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第1篇

【論文摘要】本文對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)制改革的原因、過程與結(jié)果等進(jìn)行了探討，對(duì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)制改革進(jìn)行了前瞻性展望。英國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)制改革對(duì)我國(guó)有若干重要啟示。

【論文關(guān)鍵詞】自然壟斷性產(chǎn)業(yè);加強(qiáng)規(guī)制;放松規(guī)制

1英國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)制改革

英國(guó)是資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)源地，是最早完成工業(yè)革命、最先形成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家。20世紀(jì)40年代末直到今天，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)制改革經(jīng)歷了兩個(gè)調(diào)整階段，調(diào)整是逆向進(jìn)行的。

1.1英國(guó)國(guó)有化改革與經(jīng)濟(jì)規(guī)制

英國(guó)的國(guó)有化改革與經(jīng)濟(jì)規(guī)制具有經(jīng)濟(jì)、政治、科技等方面的原因。在經(jīng)濟(jì)方面，20世紀(jì)40年代，英國(guó)的自然壟斷性行業(yè)普遍存在著經(jīng)營(yíng)企業(yè)規(guī)模小、數(shù)量多的問題，難以發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下，地方政府會(huì)對(duì)其屬下的企業(yè)進(jìn)行保護(hù)，維持電力產(chǎn)業(yè)低層次、低效率、高成本的運(yùn)行格局。通過市場(chǎng)力量使企業(yè)自愿實(shí)行產(chǎn)業(yè)集中，是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程。在地方政府的人為阻撓下，優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律會(huì)失靈，這個(gè)過程會(huì)更加漫長(zhǎng)，甚至變得不可能。在這種情況下，借助中央政府的力量，依靠法律或行政的手段進(jìn)行強(qiáng)制性合并、重組，提高效率和競(jìng)爭(zhēng)力，是一種較優(yōu)的選擇。在政治方面，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，英國(guó)工黨成為執(zhí)政黨。國(guó)有化并不是工黨一黨的主張，而是多種黨派的共識(shí)。在科技方面，第二次世界大戰(zhàn)以后，爆發(fā)了第三次科學(xué)技術(shù)革命。第三次科學(xué)技術(shù)革命是科學(xué)革命與技術(shù)革命合流形成的。它所取得的成果、影響超過了以往任何時(shí)代。第三次科學(xué)技術(shù)革命是科學(xué)技術(shù)發(fā)展中緊密聯(lián)系綜合變革的總合，它使社會(huì)生產(chǎn)高技術(shù)化、規(guī)模化、集成化，科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，管理現(xiàn)代化不再是一種幻想，為英國(guó)通過國(guó)有化手段構(gòu)建大型企業(yè)提供了可能性。

1.2英國(guó)私有化改革與經(jīng)濟(jì)規(guī)制

英國(guó)的私有化改革與經(jīng)濟(jì)規(guī)制具有經(jīng)濟(jì)、政治等方面的原因。在經(jīng)濟(jì)方面，一是由于政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制導(dǎo)致政府過度干預(yù)國(guó)有經(jīng)濟(jì)，用政治目標(biāo)代替經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，削弱國(guó)有企業(yè)決策權(quán)，導(dǎo)致不正常財(cái)務(wù)狀況。二是20世紀(jì)70年代在西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家出現(xiàn)的高失業(yè)與高通脹，打破了凱恩斯主義實(shí)行宏觀調(diào)節(jié)能夠?qū)崿F(xiàn)供需總量平衡的信念。三是1976年國(guó)際貨幣基金組織緊縮預(yù)算控制和貸款總量，使國(guó)有企業(yè)需要的財(cái)政補(bǔ)貼無法滿足，同時(shí)政府無力對(duì)國(guó)有企業(yè)投資，導(dǎo)致投資不足。在政治方面，20世紀(jì)70年代末，人們對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)作用的認(rèn)識(shí)發(fā)生了變化。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的合理性必須建立在效率標(biāo)準(zhǔn)上，判斷的標(biāo)準(zhǔn)是政府干預(yù)帶來的效率增加必須能夠補(bǔ)償市場(chǎng)失靈產(chǎn)生的效率損失。效率與公平之間的替代關(guān)系意味著公共部門的增長(zhǎng)是以犧牲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與效率為代價(jià)的。英國(guó)的私有化政策采取了三種主要形式：第一，出售國(guó)有資產(chǎn)，以事先確定的價(jià)格出售或通過投標(biāo)決定國(guó)有資產(chǎn)的價(jià)格；第二，放松經(jīng)濟(jì)規(guī)制，取消新企業(yè)進(jìn)入壁壘；第三，通過特許投標(biāo)、承包合同、鼓勵(lì)私人部門提品或服務(wù)。在英國(guó)私有化的起初階段，主要采取出售國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的形式。后來，主要是出售國(guó)有企業(yè)股份。再后來主要是通過競(jìng)標(biāo)、合同鼓勵(lì)私人部門提供服務(wù)。

1.3英國(guó)近期規(guī)制改革的趨勢(shì)

英國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)制經(jīng)過私有化改革，放松了規(guī)制。進(jìn)入20世紀(jì)90年代和21世紀(jì)，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)制繼續(xù)向深入發(fā)展，體現(xiàn)了如下趨勢(shì)：第一，在維護(hù)被規(guī)制產(chǎn)業(yè)自然壟斷技術(shù)經(jīng)濟(jì)特性的前提下，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)有效競(jìng)爭(zhēng)。第二，放松進(jìn)入規(guī)制，確保有限競(jìng)爭(zhēng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，競(jìng)爭(zhēng)能夠優(yōu)化資源配置，提高經(jīng)濟(jì)效率。第三，以財(cái)務(wù)可行性、經(jīng)濟(jì)效率、激勵(lì)為出發(fā)點(diǎn)，進(jìn)行價(jià)格規(guī)制。第四，以提高價(jià)格為代價(jià)，強(qiáng)化服務(wù)質(zhì)量規(guī)制。目標(biāo)不同的經(jīng)濟(jì)規(guī)制者和環(huán)境規(guī)制者存在著現(xiàn)實(shí)和潛在的沖突。由于提高質(zhì)量與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，被規(guī)制產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)行大量的追加投資購買設(shè)備，改進(jìn)技術(shù)。第五，區(qū)分核心業(yè)務(wù)和非核心業(yè)務(wù)，防止損害消費(fèi)者利益。

2對(duì)我國(guó)的政策啟示

2.1加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)規(guī)制立法，明確規(guī)制機(jī)構(gòu)的作用范圍，確定規(guī)制機(jī)構(gòu)的地位、職責(zé)與權(quán)力為了保證規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)被規(guī)制企業(yè)正常、有效的管理，必須制定一部《政府規(guī)制法》。該法必須規(guī)定政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)規(guī)制范圍、目標(biāo)與手段，規(guī)定行業(yè)受規(guī)制的業(yè)務(wù)和競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)，規(guī)制機(jī)構(gòu)的法律地位，規(guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)力和職責(zé)，規(guī)制機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)，選擇規(guī)制機(jī)構(gòu)的方法，為規(guī)制機(jī)構(gòu)提供資金的方式以及規(guī)制機(jī)構(gòu)作出規(guī)制決策的程序等。政府規(guī)制法也可以形成一個(gè)法律體系，在它下面包括許多專門的規(guī)制法。其中首要的是確定規(guī)制機(jī)構(gòu)的作用范圍，這是規(guī)制機(jī)構(gòu)存在的前提，是規(guī)制機(jī)構(gòu)行使權(quán)力、履行職責(zé)的邏輯起點(diǎn)。進(jìn)行經(jīng)濟(jì)規(guī)制的范圍，應(yīng)該僅限于市場(chǎng)配置資源出現(xiàn)失靈的領(lǐng)域。此時(shí)由政府出面按照一定規(guī)則對(duì)資源進(jìn)行配置，克服市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)的不足。

2.2改革我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)制管理體制，理順利益關(guān)聯(lián)各方的關(guān)系規(guī)制機(jī)構(gòu)是專門針對(duì)自然壟斷性行業(yè)而設(shè)立的管理機(jī)構(gòu)。在職能角色定位上，必須獨(dú)立于政府與被規(guī)制企業(yè)，必須沒有自身特殊的利益。規(guī)制機(jī)構(gòu)與政府是一種相對(duì)獨(dú)立的關(guān)系，規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)是一種規(guī)制與被規(guī)制關(guān)系，而不是一種“利益共同體”關(guān)系。它的職責(zé)在于協(xié)調(diào)被規(guī)制企業(yè)與消費(fèi)者之間的關(guān)系。政府應(yīng)該設(shè)定規(guī)制政策框架，規(guī)制機(jī)構(gòu)在政府設(shè)定的政策框架內(nèi)進(jìn)行規(guī)制。政策框架設(shè)定后，規(guī)制機(jī)構(gòu)就可以相對(duì)獨(dú)立地行使職權(quán)，無須事事向政府請(qǐng)示。

2.3改進(jìn)經(jīng)濟(jì)規(guī)制程序，加強(qiáng)內(nèi)部約束和外部監(jiān)督，提高透明度和公眾參與率、參與水平監(jiān)督和信息公開是確保規(guī)制體制合理性的重要途徑。信息不對(duì)稱、信息不完全在監(jiān)督和信息披露的情況下會(huì)得到一定程度的解決。監(jiān)督有內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督。內(nèi)部監(jiān)督主要由消費(fèi)者利益集團(tuán)來進(jìn)行。外部監(jiān)督主要由立法機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)和社會(huì)輿論來進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)

第2篇

貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制是指一定的貨幣政策手段，通過經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)變量，影響到整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)既定的貨幣政策目標(biāo)，使企業(yè)和居民不斷得調(diào)整自己的經(jīng)濟(jì)行為，達(dá)到國(guó)民經(jīng)濟(jì)新的平衡的作用過程。

凱恩斯（1936）提出貨幣政策的利率渠道傳導(dǎo)理論，斯認(rèn)為貨幣供應(yīng)量的增加代表了一種擴(kuò)張性的貨幣政策。在既定的流動(dòng)性偏好下，貨幣供應(yīng)量增加，導(dǎo)致市場(chǎng)利率下降，在既定的資本邊際條件下，更低的利率刺激投資支出的增加；投資通過乘數(shù)效應(yīng)導(dǎo)致產(chǎn)出增加。在凱恩斯的利率傳導(dǎo)機(jī)制中，利率是核心環(huán)節(jié)，而貨幣政策通過利率渠道發(fā)揮作用的途徑有兩條：一是貨幣與利率的關(guān)系，即流動(dòng)性偏好；二是利率與投資的關(guān)系，即投資利率彈性。該傳導(dǎo)機(jī)制的核心是流動(dòng)性效應(yīng)，即貨幣需求的利率彈性和投資的利率彈性。凱恩斯認(rèn)為，前者大，后者少，故貨幣政策對(duì)投資的作用不大。

二、我國(guó)的貨幣政策利率傳導(dǎo)機(jī)制的現(xiàn)狀和原因分析

（一）現(xiàn)狀。在我國(guó)，利率傳導(dǎo)機(jī)制是貨幣政策最重要的部分。雖然從1995年開始我國(guó)開始推行利率市場(chǎng)化改革，當(dāng)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌特殊時(shí)期的歷史背景，使我國(guó)的利率很大程度上仍處于被管制狀態(tài)。由此原因引出了我國(guó)利率傳導(dǎo)中的諸多問題：

1.扭曲了利率的形成體系。在我國(guó)，基準(zhǔn)利率更大意義上是居民金融機(jī)構(gòu)存款利率，這樣我國(guó)就出現(xiàn)了與西方發(fā)達(dá)國(guó)家截然不同的倒掛機(jī)制，即存款利率充當(dāng)了基準(zhǔn)利率，并且決定了貨幣的市場(chǎng)利率。

2.制約了消費(fèi)和投資對(duì)利率的彈性。對(duì)企業(yè)來說，我國(guó)公布的貸款利率不能真實(shí)反映企業(yè)的投資成本，直接造成了投資利率彈性偏低。對(duì)居民來說，利率長(zhǎng)期處于低水平，且波動(dòng)幅度小頻率低，這樣很大程度上降低了利率變化對(duì)財(cái)富價(jià)值的影響。

3.制約了商業(yè)銀行的信貸提供。利率處于管制狀態(tài)下。在經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張時(shí)期，銀行的信貸擴(kuò)張并不能推動(dòng)利率的下行，從而必然造成通脹的壓力增大和信貸的過度擴(kuò)張。同樣，在經(jīng)濟(jì)緊縮時(shí)期，信貸緊縮也不能推動(dòng)利率的上升，從而形成過度的信貸緊縮。

（二）原因。雖然從上世紀(jì)90年代開始我國(guó)開始推行利率市場(chǎng)化改革，逐步取消和放寬了多種利率管理工具。但我國(guó)利率體制仍然處于人民銀行利率管制制度下。事實(shí)上，我國(guó)面對(duì)各種經(jīng)濟(jì)形勢(shì)做出利率調(diào)整時(shí)是被動(dòng)的且決策時(shí)間很長(zhǎng)。另外，中國(guó)人民銀行是從宏觀經(jīng)濟(jì)角度進(jìn)行利率調(diào)整，這制約了利率發(fā)揮作為資金的價(jià)格信號(hào)調(diào)節(jié)資金供求的作用，從而使利率水平不能完全反映資金的價(jià)格和供求狀況。這樣就不能發(fā)揮利率工具的信貸資金供需調(diào)節(jié)作用，還會(huì)造成貨幣政策傳導(dǎo)渠道的不暢通。并且我國(guó)仍處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，社會(huì)保障體系還不完善，企業(yè)和居民的消費(fèi)價(jià)格預(yù)期根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展而變化。如果企業(yè)和居民的價(jià)格預(yù)期下降，那么即使利率下降了，增加即期投資也是不劃算的，因?yàn)閷淼耐顿Y和消費(fèi)價(jià)格會(huì)更低。所以，在我國(guó)會(huì)出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象：盡管多次上調(diào)存貸款利率，但物價(jià)會(huì)繼續(xù)上漲，企業(yè)和居民己經(jīng)形成了物價(jià)上漲的價(jià)格預(yù)期，通貨膨脹會(huì)相應(yīng)的抵消企業(yè)和居民的消費(fèi)。當(dāng)人民銀行下調(diào)利率時(shí)，也會(huì)面臨相同的狀況。

三、對(duì)我國(guó)貨幣政策利率傳導(dǎo)機(jī)制的幾點(diǎn)建議

從上述分析中我們看出，利率管制制度是我國(guó)的利率政策不能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)進(jìn)行有效調(diào)控的重要原因。被管制的利率誤導(dǎo)了人們對(duì)利率水平的預(yù)期，這使得各方面對(duì)利率的判斷變的不敏感，也就導(dǎo)致消費(fèi)利率彈性和投資利率彈性非常低。又由于中央銀行通過貨幣市場(chǎng)利率引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和居民之間利率的渠道不通暢，使得貨幣市場(chǎng)利率與這三方面的利率不能有效聯(lián)動(dòng)，嚴(yán)重降低了利率傳導(dǎo)的效果。為此，我們應(yīng)該：

（一）要努力營(yíng)造實(shí)施利率市場(chǎng)化的條件。完善同業(yè)拆借的市場(chǎng)業(yè)務(wù)是當(dāng)前應(yīng)該首先完成的。再者要加強(qiáng)貨幣市場(chǎng)各部分之間的聯(lián)系，逐步開放短期利率以及國(guó)債利率.最后，為真正反映貨幣資金的供求狀況，在上述基礎(chǔ)上還要達(dá)成市場(chǎng)基準(zhǔn)利率。

（二）適當(dāng)放大商業(yè)銀行各種利率的增減幅度。采取先外幣，后本幣；先貸款，后存款，先小行，后大行；先調(diào)整幅度，后徹底放開的方式，由商業(yè)銀行根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)情況和外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境，在中央銀行確定的基準(zhǔn)利率的基礎(chǔ)上加以浮動(dòng)。

（三）完善資本市場(chǎng)。首先要規(guī)范證券市場(chǎng)，發(fā)展多元化的金融資產(chǎn)，以促進(jìn)我國(guó)國(guó)債市場(chǎng)的發(fā)展。其次，為增強(qiáng)利率的引導(dǎo)作用，應(yīng)擴(kuò)大市場(chǎng)的交易主體，且疏通資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的資金流動(dòng)。

（四）在實(shí)施利率市場(chǎng)化過程中，要進(jìn)一步加強(qiáng)銀行的監(jiān)管。從現(xiàn)實(shí)情況來看，還要提高中央銀行監(jiān)管人員的素質(zhì)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，建立健全各種相關(guān)法律制度，規(guī)范各項(xiàng)程序操作，以維持金融秩序的穩(wěn)定。

四、總結(jié)

為使我國(guó)的貨幣傳導(dǎo)機(jī)制更加有效，對(duì)調(diào)節(jié)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)狀況起到更明顯的作用。我國(guó)應(yīng)該有計(jì)劃有步驟并堅(jiān)定不移地推行利率市場(chǎng)化。這樣，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，利率就具有一種內(nèi)在的平衡機(jī)制。就宏觀經(jīng)濟(jì)處于擴(kuò)張的時(shí)期來講，總需求擴(kuò)張，大多數(shù)企業(yè)的產(chǎn)出和利潤(rùn)上升，貸款的風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)降低，于是商業(yè)銀行將原來安排在其它資產(chǎn)的資金轉(zhuǎn)而用于增加貸款投放，信貸資金供給增加。在利率由市場(chǎng)決定的條件下，貸款發(fā)放的擴(kuò)張會(huì)導(dǎo)致利率的降低，利率的降低增大了信貸資金的需求并抑制資金的供給，促使信貸資金市場(chǎng)達(dá)到新的均衡。在經(jīng)濟(jì)收縮時(shí)期同理。

參考文獻(xiàn)：

[1]方顯倉.我國(guó)貨幣政策信用渠道傳導(dǎo)論.上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2004:23-45

[2]博昭.我國(guó)貨幣政策利率傳導(dǎo)機(jī)制分析.經(jīng)濟(jì)論壇,2007,2

摘要：近年來，利率在我國(guó)的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制中居于越來越核心的地位。而貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制又是貨幣政策的核心內(nèi)容。故利率直接關(guān)系到我國(guó)貨幣政策對(duì)實(shí)質(zhì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。研究利率傳導(dǎo)機(jī)制又助于我們認(rèn)清阻礙貨幣政策傳導(dǎo)的主

第3篇

關(guān)鍵詞:古代;戶籍;制度

《史記•蕭相國(guó)世家》載:“沛公至咸陽,諸將皆爭(zhēng)走金帛財(cái)物之府分之,何獨(dú)先入收秦丞相御史律令圖書藏之。沛公為漢王,以何為丞相。項(xiàng)王與諸侯屠燒咸陽而去。漢王所以具知天下厄塞,戶口多少,強(qiáng)弱之處,民所疾苦者,以何具得秦圖書也”。

蕭何私自收藏的圖書中,有相當(dāng)一部分是秦國(guó)戶口版籍,這一舉動(dòng)在中國(guó)古代王朝更替的慘烈斗爭(zhēng)中具有強(qiáng)烈的符號(hào)象征,可謂意味深長(zhǎng):拿到了戶口版籍就可以了解秦國(guó)的國(guó)情,并進(jìn)而控制土地和人民,獲得了它,也就象征著獲得了國(guó)家政權(quán)。

中國(guó)戶籍制度有著悠久的歷史,雖經(jīng)無數(shù)次的戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂和王朝的更迭,戶籍制度總是以某種方式繼承或沿襲下來,并且越來越嚴(yán)密,其原因就在于它的功能是全方位的:組建軍隊(duì)、分配土地、征收稅賦、推行禮教、維持治安都與它有關(guān)。如果說官僚制度是君主對(duì)官吏進(jìn)行管理的有力武器的話,那么戶籍制度就是專制王權(quán)對(duì)編戶齊民進(jìn)行控制的最重要手段,戶籍制度的核心是對(duì)民的占有與支配?！渡叹龝?#8226;畫策》云:“能制天下者,必先制其民者也。能勝強(qiáng)敵者,必先勝其民者也。故勝民之本在制民,若冶于金、陶于土也”。專制王權(quán)對(duì)民的生殺予奪之權(quán)在很大程度上依賴戶籍制度。大體說來,中國(guó)古代戶籍制度的發(fā)展經(jīng)歷了這么幾個(gè)階段:

1萌芽階段

中國(guó)歷史上最早對(duì)人口進(jìn)行管理的記錄應(yīng)當(dāng)從商代開始。甲骨文中,常常出現(xiàn)“登人”的字樣,即登記人口的意思。但當(dāng)時(shí)的“登人”,幾乎都以人丁為計(jì)量單位,而且在甲骨文中經(jīng)常出現(xiàn)“口”、“人”等字,但卻很少出現(xiàn)“戶”、“家”的說法,因此后人推測(cè),商周時(shí)“登人”,主要目的是為了征集兵丁、組建軍隊(duì)以滿足戰(zhàn)爭(zhēng)的需要,還不具備后代戶籍制度所具有的多重功能。

據(jù)《周禮》記載,周王朝分別在國(guó)野設(shè)六鄉(xiāng)、六遂對(duì)人口進(jìn)行地域劃分:

“令五家為比,使之相保;五比為閭,使之相愛;四閭為族,使之相葬;五族為黨,使之相救;五黨為州,使之相賙;五州為鄉(xiāng),使之相賓”。“五家為鄰,五鄰為里,四里為酇,五酇為鄙,五鄙為縣,五縣為遂”。

又據(jù)《周禮•秋官•司民》:

“司民掌登萬民之?dāng)?shù),自生齒以上皆書于版,辨其國(guó)中與其都鄙及其郊野,異其男女,歲登下其生死。及三年大比,以萬民之?dāng)?shù)詔司寇。司寇及孟冬祀民之日獻(xiàn)其數(shù)于王,王受拜之,登于天府。內(nèi)史、司會(huì)、冢宰貳之。以贊王治”。

由于目前對(duì)《周禮》一書的成書年代仍然聚訟紛紜,因此,西周時(shí)是否真有如《周禮》中所言的那種系統(tǒng)而完善的戶籍管理制度,當(dāng)然是值得懷疑的。不過,雖然《周禮》并不一定反映周代的真實(shí)情況,但它至少說明和反映了中國(guó)古代管理戶籍的思想和實(shí)踐,很早已經(jīng)萌芽。

2奠基階段

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期,由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和諸侯勢(shì)力的壯大,諸侯國(guó)之間的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)頻繁四起。戰(zhàn)爭(zhēng)需要有兵源的保證,由于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要,各諸侯國(guó)都意識(shí)到了人是寶貴的財(cái)富。為了增加人口,各國(guó)都采取了多種措施。首先是用減免賦役的辦法來招徠別國(guó)人口,其次是限制本國(guó)人口逃亡,如秦律就規(guī)定嚴(yán)厲處罰拐帶秦國(guó)人出境的行為:“游士在,亡符,居縣貲一甲,卒歲,責(zé)之。有為故秦人出,削籍,上造以上為鬼薪,公士以下刑為城旦”。還有就是提倡早婚,鼓勵(lì)生育。在這些措施實(shí)施的過程中,人口登記和戶口管理方面的制度也就逐漸完善起來了。通過清查登記人口并實(shí)行管制,一方面可以了解國(guó)力,另一方面也可以限制人口流動(dòng),防止人口流失,保證兵役和賦稅源源不斷。

有關(guān)戰(zhàn)國(guó)時(shí)期各國(guó)重視人口管理的情況,我們還可以從考核官僚的上計(jì)制度中找到證明。所謂上計(jì),就是官吏將一年的預(yù)算收入,以及戶口、墾田、庫藏的增加等事項(xiàng),事先寫在木券上,然后剖而為二,國(guó)王執(zhí)右券,臣下執(zhí)左券,年終上計(jì)時(shí),國(guó)王根據(jù)原券考核實(shí)征數(shù)目,決定官職的升遷。在上計(jì)制度中,對(duì)戶口的考察一直是對(duì)官吏進(jìn)行考核的一個(gè)重點(diǎn)。

戰(zhàn)國(guó)時(shí)期,秦國(guó)的變法最為成功。秦的戶籍制度的創(chuàng)立,大約始于秦獻(xiàn)公時(shí)期?！妒酚?#8226;秦始皇本紀(jì)》云:“(獻(xiàn)公)十年為戶籍相伍”。所謂“相伍”,大約是按五家為“伍”的辦法編制戶口冊(cè),這表明“伍”是當(dāng)時(shí)戶口編制的最基層單位。秦國(guó)自商鞅變法之后,對(duì)人口的管理和控制進(jìn)行了改革,不僅將其作為增加人口和社會(huì)控制的手段,而且極大地強(qiáng)化了通過戶籍制度對(duì)民間社會(huì)進(jìn)行社會(huì)控制的專制工具這樣一種色彩:

“令民為什伍,而相牧司連坐。不告奸者腰斬,告奸者與斬?cái)呈淄p,匿奸者與降敵同罪。民有二男以上不分異者,倍其賦。有軍功者,各以率受上爵;為私斗者,各以輕重被刑大小。僇力本業(yè),耕織致粟帛多者復(fù)其身。事末利及怠而貧者,舉以為收孥。宗室非有軍功論,不得為屬籍。明尊卑爵秩等級(jí),各以差次名田宅,臣妾衣服以家次。有功者顯榮,無功者雖富無所芬華”。

所謂“令民為什伍”,就是把國(guó)中所有人口,按五戶為一伍、十戶為一什的辦法編制起來,每伍之中,設(shè)一伍長(zhǎng),每什之中,設(shè)一什長(zhǎng),平時(shí)為民,戰(zhàn)時(shí)即為兵。伍、什就是軍隊(duì)中最基層的建制。商鞅變法的主旨,就是獎(jiǎng)勵(lì)耕戰(zhàn),富國(guó)強(qiáng)兵。凡在戰(zhàn)場(chǎng)上殺敵多者,不管原來是什么身份,都可以按規(guī)定晉升爵位。同時(shí)也規(guī)定,行軍作戰(zhàn)時(shí),什伍之中如果有一個(gè)逃亡或降敵,什伍之中的其他人都要連坐。

秦的戶籍制度,自秦統(tǒng)一天下之后,更加嚴(yán)格和完備,不僅按不同情況區(qū)分了各種不同的戶籍,還確定了戶口的什伍編制方式,規(guī)定了生著死削的統(tǒng)一辦法,制定了戶主申報(bào)和典老審查核實(shí)的登記戶口的程序,登記的內(nèi)容非常詳細(xì),有戶主的姓名、身份、籍貫和年齡,也有戶內(nèi)成員的姓名、年齡和健康狀況,祖宗三代出身情況及家內(nèi)人員與財(cái)產(chǎn)類別等項(xiàng)內(nèi)容,有時(shí)還有身高的記錄。所有這些內(nèi)容,都是為了對(duì)民戶加強(qiáng)控制和便于征發(fā)兵役、徭役及課取賦稅服務(wù)的。對(duì)不報(bào)、虛報(bào)和假報(bào)戶口的或未經(jīng)官府批準(zhǔn)而擅自更籍的,統(tǒng)統(tǒng)嚴(yán)加懲罰,還作出了不許擅徙、遷徙時(shí)必須審核和必須辦理更籍手續(xù)等規(guī)定。

西漢年間,戶籍管理備受統(tǒng)治者的重視,蕭何制定的《九章律》,其中之一就是“戶律”。西漢在秦代戶籍制度的基礎(chǔ)上建立了嚴(yán)密的戶口統(tǒng)計(jì)制度,漢代的戶籍制度之明顯不同于秦制的地方,還在于漢代有戶等的劃分。盡管漢代戶等的劃分不如唐宋以后明顯和具體,但確實(shí)是戶等劃分制度的萌芽。漢代還采用了編戶以及鄉(xiāng)亭制等有力措施,鄉(xiāng)有鄉(xiāng)長(zhǎng),亭有亭長(zhǎng),他們主要負(fù)責(zé)戶口管理和基層社會(huì)治安,從而使戶籍管理更加完善和周密。

為了嚴(yán)格戶籍制度,禁止任意遷移和逃亡,漢代統(tǒng)治者還為此制定了“舍匿之法”,又叫“首匿法”。《漢書•淮南厲王傳》:“亡之諸侯、游宦事人及舍匿者,論皆有法”。漢代的“舍匿之法”,等于是秦的禁亡之法的發(fā)展,它由打擊逃亡犯本人,發(fā)展到了逃亡犯的藏匿者;而且“舍匿之法”執(zhí)行甚嚴(yán),以致漢代諸王侯中,不乏因“藏匿亡命”而被削爵下獄者。

3發(fā)展完善階段

從隋唐開始,中國(guó)古代的戶籍制度進(jìn)入到了發(fā)展完善階段。隋初人口大增,主要是隋初政府采取了一系列措施,如“大索貌閱”和“輸籍法”,將隱漏的戶口檢括出來了。開皇五年,文帝下令“大索貌閱”,進(jìn)行全國(guó)性的戶口清查。政府按戶籍上登記的年齡、相貌與本人核對(duì),檢驗(yàn)是否以丁壯詐老詐小,還鼓勵(lì)居民互相檢舉揭發(fā),如戶口所據(jù)不實(shí),正長(zhǎng)要受罰流放遠(yuǎn)方,其目的是要把浮游民及世家豪門的蔭附戶搜括出來,載入國(guó)家戶籍,增加賦稅收入。在“大索貌閱”的同時(shí),還實(shí)行“析籍”政策,規(guī)定堂兄弟以下分立戶籍,以防容隱。隋朝還因襲北魏的三長(zhǎng)制,把它作為檢括戶口的地方組織,五里為保,設(shè)保長(zhǎng);五保為閭,設(shè)閭正;四閭為族,設(shè)族長(zhǎng)。畿外設(shè)置里正、黨長(zhǎng),前者相當(dāng)于閭正,后者相當(dāng)于族正。畿內(nèi)保長(zhǎng)、閭正、族正與畿外的保長(zhǎng)、里正、黨長(zhǎng)稱“三長(zhǎng)”。三長(zhǎng)是推行均田、勸課農(nóng)桑、催驅(qū)賦役和檢查戶口的農(nóng)村基層組織,都有檢括戶口的職能。另外,隋朝時(shí)還把戶籍制度和科舉制度結(jié)合起來,按照地域來分配考試名額,起到了積極的效果。

唐承隋制,戶籍管理更加周密。唐代檢查戶口、勸課農(nóng)桑的基層組織是鄉(xiāng)里:“唐制,百戶為里,五里為鄉(xiāng)”,每里設(shè)里正一人,是最基本的政權(quán)單位。里正由勛官六品以下的富戶白丁擔(dān)任,用來“按比戶口,課植農(nóng)桑,檢察非違,催驅(qū)賦役”。

唐代戶籍可以分成編戶與非編戶兩大類。編戶是編入戶籍的居民。可以是品官,也可以是白丁,但必須是良民。編戶又可以分為課戶與不課戶兩類。按租庸調(diào)法納稅服役的普通民丁,稱為課口,有課口的戶稱為課戶,無課口的稱為不課戶。非編戶有三種,一是賤戶,分為三等,最低的是官奴婢,較高于奴婢的有部曲、客女,均為私家的家仆,身份近似農(nóng)奴,因?yàn)槎紝偎饺耸褂?所以附屬在主人的戶籍中。賤戶中還有一種是官戶,唐代官戶大多是“前代以來,配隸相生,或今朝配役”之人。二是方外,指釋、道及為逃避賦役而避入寺院的逃戶。三是士兵,唐初實(shí)行府兵制,士兵來源皆所屬下戶、白丁。士兵本來在原編戶內(nèi),自玄宗開元年間府兵制破壞,改為募兵后,兵農(nóng)分離,成為一種專門職業(yè),因此,也不在戶口統(tǒng)計(jì)之列。

宋代的戶籍制度在唐代基礎(chǔ)上又有所發(fā)展。唐代雖然已經(jīng)用“坊郭戶”來稱呼城市居民,但并沒有為他們單獨(dú)設(shè)立戶籍。宋代由于手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展,在戶籍制度上分別設(shè)立“坊郭戶”戶籍和鄉(xiāng)村戶戶籍。在戶籍實(shí)行城鄉(xiāng)分別治理的基礎(chǔ)上,宋代又將戶口劃分為主戶與客戶:有常產(chǎn)的稱為主戶,沒有常產(chǎn)的民戶稱為客戶,分別列入戶籍。坊郭戶與鄉(xiāng)村戶都劃分為主戶與客戶。坊郭客戶為城鎮(zhèn)貧民,多為小商販,商業(yè)、手工業(yè)的雇工和幫工以及富戶的傭工;鄉(xiāng)村客戶則主要是佃戶、主戶的雇工和傭工。另外宋代還將城市主戶劃分為十等,鄉(xiāng)村的主戶劃分為五等,作為征發(fā)賦役的依據(jù)。除了主戶與客戶之外,還有一種官戶,即品官之家,他們屬于特權(quán)階層,享有免除大部分差役和科配的權(quán)利。

王安石在變法時(shí)力主推行保甲制,他于宋神宗熙寧三年“始聯(lián)比其民以相保任。乃詔畿內(nèi)之民,十家為一保,選主戶有干力者一人為保長(zhǎng);五十家為一大保選,選一人為大保長(zhǎng);十大保為一都保,選為眾所服者為都保正,又以一人為之副。應(yīng)主客戶兩丁以上,選一人為保丁,附保。兩丁以上有余丁而壯勇者亦附之,內(nèi)家貲最厚、材勇過人者亦充保丁”。

推行保甲制,既可以清查戶口,又可以通過這一“兵民一體”的制度維護(hù)社會(huì)治安、為軍隊(duì)提供后備兵源,可謂一舉多得,對(duì)后代影響極大。保甲制度還通過“?！焙汀凹住眱杉?jí)建制,實(shí)現(xiàn)了王權(quán)專制主義國(guó)家對(duì)縣以下的鄉(xiāng)里社會(huì)的逐漸滲透:由于在這種制度采取的是人人相結(jié),家家相聯(lián)的形式,從而充分保證了鄉(xiāng)里組織被牢牢控制在統(tǒng)治者手中。

明朝的戶口制度,承上啟下,既有歷史的繼承,又有時(shí)代的更新,從而形成自己的特色,在中國(guó)古代戶口建設(shè)史上占有重要地位。朱元璋建立明朝后,總結(jié)前代的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),并與當(dāng)時(shí)的賦役制度的變革相適應(yīng),創(chuàng)造以登記人口為主的“黃冊(cè)”和以登記土地為主的“魚鱗冊(cè)”,標(biāo)志著中國(guó)古代戶口調(diào)查登記制度的相對(duì)成熟。這個(gè)制度肇創(chuàng)于明太祖朱元璋,雖然隨著形勢(shì)的變化而代有增損,但其基本框架和根本原則,終明之世并無改變。

與宋代相比,明代戶籍管理的人身控制功能大大加強(qiáng)了。賦役黃冊(cè)編定以后,戶籍不得隨意改動(dòng),從農(nóng)村到城市所有的人戶都處于封建朝廷的嚴(yán)密控制之下,任何人不得擅自流動(dòng),鄰里之間,相互監(jiān)視,相互舉報(bào),如有知情不報(bào)者,要受到連坐,外出百里之外時(shí)必須持有官府發(fā)給的“路引”,其組織系統(tǒng)之完備,層層管制之嚴(yán)厲,實(shí)超越于前代。由此可見,明代嚴(yán)密的戶籍制度,把農(nóng)民的人身牢牢地束縛在鄉(xiāng)土之上,農(nóng)民寸步難行,只能安土樂耕,向政府納賦稅,服兵役。

清代的戶籍制度大體上沿用明制,清初就沿用明代的黃冊(cè)制度,在黃冊(cè)之外,〖JY〗另編《賦役全書》和《編審冊(cè)》作為配套。但滿族以一少數(shù)民族入主中原,實(shí)行各民族分而治之的政策,對(duì)戶籍管理也產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)挠绊?。整體說來,清代的戶籍管制比明代略有放松,究其原因在于康熙和雍正兩朝實(shí)行的“滋生人丁永不加賦”和“攤丁入畝”政策,使得賦稅與人丁之間沒有了直接的聯(lián)系,統(tǒng)計(jì)戶口的意義也就不如以往那么重要了。清代稅收方面用里甲,治安用保甲。在州縣城鄉(xiāng),十戶立一牌頭,十牌立一甲頭,十甲立一保長(zhǎng);每戶發(fā)給一印牌,登記人口及姓名;外出時(shí)必須注明目的地,對(duì)遷入者必須檢查其原籍。

縱觀歷史,各朝各代的統(tǒng)治者們都非常重視對(duì)戶口的清查、登記和管理以及戶籍制度的改革和完善,他們之所以這樣做,并非真正出于對(duì)百姓利益的考慮,而主要是為了維持專制王權(quán)統(tǒng)治的需要,這是戶籍制度能在中國(guó)長(zhǎng)盛不衰的原因。另外,中國(guó)各個(gè)朝代的封建統(tǒng)治者之所以都高度重視戶籍編制,還在于它是一項(xiàng)具有多重功能的重要制度。戶籍制度在不同朝代的不同時(shí)期,又各有側(cè)重。“大致而言,早期或戰(zhàn)亂時(shí),寓兵于民、維持治安的作用要強(qiáng)一些,其余時(shí)候,則重在調(diào)查戶口、征收賦稅和勸導(dǎo)風(fēng)俗。此外,一般在王朝初創(chuàng)和前期,戶口編制比較嚴(yán)格,到了王朝的中后期,則逐漸松馳”。但無論如何,戶籍制度都是維護(hù)專制王權(quán)統(tǒng)治最重要的制度之一,它是理解中國(guó)歷史的一把鑰匙,而且中國(guó)的歷史還表明,“在以農(nóng)為本的農(nóng)業(yè)社會(huì)中,不可能有真正的遷徙自由。因?yàn)檗r(nóng)耕社會(huì)的基本特征是要固定居所,因此,安土重遷,就成了農(nóng)業(yè)社會(huì)的基本思維方式和生活習(xí)慣,而封建國(guó)家也強(qiáng)調(diào)要以農(nóng)為本,以此維持國(guó)家的安定?；诖?中國(guó)歷代王朝對(duì)戶口遷徙,都設(shè)有種種禁限,有時(shí),還把遷徙作為一種處罰”。這其實(shí)也是專制王權(quán)通過實(shí)施人身控制而維持其統(tǒng)治所必需的。

參考文獻(xiàn)

第4篇

目前的證券公司強(qiáng)制退出措施中，有明確法律或規(guī)章依據(jù)的主要是責(zé)令關(guān)閉和停業(yè)整頓，實(shí)踐中還有吊銷證券經(jīng)營(yíng)資格、撤銷、托管、行政接管等作法。總的來看，我國(guó)目前的證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制比較混亂，概念的運(yùn)用隨意性較強(qiáng)，缺乏必要的界定，各種措施之間的關(guān)系也缺少梳理。更大的問題在于，這些機(jī)制缺少《證券法》或者至少是行政法規(guī)的權(quán)威認(rèn)定，同時(shí)又沒有專門的破產(chǎn)清算程序予以配合，難以形成系統(tǒng)化的制度。

由于沒有專門的證券公司破產(chǎn)清算法律制度，甚至也沒有更寬泛意義上的金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)清算法律制度，當(dāng)下對(duì)于經(jīng)營(yíng)狀況惡化的高危證券公司主要采取由監(jiān)管機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的、以責(zé)令關(guān)閉、債權(quán)收購/登記和業(yè)務(wù)托管/轉(zhuǎn)讓相結(jié)合的行政性退出方式。這種方式被形象的概括為“行政破產(chǎn)”，其基本內(nèi)容和步驟是：（1）由證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)問題券商行政關(guān)閉或撤銷；（2）對(duì)個(gè)人債權(quán)由人民銀行再貸款，同時(shí)地方財(cái)政做擔(dān)保，予以收購；（3）對(duì)機(jī)構(gòu)債權(quán)包括銀行貸款登記在冊(cè)，由新設(shè)的實(shí)業(yè)公司或另一家券商承擔(dān)，或者等待清算償付；（4）分割業(yè)務(wù)與牌照，把問題券商的業(yè)務(wù)、客戶及牌照分別轉(zhuǎn)給其他券商。

這種行政主導(dǎo)的退出方式主要著眼于壓縮系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，防止危機(jī)擴(kuò)散。但是，這種退出方式是以中央銀行的大量再貸款為基礎(chǔ)的。在鞍山證券、新華證券、南方證券被陸續(xù)撤銷、接管時(shí)，為彌補(bǔ)客戶交易結(jié)算資金漏洞，中央銀行分別提供了15億、14.5億和80億再貸款；而根據(jù)人民銀行、財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合的《個(gè)人債權(quán)及客戶證券交易結(jié)算資金收購意見》，中央銀行的再貸款將系統(tǒng)性的用于補(bǔ)償問題金融機(jī)構(gòu)包括證券公司的個(gè)人債權(quán)人和客戶，預(yù)計(jì)用于收購客戶交易結(jié)算資金的再貸款就將達(dá)到600億元。[01]在尚未建立存款保險(xiǎn)和證券投資者保護(hù)基金的情況下，這實(shí)質(zhì)上是把券商對(duì)個(gè)人的負(fù)債轉(zhuǎn)變成券商對(duì)中央銀行的負(fù)債，債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)從個(gè)人轉(zhuǎn)移到中央銀行身上。盡管從短期看，這有助于壓縮系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)個(gè)人投資者的資產(chǎn)安全，但終非治本之策。在本質(zhì)上，這種方式只是暫時(shí)緩解風(fēng)險(xiǎn)，不斷轉(zhuǎn)移與積累矛盾，而不是在化解風(fēng)險(xiǎn)。無論是行政接管還是中央銀行再貸款，證券公司現(xiàn)有或潛在的不良資產(chǎn)并未得到徹底核銷，它們?nèi)孕钂煸谫~上等待償還，所不同的只是壞賬從一個(gè)帳薄轉(zhuǎn)到另一個(gè)帳薄，其后果是中央政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)越積越重，整個(gè)金融系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)也越積越高。[02]從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，證券公司危機(jī)中的客戶資產(chǎn)安全不可能一直依賴中央銀行或中央財(cái)政來保障，而只能通過合理的證券公司破產(chǎn)清算機(jī)制和相應(yīng)的投資者保護(hù)基金制度來實(shí)現(xiàn)。

在一定程度上，國(guó)務(wù)院制定的《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》為證券公司破產(chǎn)清算機(jī)制的建立提供了藍(lán)本。該條例在現(xiàn)有破產(chǎn)程序之外確立了一套針對(duì)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的行政清算程序。所謂撤銷是指人民銀行對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)依法采取行政強(qiáng)制措施，終止其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并予以解散。在金融機(jī)構(gòu)有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等情形，不予撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害社會(huì)公眾利益時(shí)，應(yīng)予撤銷。金融機(jī)構(gòu)被撤銷時(shí)，由人民銀行、財(cái)政、審計(jì)等有關(guān)部門、地方人民政府的代表和被撤銷的金融機(jī)構(gòu)股東的代表及有關(guān)專業(yè)人員組成清算組，清算組向人民銀行負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。清算組的職責(zé)主要包括：（1）保管、清理被撤銷的金融機(jī)構(gòu)財(cái)產(chǎn)，編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；（2）通知、公告存款人及其他債權(quán)人，確認(rèn)債權(quán)；（3）處理與清算被撤銷的金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)；（4）清理債權(quán)、債務(wù)，崔收債權(quán)，處置資產(chǎn)；（5）制作清算方案，按照經(jīng)批準(zhǔn)的清算方案清償債務(wù)；（6）清繳所欠稅款；（7）處理被撤銷的金融機(jī)構(gòu)清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；（8）代表被撤銷的金融機(jī)構(gòu)參加訴訟、仲裁活動(dòng)；（9）提請(qǐng)有關(guān)部門追究對(duì)金融機(jī)構(gòu)被撤銷負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員和其他有關(guān)人員的法律責(zé)任；（10）辦理其他清算事務(wù)。在清算期間，清算組可以將清算事務(wù)委托給人民銀行指定的金融機(jī)構(gòu)（托管機(jī)構(gòu)）辦理，托管費(fèi)用列入被撤銷的金融機(jī)構(gòu)清算費(fèi)用。金融機(jī)構(gòu)的清算財(cái)產(chǎn)首先用于支付個(gè)人儲(chǔ)蓄存款的本金和合法利息，剩余財(cái)產(chǎn)用于清償法人和其他組織的債務(wù)。[03]

事實(shí)上，目前的證券公司退出程序，基本上是《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》的框架下進(jìn)行的。這里有兩個(gè)問題：第一，《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》明確規(guī)定只適用于人民銀行（現(xiàn)在是銀監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，證券公司被排除在外，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的關(guān)閉/撤銷程序雖然可以比照或者類推，但畢竟缺乏依據(jù)，亟需正名。第二，既然是“撤銷”，那么這套程序只能由監(jiān)管機(jī)構(gòu)啟動(dòng)，證券公司、客戶或其他債權(quán)人均無權(quán)啟動(dòng)，因此需要更廣泛意義上的破產(chǎn)清算程序。

金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)是否及如何寫入破產(chǎn)法，一直是新破產(chǎn)法制定過程中爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。在起草過程中有人主張金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)不寫入破產(chǎn)法，專門立法調(diào)整；有人主張區(qū)分類別，有的寫入有的不寫入；還有人主張統(tǒng)一納入破產(chǎn)法，但在是僅規(guī)定原則還是以專章具體規(guī)定特別程序的問題上仍有分歧。[04]在《企業(yè)破產(chǎn)法（草案）》2004年6月提交人大常委會(huì)審議時(shí)，采取的方式是在第163條（附則）規(guī)定：“商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)實(shí)施破產(chǎn)時(shí)，由國(guó)務(wù)院依據(jù)本法和其他有關(guān)法律的規(guī)定制定實(shí)施辦法。”換言之，金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)在基本程序上適用破產(chǎn)法的規(guī)定，但在一些特殊機(jī)制上，如監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)作為前置程序，則留待國(guó)務(wù)院的實(shí)施辦法解決。值得注意的是，草案使用了“商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)”的表述，而沒有直接列出證券公司。個(gè)中原因，主要可能在于修訂后的《商業(yè)銀行法》和《保險(xiǎn)法》已經(jīng)對(duì)銀行和保險(xiǎn)公司的破產(chǎn)有所規(guī)定，[05]而證券公司的破產(chǎn)卻未在《證券法》或其他法律中明確提及。盡管如此，“等金融機(jī)構(gòu)”無疑也已將證券公司涵蓋在內(nèi)。

但是，無論是單獨(dú)立法還是由國(guó)務(wù)院制定專門實(shí)施辦法，證券公司的破產(chǎn)清算都需要專門作出規(guī)定。鑒于證券公司破產(chǎn)清算制度與證券投資者補(bǔ)償制度的密切聯(lián)系，需要結(jié)合起來統(tǒng)一考慮。因此，不妨借鑒美國(guó)SIPA的作法，將投資者保護(hù)基金的籌集、管理和運(yùn)用同證券公司的破產(chǎn)清算和財(cái)產(chǎn)分配統(tǒng)一作出規(guī)定，并賦予基金管理機(jī)構(gòu)（在證監(jiān)會(huì)的任何和監(jiān)督下）啟動(dòng)、介入和主導(dǎo)證券公司破產(chǎn)清算程序的權(quán)力。

注釋：

[01]參見莫菲：《600億解決“券商原罪”》，載于《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》2004年11月24日。

[02]從根本上說，再貸款最終依

賴于中央銀行發(fā)行更多的貨幣，從而給國(guó)家的支付系統(tǒng)造成壓力。因此，盡管從投資者保護(hù)的角度看，目前以再貸款收購個(gè)人債權(quán)和客戶交易結(jié)算資金是必要的，但這絕非長(zhǎng)久之計(jì)，也不能成為常規(guī)方式。

[03]參見《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》第2、5、8、11、23、24條。

第5篇

關(guān)鍵詞：思想政治教育；過程機(jī)制；規(guī)律

思想政治教育過程是教育主體對(duì)受教育者提出的思想要求、觀念要求、道德水平要求、人格品質(zhì)要求，通過有目的、有組織、有計(jì)劃的教育活動(dòng)，使受教育者形成符合社會(huì)發(fā)展要求的思想政治觀念、道德觀念和人格品質(zhì)過程。在思想政治教育過程中，主體負(fù)責(zé)組織調(diào)動(dòng)各種教育要素與教育資源，設(shè)計(jì)教育計(jì)劃與目標(biāo)，推動(dòng)思想政治教育沿著既定方向運(yùn)行?？腕w作為受教育者在本身接受思想政治教育的同時(shí)，也會(huì)在受教育過程中產(chǎn)生主體性，一定條件下具備主體功能。思想政治教育過程是在各種要素關(guān)系動(dòng)態(tài)變化過程中展現(xiàn)的，其實(shí)質(zhì)是促進(jìn)受教育者形成與社會(huì)發(fā)展要求相一致的人格品質(zhì)的教育實(shí)踐過程。

1 正確認(rèn)識(shí)教育過程的基本機(jī)制

充分認(rèn)識(shí)思想政治教育過程中存在的基本機(jī)制，對(duì)于豐富和增強(qiáng)思想政治教育主體自身素質(zhì)和能力，對(duì)于更深刻認(rèn)識(shí)和更準(zhǔn)確把握思想政治教育工作的客觀規(guī)律，靈活運(yùn)用思想政治教育的行之有效方法去逐步實(shí)現(xiàn)教育目標(biāo)任十分有益。思想政治教育工作在理論教學(xué)和實(shí)踐教育過程中存在的基本機(jī)制是指在進(jìn)行思想政治教育過程中將各種要素在教育目標(biāo)引領(lǐng)下發(fā)生必要的有效的聯(lián)系?；緳C(jī)制不是教育方法，而是方法之原理，機(jī)制受教育規(guī)律制約。方法在教育實(shí)踐過程中運(yùn)用必須要通過教育機(jī)制的橋梁作用來體現(xiàn)教育過程中存在的規(guī)律，而規(guī)律也要通過機(jī)制的作用對(duì)方法進(jìn)行制約。思想政治教育實(shí)踐過程中的基本機(jī)制以其自身的有效性在教育實(shí)踐的具體過程中用自身的有效性推動(dòng)思想教育向新境界發(fā)展。

存在于思想教育中的基本機(jī)制主要有宣講機(jī)制、學(xué)習(xí)機(jī)制、說服機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、調(diào)節(jié)機(jī)制、溝通機(jī)制、管理機(jī)制。宣講機(jī)制是指通過向社會(huì)成員講解和闡述黨和國(guó)家路線方針政策，對(duì)社會(huì)成員進(jìn)行思想政治教育的教育機(jī)制。學(xué)習(xí)機(jī)制是指組織社會(huì)成員學(xué)習(xí)黨的創(chuàng)新理論和國(guó)家時(shí)政政策的教育機(jī)制。說服機(jī)制是指用新的理論觀點(diǎn)教育和影響受教育者的教育機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制是指教育主體遵循受教育者的思想行為特點(diǎn)和規(guī)律，以社會(huì)要求為依據(jù)，運(yùn)用利益方式、榮譽(yù)方式、獎(jiǎng)勵(lì)方式去激發(fā)和鼓勵(lì)受教育者形成良好的思想品質(zhì)的教育機(jī)制。調(diào)節(jié)機(jī)制是指教育主體運(yùn)用調(diào)節(jié)方式對(duì)受教育者進(jìn)行心理調(diào)節(jié)、關(guān)系調(diào)節(jié)、行為調(diào)節(jié)，為受教育者創(chuàng)造一個(gè)和諧愉悅身心狀態(tài)的教育實(shí)踐活動(dòng)。溝通機(jī)制是指教育主體與受教育者在認(rèn)識(shí)觀點(diǎn)上互相交流的實(shí)踐活動(dòng)。管理機(jī)制是指運(yùn)用管理手段約束受教育者的思想行為，促進(jìn)受教育者達(dá)到社會(huì)要求的教育實(shí)踐活動(dòng)。思想政治教育過程的基本機(jī)制的實(shí)際運(yùn)用必須立足于社會(huì)現(xiàn)實(shí)，必須面對(duì)受教育者實(shí)際狀況，必須遵循機(jī)制在解決受教育者思想實(shí)際問題上的有效性原則。

2 思想政治教育過程的基本矛盾

思想政治教育過程是由許多要素相互作用相互制約的復(fù)雜運(yùn)動(dòng)過程，這個(gè)過程必然存在基本的矛盾和一般的矛盾。思想政治教育過程的基本矛盾是是發(fā)展需要所具有的要求與受教育者現(xiàn)有的思想品德水平還不能完全適應(yīng)要求之間的矛盾。對(duì)受教育者進(jìn)行思想政治教育的根本原因就是社會(huì)成員實(shí)際的思想品德水平同社會(huì)對(duì)思想品德要求有差距。思想政治教育的任務(wù)就是要提高社會(huì)成員的思想品德水平，用教育的力量推動(dòng)社會(huì)成員以實(shí)際行動(dòng)縮小這一距離。思想政治教育過程的基本矛盾存在和貫穿于思想政治教育過程的始終，矛盾的運(yùn)動(dòng)和發(fā)展與思想政治教育緊密聯(lián)系在一起，推動(dòng)著思想政治教育過程的運(yùn)行和向前發(fā)展。思想政治教育過程的所有活動(dòng)都是為了解決這個(gè)基本矛盾。

思想政治教育過程的基本矛盾貫穿在思想政治教育過程的始終。開展思想政治教育首先要分析這個(gè)基本矛盾，弄清受教育者的思想品德在哪些方面還不符合社會(huì)要求，還存在多大差距，需要采取哪些措施加以解決。要從現(xiàn)實(shí)出發(fā)通過思想政治教育使受教育者的思想品德水平逐步達(dá)到社會(huì)要求的水平。社會(huì)的發(fā)展變化是不停頓不間斷進(jìn)行的，社會(huì)成員的思想品德水平是需要不斷提高的，思想政治教育也需要不間斷不停頓進(jìn)行。社會(huì)發(fā)展變化必然帶來環(huán)境的變化，必然會(huì)對(duì)人的思想品德水平提出更高的要求。因此，思想政治教育過程總是表現(xiàn)為一個(gè)具體的教育過程的完結(jié)之后，下一個(gè)新的思想政治教育過程又重新開始，這是由思想政治教育過程基本矛盾決定的。

思想政治教育過程的基本矛盾規(guī)定和制約著思想政治教育過程的其他具體矛盾。除了基本矛盾之外，在思想政治教育過程中還存在許多其他矛盾，比如教育者與受教育者之間的矛盾、教育者與教育介體之間的矛盾、教育介體與受教育者之間的矛盾。這些矛盾的解決都服從服務(wù)于基本矛盾的解決，實(shí)質(zhì)是為了使社會(huì)發(fā)展所要求的思想品德規(guī)范通過思想政治教育過程轉(zhuǎn)化為受教育者乃至全體社會(huì)成員的思想品德意識(shí)和實(shí)踐行為方式。

3 思想政治教育過程的基本規(guī)律

思想政治教育的基本規(guī)律是指思想政治教育各要素之間本質(zhì)聯(lián)系及矛盾運(yùn)動(dòng)的必然趨勢(shì)。對(duì)于這一規(guī)律認(rèn)識(shí)，目前在思想政治教育學(xué)界有許多不同的觀點(diǎn)和看法。盡管有些學(xué)者從學(xué)理意義上作出比較嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕缍ǎ绻撾x了思想政治教育的社會(huì)教育實(shí)踐，任何純理論上的界定都是有缺失的。筆者認(rèn)為，教育者根據(jù)一定社會(huì)發(fā)展的要求和受教育者思想政治觀念發(fā)展的要求以及人格狀態(tài)，運(yùn)用一定的教育機(jī)制、教育方法和教育手段，以社會(huì)要求的思想品德規(guī)范去教育感化受教育者，不斷縮小其思想品德水平與社會(huì)品德規(guī)范要求之間的距離，使其思想品德朝著社會(huì)要求的方向發(fā)展并不斷提高，與社會(huì)發(fā)展相向前行。 這個(gè)規(guī)律才是思想政治教育過程的基本規(guī)律。這個(gè)基本規(guī)律是由思想政治教育過程社會(huì)適應(yīng)規(guī)律、要素協(xié)同規(guī)律、觀念接受規(guī)律來支撐而存在的。 在思想政治教育過程中，教育活動(dòng)要受到社會(huì)物質(zhì)生活條件的制約，受國(guó)家政策的制約，受教育者思想品德狀況的制約。思想政治教育的教育內(nèi)容、教育方法應(yīng)與受教育者思想品德的實(shí)際狀況相適應(yīng)，如果無視這些因素，思想政治教育就有可能脫離實(shí)際，就不可能實(shí)現(xiàn)思想政治教育的目標(biāo)任務(wù)。

思想政治教育過程還存在著具體規(guī)律 。思想政治教育過程的具體規(guī)律是思想政治教育過程要素之間的本質(zhì)聯(lián)系及具體矛盾運(yùn)動(dòng)的必然趨勢(shì)。這些具體規(guī)律的存在客觀的可認(rèn)識(shí)的。具體規(guī)律主要有：互動(dòng)規(guī)律、變化規(guī)律、內(nèi)化外化規(guī)律等規(guī)律?；?dòng)規(guī)律是指教育者在思想政治教育過程教育者和受教育者相互影響，相互作用的雙向活動(dòng)過程。在思想政治教育過程中，教育者的主導(dǎo)作用和受教育者的主體作用是雙向的受益的，教育者的主導(dǎo)作用的實(shí)現(xiàn)，離不開受教育者的主體作用的發(fā)揮。受教育者的主體作用的體現(xiàn)，也離不開教育者的主導(dǎo)作用的發(fā)揮。 變化規(guī)律是指社會(huì)成員的思想品德處在變化過程之中，是可以教育和引導(dǎo)的，通過思想政治教育是可以改變其思想觀念的。內(nèi)化外化規(guī)律是指思想政治教育過程實(shí)際是教育者有目的、有計(jì)劃、有組織地幫助和引導(dǎo)受教育者實(shí)現(xiàn)內(nèi)化和外化，從而形成社會(huì)所要求的思想品德水平的過程。內(nèi)化就是引導(dǎo)受教育者將一定社會(huì)的思想品德要求轉(zhuǎn)化為自己的思想品德的過程。外化就是引導(dǎo)受教育者將自己已經(jīng)形成的思想品德轉(zhuǎn)化為自己的行為，并養(yǎng)成良好的思想品德行為習(xí)慣的過程。

思想政治教育過程是一個(gè)不斷發(fā)現(xiàn)新問題性情況和解決性問題新情況的開放的過程，是各種因素交互作用的過程。思想政治教育總是處于一定的社會(huì)環(huán)境中并且與社會(huì)環(huán)境不斷地發(fā)生著相互作用和影響。這就要求思想政治教育工作者在教育實(shí)踐中消除社會(huì)環(huán)境中的消極影響，在思想政治教育過程中充分發(fā)揮教育主體的教育功能，教育引導(dǎo)受教育者的思想品德朝著社會(huì)要求的方向發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

第6篇

「關(guān)鍵詞刑事訴訟證據(jù)規(guī)則刑事證據(jù)收集規(guī)則非法證據(jù)排除規(guī)則

刑事證據(jù)收集規(guī)則，屬于程序性規(guī)則，是刑事訴訟證據(jù)規(guī)則乃至刑事訴訟法的重要組成部分，是規(guī)范偵查中刑事證據(jù)收集活動(dòng)的準(zhǔn)則。其功能在于規(guī)范和約束偵查活動(dòng)，使證據(jù)的收集合法化、程序化，保證收集到的證據(jù)的合法性，避免侵犯人權(quán)，防止偵查權(quán)的無限擴(kuò)張。然而目前我國(guó)的刑事證據(jù)收集規(guī)則很不完善，現(xiàn)有的收集規(guī)則零散分布在刑事訴訟法及相關(guān)的司法解釋中，缺乏系統(tǒng)性，可操作性。學(xué)術(shù)界對(duì)此問題也較少涉及。筆者力圖通過對(duì)我國(guó)刑事證據(jù)收集規(guī)則的反思探尋更為合理的規(guī)則。

一、我國(guó)刑事證據(jù)收集規(guī)則立法現(xiàn)狀及反思

我國(guó)現(xiàn)代證據(jù)立法吸取了大陸法系證據(jù)立法的有益成分，在訴訟法內(nèi)以專章對(duì)證據(jù)制度的有關(guān)內(nèi)容作了規(guī)定?，F(xiàn)行刑事訴訟法對(duì)刑事證據(jù)也有專門規(guī)定。然而，關(guān)于刑事證據(jù)收集規(guī)則的法律規(guī)定卻不甚完善，存在立法缺陷。

（一）立法現(xiàn)狀

我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法、最高人民法院和最高人民檢察院的司法解釋對(duì)刑事證據(jù)收集規(guī)則作出了相關(guān)規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)刑事訴訟法》第43條規(guī)定：“審判人員、檢察人員、偵查人員必須按照法定程序，收集能夠證明犯罪嫌疑人、被告人有罪或者無罪、犯罪情節(jié)輕重的證據(jù)。嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙，以及其他非法的方法收集證據(jù)?！痹摲ǖ?9條至第118條、第131條關(guān)于偵查的規(guī)定中也包含有刑事證據(jù)收集規(guī)則?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）第61條規(guī)定：“嚴(yán)禁以非法的方法收集證據(jù)。凡經(jīng)查證確實(shí)屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的根據(jù)?！薄度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》）第140條規(guī)定：“嚴(yán)禁刑訊逼供和威脅、引誘、欺騙以及其他非法的方法獲取供述。”該規(guī)則第160條規(guī)定：“不得采用羈押、刑訊、威脅、引誘、誘騙以及其他非法方法獲取證言?！痹撘?guī)則第265條規(guī)定：“嚴(yán)禁以非法的方法收集證據(jù)。以刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陳述、證人證言，不能作為指控犯罪的根據(jù)。”《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）第51條規(guī)定：“公安機(jī)關(guān)必須按照法定程序，收集能夠證實(shí)犯罪嫌疑人有罪或者無罪、犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)。嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙或者以其他非法的方法收集證據(jù)。必須保證一切與案件有關(guān)或者了解案情的公民，有客觀充分地提供證據(jù)的條件，除特殊情況外，并且可以吸收他們協(xié)助調(diào)查。”該《規(guī)定》第九章關(guān)于偵查的規(guī)定中也包含有刑事證據(jù)收集規(guī)則。與刑事訴訟法相適應(yīng)，《刑法》第247條規(guī)定：“司法工作人員對(duì)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)行刑訊逼供或者使用暴力逼取證人證言的，處三年以下有期徒刑或者拘役。致人傷殘、死亡的，依照故意傷害罪、故意殺人罪的規(guī)定定罪從重處罰。以上為我國(guó)現(xiàn)行法律、司法解釋中關(guān)于刑事證據(jù)收集規(guī)則的規(guī)定。

（二）反思

1、法律本身的缺陷——不完整，可操作性不強(qiáng)。

一項(xiàng)完整和獨(dú)立的刑事程序性規(guī)則由實(shí)體性規(guī)則和實(shí)施性規(guī)則構(gòu)成。實(shí)體性規(guī)則指在什么條件下進(jìn)行什么訴訟行為的規(guī)則；實(shí)施性規(guī)則指規(guī)定如何實(shí)現(xiàn)實(shí)體性規(guī)則的內(nèi)容的規(guī)則。同樣，刑事證據(jù)收集規(guī)則也分為實(shí)體性規(guī)則和實(shí)施性規(guī)則。刑事訴訟法第43條、《解釋》第61條、《規(guī)則》第140、160、265條、《規(guī)定》第51條屬于實(shí)體性規(guī)則，其余規(guī)定屬于實(shí)施性規(guī)則。目前我國(guó)刑事證據(jù)收集規(guī)則仍然存在明顯的不足，其缺陷具體表現(xiàn)在：

（1）規(guī)定不完整

1）實(shí)體性規(guī)則不完整?！缎淌略V訟法》、《解釋》、《規(guī)則》、《規(guī)定》均規(guī)定嚴(yán)禁用威脅、引誘等方法收集證據(jù)，但對(duì)應(yīng)當(dāng)用何種方法收集證據(jù)、對(duì)如何收集物證等其他證據(jù)卻未作具體規(guī)定。對(duì)非法方法取得的實(shí)物證據(jù)是否可以采證及對(duì)刑事非法證據(jù)的衍生證據(jù)的采證問題，我國(guó)的法律至今沒有規(guī)定，沒有形成具有內(nèi)在邏輯聯(lián)系、層次分明的、系統(tǒng)的刑事非法證據(jù)排除規(guī)則體系。

2）實(shí)施性規(guī)則的規(guī)定不完整。①強(qiáng)制性證據(jù)收集行為缺少法律控制。依目前的規(guī)定，強(qiáng)制性證據(jù)收集行為如搜查、扣押、對(duì)人身和郵件的檢查等都由追訴機(jī)關(guān)自行決定，沒有相應(yīng)的法律約束。②搜查、扣押、檢查等行為的限制性適用條件極少，如搜查、檢查的時(shí)間、地點(diǎn)、范圍等在法律中基本上沒有明確規(guī)定。③技術(shù)偵查措施非法治化。依據(jù)《國(guó)家安全法》和《警察法》的規(guī)定，偵查機(jī)關(guān)可以采用技術(shù)偵查措施。實(shí)踐中也運(yùn)用得教廣泛，如通訊監(jiān)聽、測(cè)謊、密搜、秘捕等。但目前這種運(yùn)用基本上是偵查機(jī)關(guān)自行決定，秘密進(jìn)行。法律對(duì)哪些屬于技術(shù)偵查措施、如何采用、如何進(jìn)行規(guī)范等問題，沒有相應(yīng)規(guī)定。

（2）立法粗疏，可操作性不強(qiáng)。目前的刑事證據(jù)收集規(guī)則的規(guī)定不明確，比較原則、籠統(tǒng)，缺乏針對(duì)性和可操作性。實(shí)體性規(guī)則如《規(guī)定》第51條規(guī)定公安機(jī)關(guān)必須依照法定程序，收集能夠證實(shí)犯罪嫌疑人有罪或者無罪、犯罪情節(jié)輕重的各種證據(jù)。但究竟什么是“法定程序”，如何“收集”，沒有下文，實(shí)踐中難以操作。實(shí)施性規(guī)則如《刑事訴訟法》中關(guān)于搜查的第109條規(guī)定：“為了收集犯罪證據(jù)、查獲犯罪嫌疑人，偵查人員可以對(duì)犯罪嫌疑人以及可能隱藏罪犯或者犯罪證據(jù)的人的身體、物品、住處和其他有關(guān)的地方進(jìn)行搜查?！钡珜?duì)如何搜查、搜查有何要求未作詳細(xì)規(guī)定，實(shí)踐中無法準(zhǔn)確操作。

2、立法的缺陷——公、檢、法在司法解釋中的程序立法違背了“程序法定”原則。

從關(guān)于刑事證據(jù)收集規(guī)則的司法解釋可以看出，公安局、檢察院、法院實(shí)際上對(duì)程序法進(jìn)行了帶有立法性質(zhì)的解釋，這明顯違背了作為現(xiàn)代程序法制化標(biāo)志的“程序法定”原則的基本要求。

（1）程序法定原則的內(nèi)涵

程序法定原則是刑事司法權(quán)法定化的表現(xiàn)，是為有效地保障公民的自由和人權(quán)，抑制刑事司法權(quán)的過度膨脹和擴(kuò)張而設(shè)立的。所謂程序法定原則是指國(guó)家刑事司法機(jī)關(guān)及其追究犯罪、懲罰犯罪的程序，都只能由作為國(guó)民代表集合體的立法機(jī)關(guān)所制定的法律即刑事訴訟法來加以明確規(guī)定，刑事訴訟法沒有明確賦予的職權(quán)，司法機(jī)關(guān)不得行使；司法機(jī)關(guān)也不得違背刑事訴訟法所明確設(shè)定的程序性規(guī)則而任意決定訴訟的進(jìn)程。換句話說，刑事訴訟程序規(guī)則“只能由立法加以規(guī)定，因此只能具有立法性質(zhì)。”其他任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體或個(gè)人，以其他任何形式對(duì)刑事訴訟程序規(guī)則作出規(guī)定，都只能被視為是對(duì)程序法定原則的背離，其合法性都值得懷疑。

當(dāng)代中國(guó)著力提倡“法治”精神和價(jià)值，程序法定原則就是“法治”精神在程序法上的體現(xiàn)。公、檢、法對(duì)刑事證據(jù)收集規(guī)則作出的帶有程序立法性質(zhì)的司法解釋明顯地違背了這一原則。這一問題也充分反映了我國(guó)“重權(quán)力、輕權(quán)利”、“重打擊、輕保護(hù)”、“重實(shí)體、輕程序”的傳統(tǒng)觀念。

（2）違背程序法定原則的表現(xiàn)

1）關(guān)于公安機(jī)關(guān)有權(quán)采用技術(shù)偵查措施收集證據(jù)問題

我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法未對(duì)偵查機(jī)關(guān)是否有權(quán)采用技術(shù)偵查措施收集證據(jù)作出明確規(guī)定。1995年制定的《人民警察法》第16條規(guī)定：公安機(jī)關(guān)因偵查犯罪的需要，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過嚴(yán)格的批準(zhǔn)手續(xù)，可以采取技術(shù)偵察措施。據(jù)此公安機(jī)關(guān)被授予采用技偵措施的權(quán)力。但這一規(guī)定仍然不能解決公安機(jī)關(guān)應(yīng)采用何種技偵措施及如何適用的問題。然而在司法實(shí)踐中，由公安部制定的《規(guī)定》卻擅自規(guī)定公安機(jī)關(guān)有權(quán)采用監(jiān)聽等技偵措施，這一解釋是違背程序法定原則的。

2）關(guān)于以非法方法收集到的證據(jù)的取舍問題

刑事訴訟法第43條規(guī)定嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅和引誘和欺騙，以及其他非法的方法收集證據(jù)。此法律條款僅僅是對(duì)證據(jù)收集方式的禁止性規(guī)定，并沒有對(duì)采用非法手段采取的證據(jù)的效力做出明確規(guī)定。從立法理念上講這是一種對(duì)“未然”的非法方法收集證據(jù)的警示與預(yù)防，但對(duì)于已然的非法方法收集的證據(jù)如何處理卻沒有說明。而最高人民法院《解釋》第61條規(guī)定凡經(jīng)查確實(shí)屬于采用刑訊逼供或者威脅、引誘、欺騙等非法的方法取得的證人證言、被害人陳述、被告人供述，不能作為定案的根據(jù)。這就明確了非法獲取的言詞證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除。雖然此規(guī)定一定程度上有助于保障人權(quán)、規(guī)范偵查中的收集證據(jù)活動(dòng)，但該規(guī)定確立的方式值得質(zhì)疑。

總之，我國(guó)刑事證據(jù)收集規(guī)則在立法上還存在諸多問題，證據(jù)立法有待完善。

二、我國(guó)刑事證據(jù)收集規(guī)則理論研究的現(xiàn)狀及反思

（一）理論研究的現(xiàn)狀

1、研究的發(fā)展

學(xué)術(shù)界開始重視對(duì)證據(jù)規(guī)則的研究發(fā)軔于我國(guó)的司法改革。較早論述我國(guó)刑事訴訟證據(jù)收集和運(yùn)用的規(guī)則的是樊崇義主編的《刑事訴訟法學(xué)研究綜述與評(píng)價(jià)》一書。該書在關(guān)于證據(jù)制度的完善建議中指出：“完善我國(guó)證據(jù)制度的方向在于，將一些經(jīng)過司法實(shí)踐檢驗(yàn)，在運(yùn)用證據(jù)行之有效的帶有規(guī)律性的重要經(jīng)驗(yàn)，上升為證據(jù)規(guī)則，用來規(guī)范刑事訴訟中的證明活動(dòng)?！痹摃ㄗh制定的證據(jù)規(guī)則，包括證據(jù)的法定形式和條件、保障證據(jù)客觀性和關(guān)聯(lián)性的規(guī)則、非法證據(jù)排除規(guī)則、證人拒絕出庭作證的法律責(zé)任、證明責(zé)任、疑罪從無等等，可以說這是我國(guó)訴訟法學(xué)界研究確立我國(guó)證據(jù)規(guī)則的開端。之后我國(guó)刑事證據(jù)規(guī)則的理論研究迅速發(fā)展起來，對(duì)我國(guó)的刑事證據(jù)立法提出了不少建議，取得了相當(dāng)?shù)睦碚摮晒?/p>

2、現(xiàn)階段的熱點(diǎn)問題——非法證據(jù)排除規(guī)則。

當(dāng)前刑訊逼供現(xiàn)象在司法實(shí)踐中仍然屢禁不止，刑訊逼供已經(jīng)成了司法實(shí)踐中一個(gè)“不可忽視”的問題。學(xué)術(shù)界開始對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則給予高度重視，試圖通過對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則的研究，提出立法建議，促進(jìn)我國(guó)刑事證據(jù)規(guī)則的完善，以有效地遏制刑訊逼供的發(fā)生，保障人權(quán)。對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則的研究已然成為理論界的熱點(diǎn)問題。

我國(guó)關(guān)于非法證據(jù)取舍爭(zhēng)論的真正焦點(diǎn)集中于具有真實(shí)性的非法證據(jù)，能否因采集證據(jù)方法的非法性而排除此證據(jù)，必須根據(jù)犯罪形勢(shì)、法制狀況、傳統(tǒng)法律文化等一系列因素，來確定刑事非法證據(jù)可采性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在發(fā)展和完善我國(guó)刑事訴訟制度過程中，我們可以借鑒英美非法證據(jù)排除法則的合理成分，建立起符合我國(guó)國(guó)情和法律發(fā)展水平的證據(jù)排除規(guī)則。在建構(gòu)我國(guó)刑事非法證據(jù)排除規(guī)則時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)將控制犯罪與保障人權(quán)并重，兼顧刑事司法實(shí)體真實(shí)與程序正當(dāng)，在國(guó)家權(quán)力與公民權(quán)利利益之間找到一種適度的平衡，以實(shí)現(xiàn)刑事訴訟的目的。

（二）反思

1、理論研究對(duì)刑事證據(jù)收集規(guī)則未給予足夠重視。

刑事證據(jù)規(guī)則包括刑事證據(jù)收集規(guī)則、審查判斷規(guī)則和運(yùn)用規(guī)則。目前理論界研究的重點(diǎn)是刑事證據(jù)審查判斷規(guī)則和運(yùn)用規(guī)則。《刑事證據(jù)法（研究草案）》可以說是學(xué)者們對(duì)刑事證據(jù)研究的重要成果，它包括一般規(guī)定、證據(jù)種類、證據(jù)能力、證明四章。然而在全部的27條規(guī)定中沒有明確規(guī)定刑事證據(jù)收集規(guī)則，這不能不是一個(gè)缺憾。《刑事證據(jù)規(guī)則的立法建議》是另一理論研究成果，其第二章用31條的篇幅對(duì)取證規(guī)則作了專章規(guī)定，但是在這些規(guī)定中對(duì)證據(jù)的收集規(guī)定的過于原則，如第6條規(guī)定：“公訴案件中有罪證據(jù)的收集由偵查機(jī)關(guān)進(jìn)行。偵查機(jī)關(guān)的偵查分工和偵查措施由刑事訴訟法來確定?！鼻疫@難以和真正意義上的刑事證據(jù)收集規(guī)則等同。由此不難看出理論研究的欠缺。的確，刑事證據(jù)收集規(guī)則并非處于刑事證據(jù)規(guī)則的核心地位，但這并不能說明對(duì)它的研究就可以擱置一旁。況且，收集證據(jù)還是審查判斷證據(jù)和運(yùn)用證據(jù)的前提。目前的理論研究有“重結(jié)果，輕過程”的傾向。

2、非法證據(jù)排除規(guī)則并非刑事證據(jù)收集規(guī)則

從理論研究的現(xiàn)狀來看，大有非法證據(jù)排除規(guī)則即為刑事證據(jù)收集規(guī)則之嫌，實(shí)質(zhì)上二者是不能夠等同的。

（1）對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則的界定

理論界對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則的界定主要有以下幾種觀點(diǎn)：1）“此等有關(guān)非法所取得的證據(jù)限制其證據(jù)能力的法規(guī)即所謂證據(jù)排除法則?！?）“非法證據(jù)是否予以否定或什么樣的非法證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以排除的規(guī)則?！?）“在刑事訴訟中，因?yàn)樽C據(jù)的來源違法，而導(dǎo)致其效力被排除，不得作為定案的證據(jù)使用的規(guī)則。”

（2）非法證據(jù)排除規(guī)則并非刑事證據(jù)收集規(guī)則

從以上理論界對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則的界定來看，非法證據(jù)排除規(guī)則是禁止性規(guī)范，內(nèi)容主要包括方法禁止和證據(jù)禁止，即重心在“排除”上。而刑事證據(jù)收集規(guī)則是規(guī)定應(yīng)當(dāng)如何收集證據(jù)的準(zhǔn)則，是授權(quán)性規(guī)范。是不是禁止使用非法的方法、手段就可以保證收集證據(jù)的合法性呢？筆者持否定觀點(diǎn)。因?yàn)殡m然明確了禁止的方法、手段，在一定程度上可以遏制偵查人員采用非法的方法收集證據(jù)，但由于對(duì)“應(yīng)當(dāng)如何做”沒有詳細(xì)規(guī)定，偵查人員沒有可遵循的具體的操作規(guī)范，收集活動(dòng)仍然處于非法治化狀態(tài)。即使不會(huì)出現(xiàn)非法證據(jù)排除規(guī)則所規(guī)定的后果，也難以保證收集到的證據(jù)的證據(jù)能力。此外，如果說非法證據(jù)排除規(guī)則的確立是為了保障人權(quán)，那么刑事證據(jù)收集規(guī)則的完善更是如此。因?yàn)榉欠ㄗC據(jù)排除規(guī)則僅是一種事后救濟(jì)，是間接保障；而刑事證據(jù)收集規(guī)則是事前救濟(jì)，它可避免人權(quán)受到直接的侵害，是一種直接保障?？梢?，如果僅對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則進(jìn)行立法，而不對(duì)刑事證據(jù)收集規(guī)則進(jìn)行完善，那么證據(jù)的收集就仍然無法規(guī)范，證據(jù)的審查、運(yùn)用乃至訴訟效率也就難以保證。

3、理論研究有脫離實(shí)際之嫌。

學(xué)者們對(duì)刑事證據(jù)規(guī)則的研究主要是以借鑒英美法系證據(jù)規(guī)則為基礎(chǔ)的，在探索適合我國(guó)國(guó)情的刑事證據(jù)規(guī)則方面取得了相當(dāng)?shù)某晒?。但仍然存在脫離實(shí)際的問題，突出表現(xiàn)就是脫離了我國(guó)的訴訟模式這一實(shí)際。

我國(guó)的訴訟模式既非英美法系特色的，也有別于大陸法系，是在繼承中華法律傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，吸取大陸法系的有益成分而建立起來的。從我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟制度來看，我國(guó)刑事訴訟結(jié)構(gòu)屬于以職權(quán)主義為基礎(chǔ)，吸收當(dāng)事人主義中某些內(nèi)容的混合模式。在這種模式下，偵查占有重要地位，突出表現(xiàn)就是偵查階段收集的證據(jù)幾乎可以毫無例外的在法庭上使用，偵查中的結(jié)論幾乎不會(huì)被推翻。在刑事訴訟目的上更側(cè)重于查明事實(shí)，懲罰犯罪。而英美法系國(guó)家的訴訟模式是以審判為中心的，其偵查較之我國(guó)偵查的地位要低。以這種模式為背景的證據(jù)規(guī)則基本上就是證據(jù)運(yùn)用規(guī)則。借鑒英美法系證據(jù)規(guī)則無疑對(duì)我國(guó)的證據(jù)規(guī)則的發(fā)展大有幫助，但將研究集于證據(jù)運(yùn)用規(guī)則一點(diǎn)上，顯然是無視偵查在我國(guó)刑事訴訟中的地位，偏離了訴訟實(shí)踐?？梢姡猿绦蛑辽?、保障人權(quán)為理論支點(diǎn)，要求實(shí)行類似美國(guó)的教徹底的非法證據(jù)排除規(guī)則的主張，與我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情還有一定距離，而非法證據(jù)的采用以不損害實(shí)質(zhì)意義的程序正義為前提是我國(guó)借鑒英國(guó)非法證據(jù)處理規(guī)則的重要之處。因此，證據(jù)運(yùn)用規(guī)則固然重要，但對(duì)刑事證據(jù)規(guī)則的系統(tǒng)研究應(yīng)當(dāng)全面，不可有所偏廢，應(yīng)當(dāng)結(jié)合偵查實(shí)際，對(duì)刑事證據(jù)收集規(guī)則也給予足夠關(guān)注，保證刑事證據(jù)規(guī)則研究的協(xié)調(diào)、全面發(fā)展。

三、總結(jié)

第7篇

【關(guān)鍵詞】政論文 翻譯策略

政論文是從政治角度闡述和評(píng)論當(dāng)前重大事件和社會(huì)問題的議論文，形式多樣，范圍廣闊，具有一定的政治傾向。凡是對(duì)時(shí)政問題進(jìn)行議論說理的文章，都可以屬于政論文的范疇。

一、政論文的特點(diǎn)

政論文講求確切，嚴(yán)謹(jǐn)，富有鼓動(dòng)性；詞語多具宏觀性；繁使用政治術(shù)語；句型單一、連接成分少、句與句之間無明確的邏輯關(guān)系。而英語則在句式銜接上多“形合”，常用各種形式手段連接詞、短語、分句或從句將句子銜接起來，注重顯性銜接，把句子形式和結(jié)構(gòu)完整放在突出位置，并且盡量避免重復(fù)。

二、具體翻譯策略

中文政治文獻(xiàn)翻譯要高度忠實(shí)，但為了達(dá)到對(duì)外宣傳的目的，中國(guó)政論文的英譯本總體詞匯特征應(yīng)接近于本族語中同體裁的文本特征，被目的語者接受。

1.籠統(tǒng)詞匯具體化?！墩ぷ鲌?bào)告》中有不少詞意模糊的“宏觀性”詞匯和詞組高頻出現(xiàn)，用以表明某事物的特征或狀態(tài)等，但英語詞匯比較嚴(yán)謹(jǐn)、具體，因此翻譯時(shí)，根據(jù)不同的上下文和文體風(fēng)格選擇用詞，說到實(shí)處。如：加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略。We will accelerate the implementation of the “going global” strategy.“走出去”戰(zhàn)略實(shí)質(zhì)就是走向全球，翻譯成going global符合其實(shí)質(zhì)相。又如：我們不搞”大水漫灌”式的強(qiáng)刺激，而是持續(xù)推動(dòng)結(jié)構(gòu)性改革。Rather than adopting strong stimulus policies that would have an economy-wide impact， we continued to move forward with structural reform.報(bào)告中并未直譯”大水漫灌”，而是著重于它對(duì)于經(jīng)濟(jì)的影響譯為an economy-wide impact

2.詞義抽象化。詞義抽象化是把原文中某些意義比較具體和形象的詞在譯文中引申為一般的詞。譯者應(yīng)把所有意象與譯文有機(jī)結(jié)合，幫助讀者了解中國(guó)特殊的政治文化內(nèi)涵，來提高譯文的可讀性。如：服務(wù)業(yè)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重上升到50.5%，首次占據(jù)“半壁江山”。The service sector as a proportion of GDP rose to 50.5%， accounting for more than half for the first time.“半壁江山”本是中文的四字成語，報(bào)告翻譯中確并未將其翻譯得具有文學(xué)色彩，只是根據(jù)全文譯為accounting for more than half。我國(guó)經(jīng)濟(jì)就一定能夠浴火重生、再創(chuàng)輝煌。we can， without question， reinvigorate the economy and ensure its dynamic growth.這里浴火重生、再創(chuàng)輝煌也是根據(jù)上下文的語境，將其理解為振興經(jīng)濟(jì)、保證經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展。

3.解釋翻譯策略?！墩ぷ鲌?bào)告》中頻繁使用政治術(shù)語。簡(jiǎn)單來說，就是“職業(yè)行話”。一般而言，行話只有“圈內(nèi)人”懂得，對(duì)于外國(guó)讀者來說就晦澀難懂。英國(guó)翻譯學(xué)家紐馬克（Peter Newmark）提出的解釋翻譯策略對(duì)于政府報(bào)告中某些特定術(shù)語的翻譯頗為重要。它準(zhǔn)確地再現(xiàn)出某些術(shù)語的內(nèi)涵，能夠很好地解決漢語政論文英譯中的某些術(shù)語空白。例如，政府報(bào)告中“三嚴(yán)三實(shí)”譯為Three Stricts and Three Honests。三嚴(yán)三實(shí)其內(nèi)容包括“嚴(yán)以修身、嚴(yán)以用權(quán)、嚴(yán)以律己，謀事要實(shí)、創(chuàng)業(yè)要實(shí)、做人要實(shí)”，僅僅翻譯成Three Stricts and Three Honests，外國(guó)讀者很難理解，若是加以解釋譯成be strict in cultivating one’s moral character，preventing abuse of power and disciplining oneself；be steady in planning matters，starting undertakings and conducting oneself則更具體。又如報(bào)告中出現(xiàn)的“五位一體”，包括經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、文化建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)，文中解釋性的譯為the overall plan for promoting all-round economic， political， cultural， social， and ecological progress而不是five-in-one。

三、結(jié)語

政論文涉及到黨和國(guó)家事業(yè)的方方面面，具有鮮明的時(shí)代性和中國(guó)特色。在其英譯中，靈活地運(yùn)用各種翻譯方法，既能合理準(zhǔn)確地表達(dá)出帶有中國(guó)特色的政論文所含有的文化信息，又能全面考慮到目的語的表達(dá)方式以及目的語讀者的思維模式，更好地促進(jìn)中外交流，推動(dòng)中國(guó)國(guó)際政治地位的進(jìn)一步提高。

參考文獻(xiàn)：

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[4]張克燕.淺析政論文英譯的問題及策略――以《2011年政府報(bào)告》為例[D].蘇州大學(xué)，2012.

作者介：

陳娜（1991-），女，漢族，湖北咸寧人，碩士，研究方向：翻譯。

第8篇

用層次分析

構(gòu)建判斷表進(jìn)行比較為適當(dāng)降低區(qū)分難度，將常用的Saaty九級(jí)評(píng)分表修改成了七級(jí)，即兩兩指標(biāo)比較時(shí)相對(duì)重要程度的最大值為7，最小值為1。參與高?？蒲挟a(chǎn)出效益評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重調(diào)查的理工類專家來自北京大學(xué)、中國(guó)科技大學(xué)、中山大學(xué)等10所高校七個(gè)學(xué)科的杰出青年、長(zhǎng)江學(xué)者。回收有效問卷16份，專家的專業(yè)背景包括了化學(xué)、數(shù)學(xué)、物理、生物、計(jì)算機(jī)、礦業(yè)工程、醫(yī)學(xué)等。人文社科類專家來自北京師范大學(xué)、武漢大學(xué)、人民大學(xué)等11所高校的學(xué)術(shù)帶頭人、教授?；厥沼行柧?5份，專家的專業(yè)背景包括了經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史學(xué)、馬列政治學(xué)、教育學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、新聞、中文、英語和心理學(xué)等。層次單排序結(jié)果及一致性檢驗(yàn)對(duì)專家的打分結(jié)果進(jìn)行幾何加權(quán)平均后得到各一級(jí)指標(biāo)的判斷矩陣（相對(duì)于評(píng)價(jià)目標(biāo)而言，各一級(jí)指標(biāo)間相對(duì)重要性比較的矩陣）及各指標(biāo)的相應(yīng)權(quán)重。由于受諸種主客觀因素的影響，判斷矩陣很難出現(xiàn)嚴(yán)格一致性的情況。因此，還要對(duì)判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，需要通過計(jì)算一致性比例來檢驗(yàn)[11]。檢驗(yàn)結(jié)果表明，專家對(duì)四個(gè)一級(jí)指標(biāo)的判斷矩陣具有良好的一致性。二級(jí)指標(biāo)間的判斷矩陣的計(jì)算方法與一級(jí)指標(biāo)類似，也均通過了單層一致性檢驗(yàn)。限于篇幅，計(jì)算結(jié)果文中不再贅述。層次總排序及一致性檢驗(yàn)專家們對(duì)二級(jí)指標(biāo)體系的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果參見表3和表4。為避免專家們綜合評(píng)價(jià)出現(xiàn)不一致，同樣也要對(duì)總排序結(jié)果進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)方法是計(jì)算總排序隨機(jī)一致性比例指標(biāo)，同樣判定條件是當(dāng)時(shí)此判斷矩陣具有滿意的一致性，反之則表明層次總排序的結(jié)果沒有通過檢驗(yàn)，還需要修改層次結(jié)構(gòu)模型或者再一次構(gòu)造比較判斷矩陣。本研究計(jì)算結(jié)果為理工類和人文社科類的總排序的一致性比例分別為.，表明層次總排序的結(jié)果具有令人滿意的一致性，專家們對(duì)兩類指標(biāo)體系的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果一致，各級(jí)指標(biāo)權(quán)重評(píng)價(jià)結(jié)果合理。

評(píng)價(jià)結(jié)果討論

理工農(nóng)醫(yī)類權(quán)重結(jié)果討論對(duì)理工農(nóng)醫(yī)類科研產(chǎn)出效益的評(píng)價(jià)中，權(quán)重最高的一級(jí)指標(biāo)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化。這表明專家們認(rèn)為研究成果能否轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力是高?？蒲挟a(chǎn)出效益最重要的方面，而這也恰恰符合了中國(guó)目前高校發(fā)展政策的導(dǎo)向——高校要增強(qiáng)社會(huì)服務(wù)能力，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化。因此，該評(píng)價(jià)體系將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化作為最重要的產(chǎn)出效益指標(biāo)可以促使高校注重科研成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用，增強(qiáng)其社會(huì)服務(wù)能力。論文影響力的權(quán)重僅次于知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化，專家們普遍重視論文對(duì)其學(xué)術(shù)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)，特別是其國(guó)際影響力。一級(jí)指標(biāo)中權(quán)重最低的是國(guó)際交流與合作。從對(duì)各位參與問卷調(diào)查的專家訪談中我們了解到，專家普遍認(rèn)為國(guó)際交流與合作的二級(jí)指標(biāo)中除了國(guó)際會(huì)議的特邀報(bào)告能夠反映研究者具有較高國(guó)際水平外，其他指標(biāo)特別是國(guó)際會(huì)議提交論文數(shù)、合作派出人次等很難反映出該校的科研水平和學(xué)術(shù)影響。另外，成果獲獎(jiǎng)的權(quán)重相對(duì)較低，在咨詢專家的過程中我們了解到，部分專家認(rèn)為目前獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)定并不是完全公開透明的，另外有些專家則認(rèn)為特別是國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)少有高校能夠獲得，每年設(shè)立的國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)太少，在評(píng)價(jià)中不應(yīng)該過分看重成果是否獲獎(jiǎng)。在對(duì)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重的比較分析中發(fā)現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓當(dāng)年實(shí)際收入與專利出售當(dāng)年實(shí)際收入賦予的權(quán)重基本一致，但國(guó)際交流與合作下屬的四個(gè)指標(biāo)權(quán)重評(píng)價(jià)得分差異較大。權(quán)重最高的是特邀報(bào)告篇數(shù)，專家們普遍認(rèn)為該指標(biāo)能很好地反映國(guó)際交流與合作水平。通常能夠在國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議上做特邀報(bào)告者，表明其具有較重要的國(guó)際學(xué)術(shù)影響力，已經(jīng)做出諸多原創(chuàng)性成果。而且，在國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議上做特邀報(bào)告也是傳播與交流科研成果的佳徑之一。SCI論文被引頻次的權(quán)重是CSCD論文被引頻次權(quán)重的4倍，可見專家學(xué)者們?nèi)缃窀粗卣撐牡膰?guó)際影響力，重視高水平論文對(duì)學(xué)科領(lǐng)域做出的貢獻(xiàn)。人文社科類權(quán)重結(jié)果討論人文社科類各一級(jí)指標(biāo)權(quán)重順序由高到低依次是論文影響力、社會(huì)服務(wù)、成果獲獎(jiǎng)及國(guó)際交流與合作。人文社科領(lǐng)域?qū)φ撐挠绊懥ψ顬榭粗?，在該領(lǐng)域?qū)＜覀冋J(rèn)為論文的國(guó)內(nèi)外被引頻次能夠較為客觀地反映論文的質(zhì)量，而其他指標(biāo)如社會(huì)服務(wù)、國(guó)際交流與合作等很難判斷其水平和質(zhì)量，比如難以衡量一個(gè)咨詢報(bào)告對(duì)政府決策與社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)大小。國(guó)際交流與合作的權(quán)重仍然最低，這可能與中國(guó)舉辦的國(guó)際學(xué)術(shù)交流活動(dòng)日益增多，學(xué)者參與機(jī)會(huì)也增多，使得該類會(huì)議的學(xué)術(shù)水平在人們心中的分量有所下降有關(guān)。與理工類SCI、CSCD論文被引頻次指標(biāo)權(quán)重不同的是，人文社科類SSCI論文被引頻次的權(quán)重僅是CSSCI論文被引頻次的2倍。許多人文類專家表示，在一些學(xué)科領(lǐng)域如政治、中文、歷史等，他們更關(guān)注國(guó)內(nèi)核心期刊的論文，因?yàn)檫@些文章更多是解決國(guó)內(nèi)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治發(fā)展中的各種問題，體現(xiàn)科研為本國(guó)社會(huì)發(fā)展服務(wù)的理念，而且其受眾面更廣。因此，他們認(rèn)為在這些領(lǐng)域內(nèi)能夠被國(guó)內(nèi)期刊引用次數(shù)較高的論文就是高質(zhì)量和高學(xué)術(shù)影響力的論文。另一值得關(guān)注的二級(jí)指標(biāo)權(quán)重是部級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)的權(quán)重是省級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)權(quán)重的3.15倍，反映專家們更看重部級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，省級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)由于更易獲得而使其分量相對(duì)較輕。

結(jié)語

第9篇

作為中國(guó)國(guó)際法學(xué)界的一面旗幟，王鐵崖代表了一個(gè)時(shí)代。他的“學(xué)術(shù)血脈”撐起了中國(guó)國(guó)際法學(xué)界的大半江山，“王鐵崖”三個(gè)字早已深深地烙印在我國(guó)的國(guó)際法學(xué)界。這種學(xué)術(shù)與精神的傳承，堪稱佳話。

2003年1月12日下午2時(shí)20分，我國(guó)著名的國(guó)際法學(xué)家王鐵崖走完了90年人生歷程、長(zhǎng)達(dá)72年的國(guó)際法工作歷程，不幸去世。

人們清晰地記得，1997年5月20日，84歲高齡的王鐵崖在位于美國(guó)紐約的聯(lián)合國(guó)總部當(dāng)選為前南斯拉夫國(guó)際刑事法庭大法官，任期為4年。同年11月11日，年屆耄耋的王鐵崖赴海牙任職。與多年前在英國(guó)倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)習(xí)國(guó)際法時(shí)一樣，他的勤奮和專業(yè)素養(yǎng)令同行們欽佩不已。

受父影響走上學(xué)法救國(guó)路

1913年7月，王鐵崖出生于福建省福州市。其父王壽昌曾留學(xué)法國(guó)學(xué)習(xí)法律。1882年，王壽昌學(xué)成回國(guó)后，曾向友人、著名翻譯家林紓盛贊法國(guó)小說，并與林紓合作翻譯了小仲馬的《巴黎茶花女遺事》。此后，王壽昌出任外交部駐福建省交涉特派員。但因體弱多病，王壽昌英年早逝，沒能留下更多的著作。王鐵崖自幼生活在書香門第，在家中私塾誦讀四書五經(jīng)，后入教會(huì)學(xué)?！⑷A中學(xué)（后改名福州第一中學(xué)）學(xué)習(xí)洋文西學(xué)。

父親對(duì)王鐵崖的影響顯而易見。16歲那年，他負(fù)笈上海人復(fù)旦大學(xué)，效仿父親，就讀于西語系。幼年時(shí)，他目睹父親在辦公室中和日本領(lǐng)事激烈爭(zhēng)執(zhí)的場(chǎng)景，令他對(duì)國(guó)際局勢(shì)有了直觀的印象。他的堂兄出使比利時(shí)，擔(dān)任公使，歸國(guó)后與父親討論國(guó)際常設(shè)法院有關(guān)中比不平等條約的案件，成為王鐵崖對(duì)于國(guó)際法的初蒙。

17歲的王鐵崖對(duì)國(guó)際法產(chǎn)生濃厚興趣，從此一生沒有離開這個(gè)領(lǐng)域。1931年，王鐵崖考入清華大學(xué)法學(xué)院政治系。兩年后，他以優(yōu)異成績(jī)升入研究生院，主攻國(guó)際法學(xué)。1936年，王鐵崖以論述租借地問題的論文通過答辯。這篇論文以條約為依據(jù)，從國(guó)際法和國(guó)際關(guān)系結(jié)合的角度研究中國(guó)不平等條約體系中的一個(gè)具體環(huán)節(jié)——租借地。這篇論文是中國(guó)研究此類重大課題的早期佳作之一。同年，他在上?！睹褡濉冯s志發(fā)表《民族主義的國(guó)際法觀》一文，可謂初試啼聲。

1936年，王鐵崖通過了中美庚款留學(xué)考試。次年，他赴英國(guó)倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院繼續(xù)攻讀國(guó)際學(xué)，師從著名的國(guó)際法學(xué)者勞特派特教授。

第一次拜訪勞特派特教授，王鐵崖仍記憶猶新。勞特派特教授大惑不解地問：“為什么這么多的中國(guó)留學(xué)生希望搞條約研究？”24歲的王鐵崖從容答道：“中國(guó)多年來受不平等條約的壓迫，要求廢除不平等條約已成為中國(guó)人民的共同呼聲。中國(guó)青年學(xué)者研究條約問題，就是為了更好地完成這一歷史使命?！眲谔嘏商亟淌诖鬄閯?dòng)容。

兩年留英期間，王鐵崖選修了詹寧斯的《國(guó)際法概論》、拉斯基的《政治社會(huì)理論》等課程，受益匪淺。1939年夏季，滿懷報(bào)國(guó)熱忱的他忍痛放棄學(xué)位返國(guó)?；貒?guó)后，在戰(zhàn)亂中他品嘗了失業(yè)的滋味，勉強(qiáng)謀得一個(gè)刊物的編輯職位。后因編輯部遭日本飛機(jī)轟炸，他重陷困境。幸運(yùn)的是，暫設(shè)在四川樂山的武漢大學(xué)邀請(qǐng)王鐵崖去任教。從此，他開始了自己國(guó)際法的講學(xué)生涯。這一年，他年僅27歲。

王鐵崖在武漢大學(xué)開設(shè)國(guó)際法、中國(guó)外交史、歐洲外交史三門課程，講授國(guó)際法案例專題。他的學(xué)生、后來擔(dān)任過最高人民法院副院長(zhǎng)的端木正回憶說：“我記得王鐵崖老師在1941年住在樂山一間自租的舊式房子里，一個(gè)房間集臥室、書房、會(huì)客室于一身，同學(xué)來多了，只能有坐、有站，但他照樣講學(xué)論道?！焙髞?，王鐵崖轉(zhuǎn)赴設(shè)在重慶的中央大學(xué)任教。

1942年，結(jié)婚后的王鐵崖依舊經(jīng)濟(jì)窘困。但他卻在艱難中堅(jiān)持著述，完成了《新約研究》和《戰(zhàn)爭(zhēng)與條約》兩部著作，并分別于1943年和1944年出版。在當(dāng)時(shí)國(guó)際法著作稀少的情況下，這兩部書籍的出版堪稱珍貴。

撐起我國(guó)國(guó)際法學(xué)界大半江山

1946年秋天，王鐵崖應(yīng)邀到北京大學(xué)任教。50余年來，他扎根北京大學(xué)這片沃土，耕耘不懈，以卓絕的毅力和膽識(shí)使國(guó)際法學(xué)在北京大學(xué)深深地扎根發(fā)芽，北京大學(xué)成為中國(guó)首屈一指的國(guó)際法學(xué)教學(xué)與科研基地。

王鐵崖到北京大學(xué)后，先任政治系主任，后到法律系任教。1952年，因院系調(diào)整，王鐵崖在歷史系任國(guó)際關(guān)系教研室主任，講授國(guó)際關(guān)系史，并完成了一部重要的編著《中外舊約章匯編》，收集了自1689年《尼布楚條約》到1949年間中國(guó)同外國(guó)所簽訂的1182個(gè)條約。該書直到今天仍是研究我國(guó)歷史、外交史和對(duì)外關(guān)系的必備參考書籍之一。

1954年，北京大學(xué)恢復(fù)法律系。王鐵崖重返法律系，任國(guó)際法教研室主任。在那段特殊的歲月中，滿腔熱忱的他被安排在圖書館整理資料。雖然身處逆境，但他仍心懷對(duì)國(guó)際法的熱愛，編輯了《海洋法資料匯編》，翻譯了凱爾森的《國(guó)際法原理》，并與福州籍著名國(guó)際法學(xué)者陳體強(qiáng)等人合譯了《海上國(guó)際法》和堪稱經(jīng)典的國(guó)際法世界名著《奧本海國(guó)際法》（第八版）。

1978年，法學(xué)教育得以恢復(fù)，國(guó)際法學(xué)開始顯現(xiàn)生機(jī)。王鐵崖不顧自己年事漸高，不遺余力地為中國(guó)國(guó)際法事業(yè)奔走操勞。在短短數(shù)年間，王鐵崖在北京大學(xué)法律學(xué)系首創(chuàng)了本科國(guó)際法專業(yè)，并在全國(guó)率先招收碩士研究生。1980年，他參與創(chuàng)建中國(guó)歷史上第一個(gè)國(guó)際法學(xué)會(huì)，創(chuàng)辦中國(guó)第一份國(guó)際法學(xué)術(shù)刊物《中國(guó)國(guó)際法年刊》，并親自負(fù)責(zé)其編輯和出版工作。

王鐵崖的不懈努力令國(guó)際法學(xué)在中國(guó)得到普及與發(fā)展，越來越多的人認(rèn)識(shí)到國(guó)際法在國(guó)家發(fā)展和國(guó)際社會(huì)關(guān)系中的重要作用。王鐵崖的學(xué)術(shù)造詣獲得了國(guó)際學(xué)界的承認(rèn)與尊敬。1989年，他被海牙國(guó)際法學(xué)院聘為客座教授，于1989年為該院夏季講習(xí)班講課，演講題目是“國(guó)際法與中國(guó)：歷史與和當(dāng)代”。這份講稿被收錄至當(dāng)年出版的《海牙國(guó)際法講演集卜國(guó)際法領(lǐng)域最具權(quán)威的

參考文獻(xiàn)中。王鐵崖是獲此殊榮的第一位中國(guó)國(guó)際法學(xué)者。

1993年，為祝賀王鐵崖80歲壽辰，加拿大國(guó)際法教授麥克唐納主編出版《王鐵崖紀(jì)念論文集》，收錄了24個(gè)國(guó)家和地區(qū)的59位國(guó)際法學(xué)界一流學(xué)者的英文紀(jì)念論文，由海牙知名法律出版社出版。這是國(guó)際法學(xué)界第一次給予中國(guó)學(xué)者的特殊禮遇?！八粌H是我的光榮，更是北京大學(xué)乃至中國(guó)的光榮。”對(duì)此，王鐵崖感慨道：“這是我最寶貴、最崇高的榮譽(yù)?！?/p>

在160多個(gè)國(guó)家代表參加的前南斯拉夫國(guó)際刑事法庭第二屆大法官選舉大會(huì)上，王鐵崖以123票名列第一，這是對(duì)他在國(guó)際法領(lǐng)域辛勤耕耘60載所付出心血的回報(bào)。

1997年，在就職儀式上，84歲高齡的王鐵崖鶴發(fā)童顏、神采奕奕，格外引人注目。