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1.1背景介紹
1）獨立運營模式獨立運營模式是目前視頻網站所采用的模式，該模式中互聯網視頻服務提供商通過在互聯網上部署或租用CDN網絡向PC、智能手機、平板電腦等智能終端提供互聯網視頻服務。獨立運營模式的互聯網視頻服務商自行購買內容版權，自行審核上線，通過網絡瀏覽器、專用客戶端播放器提供服務，擁有自己的終端用戶。
2）集成播控模式集成播控模式是指視頻內容提供商將內容提供給互聯網電視集成播控平臺，由集成播控平臺通過部署在互聯網上的CDN網絡將內容提供給互聯網電視機和互聯網電視機頂盒。集成播控模式下，由集成播控平臺對內容進行審核、上線、統一運營，集成播控平臺擁有終端用戶。
3）視頻服務匯聚模式視頻服務匯聚模式是指由互聯網視頻匯聚平臺匯聚各互聯網視頻服務提供商提供的視頻服務信息，匯聚整理后以視頻門戶方式為用戶提供服務。用戶在消費視頻內容時，終端會跳轉到對應的互聯網視頻服務提供商的CDN網絡去獲取相應內容。該模式下，互聯網視頻匯聚平臺擁有終端用戶和匯聚的視頻節目信息，視頻內容由各視頻服務提供商通過各自的CDN網絡為用戶提供。上述互聯網視頻服務的開展，需要有效的技術手段來保護高質量的視頻內容，為多元化、靈活的視頻服務營銷提供有效的技術保障，確?；ヂ摼W視頻服務提供商獲取應得的利益；在引進內容過程中，版權方要求互聯網視頻服務商提供有效的技術手段保護內容的版權；目前在引進影片、電視劇版權過程中，一般都是獨家授權，為保障互聯網視頻服務商獨家授權的權益，需要有技術手段保護視頻內容的版權，防止內容被非法利用、牟利。因此，需要有效的數字版權管理技術支撐，保護運營各方的合法權益，保障互聯網視頻服務運營的可管可控。當前，國際上存在多種DRM技術標準與技術解決方案，包括OMADRM、Marlin、微軟DRM解決方案等；但國外DRM技術標準與解決方案多存在專利授權政策不清晰，專利授權風險大，專利授權政策過于嚴格和授權費用高等種種問題，國外技術標準的等效采用不利于國內視頻服務相關產業的發展。
1.2需求分析
互聯網視頻服務的版權管理需求主要體現在以下幾個方面：
1）在保護內容版權的前提下，支持靈活的商業模式配置，支撐多元化互聯網視頻服務的開展。
2）需要實現互聯網視頻服務的可管可控，確保只有合法的內容通過合法的渠道分發給合法的終端，實現互聯網視頻服務的內容合法、渠道合法、終端合法。
3）數字版權管理技術的實施應該具有較高的效率，不應該影響到用戶的體驗。
4）有必要研究提出具有自主知識產權的互聯網電視版權管理技術方案，最大程度上規避國外相關專利，實現自主創新，保護運營各方的合法權益，支撐我國互聯網電視產業的發展?；诖?，在國家新聞出版廣電總局的領導下，中國廣播影視數字版權管理論壇成立互聯網電視數字版權管理技術規范起草特別工作組，著手起草我國自主知識產權的互聯網電視數字版權管理技術規范。2014年5月6日，國家新聞出版廣電總局批準GY/T277—2014《互聯網電視數字版權管理技術規范》為中華人民共和國廣播電影電視推薦性行業標準，并予以，該標準自之日起實施。該標準以國家新聞出版廣電總局廣播科學研究院、清華大學等單位提出的具有我國自主知識產權的核心技術為支撐，實現自主創新，保障互聯網視頻服務的內容、渠道、終端可管可控，擺脫了對國外專利技術的依賴，大大降低互聯網視頻行業版權管理成本，有效保障我國互聯網視頻行業的安全。本文將對該標準的技術框架、關鍵技術等進行解讀分析。
2技術框架
該標準面向互聯網電視業務應用定義了內容封裝格式、權利描述與授權、權利獲取協議和信任與安全體系等數字版權管理基礎格式、技術機制和方法，其中內容封裝格式定義了受保護內容在數字版權保護系統中的基本呈現形式，包括內容標識、加密信息及獲取許可證必須的信息；權利描述與授權定義了描述數字版權管理系統權利的方法和向內容使用方進行使用授權的技術機制；權利獲取協議定義了DRM服務端和DRM進行安全通信和傳遞許可證的技術方法；信任與安全體系定義了基于PKI系統的信任技術機制，包括內容保密性、身份鑒別和數據完整性。采用該標準定義的基礎格式、技術機制和方法，能夠構造一個端到端的互聯網電視數字版權管理系統，對互聯網電視內容進行有效的數字版權管理。
3關鍵技術
3.1內容封裝格式
互聯網電視內容分發過程中應分發加密內容。加密后的內容應包含內容標識及獲取許可證所必需的信息，其中內容標識應遵循GY/T260—2012。根據不同的應用場景，需要定義不同的加密內容封裝格式。標準既支持流式內容封裝格式，也支持存儲類內容封裝格式。標準中定義了基于ISO基礎媒體文件格式的打包DRM內容格式（PDCF）、用以支持基于HTTP動態自適應流媒體協議（DASH）的內容封裝格式、基于ISO基礎媒體文件格式的通用加密格式（CENC），以及支持HLS的內容加密封裝格式。
1）基于ISO基礎媒體文件格式的打包DRM內容格式打包DRM內容格式（PDCF）是在ISO基礎媒體文件格式基礎上定義的加密內容封裝格式。PDCF內容格式在ISO14496-12中規定的ProtectionSchemeInfoBox（‘sinf’）的SchemeInformationBox（‘schi’）中定義ChinaDRMKMSBox（‘cdkm’），ChinaDRMKMSBox規定ChinaDRM指定的結構和參數。PDCF內容格式的基本數據結構由相應的基礎文件格式規范定義。上述文件中的媒體數據是以采樣單元為單位存儲的，一個或多個采樣單元組成一個訪問單元，加密操作是對訪問單元進行的，在加密過程中，應在每個加密的訪問單元之前插入ChinaDRMAUHeader。
2）基于HTTP動態自適應流媒體協議（DASH）的內容封裝格式ISO23009-4規定了MPEGDASH的分段加密與認證，MPEGDASH中媒體分塊如果是加密的，其加密相關信息通過MPD文件中的ContentProtection單元來指定。符合該標準的互聯網電視數字版權管理系統在使用ISO23009-4MPD文件描述時，在ContentProtection的@schemeIdUri屬性中應指定由ChinaDRM申請的唯一編號；在ContentProtection的@Value屬性中應按“ChinaDRM版本/ChinaDRM方案提供商/擴展信息”的方式賦值，通過“/”進行區分，如“ChinaDRMV1.0/CompanyName/ExtendedInformation”。
3）基于ISO基礎媒體文件格式的通用加密格式通用加密格式CENC是基于ISO/IEC14496-12的一種加密格式，這種加密方式使不同的DRM系統能夠解密同一個文件，CENC具體規定見ISO23001-7及此文檔的補充文檔ISO23001-7Amendment1?；谠摌藴实幕ヂ摼W電視數字版權管理系統在使用CENC通用加密格式時，在ProtectionSystemSpecificHeaderBox（‘PSSH’）中，將16byte長的SystemID的前8byte設置為“ChinaDRM”，后8byte保留為0x00；在PSSH的Data部分，應包含獲取許可證的URL；對TrackEncryptionBox（‘tenc’）中的default_IsEncypted或SampleGroupDescriptionBox（‘sgpd’）中的IsEncypted的設置增加對加密算法SM4-CBC的支持。
4）支持HLS的內容加密封裝格式HLS中媒體分塊如果是加密的，其加密密鑰通過#EXT-X-KEY來指定，格式如下：#EXT-X-KEY:<attribute-list>屬性包括METHOD，URI，IV，KEYFORMAT，KEYFORMATVERSIONS。URI用來保存獲取解密媒體分塊的密鑰文件。密鑰文件的格式用KEYFORMAT來標識。該標準對HLS的支持規定為：如果KEYFORMAT=“chinadrm”，表示URI中給出的是獲取ChinaDRM許可證的相關信息。ChinaDRM的不同版本在KEYFORMATVERSIONS中指出，不存在時默認為版本1。
3.2權利描述與授權
互聯網電視數字版權管理的權利描述由內容、被授權對象、權利、密鑰、密鑰使用規則、計算器和數字簽名等邏輯元素構成。權利描述邏輯結構的元素說明如下：
1）內容內容是數字化的事物，例如圖、文、音頻、視頻、動漫及其集合（如文件、數據庫、軟件、可執行代碼等）等，一切可以數字化的事物都是內容。
2）被授權對象被授權對象是對指定內容相關權利的承載者。被授權對象通過其唯一標識描述。
3）權利權利是使用內容的權利，如：播放、存儲等。
4）密鑰密鑰是指該許可證中所包含的密鑰信息，包括密鑰的類型、算法、密鑰數據等。
5）密鑰使用規則密鑰使用規則包括密鑰索引信息以及起始時間、截止時間、時間段、次數等相關規則信息。在使用密鑰時應按照密鑰使用規則中包含的規則合理使用密鑰。
6）計算器計算器是內容許可操作的一種方式，用來描述權利描述單元的邏輯運算方法。支持與、或、非、異或等邏輯運算。許可證中包括計算器單元的情況下，通過內容、被授權對象、密鑰、密鑰使用規則、權利之間的邏輯運算實現對內容的許可。許可證中不包括計算器單元的情況下，內容、被授權方、密鑰、密鑰使用規則、權利之間是邏輯“與”的關系。權利描述編碼由許可證索引單元和一系列的基本單元組成。許可證索引單元描述許可證的版本、許可證ID和基本單元的數量?；締卧ǎ簝热輪卧⒈皇跈鄬ο髥卧?、密鑰單元、權利單元、密鑰使用規則單元、計算器單元以及數字簽名單元等。許可證時由許可證索引單元和后續的一個或多個基本單元組成，許可證索引單元應為許可證的第一個單元。許可證中的許可證索引單元和基本單元均由單元標識、長度和數據3個部分組成，單元編碼。標識由2個字節構成，包括類型和索引，第1個字節是類型，第2個字節是該單元在許可證中的索引，用于支持許可證的分段傳輸。單元的索引從0開始，許可證索引單元為許可證的第1個單元，許可證索引單元編碼后的索引始終為0；許可證索引單元后的基本單元的索引依次為1，2，3，…，依此類推。長度是該單元實際數據信息的長度，由兩個字節表示。數據是單元的實際數據。一個許可證由多個獨立的不同單元構成，單元的數量和種類由許可證索引單元標識。一個許可證可用一個簽名完整傳輸，同時也可以按單元分別傳輸。
3.3權利獲取協議
權利獲取協議是DRM服務端與DRM之間用于交換安全上下文、請求和獲取許可證的安全協議。權利獲取協議包括：DRM服務端與DRM之間交換安全上下文的4-pass安全交互協議和DRM請求許可證的2-pass許可證獲取協議。
1）4-pass安全交互協議安全交互協議用于DRM服務端與DRM之間進行完整的安全信息交互。一般情況下，安全交互協議只在第一次交互時執行；但如果需要更新安全信息如DRM時間不準確時，需要重新執行安全交互協議。
2）2-pass許可證獲取協議DRM與DRM服務端通過4-pass安全交互協議建立安全上下文后，可向DRM服務端發起許可證獲取協議獲取相應的許可證。DRM可以根據用戶的交互啟動權利獲取協議，也可以根據其接收到的權利獲取協議觸發器觸發權利獲取協議。權利獲取協議觸發器由DRM服務端或運營系統生成，DRM接收到該觸發器后應根據觸發器的內容啟動安全交互協議或許可證獲取協議。權利獲取協議的消息利用URI的路徑、查詢信息和http報文的報文體進行傳輸。URI固定為“http”，表示使用http或https協議進行傳輸；URI中的域名為DRM服務端的地址，如“”。http報文體中的消息以JSON字符串進行描述。
3.4信任與安全體系
互聯網電視數字版權管理系統應實現滿足以下安全需求的信任與安全體系：
1）受保護的內容應加密傳輸，許可證應被安全地分發和管理；
2）內容只能被已鑒別和已授權的DRM，按照許可證的要求合理地訪問；
3）DRM應準確依從于許可證中的權利和密鑰使用規則?；ヂ摼W電視數字版權管理系統的信任模型基于PKI體系。DRM系統中的各實體包括內容提供者、DRM服務器、DRM等都向認證中心申請獲得一個數字證書，作為自己身份的憑證。各實體之間的信任關系基于數字證書的有效性。如果DRM的證書被DRM服務器驗證有效，則DRM服務器信任該DRM。相似地，如果DRM服務器的證書被DRM驗證有效，則DRM信任該DRM服務器。
4參考實現
一、 統計說明
本文以cnki中的《中文期刊數據庫》為統計源，以篇名和關鍵詞分別作為檢索入口，以“網絡信息資源管理”作為檢索式，以精確檢索的方式，共檢索到文獻152篇，去除不符主題和重復的文獻，得到相關文獻119篇，并根據結果從論文年代分布、論文期刊分布、地區分布和作者分布等方面結進行統計分析。
二、 統計結果分析
1、 的數量及年代分析
論文的發表數量反映了該學科的研究水平和發展程度。而某一時期論文數量的多少, 在一定意義上說明了該領域學術研究的理論水平發展速度。表1是有關網絡信息資源管理研究論文的年代分布情況。
表1 論文年代分布
年份
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
總計
論文數
3
1
8
9
8
13
10
18
16
20
13
119
比例%
2.52
0.84
6.72
7.56
6.72
10.92
8.40
15.13
13.45
16.81
10.93
100
從表1中可以看出，我國關于網絡信息資源管理的研究最早是1998年，20世紀以前的數量很少,僅占總數的3.36%。但是隨著網絡時代的到來，文獻數量總體呈逐漸上升趨勢，并在2007年達到高峰，說明我國關于網絡信息資源管理的研究經歷了到由關注、到認識了解、再到探討、實踐、及經驗總結的研究過程。另外，從表1中還可以看出，2008年關于網絡信息資源管理的相關文獻比前幾年略少，這一點值得注意。
2、 論文的發表期刊分析
研究論文的來源期刊不僅是了解該領域的空間分布特點，掌握該領域的核心期刊群的最有效的方法，而且還能為文獻搜集和管理提供依據,為讀者提供指導,還可以了解各刊物的辦刊特點，有利于對網絡信息資源管理的研究資料的收集、整理和研究, 進一步促進網絡信息資源管理的研究的發展。
本文所統計的119篇文獻，分別發表在72種期刊上，總體比較分散，但是論文的分布又具有相對集中性。從表2中可以看出，圖書情報類專業期刊發表的論文數所占比例最大，達到了57.14%，說明圖書情報專業期刊是網絡信息資源管理文獻的主要來源。表3列出了最多的前20種期刊，共發表了論文69篇，占論文總數的57.98%，是網絡信息資源管理研究的重要情報源。根據布德拉福定律,核心期刊區所載論文量要占總論文量的1 /3，可以將前8種期刊認為是網絡信息資源管理研究的核心期刊。
表2 期刊類別分布情況
期刊類別
期刊種數/種
論文數/篇
論文所占比例%
圖書情報專業期刊
27
68
57.14
學報
15
16
13.45
其他
30
35
29.41
總計
73
119
100
表3 期刊分布
期刊名稱
數/篇
所占比例%
情報科學
8
6.72
圖書情報工作
6
5.04
圖書館學研究
5
4.20
現代情報
5
4.20
中國圖書館學報
5
4.20
情報雜志
4
3.36
科技情報開發與經濟
4
3.36
大學圖書情報學刊
3
2.52
圖書館論壇
3
2.52
現代圖書情報技術
3
2.52
高校圖書館工作
2
1.68
圖書館雜志
2
1.68
情報學報
2
1.68
河南圖書館學刊
2
1.68
農業圖書情報學刊
2
1.68
牡丹江師范學院學報
2
1.68
科技資訊
2
1.68
電腦知識與技術
2
1.68
甘肅科技縱橫
2
1.68
中國科技信息
2
1.68
3、 論文被引情況分析
在統計的119篇文獻中，被引的論文共有篇76篇，被引用次數最多的前十篇文獻如下：
表4 論文被引情況分布
論文題目
著者
刊名
年份
被引次數
面向高速信息網絡的網絡信息資源
管理（一）——從技術角度的分析
馬費成，陳銳
中國圖書館學報
1998-1-15
122
網絡信息資源管理的標準化體系研究
吳慰慈，張久珍
情報科學
2001-1-25
69
面向高速信息網絡的網絡信息資源
管理（三）——從人文角度的分析
馬費成，陳銳
中國圖書館學報
1998-5-15
33
面向高速信息網絡的網絡信息資源
管理（二）——從經濟角度的分析
馬費成，陳銳
中國圖書館學報
1998-3-15
32
基于個性化信息服務的網絡信息資源管理
黃明杰，張萍
圖書情報工作
2002-6-18
27
試析網絡信息資源管理的特點
李瑩
情報科學
2000-4-25
27
網絡信息資源的知識產權管理研究（3）
——數字圖書館版權保護技術及其規避行為的法律對策
邱均平，陳敬全
圖書館建設
2003-5-25
27
網絡信息資源管理研究論綱
靖繼鵬
中國圖書館學報
2000-5-15
26
網絡信息資源的組織與管理研究
王海波，湯珊紅
現代圖書情報技術
2003-5-25
25
網絡信息資源管理初探
皮介鄭
現代圖書情報技術
2001-3-25
24
從表4中可以看出,以上十幾位作者撰寫的網絡信息資源管理論文被引次數都很高,說明其論文影響力大,可以看作是網絡信息資源管理領域重量級的論文,尤其是武漢大學的馬費成等人寫的“面向高速信息網絡的網絡信息資源管理”一文被引頻率最高,無人能及。
4、 論文作者分析
（1） 作者合著情況分析
研究論文的合著現象, 一方面可以反映研究論文的深度和廣度, 以及該研究領域的學科性質和研究方法等; 另一方面也有助于弄清合作的特點以及影響合作的主要因素, 有助于組織合作研究。合著度是指某一時期內刊物載文的篇均著者數, 合著率則為刊物合著論文篇數與論文總數之比。我國關于網絡信息資源管理研究論文的作者合著情況見表5。
由表5中可以看出,我國關于網絡信息資源管理研究的論文主要以個人獨著為主,共82篇,占所有論文的68.91%,但從整體上看,每年的獨著論文數時高時低，在2005年達到高峰，總體呈現出很不穩定的狀態。另外，從表5中還可以看出，每年的論文合著率也很不穩定。這充分說明, 隨著現代化科學技術的相互滲透和綜合發展, 合作研究將會成為當今科學研究的一大趨勢。
表5 論文作者合著情況
形式 年份
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
合計
比例%
獨著論文數/篇
1
7
6
4
9
10
17
11
8
9
82
68.91
2人合著論文數/篇
3
1
1
3
3
1
3
9
3
27
22.69
3人以上合著論文數
2
1
1
2
3
1
10
8.4
合著度
2
1
1.13
1.56
1.63
1.46
1
1.06
1.44
1.75
1.38
—
—
合著率%
100
12.5
33.33
50.00
30.77
5.56
31.25
60.00
30.77
—
—
（2） 作者地區分布情況分析
分析研究作者的地域分布,可以了解各地區圖書情報學項目研究的基本情況,揭示各地區科研創新能力的大小,為國家統一協調項目研究力量和項目分布提供參考數據。在統計的過程中可以看到關于我國網絡信息資源管理的論文遍及了全國的28個省市自治區。表6表明發文最多的前10個省市分別為湖北、北京、湖南、黑龍江、吉林、廣東、山東、遼寧、浙江、河南和甘肅。這10個省市共計發文87篇，占論文總數的73.11%。這一方面說明這些地區是我國數字圖書館研究水平最高、最普及的地區。其中，尤其是湖北省，數最多，遠遠領先于其他省市地區，此外，湖北省的論文中絕大多數都是武漢地區發表的，特別是武漢大學，說明在研究我國網絡信息資源管理的方面湖北武漢地區有很強的一批專家和學者，對該領域有著自己比較獨到的見解，為該領域的發展作出了很多努力。另一方面也說明我國關于網絡信息資源管理的研究地區分布非常不平衡，地區差異很大，其他地區也應該積極努力，投入力量，緊跟上全國網絡信息資源管理研究的腳步，使我國關于網絡信息資源管理的研究更上一層樓。
表6 論文作者地區分布
地區
數/篇
所占比例%
湖北
20
16.81
北京
9
7.56
湖南
9
7.56
黑龍江
9
7.56
吉林
7
5.88
廣東
7
5.88
山東
6
5.04
遼寧
6
5.04
浙江
5
4.21
河南
5
4.21
甘肅
4
3.36
5、 論文的內容主題分布情況分析
從統計分析可知，我國數字圖書館研究論文內容分布極不平衡。主要涉及以下幾個方面：
（1） 基本理論研究 這類論文一般都是對網絡信息資源及其管理的概念、構成要素、類型、特征的研究，論述網絡信息資源管理現存問題或必要性的。在調查中，共有33篇論文探討了這方面的內容。調查顯示，國內學者對“網絡信息資源管理”的認識多傾向于：其是“信息管理學”中新近產生的一個分支，并沒有達到能成為相對獨立學科的程度。在調查的論文中，并沒有專門對“網絡信息資源管理學”及其的研究對象、研究內容、體系結構、學科性質、相關學科、研究方法、學科史及未來發展、學科理論基礎和技術基礎等的論述，而多是在對“圖書館學”、“情報學”及“信息研究”等學科，進行學科研究總結與展望時，提到“網絡信息資源管理”方向的研究進展。而論述網絡信息資源管理的模式，基本上都是引用泰宏教授提出的信息資源管理是三種基本信息管理模式的集約化，即信息資源的技管理、信息資源的經濟管理和信息資源的人文管理，它們分別對應不同的背景，即信技術、信息經濟和信息文化，三者的集成構成信息資源管理的三維構架。
馬費成、陳銳的《面向高速信息網絡的信息資源管理》系列是這方面的代表作。其分別從技術、人文和經濟的角度討論了面向高速網絡的信息資源管理、組織和利用的問題。而靖繼鵬的《網絡信息資源管理研究論綱》在分析比較網絡信息資源管理與傳統信息資源管理差異的基礎上, 概論了網絡信息資源管理的主要研究內容。其主要研究內容則為信息資源管理的主要業務環節, 其模式是信息技術、信息經濟和信息文化三維構架。賈春華的《論網絡信息資源管理值得關注的幾個基本問題》，較專注地分析了網絡信息資源管理研究中重點領域、最新進展和未來展望。他認為網絡信息資源管理需要研究和解決的幾個重點問題是網絡信息資源分布特點與規律的研究、網絡信息資源組織研究、網絡信息資源檢索和網絡信息服務等方面。另外，尹艾藍、李曙光的《網絡信息資源管理及其管理探討》則創造性地把書簽式管理模式、搜索引擎管理模式、書目控制管理模式列為網絡信息資源管理模式, 把人文管理、技術管理列為管理手段。
（2）企業與圖書館網絡信息管理
主要是企業與圖書館如何開展網絡信息資源的管理、收集與構建工作。本次調查中，涉及圖書館網絡信息資源管理的論文共有18篇。劉海燕等在《網絡環境下圖書館信息資源的管理》中立足于網絡環境下圖書館信息資源，全面分析了信息時代網絡環境下，圖書館信息資源管理中存在的問題，進而提出了網絡信息資源管理的對策建議。曹秋霞的《高校圖書館網絡信息資源管理探析》通過對高校圖書館利用網絡信息資源所進行的一系列活動的剖析，提出了高校圖書館在加強網絡信息資源管理的過程中應當改進的幾個問題。張麗輝的《淺談高校圖書館網絡信息資源管理的改進》分析了高校圖書館網絡信息資源管理中存在的問題，并提出了高校圖書館網絡信息資源數據庫建設及網絡信息資源服務的改進策略。冷伏海、孫揚民的《面向我國中小企業的網絡信息資源管理》在分析中小企業的信息需求與管理的基礎上, 結合網絡信息資源管理的特點, 給出了面向中小企業的網絡信息資源管理模式及針對這種模式的實施過程。
（3）描述與組織研究
網絡信息資源管理的中心環節就是：如何準確、全面揭示每個網絡信息資源的內外特征，并通過有序組織，來調整網絡信息資源的無序狀態。可見，對網絡信息資源揭示與組織，是提高其利用效率的前提，也是業內人士探索研究的重點之一。在本次調查中，共有14篇論文涉及到這一領域。
袁紅梅在《網絡信息資源管理模式——元數據》中提出了元數據的3 種格式,4 種類型,討論了元數據在網絡信息資源組織中的應用。丁曉紅的《網絡信息資源的組織管理芻議》針對網絡信息資源的特點,介紹了對網絡信息資源進行組織管理的原則和幾種方式, 進一步提出網絡信息資源對圖書館工作的影響及圖書館應采取的對策。王海波、湯珊紅的《網絡信息資源的組織與管理研究》論述了網絡環境下信息資源的組織方法以及目前存在的問題, 并對如何更好地組織與揭示網絡信息資源提出了一些看法。對未來網絡信息資源的組織方式，學者們提出的設想是：“從組織者角度，網絡信息組織要簡便，擴充性、專業性、及處理能力都要強；從用戶角度，網絡信息組織要易于查詢，滿足個性化需求；從技術角度，網絡信息組織應向自動化、集成化、智能化、知識組織的方向發展，并逐步實現知識挖掘?！薄?/p>
（4）信息開發研究
信息資源的開發是開展信息服務的基礎與前提，信息服務在信息資源的充分開發和合理組織的基礎上才可能有高效率。網絡信息服務更是以信息資源的網絡化開發為前提。在本次統計中，共有7篇論文涉及了這一領域。
王懷惠的《網絡信息資源的管理與開發》概述了網絡信息資源的概念、特點及分類, 網絡信息資源的開發概念及其重要性, 分析了網絡環境下信息資源開發利用中值得重視的技術, 提出了網絡信息資源開發的建議。辛春華在《論我國信息資源網絡化的開發與管理》在分析我國網絡信息資源建設現狀的基礎上提出了信息資源網絡化開發的戰略目標與利用原則, 探討了網絡信息資源管理、配置及其優化。
（5）系統管理的研究
主要涉及網絡信息資源管理的總體過程、策略、方案及有序運行的條件、機制與障礙等微觀環境的研究。網絡信息資源管理是由一系列工作程序構成的，調查中有7篇論文是將其作為一個總體來進行討論的。如：《網絡信息資源管理系統的基本要素及其運作機理探討》中，作者鄧克武提出“網絡信息資源管理系統的運作機理包括：網絡信息的采集和網絡信息的組織。建立一個網絡信息資源管理系統，對特定的網絡信息進行收集、整理和有序化并經常剔舊納新，是非常必要的。”馬惠君在《談構建安全的網絡信息環境》中則針對網絡信息的特點，分別從技術角度、法律角度以及人文社會角度對網絡信息安全問題進行探討，從而創造綠色、安全的網絡信息環境。
（6）信息服務研究
網絡信息服務是信息工作者直接面向用戶的“前沿”，網絡的應用、信息特征的轉變等因素，都使信息咨詢工作產生新的方式和突破。本次調查中關于信息資源服務研究的論文有4篇。
譚兆民的《試論網絡信息資源的管理與服務》提出了開展網絡信息資源服務的6種方法：網上導航服務、公共網上查詢服務、館際互借和文件傳送服務、系統開發服務、聯機檢索服務和因特網網絡資源服務等。朱淑蕓、朱鉅鋒的《網絡信息資源管理與服務》就網絡環境下的信息資源管理與服務工作發表了自己的見解。丁立萍在《現代圖書館信息服務的發展趨勢與對策》中提出目前圖書館信息服務存在著網絡信息資源管理無序、信息開發膚淺, 館員素質低, 信息人才缺乏等問題。開發和利用信息資源是圖書館工作的戰略重點, 應對網絡信息資源加強管理, 開展多層次的文獻信息服務, 加強特色館藏建設, 提高讀者服務的信息質量, 加強文獻信息隊伍建設, 使圖書館信息服務具有資源共享、特色化和社會化的發展趨勢。
（7）信息政策研究
主要是用國家機器的手段進行的控制與引導、制定相應法規的研究。有5篇文章論及國家信息資源政策，如《網絡信息資源建設的政策調控與實施機制研究》、《淺論我國信息網絡環境的政策體系》等。還有就是對網絡信息資源的知識產權法律研究。
查先進的《面向高速信息網絡的國家信息政策》闡述了高速信息網絡環境下的國家信息政策需求、面向高速信息網絡的國家信息政策目標和面向高速信息網絡的國家信息政策內容框架。彭晨曦, 尹鋒的《國外網絡信息資源管理政策法規建設及其啟示》通過國內外網絡信息資源管理政策的對比，在分析了國外網絡信息資源管理政策法規建設的重要特點與趨勢的基礎上，對我國信息政策法規的建設提出了建設性的意見。
（8）信息檢索研究
探討網絡信息資源的檢索策略、檢索工具改進、及新的支持技術的研究論文，在這次調查中有3篇。范超英、曹蕓的《網絡信息資源管理與檢索的工具——全文檢索系統》介紹了網絡信息資源管理與檢索的工具—全文檢索系統的功能特點、構成及在圖書館的具體應用。
王純的《網絡信息資源管理的重要工具——www 搜索引擎》認為搜索引擎是網絡信息資源管理的重要工具。搜索引擎眾多, 各具特色, 分析常用搜索引擎的類型與功能是非常必要的, 用戶可依此選擇合適自己的檢索工具。
（9）其他方面的研究
除了以上幾個內容外，還有許多涉及了網絡信息資源管理的很多內容, 如管理的標準化體系、網站資源管理、知識管理對其影響、人文因素、管理安全、人員的思維結構、人才培養研究、目錄學及計量學的應用等。
通過論文調查，筆者發現，國內對于用戶的分析研究，用戶利用網上信息資源的研究：如用戶網絡信息需求的決定因素、表現形式與滿足方式，用戶利用網絡信息資源的行為與心理，用戶潛在信息資源的開發、用戶的教育等很少。可能與我國網絡信息資源建設起步晚、條件落后的情況以及用戶的信息意識薄弱有關。但是，隨著我國信息資源建設的發展，相信有關這方面的論文會越來越豐富，相關理論與方法會越來越成熟。
三、結語
關鍵詞：會議文獻 開放出版 開放獲取
分類號：G250
引用格式：張嘉欣， 朱江. 國內會議文獻開放出版策略探討――以中國科學院為例[J/OL]. 知識管理論壇， 2016， 1（5）： 344-351[引用日期]. http：///p/1/58/.
1 引言
自2002年《布達佩斯開放獲取先導計劃》（BOAI）[1]首次正式提出“OA”概念至今已逾10年，開放獲取運動已取得繁榮發展。與以機構知識庫為代表的“綠色OA”路徑相比，以開放獲取期刊為代表的“金色OA”因具有與傳統期刊類似的同行評議程序而更加受到學界的認可。
“金色OA”路徑即以開放出版形式實現的開放獲取，是指作者將其學術成果發表在開放獲取期刊或專著上，并且這些出版物可以在某種使用許可協議下通過互聯網免費提供給最終用戶獲取，通常作品作者保留著作權[2]。與基于訂閱模式的傳統期刊出版相比，開放出版在辦刊理念、運作模式、編審流程、經費來源、版權管理及期刊評價等方面均有著很大不同[3]。以經費來源為例，開放獲取期刊目前主要采用“作者付費出版，讀者免費使用”的方式彌補出版成本，即作者或其所在機構向出版商支付文章處理費（article processing charges，簡稱APCs）以實現作品的開放出版。
近年來，開放獲取出版物的數量急劇增加，據開放獲取期刊目錄（DOAJ）統計，截至2016年5月，已收錄來自136個國家的11 649種開放獲取期刊[4]。另據全球知名出版集團施普林格-自然統計，僅2016年至今已創建了包括《NPJ Clean Water》等在內的14種全新的完全開放獲取期刊[5]。同時開放獲取出版物的類型也在不斷豐富，已從最初的期刊論文擴展到科研數據、教育資源和學術專著等。
然而與上述開放資源的長足發展相比，學術會議文獻的開放出版并沒有得到足夠重視，相關研究也較少。這不僅阻礙了會議資源影響力的最大化傳播，還可能影響到參會者的投稿積極性，進而影響會議質量，違背會議主辦方的辦會初衷。
2 學術會議文獻出版現狀
學術會議是研究人員交流新想法的場合，雖然會議文獻往往并不是最成熟、最完善的，但它們通常代表了最新穎、最前沿的觀點[6]。國外學者C. Lisee等在Conference Proceedings as a Source of Scientific Information： a Bibliometric Analysis一文中，用文獻計量學的方法證明了會議文獻的老化程度要明顯快于其他類型資源[7]。
針對學術會議文獻的出版與，目前主要有3種傳統模式：通過商業會議錄渠道出版、通過合作期刊的正刊、增刊或特刊等形式出版以及非正式出版。這3種模式雖在一定程度上促進了會議文獻的傳播，但無論是從時效性、系統性、可持續性，還是資源質量、認可程度和可獲取性上看均存在種種局限。以可獲取性為例，通過商業渠道出版的會議錄往往價格高昂，如國際光學工程學會（Society of Photo-Optical Instrumentation Engineers，簡稱SPIE）每年出版超過350卷會議錄，每卷定價70-250美元不等，這無形中為研究人員獲取這些資源帶來了障礙[8]。
為解決傳統出版模式下的不足，國外已進行了一些學術會議資源開放出版的探索和實踐，建立了若干會議文獻開放出版平臺，如國際著名出版集團Elsevier旗下的Elsevier Procedia Series，它擁有多個不同學科的子平臺，僅Procedia Engineering平臺自2009年至今就已出版142卷開放會議錄[9]。
盡管這些會議文獻開放出版平臺在出版主體、出版形式和學科覆蓋范圍上各異，但它們均遵循開放獲取原則，相較傳統模式下的會議文獻出版，在時效性和可獲取性等方面已大有改進。以IOP Conference Series子平臺Journal of Physics： Conference Series（JPCS）為例，其最近出版的一卷會議錄為4th International Conference on Science & Engineering in Mathematics， Chemistry and Physics 2016（ScieTech 2016），JPCS于2016年4月6日收到該會議提交的接收論文，于當年5月5日實現在線開放出版，基本滿足了會議文獻對時效性的要求[10]。同時這些出版平臺在相關利益方權責界定、資源質量控制、版權管理和增值服務等方面的做法也有很多值得借鑒的經驗[11]。
反觀國內，雖然開放獲取運動在中國已得到足夠重視，但到目前為止，國內還沒有出現專門針對學術會議文獻的開放出版平臺，會議文獻的和出版仍由前文所述的傳統模式主導。這種局面一方面導致了這些會議資源的傳播范圍有限，且使讀者在獲取會議資源時也存在諸多不便，另一方面也與國內不斷增長的研究實力和科技管理水平不相符。
3 中國科學院會議文獻出版與現狀
中國科學院（以下簡稱“中科院”）是中國自然科學最高學術機構、科學技術最高咨詢機構、自然科學與高技術綜合研究發展中心[12]。針對目前中科院系統內會議文獻的出版和傳播機制，筆者調研了中科院近期舉辦的若干不同學科領域的學術會議，并對其會議文獻的出版與方式進行了分析，如表1所示。
從表1中可以看出，目前中科院在會議文獻的出版與傳播機制上還比較傳統，雖然一些研究單位選擇與國際知名出版商合作出版會議文集，在一定程度上保證了這些資源具有^高影響力，但面對數量更為龐大的其他類型會議，長期依賴合作期刊的副刊形式出版或采用非正式出版的方式并不是長久之計。基于此，筆者認為從經濟性、系統性和可持續性角度來看，中科院有必要建立專門針對會議文獻的統一開放出版平臺――CAS Proceedings。
4 中科院會議文獻開放出版策略探討
4.1 建立中科院會議文獻開放出版平臺的可行性與優勢分析
4.1.1 擁有大量的會議文獻資源
中科院作為國內最重要的研究機構之一，擁有全國最龐大的研究所群體，而且幾乎全部是國內甚至國際各相關領域領先的研究機構。這些組織每年都要單獨或合作舉辦大量各級別的學術交流活動，吸引大批各領域國內外研究人員參會和投稿。據中科院國際合作局公布的數據，僅2014年中科院系統就主辦或承辦了145次國際性學術會議[13]。
4.1.2 對開放獲取運動的重視
中科院高度關注學術資源的開放獲取，并積極參與開放獲取運動實踐。早在2003年，時任中科院院長的路甬祥院士就曾在德國柏林代表中國的科學家簽署了《開放獲取柏林宣言》，表明中國科學界對開放獲取的支持。之后中科院采取一系列有力措施，繼續推動開放獲取運動發展，例如，2007年提出構建中科院機構知識庫網格（CAS IR Grid）的建設框架并付諸實踐，目前該網絡可公開訪問的資源數量已達68萬余條[14]。
4.1.3 中科院下屬文獻情報機構的實踐
中科院文獻情報中心承擔著建立中科院全院科技文獻資源保障體系并提供文獻信息和知識服務的重要職責，同時也是國內開放獲取運動及開放學術資源建設的先行者，其下設的編輯出版中心正積極進行開放獲取出版期刊的嘗試，如其主辦的《知識管理論壇》采用純網絡出版方式，按篇出版，按期歸檔，對刊發的文章實行立即完全開放獲取[15]。
4.2 建立中科院會議文獻開放出版平臺的難點與制約因素
學術會議文獻的開放出版作為開放出版的類型之一，其發展同樣會受到一系列共同因素的影響。歐盟委員會開展的開放出版研究項目（Study of Open Access Publishing，SOAP）曾在2010年對世界范圍內不同學科的研究人員進行了一次關于開放出版供給與需求的大規模在線調查，結果顯示期刊聲望與質量、出版費用、個人績效評價及出版速度等成為影響其選擇開放出版與否的最重要因素[16]。此外，就國內及中科院的具體情況而言，學術會議文獻的開放出版還面臨著以下因素的制約。
4.2.1 組織機構制約
中科院雖下轄120余家研究院所，但對學術會議的管理較為松散，沒有對各研究機構主辦的會議進行統籌規劃，更沒有對在這些會議上產出的文獻進行統一的收集與管理。筆者認為原因之一是中科院缺乏負責學術會議協調與組織的職能機構或部門；原因之二則是由于中科院下屬研究機構群體過于龐雜且遍布全國各地，每年舉辦的各類型會議數量巨大，統籌與協調難度較大。
4.2.2 經費制約
開放出版模式在同行評審、平臺運營及維護、資源長期保存等方面需要大量經費支持。目前舉辦學術會議的資金來源大多包括項目撥款、合作機構資助及參會者的注冊費等，而會議主辦方通常需要在會場租賃、與會人員餐食、會議錄出版、演講嘉賓及會務人員報酬等多方面支出經費，可見如何利用有限的資金合理控制會議文獻的開放出版成本是會議主辦者不得不考慮的現實問題。
4.2.3 出版政策制約
學術會議文獻開放出版平臺本質上是一種正式出版物，因此要受到我國《出版管理條例》制約，該條例明確規定只有具備出版單位資質的機構才可以獲得刊號，出版刊物[17]。而現實情況是，中科院下屬的研究機構中絕大多數并不是出版單位，沒有取得出版資質，這直接影響到學術會議文獻的正式開放出版。
4.2.4 論文質量制約
通常會議文獻的同行評審是由會議主辦方組織開展的，一方面，由于一些會議組織者為盡快完成會議錄準備工作，片面追求數量而降低對論文質量的要求；另一方面，迫于時間和工作量壓力，對會議論文的評審工作往往不能像期刊評審那樣可以與作者溝通進行反復修訂。雖然中科院下屬研究單位大多為各領域內頂尖的研究機構，但由于會議規模、定位、組織形式及會議組委會成員構成等原因，也會存在資源質量參差不齊的情況。
4.3 利益相關方需求分析
學術會議文獻的開放出版活動與期刊相比在利益相關方上略顯復雜，主要涉及5個參與主體：研究人員、會議主辦方、出版機構、資助機構和圖書館，各主體有著不同的利益需求?，F簡要分析如下。
4.3.1 研究人員
研究人員可分為投稿作者和讀者兩類進行討論。對投稿作者而言，他們提交會議論文往往并不是為了獲得商業利益，而是為獲取與領域內同行進行直接學術交流的機會，使自己的研究成果可以廣泛傳播并得到有效反饋。同時，作者還希望自己投稿并被錄用的會議論文能夠被知名索引數據庫收錄，在個人科研評價中得到認可；對讀者而言，他們希望可以便捷、及時且以最低的成本獲取經過同行評審的高質量會議論文。
4.3.2 會議主辦方
會議主辦方是會議文獻開放出版活動有的一個主體。研究機構舉辦學術會議一方面是為來自不同研究團體的科研人員提供相互交流的平臺，使他們能夠就某一主題交換各自最新的研究進展與成果；另一方面也是為了通過吸引高水平研究人員參會及出版高質量會議論文集，提高機構在學術界的聲望和地位。此外，會議主辦方還希望將舉辦會議的總成本控制在合理范圍內。
4.3.3 出版機構
出版機構是會議文獻開放出版的實施主體。營利性商業出版商的首要目的是通過出版學術信息從中獲取利潤，諸如BMC Proceedings[18]和Web of Conference Series[19]等國外會議文獻開放出版平臺都會根據會議錄文章數量及所需服務種類向會議主辦方收取一筆費用；非營利性學術出版機構則更加看重提高旗下期刊的知名度，吸引更多高水平投稿文章以促進學術信息的廣泛傳播。
4.3.4 資助機構
資助機構是指直接向會議文獻開放出版參與主體提供資助的組織，資助對象可以是投稿作者、會議主辦方，也可以是出版機構。資助機構的最大利益需求是使他們資助項目產出的成果得到更多關注以及使他們資助的學術會議產生更大影響力。同時，他們還希望資助經費能夠得到最優化使用。目前世界上一些重要的資助機構已采取強制規定，對公共資助科研項目發表的論文必須實現開放獲取，如美國國立衛生研究院[20]、英國研究理事會[21]和歐洲研究委員會[22]等。
4.3.5 圖書館
圖書館的直接需求就是在有限的經費支持下，最大限度地為用戶提供完備的資源和滿意的服務。開放獲取和開放資源的出現為圖書館緩解“期刊危機”帶來了機遇，在開放和數字環境下，如何提升圖書館作為信息服務平臺的功能，確保對各類型的信息資源進行高效整合和成為了圖書館工作的新要求。此外，圖書館作為為教學科研、學科發展提供支撐的決策支持性機構，還肩負著幫助所在學?；蚪M織提高學術地位和影響力的責任。
總之，只有會議文獻開放出版活動中涉及到的各個主體之間相互協調、形成良性互動才可以達到最佳的實踐效果，這需要決策者在認真分析各方利益訴求的基礎上，設計出一套能夠兼顧各方權益的會議文獻開放出版策略。
4.4 建議與措施
針對中科院學術會議文獻出版與傳播現狀，在借鑒國外現有會議文獻開放出版系統的先進經驗基礎上，筆者就中科院會議文獻開放出版工作提出4點建議與措施。
4.4.1 制定全院統一的會議文獻開放出版政策
政策的制定能夠為各參與主體提供規范性要求和制度性保障。雖然中科院在2014年制定了正式的支持受資助科研項目成果實施開放獲取的政策，但該政策的對象是發表在期刊上的研究論文，并沒有提及學術會議文獻的開放出版問題。因此，筆者認為中科院有必要針對在其下屬各研究單位舉辦學術會議上產出的文獻，研究制定全院統一的開放出版政策，即要求這些會議文獻通過CAS Proceedings平臺實現開放出版，并鼓勵投稿作者將錄用的會議論文存儲到其所屬機構的知識庫中。
考慮到目前各研究所舉辦會議組織形式的多樣性和復雜性，例如，一些機構由自身單獨主辦會議，一些機構與中科院系統外機構合作舉辦會議，還有一些機構則是作為承辦單位承辦國際知名學協會的系列會議，因此，現階段的政策并不能強制要求所有參與舉辦會議的研究所必須將會議文獻經由CAS Proceedings開放出版。筆者認為，在CAS Proceedings運營初期，應根據會議組織形式不同分別采取強制或鼓勵開放出版的措施。而對于最后一種情況，由于國際知名學協會大多都有自己規范的會議錄出版途徑，因此，對于這部分會議文獻的開放出版并不宜做過多要求，但可提出對錄用文章實現部分開放出版的訴求。
4.4.2 明確機構分工與職責
會議文獻的開放出版活動需要多方參與主體的協同配合，因而有必要研究制定合理的工作機制，明確各機構及職能部門的分工與責任。就中科院系統的會議文獻開放出版而言，筆者認為可以自上至下分為三級管理體系，即中科院科學傳播局、中科院文獻情報中心和科學出版社以及各研究單位的文獻情報部門，其各自職責如下：
（1）中科院科學傳播局作為全院科學傳播和出版管理的組織機構，應制定會議文獻開放出版的指導性總則，要求各研究單位對產出的會議文獻實行開放出版，并提供一系列資助措施。同時還應對全院的學術交流活動進行合理統籌及規劃并探索建立學術會議的評估機制，從源頭上提高全院學術會議的總體質量。
（2）鑒于中科院文獻情報中心和科學出版社在傳統及開放出版上的理論與實踐經驗，筆者認為這兩家機構應合作創建中科院會議文獻開放出版平臺CAS Proceedings，并設立專職部門負責平臺的日常運營與維護。此外，應授權文獻情報中心制定中科院會議文獻開放出版實施細則；科學出版社則需利用自身的出版資質，申請平臺的ISSN及國內刊號。
（3）各研究單位的文獻情報部門作為本機構的文獻情報主管部門，應負責監督中科院會議文獻開放出版總則及實施細則在機構內的執行情況。同時還應從投稿作者角度出發，率先將經由CAS Proceedings開放出版的會議論文納入研究人員的科研評價指標體系中。
4.4.3 創建會議文獻開放出版平臺
CAS Proceedings平臺是中科院會議文獻開放出版政策推行的實體和落腳點，這一平臺的構建將有助于規范中科院會議文獻的出版活動，提升會議論文的影響力。
在平臺組織上，由于中科院的學科覆蓋范圍廣，筆者認為適合采用按學科領域分專輯（子平臺）的形式。結合中科院五大學部及研究單位的學科屬性，可將CAS Proceedings劃分為數理科學、化學科學、地理科學、生命科學、工程材料、信息科學和管理綜合等7個子平臺，各研究所根據所舉辦會議的學科主題可選擇其中任意一個平臺開放出版自己的會議文集。
