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第1篇

摘要：我國(guó)人才市場(chǎng)的發(fā)育度偏低，政府必須轉(zhuǎn)換職能，強(qiáng)化宏觀調(diào)控，推進(jìn)人才服務(wù)機(jī)構(gòu)改革，創(chuàng)造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，建立全國(guó)統(tǒng)一的人才大市場(chǎng)，積極應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化人才市場(chǎng)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞：人才市場(chǎng)；現(xiàn)狀；對(duì)策

一、我國(guó)人才市場(chǎng)發(fā)育現(xiàn)狀

面對(duì)與經(jīng)濟(jì)全球化的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，我國(guó)的人才市場(chǎng)的培育和發(fā)展相對(duì)滯后。從價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制三個(gè)方面衡量我國(guó)人才市場(chǎng)的發(fā)育程度，目前我國(guó)人才市場(chǎng)發(fā)育度偏低，具體表現(xiàn)在：

（一）市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制尚未形成

其主要表征為，同一地區(qū)的不同行業(yè)的人才價(jià)格，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)?shù)牟煌貐^(qū)人才價(jià)格，同一地區(qū)的不同所有制單位的人才價(jià)格，在較長(zhǎng)時(shí)段內(nèi)都處于非均衡狀態(tài)，存在過(guò)大的差距。主要原因在于：

1、全社會(huì)人才價(jià)格，人才供求信息的匯集與尚未成為公共產(chǎn)品，用人單位與人才之間價(jià)格信息傳遞的渠道不暢，不能及時(shí)反映及預(yù)測(cè)人才供需數(shù)量、結(jié)構(gòu)的狀況和趨勢(shì)。

2、人才評(píng)價(jià)的社會(huì)化，市場(chǎng)化機(jī)制還未形成。體制內(nèi)的人才評(píng)價(jià)多數(shù)仍在沿用學(xué)歷、職稱標(biāo)準(zhǔn)，體制外的人才標(biāo)準(zhǔn)更重視經(jīng)歷、能力和績(jī)效，致使體制內(nèi)與體制外的人才價(jià)格形成較大的反差。

3、薪酬制度不透明。用人單位的市場(chǎng)報(bào)價(jià)一般只限于工資水平，而津貼、獎(jiǎng)金及福利則處于隱秘狀態(tài)，從而扭曲了人才市場(chǎng)價(jià)格。

（二）人才供求機(jī)制不健全

1、全國(guó)統(tǒng)一的人才市場(chǎng)均未形成，存在著人才就業(yè)和流動(dòng)的區(qū)域性壁壘，嚴(yán)重限制了全國(guó)市場(chǎng)容量的擴(kuò)大，增加了交易費(fèi)用。目前政府所屬人才中介機(jī)構(gòu)掌握人才信息的主渠道，但各自為政，相互封閉，使人才信息局限于本地區(qū)內(nèi)，妨礙了人才信息的全社會(huì)流通。戶籍管理、社會(huì)保險(xiǎn)制度、職業(yè)資格認(rèn)定、市場(chǎng)準(zhǔn)入等行政壁壘也在不同程度上制約著人才流動(dòng)。

2、人才市場(chǎng)格局存在“場(chǎng)內(nèi)”與“場(chǎng)外”的市場(chǎng)份額倒掛。目前，全國(guó)人才中介機(jī)構(gòu)場(chǎng)內(nèi)成交率約為15%左右，即使考慮人才多次求職的因素，場(chǎng)內(nèi)成交率也不會(huì)高于30%。70%以上的場(chǎng)外成交多數(shù)是通過(guò)社會(huì)人際網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，不僅交易成本過(guò)高，不符合市場(chǎng)公開(kāi)、公平原則。

（三）人才競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不完善

在我國(guó)人才市場(chǎng)上，市場(chǎng)主體的信用與道德問(wèn)題一直困擾著人才市場(chǎng)成熟與發(fā)展。人才在流動(dòng)中由于缺乏道德與自律意識(shí)，引起各類人事?tīng)?zhēng)議及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；用人單位與人才互不信任，缺乏承諾，將契約關(guān)系視同兒戲。為了應(yīng)對(duì)人才泡沫，企業(yè)對(duì)人才許諾不切實(shí)際的待遇和機(jī)會(huì)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的不完善，還表現(xiàn)為人才不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。如職業(yè)經(jīng)理人利用信息不對(duì)稱損害委托人利益，人員流動(dòng)之中竊取機(jī)密，帶走客戶等行為；人才中介機(jī)構(gòu)信息披露不真實(shí)，用人單位以“土政策”限制人才流動(dòng)等。

因此，由于市場(chǎng)發(fā)育程度較低，統(tǒng)一開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)有序的人才市場(chǎng)體系遠(yuǎn)未形成，還難以完全承擔(dān)人才配置的基礎(chǔ)。

二、人才市場(chǎng)發(fā)育程度偏低的原因

（一）政府宏觀調(diào)控不到位，人才市場(chǎng)發(fā)育的環(huán)境不成熟

政府宏觀調(diào)控滯后的主要表現(xiàn)：一是政策不規(guī)范，缺乏相配套的完備的政策法規(guī)，對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管力度不夠。二是對(duì)市場(chǎng)主體的引導(dǎo)、開(kāi)發(fā)、培育滯后。三是缺乏總量控制，人才市場(chǎng)的總供給與總需求失衡。四是結(jié)構(gòu)調(diào)整不到位，沒(méi)有充分運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策、分配手段、經(jīng)濟(jì)手段引導(dǎo)人才的合理布局。

這樣勢(shì)必造成人才市場(chǎng)的發(fā)育環(huán)境不成熟：

1、人才市場(chǎng)的社會(huì)支撐體系不成熟，特別是戶籍的管理、住房的問(wèn)題以及社會(huì)保險(xiǎn)制度等尚未同步健全起來(lái)；占主導(dǎo)地位的國(guó)有企業(yè)目前的人事機(jī)制還存在著許多不符合市場(chǎng)規(guī)則的地方；政府對(duì)人才市場(chǎng)的宏觀調(diào)控作用還發(fā)揮得不到位，一些管理人員尚未真正樹(shù)立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念。

2、人才市場(chǎng)的市場(chǎng)規(guī)則不夠成熟，人才市場(chǎng)上相應(yīng)的法律法規(guī)還不夠健全，法治體制不夠完善。

3、人才市場(chǎng)的市場(chǎng)倫理道德不夠成熟，我國(guó)人才市場(chǎng)上的各方誠(chéng)信度偏低，信息不對(duì)稱，交易成本過(guò)高。市場(chǎng)中介的欺詐行為、逐利行為、短視行為都很嚴(yán)重。

（二）人才市場(chǎng)的主體到位速度緩慢

從人才的需求方來(lái)看，由于我國(guó)大部分國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位改革滯后，人才管理配置60%以上依靠行政權(quán)力。用人機(jī)制仍然處于封閉半封閉的狀態(tài)，尚未完全走向市場(chǎng)。而用人主體市場(chǎng)化程度較高的一些“三資”、民營(yíng)企業(yè)，其用人數(shù)量不可與前述單位相比，而從擇業(yè)主體看，對(duì)人才市場(chǎng)的信任度沒(méi)有樹(shù)立起來(lái)，多數(shù)的就業(yè)方式仍以社會(huì)關(guān)系和各種各樣的人際網(wǎng)絡(luò)為主，而且戶籍、檔案等人為因素又降低了人才流動(dòng)率，需求雙方主體還不能完全以市場(chǎng)導(dǎo)向自主決策，影響了我國(guó)人才資源配置效率的提高。

（三）人才供需的結(jié)構(gòu)性失衡

一方面，用人單位找不到需要的人才；另一方面，人才市場(chǎng)又滯留著千千萬(wàn)萬(wàn)的求職者。隨著高校擴(kuò)招之后學(xué)生畢業(yè)人數(shù)的增多，這種狀況還在加劇。同時(shí)，低端的技術(shù)勞務(wù)人才市場(chǎng)也出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性失衡，熟練的藍(lán)領(lǐng)技術(shù)工人供不應(yīng)求。人才的結(jié)構(gòu)性失業(yè)、摩擦性失業(yè)和初次就業(yè)失業(yè)交織在一起，使得我國(guó)人才供求結(jié)構(gòu)性失衡問(wèn)題更加復(fù)雜，解決難度更大。造成我國(guó)人才供求結(jié)構(gòu)性失衡的根本原因是社會(huì)對(duì)人才的特定結(jié)構(gòu)性需求與人才培養(yǎng)供給的不對(duì)應(yīng)，以及人才的就業(yè)期望與社會(huì)需求之間失衡，整個(gè)社會(huì)的人才培養(yǎng)與開(kāi)發(fā)體系結(jié)構(gòu)性失衡。（四）人才市場(chǎng)的渠道不暢

主要表現(xiàn)在：

1、人才流動(dòng)的市場(chǎng)化導(dǎo)向需求與人才市場(chǎng)由政府主導(dǎo)的現(xiàn)狀之間的矛盾。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)人才市場(chǎng)以政府行為為主導(dǎo)，人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)多為壟斷型實(shí)體，為人才流動(dòng)提供專業(yè)化服務(wù)的業(yè)務(wù)收入所占的比重很小，人才中介服務(wù)市場(chǎng)市場(chǎng)化程度低。

2、人才中介服務(wù)需求多樣化與國(guó)內(nèi)人才中介服務(wù)產(chǎn)品單一的矛盾。目前我國(guó)人才市場(chǎng)的服務(wù)內(nèi)容和方式單一，大多只能提供人才招聘和求職信息、代管人事檔案等低附加值、低技術(shù)含量的服務(wù)產(chǎn)品，各類人才交流大會(huì)仍然處于大集市水平，成交率低。不適應(yīng)現(xiàn)代人才市場(chǎng)需要的服務(wù)方式。3、人才價(jià)值發(fā)現(xiàn)、復(fù)歸以及對(duì)人才的信用需求增加與人才市場(chǎng)評(píng)價(jià)機(jī)制缺失的矛盾。人才價(jià)值需要在人才市場(chǎng)上得到客觀的顯現(xiàn)與界定，他的道德與信用水平的積累更需要獲得驗(yàn)證。但我國(guó)人才市場(chǎng)上沒(méi)有形成人才價(jià)格與價(jià)值的指示器，信息的不對(duì)稱使得對(duì)人才信用價(jià)值的考證也無(wú)從著手。

此外，我國(guó)人才市場(chǎng)上缺乏用人單位與人才之間進(jìn)行有效溝通的渠道，不能及時(shí)提供反映及預(yù)測(cè)人才供需數(shù)量、結(jié)構(gòu)的狀況和趨勢(shì)的確切信息。需求方的信息不能及時(shí)傳達(dá)到供給方，人才根據(jù)需要對(duì)自身知識(shí)和技能結(jié)構(gòu)、就業(yè)區(qū)域與行業(yè)選擇以及就業(yè)期望的調(diào)整更加滯后。

三、加快我國(guó)人才市場(chǎng)培育和發(fā)展的對(duì)策

（一）政府轉(zhuǎn)換職能，強(qiáng)化宏觀調(diào)控

政府的職能不是辦市場(chǎng)、中介機(jī)構(gòu)，而是制定必要的政策，保證人才市場(chǎng)健康、有序地運(yùn)作和發(fā)展。

1、制定和執(zhí)行宏觀調(diào)控政策，抓好人才市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，營(yíng)造良好的人才成長(zhǎng)、發(fā)展環(huán)境。培育人才市場(chǎng)體系，監(jiān)管人才市場(chǎng)的運(yùn)行和維護(hù)平等競(jìng)爭(zhēng)。調(diào)節(jié)人才的社會(huì)分配，組織人才的社會(huì)保障。制定和實(shí)施人才發(fā)展戰(zhàn)略，保證人才與經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

2、加強(qiáng)政府對(duì)人才市場(chǎng)的服務(wù)功能。政府部門應(yīng)不斷增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，改進(jìn)服務(wù)手段，拓寬服務(wù)范圍，建立健全覆蓋全社會(huì)的人才流動(dòng)社會(huì)化服務(wù)體系，為各類人才和用人單位提供全方位服務(wù)。

3、改善和加強(qiáng)對(duì)人才市場(chǎng)的管理和監(jiān)督。建立正常的市場(chǎng)進(jìn)入、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)交流秩序。

4、加強(qiáng)人才市場(chǎng)法制化建設(shè)。當(dāng)前急需提高立法層次，建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范取費(fèi)方式，尊重和保護(hù)人才中介服務(wù)方法的創(chuàng)造性發(fā)明。同時(shí)，要抓緊建立人才安全體系。人才資源作為國(guó)家的戰(zhàn)略性資源，不可能完全自由交易，必須有安全體系作保障。在法制化建設(shè)的過(guò)程中，要重點(diǎn)制定和完善規(guī)范中介服務(wù)、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的管理規(guī)章，逐步實(shí)現(xiàn)人才市場(chǎng)的政策性規(guī)范向法制性規(guī)范轉(zhuǎn)變，審批管理向資質(zhì)管理轉(zhuǎn)變，不斷創(chuàng)新管理體制和管理方法。

5、推進(jìn)政府建立的人才服務(wù)機(jī)構(gòu)改革，創(chuàng)造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。目前我國(guó)人才市場(chǎng)中政府建立的人才服務(wù)機(jī)構(gòu)大部分政事不分，事企不分，社會(huì)公益服務(wù)與市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)不分，有意或無(wú)意地依托政府委托的社會(huì)公益職能，在人才市場(chǎng)中參與競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致了事實(shí)上的不平等競(jìng)爭(zhēng)。應(yīng)當(dāng)把公益性的人才服務(wù)機(jī)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)性的人才中介機(jī)構(gòu)明確劃分開(kāi)來(lái)，人才服務(wù)機(jī)構(gòu)作為事業(yè)性質(zhì)的服務(wù)部門，接受政府委托，承擔(dān)包括人事檔案管理、人事公證、人才信用體系建設(shè)及人才社會(huì)化的具體事務(wù)。人才中介機(jī)構(gòu)作為企業(yè)性質(zhì)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)，與其他要素市場(chǎng)融會(huì)貫通，向產(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展。

（二）建立全國(guó)統(tǒng)一的人才大市場(chǎng)

人才市場(chǎng)的統(tǒng)一，是指市場(chǎng)機(jī)制能夠在全國(guó)范圍或一個(gè)較大區(qū)域內(nèi)暢通無(wú)阻地運(yùn)行，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用，是成熟市場(chǎng)的主要特征之一。

統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，以減少直至消除各種市場(chǎng)壁壘和非市場(chǎng)壁壘為前提。目前，這兩種壁壘在人才就業(yè)和流動(dòng)中都有存在，主要以行政區(qū)域壁壘、中心城市壁壘、城鄉(xiāng)壁壘的形式出現(xiàn)。全國(guó)人才市場(chǎng)被分割成眾多的區(qū)域性市場(chǎng)，人才市場(chǎng)統(tǒng)籌的最高水平只能達(dá)到省級(jí)程度，大量存在的是市級(jí)，區(qū)級(jí)甚至小范圍的人才市場(chǎng)，由于在信息、資源、利益上不能實(shí)現(xiàn)共享，使人才資源配置的效率只能局限于區(qū)域市場(chǎng)，無(wú)法在全國(guó)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。

因此，必須進(jìn)一步消除各種體制，打破人才市場(chǎng)條塊分割的局面，讓人才市場(chǎng)與商品市場(chǎng)及各類要素市場(chǎng)相銜接，形成全國(guó)統(tǒng)一的人才市場(chǎng)，并與國(guó)際人才市場(chǎng)接軌。

（三）創(chuàng)造推動(dòng)市場(chǎng)主體到位的新機(jī)制

盡管人事制度改革不屬于人才市場(chǎng)體系建設(shè)討論的范疇，但屬于人才市場(chǎng)建設(shè)的環(huán)境問(wèn)題。

按照十六大提出的“四個(gè)尊重”推進(jìn)干部人事制度改革，進(jìn)一步完善用人機(jī)制和人才流動(dòng)機(jī)制，消除制約人才流動(dòng)和人才市場(chǎng)發(fā)展的政策性、體制，把機(jī)關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位人員的進(jìn)出口與市場(chǎng)緊密銜接起來(lái)，不斷擴(kuò)大市場(chǎng)招聘選拔的范圍，可以起到互相促進(jìn)的作用。

（四）提高從業(yè)人員素質(zhì)，加強(qiáng)人才服務(wù)機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)

要優(yōu)化從業(yè)人員素質(zhì)，就必須建立從業(yè)人員資格管理制度。充分發(fā)揮人才行業(yè)協(xié)會(huì)的積極作用，加強(qiáng)行業(yè)自律，強(qiáng)化職業(yè)道德和行業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，轉(zhuǎn)變從業(yè)人員的觀念，從人才市場(chǎng)發(fā)展的大局出發(fā)，積極探索新型人才市場(chǎng)建設(shè)的新路子，致力于人才市場(chǎng)的可持續(xù)、信息化、跨越式發(fā)展。

要進(jìn)行資源整合，建立人才實(shí)業(yè)集團(tuán)，投資主體多元化，建立人才產(chǎn)業(yè)的多元股權(quán)結(jié)構(gòu)和獨(dú)立法人結(jié)構(gòu)，打造人才經(jīng)營(yíng)的知名品牌，實(shí)現(xiàn)素質(zhì)、能力、結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)的國(guó)際化，使市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)體系強(qiáng)壯起來(lái)。

第2篇

關(guān)鍵詞：政府采購(gòu)財(cái)政支出問(wèn)題對(duì)策

政府采購(gòu)，是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中采購(gòu)目錄以內(nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)的行為；是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政府廣泛運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和法律手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，其實(shí)質(zhì)在于把市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和財(cái)政支出管理有機(jī)結(jié)合起來(lái)。我國(guó)實(shí)行政府采購(gòu)以來(lái)，發(fā)展十分迅速，年均資金節(jié)約率達(dá)到10%以上，已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可忽視的一個(gè)支撐點(diǎn)，但是在收到良好成效的同時(shí)，也暴露出諸多問(wèn)題，亟待規(guī)范和完善。

一、政府采購(gòu)運(yùn)行中存在的主要問(wèn)題

1.違規(guī)審批現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。政府采購(gòu)必須堅(jiān)持以公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)方式為主，并且通用類項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)委托政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。現(xiàn)實(shí)中，有些單位一味強(qiáng)調(diào)特殊性，有些采用改變項(xiàng)目名稱等手段，想方設(shè)法規(guī)避公開(kāi)招標(biāo)和集中采購(gòu)，一些部門游離于監(jiān)管部門的控制而自行采購(gòu)或變相自行采購(gòu)，既違反了《政府采購(gòu)法》及其他相關(guān)政策、法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，影響了“制度效益”的實(shí)現(xiàn)，也損害了政府采購(gòu)的公信力和本應(yīng)達(dá)到的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效果。

2.機(jī)構(gòu)缺乏內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制。有的政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)卻無(wú)監(jiān)督人員監(jiān)標(biāo)；有的機(jī)構(gòu)把自身經(jīng)濟(jì)收益放在第一位，對(duì)采購(gòu)程序等有關(guān)規(guī)定能松則松、能寬則寬；有的采購(gòu)機(jī)構(gòu)缺乏應(yīng)有的責(zé)任心和把關(guān)意識(shí)，對(duì)有可能發(fā)生的違法違規(guī)現(xiàn)象，放任自流。

3.照顧人情關(guān)系的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。有的采購(gòu)人在采購(gòu)文件中設(shè)定特別參數(shù)，傾向性十分明顯，變相指定中標(biāo)人，有的采購(gòu)人與供應(yīng)商私下通謀，采取種種方式規(guī)避法律，幫助陪標(biāo)、竄標(biāo)和圍標(biāo)；有的采購(gòu)人代表在參與綜合評(píng)審活動(dòng)中，不講原則，故意照顧人情關(guān)系，導(dǎo)致評(píng)標(biāo)結(jié)果不公平。

4.個(gè)別政府采購(gòu)評(píng)審專家的能力和水平有待提高。政府采購(gòu)的一個(gè)亮點(diǎn)就是引入專家評(píng)審機(jī)制。評(píng)審專家的工作質(zhì)量不僅關(guān)系到整個(gè)采購(gòu)過(guò)程的合法性，也關(guān)系到整個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量和價(jià)格的先進(jìn)合理公平公正。有的評(píng)審專家對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)要求等方面的內(nèi)容不熟悉，無(wú)法合理評(píng)價(jià)投標(biāo)文件；有的專家在評(píng)審過(guò)程中匆匆完成評(píng)標(biāo)，評(píng)標(biāo)質(zhì)量不能令人信服；有的專家不能堅(jiān)持獨(dú)立評(píng)審，過(guò)分遷就采購(gòu)人和采購(gòu)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)；有的專家對(duì)政府采購(gòu)法律法規(guī)、規(guī)章制度和方針政策不熟悉，對(duì)評(píng)標(biāo)程序、評(píng)標(biāo)內(nèi)容、評(píng)審規(guī)則缺乏了解，根據(jù)自己的喜好來(lái)裁量；有的專家利用自己的身份，主動(dòng)與采購(gòu)人和供應(yīng)商聯(lián)系，為采購(gòu)人“包裝”替供應(yīng)商“代言”，直接影響了公平、公正原則。

5.對(duì)供應(yīng)商質(zhì)疑投訴處理不當(dāng)。隨著政府采購(gòu)制度的深入推進(jìn)，供應(yīng)商的維權(quán)意識(shí)普遍提高，質(zhì)疑和投訴不斷出現(xiàn)。有的政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)和采購(gòu)人對(duì)供應(yīng)商質(zhì)疑消極應(yīng)對(duì)，敷衍塞責(zé)；有的屢找借口，推托責(zé)任；有的置之不理，將矛盾上交。導(dǎo)致這些現(xiàn)象的根源，在于政府采購(gòu)管理者及參與人在審批、組織和評(píng)審政府采購(gòu)項(xiàng)目時(shí)，把關(guān)不嚴(yán)、執(zhí)法不力、利益驅(qū)動(dòng)、責(zé)任意識(shí)淡漠。

6.政府采購(gòu)欠缺節(jié)制意識(shí)。采購(gòu)人缺乏控制成本的動(dòng)機(jī)，也沒(méi)有機(jī)制對(duì)采購(gòu)效益做出規(guī)范化的評(píng)估。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，納稅人參與監(jiān)督的意識(shí)很強(qiáng)，不僅有監(jiān)督政府行使權(quán)力的法律保障，更關(guān)鍵的是這種監(jiān)督得以貫徹的直接后果促成了政府的自我節(jié)制意識(shí)。作為社會(huì)公共事業(yè)，政府采購(gòu)節(jié)制意識(shí)的提高，采購(gòu)行為的公開(kāi)、公正、透明，只有在尊重社會(huì)公眾的正當(dāng)合法權(quán)益、廣泛接受社會(huì)公眾監(jiān)督的基礎(chǔ)上才有可能成為一種真實(shí)。

二、政府采購(gòu)行為的規(guī)范與完善

1.加強(qiáng)制度建設(shè)。完善立法，建立有效的異議、申訴和救濟(jì)機(jī)制，健全政府采購(gòu)管理模式。從國(guó)際立法來(lái)看，建立健全完備有效的質(zhì)疑、申訴和救濟(jì)機(jī)制，是政府采購(gòu)制度的重要內(nèi)容，也是政府采購(gòu)制度有效運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)目標(biāo)的重要保證。應(yīng)允許政府采購(gòu)合同的雙方當(dāng)事人通過(guò)磋商、仲裁、司法或行政等手段維權(quán)，保證采購(gòu)實(shí)體、供貨商、承包商或服務(wù)提供者的正當(dāng)權(quán)益。同時(shí)，制定出臺(tái)有關(guān)分散采購(gòu)管理辦法、部門集中采購(gòu)管理辦法、政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)監(jiān)督考核辦法、供應(yīng)商質(zhì)疑處理辦法、政府采購(gòu)監(jiān)督管理辦法等，最大限度規(guī)范政府采購(gòu)行為，盡可能地減少權(quán)力尋租。

2.重視采購(gòu)目錄和采購(gòu)方式。政府采購(gòu)目錄確定了政府采購(gòu)實(shí)施的項(xiàng)目范圍，是執(zhí)行政府采購(gòu)制度的關(guān)鍵所在，是政府采購(gòu)審批管理和操作執(zhí)行的依據(jù)，直接影響政府采購(gòu)制度改革的廣度和深度。因此在擬定政府采購(gòu)目錄時(shí)要廣泛征求政府采購(gòu)參與人的意見(jiàn)，凝聚大家的智慧，科學(xué)劃分通用項(xiàng)目與專用項(xiàng)目的內(nèi)容，合理確定政府采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)和貨物服務(wù)項(xiàng)目公開(kāi)招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，充分體現(xiàn)出政府采購(gòu)的公正性、公開(kāi)性和公平性，最大限度地消除政府采購(gòu)活動(dòng)中的人為因素。同時(shí)，要推行采購(gòu)方式審批責(zé)任追究制，不斷規(guī)范財(cái)政部門的審批行為。

3.嚴(yán)格對(duì)政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)要依法采購(gòu)、注重規(guī)則，其它采購(gòu)機(jī)構(gòu)要合法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信服務(wù)。嚴(yán)格對(duì)政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督考核，要從工作業(yè)績(jī)、制度建設(shè)、人員素質(zhì)等服務(wù)能力和服務(wù)質(zhì)量方面進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。從現(xiàn)代政府采購(gòu)團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)的角度，結(jié)合誠(chéng)信原則，使服務(wù)變成品牌，變成展示政府采購(gòu)形象的載體，不斷提高工作效率，為加快財(cái)政支出改革服務(wù)。

4.強(qiáng)化對(duì)評(píng)審專家的管理，加強(qiáng)人力資源建設(shè)。一是要把好“入門關(guān)”，既要大膽引進(jìn)品德高尚、有真才實(shí)學(xué)的專業(yè)人才，又要慎之又慎，努力在政府采購(gòu)專家的引進(jìn)機(jī)制上下功夫，力爭(zhēng)做到引進(jìn)與需求一致，道德審查與專業(yè)審查并重，破格與資格并舉，特別要重視對(duì)專家實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的審查。二是要把好“監(jiān)督關(guān)”，要制定科學(xué)嚴(yán)格的專家評(píng)審工作制度、專家評(píng)審工作信息反饋制度和誠(chéng)信制度，把專家的評(píng)審行為置于各方的監(jiān)督之下，不斷提高專家清正廉潔和客觀公正的思想意識(shí)。三是要把好“審驗(yàn)關(guān)”，要制定監(jiān)督考核辦法，充分利用對(duì)專家資格核驗(yàn)復(fù)審的時(shí)機(jī)，從職業(yè)道德規(guī)范、專業(yè)水平、執(zhí)業(yè)能力、遵紀(jì)守法等方面進(jìn)行全面考核，建立起評(píng)審專家的優(yōu)勝劣汰、動(dòng)態(tài)管理的體制和機(jī)制。

5.加強(qiáng)采購(gòu)隊(duì)伍建設(shè)，提高采購(gòu)從業(yè)人員的采購(gòu)執(zhí)行能力。實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)人員的專業(yè)化，將政府采購(gòu)隊(duì)伍建設(shè)納入制度化軌道，確保政府采購(gòu)活動(dòng)的正常開(kāi)展，使政府采購(gòu)工作真正成為體現(xiàn)效率和效益的陽(yáng)光工程。所有政府采購(gòu)管理者和參與人，應(yīng)注重公正道義素養(yǎng)、專業(yè)權(quán)威素養(yǎng)、信息吸納素養(yǎng)和責(zé)任意識(shí)、法律意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、配合意識(shí)、自律意識(shí)的培養(yǎng)和提高。

6.重視監(jiān)督檢查。強(qiáng)化職能監(jiān)督、重視社會(huì)監(jiān)督，建立健全內(nèi)外結(jié)合的全方位、全過(guò)程的監(jiān)督機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮有效監(jiān)督的作用。特別是要注重培育納稅人的權(quán)利意識(shí)，使納稅人積極監(jiān)督政府采購(gòu)行為。來(lái)自納稅人的監(jiān)督針對(duì)性強(qiáng)、效率高，能有效節(jié)約政府組織監(jiān)督的制度成本，也是實(shí)現(xiàn)政府采購(gòu)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和效益目標(biāo)的有力保障。

參考文獻(xiàn)：

第3篇

本論文主要是闡述我國(guó)私募基金現(xiàn)階段的運(yùn)作狀況及其合法化的研究，分別從五個(gè)部分來(lái)分析。第一部分，通過(guò)與公募基金的對(duì)比來(lái)分析私募基金的特點(diǎn)及運(yùn)作優(yōu)勢(shì)，從而顯示私募基金的重要地位；第二部分，從私募基金在我國(guó)發(fā)展歷程的角度來(lái)分析其產(chǎn)生的客觀背景，從而說(shuō)明私募基金是市場(chǎng)自發(fā)創(chuàng)新的產(chǎn)物；第三部分，從我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)及私募基金的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，來(lái)分析我國(guó)發(fā)展私募基金的必要性與可行性；第四部分，從私募基金的利益保障和違規(guī)操作，來(lái)分析我國(guó)私募基金需要合法化；第五部分，從金融監(jiān)管的角度來(lái)分析我國(guó)私募基金要如何合法化。

關(guān)鍵詞:私募基金運(yùn)作優(yōu)勢(shì)合法化

Abstract:Theemergenceofprivateenlistingfundinourcountryisnotonlyinaccordancewiththemacroeconomicsbackgroundofinhabitants’increasingfortune,butalsosatisfyingthoseinhabitantswholookforthewayofreproducingtheirfortune.Thiskindoffundwithstrongmarketfeatureshasgonethroughafrom-bottom-to-topway,whichdiffersfromthepublicenlistingfund.Hence,whenwedealwithsomeso-called“privateenlistingfund”incurrentmarket,weshouldtakeanattitudeofdeferringtorealismandhistory,tonormalizethosesothattheshocktothemarketcanbereduced.

第4篇

【關(guān)鍵詞】金融改革 證券投資 基金業(yè) 基金法

隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展及社會(huì)財(cái)富的不斷增加，基金已經(jīng)成為了廣大投資者投資理財(cái)?shù)闹匾乐弧Ｔ谖覈?guó)基金業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)，從1997年的《證券投資基金管理暫行辦法》到2004年的《證券投資基金法》的頒布實(shí)施，再到2013年6月1日開(kāi)始實(shí)施的新基金法，可以看出我國(guó)基金業(yè)的相關(guān)的立法工作也在不斷的跟進(jìn)。從我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展史來(lái)看，相關(guān)法律法規(guī)的制定與實(shí)施為基金業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的成長(zhǎng)環(huán)境。

我國(guó)的學(xué)者對(duì)基金業(yè)從各個(gè)不同的角度進(jìn)行了研究。例如，李文娟（2012）立足于證券投資者保護(hù)基金制度觀察到我國(guó)現(xiàn)行《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》許多內(nèi)容缺乏具體的規(guī)定，這使基金產(chǎn)生了難以克服的自身制度風(fēng)險(xiǎn)。張濤（2012）從基金犯罪的角度說(shuō)明我國(guó)對(duì)基金犯罪的規(guī)定與相關(guān)法條彼此銜接上存在諸多不足，應(yīng)直接將基金犯罪的罪狀和法定刑予以明確規(guī)定。徐翀（2010）就我國(guó)有關(guān)基金管理人利益沖突的法律法規(guī)進(jìn)行了探討，并分別從關(guān)聯(lián)交易和基金管理費(fèi)兩方面對(duì)完善我國(guó)的法制提出了政策建議。本文結(jié)合我國(guó)基金業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀和新基金法的內(nèi)容，研究新基金法對(duì)我國(guó)基金業(yè)的影響。

新基金法的正式實(shí)施，對(duì)于我國(guó)基金業(yè)具有里程碑意義。筆者認(rèn)為新基金法對(duì)基金業(yè)的影響將主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.私募基金規(guī)模將大幅增長(zhǎng)，我國(guó)直接投融資比例、機(jī)構(gòu)投資者比例將提高。首先，由于新基金法賦予了私募合法地位，并對(duì)其實(shí)行有別于公募的監(jiān)管模式，原先處于“灰色”地帶的大量私募將在新基金法實(shí)施后從“地下”走向“地上”。其次，私募基金相對(duì)于公募基金更加強(qiáng)調(diào)絕對(duì)收益，不像公募基金無(wú)論盈虧總能以基金管理費(fèi)的形式獲取收益。它總是在絕對(duì)盈利的情況下才從收益中分得一杯羹，而如果虧損的話，由于私募基金管理人本身持有一定的份額或擔(dān)任無(wú)限合伙人，首先承受虧損的是管理人的資金，因此更易獲得投資者的信任。私募的合法化解除了人們對(duì)私募身份上的顧慮，而私募本身的特點(diǎn)對(duì)投資者又極富有吸引力，必將吸引更多的資金流向私募，促進(jìn)私募的大幅增長(zhǎng)。第三，在我國(guó)利率尚未實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的情況下，如果扣除通貨膨脹率的影響，投資者把資金存放在銀行并非最好的投資渠道。擁有合法身份的私募基金將使投資者擁有了更好的選擇，私募基金擁有優(yōu)越的智力資源及更專業(yè)、自由的投資決策體系，能給投資者帶來(lái)更好的回報(bào)，在這樣的情形下，將會(huì)有不少資金從銀行流向私募，從而促使私募的規(guī)模不斷擴(kuò)大，提高我國(guó)直接投融資的比例。第四，個(gè)人投資者比例降低，機(jī)構(gòu)投資者比例提高。隨著私募基金及公募基金的發(fā)展壯大，我國(guó)金融市場(chǎng)上個(gè)人投資者比例將大幅降低，投資者將更多的依靠機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行財(cái)富管理。機(jī)構(gòu)投資者比例的提高，有利于降低市場(chǎng)的非理性波動(dòng)，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展。

2.我國(guó)基金業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈，有利于提高我國(guó)基金業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。新基金法主要從兩個(gè)方面來(lái)促進(jìn)基金業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)：一是降低門檻、放松管制促進(jìn)公募基金的發(fā)展；二是將私募引入基金業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)。首先，新基金法擴(kuò)大了公募基金的投資范圍，除了可以投資于上市交易的股票、債券等還能投資于其他證券及其衍生品，有利于提高公募基金的盈利水平。其次，基金法放松了對(duì)基金從業(yè)人員證券投資的限制，為他們提供了更為寬松的投資環(huán)境。這將大大提高基金人才的投資積極性，最大限度的發(fā)揮自己的知識(shí)和能力，使基金投資的收益最大化。最后，私募的合法化讓私募基金能在原先只有公募基金一家獨(dú)大的基金業(yè)奪取一部分利益，私募注重絕對(duì)投資收益的特點(diǎn)相比于公募注重產(chǎn)品規(guī)模的特點(diǎn)更有利于吸引廣大投資者，公募為了自身的生存和發(fā)展必須改善自己的投資策略與服務(wù)，從而不至于在競(jìng)爭(zhēng)中落敗。公募與私募的競(jìng)爭(zhēng)，能使我國(guó)基金業(yè)更加規(guī)范化和職業(yè)化，將吸引越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)參與財(cái)富管理行業(yè)，各機(jī)構(gòu)參與者在競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大有利于我國(guó)基金業(yè)整體的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力水平的提高。

3.基金的組織形式將更加豐富，有限合伙型未來(lái)有望成為我國(guó)基金的主要組織形式。新基金法豐富了基金的組織形式，我國(guó)基金可以采取公司型、契約型、合伙型等組織形式。相比于公司型和契約性基金，合伙型基金具有非常大的優(yōu)勢(shì)，將成為私募基金未來(lái)發(fā)展的主要組織形式。首先，公司型私募基金存在雙重納稅的情形，公司層面要繳納25%的企業(yè)所得稅，自然人投資者層面要再繳納投資收益的20%的個(gè)人所得稅。而根據(jù)《合伙企業(yè)法》的第六條規(guī)定，合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。這樣合伙型基金就避免了公司型基金所出現(xiàn)的重復(fù)征稅問(wèn)題，相同情況下投資者自然首選合伙型基金。其次，信托型基金存在雙重委托關(guān)系，即私募基金與信托公司、投資者與私募基金的委托關(guān)系。雙重委托關(guān)系直接導(dǎo)致信托契約型基金的中介費(fèi)用過(guò)高，降低了投資者的收益率。而在有限合伙制中，只有一層委托關(guān)系，且有限合伙企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置簡(jiǎn)單、權(quán)責(zé)分明，普通合伙人能相對(duì)獨(dú)立的做出決策將極大地提高企業(yè)工作效率、降低管理成本。綜上所述，合伙型基金有著明顯的優(yōu)勢(shì)，它具有較低管理成本和更有效的激勵(lì)約束機(jī)制，能吸引更多的投資者和人才，未來(lái)有望成為我國(guó)私募基金的主要組織形式。

參考文獻(xiàn)：

李文娟，2012：《試論我國(guó)證券投資者保護(hù)基金法律制度的完善》，中央民族大學(xué)碩士論文。

劉靖華，2012：《從陽(yáng)光私募透視我國(guó)私募基金的發(fā)展之路》，復(fù)旦大學(xué)碩士學(xué)位論文。

孫姬，2012：《淺析修訂》，《時(shí)代金融》第9期。

張菲菲，2012：《修法：基金業(yè)發(fā)展新契機(jī)》，《中國(guó)金融家》第8期。

第5篇

近年來(lái)，由于循證醫(yī)學(xué)的迅猛發(fā)展，臨床醫(yī)學(xué)研究和實(shí)踐發(fā)生了巨大轉(zhuǎn)變——由原有的經(jīng)驗(yàn)醫(yī)學(xué)模式向循證醫(yī)學(xué)模式發(fā)展，被喻為21世紀(jì)臨床醫(yī)學(xué)的一場(chǎng)深刻革命[1]。因此，以獲得最佳“證據(jù)”為目的，臨床醫(yī)學(xué)在各個(gè)領(lǐng)域都開(kāi)展了大規(guī)模的醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)評(píng)價(jià)工作，其目的在于對(duì)文獻(xiàn)的價(jià)值給予公正、科學(xué)的評(píng)定，以便將科學(xué)、可靠、有臨床價(jià)值的醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)應(yīng)用于臨床、教學(xué)、科研和衛(wèi)生方案的制定之中。

許多中醫(yī)界人士已達(dá)成共識(shí)：循證醫(yī)學(xué)著重于對(duì)臨床研究和臨床實(shí)踐的真實(shí)性與有效性的評(píng)價(jià)，拋開(kāi)醫(yī)學(xué)基本原理的探討，淡化醫(yī)學(xué)本身的學(xué)科歸屬，對(duì)各種醫(yī)學(xué)理論不做評(píng)價(jià)、改造或排斥，僅著眼于臨床療效的真實(shí)性和有效性，用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行驗(yàn)證與分析，做出客觀的評(píng)價(jià)[2]。因此，將循證醫(yī)學(xué)引入中醫(yī)藥研究，既是挑戰(zhàn)，它與中醫(yī)傳統(tǒng)的個(gè)案病例或系列病例的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的研究方法截然不同；但也是機(jī)遇，它同時(shí)也為中醫(yī)學(xué)向世界醫(yī)學(xué)體系證明其價(jià)值提供了舞臺(tái)[3]。

但直到目前，中醫(yī)學(xué)還處在完全借鑒循證醫(yī)學(xué)的起步階段，據(jù)此評(píng)判，中醫(yī)臨床證據(jù)普遍低下，真正的隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)甚少[4]；而在評(píng)價(jià)方法上，尚沒(méi)有根據(jù)中醫(yī)自身特點(diǎn)建立起能反應(yīng)其本質(zhì)的、且符合循證醫(yī)學(xué)思想的中醫(yī)藥臨床評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以便客觀、科學(xué)地對(duì)中醫(yī)藥的有效性和安全性做出評(píng)價(jià)[5]。客觀地講，循證醫(yī)學(xué)是從臨床流行病學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，是以大規(guī)模群體為研究對(duì)象，與西醫(yī)的實(shí)踐緊密相聯(lián)系，其具體的研究方法目前還不能反映中醫(yī)辨證論治的個(gè)體化診療方式的真實(shí)療效。因此，應(yīng)借鑒循證醫(yī)學(xué)基本思路，但不能完全照搬照抄，建立起適于中醫(yī)自身的臨床文獻(xiàn)評(píng)價(jià)體系。

此外，醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)目前的更新速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)臨床醫(yī)生的接受能力，有數(shù)據(jù)表明，臨床醫(yī)生必須保持平均每天閱讀19篇文獻(xiàn)的速度，才能保持掌握本領(lǐng)域的研究新進(jìn)展、新成果[6]。因此，臨床醫(yī)生面臨的最大困難是如何根據(jù)臨床所面臨的實(shí)際問(wèn)題，從新證據(jù)的浩瀚海洋中，進(jìn)行系統(tǒng)的文獻(xiàn)檢索，了解相關(guān)臨床問(wèn)題的研究進(jìn)展，并對(duì)相關(guān)研究進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)，以歸納自己需要使用的最佳證據(jù)。在這一點(diǎn)上，情報(bào)研究人員建立高效準(zhǔn)確的文獻(xiàn)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，也將有助于這一問(wèn)題的解決。

1 中醫(yī)臨床文獻(xiàn)質(zhì)量評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀

目前，中醫(yī)臨床文獻(xiàn)評(píng)價(jià)方法，基本上還處于借鑒循證醫(yī)學(xué)和臨床流行病學(xué)方法的初步階段，采用的方法都是國(guó)際上比較通行的臨床文獻(xiàn)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法，還未形成能反應(yīng)其自身特色的評(píng)價(jià)體系。我國(guó)循證醫(yī)學(xué)和臨床流行病學(xué)專家指出，臨床醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)的評(píng)價(jià)應(yīng)采用臨床流行病學(xué)/循證醫(yī)學(xué)的原則和方法，且根據(jù)研究的側(cè)重點(diǎn)，如病因、診斷、治療、預(yù)防、衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)和決策分析等的不同，具體評(píng)價(jià)的原則和方法也不相同，但不論哪一種文獻(xiàn)，都應(yīng)從文獻(xiàn)的內(nèi)在真實(shí)性、臨床重要性和外在真實(shí)性上考慮[7]。Moher等[8]的一項(xiàng)研究表明，到1993年為止，共計(jì)有25種不同的文獻(xiàn)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法，這些方法大多數(shù)對(duì)臨床試驗(yàn)的隨機(jī)、對(duì)照、盲法、樣本等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，基本上是以針對(duì)方法學(xué)內(nèi)容為主的評(píng)價(jià)，文獻(xiàn)的內(nèi)在真實(shí)性是評(píng)價(jià)的核心。從現(xiàn)行文獻(xiàn)看，中醫(yī)的臨床文獻(xiàn)質(zhì)量評(píng)價(jià)，主要針對(duì)的是中醫(yī)臨床治療性文獻(xiàn)，應(yīng)用的評(píng)價(jià)方法主要有CONSORT聲明、jadad標(biāo)準(zhǔn)、Delphi清單、Chalmers量表，并且已有越來(lái)越多的研究者開(kāi)始使用CONSORT聲明作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。但也有人采用純粹的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)，如是否被SCI、EI、CA、ISTP國(guó)際四大檢索型刊物或國(guó)內(nèi)核心期刊雜志收錄等指標(biāo)。此方法雖簡(jiǎn)練易行，但從本質(zhì)上講，只是文獻(xiàn)的外部特征，并不能完全與文獻(xiàn)的質(zhì)量相對(duì)應(yīng)，且四大檢索型刊物以收錄英文刊物為主，收錄我國(guó)出版的學(xué)術(shù)期刊較少，而中醫(yī)類的就更少，而且這種一刀切的方法亦有誤導(dǎo)“重外在、輕內(nèi)在”之虞[9]。

2 中醫(yī)臨床文獻(xiàn)質(zhì)量評(píng)價(jià)中的瓶頸

隨機(jī)對(duì)照臨床試驗(yàn)(RCT)，因其遵循了隨機(jī)化、對(duì)照和盲法的實(shí)施原則，因而被公認(rèn)為評(píng)價(jià)療效的“金標(biāo)準(zhǔn)”。但該“金標(biāo)準(zhǔn)”由于研究對(duì)象的嚴(yán)格限制，因此對(duì)于整個(gè)疾病的規(guī)律而言，其代表性及外在真實(shí)性有一定的限制，尤其是對(duì)于中醫(yī)——這個(gè)具有鮮明的個(gè)體化診療特色的醫(yī)學(xué)模式，應(yīng)用群體化的研究手段很難反映出中醫(yī)辨證論治體系下因人而異、靈活多變的特點(diǎn)，以及所產(chǎn)生的臨床療效。客觀地講，在中醫(yī)的實(shí)際臨床活動(dòng)中，能夠使用完全相同處方的不同患者少之又少，因時(shí)、因地、因人制宜才是中醫(yī)的精華，因此，用RCT的研究方法實(shí)際上并不能真正研究中醫(yī)的臨床療效，得到的結(jié)果也不是客觀的。有調(diào)查顯示，在近20年來(lái)我國(guó)期刊上發(fā)表的臨床文獻(xiàn)中，盡管RCT發(fā)表的數(shù)量在逐年增長(zhǎng)，但中醫(yī)藥臨床研究領(lǐng)域仍以非隨機(jī)化研究報(bào)告為主[10]。還有研究者對(duì)建國(guó)后50年發(fā)表的針灸治療面癱的963篇臨床文獻(xiàn)進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果顯示，RCT 83篇(8.62%)，臨床對(duì)照試驗(yàn)的文獻(xiàn)63篇(6.54%)，敘述性研究的文獻(xiàn)675篇(70.09%)，專家經(jīng)驗(yàn)的文獻(xiàn)142篇(14.75%)[11]。因此，傳統(tǒng)中醫(yī)文獻(xiàn)模式，如觀察或敘述性研究以及專家經(jīng)驗(yàn)，仍然是中醫(yī)臨床實(shí)踐記錄不可或缺的重要方式。筆者對(duì)《中醫(yī)雜志》和《中國(guó)中西醫(yī)結(jié)合雜志》2006、2000、1990年3年的第1期和第12期雜志的抽樣調(diào)查顯示，盡管RCT文獻(xiàn)呈現(xiàn)明顯逐年遞增趨勢(shì)，但觀察性研究、尤其是醫(yī)案和專家經(jīng)驗(yàn)類的文獻(xiàn)還是占有相當(dāng)大的比例。

中醫(yī)是一門有著其獨(dú)特自身規(guī)律特點(diǎn)的實(shí)踐醫(yī)學(xué)，中醫(yī)臨床文獻(xiàn)是中醫(yī)自身實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)及規(guī)律記錄。事實(shí)證明，傳統(tǒng)的中醫(yī)文獻(xiàn)記錄模式，對(duì)傳承中醫(yī)臨床實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)起到了巨大的推動(dòng)作用，是不可忽視的寶貴財(cái)富。因此，對(duì)中醫(yī)臨床文獻(xiàn)質(zhì)量的評(píng)價(jià)，既要著眼于循證醫(yī)學(xué)從文獻(xiàn)-評(píng)價(jià)-療效的嚴(yán)格評(píng)判過(guò)程，又必須要兼顧中醫(yī)發(fā)展的自身規(guī)律特點(diǎn)，不能完全照搬照抄循證醫(yī)學(xué)對(duì)現(xiàn)代醫(yī)學(xué)的文獻(xiàn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，因地制宜地確立適合于中醫(yī)臨床特點(diǎn)，并能促進(jìn)中醫(yī)臨床發(fā)展的文獻(xiàn)評(píng)價(jià)體系。

3 其它評(píng)價(jià)方法的研究概況

除了上述的對(duì)醫(yī)學(xué)內(nèi)容的評(píng)價(jià)方法外，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法、專家或同行評(píng)議方法、綜合評(píng)價(jià)方法以及基于網(wǎng)絡(luò)的文獻(xiàn)評(píng)價(jià)方法，也有著廣泛的應(yīng)用或深入的研究，這些方法可以說(shuō)是對(duì)單純醫(yī)學(xué)內(nèi)容評(píng)價(jià)的有益補(bǔ)充，尤其對(duì)于中醫(yī)，在目前評(píng)價(jià)方法尚無(wú)統(tǒng)一意見(jiàn)的情況下，還是很有參考價(jià)值的。

3.1 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)是借助文獻(xiàn)的各種特征的數(shù)量，采用數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)方法來(lái)描述、評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)的圖書情報(bào)學(xué)分支學(xué)科[12]。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法是近年來(lái)廣泛應(yīng)用的定量分析方法之一，在醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)評(píng)價(jià)方面亦有較多的應(yīng)用，它利用文獻(xiàn)發(fā)表時(shí)和發(fā)表后所產(chǎn)生的效應(yīng)，對(duì)科技文獻(xiàn)進(jìn)行定量分析，可以避免主觀因素的影響而盡量使評(píng)價(jià)客觀[13]。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中包含很多特色指標(biāo)，其中與文獻(xiàn)質(zhì)量關(guān)系密切者，主要有以下幾個(gè)。

3.1.1 影響因子

影響因子是一個(gè)相對(duì)數(shù)量指標(biāo)，指的是某期刊前兩年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的平均被引用次數(shù)。一般來(lái)說(shuō)，大多數(shù)影響因子高的期刊都是載有高質(zhì)量論文的著名期刊，因此，論文的學(xué)術(shù)水平可以通過(guò)影響因子得到反映。但也應(yīng)該注意到，期刊的影響因子是不能與每篇論文的質(zhì)量等同的，因?yàn)橛绊懸蜃臃从车乃鼈兊钠骄灰们闆r，期刊中質(zhì)量不等的論文對(duì)期刊質(zhì)量的影響是不同的[14]。

3.1.2 總被引次數(shù)

總被引次數(shù)是個(gè)絕對(duì)數(shù)量指標(biāo)，是指某期刊論文自發(fā)表以來(lái)在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)。它直接反映了期刊論文在科學(xué)發(fā)展和文獻(xiàn)交流中所起的作用，從歷史的角度反映了期刊論文的學(xué)術(shù)影響力，所以，論文被引總次數(shù)成為評(píng)價(jià)論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的最直接定量指標(biāo)。但同時(shí)也要注意引文分析的不足之處：首先，理論性過(guò)強(qiáng)，由于參考文獻(xiàn)中引用的多是理論水平、學(xué)術(shù)水平較高的論文。因此，對(duì)理論性刊物引用次數(shù)較多，而實(shí)踐性與技術(shù)性強(qiáng)的刊物被引次數(shù)則較少；其次是由于讀者引用參考文獻(xiàn)各有不同的目的，因此引文并不一定能完全客觀真實(shí)地反映文獻(xiàn)利用狀況，在實(shí)際中，不能除外有某些作者為了單純?cè)黾訁⒖嘉墨I(xiàn)而增加引文的可能，個(gè)別也有某一負(fù)性事件引起廣泛關(guān)注而獲得高引文率的情況[15]。轉(zhuǎn)貼于

3.1.3 他引次數(shù)

引用文獻(xiàn)有兩種形式：一種是引用主體自身以前所發(fā)表的文獻(xiàn)，叫做自引；另一種是引用主體以外其他人所發(fā)表的文獻(xiàn)，叫做他引。他引具有作為衡量尺度的特殊客觀性，因?yàn)樵诜治鲈u(píng)價(jià)期刊論文學(xué)術(shù)影響力時(shí)，影響因子和總被引次數(shù)并不能區(qū)別出來(lái)為抬高自己的學(xué)術(shù)地位而“故意自引”的情況。應(yīng)該看到，期刊論文學(xué)術(shù)影響力的高低主要不是取決于作者自引，而是取決于主體之外的他引。

3.1.4 參考文獻(xiàn)

科技期刊論文文后的參考文獻(xiàn)是科技論文的重要組成部分，它不僅反映了著者的治學(xué)態(tài)度，也反應(yīng)了論文的起點(diǎn)、深度以及確鑿的科學(xué)依據(jù)。復(fù)核參考文獻(xiàn)是保障引用文獻(xiàn)的準(zhǔn)確性、科學(xué)性和真實(shí)性之必需[16]。因此，參考文獻(xiàn)的質(zhì)量與數(shù)量，是評(píng)價(jià)論文質(zhì)量和水平的重要指標(biāo)。所引用文獻(xiàn)的質(zhì)量、數(shù)量、類型、語(yǔ)種、年代、權(quán)威性等方面可以判斷研究工作所涉及學(xué)科領(lǐng)域的寬度、深度及研究工作的創(chuàng)新性，確認(rèn)論文的學(xué)術(shù)水平[17]。

3.1.5 作者群分析

作者是期刊論文的重要外部特征之一，是決定期刊論文質(zhì)量的關(guān)鍵。有研究者認(rèn)為，作者的最佳年齡為30～50歲，其特點(diǎn)較多，且質(zhì)量也高，是帶動(dòng)學(xué)科發(fā)展的主要群體[18]。也有研究者提出，科研合作最顯著的表現(xiàn)形式之一就是合著論文，論文的合作度反應(yīng)了該刊論文作者智力的發(fā)揮程度，合作度越高則合作智能發(fā)揮越充分[19]。還有研究者發(fā)現(xiàn)，中高級(jí)職稱的作者群仍是創(chuàng)作能力最強(qiáng)、科研成果最多的一個(gè)群體[20]。有研究者調(diào)查《檔案管理》50名核心作者時(shí)發(fā)現(xiàn)，有1/3作者發(fā)表的論文處在一個(gè)較高的被引率水平，他們代表了在該刊中具有較高的學(xué)術(shù)影響力和權(quán)威性[21]。

3.1.6 基金論文

期刊中各類基金資助的論文，特別是國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目、省部級(jí)科學(xué)基金項(xiàng)目論文，是經(jīng)過(guò)了專家小組對(duì)申請(qǐng)課題的嚴(yán)格評(píng)審，對(duì)申請(qǐng)課題的科學(xué)性、前沿性、應(yīng)用性做出評(píng)價(jià)，又對(duì)課題主持人及其成員的學(xué)術(shù)資質(zhì)和實(shí)驗(yàn)設(shè)備及項(xiàng)目管理進(jìn)行審核，在基金項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，科技管理部門又進(jìn)行跟蹤調(diào)研與評(píng)估。所以，基金資助項(xiàng)目的成果往往代表著一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的新動(dòng)向、新趨勢(shì)，且有較大的難度和較高的水準(zhǔn)。因此，用基金資助論文的級(jí)別去考察論文的學(xué)術(shù)水平，是比較簡(jiǎn)便、快速而直觀的標(biāo)準(zhǔn)，是評(píng)估論文質(zhì)量的公認(rèn)指標(biāo)之一[22]。

3.1.7 文獻(xiàn)壽命及半衰期

有研究者提出，由于后產(chǎn)生學(xué)術(shù)影響(被引證、被評(píng)論)需要一定時(shí)間，因此，如果考慮到使用引文指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)成果，則只能根據(jù)不同學(xué)科的引文分布、引文峰值出現(xiàn)的時(shí)間段以及被引的半衰期大小，選擇相對(duì)合理的評(píng)價(jià)時(shí)間[23]。還有研究者提出，生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)壽命最短為5～6年[24]，而中醫(yī)文獻(xiàn)的半衰期為5年[25]。

3.2 同行專家評(píng)議法

同行評(píng)議是指某一或若干領(lǐng)域的一些專家共同對(duì)涉及該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)品(如論文、論著、新工藝)進(jìn)行評(píng)價(jià)的活動(dòng)[26]。有學(xué)者認(rèn)為，由于同行評(píng)議特有的社會(huì)功能，至少在今后很長(zhǎng)一段時(shí)間不可能用其他方法取代它[27]。李國(guó)杰院士認(rèn)為評(píng)價(jià)論文的最基本手段就是同行評(píng)議[28]。亦有專家認(rèn)為論文質(zhì)量評(píng)價(jià)是一項(xiàng)非常復(fù)雜且標(biāo)準(zhǔn)很難掌握的系統(tǒng)工程，最可靠、最直接的方法就是聘請(qǐng)同行專家進(jìn)行評(píng)審[29]。不過(guò)也有專家認(rèn)為，同行評(píng)議不可避免的受到學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)科劃分，甚或人情關(guān)系、名人效應(yīng)、領(lǐng)導(dǎo)權(quán)力等的局限，因此要對(duì)同行評(píng)議加強(qiáng)管理，強(qiáng)化評(píng)審過(guò)程中的法制觀念，控制人為因素的干擾，盡量采用“雙盲法”或通信評(píng)審的方式，使同行評(píng)議完全體現(xiàn)成果的真實(shí)水平[30]。在此方面應(yīng)用最為典型的就是，Science Navigation公司從全球邀請(qǐng)2 500名領(lǐng)先的研究者和臨床專家組成評(píng)價(jià)委員會(huì)，要求成員必須在該領(lǐng)域發(fā)表過(guò)一定數(shù)量的論文，得到同行的尊重和認(rèn)可，同時(shí)應(yīng)兼顧不同國(guó)家、種族和資歷。這些專家對(duì)本領(lǐng)域中的最感興趣的論文進(jìn)行的分類、評(píng)價(jià)并將推薦意見(jiàn)及等級(jí)提供給廣大的讀者。這種方式被認(rèn)為是下一代的文獻(xiàn)評(píng)價(jià)方式，打破影響因子、引文、期刊等不精確的傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方式，根據(jù)學(xué)科屬性重新組織文獻(xiàn)，通過(guò)專家評(píng)價(jià)直接提供權(quán)威、及時(shí)、全面和不斷更新的學(xué)術(shù)論文，而且還可以個(gè)性化定制[31]。

第6篇

論文摘要：我們應(yīng)該優(yōu)化外匯資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，通過(guò)降低美元儲(chǔ)備比例、加大礦產(chǎn)資源投資和股權(quán)投資，實(shí)現(xiàn)外匯儲(chǔ)備資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的多元化。未來(lái)美元貶值的風(fēng)險(xiǎn)很大。而通過(guò)美元貶值以緩解美國(guó)的國(guó)內(nèi)危機(jī)，是美方慣用的手段。

我們應(yīng)該優(yōu)化外匯資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，通過(guò)降低美元儲(chǔ)備比例、加大礦產(chǎn)資源投資和股權(quán)投資，實(shí)現(xiàn)外匯儲(chǔ)備資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的多元化。多元化的投資模式不僅可為我國(guó)運(yùn)用外匯儲(chǔ)備投資提供一種新路徑，而且能更好地平衡外匯儲(chǔ)備的安全性、流動(dòng)性和盈利性的多重目標(biāo)要求。

目前我國(guó)外匯儲(chǔ)備已超過(guò)2.4萬(wàn)億美元，居世界第一。在巨額外匯儲(chǔ)備中，美元資產(chǎn)占有較大比重。金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，美國(guó)政府財(cái)政支出大幅增加。過(guò)去10年美國(guó)國(guó)債增加了1倍，目前規(guī)模超過(guò)了13萬(wàn)億美元，占GDP的90%，未來(lái)美元貶值的風(fēng)險(xiǎn)很大。而通過(guò)美元貶值以緩解國(guó)內(nèi)危機(jī)，是美國(guó)政府慣用的手段，1985年通過(guò)《廣場(chǎng)協(xié)議》壓迫日元升值就是典型的例證。

一、世界各國(guó)美元外匯資產(chǎn)多元化運(yùn)用現(xiàn)狀

近年來(lái)，各國(guó)政府對(duì)美投資活躍，不僅投資規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，由2005年的不到2萬(wàn)億美元迅速上升到2009年的4萬(wàn)億美元，年均增幅超過(guò)18%；而且在各國(guó)對(duì)美投資總額中的比重穩(wěn)步上升，由2005年的25.5%上升到2009年的35.2%。各國(guó)政府對(duì)美投資體現(xiàn)出了如下幾個(gè)特點(diǎn)：

第一，在投資期限和發(fā)行主體選擇上日趨多元化。投資期限多元化是指各國(guó)政府在外匯資產(chǎn)流動(dòng)性和盈利性之間的平衡，體現(xiàn)在對(duì)美國(guó)中長(zhǎng)期債券、短期債券和企業(yè)股票的資產(chǎn)配置上。據(jù)美國(guó)財(cái)政部統(tǒng)計(jì)，2005-2009年，它們的比重平均為76.4%、14.5%以及9.1%；發(fā)行主體選擇多元化是指各國(guó)政府在外匯資產(chǎn)安全性和盈利性之間的平衡，體現(xiàn)在對(duì)美國(guó)聯(lián)邦政府、各級(jí)政府機(jī)構(gòu)以及企業(yè)的投資結(jié)構(gòu)上。據(jù)美國(guó)財(cái)政部統(tǒng)計(jì)，2005-2009年，它們的比重平均為60.1%、25.5%以及14.5%。

第二，財(cái)富基金成了各國(guó)政府管理外匯資產(chǎn)的重要平臺(tái)。據(jù)美國(guó)財(cái)富基金研究所統(tǒng)計(jì)，截至2010年3月，全球財(cái)富基金管理的資產(chǎn)高達(dá)3.8萬(wàn)億美元，其中一些財(cái)富基金管理的資產(chǎn)規(guī)模甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)該國(guó)名義外匯儲(chǔ)備規(guī)模，比如阿聯(lián)酋阿布扎比投資局管理的資產(chǎn)規(guī)模約為該國(guó)外匯儲(chǔ)備的13.9倍，挪威養(yǎng)老基金管理的資產(chǎn)規(guī)模也達(dá)到該國(guó)外匯儲(chǔ)備的8.8倍。

另外，相對(duì)于外匯儲(chǔ)備管理當(dāng)局，財(cái)富基金的投資范圍更廣，擔(dān)當(dāng)著本國(guó)外匯資產(chǎn)多元化管理的重要責(zé)任。據(jù)估計(jì)，整體上財(cái)富基金的資產(chǎn)配置大約保持在債權(quán)25%、股權(quán)45%以及其他資產(chǎn)30%的水平。比如，新加坡政府投資公司的股權(quán)投資比例就達(dá)到40%左右，挪威銀行投資管理公司的股權(quán)投資比例甚至達(dá)到了60%。

第三，越來(lái)越多的國(guó)家通過(guò)調(diào)整幣種結(jié)構(gòu)分散外匯儲(chǔ)備投資。考慮到集中投資美國(guó)資產(chǎn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)政府已經(jīng)開(kāi)始逐漸調(diào)整外匯資產(chǎn)幣種結(jié)構(gòu)，降低美元資產(chǎn)的比重。雖然美元仍是世界各國(guó)官方外匯資產(chǎn)的主要貨幣，但是2001年以來(lái)美元所占的比重持續(xù)下降，由超過(guò)70%下降到60%左右，發(fā)展中國(guó)家尤為明顯（2008年僅為59.8%）。

另外，隨著歐元的崛起，各國(guó)政府外匯資產(chǎn)幣種結(jié)構(gòu)中歐元的比例迅速上升，從全球平均水平看，該比例由17.9%上升到26.5%，在發(fā)展中國(guó)家，這一比例上升更高，由19.4%上升到31.1%。

二、我國(guó)外匯資產(chǎn)的構(gòu)成和使用概況

伴隨著經(jīng)濟(jì)的迅速增長(zhǎng)和對(duì)外貿(mào)易的持續(xù)擴(kuò)大，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備規(guī)模自1996年以來(lái)顯著上升。目前，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備已經(jīng)超過(guò)2.4萬(wàn)億美元，比1996年增長(zhǎng)了12倍，年均增速超過(guò)27.2%。我國(guó)外匯儲(chǔ)備的最大特點(diǎn)，就是美元資產(chǎn)比重較高。據(jù)美國(guó)財(cái)政部統(tǒng)計(jì)，截至2009年6月，我國(guó)共持有美國(guó)證券類資產(chǎn)超過(guò)1.46萬(wàn)億美元，超過(guò)日本位居世界首位。

我國(guó)美元外匯資產(chǎn)運(yùn)用體現(xiàn)出了以下特點(diǎn)：

第一，在投資期限結(jié)構(gòu)上傾向于中長(zhǎng)期債券。中長(zhǎng)期債券類投資的規(guī)模最大，為1.23萬(wàn)億美元，占我國(guó)美元外匯資產(chǎn)的82.55%；而短期資產(chǎn)投資規(guī)模為1815億美元，占比為12.22%；股權(quán)類投資規(guī)模則更小，為777億美元，占比為5.23%。這和世界各國(guó)政府在美投資結(jié)構(gòu)（分別為76%、16%以及9%）形成了較大差距。

第二，在投資發(fā)行主體選擇上傾向于美國(guó)聯(lián)邦政府證券。我國(guó)持有的美國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)行的證券的規(guī)模為9157億美元，占比為61.63%；各級(jí)政府機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的規(guī)模為4543億美元，占比為30.58%；企業(yè)發(fā)行的證券（包括企業(yè)債、股票等）為940億美元，占比7.78%。這和世界各國(guó)官方在美投資結(jié)構(gòu)（分別為60%、25%以及15%）存在顯著差異。

第三，財(cái)富基金穩(wěn)步發(fā)展，但多元化程度不深。據(jù)美國(guó)財(cái)富基金研究局統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)財(cái)富基金主要有中國(guó)投資有限公司以及全國(guó)社保基金等三支，分別管理約3471億美元、2888億美元以及1465億美元的外匯資產(chǎn)，分別占我國(guó)全部外匯儲(chǔ)備的14%、12%以及6%。

這些財(cái)富基金在美投資主要集中在現(xiàn)金、政府債券、貨幣市場(chǎng)基金等安全性較高的金融工具上，股權(quán)投資仍然有限。以中司為例，據(jù)美國(guó)證交會(huì)披露，截至2009年末，中司持有美國(guó)股票價(jià)值96.3億美元，相對(duì)于其持有的2888億的外匯資產(chǎn)規(guī)模而言，股權(quán)投資比例僅為3.2%左右。

第四，美元資產(chǎn)結(jié)構(gòu)不盡合理，具有較高的機(jī)會(huì)成本或?qū)嶋H成本。根據(jù)我們的觀察，美國(guó)10年期國(guó)債的年度收益率平均為3%-6%，遠(yuǎn)低于投資于股票指數(shù)或直接投資能夠獲得的平均收益率（1925-1995年股票年平均收益率為10.5%，2000-2005年股票年平均收益率為14%）。

此外，在目前的匯率制度下，我國(guó)央行外匯儲(chǔ)備的累積會(huì)導(dǎo)致外匯占款增加，而為防止外匯占款增加沖擊國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)貨幣，央行通常通過(guò)發(fā)行央票進(jìn)行沖銷，而央票是有利息成本的。

如果持有的美國(guó)國(guó)債收益率低于相同期限央票的收益率，央行會(huì)面臨虧損。金融危機(jī)爆發(fā)后，這一問(wèn)題特別突出。在2008年全年以及2009年下半年至今的兩個(gè)時(shí)期內(nèi)，央票收益率分別處于3%-4%以及1%-2%的區(qū)間內(nèi)，均高于相同期限美國(guó)國(guó)債收益率區(qū)間1%-2%以及不到1%，這意味著央行持有美國(guó)國(guó)債面臨著實(shí)際虧損。

三、實(shí)現(xiàn)我國(guó)外匯儲(chǔ)備多元化的建議

基于目前我國(guó)外匯儲(chǔ)備的具體情況，外管局近日提出了外匯儲(chǔ)備經(jīng)營(yíng)管理應(yīng)堅(jiān)持“安全、流動(dòng)、增值”的原則。我們認(rèn)為，在具體戰(zhàn)略安排層面，除央行保留大部分外匯儲(chǔ)備、滿足流動(dòng)性和安全性需求以外，相關(guān)部門應(yīng)考慮將富余的外匯儲(chǔ)備轉(zhuǎn)換成其他投資形式，通過(guò)降低美元儲(chǔ)備比例、加大礦產(chǎn)資源和股權(quán)投資等方式，實(shí)現(xiàn)外匯儲(chǔ)備的多元化。

（一）降低美元外匯儲(chǔ)備比例，實(shí)現(xiàn)外匯儲(chǔ)備幣種結(jié)構(gòu)的多元化

布雷頓森林體系崩潰以來(lái)，由于美國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)下降而其他發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)上升，美國(guó)的國(guó)際貨幣地位逐步削弱。目前的國(guó)際貨幣體系中美元雖仍占主導(dǎo)地位，但已不具備絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。從戰(zhàn)后初期至今，美國(guó)經(jīng)濟(jì)占世界經(jīng)濟(jì)的份額由50%多下降至近年來(lái)的25%左右，對(duì)外貿(mào)易份額從超過(guò)60%下降到近年來(lái)的15%左右。

我們建議，漸進(jìn)地降低外匯資產(chǎn)中美元的比重、提高歐元以及其他主要貨幣的比重，并根據(jù)儲(chǔ)備貨幣發(fā)行國(guó)的經(jīng)濟(jì)、金融狀況（包括經(jīng)濟(jì)金融實(shí)力、貨幣供應(yīng)量、國(guó)際收支動(dòng)態(tài)以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)）實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。目前我們已經(jīng)開(kāi)始擴(kuò)大對(duì)日元金融產(chǎn)品的投資。

今年1至4月份，已累計(jì)凈買入5410億日元的日本國(guó)債。另外，2004年以后歐盟取代美國(guó)成為我國(guó)的第一大貿(mào)易伙伴，2009年中歐雙邊貿(mào)易占中國(guó)進(jìn)出口總額的16.5%。從長(zhǎng)期戰(zhàn)略投資角度看，雖然目前歐元面臨著暫時(shí)性的危機(jī)，但是現(xiàn)在和未來(lái)，歐元區(qū)仍然是我國(guó)外匯儲(chǔ)備主要的投資市場(chǎng)之一。

（二）加大礦產(chǎn)資源投資，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)備資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的多元化

目前，我國(guó)礦產(chǎn)資源總量約占世界的12%，僅次于美國(guó)和俄羅斯，居世界第三位，但人均資源占有量?jī)H為世界平均水平的58%，列世界第53位。近年來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，對(duì)礦產(chǎn)品的需求量劇增，使國(guó)內(nèi)礦產(chǎn)資源供需形勢(shì)日趨嚴(yán)峻，礦產(chǎn)資源緊缺矛盾日益顯現(xiàn)。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，缺口將進(jìn)一步加大，預(yù)計(jì)到2020年，我國(guó)鐵礦石消費(fèi)量將超過(guò)13億噸，精煉銅730-760萬(wàn)噸，鋁1300-1400萬(wàn)噸。如不加強(qiáng)勘查和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，屆時(shí)在我國(guó)45種主要礦產(chǎn)中，將有19種礦產(chǎn)出現(xiàn)不同程度的短缺，其中作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱的礦產(chǎn)，比如鐵礦石的對(duì)外依存度將達(dá)到40%左右，銅和鉀的對(duì)外依存度也仍將保持在70%左右。

可見(jiàn)，加快推進(jìn)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備體系的建立是我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要一環(huán)。在此過(guò)程中，我們可考慮將一部分外匯儲(chǔ)備轉(zhuǎn)化為對(duì)礦產(chǎn)資源的投資。具體看，可由國(guó)家職能部門發(fā)出指引，以外匯儲(chǔ)備出資，通過(guò)企業(yè)具體操作，用于購(gòu)買資源開(kāi)采權(quán)和實(shí)物產(chǎn)品。

礦產(chǎn)資源儲(chǔ)備按照用途可以分為兩類：一是建立類似于美國(guó)的戰(zhàn)略資源儲(chǔ)備，以備應(yīng)急使用；二是依托國(guó)有礦產(chǎn)資源公司以及民間企業(yè)，通過(guò)補(bǔ)貼、租賃存儲(chǔ)設(shè)施等形式建立普通資源儲(chǔ)備，這部分儲(chǔ)備只能通過(guò)拍賣進(jìn)入市場(chǎng)，且只能低買高賣，以保證這部分資源儲(chǔ)備基金的保值增值。

（三）加大股權(quán)投資，實(shí)現(xiàn)金融儲(chǔ)備資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的多元化

擴(kuò)大股權(quán)投資，是促進(jìn)外匯儲(chǔ)備的多元化管理、提高外匯儲(chǔ)備收益水平的重要手段之一。截至2009年3月，新加坡的外匯儲(chǔ)備多元化平臺(tái)淡馬錫控股以政府投資公司的長(zhǎng)期股東總回報(bào)率分別穩(wěn)定在16%以及7%左右；挪威銀行投資管理公司盈利6130億克朗，收益率高達(dá)25.6%。可見(jiàn)，這一模式已經(jīng)在世界各國(guó)有所實(shí)踐，并取得了不錯(cuò)的成績(jī)。

1、擴(kuò)大中司的規(guī)模以及經(jīng)營(yíng)范圍。雖然我國(guó)的基金規(guī)模巨大，2009年中國(guó)華安投資公司、中國(guó)投資公司以及全國(guó)社保基金都躋身世界十大財(cái)富基金之列，總規(guī)模超過(guò)7800億美元，但是相對(duì)于我國(guó)2.4萬(wàn)億的外匯儲(chǔ)備而言，僅占32%，和同期全球財(cái)富基金平均占外匯儲(chǔ)備47%相比較，我國(guó)財(cái)富基金的規(guī)模仍然存在擴(kuò)大的空間。

另外，我國(guó)財(cái)富基金過(guò)分重視資產(chǎn)的流動(dòng)性和安全性，沒(méi)有很好地實(shí)現(xiàn)多元化管理國(guó)家外匯資產(chǎn)的初衷，比如中司2008年的資產(chǎn)配置中現(xiàn)金類資產(chǎn)占87.4%、固定收益證券占9%、股權(quán)投資僅占3.2%，與全球財(cái)富基金平均資產(chǎn)配置水平債權(quán)25%、股權(quán)45%以及其他資產(chǎn)30%存在較大差異。

我們建議分階段穩(wěn)步的擴(kuò)大中國(guó)投資公司的資產(chǎn)規(guī)模，使其切實(shí)擔(dān)當(dāng)起多元化我國(guó)外匯儲(chǔ)備的責(zé)任。也就是說(shuō)，一方面，放松對(duì)財(cái)富基金的投資范圍的行政性約束，讓其成為真正的以贏利為目標(biāo)、市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)的主體；另一方面，完善基金公司治理結(jié)構(gòu)，通過(guò)有效設(shè)計(jì)約束激勵(lì)機(jī)制促使其切實(shí)實(shí)現(xiàn)資本增值的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

第7篇

隨后我也開(kāi)始反思，我們國(guó)家的學(xué)術(shù)氛圍是否把“創(chuàng)新”提得太頻繁太重要了，才在這些孩子中形成這么大的影響？創(chuàng)新對(duì)于學(xué)術(shù)發(fā)展來(lái)說(shuō)到底有多重要呢？

我們國(guó)家每年畢業(yè)好幾萬(wàn)博士，幾十萬(wàn)碩士，還有很多在職的各類名頭碩士，早已世界前列，而如果每篇論文都創(chuàng)新，肯定早就是創(chuàng)新國(guó)家了。即便在論文的創(chuàng)新比例上比不過(guò)人家，創(chuàng)新總量總還是能搶個(gè)第一第二的吧。而糟糕的是，在科研大國(guó)里面，我們目前恰恰是最沒(méi)有創(chuàng)新能力的國(guó)家，尤其是科學(xué)創(chuàng)新方面。

我在國(guó)外做研究的時(shí)候，看過(guò)合作教授的兩個(gè)標(biāo)書，都是NIH(美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院)三百多萬(wàn)美金的大課題，但我估計(jì)這樣的課題拿到中國(guó)，大概幾十萬(wàn)人民幣的自然科學(xué)基金都申請(qǐng)不到，重要原因就是“沒(méi)有創(chuàng)新”。這兩個(gè)課題都是關(guān)于美沙酮項(xiàng)目中實(shí)施心理行為干預(yù)減少HIV（艾滋病）風(fēng)險(xiǎn)的，美沙酮本身并不是新藥，美國(guó)六十年代就開(kāi)始用了，在戒毒中用了幾十年，心理行為干預(yù)也并不新鮮。為什么這樣的課題可以拿到NIH幾百萬(wàn)的基金呢？這和西方人對(duì)待科學(xué)研究的態(tài)度有關(guān)。作為一門科學(xué)，最重要的特征是其結(jié)果能夠被驗(yàn)證，被重復(fù)。因此，科學(xué)研究除了一部分需要最原始的創(chuàng)新之外，還需要有大量的研究是做次創(chuàng)新，甚至是不創(chuàng)新的驗(yàn)證工作。在不同的時(shí)間，不同的人，不同的地點(diǎn)做同樣的研究，如果都能得到相同、相似的結(jié)果，那才是放之四海而皆準(zhǔn)的科學(xué)準(zhǔn)則，否則，不可稱之為科學(xué)。在生命科學(xué)尤其是醫(yī)學(xué)、心理學(xué)領(lǐng)域尤其如此。

科學(xué)研究中新發(fā)現(xiàn)的理論，新治療方法，無(wú)論如何都是需要幾十年甚至上百年的時(shí)間考驗(yàn)，才能真正成立，成為放之四海而皆準(zhǔn)的真理。這就是諾貝爾獎(jiǎng)得主為什么都是老態(tài)龍鐘的科學(xué)家，他們得獎(jiǎng)的研究都是幾十年前做的，但是不能即刻獲獎(jiǎng)，即便是劃時(shí)代的發(fā)明與創(chuàng)造，因?yàn)橐磺卸夹枰獣r(shí)間驗(yàn)證。這期間，大量的驗(yàn)證、前進(jìn)性的重復(fù)工作是非常必須的， 缺少這些工作，即使再有創(chuàng)新，也無(wú)法得到驗(yàn)證，用之于實(shí)踐。國(guó)家自然科學(xué)基金每年的原則都是研究有創(chuàng)新，甚至必須是原創(chuàng)，但做到二十一世紀(jì)的今天，諾貝爾對(duì)中國(guó)人來(lái)說(shuō)仍然是遙遠(yuǎn)的夢(mèng)。按照評(píng)諾貝爾的標(biāo)準(zhǔn)，即使現(xiàn)在有一個(gè)真正值得獲獎(jiǎng)的研究，至少還得等上三四十年的驗(yàn)證期。

第8篇

關(guān)鍵詞:出版制度 學(xué)術(shù)書評(píng)認(rèn)定制度 學(xué)術(shù)著作出版基金制度

好的出版制度應(yīng)具備基本的六個(gè)條件[1]:揚(yáng)善抑惡、激發(fā)原創(chuàng)、持續(xù)增長(zhǎng)、鼓勵(lì)敬業(yè)、無(wú)為而為。我以為這六條很好,每條設(shè)想,都是針對(duì)現(xiàn)行制度弊端的反制構(gòu)想。《我國(guó)現(xiàn)行出版制度的弊端及其影響》所反映的問(wèn)題,一是屬實(shí),二是嚴(yán)重,三是根子深,非寫寫文章所能奏效。甚至,大多數(shù)基層從業(yè)人員不得不無(wú)奈應(yīng)對(duì),而且難以預(yù)料什么具體時(shí)間可以解決。但就本質(zhì)而言,是必須解決、也一定會(huì)解決的。出于這種認(rèn)知,每個(gè)有責(zé)任心、有良知的出版從業(yè)者都應(yīng)為之鼓與呼。

1、打破“高度的行業(yè)壟斷”

高度行業(yè)壟斷的表現(xiàn)[1]是:“目前,出版權(quán)力都?jí)艛嘤诟鞣N以利潤(rùn)最大化為唯一目標(biāo)的出版機(jī)構(gòu)（出版社和雜志社）,國(guó)家將書號(hào)分配給各出版社后出版社就直接高價(jià)賣給作者,再加上出版社強(qiáng)行要求著者由出版社安排進(jìn)行設(shè)計(jì)、排版和印刷等附加服務(wù)（強(qiáng)制消費(fèi)）而形成的費(fèi)用。”歷史形成的出版社、雜志社,作為出版的龍頭機(jī)構(gòu)還是必要的。打破壟斷,不是自由出版,而是建立新聞總署與讀者上下交叉的監(jiān)管機(jī)制并對(duì)出版業(yè)有效實(shí)施監(jiān)管。書號(hào)作為出版物經(jīng)營(yíng)許可標(biāo)識(shí),它反映的是“本品在新聞總署控制之下”。發(fā)放標(biāo)識(shí)的新聞總署對(duì)作者是進(jìn)行行政管理,而非商品交換。此外,新聞總署也并未因?yàn)榭刂茣?hào)發(fā)放而獲得收益并繳納所得稅金。新聞總署對(duì)下屬出版社的權(quán)錢交易不軌行為負(fù)有失察之責(zé),當(dāng)在取締之列。“出版社強(qiáng)行要求著者由出版社安排進(jìn)行設(shè)計(jì)、排版和印刷等附加服務(wù)”等項(xiàng)活動(dòng)中又的確存在為了統(tǒng)一、增強(qiáng)出版物價(jià)值的合理編輯成分,應(yīng)該通過(guò)編輯作業(yè)程序與著作者通過(guò)平等協(xié)商、溝通解決。“強(qiáng)制消費(fèi)”,本質(zhì)上是欺行霸市行為,為嚴(yán)肅市場(chǎng)秩序,亦當(dāng)在取締之列。

“版面費(fèi)”問(wèn)題的是與非,學(xué)界早有爭(zhēng)論,這里不再贅述,本人認(rèn)為要區(qū)分對(duì)待:

(1)基金項(xiàng)目含有費(fèi)用者,收取版面費(fèi)是合理的。

(2)非基金項(xiàng)目,經(jīng)論文評(píng)審具有發(fā)表、出版價(jià)值的作品,免收版面費(fèi)。

(3)非基金項(xiàng)目,經(jīng)論文評(píng)審認(rèn)為價(jià)值不大,作者希望發(fā)表,酌情收取適當(dāng)版面費(fèi)。

版面費(fèi)問(wèn)題,在操作層面,應(yīng)屬“獨(dú)立編審”之作業(yè)事項(xiàng)。

“論文湊數(shù)”[1]。“只看數(shù)量不看質(zhì)量的職稱評(píng)定制度”是“論文湊數(shù)”的淵源。“論文湊數(shù)”的現(xiàn)象,已經(jīng)涉及“學(xué)術(shù)腐敗”是其根源[2]。要消除“湊數(shù)論文”,根本是改革現(xiàn)行職稱評(píng)定制度。職稱評(píng)定制度,本也清清楚楚,做事的能力和忠誠(chéng)心是根本,再西化、量化之類看似新穎,實(shí)則舍本求末的制度演變中弄得面目全非。癥結(jié)的根本是:與職稱掛鉤的好處太多。名為尊重知識(shí)和人才,實(shí)則驅(qū)趕千軍萬(wàn)馬擠獨(dú)木橋。這個(gè)問(wèn)題不解決,“論文湊數(shù)”就會(huì)如影隨形。這是一個(gè)社會(huì)大問(wèn)題,本文不再展開(kāi)討論。

2、出版業(yè)一行兩制

商業(yè)性出版物是私人物品,商業(yè)性出版物有消費(fèi)需求和市場(chǎng),按照市場(chǎng)法則來(lái)提供,實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作。商業(yè)性出版物可以按照市場(chǎng)法則由私人來(lái)提供。商業(yè)性出版物（如小說(shuō)、保健書、藝術(shù)作品集等）可以作為一種私人的精神消費(fèi)品;可以按照非零價(jià)格由私人付費(fèi)來(lái)實(shí)現(xiàn)交易;或由私人單獨(dú)通過(guò)付費(fèi)購(gòu)買的方式排他性地作為精神糧食來(lái)消費(fèi)。

非商業(yè)性出版物是公共物品,非商業(yè)性出版物不存在市場(chǎng)或市場(chǎng)極小以至于無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值（如學(xué)術(shù)著作）,非商業(yè)性出版物則只能按照非市場(chǎng)法則即行政法則來(lái)提供,實(shí)行國(guó)營(yíng)計(jì)劃運(yùn)作。

出版行業(yè)原本就存在兩種情況,一種是商業(yè)性出版,另一種是公益性出版。出版物的消費(fèi)目標(biāo)不同,制作過(guò)程不同,資金運(yùn)行特征不同。實(shí)行一種制度],本就不適宜,削足適履、滋生弊端,在所難免。

出版業(yè)實(shí)行兩種制度,事業(yè)與產(chǎn)業(yè)分離,商業(yè)性出版產(chǎn)業(yè)按市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行,出版產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)機(jī)制中除接受黨和國(guó)家文化產(chǎn)業(yè)政策約束之外,自由出版,在市場(chǎng)運(yùn)作中爭(zhēng)得繁榮;公益性出版事業(yè)則按公益制度視國(guó)家財(cái)力投入規(guī)模運(yùn)行,在可能的條件下,國(guó)家財(cái)政資金重點(diǎn)支持學(xué)術(shù)出版,當(dāng)國(guó)家資金不足時(shí)甚至有條件地引入民間資本,做大做強(qiáng),促進(jìn)學(xué)術(shù)思想的進(jìn)步和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。能如此,才是回歸了“制度”約束不正當(dāng)與鼓勵(lì)正當(dāng)行為的本意:制訂行為之“度”,不可或缺,不可超越。

商業(yè)性出版制度與非商業(yè)性出版制度分立,實(shí)行出版一個(gè)行業(yè),商業(yè)性出版與非商業(yè)性出版兩種制度,簡(jiǎn)稱“一行兩制”。

3、獨(dú)立編審

版面費(fèi)問(wèn)題,在操作層面,應(yīng)屬“獨(dú)立編審”的作業(yè)事項(xiàng)。編審作業(yè)之一是判定送審文稿的出版價(jià)值,建立學(xué)術(shù)著作出版基金制度（略）以支持獨(dú)立編審。完善并實(shí)施學(xué)術(shù)書評(píng)認(rèn)定制度,創(chuàng)建或完善新制度,改革已造成弊端的舊制度,是大勢(shì)所趨,亦是業(yè)界共識(shí)。

4、重倡“科學(xué)發(fā)展觀”

社會(huì)公正的責(zé)任在于獎(jiǎng)勤罰懶、鼓勵(lì)“清白做人、老實(shí)做事”,“需要數(shù)十年的學(xué)習(xí)、研究能力訓(xùn)練、等待時(shí)間、機(jī)會(huì)、檢索、資料、撰稿、調(diào)查、實(shí)驗(yàn)、個(gè)人天賦和辛勤勞動(dòng)”[1]是誠(chéng)實(shí)的著作者本俱的才賦。如今這種本俱的高尚品質(zhì)被邊緣化,有制度漏洞、有較長(zhǎng)時(shí)期的社會(huì)風(fēng)氣熏染的宏觀原因,也有“無(wú)數(shù)劫以來(lái)”貪嗔癡慢傻習(xí)氣造業(yè)的微觀原因。我們不能不看到它的嚴(yán)重性。這只是事情的一個(gè)方面,還有另一個(gè)方面,幾十年與幾千年相比,微不足道。中華文化是經(jīng)過(guò)了歷史考驗(yàn)、并在考驗(yàn)中積淀著精華:誠(chéng)實(shí)的勞動(dòng)和獻(xiàn)身精神創(chuàng)造財(cái)富、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步。“沉舟側(cè)畔千帆過(guò),病樹(shù)前頭萬(wàn)木春”,“科學(xué)發(fā)展觀”的核心是什么？走提高生產(chǎn)效率、共同富裕之路[6]。重倡科學(xué)發(fā)展觀,在“以人為本、和諧、可持續(xù)發(fā)展、共同富裕”為特征的社會(huì)教育環(huán)境中,普通人的良心都要回歸,誠(chéng)實(shí)著作人本俱才賦肯定會(huì)復(fù)位核心。

參考文獻(xiàn)

[1] 何其多.我國(guó)現(xiàn)行出版制度的弊端及其影響.省略/m/? Source= ShowArticle|1|301720|0|4|1.

第9篇

美國(guó)耶魯大學(xué)管理學(xué)院金融經(jīng)濟(jì)學(xué)教授,中國(guó)金融博物館首席顧問(wèn),最具影響力的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。自1990年獲耶魯大學(xué)金融經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位以來(lái),先后在威斯康辛大學(xué)、俄亥俄州立大學(xué)、美國(guó)耶魯大學(xué)等世界一流大學(xué)任教,并被北京大學(xué)、清華大學(xué)、長(zhǎng)江商學(xué)院等國(guó)內(nèi)著名學(xué)府、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)聘為訪問(wèn)教授。2006年,《華爾街電訊》將陳志武教授評(píng)為“中國(guó)十大最具影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。2008年出版的中文著作《為什么中國(guó)人勤勞而不富有》成為當(dāng)年最具影響力的財(cái)經(jīng)讀物之一,榮獲多項(xiàng)圖書獎(jiǎng)項(xiàng),與2009年出版的《金融的邏輯》長(zhǎng)期居于財(cái)經(jīng)暢銷書前列。

他總在暮色沉沉中奔向機(jī)場(chǎng)。

4月17日也不例外。作為“2010年投資與理財(cái)年會(huì)”的特邀嘉賓,當(dāng)晚,陳志武在凌晨時(shí)分才抵達(dá)北京。從上海到北京,兩個(gè)小時(shí)的旅程里,他要處理若干活動(dòng)邀請(qǐng)、電話,并要準(zhǔn)備第二天的發(fā)言。

在機(jī)場(chǎng),他遇見(jiàn)了前幾天和他一起參加博鰲論壇的潘石屹。老潘隨即在微博上留言,公布了這次“邂逅”。“去博鰲的時(shí)候,一直看到張欣(潘石屹的妻子)在手機(jī)上搗騰,還以為她看短信,結(jié)果是在發(fā)微博。”他哈哈大笑。

溫和,隨意,雖不是特別健談,但回答問(wèn)題認(rèn)真而邏輯嚴(yán)密,是他給人的第一印象。采訪就從微博、房?jī)r(jià),甚至從電視劇《蝸居》談起,絲毫沒(méi)有經(jīng)濟(jì)學(xué)的宏大敘事。“其實(shí)我是個(gè)特別人間煙火的人,孩子們出生時(shí),我也會(huì)給她們換尿布。”他笑言。

4月上旬的博鰲論壇上,陳志武和潘石屹就中國(guó)的房?jī)r(jià)問(wèn)題有過(guò)一番論道。陳志武提出了增大土地供應(yīng)的看法,認(rèn)為房?jī)r(jià)已經(jīng)充滿泡沫。這似乎意味著,這位在20年前暫時(shí)作別中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)人,如今雖然在美國(guó)執(zhí)教,但已經(jīng)將研究的中心放到了中國(guó)當(dāng)下的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題上。

他回來(lái)了。

“懵懂”美國(guó)夢(mèng)

從中國(guó)到美國(guó),最初的路并不平坦。

大學(xué)畢業(yè)后,陳志武到國(guó)防科技大學(xué)讀研究生計(jì)算機(jī)專業(yè),那是1984年。但在念了一年半后,他就發(fā)現(xiàn)自己對(duì)計(jì)算機(jī)工程沒(méi)有多大興趣。剛巧,他的朋友崔之元也在國(guó)防大學(xué)數(shù)學(xué)系念書,在兩人合作翻譯阿羅著作《社會(huì)選擇和個(gè)人價(jià)值》的同時(shí),他慢慢轉(zhuǎn)到另一個(gè)新的研究領(lǐng)域――用數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)研究問(wèn)題。

1985年秋季,陳志武開(kāi)始給耶魯大學(xué)的一位老教授寫信,問(wèn)他能不能申請(qǐng)到耶魯大學(xué)攻讀這方面的博士學(xué)位。在既沒(méi)有32 美元去參加GRE考試,甚至連金融(Finance)這個(gè)詞都不清楚是什么意思的戲劇性往事中,耶魯大學(xué)不僅把他錄取了,還給了他獎(jiǎng)學(xué)金。他就在這么一種“懵懵懂懂”的狀況下去了美國(guó)。

之前學(xué)的是工科,在美國(guó)才從零開(kāi)始接觸經(jīng)濟(jì)學(xué)。在這期間,他把大量的精力投入到純學(xué)術(shù)的研究,包括推導(dǎo)許多數(shù)理模型,寫了不少實(shí)證研究論文,這一套分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的框架,一直沿用至今。

1990年,陳志武順利獲得耶魯大學(xué)金融經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位,進(jìn)入威斯康星大學(xué)任助理教授。1995年,他獲聘為俄亥俄州立大學(xué)副教授,1996年擔(dān)任終身教授。在俄亥俄州立大學(xué)的4年中,他的研究成果越來(lái)越多地發(fā)表在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》(American Economic Review)、《經(jīng)濟(jì)理論》(Journal of Economic Theory)與《金融經(jīng)濟(jì)學(xué)》(Journal of Financial Economics)等主流報(bào)刊上,內(nèi)容涉及資產(chǎn)定價(jià)、共同基金、動(dòng)態(tài)股價(jià)模型、股票投資盈利戰(zhàn)略等方面。他的論文《日本基于產(chǎn)出為基礎(chǔ)的資產(chǎn)定價(jià)》獲得了芝加哥期權(quán)交易所研究獎(jiǎng)。他很快成為金融資產(chǎn)定價(jià)領(lǐng)域最富創(chuàng)造力和最活躍的學(xué)者之一,在美國(guó)、歐洲、日本,以及中國(guó)香港等地的金融經(jīng)濟(jì)學(xué)圈子里,知道陳志武的人越來(lái)越多。1999年,他被請(qǐng)回耶魯擔(dān)任終身教授。

幾乎在同期,陳志武創(chuàng)辦了Value Engine(價(jià)值引擎)公司。2001年,他又與兩個(gè)合伙人創(chuàng)辦了Zebra對(duì)沖基金公司,這只秉持市場(chǎng)中性策略的對(duì)沖基金,幾乎100%是根據(jù)陳志武的模型來(lái)判斷、操作的。“到目前為止,實(shí)際的投資業(yè)績(jī)跟我們最初設(shè)計(jì)的目標(biāo)總體一致。”Zebra對(duì)沖基金現(xiàn)在有十來(lái)個(gè)全職職員,客戶主要是來(lái)自法國(guó)等地的機(jī)構(gòu)投資者。

金融的“另類”邏輯

大約在2001年,陳志武開(kāi)始進(jìn)入國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的視野。最開(kāi)始,是他寫的署名文章在國(guó)內(nèi)的財(cái)經(jīng)媒體上刊登,不同的看待中國(guó)問(wèn)題的角度和文風(fēng),讓人耳目一新。2004年和2005年期間,他似乎無(wú)意躋身的一場(chǎng)風(fēng)波,使他迅速地為人們所熟知。

到今天,陳志武似乎不愿意再就此事作太多評(píng)論,但搜查以往的資料,可大致得到以下事實(shí):2004年之夏,香港知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家郎咸平教授在內(nèi)地掀起一場(chǎng)被稱為“郎颶風(fēng)”的風(fēng)暴,在學(xué)界、企業(yè)界以及整個(gè)社會(huì)引起了廣泛的關(guān)注和爭(zhēng)論。

在媒體和民眾都對(duì)郎教授的觀點(diǎn)頗為贊許的同時(shí),陳志武卻提出了對(duì)郎咸平觀點(diǎn)的質(zhì)疑,這隨即被好事的媒體升級(jí)為兩個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的PK。關(guān)于這場(chǎng)交鋒,郎咸平認(rèn)為國(guó)退民進(jìn)有問(wèn)題,因?yàn)槌霈F(xiàn)了大量侵吞國(guó)有資產(chǎn)的現(xiàn)象。對(duì)此,陳志武進(jìn)行了系統(tǒng)的反駁,認(rèn)為國(guó)退民進(jìn)才能讓中國(guó)的企業(yè)培養(yǎng)出最強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

除了幾年前那次有名的紛爭(zhēng)外,陳志武對(duì)于一些粉絲頗多的暢銷書的批評(píng)也毫不留情,比如《貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)》。在《貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)》中,作者認(rèn)為金融市場(chǎng)被一小撮銀行陰謀家控制、操縱,并最終上升到政治紛爭(zhēng)、制造戰(zhàn)爭(zhēng)、制造金融危機(jī)。但在陳志武看來(lái),金融并不是這樣可怕的東西,相反,它給人們帶來(lái)福祉,從而讓人們真正獲得自由。

“金融是跨越時(shí)間和空間的價(jià)值交換”,這是陳志武關(guān)于金融的邏輯的定義。但是這也招致國(guó)內(nèi)很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的非議,認(rèn)為這和主流的貨幣銀行學(xué)是不一樣的,因?yàn)樵跊](méi)有貨幣之前,還不能叫金融。

“這恰恰是中國(guó)金融學(xué)界的問(wèn)題。其實(shí)這個(gè)不奇怪,中國(guó)的歷史上,關(guān)于證券一類的金融歷來(lái)就不乏爭(zhēng)議。這個(gè)歷史的背景反過(guò)來(lái)就影響中國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)金融的理解,都和中國(guó)傳統(tǒng)的關(guān)于貨幣的看法相關(guān)。這是非常狹義的理解。”他這樣認(rèn)為。

在4月18日舉行的投資與理財(cái)年會(huì)上,他用對(duì)騰訊上市后馬化騰的身價(jià)分析,進(jìn)一步闡釋了“股權(quán)致富的金融邏輯”:股權(quán)創(chuàng)業(yè)――資本市場(chǎng)上市――提前變現(xiàn)未來(lái)財(cái)富。他認(rèn)為:“金融的邏輯就是時(shí)間和空間的轉(zhuǎn)換。中國(guó)處于一個(gè)重要的轉(zhuǎn)型期,我們更需要理性了解金融的邏輯,從西方國(guó)家的發(fā)展中學(xué)到建設(shè)性的技能。”

“民享國(guó)權(quán)”觀

今年春節(jié)前后,陳志武的新書《陳志武說(shuō)中國(guó)經(jīng)濟(jì)》出版。

在這本書里,陳志武探討了金融危機(jī)之后的“中國(guó)奇跡”,以及中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的諸多謎題。其中,最重要的觀點(diǎn)莫過(guò)于“民享國(guó)權(quán)”。他認(rèn)為,國(guó)有資產(chǎn)是歸“全民所有”的,但在今天的中國(guó),普通人不會(huì)因?yàn)閲?guó)有資產(chǎn)的增值而感到自己的財(cái)富有所增加,這是因?yàn)橹袊?guó)的國(guó)有資產(chǎn)從來(lái)沒(méi)有以明確契約的形式落實(shí)在每個(gè)人頭上。不僅如此,理論上歸屬全民所有的國(guó)有土地,由于政府限量供應(yīng)而推高房?jī)r(jià),這也成為當(dāng)下中國(guó)大多數(shù)家庭安居樂(lè)業(yè)的主要障礙。

陳志武在書中估算,國(guó)有土地總價(jià)值差不多是50萬(wàn)億元人民幣,央企加上地方國(guó)有企業(yè)大概有11萬(wàn)多家,資產(chǎn)價(jià)值約29萬(wàn)億元。這就是說(shuō),除了每年不下5萬(wàn)億元的財(cái)政收入,政府坐擁近80萬(wàn)億元的資產(chǎn),且后者以每年不低于8%的速度遞增;相比之下,全國(guó)的居民資產(chǎn)不過(guò)28萬(wàn)億元。

由此他主張,把80萬(wàn)億元國(guó)有資產(chǎn)以基金的形式發(fā)放到每個(gè)老百姓的手中。具體做法是:把100多家中央國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)改組為國(guó)家層面的國(guó)民權(quán)益基金,31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市也各自成立基于當(dāng)?shù)貒?guó)企產(chǎn)權(quán)的國(guó)民權(quán)益基金。這樣,全國(guó)就有32個(gè)國(guó)民權(quán)益基金,老百姓按人頭領(lǐng)取這些國(guó)民權(quán)益券,可以長(zhǎng)期持有,也可以交易,由國(guó)民自愿決定愿花多少價(jià)錢,去交易哪個(gè)國(guó)民權(quán)益基金的股份……

結(jié)果是什么?從微觀、靜態(tài)的角度看,每個(gè)中國(guó)公民可以領(lǐng)取到價(jià)值6萬(wàn)元左右的資產(chǎn)證券,一個(gè)典型的五口之家(包括夫妻、老年父母以及獨(dú)生小孩一個(gè))可以增加30萬(wàn)元的資產(chǎn)財(cái)富。假如這些資產(chǎn)的價(jià)值每年按GDP的增速增長(zhǎng),再加上基金分紅,每家每年可以增加3萬(wàn)多元的資產(chǎn)性收入。這30多萬(wàn)元,對(duì)很多貧困家庭而言,將是改變命運(yùn)的機(jī)會(huì)。

對(duì)他的觀點(diǎn),業(yè)界和民眾褒貶不一。有人認(rèn)為這是有前瞻性的、將引發(fā)一場(chǎng)制度改革的惠民之舉;有人認(rèn)為陳志武不了解中國(guó),這只是脫離了中國(guó)實(shí)際的紙上談兵。人們也逐漸發(fā)現(xiàn),這位研究金融市場(chǎng)出身的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,已經(jīng)悄然把觸角伸向了中國(guó)當(dāng)下的社會(huì)現(xiàn)實(shí)和制度追問(wèn)之中。

從陳志武的博客上,可以看到他關(guān)于房?jī)r(jià)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、國(guó)有企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的不公平性的相關(guān)思考,但幾乎所有的問(wèn)題都指向一個(gè)癥結(jié),那就是制度資本。“到底是什么東西真正決定一個(gè)國(guó)家的貧富呢?答案是:制度資本才是最重要的。”他表示。

人間煙火的幸福

采訪一開(kāi)始,陳志武就坦言,自己是個(gè)特別生活化的人。說(shuō)到兩個(gè)女兒,他的表情特別幸福――做自己喜歡的學(xué)問(wèn),滿足于今天的生活。同時(shí),他很堅(jiān)決地認(rèn)為,自己所有的研究的終極目的,就是為了讓普通人也能享受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)惠,過(guò)上更富有、更幸福的生活。

在他的兩個(gè)女兒看來(lái),陳志武和普通爸爸沒(méi)什么兩樣。小時(shí)候的每天早晨,他都會(huì)親自送她們上學(xué);每周,花半天左右時(shí)間處理對(duì)沖基金公司的事務(wù);每年,大概有90~100個(gè)學(xué)時(shí)左右的教學(xué)任務(wù);除此以外,他的工作重點(diǎn)都放在研究上。

《24堂財(cái)富課》一書收錄了陳志武寫給女兒陳笛、陳曉的信。這位父親這樣寫到:“說(shuō)實(shí)在的,我和媽媽已經(jīng)買好退休基金、醫(yī)療保險(xiǎn)、投資基金,甚至也買好長(zhǎng)期護(hù)理保險(xiǎn)。這種保險(xiǎn)的意思是,如果我們老了不能動(dòng)、需要他人長(zhǎng)期護(hù)理,那么,保險(xiǎn)公司可以支付這種護(hù)理費(fèi)用。等我們老了,我們要么雇人照顧,要么就去養(yǎng)老院。”

他還說(shuō):“總之,我們會(huì)在經(jīng)濟(jì)上做好各種安排,等年長(zhǎng)后不用你們‘孝敬’回報(bào),不會(huì)讓我們成為你們經(jīng)濟(jì)上的任何負(fù)擔(dān)。我們這樣做,不是因?yàn)閾?dān)心你們不‘孝順’,而是我們太愛(ài)你們,太在乎我們會(huì)成為你們的負(fù)擔(dān),我們真的不愿成為你們未來(lái)職業(yè)追求、生活追求的負(fù)擔(dān)。你們的幸福是我們唯一的指望,這包括尊重你們長(zhǎng)大后選擇職業(yè)、選擇男友的自由。”

這是一封很感人的信,它既巧妙地講了家庭理財(cái)?shù)闹匾?也流露出了父親對(duì)女兒的關(guān)心和情感。

2006年6月末的一天,陳志武帶著夫人和兩個(gè)女兒回到故鄉(xiāng)――湖南株洲的茶陵縣。正是連場(chǎng)暴雨之后,他們被堵在公路上。他想起自己走在華爾街的日子。同樣,在華爾街行走的時(shí)候,他也常常回想起這里,覺(jué)得很不真實(shí):“十幾年前,我就是這樣走在家鄉(xiāng)的山路上的。”