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第1篇

關(guān)鍵詞：環(huán)境行政公益訴訟可行性

對(duì)于環(huán)境公共利益的保護(hù)，傳統(tǒng)法律制度采取的是單軌制保護(hù)模式，即由國(guó)家作為公共利益的代表來維護(hù)環(huán)境公益。然而，對(duì)于沒有監(jiān)督與制約機(jī)制的公共權(quán)力，其權(quán)力本身的擴(kuò)張性和腐蝕性，是每一個(gè)掌握公共權(quán)力的人僅僅依靠道德力量所無法改變的。環(huán)境利益是一種公共利益，其利益的保護(hù)同樣受到制約。盡快建立環(huán)境行政公益訴訟制度，充分發(fā)掘公眾參與環(huán)境保護(hù)和監(jiān)督的巨大潛力，是促進(jìn)我國(guó)環(huán)境保護(hù)公益事業(yè)健康發(fā)展的趨勢(shì)。

一、環(huán)境行政公益訴訟概念的界定

環(huán)境公益訴訟指致使環(huán)境公共利益遭受侵害時(shí)，法律允許公民、環(huán)保組織或特定國(guó)家機(jī)關(guān)為維護(hù)環(huán)境公共利益而向法院提訟的制度。環(huán)境公益訴訟并不是獨(dú)立于民事、行政、刑事訴訟之外的一種獨(dú)立的訴訟類型，它只是一種與訴訟目的及原告資格有關(guān)的訴訟方式和手段。主要包括四個(gè)方面的含義：

1.提起環(huán)境公益訴訟的原告一方為特定國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織及個(gè)人。此處所指的特定國(guó)家機(jī)關(guān)為人民檢察院，它最有權(quán)提起環(huán)境行政公益訴訟。社會(huì)組織及個(gè)人可作為環(huán)境行政公益訴訟的原告提訟。

2.環(huán)境行政公益訴訟的被告為管理環(huán)境的政府部門及法律法規(guī)授權(quán)的環(huán)境行政主管部門，也包括按照法律規(guī)定行使環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的部門。

3.環(huán)境行政公益訴訟的對(duì)象是行政主體的具體行政行為或抽象行政行為。

4.環(huán)境公益訴訟的目的在于維護(hù)公共利益，而非提訟當(dāng)事人自己的私利。

二、建立環(huán)境行政公益訴訟的理論依據(jù)

環(huán)境行政公益訴訟制度將成為鼓勵(lì)公民參與環(huán)境管理，加強(qiáng)對(duì)破壞環(huán)境的行政行為進(jìn)行監(jiān)督，減少因環(huán)境糾紛導(dǎo)致社會(huì)問題的重要手段。環(huán)境行政公益訴訟的建立，主要理論依據(jù)體現(xiàn)在以下兩點(diǎn)：

1.環(huán)境法中的環(huán)境權(quán)理論認(rèn)為，環(huán)境法律關(guān)系的主體擁有享有適宜環(huán)境的權(quán)利，也有保護(hù)環(huán)境的義務(wù)。具體而言，就是有在良好，健康的環(huán)境中生活的權(quán)利，有參與國(guó)家環(huán)境管理的權(quán)利，有在環(huán)境保護(hù)方面監(jiān)督、檢舉、控告和訴訟的權(quán)利等。因此，公民的環(huán)境權(quán)利遭到行政行為侵犯的時(shí)候，不管是否為直接利害關(guān)系人，均有權(quán)提訟，要求相關(guān)部門追究法律責(zé)任。環(huán)境權(quán)理論的興起為環(huán)境行政公益訴訟制度的建立提供了理論基礎(chǔ)。

2.我國(guó)憲法規(guī)定：“中華人民共和國(guó)的一切權(quán)力屬于人民。人民依照法律規(guī)定，通過各種途徑和形式管理國(guó)家事務(wù)，管理經(jīng)濟(jì)和文化事務(wù)，管理社會(huì)事務(wù)”。環(huán)境資源就其自然屬性和作為人類生活所必需的要素來說，乃全體公民的共享資源和公共財(cái)產(chǎn)，任何人不能對(duì)其任意支配、占有和損害；國(guó)家是基于全體共有人的委托而行使管理權(quán)的，因而政府作為委托人有責(zé)任管理好這些財(cái)產(chǎn)。

當(dāng)行政機(jī)關(guān)只注重本地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、財(cái)政收入的增加，而對(duì)日益惡化的環(huán)境污染和環(huán)境破壞現(xiàn)象漠然視之，行政機(jī)關(guān)在防治污染方面不依法履行職責(zé)時(shí)，任何公民、組織或國(guó)家特定機(jī)關(guān)均可提起環(huán)境行政公益訴訟，監(jiān)督政府機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的組織依法履行其職責(zé)或管理環(huán)境的義務(wù)。

環(huán)境作為一種社會(huì)公共利益，與每個(gè)人的利益都息息相關(guān)，環(huán)境法是一種社會(huì)法，從社會(huì)法理的觀點(diǎn)而言，環(huán)境公益訴訟制度以社會(huì)法思想為底蘊(yùn)，具有社會(huì)法理基礎(chǔ)。

三、建立環(huán)境行政公益訴訟制度的必要性和可行性

環(huán)境行政公益訴訟制度的建立具有一定的理論基礎(chǔ)，在我國(guó)，建立環(huán)境行政公益訴訟制度是十分必要的且可行的。

(一)必要性

在我國(guó)，環(huán)境污染與生態(tài)破壞已達(dá)到觸目驚心的地步，環(huán)境問題的危機(jī)不僅使人民的生命健康和社會(huì)生活遭受到嚴(yán)重侵害，而且已成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展、影響社會(huì)穩(wěn)定的一個(gè)重要因素。針對(duì)環(huán)境公益問題，我國(guó)實(shí)行的是政府行政管理的單軌制保護(hù)體制。這種體制下，不可避免的存在行政體制紊亂和軟弱、行政監(jiān)督缺位與低效、環(huán)境行政執(zhí)法中的地方保護(hù)主義等因素。另外，政府環(huán)境管理行政部門在行政決策過程中可能存在政策的片面性，甚至行政權(quán)利本身對(duì)環(huán)境公益構(gòu)成侵害，不能實(shí)施保護(hù)環(huán)境的行政行為。可見，這種單軌制體制已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要，尋求解決這種弊端的方法就是建立環(huán)境公益訴訟制度，積極吸納社會(huì)團(tuán)體和公眾參與環(huán)境管理，以期改變環(huán)境保護(hù)不力的狀況。

環(huán)境保護(hù)的一個(gè)重要方式是預(yù)防為主，在立法上，法律有必要在環(huán)境侵害尚未發(fā)生或尚未完全時(shí)就容許公民采用訴訟等司法手段加以解決，阻止環(huán)境公益遭受無法彌補(bǔ)的侵害。由于政府的力量不足以保護(hù)環(huán)境，民眾必須參與環(huán)境行政行為和環(huán)境司法過程。建立環(huán)境公益訴訟是公眾參與保護(hù)公民環(huán)境權(quán)和環(huán)境公共利益的需求。

因此，基于我國(guó)單軌保護(hù)體制下，政府對(duì)環(huán)境保護(hù)的不力以及公眾參與環(huán)境保護(hù)的需求，我國(guó)有必要建立環(huán)境公益訴訟制度，在政府行政行為上，進(jìn)行監(jiān)督制約，在立法上，肯定公民參與保護(hù)和監(jiān)督環(huán)境公益的程序，在渠道上，暢通環(huán)境公益訴訟，以便更好地保護(hù)我國(guó)的環(huán)境。

(二)可行性

我國(guó)已經(jīng)存在建立環(huán)境行政公益訴訟制度的基礎(chǔ)，環(huán)境行政公益訴訟制度的建立是可行的，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.有建立環(huán)境公益訴訟制度的法律基礎(chǔ)

《憲法》規(guī)定，國(guó)家保護(hù)和改善生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境，防治污染和其他公害。同時(shí)規(guī)定國(guó)家保障自然資源的合理利用，保護(hù)珍貴的動(dòng)物和植物。這些在法律上給環(huán)境公益訴訟制度的建立提供了強(qiáng)有力的法律依據(jù)。

《環(huán)境保護(hù)法》規(guī)定，一切單位和個(gè)人都有保護(hù)環(huán)境的義務(wù)，并有權(quán)對(duì)污染和破壞環(huán)境的單位和個(gè)人進(jìn)行檢舉和控告。這就體現(xiàn)了公民有參與環(huán)境管理的權(quán)利。《刑事訴訟法》規(guī)定，人民檢察院可以提起民事訴訟。這些規(guī)定體現(xiàn)了為維護(hù)公共利益的公益訴訟的精神，為環(huán)境公益訴訟制度的建立提供了精神依據(jù)。由此可見，人民可以通過訴訟等法律程序?qū)φ畽C(jī)構(gòu)行為和權(quán)力形成強(qiáng)制性約束，參與環(huán)境保護(hù)和監(jiān)督管理。

2.民眾法律和環(huán)境保護(hù)意識(shí)的提高

隨著我國(guó)公眾法律意識(shí)的提高，公眾環(huán)境保護(hù)意識(shí)也有了很大的提高，公眾參與環(huán)境保護(hù)的熱情空前提高。另外，社會(huì)的各種民間環(huán)保組織和非政府環(huán)保組織將一定范圍內(nèi)個(gè)人的的力量聚合在一起，對(duì)政府決策具有一定的影響力，對(duì)政府環(huán)境行政權(quán)力具有一定的監(jiān)督性。民眾法律和環(huán)境保護(hù)意識(shí)的提高為環(huán)境行政公益訴訟制度的建立奠定了一定民眾基礎(chǔ)。

3.國(guó)外經(jīng)驗(yàn)可以借鑒

國(guó)外環(huán)境公益訴訟的實(shí)踐，為我國(guó)建立環(huán)境公益訴訟制度提供了可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)。例如，在美國(guó)，環(huán)境法中將環(huán)境行政公益訴訟制度稱作公民訴訟，即公民可以依法對(duì)違法排放污染者或未履行法定義務(wù)的聯(lián)邦環(huán)保局提出訴訟。接侵害。在英國(guó)，檢察長(zhǎng)是唯一在法庭上代表公眾的人，是公共利益的保護(hù)人。私人不能直接提起組織公共性不正當(dāng)行為的訴訟，只能請(qǐng)求檢察長(zhǎng)的同意，以檢察長(zhǎng)的名義提起。德國(guó)、法國(guó)的“越權(quán)之訴”“客觀之訴”實(shí)際上也是類似于美國(guó)集團(tuán)訴訟的模式。

實(shí)踐證明，國(guó)外的公共訴訟對(duì)于維護(hù)公民的環(huán)境權(quán)、提高環(huán)境質(zhì)量、實(shí)行法治發(fā)揮了極大作用，而且在具體的操作實(shí)踐中也積累了經(jīng)驗(yàn)，我們可以吸收其中的精華，并與我國(guó)的本土資源相結(jié)合，建立適合我國(guó)國(guó)情的環(huán)境行政公益訴訟法。

另外，我國(guó)已有公益訴訟的案例，這些案例從程序上、實(shí)體上為環(huán)境公益訴訟的建立提供和積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，為環(huán)境公益訴訟的建立奠定案例基礎(chǔ)。

我國(guó)日益嚴(yán)重的環(huán)境問題和政府單軌保護(hù)環(huán)境不力的狀況以及民眾要求參與環(huán)境管理與監(jiān)督的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，有必要盡快建立環(huán)境公益訴訟制度，而我國(guó)已經(jīng)具備了建立環(huán)境公益訴訟制度的軟環(huán)境，具有可行性。從保護(hù)公民環(huán)境權(quán)和環(huán)境公共利益出發(fā)，建立環(huán)境公益訴訟制度勢(shì)在必行。

參考文獻(xiàn)

[1]綠中美.環(huán)境法[M].北京：法律出版社，1997

[2]張明華.環(huán)境公益訴訟制度芻議[J].法學(xué)論壇，2002；(6)

[3]趙慧.國(guó)外公益訴訟制度比較與啟示[J].政法論叢，2002；(5)

第2篇

關(guān)鍵詞:房地產(chǎn)證券化可行性制約因素

房地產(chǎn)證券化是國(guó)際金融發(fā)展的趨勢(shì),也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。我國(guó)的房地產(chǎn)證券化探索始于1992年海南省三亞市推出的“地產(chǎn)投資券”,2005年4月,中國(guó)人民銀行正式批準(zhǔn)中國(guó)建設(shè)銀行開展住房抵押貸款證券化業(yè)務(wù),從而邁出我國(guó)進(jìn)行大規(guī)模房地產(chǎn)證券化的關(guān)鍵性一步。

我國(guó)實(shí)施房地產(chǎn)證券化的可行性

(一)實(shí)施房地產(chǎn)證券化的宏觀環(huán)境日趨成熟

1.國(guó)際上房地產(chǎn)證券化的成功經(jīng)驗(yàn)。自從1930年美國(guó)政府二級(jí)抵押貸款市場(chǎng)開拓以來,各市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家均推出了多樣化且富有彈性的房地產(chǎn)證券化產(chǎn)品。發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)房地產(chǎn)證券化的推行有著重要的借鑒意義。

2.土地產(chǎn)權(quán)和房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)改革提供了前提條件。隨著土地使用制度改革的不斷深入,用地單位或居民逐步擁有了房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán),通過承租國(guó)有土地,補(bǔ)交土地出讓金的方式擁有了土地使用權(quán)。同時(shí),住房制度的改革使居民通過購(gòu)買公有住房、微利房、商品房、自建、合建等方式逐步擁有了住房的所有權(quán),為土地和房屋的抵押開辟了道路,也為房地產(chǎn)權(quán)益的分割提供了條件,為推廣房地產(chǎn)證券化做了積極的準(zhǔn)備。

3.快速發(fā)展的房地產(chǎn)市場(chǎng)和金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。從整個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)看,我國(guó)金融體制改革不斷深化,經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況良好,發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁。國(guó)民經(jīng)濟(jì)連續(xù)幾年保持了7.5%以上的增長(zhǎng)率,為房地產(chǎn)證券化創(chuàng)造了一個(gè)穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。2003年以來,我國(guó)房地產(chǎn)投資增速快速下降,但房地產(chǎn)投資額一直處于上升趨勢(shì),總體上呈現(xiàn)出與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)應(yīng)的快速增長(zhǎng)特征。同時(shí),國(guó)家針對(duì)房地產(chǎn)金融領(lǐng)域的違規(guī)操作現(xiàn)象,自2001年以來連續(xù)出臺(tái)了一系列促進(jìn)金融市場(chǎng)健康發(fā)展的房地產(chǎn)金融政策,繁榮的房地產(chǎn)市場(chǎng)和規(guī)范發(fā)展的金融市場(chǎng)為房地產(chǎn)證券化提供了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

(二)初步具備實(shí)施房地產(chǎn)證券化的微觀基礎(chǔ)

1.房地產(chǎn)市場(chǎng)存在巨大資金缺口。1998年住房制度市場(chǎng)化改革以后,城鎮(zhèn)居民長(zhǎng)期被抑制的住房需求逐步釋放,投資性的需求在增長(zhǎng)。但從房地產(chǎn)市場(chǎng)供給上看,現(xiàn)在我國(guó)大多數(shù)開發(fā)企業(yè)不具備雄厚的開發(fā)資本,銀行貸款、信托融資、發(fā)行企業(yè)債券、發(fā)行股票并上市、股權(quán)投資、產(chǎn)業(yè)基金等融資方式均有一定局限性,只有推行房地產(chǎn)證券化,在金融市場(chǎng)上直接向社會(huì)大眾融資,才能較好地解決房地產(chǎn)開發(fā)資金短缺的矛盾。房地產(chǎn)進(jìn)入流通領(lǐng)域滿足單位和個(gè)人的消費(fèi)需要,龐大的住房消費(fèi)市場(chǎng)的資金來源不可能依靠國(guó)家財(cái)政,也不可能完全依靠銀行,住房消費(fèi)的直接融資勢(shì)在必行,推行房產(chǎn)證券化成為一種必然。

2.住房抵押貸款證券化業(yè)務(wù)基本成熟。住房抵押貸款是最容易進(jìn)行證券化的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)之一,其原始債務(wù)人信用較高,資金流動(dòng)性穩(wěn)定,安全性高,各國(guó)的資產(chǎn)證券化無不起源于住房抵押貸款證券化。而我國(guó)隨著住房貨幣供給體制逐步取代住房福利供給體制以來,住房抵押貸款不斷上升已經(jīng)初步形成規(guī)模。

3.龐大的房地產(chǎn)證券化投資需求群體。我國(guó)居民擁有大量?jī)?chǔ)蓄。2005年3月末,我國(guó)人民幣儲(chǔ)蓄存款余額12.9萬億元,同比增長(zhǎng)15.5%,這樣一個(gè)擁有大量結(jié)余資金的群體,將為房地產(chǎn)證券化及其上市創(chuàng)造一個(gè)必要的市場(chǎng)環(huán)境。首先,證券可以根據(jù)需要以一定的面額等額分割,可以用較小的數(shù)額表現(xiàn),房地產(chǎn)證券化的實(shí)施將大大降低資金進(jìn)入的“門檻”。其次,房地產(chǎn)證券不僅可以使投資者享受資金在房地產(chǎn)領(lǐng)域運(yùn)動(dòng)所產(chǎn)生的增值回報(bào),在有價(jià)證券代表有關(guān)房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)(如持有房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)收益憑證)的情況下,這筆資金可以根據(jù)需要轉(zhuǎn)化為房地產(chǎn)的實(shí)物消費(fèi)。

4.走向規(guī)范的資本和證券市場(chǎng)。以買賣發(fā)行各種債券和股票的資本市場(chǎng)在我國(guó)已形成基本框架,資本市場(chǎng)的發(fā)展不僅為房地產(chǎn)證券提供了市場(chǎng)規(guī)模,也因資本市場(chǎng)證券品種豐富而使房地產(chǎn)融資形式有多樣化的選擇。我國(guó)的證券市場(chǎng)也已初具規(guī)模,形成了以眾多證券公司組成的證券發(fā)行市場(chǎng)和上海、深圳兩地證券交易所、STAQ系統(tǒng)和NET系統(tǒng)為代表的證券交易市場(chǎng),并且交易的容量和輻射范圍不斷地?cái)U(kuò)大,硬件和軟件均達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平,這就為房地產(chǎn)證券的交易提供了良好的發(fā)展空間。

(三)政府的推動(dòng)

證券化是一種市場(chǎng)行為,但也離不開政府的有力支持。在房地產(chǎn)證券化發(fā)展的初期,我國(guó)政府也極力推動(dòng)住房抵押證券化的發(fā)展。例如,2005年3月,由中國(guó)人民銀行牽頭,發(fā)展改革委、財(cái)政部、建設(shè)部、稅務(wù)總局等十部門負(fù)責(zé)人共同組成了信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作協(xié)調(diào)小組,在國(guó)務(wù)院直接領(lǐng)導(dǎo)下,具體組織和協(xié)調(diào)信貸資產(chǎn)證券化的試點(diǎn)工作,分析研究試點(diǎn)工作進(jìn)展情況,討論有關(guān)難點(diǎn)問題并商議解決方案。

我國(guó)當(dāng)前實(shí)施房地產(chǎn)證券化的制約因素

(一)體制制約

房地產(chǎn)證券化是發(fā)達(dá)國(guó)家金融創(chuàng)新的產(chǎn)物,其基礎(chǔ)是私有制,房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的細(xì)分出售正是私有化的集中體現(xiàn)。而我國(guó)所要建立的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制顯然是有別于西方國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。從實(shí)際情況看,目前我國(guó)還不能將大量資金投資于房地產(chǎn),而是優(yōu)先用于農(nóng)業(yè)、能源、交通、原材料等短線部門,這就決定了我國(guó)所要推行的房地產(chǎn)證券化有一定的范圍限制。況且,我國(guó)現(xiàn)行的房地產(chǎn)投資與金融體制正在進(jìn)行重大改革,專業(yè)銀行商業(yè)化、利率市場(chǎng)化、項(xiàng)目業(yè)主負(fù)責(zé)制等舉措正是改革的重大步驟,但是這些目標(biāo)的真正實(shí)現(xiàn)還要經(jīng)歷一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的過程。這也在一定程度上制約了我國(guó)的房地產(chǎn)證券化進(jìn)程。

(二)法規(guī)制約

住房貸款證券化是一項(xiàng)極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程,將銀行債權(quán)轉(zhuǎn)化為投資者有價(jià)證券持有權(quán)的過程中,涉及原始債權(quán)人、證券特設(shè)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、貸款服務(wù)、證券投資者等方面的利益。然而,我國(guó)現(xiàn)行《證券法》的相關(guān)條款中,缺乏對(duì)資產(chǎn)證券化在房地產(chǎn)融資業(yè)務(wù)應(yīng)用中的規(guī)定,這勢(shì)必增加住房貸款證券化的推進(jìn)難度。同時(shí),在建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制所要借助的相關(guān)法律有《破產(chǎn)法》和《信托法》,由于這兩種法規(guī)在國(guó)內(nèi)出現(xiàn)的時(shí)間還不長(zhǎng),實(shí)施過程中難免存在種種困難。

(三)資本市場(chǎng)的制約

現(xiàn)階段,我國(guó)的證券市場(chǎng)雖然發(fā)展迅速,但仍屬初級(jí)階段,市場(chǎng)容量和市場(chǎng)規(guī)模十分有限。而房地產(chǎn)證券化品種很多,一經(jīng)推出勢(shì)必會(huì)給已經(jīng)“飽和”的證券市場(chǎng)帶來巨大壓力,這對(duì)證券市場(chǎng)的發(fā)展很不利。房地產(chǎn)證券化工具多半是依賴于證券交易所進(jìn)行交易的,房地產(chǎn)證券流通市場(chǎng)要承受證券市場(chǎng)與房地產(chǎn)市場(chǎng)的雙重風(fēng)險(xiǎn),這更會(huì)使其在流通中受阻。

(四)房地產(chǎn)金融一級(jí)市場(chǎng)欠發(fā)達(dá)

西方房地產(chǎn)證券化的規(guī)律是:房地產(chǎn)金融一級(jí)市場(chǎng)發(fā)展到一定程度后,必然要尋求發(fā)展二級(jí)市場(chǎng),因?yàn)槎?jí)市場(chǎng)能解決一級(jí)市場(chǎng)發(fā)展中面臨的流動(dòng)性、資金來源、信貸集中性等主要矛盾;二級(jí)市場(chǎng)的出現(xiàn)又促進(jìn)了一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)展。我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行的福利住房制度使房地產(chǎn)金融市場(chǎng)一直沒有獲得真正的發(fā)展,尤其是國(guó)有四大商業(yè)銀行在金融市場(chǎng)上的壟斷地位,決定了我國(guó)房地產(chǎn)金融市場(chǎng)以非專業(yè)性房地產(chǎn)金融機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行為主體。

(五)信用制約

現(xiàn)階段,我國(guó)尚無完整意義上的個(gè)人信用制度,銀行很難對(duì)借款人的資信狀況作出準(zhǔn)確判斷,對(duì)個(gè)人信貸業(yè)務(wù)的貸前調(diào)查和對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)顯得困難重重。由于個(gè)人流動(dòng)性大、財(cái)務(wù)收支狀況難以確定,銀行為了減少信貸風(fēng)險(xiǎn),只好在貸款方式上嚴(yán)格控制,無形中制約了個(gè)人信貸業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)展,而規(guī)模過小的住房抵押貸款初級(jí)市場(chǎng)對(duì)證券化的推行是沒有實(shí)際意義的。

第3篇

關(guān)鍵詞：管理模式；基金風(fēng)險(xiǎn)；基金業(yè)績(jī);開放式基金

一、引言

基金管理可分為“團(tuán)隊(duì)管理”和“個(gè)人管理”兩種模式，前者指多個(gè)基金經(jīng)理管理一只基金，后者指單一經(jīng)理管理一只基金。隨著基金業(yè)的發(fā)展，越來越多的基金采用團(tuán)隊(duì)管理的模式，這一趨勢(shì)在國(guó)內(nèi)外都是如此。美國(guó)股票型基金的團(tuán)隊(duì)管理比例在1994年時(shí)只有5%，2003年已增加至46%［1］。我國(guó)團(tuán)隊(duì)管理基金的現(xiàn)象逐漸增多，團(tuán)隊(duì)管理的開放式基金數(shù)量由2002年一季度的1只增加到2008年一季度的65只。盡管團(tuán)隊(duì)管理的基金數(shù)量占開放式基金總數(shù)的比例維持在20%左右，但其管理的資產(chǎn)規(guī)模比例已從43%增加到65%。團(tuán)隊(duì)管理的基金是開放式基金的重要組成部分。那么，影響基金管理模式選擇的因素有哪些？團(tuán)隊(duì)管理相較于個(gè)人管理，對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)特征和投資業(yè)績(jī)的影響有何不同？這是本文將要討論的問題。

在完全競(jìng)爭(zhēng)的證券市場(chǎng)中，決策主體具有相同信息，則團(tuán)隊(duì)管理和個(gè)人管理的基金投資決策應(yīng)該沒有差別。但行為因素會(huì)影響到實(shí)際決策過程并通過成員之間的交互作用導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)管理與個(gè)人管理有不同的決策和績(jī)效表現(xiàn)。“群體漂移理論”（groupshifttheory）認(rèn)為，集體決策有可能會(huì)強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)中強(qiáng)勢(shì)成員的看法，增加過度自信的情緒，從而加大決策結(jié)果的極端性［2］。“意見折衷理論”（diversificationofopiniontheory）認(rèn)為，團(tuán)隊(duì)成員為達(dá)成一致結(jié)論會(huì)權(quán)衡自身觀點(diǎn)，決策結(jié)果會(huì)反映大部分成員的意見，是成員意見的折衷［3］。從團(tuán)隊(duì)決策的績(jī)效來看，一方面，團(tuán)隊(duì)成員可以相互糾正決策中的錯(cuò)誤使決策更加理性，團(tuán)隊(duì)管理的基金應(yīng)有更好的投資業(yè)績(jī)；另一方面，團(tuán)隊(duì)決策也可能出現(xiàn)低效率，或源于團(tuán)隊(duì)工作中的道德風(fēng)險(xiǎn)（即部分團(tuán)隊(duì)成員消極怠工），或源于信息交流上的低效率，抑或是較高的協(xié)調(diào)成本導(dǎo)致團(tuán)隊(duì)管理績(jī)效欠佳。

本文首次采用國(guó)內(nèi)大樣本數(shù)據(jù)，從基金風(fēng)險(xiǎn)特征和投資業(yè)績(jī)方面對(duì)業(yè)界真實(shí)的團(tuán)隊(duì)決策問題進(jìn)行實(shí)證研究。研究結(jié)果顯示，基金管理模式的選擇主要受基金公司偏好的影響。在控制基金特征后，團(tuán)隊(duì)管理可顯著降低基金的總風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，說明團(tuán)隊(duì)決策結(jié)果較為“溫和”，支持“意見折衷假說”，同時(shí)，團(tuán)隊(duì)管理也顯著提高了基金投資業(yè)績(jī)，說明團(tuán)隊(duì)管理可以發(fā)揮多人決策優(yōu)勢(shì)，做出較好的投資決策。

二、文獻(xiàn)回顧

關(guān)于基金管理模式的影響因素，Sharp認(rèn)為，任命多個(gè)基金經(jīng)理管理的動(dòng)因是專業(yè)化和多元化，專業(yè)化是為了發(fā)揮不同基金經(jīng)理對(duì)不同投資領(lǐng)域了解程度的優(yōu)勢(shì)，多元化是為了防止單個(gè)基金經(jīng)理決策產(chǎn)生偏差［4］。Barry和Starks從委托關(guān)系的角度證明了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)也會(huì)影響基金管理模式的選擇，采用團(tuán)隊(duì)管理模式能產(chǎn)生更好的激勵(lì)［5］。Bar等的實(shí)證結(jié)果顯示，選擇團(tuán)隊(duì)管理模式的概率與基金公司層面的政策和資產(chǎn)規(guī)模正相關(guān)，與基金年齡負(fù)相關(guān)，管理模式受基金公司層面因素的影響較大［1］。

關(guān)于不同管理模式的風(fēng)險(xiǎn)程度，學(xué)術(shù)界仍未達(dá)成共識(shí)。Moscovici和Zavalloni等學(xué)者認(rèn)為團(tuán)隊(duì)決策代表了一種折衷，為了達(dá)成最終意見，團(tuán)隊(duì)成員必須權(quán)衡個(gè)人觀點(diǎn)，團(tuán)隊(duì)決策會(huì)更溫和，在時(shí)間上表現(xiàn)得更平穩(wěn)［6-3-7］。Adams和Ferrerira的研究顯示，團(tuán)隊(duì)決策由于多樣化的作用會(huì)更保守，從而風(fēng)險(xiǎn)程度更低［8］。但也有理論認(rèn)為團(tuán)隊(duì)決策的風(fēng)險(xiǎn)程度會(huì)更高，團(tuán)隊(duì)成員在得到其它成員支持后更敢于冒險(xiǎn)［9］。實(shí)證研究方面，Golec使用36個(gè)月的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)規(guī)模對(duì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整業(yè)績(jī)的影響不確定［10］。Bar等的實(shí)證結(jié)果顯示，團(tuán)隊(duì)管理可顯著降低基金的總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，并在后續(xù)的研究中，Bar等進(jìn)一步支持了這一結(jié)果，說明團(tuán)隊(duì)管理決策符合“意見折衷理論”［11］。

關(guān)于團(tuán)隊(duì)決策和個(gè)人決策的績(jī)效，理論上也存在兩種不同的觀點(diǎn)。部分研究發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)決策更加理性，團(tuán)隊(duì)管理業(yè)績(jī)會(huì)更好［6-12-13］，團(tuán)隊(duì)決策至少有兩個(gè)優(yōu)勢(shì)：一是團(tuán)隊(duì)成員會(huì)在小組討論的過程中能相互糾正錯(cuò)誤；二是當(dāng)團(tuán)隊(duì)成員擁有互補(bǔ)技能時(shí)，團(tuán)隊(duì)能從更多知識(shí)和能力中獲益［14］。但是也有研究發(fā)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)決策常存在低效率和偏差現(xiàn)象。小組成員會(huì)比單獨(dú)工作時(shí)的積極性降低［15-16］，這種低效率的現(xiàn)象即團(tuán)隊(duì)的道德困境［17］，而偏差現(xiàn)象是指集體決策為追求達(dá)成完全一致的結(jié)論，而使決策偏離最優(yōu)結(jié)果［18］。Prather和Middleton使用162只開放式基金13年的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，不同管理模式基金的業(yè)績(jī)沒有顯著差異，擇時(shí)能力沒有明顯區(qū)別［19］。Chen等在基金規(guī)模和基金業(yè)績(jī)的研究中發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)管理會(huì)顯著降低基金投資收益，主要是由于團(tuán)隊(duì)管理在處理非定量信息(softinformation)方面效率較低［20］。Bar等在關(guān)于基金管理模式的研究中發(fā)現(xiàn)，團(tuán)隊(duì)管理基金的投資業(yè)績(jī)稍有遜色，但業(yè)績(jī)持續(xù)性較高［1-11］。目前，國(guó)內(nèi)尚未出現(xiàn)系統(tǒng)研究基金管理模式的文章，李豫湘等的研究結(jié)果顯示，基金經(jīng)理人數(shù)對(duì)業(yè)績(jī)沒有顯著影響，但該研究?jī)H使用了2003—2004年的小樣本數(shù)據(jù)［21］。

三、樣本選擇及數(shù)據(jù)說明

本研究的基金樣本均為半年度數(shù)據(jù)，全部來自WIND數(shù)據(jù)庫(kù)，時(shí)間區(qū)間為2004年下半年到2007年底，截至2004年上半年，市場(chǎng)上開放式基金數(shù)量較少，且基金特征數(shù)據(jù)不全。類型包括股票型、混合型和債券型。第一，剔除由封閉式轉(zhuǎn)為開放式的基金；第二，鑒于債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)—收益特征以及分析方法都與股票資產(chǎn)占多數(shù)的股票型和混合型基金差異較大，故也從樣本中剔除，只保留股票型和混合型的開放式基金，如此選定了163只基金；第三，若基金管理模式在半年報(bào)告期內(nèi)發(fā)生更替或基金特征變量不全，則將此半年度數(shù)據(jù)從樣本中剔除。最后得到的有效樣本為涵蓋163只基金的437個(gè)半年度數(shù)據(jù)。計(jì)算定價(jià)因子的股票價(jià)格數(shù)據(jù)及公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)取自色諾芬數(shù)據(jù)庫(kù)（Sinofin），樣本時(shí)間為2004—2007年。

本文對(duì)基金績(jī)效的考察從兩個(gè)維度進(jìn)行：基金的風(fēng)險(xiǎn)特性和基金的投資業(yè)績(jī)。基金的風(fēng)險(xiǎn)特性依據(jù)CAPM理論分為基金的總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；基金的投資業(yè)績(jī)采用基金Jensen-α衡量。在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)和Jensen-α的過程中，需要使用基金的收益率指標(biāo)，基金第t期收益率Rt為第t期復(fù)權(quán)單位凈值UNAt的變化率：

Rt=UNAt/UNAt-1-1(1)

本文將下列關(guān)于基金特征的控制變量用于橫截面回歸。

①基金規(guī)模變量：基金規(guī)模會(huì)侵蝕基金業(yè)績(jī)［20］，規(guī)模指標(biāo)Sizet由基金的總凈值TNAt（基金第t期的資產(chǎn)凈值，即基金不復(fù)權(quán)的單位凈值乘以基金總份額，以億元為單位）計(jì)算得出：

Sizet=log(1+TNAt)(2)

②基金公司管理資產(chǎn)規(guī)模：?jiǎn)沃换鹚诨鸸镜幕鹂們糁担ǔピ摶鸨旧恚┲驮偌?取對(duì)數(shù)，用logfam表示，衡量基金公司管理資產(chǎn)規(guī)模的大小，資產(chǎn)規(guī)模較大的公司通常有較低的借貸成本、交易成本和更豐富的信息等，會(huì)影響單只基金的表現(xiàn)。

③基金換手率指標(biāo)：反映的是基金交易的活躍程度，這與基金的風(fēng)險(xiǎn)特性和投資業(yè)績(jī)也密切相關(guān)。該指標(biāo)由期間內(nèi)（以半年為單位）基金買入總額（buyt）和賣出總額（sellt）的最小值除以期間內(nèi)的平均資產(chǎn)凈值averageTNAt得到，即

Turnovert=min(buyt,sellt)averageTNAt（3）

④基金年齡：用Age表示，以年度為單位，從基金成立日開始計(jì)算到2007年底為止，結(jié)果向前取到0.5年。

樣本基金的類型和投資風(fēng)格分布如表1所示。表2則報(bào)告了相關(guān)控制變量的描述性統(tǒng)計(jì)，其中，famTNA表示基金公司相應(yīng)基金之外的所有基金資產(chǎn)凈值之和，其余變量定義如前文所述，其中子表A、子表B分別對(duì)應(yīng)混合型與股票型基金。

四、影響基金管理模式選擇的因素分析

基金公司出于多種目的選擇基金管理模式：如基金規(guī)模較大需要多人進(jìn)行管理，基金調(diào)整倉(cāng)位頻繁需要多人進(jìn)行決策，基金投資多元，需要發(fā)揮不同經(jīng)理的專長(zhǎng)等。本部分利用基金相關(guān)特征數(shù)據(jù)分析管理模式選擇的影響因素，使用如下Logit模型進(jìn)行回歸：

P(Team=1)i,t=F(k0+k1LastSizei,t+k2Agei,t+k3LastPcomi,t+k4LastTori,t+k5LastFami,t+k6MIXi+∑Tj=200402kjYj)（4）

若基金i在第t期采用團(tuán)隊(duì)管理模式，則P(Team=1)i,t=1，否則P(Team=1)i,t=0。Agei,t表示基金i的年齡，LastSizei,t表示基金i上期資產(chǎn)凈值，LastTori,t表示基金i上期換手率，LastFami,t表示基金公司除去基金i之外的基金凈值總和，MIXi為混合型基金的虛擬變量，如果基金類型為混合型，則該變量取1。Yj是表示不同時(shí)期的虛擬變量，分別從2004—2006年定義了3個(gè)虛擬變量。所有時(shí)間虛擬變量的回歸結(jié)果都不顯著，未在表中列示，結(jié)果如表3所示。

由Logit模型回歸結(jié)果可知，基金公司選擇團(tuán)隊(duì)管理模式的概率與該公司上期團(tuán)隊(duì)管理基金的比例以及公司資產(chǎn)規(guī)模顯著相關(guān)。LasPcom回歸系數(shù)為正，顯示若基金所屬公司上期團(tuán)隊(duì)管理基金數(shù)量的比例越大，則該基金采用團(tuán)隊(duì)管理的概率越大，表明公司對(duì)基金管理模式的選擇存在一定程度的偏好或慣性。LastFam回歸系數(shù)為正，說明公司旗下基金前期總規(guī)模越大，越傾向于選擇團(tuán)隊(duì)管理模式；但LastSize回歸系數(shù)不顯著，即基金本身的凈值規(guī)模與基金管理模式之間的關(guān)系不顯著。此外，基金類型與管理模式的選擇之間無顯著關(guān)系，即混合型與股票型基金的管理模式似乎并無差異，這不支持基金使用團(tuán)隊(duì)管理模式以滿足管理專業(yè)化要求的說法。綜上所述，公司層面的因素是影響管理模式選擇的主要原因。

五、管理模式與基金風(fēng)險(xiǎn)分析

如前文所述，團(tuán)隊(duì)管理的決策結(jié)果或是對(duì)團(tuán)隊(duì)成員意見的折衷，或是團(tuán)隊(duì)成員極端意見的強(qiáng)化。這一假說可由基金風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)證分析得以檢驗(yàn)：如果團(tuán)隊(duì)管理模式對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)有降低作用，說明團(tuán)隊(duì)在配置資產(chǎn)時(shí)采取了較為“溫和”的策略，可以看成是團(tuán)隊(duì)成員意見折衷的結(jié)果；如果團(tuán)隊(duì)管理基金的風(fēng)險(xiǎn)較大，則表明團(tuán)隊(duì)管理的資產(chǎn)配置較為極端。

依據(jù)CAPM理論，風(fēng)險(xiǎn)可分為三個(gè)層次：總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，分別定義為基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差、市場(chǎng)模型中市場(chǎng)溢價(jià)的估計(jì)系數(shù)以及市場(chǎng)模型估計(jì)殘差的標(biāo)準(zhǔn)差。市場(chǎng)模型的回歸方程為（回歸中使用的樣本數(shù)據(jù)為周數(shù)據(jù)）：

Rp-Rf=αp+βp(RM-Rf)+εp(5)

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)表示為：

總風(fēng)險(xiǎn)=Var(Rp-Rf)(6)

系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)=βp(7)

非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)=Var(εp)(8)

模型中無風(fēng)險(xiǎn)利率Rf＝1年期定期存款利率/52，市場(chǎng)收益率RM為相應(yīng)時(shí)期滬深所有A股股票以市值為權(quán)重的加權(quán)平均收益率。為統(tǒng)一期起見，將各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)再進(jìn)行半年化處理，分別乘以26，用于下文的橫截面回歸中。

按照管理模式分類的基金風(fēng)險(xiǎn)程度差異如表4所示。鑒于混合型和股票型的基金資產(chǎn)組合有差異，表4將這兩種類型的基金分開進(jìn)行描述，每組風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的前兩行數(shù)據(jù)是該風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的均值，差異一行表示個(gè)人管理基金與團(tuán)隊(duì)管理基金的風(fēng)險(xiǎn)差值。

總體看來，個(gè)人管理基金的風(fēng)險(xiǎn)水平要大于團(tuán)隊(duì)管理的水平，但差異的顯著性在不同類型基金中有區(qū)別。本文通過控制基金的其它特征，采用如下線性回歸模型來檢驗(yàn)管理模式和基金風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系：

Riski,t=k0+k1Teami,t+k2Agei,t+k3LastSizei,t+k4LastTori,t+k5LastFami,t+k6MIXi+∑Tj=200402kjYj+εi,t（9）

模型（9）的因變量分別對(duì)應(yīng)總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。Teami,t為團(tuán)隊(duì)管理模式的虛擬變量，如果該基金為團(tuán)隊(duì)管理取1，否則取0；其余變量含義與模型（4）相同。回歸結(jié)果如表5所示。

注：*、**、***分別表示回歸系數(shù)在10%、5%、1%的顯著水平下顯著。小括號(hào)報(bào)告回歸系數(shù)的p值。表格的最后一行為回歸模型調(diào)整后擬合優(yōu)度。

在控制基金類型及基金特征后，團(tuán)隊(duì)管理的虛擬變量對(duì)基金總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說明團(tuán)隊(duì)管理模式可以有效降低基金投資組合的波動(dòng)性和β值。波動(dòng)性的降低可推斷團(tuán)隊(duì)決策結(jié)果較為溫和，較低的β值表明團(tuán)隊(duì)經(jīng)理選擇了相對(duì)于市場(chǎng)組合較為“保守”的資產(chǎn)，支持團(tuán)隊(duì)管理決策的“意見折衷理論”。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)回歸方程調(diào)整后的R2很低，說明管理模式與非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系很弱，這源于混合型基金的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)分布很集中，均值及方差都非常小，顯示混合型基金分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)能力較強(qiáng)。

六、管理模式與基金投資業(yè)績(jī)分析

基金投資業(yè)績(jī)通常是基金經(jīng)理激勵(lì)機(jī)制中一項(xiàng)重要指標(biāo)，基金經(jīng)理的決策都是在給定風(fēng)險(xiǎn)水平下最大化基金業(yè)績(jī)。本文采用基于多因子模型計(jì)算的Jensen-α衡量基金投資業(yè)績(jī)：

（1）Fama-French三因子模型：

Ri,t=αi，t+b1MKTt+b2SMBt+b3HMLt+εi，t(10)

其中，Ri，t代表基金i第t期收益率，由復(fù)權(quán)單位凈值計(jì)算出。αi，t對(duì)應(yīng)基金的Jensen-α。MKTt為t期市場(chǎng)投資組合的收益率。HMLt為賬面/市值比因子，SMBt為規(guī)模因子。回歸中使用的因子及收益率均為周數(shù)據(jù)。

（2）四因子模型：

Ri，t=αi，t+b1MKTt+b2SMBt+b3HMLt+b4MOMt+εi，t（11）

其中，MOMt為慣性因子，采用的排序期分別為3個(gè)月、6個(gè)月以及1年。其余各變量含義與（10）中一致，回歸中使用的因子及收益率均為周數(shù)據(jù)。

表6按基金類型報(bào)告了相關(guān)收益指標(biāo)的均值以及不同管理模式的差異檢驗(yàn)結(jié)果。每組收益指標(biāo)的前兩行數(shù)據(jù)是該類基金收益的均值，差異一行表示個(gè)人管理基金與團(tuán)隊(duì)管理基金收益之差。

結(jié)果顯示：(1)不同管理模式下的基金收益和投資業(yè)績(jī)指標(biāo)均沒有明顯差異。(2)基金半年期的總收益率較高，平均在30%以上。這主要源于樣本期（2004—2007年）處于市場(chǎng)上升階段，多數(shù)基金的凈值在2007年上半年之內(nèi)就實(shí)現(xiàn)了翻番。

為了進(jìn)一步驗(yàn)證管理模式對(duì)基金收益的影響，我們控制了基金特征變量并對(duì)Jensen-α進(jìn)行如下回歸：

αi,t=k0+k1Teami,t+k2Agei,t+k3LastSizei,t+k4LastTori,t+k5LastFami,t+k6LastsFlowi,t+k7MIXi+∑2006j=2005kjYj+εi，t（12）

回歸因變量分別對(duì)應(yīng)不同多因子模型計(jì)算的Jensen-α。LastFlowi,t表示基金上一期的凈流入比率，其計(jì)算方法為基金凈值的對(duì)數(shù)增長(zhǎng)率減去基金收益率，即log(TNAt-1/TNAt-2)-Rt-1，其余變量含義與模型（9）一致。表7報(bào)告了相關(guān)回歸結(jié)果。（a）欄為對(duì)三因子模型對(duì)應(yīng)Jensen-α的回歸結(jié)果。（b）（c）（d）欄分別是對(duì)四因子模型依慣性因子不同排序期所得Jensen-α的回歸結(jié)果。最后一行為回歸模型調(diào)整后的擬合優(yōu)度。

回歸結(jié)果顯示，在控制基金特征后團(tuán)隊(duì)管理模式對(duì)基金業(yè)績(jī)有顯著的提高作用。盡管使用了不同的多因子模型，但團(tuán)隊(duì)管理均可將投資業(yè)績(jī)提高3%以上，是總投資業(yè)績(jī)水平（15%左右）的1/5。

團(tuán)隊(duì)決策在股票投資中確實(shí)可以發(fā)揮多人決策優(yōu)勢(shì)，提高基金投資業(yè)績(jī)。此外，基金的投資業(yè)績(jī)與基金公司上期規(guī)模顯著負(fù)相關(guān)，這說明基金公司層面存在某種規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。如果考察凈投資業(yè)績(jī)與管理模式的關(guān)系，可將Jensen-α減去基金的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率，進(jìn)行同樣的回歸，所得結(jié)果與上文類似，不再贅述。四因子模型在不同排序期慣性因子下得到的Jensen-α差異不大，故僅列示了按3月期排序的結(jié)果。

七、結(jié)論

本文利用2004—2007年的大樣本數(shù)據(jù)對(duì)基金管理模式進(jìn)行了系統(tǒng)研究，發(fā)現(xiàn)基金管理模式的選擇與基金自身特征、基金類型無顯著相關(guān)性，但與基金所屬公司的管理資產(chǎn)規(guī)模以及前期采用團(tuán)隊(duì)管理基金的比例顯著相關(guān)，說明基金管理模式的選擇主要受基金公司對(duì)管理模式偏好的影響。這與國(guó)外的實(shí)證結(jié)果類似［1］。控制了基金類型和特征，團(tuán)隊(duì)管理模式能夠顯著降低基金總風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，說明團(tuán)隊(duì)管理選擇資產(chǎn)較為“保守”、“溫和”，這支持了“意見折衷理論”；但在降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力上，團(tuán)隊(duì)與個(gè)人管理并無明顯差異。團(tuán)隊(duì)管理模式可顯著提高基金投資業(yè)績(jī)，說明團(tuán)隊(duì)能做出較好的決策，體現(xiàn)了較高的資產(chǎn)選擇能力和較強(qiáng)的管理優(yōu)勢(shì)。采用不同多因子模型進(jìn)行回歸分析，得到的結(jié)果相類似，說明上述結(jié)果是穩(wěn)健的。這與李豫湘等［21］的結(jié)果不同，與基于美國(guó)數(shù)據(jù)的研究結(jié)果［1-11-20］也有差異。本文結(jié)果豐富了現(xiàn)有文獻(xiàn)，可為基金投資者選擇投資產(chǎn)品提供一定的參考。基金公司應(yīng)深入考察其團(tuán)隊(duì)管理的投資決策程序，發(fā)揮團(tuán)隊(duì)管理的優(yōu)勢(shì)，控制團(tuán)隊(duì)管理不經(jīng)濟(jì)性。

實(shí)際基金管理中，存在著單一基金經(jīng)理管理單只或多只基金，抑或多個(gè)基金經(jīng)理管理單一基金或交叉管理多只基金的現(xiàn)象。本文僅是基于單只基金的表現(xiàn)分析管理模式的選擇及其對(duì)單一基金的影響，這不等于考察了基金經(jīng)理或經(jīng)理團(tuán)隊(duì)所管基金的總業(yè)績(jī)。

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第4篇

一、多媒體領(lǐng)域中的藝術(shù)設(shè)計(jì)

多媒體領(lǐng)域的藝術(shù)設(shè)計(jì),又稱為多媒體藝術(shù)設(shè)計(jì),是指通過使用多種媒體相關(guān)技術(shù),包括文字、圖片、聲音、動(dòng)態(tài)圖像或視頻等媒體技術(shù),將藝術(shù)設(shè)計(jì)與和藝術(shù)制作相結(jié)合,從而完成作品的最終設(shè)計(jì)與制作效果,設(shè)計(jì)主要包括網(wǎng)頁的設(shè)計(jì)、影視和動(dòng)畫的設(shè)計(jì)、游戲的設(shè)計(jì)以及光碟的制作和內(nèi)容設(shè)計(jì)等。設(shè)計(jì)人員通過應(yīng)用多媒體技術(shù),把藝術(shù)設(shè)計(jì)人員的情感和想像力充分融入到數(shù)字化信息的設(shè)備當(dāng)中,再通過相關(guān)的加工處理,使設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)理念和設(shè)計(jì)目的更加形象的表現(xiàn)出來,因此,多媒體藝術(shù)設(shè)計(jì)的作品是設(shè)計(jì)人員知識(shí)、情感、理想、意念等綜合心理活動(dòng)最終形成的有機(jī)產(chǎn)物,也是人們現(xiàn)實(shí)生活和精神世界的抽象表現(xiàn)。多媒體領(lǐng)域中的藝術(shù)設(shè)計(jì)已經(jīng)成為當(dāng)今社會(huì)中一種較為普遍的存在藝術(shù)形式。

二、藝術(shù)設(shè)計(jì)在多媒體領(lǐng)域中的重要性

(一)從視覺美學(xué)角度來看藝術(shù)設(shè)計(jì)在多媒體領(lǐng)域中的重要性多媒體藝術(shù)設(shè)計(jì)在視覺效果上體現(xiàn)的是最為淋漓盡致的,同時(shí)也是美感最為直接的表現(xiàn)方式,它從視覺上帶來的沖擊效果能夠更好地將設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)理念和設(shè)計(jì)意圖進(jìn)行表現(xiàn)與傳達(dá)。其實(shí)這種以數(shù)碼設(shè)備技術(shù)作為支持的網(wǎng)絡(luò)、多媒體設(shè)計(jì)也屬于視覺傳達(dá)設(shè)計(jì)學(xué)科,但有些人始終認(rèn)為,多媒體設(shè)計(jì)最主要的是內(nèi)容,然而,所有的一切事物都需要對(duì)比和陪襯才能判斷出優(yōu)劣,任何一件有實(shí)際意義的事物都需要經(jīng)過包裝后,才可以更加充分的展示最有價(jià)值的一面。多媒體領(lǐng)域中的藝術(shù)設(shè)計(jì)所帶來的視覺沖擊,不僅能將相關(guān)設(shè)計(jì)理念完全表現(xiàn)出來,還能加大真實(shí)程度,因此,通過視覺沖擊所特有的表現(xiàn)能力,將設(shè)計(jì)人員的設(shè)計(jì)意義和設(shè)計(jì)理念充分的傳達(dá)出來,不僅能吸引人們的眼球,還能讓人們直接了解有用的信息,增加了信息的快捷傳遞,提高了視覺方面的創(chuàng)新效果[3]。

(二)從聽覺美學(xué)角度來看藝術(shù)設(shè)計(jì)在多媒體領(lǐng)域中的重要性多媒體藝術(shù)設(shè)計(jì)在聽覺效果上體現(xiàn)最多的方面就是大型網(wǎng)游,網(wǎng)游中是應(yīng)用聲音特效以及背景音樂最多的多媒體領(lǐng)域,無論是網(wǎng)絡(luò)游戲的點(diǎn)擊過程還是娛樂過程,按鍵和游戲人物行動(dòng)都會(huì)伴隨著相應(yīng)的聲音和特效,使得玩家從聽覺上感受到網(wǎng)游帶來的整體效果,立體化的聲音特效更有身臨其境的感覺,目前,還有諸多網(wǎng)絡(luò)游戲是以聲音特效和音樂為主要游戲內(nèi)容而展開的,例如:QQ炫舞、勁舞團(tuán)等。除了網(wǎng)游方面會(huì)在視覺效果上大下工夫外,還有課件上也會(huì)涉及到聲音特效,在課件中安插特效聲音,不僅可以提高學(xué)生在疲乏枯燥的學(xué)習(xí)氛圍中的學(xué)習(xí)狀態(tài),還可以相對(duì)的活躍課堂氣氛,以此提高教學(xué)的水平和質(zhì)量[4]。

(三)從試聽結(jié)合的美學(xué)角度來看藝術(shù)設(shè)計(jì)在多媒體領(lǐng)域中的重要性視覺與聽覺相結(jié)合,這是人體感官上最為完美的美感體驗(yàn),色彩的搭配和造型的特色在視覺上創(chuàng)造出直接性的美感視覺效果,特效聲音與背景音樂在聽覺方面為人們的感官營(yíng)造出設(shè)計(jì)人員想要表達(dá)的氛圍和情感,雙方向結(jié)合,同時(shí)為人們提供視覺美感和聽覺美感相結(jié)合的最終效果,這個(gè)方面在動(dòng)畫創(chuàng)作、電影的特效聲音制作以及網(wǎng)游設(shè)計(jì)等多個(gè)方面都是最為常見的美感結(jié)合形式。而在音樂的教學(xué)中,利用多媒體技術(shù)軟件,能夠使的音樂的聽覺與視覺完美的結(jié)合起來,尤其是在唱歌教學(xué)當(dāng)中,進(jìn)行視聽結(jié)合的教學(xué)模式,能夠把音樂的內(nèi)涵和意境直觀的表現(xiàn)出來,有利于深化音樂教學(xué)的德育和美育,深化了音樂的美感。

第5篇

關(guān)鍵詞：高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣；

改革開放以來，我國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)發(fā)展很快，作為先進(jìn)生產(chǎn)力代表的高速公路，越來越成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。到2002年底，全國(guó)高速公路的通車?yán)锍桃淹黄?.5萬公里。由于高速公路具有投資大、建設(shè)周期長(zhǎng)，服務(wù)全社會(huì)等特點(diǎn)，具有準(zhǔn)公共物品的屬性，從理論上說，其建設(shè)的資金大部分應(yīng)來自國(guó)家的投入，但對(duì)于處在社會(huì)主義初級(jí)階段的中國(guó)來說，中央和地方財(cái)政能力有限，不可能將高速公路作為公益性項(xiàng)目完全由國(guó)家來投資建設(shè)。從高速公路建設(shè)的實(shí)踐看，我國(guó)高速公路的建設(shè)資金主要通過國(guó)家、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)、企業(yè)、外資等多渠道獲得，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制模式在我國(guó)的確立，高速公路的投資方式日趨多樣化，經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、BOT、資產(chǎn)證券化等新的資金投入方式正逐漸被人們所接受。在這種背景下，對(duì)于渴求資金的高速公路領(lǐng)域來說，收費(fèi)權(quán)拍賣不失為一種籌集資金、盤活資產(chǎn)的好方法。

一、高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣的必要性分析。

隨著1997年《中華人民共和國(guó)拍賣法》的頒布，拍賣已日益成為一種被市場(chǎng)證明行之有效的經(jīng)濟(jì)行為，通過對(duì)不良資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、物資的拍賣，人們逐漸認(rèn)識(shí)到這種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為的便利和優(yōu)勢(shì)。

在人們心目中和現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，拍賣更多地聚焦于不良資產(chǎn)、罰沒品、藝術(shù)品等領(lǐng)域，以及稀缺資源例如汽車牌照、出租車經(jīng)營(yíng)權(quán)等。作為一個(gè)古老的行業(yè)，拍賣為買賣雙方提供了其他方式所不能比擬的快速、便捷、直接的供需交流。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上看，拍賣意味著將有限的資源提供給出價(jià)最高的人，以實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。通過中介機(jī)構(gòu)的牽線，通過競(jìng)價(jià)，拍賣可以將標(biāo)的物的價(jià)值充分體現(xiàn)，在價(jià)格上得到最合理的認(rèn)同。

近20年來，我國(guó)高速公路迅猛發(fā)展，要想富、先修路的觀念日益深入人心，從零的突破到實(shí)現(xiàn)2.5萬公里的通車?yán)锍蹋?jīng)歷的時(shí)間之短是任何國(guó)家所不能相比的。但在高速公路建設(shè)迅猛向前推進(jìn)的同時(shí)，資金貧血的狀況日益嚴(yán)重。目前高速公路建設(shè)資金的主要來源是國(guó)家資本金、交通部、各省市補(bǔ)助資金以及企業(yè)融資，由于國(guó)家補(bǔ)助資金有限，各地修建高速公路主要依靠銀行貸款，大多數(shù)高速公路公司負(fù)債率高、財(cái)務(wù)狀況不佳，多數(shù)高速公路通車前幾年的通行費(fèi)收入無法負(fù)擔(dān)借款利息，更不用說歸還本金，這就造成資金方面的惡性循環(huán)，修一條路，虧一條路的情況經(jīng)常發(fā)生，建設(shè)資金缺口越來越大。

從另一方面來說，由于國(guó)家的扶持，高速公路的資產(chǎn)總數(shù)仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)債總額，盡管通車前期存在通行費(fèi)收入不足以彌補(bǔ)財(cái)務(wù)費(fèi)用和管理費(fèi)用的情況，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，高速公路的投資大部分是有利可圖的。公路資產(chǎn)狀況優(yōu)良，資產(chǎn)收益穩(wěn)定，能隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而快速增加，這種情況是許多國(guó)內(nèi)外投資者非常看好這一行業(yè)的主要原因。以四川為例，前幾年在香港上市的成渝高速公路和與外商合作的成綿高速公路，目前已成為四川效益最好的兩條高速公路。這兩條公路共同的特點(diǎn)是：在克服了前期的資金困難之后，通行費(fèi)收入增長(zhǎng)迅速，抵償各項(xiàng)成本費(fèi)用后有較大的盈余。

面對(duì)這種機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的情況，作為高速公路行業(yè)應(yīng)采取有效措施盡快與市場(chǎng)接軌，引入多種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的手段，改善高速公路資金狀況，盤活高速公路資產(chǎn)，把閑置在高速公路中的資金解放出來。這不僅是高速公路企業(yè)自身的要求，也符合中央關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革的有關(guān)精神。運(yùn)用創(chuàng)新的精神，以開拓的精神去運(yùn)作高速公路國(guó)有資產(chǎn)，大膽探索資產(chǎn)管理和資本運(yùn)作的新路子，是改革的需要，更是高速公路發(fā)展的需要。拍賣收費(fèi)權(quán)不僅可以改善高速公路資金緊缺的局面，盤活高速公路國(guó)有資產(chǎn)，而且能夠?qū)⒏咚俟返氖召M(fèi)權(quán)在路段上化整為零，在時(shí)間上化長(zhǎng)為短，從而為社會(huì)資金提供了一個(gè)有效的投資渠道，使合作雙方達(dá)到雙贏的效果。因此，高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣，作為一種非常市場(chǎng)化、非常有效的籌資手段，應(yīng)該成為高速公路資金籌措的首選工具之一。

二、高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣的可行性分析。

從高速公路的經(jīng)濟(jì)屬性來看，其收費(fèi)權(quán)的拍賣不僅是必要的，而且是可行的。

一般說來，拍賣的標(biāo)的物是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。而高速公路的收費(fèi)權(quán)符合這一條件。

目前全國(guó)高速公路的主要管理模式是一路一公司模式，公司的體制是股份有限公司或有限責(zé)任公司，基本上都是由一家國(guó)有獨(dú)資公司控股，代表政府行使國(guó)有資產(chǎn)管理的權(quán)力。這種模式有利之處是能保證國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，集中力量按政府規(guī)劃來修建高速公路和運(yùn)作高速公路國(guó)有資產(chǎn)。但隨著時(shí)間的推移，這種體制的不足之處也日益暴露出來，主要是各高速公路公司負(fù)債沉重，資金缺口越來越大。高速公路前期的投入大部分靠銀行貸款，隨著還款高峰期來臨，不僅歸還本金的壓力日益增大，甚至連付息都存在困難。這種情況已嚴(yán)重影響到高速公路建設(shè)的順利進(jìn)行。同時(shí)我們也應(yīng)當(dāng)看到，正是這種體制給我們提供了通過收費(fèi)權(quán)拍賣籌集資金、盤活資產(chǎn)存量的舞臺(tái)，因?yàn)楫吘姑磕甑耐ㄐ匈M(fèi)收入是一筆不小的數(shù)字，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和高速公路沿線經(jīng)濟(jì)的騰飛，越來越多的車輛通行高速公路，將會(huì)給高速公路帶來可觀的收入，加之假日經(jīng)濟(jì)和會(huì)展經(jīng)濟(jì)的影響，高速公路的收費(fèi)將以幾何級(jí)數(shù)迅速增長(zhǎng)。高速公路的收費(fèi)權(quán)是完全由高速公路公司掌握并能處置的，是高速公路公司的一筆最寶貴的財(cái)富，是其能賴以生存的基礎(chǔ)，也是其得以可持續(xù)發(fā)展的保障。

從以上分析可以看出，我們把高速公路收費(fèi)權(quán)作為拍賣的標(biāo)的物，是可行的，不存在法律上的障礙。

從經(jīng)濟(jì)方面分析，每條高速公路投資都十分巨大，基本在十億元以上，近年來，國(guó)內(nèi)高速公路行業(yè)通過轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)權(quán)和證券市場(chǎng)融資，在資金的回收和滾動(dòng)發(fā)展上取得了一些進(jìn)展，例如在四川，成綿、成樂公司引資成功，成渝公司在香港上市，都給社會(huì)帶來了不小振動(dòng)，也有力地推動(dòng)了四川經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但值得注意的是，這些能夠轉(zhuǎn)讓和上市的高速公路大部分是目前效益最好的高速公路，正所謂"靚女先嫁"，而剩下的都是經(jīng)濟(jì)效益一般、社會(huì)效益較好的高速公路，這就給繼續(xù)采用此類方式融資帶來困難。再者，要收購(gòu)高速公路的經(jīng)營(yíng)權(quán)，動(dòng)輒需要上十億元的資金，對(duì)于海外資金和社會(huì)資金來說，要達(dá)到這樣的規(guī)模已屬不易，投資上更是持謹(jǐn)慎態(tài)度，因而高速公路的投資和收購(gòu)?fù)枰粋€(gè)十分漫長(zhǎng)而又艱難的談判和審計(jì)過程，成功的機(jī)會(huì)并不大，這也正是目前高速公路招商引資情況不十分理想的癥結(jié)所在。

高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣是解決上述問題的一個(gè)切實(shí)可行的方法。轉(zhuǎn)讓經(jīng)營(yíng)權(quán)和通過股票上市融資，都是將整個(gè)一條高速公路作為標(biāo)的物，這必然存在資金量過大的問題，從而影響運(yùn)作的效果。而高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣可以分時(shí)、分段來進(jìn)行，一條高速公路可以分為若干段進(jìn)行收費(fèi)權(quán)拍賣，也可分若干年來進(jìn)行收費(fèi)權(quán)拍賣，而且期限任定、路段任定。作為外資和社會(huì)資金來說，雖然愿意投入高速公路行業(yè)，但由于資金規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)成本等問題，無法大規(guī)模地進(jìn)入。分時(shí)、分段拍賣高速公路收費(fèi)權(quán)可以有效地解決資金規(guī)模問題，對(duì)于部分路段和一定時(shí)限的高速公路收費(fèi)權(quán)而言，無需動(dòng)輒上億元的資金，幾百萬、幾千萬的資金就可投入，也可以有效地解決風(fēng)險(xiǎn)問題，其風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)低于房地產(chǎn)等行業(yè)，而對(duì)于機(jī)會(huì)成本而言，目前象高速公路這樣收益穩(wěn)定增長(zhǎng)的行業(yè)，也是屈指可數(shù)的投資領(lǐng)域。

三、高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣實(shí)施辦法初探

首先應(yīng)明確，高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣的標(biāo)的物不是高速公路國(guó)有資產(chǎn)，而是高速公路的收費(fèi)權(quán)，拍賣價(jià)格應(yīng)以目前該段高速公路的收費(fèi)數(shù)據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)來核定，讓我們作一個(gè)大致測(cè)算：

假設(shè)某條高速公路全長(zhǎng)135公里，設(shè)收費(fèi)站11個(gè)，全年通行費(fèi)收入為7260萬元。我們對(duì)該條高速公路的收費(fèi)權(quán)進(jìn)行拍賣，就應(yīng)該以這些數(shù)據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)，確定拍賣的收費(fèi)權(quán)的標(biāo)底。我們可以嘗試將這條高速公路分成11個(gè)收費(fèi)段拍賣，總平均數(shù)為每段每年660萬元，如拍賣5年，考慮到6%的車流量增長(zhǎng)率和按6%的資金凈現(xiàn)值折算率，底價(jià)約為每段3300萬元，這樣可籌得資金3.63億元，扣除20%的稅費(fèi)及包干管理費(fèi)，實(shí)際可得2.9億元；如果拍賣10年，則實(shí)際可得5.8億元。外資或社會(huì)資本購(gòu)買收費(fèi)權(quán)后，可聘請(qǐng)現(xiàn)有的高速公路收費(fèi)機(jī)構(gòu)收費(fèi)，也可另行聘請(qǐng)收費(fèi)機(jī)構(gòu)收費(fèi)，但僅僅具有對(duì)高速公路特定時(shí)間和特定路段收費(fèi)權(quán)的使用和處置權(quán)，對(duì)高速公路國(guó)有資產(chǎn)無所有權(quán)和處置權(quán)，從而達(dá)到高速公路國(guó)有資產(chǎn)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的效果，非常符合建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求。投資者通過拍賣取得高速公路收費(fèi)權(quán)后，有權(quán)支配特定時(shí)間和特定路段的車輛通行費(fèi)收入，扣除必要的維修費(fèi)用和稅費(fèi)外，其余的便是其投資收益。

對(duì)于收費(fèi)權(quán)的購(gòu)買者而言，其獲得的權(quán)益主要有以下幾點(diǎn)：

①收購(gòu)高速公路帶來自身知名度的提高和品牌效益；

②高速公路車流量增長(zhǎng)帶來的收益的增長(zhǎng)；

③高速公路廣告、服務(wù)區(qū)的收益；

④高速公路網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通后對(duì)車流量及通行費(fèi)收入帶來的促進(jìn)作用；

⑤以收費(fèi)權(quán)質(zhì)押方式獲取銀行貸款的可能性。

對(duì)于收費(fèi)權(quán)的出讓者來說，其獲得的權(quán)益主要有以下幾點(diǎn)：

①出售高速公路收費(fèi)權(quán)獲得的現(xiàn)金收入，這筆資金可以提前歸還銀行利息和本金，減少負(fù)債或繼續(xù)投入新的項(xiàng)目；

②收費(fèi)權(quán)出售期滿，可收回一條完整的高速公路，再用于收費(fèi)權(quán)出售或經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓；

③由于不涉及國(guó)有資產(chǎn)的出售問題，手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)便，能有效地促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值；

④可以擴(kuò)大高速公路的影響，引進(jìn)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，有利于高速公路的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

四、高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣的意義和前景。

高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣，比起經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓、發(fā)行股票、債券等方式籌集資金來說方式更簡(jiǎn)便，可操作性更強(qiáng)。由于出售的不是資產(chǎn)，而是未來的預(yù)期收入，因此不需要評(píng)估，只需要測(cè)算，確認(rèn)一個(gè)大家都能認(rèn)可的價(jià)格作為底價(jià)，對(duì)于合作雙方來說，都是樂于接受的。對(duì)于收費(fèi)權(quán)所有人而言，使用拍賣手段有可能利用買家之間的競(jìng)爭(zhēng)取得意想不到的效果，籌集更多的資金。分時(shí)、分段拍賣收費(fèi)權(quán)方式靈活，可以有效地?cái)U(kuò)大潛在購(gòu)買者的范圍，讓更多的人參與競(jìng)爭(zhēng)。而對(duì)于收費(fèi)權(quán)的購(gòu)買者而言，以適量的資金介入高速公路收費(fèi)領(lǐng)域，不僅能夠有效地降低風(fēng)險(xiǎn)，而且能夠分享經(jīng)濟(jì)快速成長(zhǎng)所帶來的收益，更有利于實(shí)現(xiàn)投資領(lǐng)域的多元化，提高自身的影響和實(shí)力。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上來說，高速公路是具有自然壟斷性質(zhì)的準(zhǔn)公共物品，是國(guó)家特許收費(fèi)的行業(yè)，其收費(fèi)穩(wěn)定可靠，增長(zhǎng)迅速，是非常理想的投資領(lǐng)域，因此只要能夠消除資金規(guī)模障礙、降低投入成本和風(fēng)險(xiǎn)，就一定會(huì)吸引更多的資金流入。

從各條高速公路的實(shí)際情況來看，資金運(yùn)作最困難的是剛通車的幾年，因?yàn)橥ㄐ匈M(fèi)收入的上升有一個(gè)過程。高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣能把相當(dāng)一段時(shí)間的收入一次性收回，解決了還息和還貸資金來源的問題，為高速公路有效地渡過難關(guān)提供了保證。

應(yīng)該指出，高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣的目的不是為了應(yīng)付沉重的負(fù)債和短期資金的困難，而是為了增強(qiáng)高速公路企業(yè)的活力，更好地運(yùn)作和使用資金。因?yàn)楦咚俟肥召M(fèi)額的增長(zhǎng)是加速型的，作為高速公路企業(yè)而言今后的資金是不存在任何問題的，這一點(diǎn)可以從通車較早的成渝、成綿等高速公路上來驗(yàn)證。但我們也應(yīng)該承認(rèn)，在高速公路起步階段，資金的狀況是不容樂觀的。為此，我們應(yīng)該以實(shí)事求是的態(tài)度去籌集高速公路資金，制定相應(yīng)的政策和法規(guī)，試行和推廣高速公路收費(fèi)權(quán)拍賣，通過分時(shí)、分段拍賣收費(fèi)權(quán)的靈活運(yùn)作，來盡可能多、盡可能快地引進(jìn)資金，從而達(dá)到拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和優(yōu)化高速公路企業(yè)資本結(jié)構(gòu)的雙贏效果。

參考文獻(xiàn)

1、周偉、王選倉(cāng)．道路經(jīng)濟(jì)與管理〔M〕．北京：人民交通出版社，1998.5；

2、郭振英、唐學(xué)軍．騰飛之路--我國(guó)高速公路社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益透析〔M〕．北京：中國(guó)言實(shí)出版社，1996.12；

3、郗恩崇．高速公路管理學(xué)〔M〕．北京：人民交通出版社，2001.6；

第6篇

關(guān)鍵詞:知識(shí)產(chǎn)權(quán)法法典化可行性無形財(cái)產(chǎn)權(quán)

一、引言

我國(guó)民法典的制定正在緊張的進(jìn)行當(dāng)中，關(guān)于法典化的討論一時(shí)間也頗為盛行，相關(guān)成果不斷涌現(xiàn)，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的地位問題的討論是一個(gè)熱點(diǎn)。而在其中最引人注目可能就是單獨(dú)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典的觀點(diǎn)。(((

該論者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)理論在國(guó)外經(jīng)過幾百年的積淀，加上WIPO等國(guó)際組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的推動(dòng)和傳播，在一定程度上已經(jīng)成熟，這為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法典化提供了理論準(zhǔn)備。現(xiàn)實(shí)中，成功的立法例已經(jīng)出現(xiàn)：1992年《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》（法律部分）頒行于世，開創(chuàng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法法典化的先河，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法史上的里程碑。《菲律賓知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》也隨后誕生。世界貿(mào)易組織（WTO）1994年締結(jié)的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS協(xié)議）也第一次將發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、作品、計(jì)算機(jī)程序、數(shù)據(jù)庫(kù)、商標(biāo)、地理標(biāo)志、未披露信息（商業(yè)秘密）、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等大部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象，集中在一部國(guó)際條約中進(jìn)行規(guī)范，相當(dāng)于是一部法典化的國(guó)際條約。在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的單行法已始成規(guī)模，形成了門類較齊全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。因此將這些法律規(guī)范系整合于一部法典，以建立體系化、邏輯性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，應(yīng)屬可能，而且益處多多。[2]

然而事實(shí)真的如此嗎？筆者將就知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化的可行性問題進(jìn)行討論。

二、法典化的重要作用

從世界各國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn)來看，大陸法系國(guó)家都以民法典的頒布作為其法制成熟程度的一個(gè)重要標(biāo)志，因?yàn)椤芭欣ㄒ越?jīng)驗(yàn)主義為特征，形式合理性的水平低，成文法特別是法典化的成文法則相反，比較符合形式合理性的要求，而且它要求成文法有統(tǒng)一的格式、規(guī)范化的語言文字，并能夠聯(lián)結(jié)起來組成一個(gè)協(xié)調(diào)的規(guī)則體系，這個(gè)體系在整體上有邏輯上的一貫性和條文之間的關(guān)聯(lián)性，它覆蓋著社會(huì)所有領(lǐng)域，因而能為解決一切社會(huì)問題提供標(biāo)準(zhǔn)和方法。”[3]這種觀念在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域同樣適用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化有諸多好處，可以解決我國(guó)立法和司法領(lǐng)域出現(xiàn)的諸多弊病，對(duì)于我國(guó)具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1、頒行統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典，可以提高立法層級(jí)，為各類行政規(guī)章的制訂提供依據(jù)，從而保障依法行政，保護(hù)公民、法人的合法權(quán)益。

由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)則極不健全，存在很多法律調(diào)整的空白。這些空白在很多方面是通過國(guó)務(wù)院各部委的規(guī)章及地方政府頒布的地方性規(guī)章予以填補(bǔ)的。但是這種“規(guī)章調(diào)整”存在著明顯的缺陷。規(guī)章的制訂常受到部門和地區(qū)利益的主導(dǎo)，很難像法典的制訂那樣，在制訂時(shí)要照顧到全社會(huì)的利益。很多規(guī)章在制訂中注重的是行政機(jī)構(gòu)的管理權(quán)，而權(quán)利人利益的考慮則常常被忽視。最典型的例子就是，國(guó)家商標(biāo)局1994年頒布的《集體商標(biāo)、證明商標(biāo)注冊(cè)管理辦法》，與國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局1999年的《原產(chǎn)地域產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》，在原產(chǎn)地標(biāo)志的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、保護(hù)內(nèi)容、管理機(jī)構(gòu)等方面存在交叉矛盾，缺乏協(xié)調(diào)統(tǒng)一，令權(quán)利人無所適從，造成了非常不利的影響。而如果構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典，盡可能將成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范置于統(tǒng)一的法典中通盤考慮，必將最大限度的避免部門的局限性與部門的利益化傾向，消除權(quán)利沖突，形成內(nèi)在和諧的規(guī)范體系，有助于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的科學(xué)化，從而使公民、法人的合法權(quán)益得到最大程度的保障。

2、頒行統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典，是保障司法公正的重要措施。

我國(guó)在傳統(tǒng)上屬于大陸法系國(guó)家，法官的判例不能作為法律的淵源。法官并無制訂法律的權(quán)力，而只能適用法律，以處理各項(xiàng)糾紛。如果缺乏系統(tǒng)完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，必將會(huì)使法官在處理案件時(shí)，缺乏足夠的法律依據(jù)，從而不能從根本上解決“有法可依”的問題。另外由于我們?cè)诹⒎ǚ矫鏆v來主張宜粗不宜細(xì)，所以，許多規(guī)定都非常原則，不便于實(shí)際操作。由于法律規(guī)則過于抽象和原則，加之非常簡(jiǎn)略，給法官留下了很大的自由裁量權(quán)。同一案件，不同的法官會(huì)有不同的裁判結(jié)果。其中固然有法官的素質(zhì)問題，但是立法過于原則、簡(jiǎn)略，不能不說是個(gè)重要原因。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法典化不僅有助于法律規(guī)則的完善，限制法官的自由裁量權(quán)，而且有助于減少、克服司法腐敗、裁判不公的問題。

3、頒行統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典有利于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象種類繁多，并且容易交叉。但我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法由不同的行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)起草、分散制定，比如著作權(quán)法由國(guó)家版權(quán)局起草，專利法由中國(guó)專利局起草，商標(biāo)法由國(guó)家商標(biāo)局起草。這種條塊分割的立法結(jié)構(gòu)，顯然不能顧及整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的體系化和邏輯性，表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法內(nèi)容分散、零亂，存在大量的空白遺漏、重疊交叉，甚至相互沖突。如果建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典的話，經(jīng)過仔細(xì)的梳理和規(guī)劃，部門利益被盡可能的忽略，公眾利益最大程度的被予以考慮，上述凌亂不堪的狀況將為之改觀，。

4、頒行統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典有利于廣大民眾了解法律的規(guī)則，增強(qiáng)權(quán)利意識(shí)。

在現(xiàn)實(shí)中，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上至法律，下至規(guī)章，均有所涉及，但主要表現(xiàn)為行政法規(guī)、規(guī)章。而許多規(guī)章往往是紅頭文件，不具有公示性，有些規(guī)章甚至屬內(nèi)部文件，但卻趟而皇之的調(diào)整著知識(shí)產(chǎn)權(quán)生活。另外關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的司法解釋也很多。司法解釋對(duì)保障法律的正確適用十分必要，但某些司法解釋是一些內(nèi)部文件，僅在法院內(nèi)部上傳下達(dá)，一般民眾很難了解。因此不具有行為規(guī)則的作用，只能對(duì)裁判作出指導(dǎo)。而某些司法解釋也與行政規(guī)章相沖突，這時(shí)也很難確定以何者效力為優(yōu)的問題。這種狀況造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的暗箱操作的印象，而這些規(guī)章也難以為人們所遵守。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典確定的各種規(guī)則，都要經(jīng)法定程序向社會(huì)公布，并通過普法宣傳，為廣大民眾所了解，這會(huì)使相關(guān)制度深入人心，為人民依法維權(quán)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

5、頒行統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典有利于貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私法理念

雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)同時(shí)顧及公共利益，適當(dāng)?shù)墓ㄒ?guī)范不可或缺，但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)畢竟首先是私權(quán)，這是無可辯駁的事實(shí)。但在現(xiàn)實(shí)中許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體，如集成電路布圖設(shè)計(jì)、商號(hào)、證明商標(biāo)、域名等，在我國(guó)都是或主要是接受行政方面的法律、法規(guī)甚至規(guī)章等公法的調(diào)整，這與知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)的性質(zhì)不相協(xié)調(diào)。由于行政法主要著眼于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中更為重要的私法問題卻明顯欠缺相應(yīng)的法律規(guī)定，在很大程度上妨礙了權(quán)利人權(quán)利行使的自由。而且隨著行政權(quán)力的介入日漸增多，打破了知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系內(nèi)部的平衡，歪曲了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本性。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化有利于貫徹私權(quán)理念，幫助知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系恢復(fù)其本性，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的和諧性，從而保障權(quán)利人的利益。[4]

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法法典化之不可行性

盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化有上述諸多意義，“看上去很美”，但是事實(shí)上這種設(shè)計(jì)目前來看只是不切實(shí)際的幻想，因?yàn)樗x法典化的要求還相去甚遠(yuǎn)。

法典是人類法律理性思維長(zhǎng)期積淀的結(jié)果，它是個(gè)漫長(zhǎng)而艱苦的過程，決不可能一蹴而就。基于《法國(guó)民法典》和《德國(guó)民法典》兩部偉大的里程碑式立法，人們將法典理解為“體現(xiàn)理性的法典“，是”在某種理論指導(dǎo)下，按照一定概念體系進(jìn)行的全面編撰，是具有確定型、系統(tǒng)性及內(nèi)在邏輯性的和諧統(tǒng)一體。“[5]因此，從規(guī)范技術(shù)上說，典型的法典應(yīng)當(dāng)具有內(nèi)在的嚴(yán)密的邏輯性和形式理性無矛盾的原則性。從目前來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律尚不能滿足這些要求。

1、1、從保護(hù)對(duì)象的穩(wěn)定性來看

民法典的穩(wěn)定性及系統(tǒng)性首先來自其保護(hù)對(duì)象的穩(wěn)定性。傳統(tǒng)民法典的財(cái)產(chǎn)權(quán)基本上是物權(quán)（債權(quán)只是物權(quán)的流轉(zhuǎn)關(guān)系而已）。物權(quán)的財(cái)產(chǎn)對(duì)象基本上是客觀存在的物質(zhì)，或稱“有體物”。而這些財(cái)產(chǎn)對(duì)象的特征是非常統(tǒng)一的，它們都是有體的，具有相同的外部特征，同時(shí)又具有各自的特性，具有自然排他性，能夠公示對(duì)抗第三人。這種保護(hù)對(duì)象的穩(wěn)定性和統(tǒng)一性直接決定了民法典可以以相同的原則和相應(yīng)的規(guī)則對(duì)其進(jìn)行規(guī)制。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象是如此的紛繁復(fù)雜，以致于其既有的原則和制度經(jīng)常被突如其來的對(duì)象沖擊得陣腳大亂。隨著科技的飛速發(fā)展，很多新生事物涌入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。除了傳統(tǒng)的商標(biāo)、專利和版權(quán)外，信息技術(shù)、數(shù)字技術(shù)、生物技術(shù)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、域名、商業(yè)外觀、商品特有名稱、商業(yè)方法、集成電路、數(shù)據(jù)庫(kù)等方興未艾；此外，最近傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源、民間文學(xué)等語詞又在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)中呈現(xiàn)。這使知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論處于非常尷尬的境地，比如數(shù)據(jù)庫(kù)、軟件的價(jià)值在于其功能性卻被著作權(quán)法作為文字作品進(jìn)行保護(hù)，商業(yè)秘密的保密性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)一般須公開的特征相背離，民間文學(xué)納入著作權(quán)法保護(hù)卻沒有具體權(quán)利主體等等無法自圓其說的情況。保護(hù)對(duì)象的多元化、善變性使的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法典化缺乏必要的對(duì)象基礎(chǔ)，成為空中樓閣。

2、從內(nèi)在邏輯統(tǒng)一性來看

傳統(tǒng)的民法典具有嚴(yán)格的邏輯統(tǒng)一性，其根源在于其保護(hù)的財(cái)產(chǎn)對(duì)象與財(cái)產(chǎn)權(quán)主體的無邏輯矛盾的占有事實(shí)。如前所述，傳統(tǒng)民法典的保護(hù)對(duì)象具有相同的客體特征和外在形式；同時(shí)傳統(tǒng)民法上的“人”，也是個(gè)性化的“特定人”。這樣，傳統(tǒng)民法的邏輯前提符合形式邏輯的規(guī)則：個(gè)性化的人，對(duì)特定物的占有能夠產(chǎn)生無邏輯矛盾的確權(quán)；對(duì)商品生產(chǎn)中產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)與利益沖突，傳統(tǒng)民法能夠給出一個(gè)非常符合“形式正義”的答案。與此不同，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的對(duì)象是知識(shí)產(chǎn)品，它具有主觀性。現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，基本上是基于對(duì)“創(chuàng)造性信息”的外部載體特征和內(nèi)在價(jià)值屬性的區(qū)分而設(shè)立的。基于此，創(chuàng)造者對(duì)于創(chuàng)造性信息的“特定性占有”就具有邏輯矛盾了，即個(gè)人對(duì)創(chuàng)造性信息的占有事實(shí)不能排斥他人的合法占有。[6]因此，以傳統(tǒng)民法對(duì)形式理性的要求來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)在規(guī)則就很難保持邏輯上的一致性了。而缺乏內(nèi)在邏輯統(tǒng)一性的體系很難成為一個(gè)有機(jī)的整體，與法典化的要求相去甚遠(yuǎn)。

3、從話語體系的嚴(yán)整性來看

基于其內(nèi)在的內(nèi)在邏輯統(tǒng)一性，傳統(tǒng)民法設(shè)定了一系列精確的、科學(xué)的、行之有效的話語體系。物權(quán)被設(shè)定為絕對(duì)的對(duì)世權(quán)與對(duì)人權(quán)。物權(quán)法定主義、一物一權(quán)主義、物權(quán)的追溯力原則等等，成為維護(hù)這個(gè)體系的有效原則，相應(yīng)的具體制度也設(shè)計(jì)地精巧而實(shí)用。而現(xiàn)存的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中所使用的語言缺乏理性的定義和限制。這些語言或者是行政機(jī)關(guān)習(xí)慣用語、技術(shù)專家的專業(yè)用語或一般規(guī)約性質(zhì)的習(xí)慣用語或法律隱語。至今尚沒有嚴(yán)格法律概念對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象到底是什么進(jìn)行界定。比如，到底什么是"作品"，什么是"技術(shù)"，什么是"方法"等，其內(nèi)涵和外延不斷演變，至今都沒有確定的定義。再比如，商標(biāo)法保護(hù)的內(nèi)容事實(shí)上已經(jīng)拓展為在營(yíng)業(yè)活動(dòng)中，用以標(biāo)識(shí)產(chǎn)品來源、表彰自己身份、證明產(chǎn)品質(zhì)量以及表明其它營(yíng)業(yè)情況的識(shí)別性標(biāo)記，包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、商號(hào)、地理標(biāo)志等等多項(xiàng)內(nèi)容。但仍被簡(jiǎn)稱為涵義相對(duì)狹窄的"商標(biāo)"，從而混淆視聽（有學(xué)者將其統(tǒng)稱為營(yíng)業(yè)標(biāo)記，不無道理）。還有，商業(yè)秘密也不是嚴(yán)格法律術(shù)語，而是對(duì)商業(yè)領(lǐng)域價(jià)值信息的法律俗語。一部法律的基本概念的語言都缺乏嚴(yán)格的定義，其科學(xué)性也就很難保證了，更別提進(jìn)行法典化了。

4、從財(cái)產(chǎn)保護(hù)原則的明晰性來看

法典在某種意義上說是規(guī)則的原則化、原則的秩序化，有一系列明晰而科學(xué)的保護(hù)原則是法典化的先決條件。當(dāng)我們對(duì)一個(gè)爭(zhēng)議的財(cái)產(chǎn)對(duì)象及其法律屬性缺乏認(rèn)識(shí)的時(shí)候，我們就無法設(shè)立對(duì)該對(duì)象的統(tǒng)一保護(hù)原則。缺乏原則的體系難免出現(xiàn)內(nèi)部矛盾，而一個(gè)內(nèi)部不和諧的體系有何以談得上法典化呢？

民法基本原則植根于傳統(tǒng)商品經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，從來都有調(diào)整個(gè)別規(guī)則有效性、維護(hù)法律正當(dāng)性、合理性、公平正義的功能。但是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，其保護(hù)原則是模糊的，甚至是缺失的。我們知道隨著其自身體系的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)整的范圍發(fā)展到了整個(gè)人類智力生活領(lǐng)域的創(chuàng)造成果。而這些創(chuàng)造成果的性質(zhì)并不盡一致。從總體上看，人類的智力成果可以分為兩類，一類是為了生產(chǎn)而進(jìn)行的知識(shí)活動(dòng)，可以被確認(rèn)為私有財(cái)產(chǎn)權(quán)；一類是為了人類知識(shí)總量的增加而進(jìn)行的知識(shí)活動(dòng)，比如科學(xué)發(fā)現(xiàn)，不能被確認(rèn)為私權(quán)。這兩類活動(dòng)的直接目標(biāo)是不同的。前者主要是為了確定個(gè)人對(duì)智力成果的獨(dú)享權(quán)利，而后者則主要是為了人類共享知識(shí)成果，這是相互矛盾的價(jià)值理念。[7]由于這些內(nèi)在原因，知識(shí)產(chǎn)權(quán)至今沒有找到明晰而統(tǒng)一的原則。我們可以看到在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同領(lǐng)域里，原則分立，甚至互相掣肘的也不在少數(shù)。由于缺乏統(tǒng)一的基本原則，在專利領(lǐng)域甚至出現(xiàn)了陽光底下的一切事物皆可專利的可怕趨勢(shì)。

5、從權(quán)利的性質(zhì)來看

傳統(tǒng)民法典主要調(diào)整私權(quán)，在整個(gè)民法之中，行政權(quán)力直接干預(yù)的現(xiàn)象比較罕見，公法色彩并不濃厚，其保護(hù)原則和具體制度因之天然具有自洽性。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻是公化私權(quán)，這直接導(dǎo)致了其保護(hù)原則和具體制度的二重性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在傳統(tǒng)上也被認(rèn)為是私法之一部，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象，比如發(fā)明、作品，不僅關(guān)系其權(quán)利人利益，而且還攸關(guān)社會(huì)公共利益，有的發(fā)明的誕生甚至影響到整個(gè)人類文明的歷史進(jìn)程；而調(diào)整有形財(cái)產(chǎn)的物權(quán)法的保護(hù)對(duì)象，比如房屋、土地，主要關(guān)系權(quán)利人的利益，雖也肩負(fù)相當(dāng)?shù)纳鐣?huì)功能，但其作用遠(yuǎn)遜于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象對(duì)社會(huì)公益的影響。因此，在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，如何尋求私人利益與公共利益平衡，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法誕生以來的重要使命。與此相適應(yīng)，公權(quán)力廣泛介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，以協(xié)調(diào)私人利益與公共利益之間的矛盾，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的行政法律規(guī)范，比任何其他私法部門都廣泛、細(xì)密、復(fù)雜得多。[8]這種公私兼有的特性若繼續(xù)存在著，只會(huì)造成法典保護(hù)方式的矛盾與斷裂。但倘若刪除這些與私法規(guī)范唇齒相依的公法規(guī)范，知識(shí)產(chǎn)權(quán)又失去了其本性，其存在的意義又大為減少。因此，從這個(gè)角度來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化也不可行。

從上述幾個(gè)角度的分析，我們可以看出由于保護(hù)對(duì)象的多元化、善變性，使整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系處于變動(dòng)不居的狀態(tài)，缺乏統(tǒng)一的財(cái)產(chǎn)保護(hù)原則，也沒有內(nèi)在的邏輯統(tǒng)一性，當(dāng)然就無法形成一個(gè)和諧統(tǒng)一的總則編。而沒有總則指導(dǎo)下的分則只會(huì)凌亂不堪，進(jìn)而整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也就無法形成一個(gè)嚴(yán)密而自洽的話語體系，建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典這一努力也只能是水中花、鏡中月了。

關(guān)于法典化問題，薩維尼曾經(jīng)有過精辟的論述。他認(rèn)為一個(gè)完美的法典，必須使基于法律的真正基本原則而構(gòu)成的有機(jī)體系，而該法律原則必是歷經(jīng)一段時(shí)間之后的產(chǎn)物。對(duì)于法律原則的全盤了解，是法典化不可或缺的前提。但當(dāng)時(shí)的法律人，并未具備掌握真正法律原則的能力。因而薩維尼擔(dān)憂，法典化在當(dāng)時(shí)將因?qū)Ψ稍瓌t的誤解，而對(duì)社會(huì)造成傷害，不利于社會(huì)。于是他建議當(dāng)時(shí)的法律人，從事基本原則的歷史發(fā)展研究，而將法典化留待往后再說。[9]這種看法真的是非常有見地。如果不顧實(shí)情，倉(cāng)促上馬，超前立法，很容易欲速而不達(dá)，造成法律與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)的尷尬，使法典的權(quán)威大打折扣。典型的例子就是法國(guó)在1992年頒行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》后六年間，為適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的各種新變化，曾先后12次修改或增補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典，涉及條目有112條，占總條目的1/4，這在其他法律部門是十分罕見的。事實(shí)上《法國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》充其量只能稱為法規(guī)匯編，它只是將幾部知識(shí)產(chǎn)權(quán)單行法簡(jiǎn)單的羅列在一個(gè)載體上而已，離真正意義上的法典相去甚遠(yuǎn)。而由于立法超前，修改頻繁，使該法典動(dòng)作起來收效甚微，與其立法者建立一部與《法國(guó)民法典》平起平坐的法典的初衷相去甚遠(yuǎn)。

四、未來之路

經(jīng)過上述分析，我們可以得出結(jié)論：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法典化目前來看不具現(xiàn)實(shí)性。那么，我們是不是可以就此確定上述的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化的諸多好處將只是人類的“南柯一夢(mèng)”呢？筆者認(rèn)為卻也未必。綜觀人類歷史，就是從混沌走向澄明的一個(gè)過程，成熟民法典的制定也是幾千年來人類法學(xué)理性思維及實(shí)踐的結(jié)晶，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法典化也有一個(gè)醞釀、誕生及至后來瓜熟蒂落的過程。現(xiàn)在我們需要做的就是盡量的梳理、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)理論和制度，使其在調(diào)整社會(huì)生活時(shí)起到積極而有效的作用。等到我們的理論和實(shí)踐準(zhǔn)備足夠充分時(shí)，再談制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典就水到渠成了。

盡管黑格爾曾經(jīng)說過：“密涅瓦的貓頭鷹只有在黃昏到來以后才起飛”（意即人類的思維具有局限性，往往只能在事后做些后發(fā)式的總結(jié)性思考），但這并不妨礙我們借鑒以往經(jīng)驗(yàn)作些前瞻性的工作。由于迄今為止，學(xué)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法典化及其總則研究較少，筆者將僅僅提出些許可能性，以求拋磚引玉之功效。

隨著社會(huì)尤其是科技領(lǐng)域的日新月異，許多新事物諸如計(jì)算機(jī)軟件權(quán)、域名、遺傳資源等等不斷出現(xiàn)，而商業(yè)秘密權(quán)、商號(hào)權(quán)、植物新品種權(quán)以及禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方面的諸多權(quán)利,無一例外全都被納入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)這個(gè)筐子，有些學(xué)者認(rèn)為,其客體已不限于知識(shí)領(lǐng)域,而是擴(kuò)大到商業(yè)活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)等領(lǐng)域,因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)已很難涵蓋所有上述權(quán)利，傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系難負(fù)其重，處境尷尬。基于此，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念、性質(zhì)及特征是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域中一直存在爭(zhēng)論的問題。許多學(xué)者提出了頗有見地的看法。

有的學(xué)者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)因應(yīng)信息時(shí)代的要求，向信息產(chǎn)權(quán)法的演變。[10]然而信息產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵似乎比知識(shí)產(chǎn)權(quán)還小，而將技術(shù)、作品等稱為信息似乎也欠妥當(dāng)。

也有論者認(rèn)為解決這些問題的路徑應(yīng)是結(jié)合民事權(quán)利理論,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體為切入點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)"知識(shí)"這種"形"的排他的支配權(quán),它是一種民事權(quán)利。所謂無形性、地域性與時(shí)間性都不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特征,知識(shí)產(chǎn)權(quán)惟一的特征是其客體的無形性。對(duì)于"知識(shí)產(chǎn)權(quán)"一詞,由于其偏重于"知識(shí)"類的智力成果,在諸多無形財(cái)產(chǎn)面前已顯得力不從心,所以建議從保護(hù)客體的無形性入手,采用"無形財(cái)產(chǎn)權(quán)"這一術(shù)語,并建立一個(gè)范圍大于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、調(diào)整對(duì)象以無形財(cái)產(chǎn)為主的無形財(cái)產(chǎn)權(quán)法律體系。具體如下:1、創(chuàng)造性成果權(quán)。包括著作權(quán)(含著作鄰接權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件權(quán))、專利權(quán)(含發(fā)明專利權(quán)、實(shí)用新型專利權(quán)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán))、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)(含技術(shù)秘密權(quán)、經(jīng)營(yíng)秘密權(quán))、植物新品種權(quán)等。2、經(jīng)營(yíng)性標(biāo)記權(quán)。包括商標(biāo)權(quán)(含服務(wù)商標(biāo)權(quán))、商號(hào)權(quán)、原產(chǎn)地標(biāo)記權(quán)、其他與制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的識(shí)別性標(biāo)記權(quán)。3、經(jīng)營(yíng)性資信權(quán)。包括特許專營(yíng)權(quán)、特許交易資格、商譽(yù)權(quán)等。[11]

也有論者認(rèn)為無形財(cái)產(chǎn)應(yīng)指"權(quán)利"而言，但這種權(quán)利的范圍不應(yīng)僅限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。既然從權(quán)利角度而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他權(quán)利均是無形的權(quán)利利益,并不因具體客體的不同而導(dǎo)致權(quán)利性質(zhì)上的任何差別所以把"無形財(cái)產(chǎn)"局限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不妥當(dāng)。在當(dāng)代法國(guó)民法,無形財(cái)產(chǎn)不僅包括羅馬法上的"無形物"所指具體權(quán)利,還包括權(quán)利人就營(yíng)業(yè)資產(chǎn)、顧客、知識(shí)產(chǎn)品以及現(xiàn)代商業(yè)信息等所享有的權(quán)利。我國(guó)學(xué)術(shù)界針對(duì)有價(jià)證券、股票的流通無法用傳統(tǒng)理論予以解釋,往往也將票據(jù)權(quán)利和股權(quán)等稱為無形財(cái)產(chǎn)。所以無形財(cái)產(chǎn)不僅是一種財(cái)產(chǎn)形式,而且是相對(duì)有形物所有權(quán)的一種財(cái)產(chǎn)權(quán)體系,除所有權(quán)以外的其他權(quán)利均屬于無形財(cái)產(chǎn)范疇。繼而，這種觀點(diǎn)認(rèn)為無形財(cái)產(chǎn)是從更高層次上對(duì)于包括物權(quán)和債權(quán)在內(nèi)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的一種抽象,它充分揭示了權(quán)利人財(cái)產(chǎn)利益的實(shí)質(zhì),從而為當(dāng)代財(cái)產(chǎn)權(quán)利體系的構(gòu)建提供了一個(gè)嶄新的視角。因此,可以認(rèn)為,無形財(cái)產(chǎn)的立法問題是整個(gè)財(cái)產(chǎn)權(quán)立法體系的構(gòu)建問題,物權(quán)法和債權(quán)法只是其中的重要的兩個(gè)組成部分,它們與無形財(cái)產(chǎn)的立法是渾然一體、不可分割的。具體而言,物權(quán)法和債權(quán)法分別調(diào)整特定的物權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系,其他的無形財(cái)產(chǎn)則由知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、公司法、票據(jù)法、信托法等分別予以調(diào)整,上述各種立法相互配合、相互補(bǔ)充,從而逐步形成一個(gè)完整的無形財(cái)產(chǎn)立法體系。[12]

還有論者認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一類特殊的權(quán)利形態(tài)，將其定義為無形財(cái)產(chǎn)實(shí)際上將不具有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)、其他科技成果權(quán)以及精神權(quán)利排除在知識(shí)產(chǎn)權(quán)之外了。[13]這種觀點(diǎn)也不無見地。

筆者認(rèn)為無形財(cái)產(chǎn)是否應(yīng)該或者是否能夠擴(kuò)得如此之大是有待商榷的，但無疑由現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展為無形財(cái)產(chǎn)應(yīng)該是一個(gè)方向。現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的消解不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的終結(jié)，而恰恰相反，它正如鳳凰涅磐一樣，在無形財(cái)產(chǎn)體系中獲得永生，它至少可以作為無形財(cái)產(chǎn)體系中重要一部而存在著。融入無形財(cái)產(chǎn)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該擁有邏輯自洽性，為其法典化打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

如前所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是公化私權(quán)，具有不同于傳統(tǒng)物權(quán)的性質(zhì)。因此傳統(tǒng)民法典的構(gòu)建技術(shù)就無法照搬使用，我們需要新的產(chǎn)權(quán)形式。就象專利制度與商標(biāo)制度一樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)該以“許可權(quán)”為核心的權(quán)利形式而不是以“所有權(quán)”為核心的權(quán)利形式，并由此建構(gòu)出完全不同的保護(hù)體系。

同樣的，由于其公化私權(quán)的特性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)原則與傳統(tǒng)的民法保護(hù)原則就會(huì)有很大的不同。考慮社會(huì)公共利益的要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原則應(yīng)該包括社會(huì)本位原則、利益平衡原則、社會(huì)利益優(yōu)先原則以及保障社會(huì)知識(shí)產(chǎn)品供給原則等公法類原則。同時(shí)，基于其私法的本性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)原則也應(yīng)將權(quán)利來源正當(dāng)合法原則、等價(jià)有償原則、自愿和公平原則、誠(chéng)實(shí)信用原則等私法原則納入其中。考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)傳播的基本出發(fā)點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法還應(yīng)遵循現(xiàn)代市場(chǎng)秩序原則，比如信息公開原則、市場(chǎng)至上原則、限制壟斷特權(quán)原則等等。如何將這么多性質(zhì)并非一致的原則整合起來，并確定它們之間的效力層級(jí)關(guān)系是一項(xiàng)艱苦而且必須的工作，這可能要導(dǎo)致對(duì)憲法基本原則的修改與整合。[14]

最后立法者、執(zhí)法者應(yīng)盡量使用內(nèi)涵和外延相統(tǒng)一的規(guī)范化用語，追求知識(shí)產(chǎn)權(quán)話語體系的嚴(yán)整性。決不能不假思索，將民間通俗的用語拿來就用，以至于將錯(cuò)就錯(cuò)，覆水難收，嚴(yán)重打破了知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系本身的自洽性。

五、結(jié)語

綜上所述，盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化對(duì)于社會(huì)生活有諸多好處，但目前看來尚缺乏現(xiàn)實(shí)可行性。但是這也并非意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化絕對(duì)不可能，隨著社會(huì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)思維水平的提高，很有可能在不員的將來將這種可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性，從而造福人類。

現(xiàn)實(shí)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)在我國(guó)還是新興的學(xué)科，許多基礎(chǔ)的問題尚爭(zhēng)論之中。而科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，許多的新的事物次第出現(xiàn)，又給學(xué)者提出許多新的論題。再加上許多學(xué)者的研究多跟隨國(guó)外的進(jìn)展，所以關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總論及法哲學(xué)研究還屬欠缺。但關(guān)于總論及法哲學(xué)的研究卻非常之重要，希望學(xué)界能在這方面予以加強(qiáng)，這對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的嚴(yán)密性、系統(tǒng)化必將益處多多。

[2][4][8]參見袁真富：《試論知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法典化》/yzf/0009/,2002年9月1日檢索。

[3]嚴(yán)存生：《法制現(xiàn)代化與合理性化》，載薛君度主編：《法制現(xiàn)代化與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，南京師范大學(xué)出版社1997年版。

[5]陳金昭：《法典的意蘊(yùn)》，載《法律科學(xué)》，1995年第1期。

[6][7][14]參見徐萱：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典化的思考》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究-中國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)第十屆年會(huì)論文集》，西安交通大學(xué)出版社2002年版。

[9]參見[臺(tái)]陳聰富：《法典化的歷史發(fā)展與爭(zhēng)議-兼論合會(huì)契約的法典化》law-/detail.asp?id=657,2002年9月1日檢索。

[10]參見中山信弘：《多媒體與著作權(quán)》，張玉瑞譯，載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》1997年第5期至1998年第2期。

[11]胡開忠：《論無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的體系及其在民法典中的地位和歸屬》，載《法商研究》，2001年第5期。

第7篇

這一旨趣的思想基礎(chǔ)是羅斯金和拉斐爾前派對(duì)工業(yè)化大肆掠奪破壞自然的憂心忡忡，在對(duì)自然的熱切描摹之中，寄寓的是對(duì)當(dāng)時(shí)社會(huì)大步走向工業(yè)化的擔(dān)憂和不滿。威廉•葉芝在深層思想上是與之相契合的。由開明貴族統(tǒng)治，貴族和農(nóng)民都有自己美好有序的生活，這是葉芝所向往的社會(huì)。在葉芝的理想中，藝術(shù)家和社會(huì)應(yīng)該有一個(gè)統(tǒng)一的文化。他認(rèn)為：“藝術(shù)作為靈魂的表達(dá)，應(yīng)該自發(fā)的出自于社會(huì)，就像它曾在文藝復(fù)興中，曾在公元前五世紀(jì)，曾在拜占庭文明，曾在愛爾蘭西部的星星之火。同時(shí)，他也清醒的意識(shí)到在維多利亞晚期的社會(huì)，特別是在英國(guó)化的愛爾蘭，不朽的靈魂已經(jīng)在干癟的機(jī)械化和抽象的道德準(zhǔn)則之下被埋葬了。他理解在這樣一個(gè)社會(huì)中許多藝術(shù)家的孤獨(dú)。在葉芝看來，可以說，是社會(huì)使藝術(shù)家脫離退出，而不是藝術(shù)家離開社會(huì)。”有必要強(qiáng)調(diào)的是，不管是拉斐爾前派的藝術(shù)還是葉芝的文學(xué)，它們都不是為了布道，葉芝明確反對(duì)把文學(xué)當(dāng)作政治和社會(huì)的宣傳工具，認(rèn)為文學(xué)最本質(zhì)的價(jià)值是藝術(shù)性的。

將文學(xué)（尤其是詩）與藝術(shù)（尤其是詩）作為一個(gè)整體，是威廉•葉芝有意而為之的一個(gè)設(shè)想。拉斐爾前派思想是夢(mèng)幻的，經(jīng)過它們?cè)賱?chuàng)造的幻象不僅為觀者描繪了某幅畫，而且還傳達(dá)了靈魂的真實(shí)，繪畫是自然的解釋者，但更是熱烈情感的象征。詩人對(duì)拉斐爾前派的理解直接影響了詩歌的創(chuàng)作。在19世紀(jì)的八九十年代，他以拉斐爾前派為基礎(chǔ)，將文學(xué)與藝術(shù)連為整體的嘗試逐步展開，隨著其理念的變化，嘗試過程呈現(xiàn)出線性發(fā)展的軌跡。

《悲哀的牧羊人》作于1886年，詩歌用細(xì)膩的筆觸追逐了一個(gè)悲哀的牧羊人尋求安慰的旅程，有著鮮明的拉斐爾前派的風(fēng)格。這個(gè)牧羊人有著難排解的“悲哀”，他向星星、向海洋、向露珠尋求安慰，但徒勞無果，最后他又回到海邊向一只貝殼傾訴他沉重的故事，希望：我的傳說將會(huì)歌唱著我自己，／而我的低語也有安慰的情意，／看呵，我多年的負(fù)擔(dān)將無影無蹤。／但是貝殼卻把他所有的歌變成了模糊的，／而她在發(fā)狂的旋轉(zhuǎn)中，又將他遺忘。

這首詩與另一首《快樂的牧羊人之歌》共同闡釋了歡樂必須由心靈來掌握的信念。威廉•葉芝用了生動(dòng)的細(xì)節(jié)來避免抽象說理的傾向。在向星星追問安慰的情節(jié)里，我們看到了“風(fēng)急浪高的海邊”、“閃爍窸窣的沙灘”、“黯淡的王座”、“暗自竊笑的星星”等細(xì)節(jié)；在向海洋追問安慰的情節(jié)里，我們看到了“波濤向前卷去”、“發(fā)出古老的喊聲”、“輝煌的追襲”等細(xì)節(jié)；在向露珠追問安慰的情節(jié)里，我們看到了“遙遠(yuǎn)和煦的山谷”、“晶瑩的露珠”、“留神傾聽自己的露珠滴滴答答”等細(xì)節(jié)；在向貝殼傾訴的情節(jié)里，我們看到了“中空的孕育著珍珠的心”、“獨(dú)住在海邊的傷心人”等細(xì)節(jié)。將這些生動(dòng)細(xì)節(jié)用畫筆傾灑在畫布上，難道不是一幅拉斐爾前派的畫作嗎？我們完全能夠想象得到在這幅畫作上，繁星點(diǎn)點(diǎn)、海浪拍岸、山谷蔥蘢、露珠剔透，對(duì)，還有一只海岸上的貝殼也有著那樣敏感的心啊。此外，詩人還用了“黯淡的”、“蒼白的”、“昏暗的”等詞語表現(xiàn)全詩光線的基調(diào)色彩，與拉斐爾前派喜歡用暗光微光的色彩偏好極為相似。這是一首田園牧歌式的小詩，代表著葉芝詩歌寫作最初階段的特點(diǎn)。

詩歌《白鳥》作于1892年。在顏色的選擇上，詩人突出了他一貫喜歡同時(shí)也為拉斐爾前派所摯愛的藍(lán)色，“藍(lán)色的繁星閃爍”。在光線的使用上，詩人如上面的《悲哀的牧羊人》一樣，選擇了“暮色朦朧”這樣的暗光。藍(lán)色、星光、暮色無不讓我們感到拉斐爾前派繪畫對(duì)葉芝深深的影響，但這首詩在理論和實(shí)踐上又向前發(fā)展了。威廉•葉芝于19世紀(jì)90年代受到莫里斯的影響，詩的風(fēng)格有所改變。要準(zhǔn)確理解這首詩首先要了解它產(chǎn)生的背景。在一個(gè)下午葉芝和毛德•崗在皓斯的懸崖下散步，看到兩只海鷗從頭上飛過。崗說在所有的鳥中她愿意做一只海鷗，三天后詩人就將這首由她隨意評(píng)論而引發(fā)的詩送給了她。這首詩表達(dá)了一種逃離現(xiàn)實(shí)的極度渴望感。“白鳥”無疑是葉芝與崗的象征。“達(dá)南島”是傳說中仙人住的島嶼，象征避開了一切現(xiàn)實(shí)紛擾的悠然之地，“在那里時(shí)間肯定會(huì)忘了我們，悲傷再也不會(huì)向我們挨近”。而這塵世的“悲傷”則由飛逝的隕星和夜晚的繁星來象征。吸收莫里斯的理論后，詩的象征性得到重視和發(fā)展。在《白鳥》中，時(shí)間線條就像畫中人物的安排一樣是一種可視線索。第一節(jié)表達(dá)了詩人的愿望，厭倦了塵世煩悶，如果我們會(huì)是無憂無慮飛翔在大海波濤上的白鳥，那將是怎么樣的幸福啊。第二節(jié)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)不要為世事所擾，我們只想變成一對(duì)幸福的白鳥的愿望。到第三節(jié)，詩人開始想象如果我們變成一對(duì)白鳥到那神仙居住的達(dá)南島上的情景。這條線索可視而明晰，就像拉斐爾前派在繪畫人物時(shí)那逼真的衣角褶皺。詩中的節(jié)奏和重復(fù)也可以與繪畫中的線條和構(gòu)圖相比較。比如：“隕星還來不及消失遠(yuǎn)遁時(shí)，我們厭倦了隕星的光明，／暮色朦朧，藍(lán)色的繁星閃爍，低低懸在天垂的一方。”“我迷上了那些難以盡數(shù)的島嶼，那些臨海的達(dá)南仙境，／那里時(shí)間肯定會(huì)忘了我們，悲傷再也不會(huì)向我們挨近。”

可以看到，《白鳥》充滿了回旋的節(jié)奏和呼應(yīng)的重復(fù)，這與繪畫著重強(qiáng)調(diào)的線條和構(gòu)圖有著異曲同工之妙，使得讀者和觀者的視線都牢牢鎖定在作品突出強(qiáng)調(diào)的部分，同時(shí)又可以細(xì)細(xì)體會(huì)每次回旋和重復(fù)的絲絲差異之美。

杰克•巴特勒•葉芝是愛爾蘭20世紀(jì)著名的畫家，但與一般畫家不同的是，杰克•葉芝還創(chuàng)作了多部小說和戲劇，與文學(xué)有著很深的淵源。他用操持畫筆和刮刀的手寫下優(yōu)美的文字，用習(xí)慣構(gòu)思與顏色的頭腦映下生活的感悟，他的文學(xué)作品蘊(yùn)含著暗涌的詩情與畫意，與繪畫共同宣泄著內(nèi)心深處的記憶與哲思。杰克•葉芝有著相當(dāng)高的文學(xué)素養(yǎng)。在其自傳性作品《斯萊戈》中，意識(shí)流和內(nèi)心獨(dú)白等實(shí)驗(yàn)性表現(xiàn)手法的運(yùn)用顯示了他敏銳的文學(xué)感受力。對(duì)于繪畫與文學(xué)的關(guān)系，杰克•葉芝有著明確的理念：“畫之所以為畫必定是一首詩，而詩之所以為詩也必定是一幅畫。”

他在更大程度上受印象主義、表現(xiàn)主義和象征主義的影響較多，他的畫蘊(yùn)含著豐富的象征，匠心獨(dú)具而又滿含詩意。在《走向輝煌》里，一個(gè)穿著鮮艷衣服的愛爾蘭孩子牽著一匹健壯高大的駿馬正走過幽幽綠綠的草地，走向遠(yuǎn)方。天上飄蕩著白色的云，右上角還有一塊淡灰色的云團(tuán)格外顯眼，在畫的左上角稍微露出太陽的存在，在太陽的周圍，云顯得亮白炫目，整個(gè)畫面滿是希望的氣息。這種深度是通過線性透視法和大氣透視法來實(shí)現(xiàn)的。這幅畫有三個(gè)點(diǎn)，一個(gè)是孩子，一個(gè)是駿馬，一個(gè)是右上角灰色的云團(tuán)。孩子低于眼平面，我們可以俯視孩子頭頂?shù)难b飾，關(guān)于這個(gè)孩子的透視線是向前向上延伸的；駿馬正在眼平面中，關(guān)于這匹馬的透視線直接沿著眼平面向前延伸；灰色云團(tuán)高于眼平面，我們只可以仰視云的底部，關(guān)于云團(tuán)的透視線是向下延伸至地平線。仰視、水平、俯視，這三條透視線延伸相交至一點(diǎn)，即畫的左下方那抹最深的藍(lán)色。畫家通過一點(diǎn)透視法將觀者的視線都集中到了那希望的遠(yuǎn)方———輝煌之地，印證了題目和主旨。這幅畫的主角是孩子，但孩子顯然是個(gè)象征意象，象征著什么？通過這幅畫的時(shí)間我們可以知道這是杰克•葉芝晚年（1947年）的作品，經(jīng)過多半生的滄桑，始終不變的是他對(duì)于愛爾蘭的赤誠(chéng)。

20世紀(jì)40年代，愛爾蘭正在獨(dú)立自治的路上艱難而堅(jiān)定地走著，我們可以做出這樣一個(gè)比較合理的推測(cè)，走向輝煌是希望愛爾蘭可以從此走向和平安寧，遠(yuǎn)離戰(zhàn)爭(zhēng)和暴力的象征，而孩子是他所摯愛的愛爾蘭的象征。但愛爾蘭的歷史錯(cuò)綜復(fù)雜，各派勢(shì)力斗爭(zhēng)不休，在走向輝煌的路上必然還會(huì)有長(zhǎng)長(zhǎng)的路要走，在這里，畫家運(yùn)用了大氣透視法拓展了畫面的深度，暗示了走向輝煌的路還有很長(zhǎng)。從孩子腳下到那個(gè)交匯點(diǎn)，隨著距離不斷加大，空氣浮塵也不斷增加，視線逐漸模糊，綠色漸漸過渡為藍(lán)色，直至那個(gè)最終的“輝煌處”成為深藍(lán)色，這種透視法使平面的畫面表現(xiàn)出深度空間。

《走向輝煌》多用中間色，尤以黃綠和藍(lán)綠為主。

從色輪分隔看，畫面的主要顏色———黃綠、藍(lán)綠、綠、藍(lán)———均為冷色相，但間或還有一絲暖色相———黃色———點(diǎn)染其間，使畫面呈現(xiàn)出一種緊縮沉靜感，內(nèi)斂嚴(yán)謹(jǐn)又不失溫暖，這應(yīng)該正是畫家晚年繁多閱歷之后的心理特質(zhì)：冷靜與希望交織，嚴(yán)肅與期待相容。黃、黃綠、綠、藍(lán)綠、藍(lán)這一系列色輪上的相鄰色調(diào)的搭配，使畫面呈現(xiàn)出高度的協(xié)調(diào)感，反映了畫家在經(jīng)歷世遷之后重新獲得的寧?kù)o內(nèi)心世界。

一位赤子以熱情的希冀和深沉的思考融成了這幅意味深長(zhǎng)的《走向輝煌》，我們似乎可以聽見畫家熱切的呼喊：啊，我的愛爾蘭，愿你永遠(yuǎn)與平安相伴，與幸福為鄰，我會(huì)用眼睛用心靈永遠(yuǎn)追隨著你，追隨著你，我永遠(yuǎn)的愛爾蘭！似乎只有威廉•葉芝的這首《致未來愛爾蘭》才能夠說盡這燃燒的詩情！“因?yàn)樵谑澜缱畛醯拈_花時(shí)代，／她飛奔的雙腳輕輕下墜，／使愛爾蘭的心兒開始跳躍；／如今星光之燭仍在閃耀，／幫助她的腳輕輕地起落；／如今，愛爾蘭之魂／仍在神圣的靜謐中沉吟。”“我把心鑄入了我的詩行，／使你們?cè)陔[約的未來時(shí)光，／會(huì)明白我的心與他們同往，／追隨那紅玫瑰鑲邊的衣裳。”

威廉•葉芝通過“紅玫瑰”這個(gè)愛爾蘭最常見的比喻，表示了愿為愛爾蘭而歌唱，永遠(yuǎn)不會(huì)背離愛爾蘭的呼喚的熱望。《故地重游》的創(chuàng)作時(shí)期更晚些，可以看作是畫家本人一次故地重游的情感激發(fā)。整幅畫面呈現(xiàn)出一種非對(duì)稱性，但畫家通過多樣元素使畫面呈現(xiàn)了非對(duì)稱性平衡，更隱隱透著平衡之下的和諧。我們一眼看到畫中偏右有一個(gè)人（我們可以推測(cè)是一位老者）煢煢孑立，他拄著拐杖，仰頭若有所思，然后我們的視線會(huì)被牽引至老者映在左邊墻上的影子，會(huì)注意到影子所在的那一大面墻，接下來會(huì)推及另兩面同樣呈現(xiàn)黃色的大墻壁。老者穿著紫色的衣服，處于畫面的中央位置，紫色與大背景的黃色形成色相上的互補(bǔ)，而紫色的明度及其所造成的重量感由此得到強(qiáng)化和提升，這樣一來，老者的紫色衣服平衡了背景的黃色。同時(shí)，因?yàn)榕壤渖兀筮叺厣系囊粔K亮黃色又平衡了地面那一大片綠色，由此整個(gè)畫面實(shí)現(xiàn)了非對(duì)稱性平衡。閉上眼睛，印在我們腦海中的是一位老人，有他映在孤獨(dú)墻上的孤獨(dú)影子，同時(shí)還有灑落在老人頭上肩上的黃色，黃色，那是太陽的顏色，也是時(shí)間的顏色吧。時(shí)間將一切帶來又將一切帶走，而一位老人重游故地心頭思緒萬千又無處說起時(shí)，只能說情何以堪！這個(gè)故地是哪？是那縈繞了一生的情結(jié)———斯萊戈嗎？是曾看了終生難忘的馬戲團(tuán)表演的地方？還是輕輕折下一支或鮮艷或干枯的玫瑰的地方？時(shí)間，你讓一切逝去，帶走我的兄長(zhǎng)我的姐妹我的妻子，帶走我的兒時(shí)我的夢(mèng)想，讓我只剩一個(gè)孤獨(dú)的影相伴。好吧，好吧，一切都隨風(fēng)遠(yuǎn)走了，飛去了一個(gè)地方好好珍藏。老人是在微笑嗎？或許吧。是在嘆息嗎？或許吧。是在哀傷嗎？或許吧。但，這微笑，這嘆息，這哀傷不都是《隨時(shí)間而來的智慧》嗎？雖然枝條很多，根卻只有一條；穿過我青春的所有說謊的日子我在陽光下抖掉我的枝葉和花朵；現(xiàn)在我可以枯萎而進(jìn)入真理。除了默默吟誦這首詩，怎樣還能道盡這暮年故地重游中的萬語千言？

我們討論的意圖并不是基于藝術(shù)和詩是同質(zhì)的理念。萊辛在《拉奧孔》中對(duì)于兩者的差異做了深刻的討論，得出的結(jié)論在今天仍然沒有受到理論上的真正有力的批駁和：“既然繪畫用摹仿的媒介符號(hào)和詩所用的確實(shí)完全不同，這就是說，繪畫用空間中的形體和顏色而詩卻用在時(shí)間中發(fā)出的聲音。

……全體或部分在空間中并列的事物叫做‘物體’。因此，物體連同它們的可以眼見的屬性是繪畫所特有的題材。全體或部分在時(shí)間中先后承續(xù)的事物一般叫做‘動(dòng)作’。因此，動(dòng)作是詩所特有的題材。……繪畫也能摹仿動(dòng)作，但是只能通過物體，用暗示的方法去摹仿動(dòng)作。……詩也能描繪物體，但是只能通過動(dòng)作，用暗示的方法去描繪物體。”但藝術(shù)和詩都統(tǒng)一于“文化”這個(gè)極具包容性的體系，都統(tǒng)一于“人”這個(gè)基本的出發(fā)點(diǎn)。對(duì)于威廉•葉芝的詩與繪畫的呼應(yīng)和杰克•葉芝的繪畫與詩的呼應(yīng)的分析，在更大程度上借鑒了格林布拉特的文化詩學(xué)理論，即重視文學(xué)文本與非文學(xué)文本的共鳴。人類學(xué)家克利福德•格爾茲的理論是文化詩學(xué)的理論來源之一。他重視考察文化內(nèi)部所形成的各種關(guān)系。受其影響，文化詩學(xué)十分重視文學(xué)與社會(huì)、宗教、法律、慣例及家庭等的現(xiàn)象之間的關(guān)聯(lián)。文化詩學(xué)的一個(gè)突出特點(diǎn)就是打破界限的交叉性和跨越性，而非局限于文本本身，這對(duì)文學(xué)批評(píng)的文化語境做了很大的開拓，將研究背景伸展至整個(gè)文化系統(tǒng)，將文學(xué)作為理解文化的方式之一，將文化作為理解文學(xué)的途徑之一。它既超越了文學(xué)是對(duì)客觀生活的反映和認(rèn)識(shí)這種社會(huì)學(xué)批評(píng)，也彌補(bǔ)了忽視文學(xué)與社會(huì)歷史等聯(lián)系的純藝術(shù)批評(píng)的不足。“作為整個(gè)大文化系統(tǒng)的有機(jī)組成部分，它（文學(xué)）與其他的文化因素構(gòu)成一種復(fù)雜聯(lián)系，不可避免地相互制約，相互影響，如果文學(xué)研究不想停留在對(duì)文學(xué)表層現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)，那就必然面臨著文化深層闡釋的課題。文化闡釋一方面可以使文學(xué)研究實(shí)現(xiàn)對(duì)于人所處的文化環(huán)境、所具備的文化特性的歷史的、整體的把握，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)作為文化存在的人自身的把握；另一方面則可以使文學(xué)研究經(jīng)由對(duì)特定文化深層內(nèi)核的獨(dú)特呈現(xiàn)，潛移默化地影響一個(gè)時(shí)代的文化精神，成為推動(dòng)文化發(fā)展實(shí)現(xiàn)社會(huì)完善的巨大動(dòng)力。”

格林布拉特闡釋的特色就在于打破了文學(xué)文本與非文學(xué)文本的界限，將長(zhǎng)期被排除在文學(xué)研究范圍之外的各種文化因素吸納進(jìn)來。用繪畫、軼聞、巫術(shù)等文化種類所攜帶的特色文化信息為文學(xué)研究增添新的材料和角度，從而得出新穎而有價(jià)值的結(jié)論。在文化這個(gè)大背景下，游刃有余地探索文學(xué)在社會(huì)的、歷史的、心理的、藝術(shù)的等各方面的意蘊(yùn)。這些文化因素形成一個(gè)共時(shí)性的本文場(chǎng)，各種因素之間是一種“互文”關(guān)系，互為解釋互為回聲，形成一個(gè)立體空間，在這個(gè)立體空間里，文學(xué)文本與非文學(xué)文本各自得到新的定位和闡釋。

第8篇

關(guān)鍵詞：外匯期貨外匯期貨市場(chǎng)需求外匯期貨市場(chǎng)功能

1994年外匯管理體制改革以來，主張和反對(duì)在中國(guó)進(jìn)行外匯期貨業(yè)務(wù)的人都有。在1995年以前，曾經(jīng)部分開放過外匯期貨和外匯按金交易。但由于當(dāng)時(shí)管理粗放，技術(shù)條件有限，在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中，經(jīng)濟(jì)商欺詐客戶，不將客戶的開倉(cāng)和平倉(cāng)報(bào)給國(guó)際外匯交易市場(chǎng)等現(xiàn)象時(shí)有所見，因而出現(xiàn)了不少問題，導(dǎo)致這些業(yè)務(wù)都被取消和禁止。

隨著中國(guó)外匯儲(chǔ)備的節(jié)節(jié)攀高，特別是人民幣面臨巨大的升值壓力以來，人民幣完全可自由兌換的問題再度凸顯，相應(yīng)地，在中國(guó)開展外匯期貨的呼聲也逐漸高漲。但是目前反對(duì)在中國(guó)開展外匯期貨的人也很多，其主要理由是人民幣是不可自由兌換的，在中國(guó)開展外匯期貨既無必要也無可能。

其實(shí)無論現(xiàn)貨市場(chǎng)還是期貨市場(chǎng)得以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)是需求。其次是外匯期貨作為一種金融衍生品能否有效發(fā)揮其避險(xiǎn)以及降低資金成本的功能。有市場(chǎng)需求，外匯期貨市場(chǎng)才有開放的必要，開放后的外匯期貨市場(chǎng)能夠發(fā)揮作用才可以繼續(xù)發(fā)展。

我國(guó)企業(yè)和銀行是否有規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)的需求

我國(guó)目前進(jìn)出口貿(mào)易情況

2003年我國(guó)進(jìn)出口總額達(dá)8512億美元，比上年增長(zhǎng)37.1%。其中出口額4384億美元，增長(zhǎng)34.6%；進(jìn)口額4182億美元，增長(zhǎng)39.9%。對(duì)主要貿(mào)易伙伴的進(jìn)出口均增長(zhǎng)較快（見表1）。

從數(shù)據(jù)中我們不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)對(duì)歐盟的貿(mào)易額在迅速增加且增速超過了美國(guó)。同時(shí)，美元的強(qiáng)勢(shì)地位在相對(duì)衰落。這樣一來，外貿(mào)結(jié)算中以美元為計(jì)價(jià)單位的比例相對(duì)下降，而以歐元等為計(jì)價(jià)單位的比例會(huì)上升。現(xiàn)在我國(guó)實(shí)際上實(shí)行的是近乎盯住美元的固定匯率制度，這種制度消除了人民幣與美元之間的匯率波動(dòng)，但卻不能消除人民幣與其他國(guó)家貨幣之間的匯率波動(dòng)。目前的進(jìn)出口狀況表明我國(guó)進(jìn)出口企業(yè)承擔(dān)的匯率風(fēng)險(xiǎn)在增大。

我國(guó)外匯儲(chǔ)備與存貸狀況

據(jù)中國(guó)人民銀行黃金和外匯儲(chǔ)備報(bào)表顯示，截止2004年6月，我國(guó)的外匯儲(chǔ)備已高達(dá)4706.39億美元。其中美元占據(jù)一半多。截止2003年報(bào)11月，中國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)（含外資）外匯存款余額為1505億美元，其中企事業(yè)單位外匯存款余額達(dá)538億美元，而儲(chǔ)蓄存款余額則為861億美元。同時(shí)，至11月末，中國(guó)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)（含外資）外匯貸款余額為1306億美元。從2002年初起，美元大幅貶值對(duì)于我國(guó)高額的外匯儲(chǔ)備與存貸額產(chǎn)生了負(fù)面影響。

從我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易和外匯儲(chǔ)備與存貸情況來看，我國(guó)的企業(yè)和銀行有歸避外匯風(fēng)險(xiǎn)的需求。

外匯期貨在我國(guó)是否有需求

我國(guó)外匯現(xiàn)貨交易的情況

我國(guó)外匯交易在市場(chǎng)結(jié)構(gòu)上，可分為兩個(gè)層次：一是客戶與外匯指定銀行之間的交易；二是銀行間的外匯交易，包括外匯指定銀行之間的交易和外匯指定銀行與中央銀行之間的交易，后者占據(jù)主導(dǎo)地位。

據(jù)中國(guó)人民銀行外匯交易統(tǒng)計(jì)表的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2004年上半年銀行間外匯市場(chǎng)共123個(gè)交易日，四種交易貨幣總成交量為793.19億美元，比2003年上半年（590.75）增長(zhǎng)34%。（見表2）

從表2不難看出，我國(guó)外匯交易量漲幅明顯，尤其是對(duì)港幣與日元。但是交易量最大的美元，其匯率變化幅度卻是微小的。

遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)

遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)是目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)惟一的保值工具。所謂“遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)”是指外匯指定銀行與境內(nèi)機(jī)構(gòu)簽訂合同，約定將來辦理結(jié)匯或售匯的外匯幣種、金額、匯率和期限；到期外匯收入發(fā)生時(shí)，即按照遠(yuǎn)期結(jié)售匯合同辦理結(jié)匯或售匯。通過辦理這項(xiàng)業(yè)務(wù)，境內(nèi)機(jī)構(gòu)可以在涉及外匯資金的投資、融資以及國(guó)際結(jié)算等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中達(dá)到“避險(xiǎn)保值”的目的。

但由于對(duì)國(guó)際匯市變動(dòng)的方向可預(yù)見性差和美元對(duì)人民幣匯價(jià)的相對(duì)穩(wěn)定的原因，我國(guó)的遠(yuǎn)期結(jié)匯業(yè)務(wù)并未發(fā)揮其真正的保值作用。

我國(guó)目前外匯市場(chǎng)存在的問題

從我國(guó)外匯現(xiàn)貨市場(chǎng)和遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)來看，我國(guó)的外匯市場(chǎng)至今發(fā)展仍不成熟，缺點(diǎn)包括：第一，外匯市場(chǎng)組織體系不健全。按照國(guó)際慣例，一個(gè)完整的外匯市場(chǎng)組織體系應(yīng)包括央行、外匯銀行、客戶（企業(yè)、個(gè)人）和外匯經(jīng)紀(jì)人，而我國(guó)目前外匯市場(chǎng)上實(shí)際只有兩個(gè)主體：央行和外匯銀行，而沒有實(shí)際意義上的經(jīng)紀(jì)人。第二，在交易性質(zhì)上，我國(guó)的外匯交易市場(chǎng)僅是一個(gè)與現(xiàn)行外匯制度相適應(yīng)的本外幣頭寸轉(zhuǎn)換市場(chǎng)，不具有現(xiàn)代外匯市場(chǎng)所具有的金融性。第三，從市場(chǎng)公平上看，由于實(shí)行銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)，企業(yè)貿(mào)易和非貿(mào)易項(xiàng)下的外匯需賣給銀行，因此外匯市場(chǎng)是一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，供求關(guān)系不平衡。第四，從對(duì)外聯(lián)系上看，我國(guó)的外匯市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)基本上是隔離的，因而對(duì)國(guó)際匯市的變動(dòng)預(yù)見性較差。

外匯期貨的意義與特征

外匯期貨是指在有形的交易市場(chǎng)，通過結(jié)算所（ClearingHouse）的下屬成員清算公司（ClearingFirm）或經(jīng)紀(jì)人，根據(jù)成交單位、交割時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)化的原則，按市場(chǎng)價(jià)格購(gòu)買與出賣遠(yuǎn)期外匯的一種業(yè)務(wù)。

外匯期貨的特點(diǎn)在于：

外匯期貨交易所交易的貨幣必須為特定的國(guó)際性貨幣，例如英磅、美元等硬通貨。

買賣雙方須通過指定交易所以公開喊價(jià)的方式進(jìn)行交易。期貨交易與遠(yuǎn)期交易不同，買賣雙方必須在指定的交易所（如IMM）進(jìn)行交易；交易所為保障每位參與者都有公平參與的機(jī)會(huì)，采用公開喊價(jià)的方式進(jìn)行期貨交易。同時(shí)，買賣雙方必須委托經(jīng)濟(jì)人才能在交易所內(nèi)買賣，因此這種交易方式具有匿名保密的效果。

成交合約標(biāo)準(zhǔn)化是期貨市場(chǎng)與遠(yuǎn)期市場(chǎng)的另一種重要區(qū)分。標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：交易數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)化——每一份外匯合約都由交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交易單位。例如，英磅期貨合約的交易單位為每份25,000英磅交易時(shí)，參與者只需告訴經(jīng)紀(jì)人需要買入或賣出多少份即可；交割日期標(biāo)準(zhǔn)化——國(guó)際貨幣市場(chǎng)所有外匯期貨合約的交割日期都是以3月，6月，9月，12月作循環(huán)，且交割月的第三個(gè)星期三為該月的交割日。

最小價(jià)格波動(dòng)幅度。國(guó)際貨幣市場(chǎng)對(duì)每一種外匯期貨報(bào)價(jià)的最小幅度都作了規(guī)定。在交易場(chǎng)內(nèi)，經(jīng)紀(jì)人所作的出價(jià)或叫價(jià)值只能是最小波動(dòng)幅度的倍數(shù)。

清算中心與保證金制度。到期交割需通過清算中心進(jìn)行，且清算中心有保證買賣雙方履行契約的義務(wù)。保證金是指在進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨交易者為了確保合約如期、正常履行而在交易所指定的賬戶中存入的款項(xiàng)，作為履行合約的財(cái)力保證。

標(biāo)準(zhǔn)化的合約減少了因?qū)霞s內(nèi)容的疑義而產(chǎn)生的貿(mào)易爭(zhēng)端。對(duì)交易者匿名保密，可以保護(hù)進(jìn)出口商的商業(yè)機(jī)密。同時(shí)，清算中心與保證金制度，可以確保雙方履約的能力，避免信用風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

從外匯期貨市場(chǎng)的意義與特征來看，在我國(guó)設(shè)立外匯期貨市場(chǎng)不僅可以幫助企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)可以完善我國(guó)外匯市場(chǎng)的組織體系、加強(qiáng)我國(guó)外匯市場(chǎng)同國(guó)際外匯市場(chǎng)的聯(lián)系，促進(jìn)外匯市場(chǎng)的發(fā)展。但是人民幣不是國(guó)際性貨幣，因而不能直接進(jìn)行人民幣對(duì)外幣的期貨交易。

外匯期貨市場(chǎng)一旦建立，能否發(fā)揮作用

外匯期貨的功能

外匯期貨作為期貨的一種，主要有兩種功能：價(jià)格發(fā)現(xiàn)與避險(xiǎn)。

價(jià)格發(fā)現(xiàn)

價(jià)格發(fā)現(xiàn)的意思是透過期貨市場(chǎng)去了解未來現(xiàn)貨的價(jià)格。買賣期貨合約是雙方同意在未來某個(gè)時(shí)點(diǎn)以目前決定的價(jià)格進(jìn)行交易，因此期貨價(jià)格和人們預(yù)期在交割時(shí)的現(xiàn)貨價(jià)格必定有關(guān)，而且精確性往往比其他預(yù)測(cè)方法要高。若人們可以預(yù)期未來的價(jià)格，那么在作消費(fèi)或投資時(shí)可以考慮更周到，決策結(jié)果可以更有效益。

利用期貨價(jià)格估計(jì)未來現(xiàn)貨價(jià)格是否有效，則取決于估計(jì)的精確性。由于期貨交易是集中在交易所進(jìn)行的，而交易所作為一種有組織、規(guī)范化的統(tǒng)一市場(chǎng)，集中了大量的買者和賣者，通過公開、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)形成價(jià)格，它基本反映了真實(shí)的供求關(guān)系和變化趨勢(shì)。

避險(xiǎn)

避險(xiǎn)的基本概念是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，規(guī)避價(jià)格變化所可能帶來的損失。外匯期貨市場(chǎng)可以規(guī)避各種因匯率變動(dòng)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，有交易風(fēng)險(xiǎn)和換算風(fēng)險(xiǎn)兩種。交易風(fēng)險(xiǎn)是指涉及實(shí)際交易將一貨幣轉(zhuǎn)換成另一貨幣時(shí)發(fā)生的外匯風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)行會(huì)計(jì)處理時(shí)，將一種貨幣轉(zhuǎn)換之另一種貨幣因匯率變動(dòng)造成資產(chǎn)或負(fù)債值改變的風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)沒有實(shí)際的外匯交易，稱之為換算風(fēng)險(xiǎn)。

影響匯率變動(dòng)的因素有很多，如通貨膨脹率、利率差異、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率差異、預(yù)期因素、中央銀行的干預(yù)、政策差異、國(guó)際收支狀況。

我國(guó)的匯率政策及特點(diǎn)

1994年外匯體制改革的一個(gè)主要內(nèi)容就是實(shí)行匯率并軌，建立單一的、有管理的浮動(dòng)匯率制。因此，目前的人民幣匯率制度是一種有管理的浮動(dòng)匯率制度。這一匯率制度的特點(diǎn)是：外匯市場(chǎng)供求關(guān)系是決定人民幣匯率的主要依據(jù)，中國(guó)人民銀行根據(jù)銀行間外匯市場(chǎng)前一天的匯價(jià)，決定人民幣對(duì)美元的匯率。并通過人民幣對(duì)美元的匯率和國(guó)際市場(chǎng)各種可自由兌換貨幣的匯率，套算出人民幣對(duì)其他各種可自由兌換貨幣的匯率，該匯率是當(dāng)日各外匯指定銀行之間，以及外匯指定銀行與客戶之間進(jìn)行外匯與人民幣買賣的交易基準(zhǔn)匯率。

但亞洲金融危機(jī)過后，美元兌人民幣的匯率一直穩(wěn)定在1:8.27左右，同時(shí)我國(guó)外匯市場(chǎng)上供求關(guān)系不平衡，因此人民幣匯率實(shí)際上采取的是盯住美元的固定匯率制度政策。

調(diào)節(jié)匯率的方法以經(jīng)濟(jì)手段為主，輔之以法律和行政手段。匯率并軌后，國(guó)家成立了外匯公開市場(chǎng)操作室，及時(shí)吞吐外匯和人民幣，以保持匯率的穩(wěn)定。我國(guó)中央銀行利用貨幣政策、匯率政策、利率政策以及各種法規(guī)制度，調(diào)節(jié)和監(jiān)控外匯市場(chǎng)，使其有序地、規(guī)范地運(yùn)行、必要時(shí)對(duì)外匯市場(chǎng)進(jìn)行直接干預(yù)，確保匯率穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

中央銀行對(duì)外匯指定銀行的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)外匯頭寸實(shí)行限額比例管理。央行規(guī)定，各外匯銀行持有的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)外匯頭寸超過其高限比例部分，必須在銀行間外匯市場(chǎng)上賣出；而在外匯指定銀行的結(jié)售匯周轉(zhuǎn)外匯頭寸降低到其低限比例以下時(shí)，則應(yīng)及時(shí)從銀行間外匯市場(chǎng)購(gòu)入補(bǔ)足。

從以上分析可以看出，以目前我國(guó)外匯市場(chǎng)的發(fā)展水平和我國(guó)現(xiàn)行的匯率制度，期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能不一定能發(fā)揮出來。它需要大量的信息和與國(guó)際貨幣市場(chǎng)的聯(lián)系，才能對(duì)未來價(jià)格做出精確的估計(jì)。而我國(guó)目前遠(yuǎn)期外匯市場(chǎng)的匯率走勢(shì)預(yù)測(cè)都存在很大誤差。

避險(xiǎn)功能主要體現(xiàn)在人民幣對(duì)除美元以外的國(guó)際性貨幣。我國(guó)居民經(jīng)常進(jìn)行人民幣與美元之間的兌換，但由于美元兌人民幣匯率的穩(wěn)定，使得我國(guó)居民的避險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)。

結(jié)論

我國(guó)目前企業(yè)與銀行有利用外匯期貨市場(chǎng)規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)行套期保值的需求。但是，由于我國(guó)的匯率政策和外匯市場(chǎng)的缺陷，雖然可以建立外匯期貨市場(chǎng)，卻不能充分發(fā)揮其作用。

筆者認(rèn)為可以有兩個(gè)方案來建立我國(guó)的外匯期貨市場(chǎng)：

一種是像當(dāng)年臺(tái)灣建立股指期貨市場(chǎng)一樣，先開放國(guó)內(nèi)投資者從事國(guó)外的外匯期貨交易，然后再建立國(guó)內(nèi)的外匯期貨市場(chǎng)。可以在國(guó)內(nèi)設(shè)立外匯期貨經(jīng)紀(jì)商，國(guó)內(nèi)的居民可以通過國(guó)內(nèi)外匯期貨經(jīng)紀(jì)商的交易通道在國(guó)外外匯期貨市場(chǎng)從事外幣對(duì)外幣的外匯期貨交易。等到我國(guó)完全開始實(shí)行浮動(dòng)匯率政策，人民幣具有國(guó)際性貨幣性質(zhì)后，再開放國(guó)內(nèi)外匯期貨市場(chǎng)。那時(shí)，我國(guó)的外匯期貨經(jīng)紀(jì)商已經(jīng)積累了一定的操作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)居民的避險(xiǎn)意識(shí)也增強(qiáng)了，這樣外匯期貨市場(chǎng)的功能就可以充分發(fā)揮出來。

另一種方案是現(xiàn)在經(jīng)常被討論的：先進(jìn)行國(guó)內(nèi)企業(yè)、居民、機(jī)構(gòu)外幣對(duì)外幣的期貨交易，來套期保值。在操作上，與國(guó)際主要期貨市場(chǎng)進(jìn)行合作和聯(lián)網(wǎng)，做國(guó)際外匯期貨市場(chǎng)的一部分，以獲得經(jīng)驗(yàn)，在人民幣資本項(xiàng)目完全可兌換后，再放開人民幣與其他外幣的期貨交易。

參考資料：

1.RobertW.Kolb原著，張竣杰編譯，《期貨與選擇權(quán)——概念及應(yīng)用》，學(xué)富文化實(shí)業(yè)有限公司

2.李玲，《外匯遠(yuǎn)期交易中行5年起落外管局促配套改革》，《財(cái)經(jīng)時(shí)報(bào)》記者專欄

3.石成，《我國(guó)外匯期貨市場(chǎng)開發(fā)可行性之市場(chǎng)面分析》

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6.卓駿，《國(guó)際金融實(shí)務(wù)》，人民郵電出版社，2003

第9篇

論文關(guān)鍵詞：HSE，管理體系，推廣，可行性

 

HSE即“健康、安全、環(huán)境”。國(guó)外HSE管理體系的雛形，于上世紀(jì)八十年代出現(xiàn)在國(guó)際“巨無霸”企業(yè)――英荷皇家殼牌集團(tuán)。1987年的瑞士SANDE大火、1988年英國(guó)北海油田167人遇難的帕波爾阿爾法平臺(tái)事故等幾次重大事故，促進(jìn)了健康、安全與環(huán)境作為一個(gè)整體的管理體系模式的形成。一些負(fù)責(zé)任的國(guó)際化企業(yè)在遭遇當(dāng)初各種事故的打擊之后，形成的廣泛一致的觀點(diǎn)是：在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)加劇和全球化發(fā)展的大環(huán)境下，如果以犧牲勞動(dòng)者的職業(yè)健康安全利益為代價(jià)來換取低成本和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際是得不償失的。應(yīng)當(dāng)將維護(hù)勞動(dòng)者人權(quán)、健康權(quán)，提高生命質(zhì)量放在重要位置。這也成為推進(jìn)全社會(huì)重視職業(yè)健康安全管理體系建設(shè)發(fā)展的最基本動(dòng)力。1989年殼牌集團(tuán)了HSE方針指南，這是HSE管理體系的開端。

上世紀(jì)末期，我國(guó)石油企業(yè)為了適應(yīng)國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)的需要，在基層單位引入、推廣了HSE管理體系，為自身發(fā)展和成長(zhǎng)提供了廣闊空間。

當(dāng)前，我國(guó)不少生產(chǎn)企業(yè)，關(guān)注職工健康、維護(hù)職工安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的理念、措施、方法，尚處于相對(duì)落后的狀態(tài)，有必要借鑒在國(guó)際上越來越普遍被接受的HSE管理體系，從而增強(qiáng)企業(yè)自身的發(fā)展?jié)摿透?jìng)爭(zhēng)力。

經(jīng)過十多年在石油企業(yè)推行、實(shí)施HSE管理體系的實(shí)踐，企業(yè)基層單位（包括車間、隊(duì)以及班組、站等）實(shí)施HSE管理體系方面，形成了一套科學(xué)合理的有效方法，已將HSE管理體系作為一個(gè)有效的管理工具。這對(duì)我國(guó)各類企業(yè)在加強(qiáng)職工健康、安全、環(huán)境保護(hù)，增強(qiáng)自身活力等方面論文格式，具有一定的借鑒意義。

1 HSE管理體系是一種現(xiàn)代企業(yè)制度

HSE管理體系是指實(shí)施安全、環(huán)境與健康管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、做法、程序、過程和資源等而構(gòu)成的整體。它由許多要素構(gòu)成，這些要素通過一先進(jìn)、科學(xué)的運(yùn)行模式有機(jī)地融合在一起，相互關(guān)聯(lián)相互作用，形成一套結(jié)構(gòu)化動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)。從其功能上講，它是一種事前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定其自身活動(dòng)可能發(fā)生的危害和后果，從而采取有效的防范手段和控制措施防止其發(fā)生，以便減少可能引起的人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染的有效管理模式。它突出強(qiáng)調(diào)了事前預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)，具有高度自我約束、自我完善、自我激勵(lì)機(jī)制，因此是一種現(xiàn)代化的管理模式，是現(xiàn)代企業(yè)制度之一。 HSE管理體系是三位一體管理體系。H（健康）是指人身體上沒有疾病，在心理上保持一種完好的狀態(tài)；S（安全）是指在勞動(dòng)生產(chǎn)過程中，努力改善勞動(dòng)條件、克服不安全因素，使勞動(dòng)生產(chǎn)在保證勞動(dòng)者健康、企業(yè)財(cái)產(chǎn)不受損失、人民生命安全的前提下順利進(jìn)行；E（環(huán)境）是指與人類密切相關(guān)的、影響人類生活和生產(chǎn)活動(dòng)的各種自然力量或作用的總和，它不僅包括各種自然因素的組合，還包括人類與自然因素間相互形成的生態(tài)關(guān)系的組合。由于安全、環(huán)境與健康的管理在實(shí)際工作過程中有著密不可分的聯(lián)系，因此把健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）形成一個(gè)整體的管理體系，是現(xiàn)代企業(yè)的必然選擇。

2 實(shí)施HSE管理體系，是企業(yè)自身發(fā)展的需要

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，對(duì)外開放的擴(kuò)大以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，國(guó)民經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展，人民生活水平日益提高。但是，企業(yè)的工傷事故、社會(huì)上的交通事故、公共場(chǎng)所和家庭意外事故、環(huán)境污染事故及職工職業(yè)病的發(fā)病率卻呈逐年上升的勢(shì)頭，這些事故的發(fā)生，有機(jī)制的問題.有管理的問題，有技術(shù)問題，同時(shí)也有經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段所必須面臨的潛在問題。要改變這種狀況，除了應(yīng)迅速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，筆者認(rèn)為.更主要、也更加切合實(shí)際的問題是應(yīng)加強(qiáng)自身管理，用一套科學(xué)的完整的制度把事故的發(fā)生降到盡可能低的程度。

3 企業(yè)實(shí)施HSE管理體系，有利于改善企業(yè)形象

隨著人們生活水平的提高及其健康、安全與環(huán)境意識(shí)的不斷增強(qiáng)，人們對(duì)清潔生產(chǎn)、優(yōu)美環(huán)境、人身及財(cái)產(chǎn)安全的要求也日益增高。如果企業(yè)接連發(fā)生事故，既造成企業(yè)的巨大經(jīng)濟(jì)損失，又會(huì)造成環(huán)境污染，給人們留下技術(shù)落后、生產(chǎn)與管理水平低劣的印象，甚至?xí)夯c當(dāng)?shù)鼐用竦年P(guān)系，給企業(yè)的活動(dòng)造成許多困難。企業(yè)實(shí)施HSE管理.通過提高HSE的管理質(zhì)量，減少和預(yù)防事故的發(fā)生論文格式，既可以大大減少處理事故的開支.減少減產(chǎn)、停產(chǎn)等營(yíng)業(yè)中斷的損失，從而滿足職工、社會(huì)對(duì)HSE的要求，又能改善企業(yè)形象，取得商業(yè)利益和增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這就使企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益有機(jī)地結(jié)合在一起。

4 建立HSE管理體系，是企業(yè)安全文化建設(shè)的需要

HSE管理體系建立的初衷就是：保障員工的健康，保護(hù)員工的人身安全和生產(chǎn)安全，倡導(dǎo)企業(yè)與自然和諧相處。

企業(yè)管理的最高境界是依靠企業(yè)文化來管理企業(yè)。安全就是企業(yè)最大的效益，安全文化是企業(yè)文化的重要組成部分。安全文化建設(shè)的重要方面是如何建立和培養(yǎng)符合時(shí)代要求，塑造企業(yè)精神，突出企業(yè)特點(diǎn)的企業(yè)安全文化。企業(yè)安全文化建設(shè)的目標(biāo)是：提高企業(yè)員工的安全素質(zhì)，增強(qiáng)安全意識(shí)，提高安全生產(chǎn)水平。在提倡“以人為本、珍惜生命、關(guān)心人、愛護(hù)人”的基礎(chǔ)上，把“安全第一”作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的首要價(jià)值取向，形成強(qiáng)大的企業(yè)安全氛圍。在這一氛圍中，通過安全知識(shí)教育和普及，健全安全法規(guī)制度，使安全生產(chǎn)政令暢通，安全技術(shù)咨詢便達(dá)，安全操作合格達(dá)標(biāo)，安全預(yù)警預(yù)報(bào)系統(tǒng)好用，意外事放應(yīng)急處理快捷、有效。

進(jìn)行企業(yè)安全文化制度建設(shè)，主要體現(xiàn)在企業(yè)安全生產(chǎn)理念及規(guī)章制度的建立以及企業(yè)安全文化宣傳教育制度上的創(chuàng)新和發(fā)展。為達(dá)到安全文化建設(shè)的目標(biāo)，要結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)出一些新思路、新方法和新途徑，即采用群眾喜聞樂見的形式，有目的、有組織、有計(jì)劃地開展安全文化宣傳、教育、培訓(xùn)、實(shí)踐活動(dòng)。例如，利用廣播、電視、圖書、報(bào)刊、黑板報(bào)、宣傳欄、文藝會(huì)演、專題講座、培訓(xùn)班、研討會(huì)、表演會(huì)、安全技能競(jìng)賽等多種形式，宣傳安全文化知識(shí)，傳授安全科學(xué)技術(shù).傳播應(yīng)急處理辦法和自救技巧，使廣大職工和家屬?gòu)亩嗲馈⒍鄬哟巍⒍喾矫媸艿桨踩幕难铡?/p>

做好企業(yè)安全文化的建設(shè)，一要堅(jiān)持黨政工團(tuán)齊抓共管，因?yàn)槠髽I(yè)安全文化建設(shè)是一項(xiàng)綜合性的系統(tǒng)工程，需要群策群力，全員奮斗.全方位通力合作;二要堅(jiān)持循序漸進(jìn)、常抓不懈。因?yàn)榘踩a(chǎn)是企業(yè)發(fā)展的永恒主題，安全文化建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略工程，必須與時(shí)俱進(jìn)，不懈努力，不斷往更高的安全目標(biāo)奮斗;三是堅(jiān)持“以人為本”論文格式，以實(shí)現(xiàn)人的價(jià)值，保護(hù)人的生命與健康為根本宗旨。

5 實(shí)施HSE管理體系，是企業(yè)貫徹國(guó)家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的需要

為了保護(hù)人類生存和發(fā)展的需要，我國(guó)政府將保護(hù)環(huán)境作為基本國(guó)策。企業(yè)建立和實(shí)施符合我國(guó)法律、法規(guī)和有關(guān)安全、勞動(dòng)衛(wèi)生、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求的HSE管理體系，有效地規(guī)范生產(chǎn)活動(dòng)，進(jìn)行全過程的安全、環(huán)境與健康控制，是安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和人員健康的需要，是企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，也是對(duì)實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

6 實(shí)施HSE管理體系，有利于企業(yè)規(guī)范化運(yùn)作

作為HSE管理體系的誕生地，多數(shù)的國(guó)外石油、石化企業(yè)針對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)過程制定了系統(tǒng)、詳細(xì)的HSE程序和指南，如對(duì)排放廢物管理、化學(xué)藥品使用管理、事故處理、有害廢物管理等規(guī)定程序。過程管理方法被作為有效的管理辦法。對(duì)于一些具體的HSE事項(xiàng)的規(guī)定上，國(guó)外石化企業(yè)從整個(gè)HSE系統(tǒng)的角度考慮的很周密，從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外延伸非常完善，例如對(duì)刑事?lián)尳佟⑸鐣?huì)治安如何處理等往往都給出較明確的指南。他們?cè)贖SE領(lǐng)域投入大量的資源，而且對(duì)HSE的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。很多國(guó)外石化企業(yè)建立了HSE獎(jiǎng)勵(lì)制度，并把獎(jiǎng)金頒發(fā)作為公司重要的年度事件來安排，頒獎(jiǎng)儀式往往非常隆重，獲獎(jiǎng)的組織和個(gè)人都非常珍惜這個(gè)榮譽(yù)。

這種將企業(yè)日常運(yùn)作文件化、程序化、細(xì)化的做法，是精益管理思想的具體表現(xiàn)，有利于提高企業(yè)管理績(jī)效，有利于企業(yè)規(guī)范化運(yùn)作。