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第1篇

臨朐縣供電公司按照“橫向融合、縱向互通、內(nèi)外聯(lián)動、重點覆蓋”的原則，以穩(wěn)固經(jīng)營為前提，以業(yè)法融合為主線，以高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，根據(jù)不同業(yè)務(wù)實際情況，創(chuàng)新推出“管家式”“搶先式”“拉網(wǎng)式”三式服務(wù)。為經(jīng)營決策提供“管家式”服務(wù)，解決“管不住”的問題；為生產(chǎn)建設(shè)提供“搶先式”服務(wù)，解決“防不住”的問題；為營銷服務(wù)提供“拉網(wǎng)式”服務(wù)，解決“保不全”的問題，實現(xiàn)法治與經(jīng)營決策、生產(chǎn)建設(shè)、營銷服務(wù)等主營業(yè)務(wù)深度融合、互促互進(jìn)，有效防范化解各類風(fēng)險，以法治助力公司發(fā)展高質(zhì)高效、行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

“三式”服務(wù)的實施

“管家式”服務(wù)突出一個“管”字。將依法合規(guī)作為經(jīng)營決策的前置條件，從優(yōu)化外部法治環(huán)境、重塑內(nèi)部管理流程、強(qiáng)化“人、財、物”管理三個方面著手，提升經(jīng)營決策依法合規(guī)水平。“政、企”聯(lián)動。積極爭取政府支持，將涉電民生、觸電壓降納入鎮(zhèn)街政府工作考核體系，作為衡量其綜合管理成效的重要標(biāo)準(zhǔn)；聯(lián)合行政部門制定多項政策，簡化業(yè)務(wù)流程、理清投資界面，構(gòu)建良好的供用電秩序；組織員工參與普法學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高法制觀念，以提升服務(wù)優(yōu)化營商環(huán)境。“業(yè)務(wù)、流程”重構(gòu)建，夯實內(nèi)部法治基礎(chǔ)。分類歸總，以供電服務(wù)等12類決策事項為基礎(chǔ)構(gòu)建基本業(yè)務(wù)單元，明確利益會簽部門，實行模塊化管理；一鏈全含，以12個業(yè)務(wù)單元為基礎(chǔ)，固化專業(yè)提出—部門初審—利益會簽—法律審核—領(lǐng)導(dǎo)審批—上會表決的“一鏈?zhǔn)健睕Q策流程，提高決策效率。“人、財、物”全管控，擴(kuò)大法律覆蓋范圍。堅持“人、才”兩手抓。針對員工關(guān)注的高風(fēng)險事項，定期定點集中辦公，響應(yīng)職工訴求；分級分類培訓(xùn)，大力培養(yǎng)、挖掘法律專業(yè)人才；資金“查、控”兩不誤。設(shè)立資金風(fēng)險排查、控制“兩個兼職員”，及時提出法律風(fēng)險防范建議并落實執(zhí)行；物資“采、用”全監(jiān)督。采購階段，根據(jù)采購金額設(shè)定法律審核閾值，避免違規(guī)操作。使用階段，全流程核對物資臺賬，實現(xiàn)閉環(huán)監(jiān)督。“搶先式”服務(wù)抓住一個“搶”字。緊盯生產(chǎn)建設(shè)領(lǐng)域法律風(fēng)險，按照“事前預(yù)防為主、事后處置為輔”的工作思路，將更多的法律力量向前端引導(dǎo)，從嵌入崗位職責(zé)、創(chuàng)新隱患查治、降低項目風(fēng)險、提升管控能力4個方面著手，在“不出事”上下功夫。責(zé)任導(dǎo)向，在明責(zé)履職中融入法治精神。根據(jù)最新法律法規(guī)和規(guī)章制度完善25個關(guān)鍵崗位安全職責(zé)清單，壓實依法履職責(zé)任。將不違法、不違規(guī)納入無違章班組、無違章個人評價標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)違法違規(guī)與個人切身利益的關(guān)聯(lián)。靠前服務(wù)，在項目管理中提供法治方案。加強(qiáng)前期管理，對招標(biāo)采購計劃進(jìn)行法律審核，杜絕違規(guī)拆解、尋租設(shè)租行為；加強(qiáng)過程管控，建立重大項目法律跟蹤檔案，為重點項目配備“法務(wù)經(jīng)理”，提供“法治+”定制服務(wù)。加強(qiáng)后期評價，從自身風(fēng)險、履約能力、工藝質(zhì)量、社會評價4個維度對施工單位建模畫像，建立關(guān)注、負(fù)面“兩個清單”。合力攻堅，在管控能力上彰顯法治力量。點對點專項聯(lián)合執(zhí)法，針對工作中遇到的違建拆除、線路防護(hù)、有序用電等阻力，政企聯(lián)合一事一策解決問題。諾成式定期聯(lián)合執(zhí)法，與重點工作任務(wù)相結(jié)合，政企聯(lián)合定時定向查治問題，每季度、每半年、每年度，聯(lián)合行政部門開展固定執(zhí)法行動，提升管控治理能力。“拉網(wǎng)式”服務(wù)盯緊一個“網(wǎng)”字，對營銷服務(wù)涉及的所有業(yè)務(wù)逐一過篩，對存在的法律風(fēng)險業(yè)務(wù)實現(xiàn)“一網(wǎng)打盡”，既維護(hù)公司合法權(quán)益，又避免侵害客戶權(quán)益，構(gòu)建與實施風(fēng)清氣正的內(nèi)外部環(huán)境，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。建立信用評價機(jī)制，為電費(fèi)回收出謀劃策。開展客戶背景調(diào)查，將不同客戶劃分為高、中、低風(fēng)險，實行差異化合同簽訂政策和管控措施。同時，每年對客戶履約能力進(jìn)行重新評估，動態(tài)調(diào)整信用評級，同步將存量客戶納入評價管控范圍。思想行動雙向發(fā)力，為降損提效聚力賦能。思想上，按照普法警示、舉報激勵“兩步走”的工作思路，注重定向發(fā)力、靶向攻堅。行動上，按照督促整改、行政處罰、訴訟維權(quán)“三步走”的工作思路，注重運(yùn)用法律武器維護(hù)合法權(quán)益。關(guān)鍵領(lǐng)域刀刃向內(nèi)，為客戶權(quán)益保駕護(hù)航。加強(qiáng)扶貧監(jiān)督，編制流程指南、投訴事項清單，以二維碼的形式張貼到業(yè)擴(kuò)現(xiàn)場，以“透明服務(wù)”打造“陽光業(yè)擴(kuò)”。優(yōu)化營商環(huán)境，為扶貧項目建立專項法律檔案，從資金來源、資金流向、資金效用三個維度著手，開展現(xiàn)場監(jiān)督檢查，確保扶貧資金使用依法合規(guī)。

“三式”服務(wù)的措施

閉環(huán)評測。建立“評估—完善—試行—實施—評估”的閉環(huán)管理體系，提出了“四個必須評估”“三個必須完善”“一個必須試行”的工作要求，實現(xiàn)“法治+業(yè)務(wù)”的循環(huán)提升、互促互進(jìn)。四個必須評估：機(jī)構(gòu)改革調(diào)整后，必須評估；新興業(yè)務(wù)拓展后必須評估；業(yè)務(wù)重新整合后，必須評估；每年度必須定期評估。三個必須完善：根據(jù)評估結(jié)果，發(fā)現(xiàn)重大缺陷的，必須完善；發(fā)現(xiàn)更高效工作方式的，必須完善；不能適應(yīng)新形勢要求的，必須完善。一個必須試行：完善后的措施必須試行，試行時間根據(jù)不同業(yè)務(wù)一般為3～6個月。試行后具備條件的正式實施，不具備條件的繼續(xù)優(yōu)化。雙向考核。通過建立法律、業(yè)務(wù)雙向考核機(jī)制，設(shè)立加分項和減分項，實現(xiàn)了兩者的相互制約、共同進(jìn)步。加分項：法律助力原有業(yè)務(wù)取得重大突破或助力新型業(yè)務(wù)順利開展的，由業(yè)務(wù)部門對法律部門提出加分建議。業(yè)務(wù)部門未出現(xiàn)依法合規(guī)問題或?qū)Ψ晒ぷ魈岢鼋ㄔO(shè)性意見的，由法律部門對業(yè)務(wù)部門提出加分建議。減分項：業(yè)務(wù)部門出現(xiàn)重大違法違規(guī)問題或在案件審理等日常工作中不配合的，由法律部門對業(yè)務(wù)部門提出減分建議；法律部門合法合規(guī)性審核不嚴(yán)導(dǎo)致決策失誤或保障力度不夠?qū)е轮攸c工作延誤的，由業(yè)務(wù)部門對法律部門提出減分建議。

“三式”服務(wù)的成效

第2篇

2020年是公司發(fā)展史上具有里程碑意義的一年。隨著集團(tuán)公司改制，總部全面介入，在公司領(lǐng)導(dǎo)下，技術(shù)處在部門建設(shè)和、技術(shù)管理方面均取得了進(jìn)展。在此，我部門對公司領(lǐng)導(dǎo)、對日常積極支持技術(shù)工作的單位和部門、以及全體技術(shù)工作人員致以衷心的感謝！對過去一年技術(shù)處工作的整體開展情況進(jìn)行一下總結(jié)，對明年工作的具體思路向公司領(lǐng)導(dǎo)作以匯報。

一、2020年技術(shù)工作總體情況

根據(jù)公司2020年“以健全雙預(yù)防機(jī)制為核心強(qiáng)化系統(tǒng)安全管理，深化精細(xì)化管理，強(qiáng)化責(zé)任意識、干事意識、原則意識，以成本為生存之基。”的指導(dǎo)思想，我們技術(shù)處制定了“緊密圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，以成本為核心，不折不扣的執(zhí)行公司管理理念，全面完善技術(shù)管理體系”的年度工作方針。圍繞上述方針，我們在公司相關(guān)部門以及基層各單位的大力支持下主要開展了以下幾項工作：

第一、全面完善技術(shù)管理體系

為了保證全年出礦目標(biāo)，我們根據(jù)小汪溝鐵礦生產(chǎn)的實際現(xiàn)狀，在工程技術(shù)人員逐步穩(wěn)定的情況下，開始推行了“分區(qū)域管理、誰主管誰負(fù)責(zé)”的管理模式，為了完善這一模式，技術(shù)處全員參與，將井下按水平劃分區(qū)域，每名技術(shù)人員都分別主管4-5個水平，凡主管區(qū)域涉及的事項均由主管人負(fù)責(zé)，例如，采準(zhǔn)設(shè)計、中深孔設(shè)計、井巷測繪、探礦方案、通風(fēng)管理、安全管控等等都由該區(qū)域的主管人負(fù)責(zé)。在橫向上：地質(zhì)、測量、采礦分區(qū)主管人之間加強(qiáng)協(xié)調(diào)、溝通，注重跟蹤問責(zé)，各專業(yè)聯(lián)動使工作的目的性得到了高度統(tǒng)一。在縱向上：專業(yè)負(fù)責(zé)人與處、公司領(lǐng)導(dǎo)在方案設(shè)計、實施、總結(jié)的過程中相互探討、共同調(diào)研使工作思路保持高度一致。經(jīng)過幾年的摸索，通過日常每一項工作的實施，可以說已經(jīng)建立起各專業(yè)分區(qū)主管人之間的橫向體系和專業(yè)負(fù)責(zé)人與公司領(lǐng)導(dǎo)之間的縱向體系，技術(shù)管理體系全面成型。

第二、吃干榨凈，向邊緣小礦體要效益

隨著鐵礦石資源量逐漸減少以及鐵礦粉市場價格日益走高，這種情況下技術(shù)處組織全處人員對回采過程中的工藝流程、技術(shù)管理進(jìn)行積極思考、深入挖掘。邊緣小礦體回收難度大，礦體復(fù)雜，我們先用中深孔探礦，明確礦體形態(tài)及礦量，盡量利用原有工程，減少新加工程，把各水平小礦體統(tǒng)一歸類，根據(jù)礦體不同形態(tài)采用不同的回采工藝，布置不同類型的采場。遇到特殊問題，采取會議研討的形式，理不辨不明，經(jīng)過探討選擇最佳回采工藝，即達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，又使工作有理有據(jù)，經(jīng)得起推敲。

截止到2020年10月末，回采平硐區(qū)域斜坡道壓覆礦體144m分段礦量5.5萬噸；132m分段礦量5.17萬噸。回采二氧化硅壓覆礦體90m分段礦量9.49萬噸；合計回采壓覆礦體20.16萬噸，為60m、45m水平大規(guī)模回采奠定了基礎(chǔ)，為2021年生產(chǎn)提供了有利條件。

平硐采區(qū)邊緣小礦體84m水平回采3.3萬噸；72 m水平回采1.2萬噸。深部采區(qū)邊緣小礦體-60m水平回采2.7萬噸；-78m水平回采11.3萬噸；-96m水平回采1.4萬噸。累計回收邊緣小礦體19.9萬噸，在降低主采區(qū)產(chǎn)能壓力的同時，為超額完成年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃創(chuàng)造了先決條件。

第三、以成本為核心，全面實施降本增效工作

一是隨著采區(qū)逐漸下移，上部零散礦體仍需回收，回采作業(yè)面多，風(fēng)路長阻力大，通風(fēng)管控工作難度增大。技術(shù)處在保障主通風(fēng)巷道風(fēng)速達(dá)標(biāo)，回采巷道CO濃度不超標(biāo)的前提下，實施風(fēng)機(jī)節(jié)能方案。在風(fēng)機(jī)裝機(jī)容量較2019年多出205kw的同時僅1-10月份就降低電耗56萬度，節(jié)約資金36.4萬元。二是采用中深孔代替切割井項目節(jié)省上掘切割井工程量523立方米，節(jié)約資金約20萬元，保障了施安全。三是與東北大學(xué)聯(lián)合攻關(guān)，采用改變中深孔邊孔角度與長度的方式，使出礦口寬度增加，從而增大放礦橢球體體積。利用這種方式極大的提高了礦石散體流動性，在均勻出礦的前提下可降低貧化速度，提高出礦品位，創(chuàng)造的效益可觀。

第四、精細(xì)化管理穩(wěn)步推進(jìn)

根據(jù)公司2020年工作指導(dǎo)思想中提到的“深化精細(xì)化管理”，技術(shù)處深入探討何為“精細(xì)化管理”，通過學(xué)習(xí)我們了解到精細(xì)化管理就是落實管理責(zé)任，將管理責(zé)任具體化、明確化，它要求每一個管理者都要到位、盡職。第一次就把工作做到位，工作要日清日結(jié)，每天都要對當(dāng)天的情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，及時處理等等。掌握后我們將處室內(nèi)部的所有工作拉清單，統(tǒng)計出所有技術(shù)類工作和綜合類工作，將技術(shù)類工作按照職責(zé)和對應(yīng)區(qū)域明確責(zé)任人，建立管理規(guī)定，明確檢查頻次、檢查要求、考核標(biāo)準(zhǔn)。將綜合類工作按照員工特點，劃分到每個人身上，認(rèn)真學(xué)習(xí)公司文件要求，標(biāo)準(zhǔn)化建立各項記錄，高質(zhì)量完成公司下達(dá)的各項工作。小到衛(wèi)生間衛(wèi)生清理，大到采準(zhǔn)設(shè)計，每一項工作均有專人負(fù)責(zé)。所有工作通過處內(nèi)督辦員進(jìn)行統(tǒng)一督辦，月末上交各項工作完成情況，嚴(yán)格考核，形成了下發(fā)任務(wù)、執(zhí)行任務(wù)、完成任務(wù)、執(zhí)行考核、總結(jié)促進(jìn)的閉路循環(huán)，管理水平穩(wěn)步提升。

經(jīng)過一年的務(wù)實工作，技術(shù)處共完成6個水平的采準(zhǔn)設(shè)計，工程量約11.2萬m3；完成中深孔剖面圖700層，共計46.7萬米的中深孔設(shè)計；下發(fā)工程聯(lián)系單178份；完成鉆孔施工45個，進(jìn)尺3854.5米；采掘工程編錄6300延米；手工刻槽取樣617個；完成了對有前景區(qū)域的磁法掃面與深部精測磁法剖面等物探工作；完成3942.7m3噴漿413.2m3砼筑支護(hù)、939.8m3地面砼筑巷道的隱蔽工程驗收；完成井巷實測圖6388.9延米；完成地表塌陷區(qū)監(jiān)測36次；完成33筆土地征占、墳塋遷移和林木補(bǔ)償?shù)认嚓P(guān)協(xié)議簽訂及補(bǔ)償款發(fā)放等工作。

回顧一年來工作實踐，總結(jié)出以下幾點啟示和工作經(jīng)驗：

一是公司領(lǐng)導(dǎo)重視，是開展技術(shù)工作的基本保障；

二是與高校聯(lián)合攻關(guān)技術(shù)難題是培養(yǎng)技術(shù)人員最經(jīng)濟(jì)的方式；

三是科學(xué)規(guī)劃技術(shù)工作思路及方法，不折不扣的抓執(zhí)行和跟蹤問效，實施精細(xì)化管理是技術(shù)工作不斷上臺階的重要手段；

四是人才培養(yǎng)是個慢功夫，必須持之以恒、循序漸進(jìn)、常抓不懈。

二、2021年的工作思路，存在的瓶頸問題和措施

經(jīng)過10余年高產(chǎn)能開采，礦山已進(jìn)入生產(chǎn)末期，生產(chǎn)條件較高產(chǎn)能階段已發(fā)生了較大變化，礦山的資源儲量、開采深度、資源回收、運(yùn)輸、通風(fēng)等狀態(tài)均不利于高強(qiáng)度大規(guī)模開采，需相應(yīng)生產(chǎn)組織、工藝管控相應(yīng)調(diào)整，才能保障公司年度生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。

經(jīng)研究討論，當(dāng)前公司層面存在的主要問題和相應(yīng)的建議措施，需依據(jù)相應(yīng)課題和攻關(guān)目標(biāo)要求推進(jìn)。

1、資源量不足，高產(chǎn)能難以維繼。依據(jù)公司要求做好外委勘探和申辦探礦權(quán)技術(shù)支撐，在有限的時間段探出資源，延長礦山服務(wù)年限。

2、回采節(jié)奏過快，回采指標(biāo)控制不夠精細(xì)。

（1）降低年度產(chǎn)能規(guī)模，根據(jù)分區(qū)保有資源量狀態(tài)，合理分配產(chǎn)能，減小深部采區(qū)開采強(qiáng)度,產(chǎn)能目標(biāo)由500萬噸已降低到400萬噸;

（2）精細(xì)化開展回采作業(yè)（重點管控構(gòu)造面、破碎區(qū)域，嚴(yán)禁多層達(dá)不到爆破效果狀態(tài)回采，采取調(diào)整回采順序、補(bǔ)充切割工程等措施，確保資源回收）。

3、礦石細(xì)度大，選別生產(chǎn)被動應(yīng)對。依據(jù)磁選管選別工藝要求，超前采樣檢驗，做好選礦生產(chǎn)預(yù)測，為選礦工藝調(diào)整提供依據(jù)。

4、南風(fēng)井井筒修復(fù)階段通風(fēng)管控風(fēng)險大。延長通風(fēng)換氣時間，增加檢測頻次，完善補(bǔ)救預(yù)案技術(shù)方案。

5、空區(qū)邊緣礦體回收進(jìn)度過慢。進(jìn)一步優(yōu)化采場布置形式，根據(jù)回采工藝要求和采場狀態(tài)確定月份生產(chǎn)指標(biāo)，配合生產(chǎn)處現(xiàn)場跟蹤推進(jìn)。

6、沉陷區(qū)管控風(fēng)險性大。按要求完成測量監(jiān)測任務(wù)，逐月細(xì)化更新采場平剖面，逐月落實沉陷風(fēng)險區(qū)警戒，提交年度征地范圍。

7、管理人員各種能力有待提高。加強(qiáng)專業(yè)化工具培訓(xùn)學(xué)習(xí)，擴(kuò)展地下開采學(xué)習(xí)內(nèi)容。

當(dāng)前處室層面存在的主要瓶頸問題及措施見下表，將在2021年工作中逐項布置實施。

技術(shù)處2021年部門主要瓶頸問題及措施

序號

項目

目標(biāo)

措施及時間要求

責(zé)任人

1

頂幫板管控

風(fēng)險可控，安全生產(chǎn)

依據(jù)分級管控標(biāo)準(zhǔn)，確定需支護(hù)區(qū)域和支護(hù)形式

分區(qū)負(fù)責(zé)

多部門聯(lián)動，現(xiàn)場確定支護(hù)方案，方案中明確工期

分區(qū)負(fù)責(zé)

現(xiàn)場跟蹤，確保質(zhì)量和工程進(jìn)度

分區(qū)負(fù)責(zé)

2

空區(qū)邊緣資源回收

30m、15m資源按計劃要求回采

下達(dá)施工要求和月份工程進(jìn)度指標(biāo)（關(guān)鍵工程），月20日前

分區(qū)負(fù)責(zé)

與生產(chǎn)處聯(lián)合跟蹤考核工程進(jìn)度

分區(qū)負(fù)責(zé)

根據(jù)現(xiàn)場狀態(tài)，下達(dá)二次支護(hù)方案，日常

分區(qū)負(fù)責(zé)

3

殘礦回收（含低品位資源）

240m至288m段，礦體下盤資源回收

下達(dá)殘礦回收初步方案（地質(zhì)提供多條剖面），11月20日

分區(qū)負(fù)責(zé)

下發(fā)殘礦回收施工圖（測量精準(zhǔn)測點），12月10日

分區(qū)負(fù)責(zé)

提交殘礦回收技術(shù)要求，為該工程推進(jìn)提供依據(jù)

分區(qū)負(fù)責(zé)

4

零星小礦體回收

全年回收資源15萬t

下達(dá)+60m、+45m、+30m、-96m小礦體方案，2020年12月

分區(qū)負(fù)責(zé)

下達(dá)小礦體回采進(jìn)度計劃，按計劃組織實施，2020年12月

分區(qū)負(fù)責(zé)

5

沉陷區(qū)管控

及時預(yù)測，確保車輛設(shè)施安全

更新風(fēng)險分級區(qū)域，明確重點回填區(qū)，2021年6月30日

分區(qū)負(fù)責(zé)

每月更新平剖面圖，半年評估沉陷區(qū)安全性

分區(qū)負(fù)責(zé)

每月下發(fā)井上下對照圖，明確重點防護(hù)區(qū)域和運(yùn)輸路線

分區(qū)負(fù)責(zé)

每月更新斷裂線，每月監(jiān)測南風(fēng)井、炸藥庫地表巖移狀態(tài)

測量專業(yè)

下達(dá)南風(fēng)井地表巖移二級防護(hù)方案，2021年5月

分區(qū)負(fù)責(zé)

6

通風(fēng)系統(tǒng)節(jié)能

實現(xiàn)1.1Kwh/t電耗指標(biāo)

監(jiān)控入井風(fēng)流溫度，監(jiān)控供暖強(qiáng)度

管控科

根據(jù)現(xiàn)場條件開啟風(fēng)機(jī)，最大限度節(jié)能

管控科

每季度完成一次系統(tǒng)測風(fēng)與評估，有效風(fēng)流率不低于65%

管控科

7

腰接子采區(qū)通風(fēng)系統(tǒng)優(yōu)化

四季度完成改造工程

提交通風(fēng)系統(tǒng)改造方案，2021年9月

分區(qū)負(fù)責(zé)

實施改造工程，2021年10—12月

采礦廠

改造完成后測風(fēng)評價，2021年12月

管控科

8

優(yōu)化采準(zhǔn)方案

提交設(shè)計方案

提交-114m、-135m采準(zhǔn)設(shè)計，2021年1月

分區(qū)負(fù)責(zé)

提交+15m、0m采準(zhǔn)設(shè)計，2020年12月

分區(qū)負(fù)責(zé)

提交腰接子0—50m區(qū)域開拓設(shè)計，2021年1月

分區(qū)負(fù)責(zé)

9

精細(xì)化礦石質(zhì)量管控

符合計劃要求

月第一周連續(xù)檢查進(jìn)路放礦截止?fàn)顟B(tài)，對照出礦計劃和班出礦量，判定采礦廠作業(yè)點出礦是否違規(guī)

管控科

日常對照計劃拋尾率，出現(xiàn)連續(xù)異常需查明異常地點，提出回采、放礦調(diào)整方案

管控科分區(qū)管理

作業(yè)地點符合現(xiàn)場6s管控要求

分區(qū)負(fù)責(zé)

10

工程質(zhì)量管控

工程優(yōu)質(zhì)率98%，現(xiàn)場6s達(dá)標(biāo)

工程質(zhì)量驗收，含中線、超欠挖、標(biāo)高、成巷質(zhì)量，月份按50%抽查，全面評價

測量專業(yè)

與綜合處協(xié)作，共同完成工程量驗收

測量專業(yè)

第3篇

關(guān)鍵詞：銀行業(yè)監(jiān)管 監(jiān)管內(nèi)涵 監(jiān)管舉措

中圖分類號：F831 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2012）09-160-02

當(dāng)前溫州銀行業(yè)監(jiān)管工作總體思路是：深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真貫徹中央經(jīng)濟(jì)工作會議、全國金融工作會議精神，全面落實銀監(jiān)會和浙江銀監(jiān)局的工作部署，著力突出“兩大主題”，重點做好“三項服務(wù)”，大力防控“四類風(fēng)險”，有效強(qiáng)化“五項合規(guī)”，穩(wěn)步推進(jìn)“六大改革”，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險，促進(jìn)溫州經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。

一、著力突出“兩大主題”，全力推進(jìn)監(jiān)管工作再上臺階

要著力突出“提高監(jiān)管有效性”、“銀行業(yè)科學(xué)發(fā)展”這兩大主題，全面鋪開各項工作，推進(jìn)監(jiān)管工作再上臺階。一是由內(nèi)到外加強(qiáng)能力、素質(zhì)提升，切實提高監(jiān)管有效性。加強(qiáng)干部隊伍人才培養(yǎng)，推進(jìn)監(jiān)管工作的規(guī)范化和信息化，促進(jìn)政務(wù)信息工作的全面深入，統(tǒng)籌監(jiān)管資源配置，全面提升監(jiān)管效果。二是由淺入深實現(xiàn)理念、文化轉(zhuǎn)變，促進(jìn)銀行業(yè)科學(xué)發(fā)展。針對當(dāng)前銀行業(yè)盲目追求發(fā)展速度、盲目追求效益以及資本約束意識不強(qiáng)、錯位競爭意識不強(qiáng)的經(jīng)營理念，充分發(fā)揮監(jiān)管引領(lǐng)作用，積極推進(jìn)銀行業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營由粗放型向集約型轉(zhuǎn)型，收入來源由單一型向多元化轉(zhuǎn)變，客戶定位由隨波逐流向另辟蹊徑轉(zhuǎn)型，貸款管理從單槍匹馬向抱團(tuán)防險轉(zhuǎn)型，信貸文化由典當(dāng)文化向防險為本轉(zhuǎn)型。

二、重點做好“三項服務(wù)”，有效保證實體經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展

結(jié)合溫州市委市政府2012年工作思路，圍繞建設(shè)“三生融合·幸福溫州”，全市銀行業(yè)的服務(wù)理念、服務(wù)重心要徹底轉(zhuǎn)變，堅決走服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)路線。一切工作部署、展開，都要從這一基點出發(fā)，著重做好服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展、做好支農(nóng)支小支海、分類幫扶困難企業(yè)服務(wù)工作。

三、大力防控“四類風(fēng)險”，堅定不移做好風(fēng)險防控工作

1.全面防控信用風(fēng)險。一是要防控區(qū)域性風(fēng)險。隨著2011年企業(yè)信用風(fēng)險發(fā)生后產(chǎn)業(yè)鏈條的風(fēng)險傳遞和資金流轉(zhuǎn)的遞延作用，今年仍有不少企業(yè)面臨債務(wù)問題，社會信用風(fēng)險仍不容忽視。銀行業(yè)要處理好社會責(zé)任與守住風(fēng)險底線的關(guān)系，在加大對區(qū)域經(jīng)濟(jì)支持力度的同時，切實把牢風(fēng)險底線，有效控制民間借貸風(fēng)險向銀行體系滲透，甚至演變成區(qū)域性的金融風(fēng)險。二是要盯牢房地產(chǎn)信貸風(fēng)險。高度關(guān)注當(dāng)前溫州房地產(chǎn)市場出現(xiàn)交易趨冷、價格下跌的現(xiàn)象，全面開展房地產(chǎn)信貸風(fēng)險排查，采取“一戶一策”應(yīng)對措施。切實執(zhí)行差異化的住房信貸措施，大力推動在建工程抵押工作，支持保障性安居工程項目建設(shè)等合理的信貸需求。嚴(yán)防“涉房”企業(yè)及個人房貸違規(guī)流入房市，嚴(yán)格執(zhí)行名單制管理，妥善分類處理“涉房”問題企業(yè)的信用風(fēng)險。三是要夯實抵御風(fēng)險能力。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要充分認(rèn)識當(dāng)前風(fēng)險形勢，準(zhǔn)確分類、提足撥備，切實提升對貸款損失的彌補(bǔ)能力，增強(qiáng)對信貸風(fēng)險的防范能力，并在撥備提取過程中充分體現(xiàn)前瞻性和逆周期性。要加強(qiáng)對資產(chǎn)分類真實性的監(jiān)管核查，確保分類準(zhǔn)確無誤，真正守好風(fēng)險底線。四是要加強(qiáng)不良資產(chǎn)的科學(xué)問責(zé)。積極營造“盡職免責(zé)、失職問責(zé)”的科學(xué)監(jiān)管氛圍，對嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)，“三查”獨(dú)立、勤勉盡職，但只是由于系統(tǒng)性風(fēng)險造成資產(chǎn)質(zhì)量下降的，經(jīng)確認(rèn)可免除有關(guān)信貸人員的相關(guān)責(zé)任；在貸款管理中以及出現(xiàn)道德風(fēng)險的管理責(zé)任，應(yīng)予以嚴(yán)肅追究。

2.大力提升法人全面風(fēng)險管控能力。一是要強(qiáng)化戰(zhàn)略引導(dǎo)。根據(jù)現(xiàn)有法人機(jī)構(gòu)的管理現(xiàn)狀，推進(jìn)其在公司治理、內(nèi)控建設(shè)、增資擴(kuò)股、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、文化培育、人才和IT建設(shè)等方面穩(wěn)中求進(jìn)，探索特色發(fā)展。實行差異化監(jiān)管政策，加強(qiáng)市場準(zhǔn)入激勵，鼓勵和支持監(jiān)管評級高、政策執(zhí)行好、支農(nóng)支小實、內(nèi)部控制強(qiáng)的法人機(jī)構(gòu)加快發(fā)展、優(yōu)先發(fā)展。二是要優(yōu)化管控能力。督促法人機(jī)構(gòu)完善績效考評制度，利用對考評制度制定、任務(wù)分解落實、考評結(jié)果披露等情況進(jìn)行監(jiān)管評價，糾正片面追求高指標(biāo)、快增長的外延式發(fā)展。推動法人機(jī)構(gòu)認(rèn)真制定各類問題的整改措施，重點解決政策執(zhí)行不嚴(yán)格、內(nèi)控機(jī)制不銜接和問責(zé)機(jī)制不到位的問題，并督促落實好對異地分支機(jī)構(gòu)的管控責(zé)任。三是要重視流動性風(fēng)險。督促法人機(jī)構(gòu)完善融資策略，拓展資金來源渠道，提高負(fù)債的多元化和穩(wěn)定性。充分運(yùn)用好新的流動性管理工具，落實好流動性覆蓋率和凈穩(wěn)定資金比例監(jiān)測分析，定期開展流動性風(fēng)險管理有效性評估，采取措施提升流動性風(fēng)險管理水平。四是要做好實施新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)體系的準(zhǔn)備。督促法人機(jī)構(gòu)做好新資本管理辦法、杠桿率管理辦法等一系列新的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)體系的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、測算和實施工作，制定并落實過渡期達(dá)標(biāo)計劃，以推動新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)實施為契機(jī)，督促銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)增強(qiáng)風(fēng)險防范和抵御能力，提高深化體制機(jī)制改革的動力。

3.嚴(yán)密防范操作風(fēng)險。一是要繼續(xù)保持案防高壓態(tài)勢。二是要打造民間借貸與銀行機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防火墻。三是要持續(xù)加強(qiáng)信息科技風(fēng)險防范。

第4篇

1.1建立作業(yè)風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫為了達(dá)到通過風(fēng)險控制程序降低風(fēng)險，確保人身、電網(wǎng)、設(shè)備安全得以有效保證，建立的作業(yè)風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫對作業(yè)過程中可能導(dǎo)致人員傷亡或威脅電網(wǎng)、設(shè)備安全運(yùn)行的危害因素進(jìn)行系統(tǒng)、全面的識別，涵蓋了佛山供電局輸電、變電、配電、調(diào)度運(yùn)行、自動化、通信、試驗和計量開展的作業(yè)活動及區(qū)域外所面臨的風(fēng)險。

1.2作業(yè)風(fēng)險識別和梳理全局共評估出的風(fēng)險5934個，其中中等風(fēng)險24個，占比0.4%；低風(fēng)險2142個，占比36.1%；可接受風(fēng)險3768個，占比63.5%。中風(fēng)險分布在變電運(yùn)行、配網(wǎng)運(yùn)維、配網(wǎng)試驗和高壓專業(yè)中，其中變電運(yùn)行和配網(wǎng)運(yùn)維專業(yè)的中風(fēng)險數(shù)明顯高于其他專業(yè)，分別占比為50.0%和41.7%。低風(fēng)險在15個專業(yè)中均有分布，居前三位的專業(yè)分別是繼電保護(hù)、變電檢修和配網(wǎng)運(yùn)維，共占比45.8%。可接受風(fēng)險的居前三位的專業(yè)分別是變電運(yùn)行、變電檢修和通信專業(yè)，共占比54.4%。

1.3作業(yè)風(fēng)險管控措施梳理和優(yōu)化在識別和梳理作業(yè)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，我們得以建立有效的針對中高風(fēng)險的控制措施。按照全面、有效的原則，通過梳理原始數(shù)據(jù)表中的中高風(fēng)險管控措施，我們建立了優(yōu)化后的作業(yè)風(fēng)險管控措施，包括管理措施、人防措施和技防措施三大類，其中管理措施可細(xì)分為加強(qiáng)現(xiàn)場風(fēng)險管控、任務(wù)觀察和外委，技防措施可細(xì)分為增設(shè)作業(yè)步驟和增購設(shè)備。

1.4完善作業(yè)現(xiàn)場管理監(jiān)督機(jī)制為了確保風(fēng)險控制措施的落地實施，需要明確作業(yè)場管理的監(jiān)督機(jī)制，以可查閱、可檢驗的記錄，通過PDCA循環(huán)逐步實現(xiàn)對中高風(fēng)險的更好的控制，詳見表2。

1.5作業(yè)成本評估為了在保證風(fēng)險管控有效的基礎(chǔ)上，綜合降低作業(yè)風(fēng)險的管理成本，需要分析風(fēng)險控制的有效性和經(jīng)濟(jì)性，做出優(yōu)先級判斷。對于風(fēng)險值較高，同時其成本因素和糾正程度的乘積較低的風(fēng)險，其對應(yīng)控制措施應(yīng)優(yōu)先進(jìn)行。如圖1所示，應(yīng)該優(yōu)先控制變電運(yùn)行專業(yè)中的10kV、35kV、110kV的母線停送電操作和110kV、220kv的旁路代主變操作共8個作業(yè)任務(wù)中產(chǎn)生的中風(fēng)險，其次控制變電運(yùn)行專業(yè)中的220kv、500kV母線停送電操作4個作業(yè)任務(wù)涉及的中風(fēng)險，而配網(wǎng)試驗、配網(wǎng)運(yùn)維和高壓試驗3個專業(yè)的中風(fēng)險應(yīng)該排在最后三位。

2結(jié)論

第5篇

一、2019年工作總結(jié)

（一）內(nèi)部控制

1.召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署2019年內(nèi)控工作，提出建立內(nèi)控例會機(jī)制，為各個部門提供內(nèi)部溝通交流平臺，發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。

2.開展《2019版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進(jìn)行識別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實施證據(jù)表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統(tǒng)一證據(jù)表單126個。

3.每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次，利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報，對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要，邀請專業(yè)部門進(jìn)行專項業(yè)務(wù)講解。2019年財務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復(fù)，屬于暫估的問題，按要求提供單據(jù)，財務(wù)上進(jìn)行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時補(bǔ)充控制措施。

4.迎檢內(nèi)控測試。2019年，共迎接各級內(nèi)控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次.

（二）風(fēng)險管理

1.開展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風(fēng)險損失事件8個。

2.開展2020年風(fēng)險管理報各編制工作。

3.開展風(fēng)險管理培訓(xùn)。2019年下發(fā)了新的風(fēng)險管理考核標(biāo)準(zhǔn)，二級單位同樣按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，要求把風(fēng)險管理考核標(biāo)準(zhǔn)納入單位領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件，在內(nèi)控例會上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項宣貫，并開展了風(fēng)險管理實務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險識別評估的方法，風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險管理工作。

二、2020年工作思路

（一）內(nèi)控部分

1.持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險管理培訓(xùn)。開展2020年《內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進(jìn)內(nèi)控基礎(chǔ)管理水平的提升。

2.持續(xù)強(qiáng)化內(nèi)控例會制度。堅持問題導(dǎo)向，及時分析總結(jié)各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題，從對結(jié)果的關(guān)注向?qū)^程的管控延展，從增加補(bǔ)充控制措施、取得齊全的實施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問題。2020年將擴(kuò)大各業(yè)務(wù)部門參與程度，選取業(yè)務(wù)鏈條長，參與部門多的業(yè)務(wù)流程，請業(yè)務(wù)主管部門進(jìn)行操作講解，更進(jìn)一步發(fā)揮牽頭部門的作用。

第6篇

關(guān)鍵詞：財務(wù)管理 轉(zhuǎn)型 發(fā)展

企業(yè)轉(zhuǎn)型是當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的趨勢，也是企業(yè)自身謀求發(fā)展的必然選擇，財務(wù)管理作為企業(yè)管理的核心，要在企業(yè)經(jīng)營管理中突顯財務(wù)管理的重要性，就必須充分發(fā)揮財務(wù)計劃、預(yù)算、監(jiān)督、控制等職能，以公司戰(zhàn)略為引領(lǐng)、財務(wù)戰(zhàn)略為保障，必須時刻做好風(fēng)險防范，為企業(yè)的轉(zhuǎn)型助力。

1.完善財務(wù)風(fēng)險控制體系，夯實企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展

任何企業(yè)在生存發(fā)展中，都面臨來自內(nèi)部和外部的各種風(fēng)險。企業(yè)財務(wù)風(fēng)險一旦產(chǎn)生，必然帶來或大或小的經(jīng)濟(jì)損失。因此，財務(wù)風(fēng)險管理能力已成為企業(yè)生存發(fā)展的核心能力之一。

1.1加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，為企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供有效支撐

內(nèi)部控制是實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的手段，建立并維持有效的內(nèi)部控制制度是管理者的責(zé)任。

1.1.1強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部控制，有效防范經(jīng)營風(fēng)險

內(nèi)部控制在公司治理中擔(dān)當(dāng)?shù)氖莾?nèi)部管理監(jiān)控系統(tǒng)的角色，良好的內(nèi)部控制是完善公司治理的重要保證。加強(qiáng)和完善企業(yè)內(nèi)部控制，確保財務(wù)人員風(fēng)險意識，尤其是財務(wù)主管人員的風(fēng)險意識。作為一個轉(zhuǎn)型發(fā)展中的現(xiàn)代企業(yè)必須重視財務(wù)風(fēng)險管理，樹立正確的風(fēng)險觀念，提高風(fēng)險防范意識，只有加強(qiáng)財務(wù)風(fēng)險管控，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，才能有效防范經(jīng)營中存在的風(fēng)險，盡可能減少決策失誤，為企業(yè)發(fā)展提供支撐。具體操作如下：

（1）加強(qiáng)內(nèi)部控制，制定管理辦法。

為加強(qiáng)公司內(nèi)部控制，規(guī)避經(jīng)營中存在的風(fēng)險，公司專門成立了風(fēng)險控制部，且制定出臺了《風(fēng)險控制防范辦法》、《合同管理辦法和風(fēng)險防范實施細(xì)則》及《銀行融資定向資金聯(lián)合采購煤業(yè)務(wù)結(jié)算細(xì)則》等。

（2）根據(jù)管理辦法，具體組織實施。

風(fēng)險控制部根據(jù)風(fēng)險防范實施細(xì)則相關(guān)規(guī)定，對公司內(nèi)部經(jīng)營管理、合同簽訂、資本運(yùn)作等實行全方位的管控，對大的經(jīng)營項目做到事前分析、考察、評估，提出針對性建議供領(lǐng)導(dǎo)決策和參考。如：對貿(mào)易合同進(jìn)行審核，審核后出具意見書，待合同完善后再次復(fù)核，復(fù)核通過后下達(dá)合同執(zhí)行通知書，做到每筆貿(mào)易資金都經(jīng)風(fēng)險控制部嚴(yán)格把關(guān)。同時公司資金管控小組對各單位貿(mào)易資金的使用進(jìn)行全程監(jiān)管，使公司在轉(zhuǎn)型發(fā)展和聯(lián)合銷售、聯(lián)合采購貿(mào)易工作中，更好地使用融資授信資金以及公司內(nèi)部資金的管控，最大限度地發(fā)揮資金使用效率，有效防范經(jīng)營中帶來的風(fēng)險。

1.1.2加大監(jiān)督檢查力度，有效降低財務(wù)風(fēng)險

加強(qiáng)監(jiān)督檢查是規(guī)范會計行為、提高會計工作質(zhì)量的重要保證。在具體工作中，結(jié)合公司實際情況，由財務(wù)部、審計部、風(fēng)險控制部和紀(jì)檢監(jiān)察室四個部門組成了《財經(jīng)聯(lián)合檢查小組》，并制定了可行有效的工作方案，以規(guī)范化考核要求為標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)會計相關(guān)工作。明確具體業(yè)務(wù)流程，維護(hù)公司良好的財會工作秩序，杜絕了違規(guī)操作和違反財經(jīng)紀(jì)律的行為發(fā)生，有效地發(fā)揮了會計監(jiān)督職能作用，最大限度地降低和減少財務(wù)風(fēng)險。

（1）加強(qiáng)財務(wù)檢查，規(guī)范各項工作

公司財務(wù)部和聯(lián)合檢查小組對下屬各單位財務(wù)進(jìn)行定期和不定期的監(jiān)督檢查，一是通過軟件系統(tǒng)查閱賬務(wù)處理的合理性；二是到現(xiàn)場檢查會計基礎(chǔ)工作的規(guī)范性及對合同執(zhí)行的合法性；三是通過審計、檢查及會計信息質(zhì)量評價等結(jié)果，看整改和完善的及時性；四是通過內(nèi)部《財務(wù)收支日報表》，每天掌握各單位財務(wù)收支交易對象及賬款結(jié)存的真實性，使財務(wù)工作在標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化的良好環(huán)境中更好的發(fā)揮作用。

（2）組織聯(lián)合盤點，規(guī)避財務(wù)風(fēng)險

按《財務(wù)盤點制度》規(guī)定，各單位每天下午下班前對本單位的庫存現(xiàn)金及應(yīng)收票據(jù)進(jìn)行盤點，由會計人員盤點、業(yè)務(wù)主管或財務(wù)負(fù)責(zé)人監(jiān)盤；對各單位由市公司財務(wù)部組織盤點、審計部、風(fēng)險控制部和紀(jì)檢監(jiān)察室監(jiān)督盤點，每月至少兩到三次，盤點后填制盤點表，由現(xiàn)場盤點的四個部門經(jīng)辦人在盤點表上簽字，同時加蓋被盤點單位的公章以示確認(rèn)。

1.1.3建立有效管理機(jī)制，提高企業(yè)風(fēng)險意識

在強(qiáng)化風(fēng)險觀念、增強(qiáng)風(fēng)險意識的基礎(chǔ)上，建立有效的管理機(jī)制，確保獲得數(shù)量多、質(zhì)量高、運(yùn)用性強(qiáng)的財務(wù)信息來衡量其財務(wù)風(fēng)險程度，使企業(yè)內(nèi)部各個部門能及時預(yù)見風(fēng)險的存在并積極反映，力求把企業(yè)財務(wù)風(fēng)險控制到最低點，為風(fēng)險決策和風(fēng)險防范的正確實施創(chuàng)造條件，從而促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。

1.2加強(qiáng)管控體系建設(shè)，為企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供資金保障

面對公司轉(zhuǎn)型跨越的新形勢和市場經(jīng)營的新變化，財務(wù)部門要積極適應(yīng)和認(rèn)真領(lǐng)會省集團(tuán)公司建立新體制新機(jī)制的要求，把財務(wù)管控體系建設(shè)放在突出位置，進(jìn)一步加快推進(jìn)優(yōu)化企業(yè)管理模式，從機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員管理、預(yù)算管控、投融資管控、風(fēng)險管控、財務(wù)監(jiān)督以及財務(wù)信息化建設(shè)等方面著手，全面實現(xiàn)集團(tuán)公司財務(wù)管控的制度化、流程化和專業(yè)化。

1.2.1強(qiáng)化資金管理工作，加大資金監(jiān)控力度

重點突出預(yù)算管理和計劃管理工作，完善資金支付控制程序，嚴(yán)格收支兩條線，加強(qiáng)大額資金監(jiān)控力度，逐步將銀行承兌匯票收支納入招商銀行CBS系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控和管理，繼續(xù)運(yùn)用承兌匯票銀行托管制模式，確保資金安全，為公司轉(zhuǎn)型發(fā)展提供資金保障。

1.2.2建立資金管控模式，健全資金管理制度

建立科學(xué)高效而又適合企業(yè)特點的資金管控模式，健全資金管理制度，規(guī)范資金日常運(yùn)行，有效防范資金風(fēng)險。

1.2.3加強(qiáng)往來賬款管理，規(guī)避企業(yè)財務(wù)風(fēng)險

按照省集團(tuán)公司下發(fā)的《往來賬款管理辦法》，加強(qiáng)和規(guī)范往來賬款的管理工作，特別要強(qiáng)化應(yīng)收賬款的管理，根據(jù)應(yīng)收賬款逾期的時間長短，實行多種清欠措施，加大清收力度，確保資金回收，規(guī)避財務(wù)風(fēng)險。

1.2.4加強(qiáng)庫存商品管理，提高資金使用效率

定期進(jìn)行存貨盤點，對發(fā)出的商品要進(jìn)行跟蹤管理，加快貨款結(jié)算力度，縮短結(jié)算周期，促進(jìn)資金合理循環(huán)和周轉(zhuǎn)，提高資金使用效率，降低資產(chǎn)負(fù)債率。

1.2.5加強(qiáng)資金使用監(jiān)管，有效降低財務(wù)風(fēng)險

嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律，加強(qiáng)資金使用的審計、檢查，實行資金使用的全程監(jiān)管，提高資金的使用效益，有效降低財務(wù)風(fēng)險。

2.大力提升財務(wù)管理水平，積極推動企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型

財務(wù)工作是一項專業(yè)性很強(qiáng)的工作，需要財務(wù)人員具備一定的職業(yè)素質(zhì)和崗位技能。隨著公司轉(zhuǎn)型步伐不斷加快，“以焦炭產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)、以貿(mào)易物流為支撐、以多元產(chǎn)業(yè)為引領(lǐng)”的三大支柱產(chǎn)業(yè)不斷壯大的同時必須規(guī)范財務(wù)管理、穩(wěn)定財會隊伍、強(qiáng)化人員培訓(xùn)，全面提升財務(wù)管理水平，把人才建設(shè)作為加強(qiáng)財務(wù)管理的重要內(nèi)容，努力培養(yǎng)造就一批懂管理、會算賬、善理財?shù)母咚刭|(zhì)企業(yè)財務(wù)管理隊伍。只有通過學(xué)習(xí)，才能強(qiáng)化素質(zhì)，才能提高水平，才能推動企業(yè)的發(fā)展。為促進(jìn)公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，扎扎實實把公司的財務(wù)管理工作推上一個新的臺階，需要具有較高理論水平和豐富實踐經(jīng)驗的財會人員，不斷適應(yīng)公司轉(zhuǎn)型發(fā)展的新變化和新要求。主要從以下幾方面著手：

2.1制定財務(wù)管理規(guī)劃，組織財務(wù)人員培訓(xùn)

以規(guī)范財務(wù)管理、穩(wěn)定財會隊伍為核心，以強(qiáng)化財務(wù)人員培訓(xùn)為基礎(chǔ)，全面提高財會人員的整體素質(zhì)，扎扎實實的把公司的財務(wù)工作推上一個新的臺階。

根據(jù)財務(wù)人員實際情況，分期、分批、分級進(jìn)行培訓(xùn)，著重于財務(wù)管控知識培訓(xùn)，使財務(wù)人員不僅從應(yīng)付日常業(yè)務(wù)的工作狀態(tài)得到改變，而且充分認(rèn)識財務(wù)工作的連續(xù)性、復(fù)雜性，培養(yǎng)超前意識，加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營分析，以提高會計的整體核算和管理水平。做到事前預(yù)測、事中分析和事后總結(jié)，確保企業(yè)沿著健康軌道穩(wěn)健發(fā)展。

2.2圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，加快企業(yè)轉(zhuǎn)型步伐

公司轉(zhuǎn)型發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)是：運(yùn)銷服務(wù)管理與經(jīng)銷業(yè)務(wù)分離，做到“三個剝離”，即機(jī)構(gòu)剝離、職能剝離、人員剝離，實行“分灶吃飯”，形成管理和銷售兩個體系、兩支隊伍。建立健全經(jīng)銷組織體系，明確經(jīng)銷范圍、運(yùn)營模式、目標(biāo)任務(wù)，分解到人，層層落實。為促進(jìn)公司向市場化經(jīng)營發(fā)展，由管理型企業(yè)向服務(wù)型企業(yè)轉(zhuǎn)變，由政策收費(fèi)型向經(jīng)營效益型企業(yè)轉(zhuǎn)變，促進(jìn)公司走上轉(zhuǎn)型發(fā)展、自主經(jīng)營的道路。

3.創(chuàng)新財務(wù)管理工作思路，助推企業(yè)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展

認(rèn)真貫徹省集團(tuán)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，全面推進(jìn)企業(yè)財務(wù)專業(yè)化管理工作，具體思路：

3.1加強(qiáng)財務(wù)風(fēng)險管理、樹立財務(wù)創(chuàng)新觀念

抓融通，拓展企業(yè)融資視野；抓預(yù)算，促進(jìn)企業(yè)增收提效；抓管控，化解企業(yè)財務(wù)風(fēng)險；抓基礎(chǔ)，規(guī)范企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。外部融資、融通、融合，內(nèi)部穩(wěn)健、管控、協(xié)調(diào)，有保有壓、兼顧多元，以推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展。

3.2完善財務(wù)管理制度，實行財務(wù)統(tǒng)一管理

第7篇

【關(guān)鍵詞】作業(yè)風(fēng)險辨識；五維度法；變電企業(yè)

引言

隨著電網(wǎng)的快速發(fā)展，新上變電站在電網(wǎng)中投入的數(shù)量不斷增多，電力建設(shè)、大修技改、檢修試驗、日常維護(hù)等作業(yè)風(fēng)險加劇。如何有效預(yù)防或降低作業(yè)風(fēng)險、減少甚至消除作業(yè)事故是供電企業(yè)面臨的一個重大課題。由于現(xiàn)行的作業(yè)風(fēng)險辨識方法紛繁復(fù)雜且針對性不強(qiáng)，落地、實施效果不理想，這就促使供電企業(yè)急需一套行之有效的作業(yè)風(fēng)險辨識方法。

在上述背景下，為加強(qiáng)班組安全文化建設(shè)，按照安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系建設(shè)的整體思路，廣州供電局變電管理一所從制度文化方面著手，推出了一套新的作業(yè)風(fēng)險辨識方法：五維度作業(yè)風(fēng)險辨識法（以下簡稱“五維度法” ），即通過“人、機(jī)、物、法、環(huán)”五個維度對整個作業(yè)過程所涉及的風(fēng)險進(jìn)行全面有效的風(fēng)險辨識，從而達(dá)到預(yù)防或降低作業(yè)風(fēng)險、減少甚至消除作業(yè)事故的目的。

1 “五維度法”總體思路

針對供電企業(yè)在電力建設(shè)、大修技改、檢修試驗、日常維護(hù)等作業(yè)過程中，可能引發(fā)事故事件誘因所涉及到的人員、使用的工器具、作業(yè)對象、作業(yè)方法、作業(yè)環(huán)境五個方面，即從“人、機(jī)、物、法、環(huán)”五個維度辨識作業(yè)存在的風(fēng)險（如下圖1所示），以此開展風(fēng)險評估，制定預(yù)控措施。

圖1 五維度法示意圖

人：作業(yè)人員，包括主業(yè)人員、新員工、外委人員、廠家。

機(jī)：使用的生產(chǎn)用具，包括安全工器具及個人防護(hù)用品、工器具、特種設(shè)備、測試設(shè)備、用電設(shè)備、爬梯、平臺及腳手架、機(jī)動車輛。

物：作業(yè)對象，包括設(shè)備、土建及其他變電站設(shè)施。

法：作業(yè)方法，包括施工方案、工作票、作業(yè)指導(dǎo)書、安全技術(shù)交底、動火票、二次安全措施單等作業(yè)文件的填寫及使用。

環(huán)：作業(yè)環(huán)境，包括停電作業(yè)、帶電作業(yè)、臨近帶電作業(yè)、高空作業(yè)、高溫作業(yè)、雨天作業(yè)、夜晚作業(yè)、基建作業(yè)、技改及大修作業(yè)等作業(yè)環(huán)境。

“五維度法”的主要工作思路是，通過具備資質(zhì)、安全意識到位且數(shù)量充足的人，正確使用合格的機(jī)具，按照正確的作業(yè)方法，在安全的環(huán)境下，開展設(shè)備設(shè)施（物）的維護(hù)，確保人身安全。

2 “五維度法”的形成及實施

“五維度法”是在應(yīng)用《南方電網(wǎng)公司作業(yè)危害辨識與風(fēng)險評估規(guī)范》的基礎(chǔ)上，考慮變電專業(yè)現(xiàn)場實際情況而提出，它以安全生產(chǎn)風(fēng)險管理體系推進(jìn)為載體，基于風(fēng)險辨識、評估與預(yù)控，通過嚴(yán)格規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的剛性執(zhí)行與養(yǎng)成教育，提高員工制度執(zhí)行力，從意識上促進(jìn)員工逐步形成遵章守紀(jì)的行為習(xí)慣。

2.1 Plan____策劃

2.1.1 “五維度法”可行性研究

廣州供電局有限公司變電管理一所組織變電專業(yè)運(yùn)行、檢修、繼保三大班組專業(yè)人員按照相關(guān)規(guī)程、制度、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，匯總不同維度不同要點的風(fēng)險預(yù)控措施，編制了《五維度作業(yè)風(fēng)險辨識與預(yù)控措施表》

通過對以往南網(wǎng)系統(tǒng)內(nèi)大量事故事件案例深入分析，對制定的 “五維度”作業(yè)風(fēng)險辨識法進(jìn)行可行性研究與驗證。

使用“五維度法”分析對照可以發(fā)現(xiàn)，這起人身事故存在的外委人員資質(zhì)、技能、數(shù)量、機(jī)具使用、作業(yè)方法、施工方案編寫審核等問題均可以在“五維度”辨識中得到驗證。

由此可見，“五維度法”在每項施工作業(yè)過程中，對 “人”、“機(jī)”、“物”、“法”、“環(huán)”五個維度的風(fēng)險把控是十分有效，且十分必要的，可以進(jìn)一步在班組推廣實施。

2.1.2 “五維度法”實施管理辦法的制定

為加強(qiáng)各部門、班站在大修技改工程、日常運(yùn)維、檢修、保護(hù)定校等作業(yè)前使用“五維度法”進(jìn)行作業(yè)風(fēng)險管控，本所組織制定了《作業(yè)風(fēng)險評估“五維度法”辨識應(yīng)用與實施管理辦法》，編制《作業(yè)前五維度作業(yè)風(fēng)險確認(rèn)表》，完成了五維度風(fēng)險辨識法各部門班組層面的宣貫培訓(xùn)。

2.2 Do____執(zhí)行

在每項施工作業(yè)前，由工作負(fù)責(zé)人組織班組成員參考《五維度作業(yè)風(fēng)險辨識與預(yù)控措施表》，并根據(jù)現(xiàn)場實際情況開展風(fēng)險辨識，填寫《作業(yè)前五維度作業(yè)風(fēng)險確認(rèn)表》，經(jīng)工作負(fù)責(zé)人、工作班成員簽名確認(rèn)和工作票簽發(fā)人、工作許可人審核確認(rèn)簽名后實施。

為消除或降低上述作業(yè)前辨識出來的風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險要點，參照《五維度作業(yè)風(fēng)險辨識與預(yù)控措施表》制定相應(yīng)組織措施和技術(shù)措施。

2.3 Check____檢查

在班組施行《五維度作業(yè)風(fēng)險辨識與預(yù)控措施表》期間，變電管理一所開展了“三級檢查體系”，通過班組自查、部門檢查、安全監(jiān)督大隊現(xiàn)場督察的方式，收集并解決“五維度法”工作實施過程中存在的問題及困難，確保后續(xù)工作能夠順利進(jìn)行。

2.4 Action____完善

通過“三級檢查體系”，不斷對班站實施階段的實際應(yīng)用情況進(jìn)行分析、總結(jié)、完善，待五維度法現(xiàn)場應(yīng)用成熟后，組織對作業(yè)風(fēng)險基準(zhǔn)庫及作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行統(tǒng)一修編，以固化表單的形式將“五維度法”應(yīng)用到日常作業(yè)中。

3 應(yīng)用效果

“五維度法”貫徹落實了南網(wǎng)“一切事故都可以預(yù)防” 的安全理念，推進(jìn)了南網(wǎng)“理念引領(lǐng)制度、制度規(guī)范行為、行為養(yǎng)成習(xí)慣、習(xí)慣形成文化”特色安全文化進(jìn)程。它通過建立工作負(fù)責(zé)人、工作票簽發(fā)人、值班負(fù)責(zé)人及工作許可人《五維度作業(yè)風(fēng)險辨識與預(yù)控措施表》，作用于作業(yè)的全過程，以預(yù)防風(fēng)險為主，對作業(yè)過程中不同崗位人員所需關(guān)注的要點、標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險及措施控制進(jìn)行歸納總結(jié)以便使作業(yè)過程中涉及人員能清晰辨別、掌握。與作業(yè)風(fēng)險辨識方法不同，“五維度法”對于變電專業(yè)更具針對性和實用性。

目前，“五維度法”辨識應(yīng)用已覆蓋廣州供電局變電管理一所管轄的163座變電站，從大量施工作業(yè)現(xiàn)場應(yīng)用的情況來看，作業(yè)人員風(fēng)險評估的全面性及質(zhì)量有明顯提高，“五維度法”逐步得到一線班組的認(rèn)可和廣泛使用，并得到廣州供電局的充分肯定。

4 結(jié)語

安全生產(chǎn)是電力企業(yè)永恒的主題，如何有效開展每項施工作業(yè)風(fēng)險的評估工作，落實好各項安全措施，確保安全生產(chǎn)工作順利安全開展，是電力企業(yè)不斷探索的方向和目標(biāo)。只有加強(qiáng)對施工作業(yè)風(fēng)險的辨識與控制措施的落實，提高員工安全意識水平，才能最大限度減少事故發(fā)生，從而更好地促進(jìn)電力企業(yè)健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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[3]曲圣潔.風(fēng)險的辨識與分析[J].山西統(tǒng)計，1995 （04）

第8篇

摘要：為進(jìn)一步夯實新能源企業(yè)安全基礎(chǔ)，使安全管理人員的理論知識和現(xiàn)場管理水平適應(yīng)新能源發(fā)展需要。本文結(jié)合工作實際情況，深入淺出的剖析了安全生產(chǎn)工作，指出健全體系、提高素質(zhì)、預(yù)防為主是企業(yè)安全生產(chǎn)的重要保證。并對風(fēng)電場的風(fēng)電發(fā)電企業(yè)風(fēng)險管控安全管理進(jìn)行一些初步的探討。按照“專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化、智能化”的“四化”工作思路，研究把握風(fēng)電安全生產(chǎn)規(guī)律，積極探索風(fēng)電安全生產(chǎn)新方法、新手段、新機(jī)制，保持了平穩(wěn)的安全生產(chǎn)局面。

關(guān)鍵詞：風(fēng)險管控安全；安全型企業(yè)；安全管理學(xué)；企業(yè)安全觀

一、創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)

在各風(fēng)電場，如果在現(xiàn)場問一線員工，目前生產(chǎn)現(xiàn)場的安全狀況如何，聽到的回答可能不是“還可以”、“基本平穩(wěn)”等常規(guī)性的模糊的詞語，而是很有可能被告知：目前風(fēng)電場的風(fēng)險度是多少？風(fēng)場計劃通過努力，到什么時候讓風(fēng)險度降到什么水平。

從定性到定量，這一回答上的細(xì)微變化被管理創(chuàng)新專家認(rèn)為是安全文化養(yǎng)成的萌芽。所以這樣的變化，也標(biāo)志著培育以提高全員風(fēng)險管控意識為核心的安全文化（以下簡稱風(fēng)險管控安全文化）初見成效。

二、風(fēng)險管控安全文化創(chuàng)建

安全文化是一個社會、組織或企業(yè)的安全自覺，包括安全意識、安全目標(biāo)、安全責(zé)任、安全素養(yǎng)、安全習(xí)慣、安全價值觀念、安全科技、安全設(shè)施、安全監(jiān)察和各種安全法律法規(guī)以及規(guī)章制度的總和。安全管理學(xué)觀點認(rèn)為企業(yè)的安全生產(chǎn)管理大概經(jīng)過四個階段，即經(jīng)驗管理階段、制度管理階段、風(fēng)險預(yù)控管理和文化管理階段。其中文化管理是企業(yè)安全生產(chǎn)管理的最高階段, 這個階段，人的健康權(quán)、生命權(quán)、勞動價值、創(chuàng)造性得到全面的尊重和發(fā)揮，是“以人為本”理念得到最充分體現(xiàn)的階段。針對目前風(fēng)電企業(yè)的實際，確定培育以提高全員風(fēng)險管控意識為核心的安全文化，即風(fēng)險管控安全文化，以此為引領(lǐng)，全面提升全體員工安全技能與安全素質(zhì)，實現(xiàn)企業(yè)的安全的發(fā)展。

三、風(fēng)險管控安全文化內(nèi)涵

理解風(fēng)險管控安全文化的內(nèi)涵，必須把握好幾個關(guān)鍵詞，這些關(guān)鍵詞也體現(xiàn)了這一安全文化的核心內(nèi)涵。 第一個關(guān)鍵詞是意識。意識是一種自覺，安全意識就是一種安全自覺。一個人的安全意識決定一個人的安全行為。風(fēng)險管控安全文化從意識養(yǎng)成著手，安全文化才能有持久的生命力；第二個關(guān)鍵詞是風(fēng)險。風(fēng)險是某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。所以風(fēng)險管控安全文化從樹立風(fēng)險意識入手，解決安全管理的基本問題；第三個關(guān)鍵詞是管控。有效的管理可以減少是個發(fā)生的可能性，控制事故發(fā)生后可能造成的后果，從而可以控制其風(fēng)險；第四個關(guān)鍵詞是全員。企業(yè)的安全取決于生產(chǎn)現(xiàn)場的每一個人。因此風(fēng)險管控安全文化倡導(dǎo)全員性，一個也不能少，惟其如此，安全管理才沒有死角。

綜上所述，其風(fēng)險管控安全文化核心理念就是通過全體員工安全風(fēng)險意識的養(yǎng)成、管控能力的提高、管控行為的實施來實現(xiàn)企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)，保證企業(yè)的長治久安。

四、風(fēng)險管控安全文化實踐

1.四項單元評審要素確定和風(fēng)險辨識

（1）“人員單元”。把風(fēng)電場經(jīng)常從事生產(chǎn)和生活的人群分成運(yùn)行人員、檢修維護(hù)試驗人員、廠家售后服務(wù)人員、外來參觀檢查人員、司機(jī)、廚師和周邊居民有以下7類。根據(jù)各類人群的工作性質(zhì)識別了觸電風(fēng)險、摔傷風(fēng)險、高處墜落風(fēng)險等10類風(fēng)險。

（2）“設(shè)備單元”。根據(jù)風(fēng)電場的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，結(jié)合風(fēng)電場設(shè)備的易損幾率和故障后引發(fā)后果的嚴(yán)重程度，將風(fēng)電場重要設(shè)備歸結(jié)為風(fēng)力發(fā)電機(jī)組、風(fēng)機(jī)葉片、風(fēng)機(jī)控制系統(tǒng)等17類，識別了風(fēng)機(jī)倒塔風(fēng)險、風(fēng)輪輪轂（槳葉）脫落風(fēng)險等16類風(fēng)險。

（3）“環(huán)境單元”。根據(jù)風(fēng)電場地處地理位置的特點，結(jié)合身處其中人群特點，將風(fēng)電場生產(chǎn)和生活環(huán)境分為辦公樓或生活樓；風(fēng)機(jī)周邊；風(fēng)機(jī)變壓器；草原森林和異常氣候天氣和安全工器具等15類，根據(jù)不同環(huán)境的特點，歸納為風(fēng)機(jī)周邊物體打擊風(fēng)險；風(fēng)機(jī)周邊觸電風(fēng)險；道路損壞風(fēng)險；草原（森林）火災(zāi)風(fēng)險；人員凍傷風(fēng)險等22類風(fēng)險。

（4）“管理單元”。將風(fēng)電場的安全管理分為險源管理、應(yīng)急管理、兩措管理、消防管理、外包工程管理等12大項，識別了典型重大事故防范存在漏洞風(fēng)險、“兩措”管理風(fēng)險、存在消防隱患風(fēng)險、外包工程管理不到位風(fēng)險等12類風(fēng)險。

2.量化安全風(fēng)險

在識別風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對安全風(fēng)險進(jìn)行了量化。評分標(biāo)準(zhǔn)中在每一個評審要素上均遵循PDCA原則，體現(xiàn)閉環(huán)管理的理念，按照“有沒有、行不行、干沒干、成沒成”的思路，四個環(huán)節(jié)分別按照1:2:3:4比例設(shè)定分值。

3.評估安全風(fēng)險

在量化風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對安全風(fēng)險進(jìn)行了評估。制定《本質(zhì)安全型風(fēng)電場管理辦法》，按照《評審標(biāo)準(zhǔn)》，確定風(fēng)電場的風(fēng)險度。風(fēng)場根據(jù)實際情況確定評審要素的得分率，針對每一個評審單元的風(fēng)險等級系數(shù)與單元風(fēng)險度確定綜合風(fēng)險度，風(fēng)險度低于5%，可以認(rèn)為風(fēng)電場風(fēng)險得到有效控制，基本實現(xiàn)本質(zhì)安全的目標(biāo)。

4.全體動員，對風(fēng)險實施有效管控

識別、量化、評估安全風(fēng)險這只是風(fēng)險管控安全文化的基礎(chǔ)，其核心是管控風(fēng)險。降低風(fēng)險度，需要全體員工對照標(biāo)準(zhǔn)不斷優(yōu)化、改進(jìn)管理工作。結(jié)合實際需要和管理定位，充實、完善了規(guī)章制度體系框架，不斷增強(qiáng)制度的科學(xué)性與可操作性，為確保各項工作規(guī)范有序的開展提供了堅實依據(jù)；構(gòu)建“安全生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)”，打造適合風(fēng)電實際的信息化工作平臺，通過生產(chǎn)信息平臺發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，實現(xiàn)管理工作閉環(huán)；努力消除管理的盲區(qū)和不適，實現(xiàn)管理無漏洞。

5.建立動態(tài)機(jī)制，促進(jìn)文化落地

風(fēng)電場開在展日常工作中，把本職安全型風(fēng)電場的建設(shè)作為有效的載體，每月對照標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)場進(jìn)行自評，及時掌握風(fēng)電場的安全風(fēng)險度。針對評估中發(fā)現(xiàn)的問題，制定以降低風(fēng)險度為目標(biāo)的整改措施，全員參與實施整改。通過不斷地查評、整改、再查評、再整改，不斷樹立全員的風(fēng)險管控意識，降低風(fēng)場的安全風(fēng)險度。

五、培育風(fēng)險管控安全文化的成效

1.提高了全員安全風(fēng)險意識

把風(fēng)險管控安全文化的培育與本質(zhì)安全型風(fēng)電場有機(jī)融合，努力實現(xiàn)安全發(fā)展上水平，其中最大的收獲認(rèn)為就是全員安全風(fēng)險意識的提高。在全體員工看來，安全不再是一個抽象的概念，而是一個個數(shù)字，是一個個看得見摸得著的數(shù)字，通過對這些數(shù)字的管理就能有效控制風(fēng)險，抓安全不再遙遠(yuǎn)，就從身邊抓起，從自身做起。這就是風(fēng)險意識的提高。

2.有效防范了惡性事故的發(fā)生

通過本質(zhì)安全型風(fēng)電場的建設(shè)，特別是‘PDCA循環(huán)’的合理運(yùn)用，對安全風(fēng)險進(jìn)行循環(huán)處理，這一次處理不了的、降低不了的在下一循環(huán)重新確定整改方案并密切關(guān)注危險源的狀態(tài)變化情況，使風(fēng)險真正得到可控在控，進(jìn)而有效防范了惡性事故的發(fā)生。

3.企業(yè)的社會形象進(jìn)一步提高

生產(chǎn)現(xiàn)場的安全穩(wěn)定關(guān)乎著諸多方面的社會群體、單位、個人的生命財產(chǎn)安全和正常工作、生活的有序進(jìn)行，在實現(xiàn)本質(zhì)安全型風(fēng)電場的同時，大大降低了風(fēng)險度，減少了對生產(chǎn)現(xiàn)場周邊環(huán)境破壞的可能性和對生產(chǎn)現(xiàn)場周邊居民生命財產(chǎn)安全的威脅。

在實現(xiàn)確保安全避免風(fēng)險的同時也間接的在一定程度上保證了電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，提高了供電的可靠性、持續(xù)性，減少對電能用戶的影響，進(jìn)而履行了企業(yè)的社會責(zé)任，進(jìn)一步提高了企業(yè)的社會形象。

第9篇

 

 

隨著交通運(yùn)輸行業(yè)的不斷發(fā)展，對于財務(wù)管理有著較高的要求。因此，從事交通運(yùn)輸行業(yè)的企業(yè)，必須要加強(qiáng)自身財務(wù)管理，特別是在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)形勢快速變化的今天，強(qiáng)化企業(yè)財務(wù)管理，有效規(guī)避市場環(huán)境的異化和內(nèi)部管理的缺失，降低不可控因素和人為因素的影響，從而準(zhǔn)確把握企業(yè)經(jīng)營成本與收益現(xiàn)狀，為保證企業(yè)的盈利能力和生存發(fā)展，對防控企業(yè)經(jīng)營與財務(wù)管理提供有效支撐。

 

一、交通運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)管理中存在的問題

 

(一)財會管理規(guī)范化意識不足

 

交通運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)管理存在問題的重要原因在于缺乏財務(wù)管理意識，沒有將其納入到交通運(yùn)輸企業(yè)常規(guī)財務(wù)管理之中。在交通運(yùn)輸企業(yè)之中，由于財會管理規(guī)范化程度不高，權(quán)責(zé)關(guān)系與治理體系不清晰，很多工作人員甚至領(lǐng)導(dǎo)干部并未對財務(wù)管理投入應(yīng)有的重視，對企業(yè)原經(jīng)營線路客流量等業(yè)務(wù)信息變化所產(chǎn)生的財務(wù)管理現(xiàn)實需求缺乏清醒認(rèn)知，甚至認(rèn)為交通運(yùn)輸企業(yè)沒有財務(wù)管理的需要。各種重視使用忽視管理、對錢與物重視程度不足等現(xiàn)象普遍存在。此外，在交通運(yùn)輸企業(yè)，缺乏建立系統(tǒng)、規(guī)范的制度的管理意識、職責(zé)意識，即便建立制度，也缺乏有效執(zhí)行，在資金使用中出現(xiàn)了較多隨意性、重復(fù)性的錯誤行為，甚至存在隨意更改賬目等嚴(yán)重違法財務(wù)管理規(guī)則的行為。

 

(二)運(yùn)輸項目賬簿信息數(shù)據(jù)失真

 

一般而言， 公路交通企業(yè)賬目包括車輛更新改造、承包線路回收、站場建設(shè)等很多隱性項目，然而在很多交通運(yùn)輸企業(yè)的財會管理中，存在賬簿信息缺少這部分內(nèi)容，因此數(shù)據(jù)殘缺丟失、科目對應(yīng)不當(dāng)、記錄相對滯后的現(xiàn)象，對財務(wù)管理帶來不利影響。這種現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，主要是財務(wù)人員財務(wù)管理意識弱化，缺乏必要的財務(wù)管理，使原本可以規(guī)避的信息數(shù)據(jù)問題出現(xiàn)意外爆發(fā)。

 

(三)財務(wù)風(fēng)險管控不足

 

很多交通運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管制依然不足，我國交通運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管控的規(guī)范化、制度化、效益化的管理程度不高，不利于實現(xiàn)交通運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)管理有序穩(wěn)定。具體來看，交通運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)風(fēng)險管控過程失之規(guī)范，對于如掛靠線路運(yùn)營過程中產(chǎn)生的財務(wù)風(fēng)險管控缺乏督導(dǎo)與評審，財務(wù)風(fēng)險管控目標(biāo)不清、責(zé)任不明、機(jī)制不全、監(jiān)督不力，加之缺乏相應(yīng)部門進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配，調(diào)劑使用，導(dǎo)致存在一定程度的管理真空現(xiàn)象，諸如資金違規(guī)調(diào)撥、融資管理不嚴(yán)等問題在部分交通運(yùn)輸企業(yè)較為嚴(yán)重，由于缺乏有效管理，導(dǎo)致最終只能產(chǎn)生壞賬、呆賬，這樣的風(fēng)險管控?zé)o效的現(xiàn)象亟待解決。

 

(四)運(yùn)輸會計成本核算賬實不符

 

交通運(yùn)輸會計成本核算是主要的會計管理內(nèi)容，但是當(dāng)前我國部分交通運(yùn)輸企業(yè)中的成本核算工作基礎(chǔ)較弱，成本核算工作僅停留在表面，導(dǎo)致成本責(zé)任和獎懲制度存在很大差距。當(dāng)前我國會計成本核算賬實不符側(cè)面反應(yīng)出我國交通運(yùn)輸企業(yè)會計成本核算的規(guī)范化、制度化、效益化的管理程度不高，不利于實現(xiàn)交通運(yùn)輸企業(yè)會計成本核算在明確企業(yè)經(jīng)營發(fā)展現(xiàn)狀，把握宏觀財務(wù)信息的作用。交通運(yùn)輸企業(yè)對于成本核算缺乏督導(dǎo)與評審，加之缺乏相應(yīng)部門進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，導(dǎo)致存在一定程度的信息不對稱現(xiàn)象，進(jìn)一步加劇賬目不符。

 

二、改進(jìn)交通運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)管理的對策

 

(一)增強(qiáng)規(guī)范管理意識，提升財務(wù)管理效率

 

交通運(yùn)輸企業(yè)會計財務(wù)管理具有其一定的發(fā)展規(guī)律，必須要在一定技術(shù)與制度基礎(chǔ)上，才能實現(xiàn)平穩(wěn)躍升。因此。著眼交通運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)管理在風(fēng)險管理中存在的不足，客觀分析阻礙交通運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)管理科學(xué)風(fēng)險管理的制約因素，摒棄全線并進(jìn)的工作思路。而是按照“有所為、有所不為”的工作思路，循序漸進(jìn)的選擇操作性強(qiáng)、成效性高的財務(wù)管理科學(xué)風(fēng)險管理突破口，以盤活交通運(yùn)輸企業(yè)會計財務(wù)管理的整體局面，推進(jìn)整體工作開展。在具體的實現(xiàn)過程中，加強(qiáng)整體、部門、崗位的多層次建設(shè)，提升相關(guān)部門基于信息化技術(shù)的人、采、物整體規(guī)劃與配置水平，減少不必要的運(yùn)作損耗。二是強(qiáng)化財務(wù)管理科學(xué)風(fēng)險管理支持建設(shè)，以推進(jìn)財務(wù)管理風(fēng)險管理水平提升為先導(dǎo)，完善相關(guān)法律法規(guī)，并以為基礎(chǔ)，建立相應(yīng)的財務(wù)管理的終身問題體系，突出責(zé)任到人。同時，完善相應(yīng)的財務(wù)管理程序，規(guī)范財務(wù)管理的各個環(huán)節(jié)，針對汽車等有形的固定資產(chǎn)，以及報修、保養(yǎng)和管理中存在的財務(wù)管理工作細(xì)化要求，以提升綜合監(jiān)控、會計管理、數(shù)據(jù)分析水平。

 

(二)落實會計法規(guī)建設(shè)，防止建筑賬簿信息失真

 

為了使我國交通運(yùn)輸企業(yè)會計財務(wù)管理能夠快速打開局面，交通運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)交通運(yùn)輸企業(yè)的頂層設(shè)計，以《運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)制度》和《運(yùn)輸企業(yè)會計制度》為基礎(chǔ)，對此項工作的指導(dǎo)思想、具體目標(biāo)、實施步驟、保障舉措進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)定。完善工作整體流程，并且根據(jù)不同單位的具體情況集中優(yōu)勢兵力，對全局性、關(guān)鍵性的問題進(jìn)行重點攻克，解決會計財務(wù)管理的機(jī)制完善與制度構(gòu)建問題。具體而言就是從強(qiáng)化有效管理的基點出發(fā)，推動交通運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)管理的事前、事中、事后監(jiān)督機(jī)制，增強(qiáng)與其他組織單位的交流力度，吸納他人其他單位的會計成本核算制度為己所用，并進(jìn)行相應(yīng)的融合性的制度建設(shè)，構(gòu)建財務(wù)管理的制度體系，而且據(jù)交通運(yùn)輸企業(yè)自身條件，強(qiáng)化信息化背景下的財務(wù)管理執(zhí)行體系建設(shè)，通過信息化、集約化的處理方式，最大化的吸納相關(guān)信息，提升相關(guān)制度的執(zhí)行與監(jiān)督力度，切實將會計財務(wù)管理落到實處。

 

(三)推進(jìn)管理機(jī)制建設(shè)，提升財會預(yù)警能力

 

交通運(yùn)輸企業(yè)面臨的市場環(huán)境較為復(fù)雜，因為其存在著汽車維修、運(yùn)輸風(fēng)險、油費(fèi)變動等較多的外在不確定因素，其資金流轉(zhuǎn)與回籠，以及由此產(chǎn)生的財務(wù)風(fēng)險相對較高。著眼此種情況，交通運(yùn)輸企業(yè)必須立足自身財會管理實際，對企業(yè)面臨的財務(wù)風(fēng)險進(jìn)性追蹤性、全面性、系統(tǒng)性分析，持久不懈的緊盯諸風(fēng)險預(yù)警管理的難點、重點，加強(qiáng)當(dāng)前交通運(yùn)輸企業(yè)風(fēng)險預(yù)警現(xiàn)狀研判，瞄準(zhǔn)交通運(yùn)輸企業(yè)風(fēng)險預(yù)警管理的現(xiàn)實動態(tài)、階段特征與行業(yè)特點，強(qiáng)化“緊跟市場、重在預(yù)防、全員參與、責(zé)任到人、留足后勁”的交通運(yùn)輸企業(yè)風(fēng)險預(yù)警管理理念，建立起體現(xiàn)交通運(yùn)輸行業(yè)特色與面向市場需求的財務(wù)風(fēng)險管理預(yù)警體系，加強(qiáng)對于油費(fèi)支出、大件維修、汽車報損等財務(wù)報表科目的規(guī)范管理，提升對于企業(yè)財務(wù)風(fēng)險的有效識別機(jī)制與能力。強(qiáng)化公司領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)人員的風(fēng)險管理意識，加強(qiáng)資金流動、回籠分配的有效監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)預(yù)決算的相關(guān)決議，將風(fēng)險預(yù)警管理當(dāng)做財務(wù)管理的底線要求與首要任務(wù)，提升交通運(yùn)輸企業(yè)風(fēng)險預(yù)警管理質(zhì)量。

 

(四)夯實財務(wù)基礎(chǔ)工作，確保財務(wù)管理真實有效

 

不同的交通運(yùn)輸企業(yè)有不同的組織環(huán)境，交通運(yùn)輸企業(yè)必須立足實際，對其他單位會計財務(wù)管理進(jìn)行批判性的借鑒。持久不懈的緊盯當(dāng)前財務(wù)管理制高點，加強(qiáng)當(dāng)前交通運(yùn)輸企業(yè)財務(wù)管理潮流的發(fā)展研究判斷，瞄準(zhǔn)交通運(yùn)輸企業(yè)會計財務(wù)管理的現(xiàn)實動態(tài)、階段特征與發(fā)展方向，強(qiáng)化“有效利用、互通有無、強(qiáng)化節(jié)約、提升效能”的交通運(yùn)輸企業(yè)會計財務(wù)管理理念，要著眼財務(wù)管理服務(wù)交通運(yùn)輸企業(yè)的現(xiàn)實要求，統(tǒng)籌交通運(yùn)輸企業(yè)的整體規(guī)劃，將會計財務(wù)管理的建設(shè)、投入、改造、創(chuàng)新納入交通運(yùn)輸企業(yè)整體發(fā)展發(fā)展之中，有步驟、有計劃、分批次的完成會計財務(wù)管理改造。當(dāng)管理不到位時，強(qiáng)化對呆賬、壞賬成本核算的長效機(jī)制建設(shè)，實現(xiàn)有會計成本核算的與時俱進(jìn)與改革創(chuàng)新。

 

三、結(jié)語

 

財務(wù)管理不僅是制度層面的革新，更是管理理念的變革。我國大多數(shù)的交通運(yùn)輸企業(yè)盡管經(jīng)過多年改革，已經(jīng)發(fā)生重大變革，但是深層次的觀念性、制定性的束縛依然存在，會計財務(wù)管理的理念與思路落后于時代。在日益復(fù)雜多變的社會環(huán)境中，交通運(yùn)輸企業(yè)的會計財務(wù)管理強(qiáng)化信息化、公開化、程序化建設(shè)，為提升交通運(yùn)輸企業(yè)會計財務(wù)管理水平奠定基礎(chǔ)。