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服務貿易一般以金融、保險、運輸、電訊、廣告、會計、房地產、商業銷售、法律服務等一切非物質生產部門的交易活動為其主要內容。最基本的特點是其無形性，即服務的本身是不能儲存的。這一基本特點要求服務在同一時間和同一地點發生。因此，對外直接投資或在國外設立商業機構成為向外國市場提供服務的主要方式。
各國對服務貿易領域實行的貿易保護主義政策主要體現為對外國服務業的市場開放所采取的限制性法規或措施。在關貿總協定的烏拉圭回合談判中，各國就開放服務貿易市場進行了多邊談判協議，以逐步推動服務貿易自由化。各締約方亦在1994年4月15日正式簽訂了服務貿易總協定，作為世界貿易組織（wto）的基本法律文件之一。中國是該協定的談判國與起草方，已與其他各方談判了服務貿易市場準入問題并作了相應承諾。中國正式加快加入wto的進程，并已與美國在1999年11月達成了關于中國加入wto的協議。《服務貿易總協定》（gats）中最基本與最重要的規則，集中表現為以下五項原則：
1.最惠國待遇
根據gats第2條的規定，任何一個締約方給予另一締約方的有關服務貿易的待遇必須無條件地同等適用于任何其他締約方。由于許多締約方（尤其是發展中國家）仍堅持有條件的最惠國待遇，主張最惠國待遇應根據施惠國服務業的競爭能力來確定，因此gats第2條又同意締約方可以采取與無條件最惠國待遇不一致的措施，但這項措施必須列入免除這一義務的附錄中。
2.透明度
gats第3條所規定的透明度原則要求各締約方最遲在該協定生效時公布其有關服務貿易的法律、法規、行政命令以及習慣做法，若有任何新的法律措施或對現行法律措施的任何變更修改，也應通知締約方全體。
3.市場準入
市場準入是服務貿易自由化的具體表現，意味著本國市場對外國服務業開放，允許其自由進入。主要體現為分別對各個服務部門作出準入的具體承諾，并載入“承諾表”。其具體內容包括：同意外國服務商進入的部門、條件或限制，以此作為準予其他締約方的服務進入本國市場的先決條件。
4.國民待遇
按照gats第17條（國民待遇條款）的規定，每一締約方在已承諾開放服務部門和承諾表所規定的條件和資格方面，給予其他締約方的服務和服務提供者以不低于本國相同服務和服務提供者所應得的待遇。不過gats實行的是有條件的國民待遇原則。其一，各締約方只是按其承擔義務的計劃安排（承諾表）所規定的條件和資格給予外國服務業以國民待遇。其二，國民待遇原則并不能改變國內法的有關規定。
5.逐步自由化
gats第19條和第20條所規定的逐步自由化原則包括以下內容：（1）應根據締約方各自的國家政策目標與發展水平來決定服務貿易自由化進程。對于發展中國家則應根據其發展情況來逐步擴大市場準入的程度。（2）締約方應在各個服務部門制定承擔其具體義務的計劃安排（承諾表）來實現逐步自由化的進程，并且每一計劃安排應詳細說明承擔市場準入和國民待遇方面的義務，以及完成承擔義務的時間表和生效日期。（3）在gats協定生效后，所有締約方應就進一步擴大服務貿易自由化問題定期舉行實質性談判。
二、商品零售批發的范圍與特點
商品服務貿易是指服務貿易協定所確認的12類服務行業中的銷售服務，由商品批發業和商品零售業組成。批發商業是指批發商從生產者處成批購得商品，然后再轉售給其他工商企業的商業銷售，這些工商企業一般將所購商品出售給銷售者，或者也可自己使用這些商品，因此批發商實際是商品的生產制造者和許多商品用戶之間的中間商，或者主要為制造商和零售商的中介。批發商所經營的商品種類可以從初級產品到復雜工業品，無所不包。商品批發經營不僅指批發銷售本身，還包括對所經營商品的貯藏、運輸、保養和維修等各個環節。零售商業是指直接向消費者出售商品的零售商銷售，其形式多樣，既有大商場、聯營商店、百貨公司，也有彼此獨立經營的小商店、雜貨店，乃至小攤販，零售業經營品種多樣，應有盡有，直接面向最終消費者。
服務貿易總協定的簽訂，要求我國商品零售批發業的對外開放，因為gats五大原則無一例外都涉及到批發零售業，意味著要接受gats五大原則的制約。
對我國批發零售業來說，如果無條件履行上述市場準入和國民待遇這兩項具體義務，必然會帶來很多問題。貨物貿易在一國的市場準入，可以通過海關關稅、國內稅、技術標準與數量限制等措施予以控制。而服務貿易的市場準入則難以通過上述手段予以有效調整。商業零售業一旦全面放開，外國資本必將迅速與這行業融為一體，在經營權、經營手段等方面憑借其跨國經營手段，形成對國內商業的不公平競爭。因此我國可以利用gats允許發展中國家逐步自由化原則和采取緊急保障措施的有利條件，對批發零售業制定有限程度的開放，制定出合乎中國利益的批發零售業開放政策。一般而言，商品批發零售業具有以下特點：
1.商品批發零售服務在我國亦稱商業服務，包括批發與零售兩部分，而零售業作為直接為消費者提供商品的服務業，往往以本地消費者市場作為其經營活動的中心。但自70年代以來，西方發達國家國內市場日趨飽和，一些大型零售企業開始在國外尋求發展空間。進入90年代，商業零售業在全球范圍內迅速擴展業務，國際化已成為零售業最主要的目標。
2.國外的零售服務業集團紛紛以連鎖的面目出現。隨著超級市場的發展，為了爭取生存的小型零售店與不景氣的批發業以及許多制造廠聯合起來，形成了自愿式連鎖店，并在零售的基礎上發展批發業務。在市場上形成了較大的實力，具備了雄厚的規范化經營管理技術，形成了自己的特有商品。因此，連鎖業的國際化經營已成為一種必然的趨勢，它是連鎖經營模式憑借自身優勢，在更大范圍內進行資源配置，尋求發展空間的必然結果。
3.跨國連鎖集團競相爭搶海外市場，因為誰占領了更大的市場，誰就掌握了經濟發展的主動權。在連鎖經營國際化趨勢下，中國市場受到了特別的沖擊，外國許多著名的跨國連鎖集團把進軍中國市場作為今后發展的首要目標。從批發零售服務行業的特點看，中國有12億人口，并且經濟發展很快，消費水平和購買能力正在迅速提高，正是大型連鎖集團市場擴張的投資重點。
三、我國批發零售業市場開放現狀
我國長期以來不允許外商投資于商業領域，只有經濟特區和對外開放城市作為特殊試點。這是考慮到引進外資會給國內商業帶來沖擊，要保護國內商業，必須限制外商投資商業領域。其實，引進外資商業將給國有商業帶來競爭，使其不斷改善經營管理。而且引進外國大型零售企業，可以借鑒現代化商業管理經驗。雖然難免給國內零售業帶來沖擊，但引進一定規模的外資對發展我國零售行業很有必要。零售行業是具有較高投資回報率的行業，目前國內資金在總體上處于短缺狀態，因此引進外資可以彌補資金的不足。其次，開放批發零售業有利于改善城市面貌，為商業服務提高經營檔次和硬件設施，這對改善購物環境和開發城市新的商業區建設將起到重要的促進作用。同時，利用外資還有利于促進零售商業提高經營管理水平，培養人才，與國際先進管理模式接軌。而且，通過利用外資，開辟國內高檔消費購物的場所，可滿足國內高收入階層的特殊需要。最后，對外開放零售業可以吸引外資投向城市新商業區的開發，使城市商業布局能夠均衡發展。
1.我國商品批發零售業市場準入承諾
準許外資進入我國的零售批發業，實際上涉及到我國商業體系中國有商業主導地位的問題，因此在市場準入方面我國的開放程度極為有限。在地點上，也限于經濟特區和對外開放城市。同時在國民待遇方面，也存在現實的障礙。1992年7月以前，中國禁止外商開辦獨資或合資的零售商業。《中外合資經營企業法實施條例》第3條沒有將國內商業（零售、批發）列入允許合資經營的范圍。《外資企業法實施細則》規定：國內商業等行業禁止設立外商獨資企業。在這一階段，我國政府有條件地允許生產型外商投資企業在中國境內建立營銷網點，自行銷售其自己的產品，但不能從事專業零售或批發經營。
根據我國在烏拉圭回合中作出的零售業開放承諾，1992年7月，國務院作出《關于商業零售領域利用外資問題的批復》，同意先在北京、上海、天津、廣州、大連、青島六個城市和深圳、珠海、汕頭、廈門、海南五個經濟特區試辦中外合資或合作經營的零售企業。并且規定，試辦期間，外商投資于商業的項目，由地方政府報國務院審批，外商投資商業企業的經營范圍僅限于百貨零售業以及進出口商品業務，不得經營商業區批發和進出口業務。經批準的外商投資企業享有進出口經營權，進出口經營權的總原則是出大于進，外匯自行平衡。但進口商品僅限于本企業零售的百貨類商品，年度進口總量不得超過本企業當年零售總額的30%.
2.我國批發零售業市場開放立法
1995年6月，國務院了《指導外商投資方向暫行規定》和《外商投資產業指導目錄》，將商業零售列入“限制外商投資產業目錄”的乙類項目，允許有限度的吸收外資投資，但不允許外商獨資。對屬于國務院規定的審批限額以下的項目建議書由國務院行業歸口管理部門審批，項目可行性研究報告則按照項目的建設性質，分別由省、市有關部門審批，并報國家計委或國家經貿委備案。同年10月，國務院批準在北京或上海開辦兩家中外合資連鎖商業企業，并規定必須由中方控股51%以上，并掌握重大問題的決策權，經營年限不超過30年等。1997年2月，國務院批準《外商投資產業指導目錄》修訂本，其中國內商業仍屬于限制外商投資產業目錄中的乙類，不允許外商單獨投資經營，必須由中方控股或占主導地位。
為進一步擴大對外開放，促進商業企業的改革和發展，推動國內市場建設，使擴大商業領域利用外商投資試點健康有序地進行，國家經貿委與外經貿部于1999年6月25日聯合《外商投資商業企業試點辦法》。該法規進一步擴大開放力度，允許外商投資于我國商業領域的批發與零售業。
3.我國商品批發零售業市場開放的形式
我國零售業的對外開放主要采取利用外資的形式，按照國家現行政策與法律，大致可以分為三類：
第一類是中外合資經營的形式。這類中外合資零售企業必須經由國內貿易部審查合資方的資格，由國家計委批準成立，然后再由外經貿部審批相應的外經貿權，并享受國家試點政策的優惠待遇。
第二類是中外合作經營的形式。凡中外合作經營零售業，均由地方政府批準建立，合作經營方式可靈活多樣。
第三類是租賃經營的形式。一般由中方企業將一定規模的營業面積出租給外方開展零售業務，也是由地方政府批準。
除上述正式批準的中外合資零售商業企業外，外商還通過采取相應的變通措施，進入零售商業領域。有的生產型中外合資企業利用在華再投資的機會，與中國企業聯營舉辦零售商業；有的是中外合資或合作的生產加工制造企業，在中國國內開設自銷產品的專賣店或專柜，或通過特許經營權的轉讓，向國內商店提供專用品牌的商品；有的是通過房地產開發項目，進入零售業領域；有的通過承包、租賃、委托經營等方式，由外商取得中國零售商店的經營權。
在以上基礎上，從1999年6月25日開始，我國批發零售業對外開放形式一律按《外商投資商業企業試點辦法》辦理。該辦法第二條規定，“本辦法適用于外國公司、企業同中國公司、企業在中國境內設立中外合資或合作商業企業（以下簡稱中外合營商業企業）。暫不允許外商獨資設立商業企業。”
4.我國商品零售業市場開放的特點
1992年國務院同意北京、上海、天津、大連、青島、廣州六個城市和五個經濟特區各試辦中外合資或合作經營的商業零售企業。但只許經營零售，不許批發；投資方式可合資或合作，但不準許獨資。在政策指定的上述六個城市和五個經濟特區中，已批準成立了多家外商投資商業企業，如北京燕莎友誼商城，天津華信商廈有限公司，上海第一八佰伴有限公司、上海東方商廈有限公司等。世界最大的零售集團沃爾瑪（wal-mart）也在深圳開辦了兩家商場-沃爾馬購物廣場和山姆會員商店，于1996年8月同時開業，盛況空前。其中后者的最高日營業額達到200多萬元，創深圳記錄。
進入中國市場的外國快餐連鎖店發展最快，“麥當勞”、“肯德基”、“比薩餅”、“大快活”等品牌的分店現已遍布中國的主要城市，并保持著火爆的發展勢頭。服裝行業的“鱷魚”、“真維絲”、“佐丹奴”、“皮爾·卡丹”等著名品牌的專賣店也已遍布北京、上海等城市的商業區。此外，法國家樂福在北京、上海開出了兩家大型連鎖超市，并準備一兩年內在北京開出10家規模相當的超市，而八佰伴在上海浦東建立的新世紀商廈是目前亞洲最大的購物中心。至今為止，國務院批準的中外合資合作經營的零售企業已有19家，加上地方政府批準的中外合資零售商業企業共有200多家，外資已成為我國零售領域中日益重要的一股力量。這些中外合營的商業零售企業的主要特點是集購物、餐飲、娛樂、寫字樓、商住樓為一體的綜合性商業中心。上述19家經國務院批準的中外合資零售企業均享有進出口經營權。這些合資百貨商店可在國內市場進行零售，亦可從外國進口貨品。
許多在中國設有合資生產企業的外國投資者，均利用他們的內銷權開拓內地的零售市場，其中最普遍的做法是由合資企業與擁有零售執照的國內公司合作。如上海的鴻翔和伊勢丹百貨公司等，均由中方提供場地及零售權，而外商則投入資金和管理技術，并負責百貨公司的日常營運。其他的一些合資經營零售項目則涉及中外雙方合伙人共同進行房地產開發，待項目完成后，參與的發展商可以把指定的營業面積出租給經營購物商場和娛樂設施的商戶。中國現有的大部分合資百貨商場的合資年限為30年，這些百貨商店享受國內其他類型的外資企業享受的一切優惠待遇，其中包括根據合作期限享受的3年或5年的稅收減免待遇。
外資進入中國零售業的另一種方式是直接租用百貨公司內的專柜，或在百貨公司內寄售產品，或給予中國零售商特許，以及聘用地區或地方銷售等。例如香港的佐丹奴和鱷魚t恤，在中國大陸30個城市擁有50家分店。從1999年6月開始，我國又正式將開放范圍從零售業擴大到批發業，開放地區也不再限于上述六個城市和五個經濟特區。根據《外商投資商業企業試點辦法》第四條的規定，設定中外合營商業企業的地區由國務院規定，目前暫限于省會城市、自治區首府、直轄市、計劃單列市和經濟特區。
5.我國批發零售業市場開放過程中存在的問題
（1）外資準入的審批不規范。雖然政府規定試點期間中外合資零售企業設立的審批權屬于國務院，但由于政策本身不夠完善，又未能以行政法規的形式公開，因而缺乏約束力。一些地方政府采取了種種變通的方式越權審批了大量未經國務院批準的中外合資合作零售企業，這些變通方式為外商進入我國零售業提供了方便。據統計，地方越權審批的合營項目10倍于國務院審批的合資零售企業的數量，使外資實際進入我國零售市場的企業數量和業務范圍大大超過了中央政府控制的范圍。
（2）缺乏嚴格的引資標準。對外商投資零售企業的投資比例、合營年限、合作形式等，我國雖然有些政策性的規定，但缺乏嚴格而明確的法律規范，從而降低了零售業對外開放的實際效果。在試點的10家中外合資零售企業中，外商控股的占一半以上，中方控股的只有兩家，其余為中外雙方各占一半，合資期限也明顯較長，平均高達32年，最長的50年，最短的也有17年。外商控股并長期經營，很容易造成外商長期控制我國零售市場的局面，對中國的民族商業形成沖擊。
（3）外資的待遇標準問題。作為外商投資企業，中外合資合作零售企業普遍享受著各種優惠，尤其是稅收的優惠，導致我國內外資零售企業間的不平等競爭。這使外商投資企業在中國市場上的競爭處于優勢而使內資企業處于劣勢。實際上，對我國零售業的外商直接投資已不需依賴減免稅等優惠措施的激勵，因為中國巨大的市場和投資環境已經有足夠的吸引力，所以，應該逐步取消零售業一般性的外商投資企業的優惠政策，縮小內外資企業在待遇政策上的差異，創造內外資企業公平競爭的環境。
（4）對中外合資合作零售商業的行業管理有待完善。從國家批準的中外合資零售商業企業來看，普遍存在著合資項目規模偏大，建設周期過長，外商占有股份比例偏高（一般超過50%）的問題。目前由地方政府越權審批的中外合資合作商業批發，連鎖企業，或由地方政策擅自批準外商獨資經營商業零售業務在各地也不同程度地存在。此外，實踐中存在的以物業開發和參與企業管理等多種形式的中外合資合作企業進入零售商業及大批國外名牌專賣店的設立的做法。其中不少與國家現行法規和政策相抵觸，有待規范。不少中外合資合作零售商業企業的建立沒有征求零售商業行業主管部門的意見，也缺乏合理的規劃。如任其盲目發展，也將直接影響到一批國內零售企業的生存和發展。
現行政策已有規定，中外合資合作零售企業應由中方控股或占主導地位，但實際與此要求相差太遠。外資控股容易造成外商壟斷市場，而合資企業的合資年限過長會使中方利益直接受到損失，所以必須以法律的形式明確，外商投資零售業由中方控股。此外，合資中方企業普遍存在資金不足的問題，如果不能從地方或銀行得到財政支持，中方也難以控股。為此，對外商投資零售企業的規模有必要進行一定的限制，以保障中方控股的實現。對目前已批項目中外方控股的應盡可能采取中方增資擴股方式來限制外方擴股。
四、我國對商品服務業開放的法律調整
（一）專項法規
由國家經貿委和對外經貿部聯合的《外商投資商業企業試點辦法》（以下簡稱辦法）是我國調整外商投資商品批發零售業的專項法規，其中對外資進入條件、中外合營商業企業資格、設立程序、經營范圍等均作了具體的規定。現分述如下：
1.外資進入條件
根據該辦法第五條規定，合營商業企業的投資者應具備以下條件：
外國合營者或外國合營者中的主要合營者（以下簡稱外國合營者）應為具有較強的經濟實力、先進的商業經營管理經驗和營銷技術、廣泛的國際銷售網絡、良好的信譽和經營業績的企業，且能夠通過擬設立的合營商業企業帶動中國產品出口。
申請設立從事零售業務的合營商業企業的外國合營者，申請前3年年均商品銷量額應在20億美元以上，申請前1年資產額應在2億美元以上。
申請設立從事批發業務的合營商業企業的外國合營者，申請前3年年均商品批發額應在25億美元以上，申請前1年資產額應在3億美元以上。
2.中外合營商業企業的法定條件
根據該辦法第六條規定，合營商業企業應符合以下條件：
（1）符合中國有關法律、法規及有關規定；
P>（2）符合所在城市商業發展規劃；
（3）從事零售業務的合營商業企業的注冊資本不低于5000萬元人民幣，中西部地區不低于3000萬元人民幣；從事批發業務的合營商業企業的注冊資本不低于8000萬元人民幣，中西部地區不低于6000萬元人民幣；
（4）采取3家以上分店連鎖方式經營的合營商業企業（便民店、專業店和專賣店除外），中國合營者出資比例應達到51%以上；其中對合營商業企業本身經營情況較好，外國合營者已從國內大量采購產品，并能借助外國合營者的國際營銷網絡，進一步擴大國內產品出口的合營連鎖商業企業，經國務院批準后，可允許外國合營者控股；
開設3家以下分店（包括3家）的合營商業企業和連鎖方式經營的便民店、專業店、專賣店，中國合營者出資比例應不低于35%；
從事批發業務（包括零售企業兼營批發業務）的合營商業企業，中國合營者出資比例應達到51%以上；
（5）合營商業企業的分店只限于中外雙方直接投資、直接經營的直營連鎖形式，暫不允許發展自由連鎖、特許連鎖等其它連鎖形式；
（6）經營年限不超過30年，中西部地區不超過40年。
3.設立中外合營商業企業的程序
根據該辦法第八條規定，設立合營商業企業按照以下程序辦理：
（1）中國合營者向所在試點地區經濟貿易委員會（經濟委員會、計劃與經濟委員會，下同）報送可行性研究報告（代項目建議書）及有關文件，試點地區經濟貿易委員會會同內貿主管部門按規定程序報國家經濟貿易委員會。國家經濟貿易委員會征求對外貿易經濟合作部意見后審批。
（2）可行性研究報告（代項目建議書）經批準后，由試點地區外經貿部門按規定程序向對外貿易經濟合作部上報合同、章程，對外貿易經濟合作部對合同、章程予以審批。
（3）獲得批準設立的合營商業企業，應自收到批準證書之日起1個月之內，憑對外貿易經濟合作部頒發的《外商投資企業批準證書》到國家工商行政管理部門辦理注冊登記手續。
4.中外合營商業企業的經營范圍
根據該辦法第十二條至第十七條規定，合營商業企業的經營范圍包括：
（1）從事零售業務的合營商業企業的經營范圍：
-商業零售（包括代銷、寄售）經營；
-組織國內產品出口業務；
-自營商品的進出口業務；
-經營相關的配套服務。
（2）經營批發業務的合營商業企業的經營范圍：
國內商品和自營進口商品的國內批發，組織國內產品出口。
此外，從事零售業務的合營商業企業經批準可兼營批發業務。但合營商業企業不得從事商品進出口業務。
合營商業企業經營國家有特殊規定的商品以及涉及配額、許可證管理的進出口商品，應按國家有關規定辦理審批手續。而且，合營商業企業年度商品進口總額不得超過本企業當年商品銷售額的30%.
（二）其他法規
除了上述有關外資進入商品批發零售業的政策法規外，外資以中外合資等方式進入商業零售業后，其經營活動也應受我國有關商品流通法律的調整。所謂商品流通管理法，是指調整商品在交換、分配、消費等環節中產生的經濟關系的法律規范的總稱。
1.商業組織管理的法律規定
外資進入商業零售領域后，首先要受到我國有關商業組織管理的法律的調整。我國商業組織法就是有關商業行政管理和商業企業的組織機構、職責權限和活動原則的法律規定。在我國，商業行政管理機構分為兩個系統；一是商業部及其地方機構，二是國家工商行政管理局及其地方機構。商業部及其地方機構的職責是組織商品流通、管理所屬商業組織、調整商業組織和企業的經濟活動。國家工商行政管理局及其地方機構的職責主要是監督工商業活動中執行國家政策、遵守法律的情況以及罰處違法經營活動、維護經濟秩序，其日常工作是企業登記、市場管理、商標管理、必要的合同管理等。
我國從事商業經營活動的企業按商品流轉環節劃分，有批發商店和零售商店。批發商店是負責收購工農業產品，以供應生產部門再生產和供應零售商業轉賣的商業企業，也稱為批發公司。零售商店是以商品直接供應消費者、社會集團和單位的商業企業。
商品市場的管理包括工商行政管理機關、行業主管部門和其他有關職能部門對商品市場設立的審批和登記；對進入市場經營者的資格、市場交易行為以及對商品的出售、市場衛生等工作進行監督和管理。
2.商品市場的法律規定
有關商品市場的法律主要適用于商品批發銷售，目前外資尚未進入，今后一旦放開，則必然受其法律調整。
建立和開辦各類商品市場，應由當地政府組織辦理，由所在地工商行政管理部門按規定注冊登記。一般要經過兩個步驟；第一步是由開辦單位提出申請，報行業主管部門審查批準，經地方人民政府同意，并按城市規劃管理和道路交通管理的有關規定辦理占地審批。第二步是向所在地工商行政管理機關申請辦理登記注冊，由工商行政管理局核發市場登記證。
國內貿易部1994年12月的《批發市場管理辦法》規定：“中心批發市場必須經國內貿易部批準方可設立；地方批發市場必須經省級（含計劃單列市）商品流通主管部門或省級人民政府指定的部門批準方可設立”，批發市場應設立管理委員會。中心批發市場管理委員會由國內貿易部、發起單位上級主管部門、所在地政府有關部門的代表和專家組成。地方批發市場管理委員會參照中心批發市場管理委員會的模式設立。管理委員會的主要職責是：批準市場管理規定、章程、交易商管理規則、交易規劃、工作人員守則等有關規章制度；批準交易品種、交易方式；協調處理批發市場籌建和運行中涉及的有關政策問題和部門、地區之間的關系；審批理事會的報告；對批發市場交易活動進行監督和指導。
國家工商行政管理局1993年7月的《商品交易市場登記管理暫行辦法》規定：“市場登記管理機關是國家工商行政管理局及地方各級工商行政管理局，各級工商行政管理機關在同級人民政府的領導下，負責對各類市場的登記注冊和監督管理。”其職責是：通過對商品市場的登記管理，確立市場開辦單位的法律地位，監督管理市場交易活動，查處違章違法行為，維護市場秩序。具體有：審核批準市場開辦單位的申請，進行登記注冊，頒發市場登記證；監督市場開辦單位按照法律規定辦理登記手續；審批市場開辦單位制定的規章制度；確認經營單位的經營資格；對經營者的經營行為進行監督管理等。
3.商品市場交易的法律規范
目前，我國對于商品銷售業中的市場經營者應履行的行為規范、被禁止的行為及相關的法律責任，在《反不正當競爭法》，《消費者權益保護法》、《產品質量法》等法律、法規中都作了明確的規定。
經營者市場交易中的行為規范主要有：
經營者在市場交易中必須遵守自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守公認的商業道德；必須持有營業執照和國家規定的許可證明；必須在指定地點經營，服從管理，遵守市場內各項規章制度；必須按照國家規定足額納稅繳費；經營的各類商品必須符合國家有關質量、計量、衛生等方面的規定。
經營者在市場交易中禁止的行為主要有：
禁止銷售假冒他人注冊商標，使用虛假產地，假冒其他企業名稱或代號，偽造或冒用優質商品、認證產品、許可證標志及危及人身安全、健康等假冒偽劣產品；不得對銷售的商品作引人誤解的虛假表示；嚴禁銷售應檢驗、檢疫而未經檢驗、檢疫或檢驗、檢疫不合格的商品；不準使用未經檢定或檢定不合格的計量器具，不得使用計量器具弄虛作假，缺尺短秤；嚴禁國家法律禁止的不正當競爭和損害消費者利益的行為。
除此以外，經營者在批發市場的交易中被禁止的還包括下列行為：蓄意串通，制造虛假供求和價格；故意捏造或散布虛假的、容易使人誤解的信息，以操縱市場為目的，連續抬價或壓價買入或賣出同一種商品，以其他直接或間接方式，操縱或擾易；未經批準進行中遠期合同競價交易；未經批準開展批發業務；從事批發業務收受章程規定的手續費以外的報酬。
4.有關不正當競爭行為的法律規定
我國于1993年9月頒布的《反不正當競爭法》第2條對不正當競爭行為所下的定義是：“經營者違反本法規定，損害其他經營者的合法權益，擾亂社會經濟秩序的行為。”同時又規定：“經營者在市場交易中應當遵循自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守公認的商業道德。”根據我國《反不正當競爭法》的有關規定，不正當競爭行為主要有9種，具體表現以下方面：
（1）假冒行為。以下四種行為為假冒行為的主要表現形式：a.假冒他人的注冊商標；b.擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢；c.擅自使用他人的企業名稱或者姓名；d.在商品上偽造或者冒用認證標志、名優標志等質量標志，偽造產地。
（2）限定專購行為。該行為是指公用企業或者其他依法具有獨立地位的經營者或者政府及其所屬部門，濫用行政權力，限定他人購買其指定的經營者的商品，以排擠其他經營者的公平競爭。
（3）賄賂行為。該行為是指經營者采用以財物或其他手段進行賄賂，來達到銷售或購買商品的目的。
（4）虛假宣傳行為。該行為是指經營者利用廣告或其他方法，對商品的質量、制作成分、性能、用途、生產者、有效期限、產地等作引人誤解的虛假宣傳。
（5）侵犯商業秘密行為。
（6）低價競銷行為。依照我國《反不正當競爭法》第11條確定，低于成本價格銷售商品只有在排擠競爭對手的情況下才屬于不正當競爭行為。如有正當理由，不以排擠競爭對手為目的，低于成本價格銷售商品是允許的。
（7）搭售行為。該行為是指經營者利用其在經濟和技術等方面的優勢地位，在銷售某種具有市場優勢的商品時強迫消費者購買其不需要的商品或者附加其他不合理的條件，從而擴大銷售量。
關鍵詞:標準倉單；套期保值；風險控制；大宗商品；貿易融資
隨著我國大宗原材料進口規模不斷擴大,商業銀行也更多地涉足于大宗商品貿易融資領域。該類業務交易金額較大,進口商通常以進口商品在國內的銷售款償付信用證項下貨款或商業銀行融資。但由于大宗商品價格波動頻繁且波幅較大,商業銀行開立信用證或提供融資后,一旦價格下跌、銷售不暢,商業銀行將面臨較大風險。因此,大宗商品貿易融資業務具有獨特的規律和風險控制方式,商業銀行需要深入研究。本文主要通過對標準倉單在大宗商品貿易融資中應用模式的分析,探索商業銀行合理運用風險控制手段獲得更高收益的有效途徑。
一、標準倉單在大宗商品貿易融資中的應用模式
標準倉單在大宗商品貿易融資中基本的應用模式為標準倉單質押下的貿易融資。雖然標準倉單質押比較好地解決了商品質量保證、實際貨物控制等問題,但是商品價格波動以及客戶違約時銀行處理貨物的問題依然存在。因而,利用標準倉單可以用于期貨合約交割的特點,將其與銀行監控下的套期保值頭寸結合使用,可以形成更可靠、更有效率的應用模式。
以大宗商品信用證業務為例,商業銀行為大宗商品進口企業開立信用證前,首先要求企業建立與信用證進口貨物相對應的期貨賣出合約。在信用證項下單據提交至開證銀行時,如果進口企業無法付款,銀行則將信用證項下貨物交至期貨市場指定的交割倉庫生成標準倉單,用于期貨交割或者通過轉讓直接變現,抵償商業銀行信用證項下付款。
在此模式下,企業在商業銀行監控下進行套期保值,使現貨與期貨損益互為補償,可以有效降低商品價格出現不利波動時企業違約的可能。同時,商業銀行還可以將標準倉單作為大宗商品信用證業務的風險退出手段,控制融資風險。
二、標準倉單在大宗商品貿易融資中的作用
(一)增加風險控制手段,提高風險控制能力
目前,商業銀行大宗商品貿易融資業務的風險控制手段主要還是傳統的擔保、抵押等方式。引入標準倉單后,銀行的風險控制手段將更為豐富,一方面標準倉單本身可以用于質押;另一方面,在存貨質押中也可以將標準倉單作為存貨變現渠道,從而提高風險控制能力。
(二)有效的風險退出渠道
由于標準倉單本身的特點,使其流動性較一般抵押物更強。如果再將標準倉單和銀行監控套期保值頭寸結合使用,將使商業銀行在辦理大宗商品貿易融資業務時獲得更為有效的風險退出渠道。即在企業違約時,商業銀行可將貨物轉換為標準倉單用于期貨交割獲得資金償還融資,避免貨物不能及時變現造成的流動性風險和處理貨物過程中商品價格波動導致的市場風險,從而較好地解決處理貨物方面的難題。
(三)擴大業務規模,獲得更高收益
引入標準倉單后,商業銀行增加了風險控制手段,提高了風險控制能力,獲得了有效的風險退出渠道。因此,商業銀行可以在既定風險容忍度的基礎上擴展客戶群,擴大業務規模,從而獲得更高收益。
三、標準倉單在大宗商品貿易融資中應用的必要準備
商業銀行在大宗商品貿易融資業務中使用標準倉單,作為風險控制手段及風險退出手段,將使銀行獲得更強的競爭優勢。但是標準倉單、套期保值等期貨市場工具具有較強的專業性,銀行必須做好相關準備工作,才能將其“為我所用”,而不“為其所累”。筆者認為,銀行將標準倉單用于大宗商品貿易融資業務前,需要做好如下準備:
(一)建立適用于交易的產品目錄
將標準倉單用于大宗商品融資,相應的交易商品必須是期貨市場交易的商品。因此,商業銀行需要首先建立適用于交易的產品目錄,可以在現有期貨交易商品中優先選擇單位價值較大、品質相對穩定的商品,以利于由簡入難,逐步打開業務局面。具體來說,上海期貨交易所的銅、鋁、鋅,鄭州商品期貨交易所的PTA,大連商品期貨交易所的聚乙烯、聚氯乙烯都可以首先納入適用于交易的產品目錄。
(二)建立套期保值頭寸監控體系
前述的標準倉單與銀行監控套期保值頭寸相結合的應用模式中,銀行監控套期保值頭寸是控制市場風險、使得標準倉單有效變現的重要環節。因此,商業銀行需要建立套期保值頭寸的監控體系。
該監控體系的基礎是商業銀行、期貨經紀公司和企業的三方協議。銀行需要設立專門崗位負責監控如下內容:企業套期保值頭寸的規模、種類、期限等是否與貿易進口貨物相配套;是否出現超出套期保值需要的期貨交易;是否能在期貨價格波動情況時補充保證金,確保期貨頭寸不因價格波動保證金不足而被迫平倉;是否可保證期貨頭寸在商業銀行授權情況下方可進行各種交易。以上工作,銀行也可以與期貨經紀公司合作,由其承擔部分工作,從而減少銀行專門崗位的人員數量。
(三)完善貨物管理控制,形成標準倉單生成機制
除了標準倉單本身質押的應用模式,商業銀行將標準倉單作為風險退出手段,進行對實際貨物監控下(如存貨質押)的貿易融資是更為常見的模式。在此情況下,完善貨物管理控制,形成標準倉單生成機制是銀行風險退出的重要基礎。
目前,商業銀行對于貨物的實際監控一般都委托專業物流監管公司辦理。物流監管公司一般可以提供“保兌倉”、“海陸倉”等多種監管服務,監管范圍從倉庫延伸至陸路運輸以及海上運輸。商業銀行只要在此基礎上,建立將監管貨物交付期貨交易市場指定交割庫并生成標準倉單的流程機制即可。
因此,這就需要銀行與期貨交易市場建立合作,形成一批備選的交割庫。在將監管貨物生成標準倉單時,可以就近選擇交割庫;或者在貨物進入倉儲環節時,直接指定由期貨市場交割庫儲存。其中涉及的具體操作環節,仍然可以委托物流監管公司代為辦理。
(四)建立標準倉單處理變現流程
標準倉單的處理變現是商業銀行最終實現風險退出的核心環節,需要建立相應流程確保銀行利益。對于未與套期保值頭寸結合使用的標準倉單,銀行可以采取自行尋找買方和委托期貨經紀公司變賣兩種渠道。根據境外銀行相關業務經驗,若銀行有經營同類商品的客戶,可以自行尋找買方,反之則需要委托期貨經紀公司變賣。
在標準倉單與套期保值頭寸結合使用的情況下,銀行可以將標準倉單用于套期保值頭寸的交割。由于期貨交割的專業性,相關手續銀行宜委托期貨經紀公司代為辦理,交割獲得的資金可用于抵償商業銀行的貿易融資款。
完成上述準備工作后,銀行將建立起“以貨物實際控制為手段,銀行監控套期保值頭寸為支撐,標準倉單為風險退出渠道”的大宗商品貿易融資風險控制模式。較之單純依賴貨物控制的融資模式,上述模式風險控制能力更強、退出手段可靠,必將大大增加商業銀行在大宗商品貿易融資業務中的競爭實力,從而為銀行帶來更高收益。
參考文獻:
1.上海期貨交易所·上海期貨交易所套期保值交易管理辦法(2004年8月25日)
2.上海期貨交易所·上海期貨交易所標準倉單管理辦法(2006年7月26日)
3.上海期貨交易所·上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法(2008年12月25日)
論文關鍵詞：金融成長，國際貿易中心
荷蘭是歷史上第一個資產階級政權國家，構建了第一個現代意義的金融體系，加快了其國際貿易中心地位的確立。本文以荷蘭金融與產業成長歷史為線索，分析荷蘭成為超級大國的基礎和根本原因所在，從而揭示金融成長如何保證和加快產業成長，為我國發展提供借鑒。
一、農業商品化、工場手工業規模化與商人資本
（一）農業商品化與“商品農”
荷蘭獨立后農業生產率迅速提高，導致農業的分工和專業化以及商品化，各地因地制宜發展專業化農業生產，農產品的商品率相當高國際貿易論文，成為歐洲國家糧食的重要供給國。荷蘭弗里斯蘭的哈姆馬農產品的商品率甚至達到92.3%，1572年由于弗里斯蘭經歷戰爭商品率下降。
在沿海地帶漁業成為重要產業，與當時其他國家不同，荷蘭的三大漁業（鯡魚、鯨魚和鱈魚業）不僅僅限于捕撈，而且還進行加工、包裝或提煉，漁業成了一種工業。荷蘭省北部島嶼以及荷恩與阿姆斯特丹之間地帶17世紀上半葉從事海上漁業加工的鄉村男勞力占其總數的50%[1]。1562—1657年出口到波羅的海的鯡魚中75%是荷蘭運輸，1661—1720仍占60%，此后比重大幅度下降，1730—1740，荷蘭一國要占歐洲全部鯡魚年產量的1/2以上。
農產品、畜產品和漁業從生產、加工到銷售已形成大規模商品生產，高產量、高商品率和眾多的從業人員說明荷蘭的農業已突破傳統生產方式，農業已形成一種產業，支撐著荷蘭經濟強國的基礎。德·弗雷斯(1971)[2]總結認為，荷蘭鄉村經濟轉變的主要特征是資本主義性質的“商品農”的形成中國知網論文數據庫。作為前向聯系，農產品的商品化維系著為之服務的運輸和市場網絡。憑借繁密順暢的流通渠道，鄉村農產品貿易不僅遍及國內，而且擴大到國際，成為荷蘭龐大商業帝國機器運轉的“基本劑”。作為后向聯系國際貿易論文，農業生產的商品化刺激了人們對于土地開發的投資興趣，推動了作為農業生產資料的肥料和飼料的貿易擴大，促進了鄉村手工業的興起和教育的興辦。直至整個18世紀，荷蘭農業始終在歐洲保持了最先進的生產水平。
（二）工業與金融業的形成
紡織業特別是呢絨工業是荷蘭的第一支柱產業，已形成生產的大眾化，而且紡織業的結構調整（如新呢絨生產取代舊呢絨生產）使荷蘭保持著持續的優勢。至17世紀，來登成為歐洲最大的毛紡織中心。
國內工業中居突出地位的是造船業。在17世紀初期造船業已成為荷蘭居第二位的支柱產業。政府興建的國內四通八達的運河和造船業的大型化、機械化使荷蘭水上運輸趨向經濟化——運輸成本低廉化。造船業既為荷蘭的海外貿易提供了重要的物質保證，又為荷蘭國內經濟飛躍提供了基礎，促進了荷蘭銀行業和保險業的形成和發展，同時推動了海上貿易在全球范圍的興起。
（三）商人資本與農業、工業成長
在農業、工業和工場手工業成長過程中，商人資本起著重要作用。在經濟發展起始階段，由于經濟規模較小，商人資本和產業資本采用正式或非正式合作方式，通常融為一體。當荷蘭農業商品化、工場手工業規模化迅速擴大時，產業成長的預期收益吸引更多商人資本流向農業和工業，由于商人資本具有雄厚的資金、專業的商業技能，從而逐漸控制了生產和銷售的全部過程；同時，與商人資本早期實行合伙制的原有生產者逐漸喪失生產資料國際貿易論文，淪為工資勞動者。產業資本的增加進一步加強了農業產業化和工業的發展，即產業成長。在這一過程中，逐漸形成專門從事農業、制造業的產業部門和專門為產業融資服務的金融部門。
二、現代金融制度的建立與國際貿易中心的確立
（一）現代銀行制度與對外貿易
農業商品化和工場手工業規模擴大以及造船業的經濟化促進了荷蘭的對外貿易，對外貿易的迅速擴大內在地要求金融機構為之提供便利的國際貿易支付體系。在威尼斯銀行業模式基礎上建立的金融機構框架已不能使支付體系順暢、有效。此時，1609年建立的阿姆斯特丹銀行進行了一個劃時代的改革——銀行券代替硬幣，同時要求進出口商在該行開立賬戶，600弗羅林以上的支付必須使用匯票。“銀行券的發行與流通是金融史上一個重要的里程碑，也是金融對經濟推動作用產生一個飛躍的轉折點，最初發行是為了節約金屬鑄幣和在支付體系內提高效率，但卻為后來信用貨幣制度的建立做了重要嘗試，開辟了通過創造廉價貨幣以促進經濟發展的道路中國知網論文數據庫。”[1]阿姆斯特丹銀行的業務創新對荷蘭經濟發展產生了深刻的影響：首先，提高了支付效率，這是其最初的目的，而且事實也達到了預期目標。更為重要的是支付的便利吸引了更多的其他國家的商人在阿姆斯特丹銀行結算，既帶來了資金，也使阿姆斯特丹由一般的商品集散地演變為國際貿易中心。第二，信用工具的產生大大滿足了產業成長所需資金。農業商品化和工場手工業規模的擴大，使得僅依靠內源融資不能滿足產業成長的需要國際貿易論文，傳統的銀行借貸既受資金來源約束，也有籌資成本過高的影響。信用工具的產生使得貨幣乘數作用出現，從而為產業成長提供強有力的資金支持。對外貿易迅速成長為荷蘭的支柱產業。第三，降低了籌資成本。銀行業務的創新大大便利了資金的借貸，也促進了銀行業的競爭，大量銀行聚集在阿姆斯特丹，使得銀行的借貸利率比歐洲其他國家要低幾倍，低利率貸款為產業擴大和產業結構調整提供了有力支持。正如馬克思所言：“在荷蘭，商業信用和貨幣經營已隨著商業和工場手工業的發展而發展，而且在發展過程中，生息資本已從屬于產業資本和商業資本。這一點已經表現在利息率的低微上”[2]。
（二）證券市場與貿易壟斷
海外貿易的迅速成長激發荷蘭人紛紛組織貿易公司，同時帶動了銀行業和保險業的擴大，產業成長（海外貿易）大于金融成長，資金需求成為瓶頸；同時荷蘭在早期實行的合伙制貿易方式問題凸顯：這種具有短期行為特征的貿易方式與荷蘭迅速壯大的海外貿易不相匹配。為解決長期資金問題，1606年荷屬東印度公司成立之時即發行了世界上第一張股票，這張股票讓荷蘭經歷了整整一個世紀的輝煌。該公司采用股份制向全社會募集資金，有的股東只有幾十個荷蘭盾，表明股份制在荷蘭已成為普及的籌資和投資方式。1608年國際貿易論文，阿姆斯特丹證券交易所建立，成為歷史上第一個正式的股票交易所。盡管只有聯合西印度公司和西印度公司的股票在此交易，另外還有政府發行的各種類型的債券（更多股票和證券交易在非正式市場交易），這個市場卻擁有成熟的交易技術，包括期權和期貨合約的使用。阿姆斯特丹是當時歐洲的商業中心，與此相匹配，該交易市場成為國際股票市場的中心。——17世紀荷蘭資本積累比歐洲各國的資本總和還要多，對外投資比英國多15倍。投資于歐洲、東印度和美洲的外國債券的資金超過3.4億荷蘭盾。英國國債的很大一部分由荷蘭人持有，每年有上千萬荷蘭盾的利息收入[3]中國知網論文數據庫。更為重要的是17世紀中葉的“金融革命”——各省從向商人—銀行家借款轉為直接向富人出售國庫券。阿姆斯特丹成為當時歐洲最著名的短期和長期信貸供應者，成為一個規模空前的國際金融市場。
證券市場的迅速發展為對外貿易提供了豐富的資金，也解決了企業所需的長期資金問題；同時，證券市場的大眾化使得金融成長快于產業成長，從而保證和加快了現代商業（海外貿易）的成長。.
股份制幫助荷屬東印度公司打敗英屬東印度公司，奠定了其貿易壟斷地位；證券交易所和阿姆斯特丹銀行的建立為對外貿易提供了雄厚的資本和便利的支付體系；資金的自由流動使阿姆斯特丹成為資金的集散地：一方面，現代金融制度的建立和金融工具的創新使國際資金大量流向阿姆斯特丹，另一方面，發達的金融體系又為荷蘭和其他國家提供了廉價而便利的資金來源。金融成長把廣大居民購買力的利益和產業成長（海外貿易）直接結合起來，促進了荷蘭國際貿易中心地位的確立。荷蘭成為國際貿易中心的同時國際貿易論文，也成為國際金融中心。至此，現代金融制度已成功幫助荷蘭確立了國際貿易中心，金融成長和產業成長進入成熟期。
三、資本自由流動與產業衰落
海外貿易匯集的大量財富和諸多物產，源源不斷流入荷蘭，進而轉化為巨額商業利潤和資本，至17世紀中期，荷蘭已成為世界商業霸主。然而，曾促使阿姆斯特丹成為國際金融中心的資金自由流動，出現國內資本脫離產業轉向借貸資本，貸款回收的困難和泡沫經濟的破滅，動搖著其金融體系的穩定。
首先，轉口貿易的興盛改變了商人資本的性質。商人資本原為獲取商業利潤而參與并逐漸控制國內產業生產，當轉口貿易變得更為有利時，商人資本便傾向于進口而非制造，資本則由產業資本轉向商業資本，顯然阻礙了國內產業進一步成長。由于轉口貿易的特殊作用，以阿姆斯特丹為首的商業城市，期望靠轉口貿易擴大財富國際貿易論文，無視國內工業成長的根本利益，激勵政府實行低關稅，對國內工業放棄保護，也就意味著對國內產業成長的阻礙：海外貿易脫離國內產業成長，失去交換的基礎；放棄國內工業保護，也就意味著商品生產國商品競爭力的提升和直接貿易的興起，荷蘭的轉口貿易失去依托。商業資本在荷蘭商品經濟發展中不是逐步讓位于工業資本，而是使工業資本越來越屈從于自己，這一演變趨勢與西方近代資本結構演變的總趨勢恰好相反[4]。
其次，金融成長脫離國內產業成長，失去基礎和載體。金融業在促進海外貿易迅速成長的同時，荷蘭成為國際金融中心。然而至17世紀后期，荷蘭資本更多用于對外借貸而非國內產業投資。荷蘭金融業的高度發達具體表現在利息率的低微上，而同期其他國家的利息率則是荷蘭的幾倍。由此不僅導致商人資本從產業資本轉向借貸資本，而且促使商人（尤其是大商人）在國內低息借貸，國外高息放貸，進一步加劇國內產業資本和商業資本的減少。
第三，銀行壞賬形成金融危機中國知網論文數據庫。到18世紀末期國際貿易論文，荷蘭資本主義在很大程度上已由商業資本主義演變為借貸資本主義。對外大量放款為荷蘭贏得了金融資本家的美譽，然而對外放款的對象：一是外國政府、君主，一方面增強了外國的軍事和工業實力，另一方面戰爭使得大量貸款成為壞帳，嚴重影響著荷蘭的金融業；二是對外金融投機，到17世紀下半葉，其影響超過對外貿易。1758年，荷蘭商人購買的英格蘭銀行、英國東印度公司和南海公司股票占這些股票總額的1/3[5]。南海“泡沫事件”導致投資者損失慘重。壞賬的形成和商人資本的損失大大降低了荷蘭的金融競爭力。各種投機活動導致一系列銀行破產倒閉，引發1763年的金融危機。
四、啟示
1．產業成長是現代金融體系形成與成長的基礎
農業、工場手工業、海外貿易等產業的興起增加了融資需求，銀行券、匯票、期權、期貨、國庫券等金融工具創新蓬勃發展，證券交易所、阿姆斯特丹銀行、非正式交易市場等現代金融體系產生，產業成長引致金融成長；另一方面，金融成長又為農業、工場手工業、海外貿易等產業提供充足的資金，進一步促進產業成長，在這一過程中金融業本身得以成長。
2．現代金融體系保證和加快了海外貿易的成長
阿姆斯特丹銀行建立的支付制度第一次顯示了現代金融制度的威力，促使阿姆斯特丹迅速成為國際貿易中心；荷屬東印度公司發行的股票既保證了企業長期生存，又促使荷蘭海外貿易迅速獲得壟斷地位；資金的自由流動促使阿姆斯特丹成為國際資金的集散地。因此，銀行券、國庫券、股票等金融工具的創新、銀行制度和證券市場等金融制度創新既保證和加快了國際貿易中心的確立國際貿易論文，又促進了金融業自身的成長，使荷蘭保持了一個多世紀的世界霸權。根據馬克思的說法，荷蘭是“標準的資本主義國家”[3]，或如亨利?塞所言荷蘭是“商業和金融資本主義的象征” [4]。
3．金融成長與產業成長必須保持合理關系
金融成長以產業成長為基礎。“郁金香事件”顯示了泡沫經濟的危害，此后歷史上多次的泡沫經濟與此都有相似之處——金融成長脫離產業成長必然帶來泡沫的破滅；“南海事件”表明資本自由流動的負面效應，美國歷史上也多次發生外國投資者遭受巨大損失的金融危機。因此，在金融全球化背景下，金融成長超過產業成長所需以及資本自由流動帶來的危害已引起各國關注，尤其是擁有外國巨額證券資產時更應引起重視，國家金融安全成為政府的職能之一。
作者：史恩義 男，1967年8月生，山西襄汾縣人 工作單位：山西財經大學國際貿易學院
職稱：副教授
研究方向：國際經濟與投資
學位：經濟學博士
參考文獻
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[2].德?弗雷斯．黃金時代荷蘭的鄉村經濟1500—1700[J]．經濟史雜志，1971，31(1)：266-267．
[3].唐晉．大國崛起[M]．北京：人民出版社，2006：126．
論文關鍵詞：國際貿易相對利益，絕對利益適應能力，供求關系
一、什么是國際貿易？
國際貿易通常是指國家之間的商品、勞務和其他生產要素的交換活動，是世界各國在國際分工的基礎上通過國際市場的交易活動，實現商品以及勞動、科技等生產要素的合理配置，達到互通有無，取得絕對和相對利益的行為方式和過程。一方面，國際貿易的規模和結構是由各國經濟發展水平和特點決定的；另一方面，一國對外貿易的狀況又對本國經濟發展速度和供求總量平衡的實現產生重要作用。
二、國際貿易政策
國際貿易政策是一個國家的總政策國際貿易相對利益，特別是經濟政策的重要組成部分。它的目的在于發揮本國優勢：一方面，優化產業結構和產品結構，提高產品在國際市場上的競爭能力，并利用國家力量擴大出口；另一方面，利用經濟和其他手段限制進口，保護本國國內市場，達到平衡國際收支，擴大社會需求，刺激經濟增長的要求。具體政策主要有：一、貿易保護政策，二、自由貿易政策論文格式模板。
三、國際貿易的絕對利益和相對利益
在國際貿易中，貿易利益及其如何在貿易參與國之間進行分配涉及到兩個方面的問題：一是確定應當出口什么，進口什么，它與一個國家參與國際分工的產業結構和產品結構相關；二是如何確定進出口商品要達到的目標，它是指在國際貿易條件下進行什么樣的商品交換更有利。那些基本上是自給自足的經濟國家國際貿易相對利益，經濟結構以國內分工為基礎，開放程度較低，對外貿易通常以互通有無、調劑余缺、滿足需要為主要目標。而經濟開放型國家則以國際分工為背景組織國內生產，國際交換突破了轉換使用價值的局限，而注重貿易中的比較利益。依據比較利益原則確定其以何種方式參與國際分工，確定進出口商品的結構和流向，通過對外貿易求得利益的增長。
1、國際貿易的絕對利益
從對分工極大地有利于老公生產力率的提高這一規律的認識出發，出現了以絕對優勢為基礎的國際分工和貿易，以致貿易雙方都能從國際貿易中得益。不同國家在具體產品的生產上具有絕對成本的差異。所謂絕對成本差異是指在某種產品的生產上一個國家 所耗費的勞動成本絕對低于其他國家。
2、國際貿易的相對利益
通過對兩個國家生產成本的比較，如果某一個國家并不擁有任何絕對優勢，而是居于絕對劣勢，那么，國際貿易的結果，仍然可以使貿易雙方取得貿易利益。只要各國商品之間的價格比率有所不同國際貿易相對利益，在進行貿易時，每個國家都會有一種比較或相對優勢。也就是說，一個國家生產任何商品的成本均比其他國家都高，然而，這個國家生產的某種商品的成本相對于生產其他商品的成本相對較低，那么，這個國家在生產這種商品上便具有比較優勢，就應該生產并出口它，通過國際貿易來交換本國生產處于相對劣勢的產品，從而取得相對利益論文格式模板。
四、國際貿易的供求關系
國際貿易與國內貿易一樣，是在一定的供求關系條件下進行的。國際貿易的供求關系對國際貿易的價格有著重大影響，也決定著一國對外貿易的戰略、策略和進出口格局及結構。
1、影響國際貿易供求關系的因素
經濟發展周期的影響、貿易保護的影響、國際壟斷的影響、國際或地區性經濟事件或政治、軍事局勢的變化的影響。
2、增強對國際貿易供求關系變化的適應能力
國際貿易供求關系的變化，對于一個國家進出口業務、國際收支及國內經濟發展產生的影響越來越大。為了適應這種變化，提高國際競爭能力國際貿易相對利益，通常根據本國國情和國際貿易發展的趨勢，適時調整對外貿易的戰略和策略，調整國內的產業結構，充分發揮本國在生產上占絕對優勢和相對優勢產品的生產，在國際貿易中獲得絕對和相對利益。
五、結束語
發展中國家要從根本上改變在國際貿易中的不利地位，最終途徑還是要加快本國技術進步，提高整體經濟實力，逐步增加高技術產品、高附加值產品的出口比重，才能立于不敗之地。
參考文獻
1、經濟學基礎（第三版）李明泉主編東北財經大學出版社2010、8
2、西方經濟學王瑞芬主編清華大學出版社2009
［關鍵詞］獨立學院；國際經濟與貿易；實踐教學
1 國際經濟與貿易專業人才需求現狀
獨立學院國際經濟與貿易專業主要是面向企業培養其所需人才。自從我國加入WTO以來，我國對外貿易權的管理方式由原來的審批制改為備案登記制，準入門檻降低后，具有進出口經營權的企業大幅度增加。由于國際貿易特殊的貿易環境和運作慣例，外經貿業務工作具有較高的風險性、較強的專業性。企業作為自主經營、自負盈虧的獨立法人，在員工招聘中傾向于錄用動手能力強、能夠直接進入業務狀態的外貿人才。對于中小企業而言，業務量不大、設崗較少，要求外貿應用型人才具有全面的操作技能和綜合應用能力；對于大型企業而言，業務量大、部門分解較細、設崗較多，要求外貿應用型人才具有過硬的專門操作技能和獨立解決問題能力。無論是大企業，還是中小企業，他們的貿易程序都是相同的。
出口貿易的基本程序通常分為三個階段：出易前的準備、簽訂出口合同和履行出口合同。出易前的準備包括編制出口計劃、組織貨源、國外市場和客戶調查、制定出口經營方案、建立客戶關系、開展廣告宣傳、辦理商標注冊；簽訂出口合同包括邀請發盤、發盤、還盤和接受；履行出口合同包括以收取貨款為核心的貨物、租船訂艙、辦理保險、出口報關、辦理保險、繕制單據、出口收匯核銷、出口退稅；必要時，還有出口索賠。
進口貿易的基本程序通常也包括三個階段：進易前的準備、簽訂進口合同和履行進口合同。進易前的準備包括編制進口計劃、國外市場和客戶調查、制定進口經營方案、建立客戶關系、選擇交易對象；簽訂進口合同包括邀請發盤、發盤、還盤和接受；履行進口合同包括以交付貨款為核心的租船訂艙、派船接運、辦理保險、買匯、審核單據、進口付匯核銷、進口報關、檢驗貨物；必要時，還有進口索賠。
從國際貿易的進出口程序可以看出，國際貿易所涉及的業務環節非常多。因此，獨立學院國際經濟與貿易專業培養的人才應該是復合型、應用型人才。具體來說，該專業的畢業生應具備的技能和能力包括：①基本技能，如閱讀技能、寫作技能、現代辦公設備操作技能、網上進行商務處理技能、商品檢驗技能、識別與填制外貿單證技能。②基本能力，如自學能力、創新能力、組織管理能力、應變能力。③專業能力，如貿易業務處理能力、外語運用能力。
2 獨立學院國際經濟與貿易專業實踐教學存在的問題
2.1 實習與畢業論文相互脫節
實習是學生在系統地完成專業教學計劃所規定的相關課程的基礎上進行的熟悉進出口業務程序的現場活動。畢業論文是國際經濟與貿易專業本科生實踐教學非常重要的環節，是學生運用所學習的基本知識和基本理論，去研究和探討實際問題的實踐鍛煉，是綜合考察學生運用所學知識分析問題、解決問題以及動手操作能力的一個重要手段。撰寫畢業論文有利于培養學生綜合運用所學知識和技能解決較為復雜問題的能力，讓學生受到科學研究工作或設計工作的初步訓練。但是，由于外貿業務量大，一項外貿業務涉及時間較長，從發盤到完成業務全過程可能經歷幾個月甚至更長的時間，而專業認識實習、專業實習、畢業實習和畢業論文安排在不同的學期，它們之間相互脫節，學生很難在實習單位親歷一筆完整的外貿業務，這樣就造成了實習的非系統性，畢業論文選題、開題與實習脫節，難免脫離實際，不利于學生的能力培養。
2.2 專業課案例教學不能相互銜接
案例教學是把實踐案例進行處理后引入課堂，讓學生根據案例提供的背景資料分析案例、討論案例，尋求解決實際問題的方案。案例教學使學生身臨其境般地經歷一系列事件和問題，接觸各種各樣的組織場景，通過深入地研究與分析，加深對所學理論的理解，培養學生的感覺能力和反應能力，提高學生運用專業知識解決實際問題的能力。但是，由于各專業課任課教師均從所授課程角度出發組織案例教學，重點當然在所講課程之中，這就導致不同課程的案例很難形成一項完整的、系統的國際貿易業務，學生也很難將多門課程的知識應用到一筆業務，這樣就會造成所學知識的“無用性”，知識之間形成壁壘，很難相互銜接。
轉貼于
2.3 課程設計組織難度大
通過課程設計考查學生對相關理論的掌握情況，培養學生綜合運用所學理論知識分析和解決實際問題的能力。鍛煉學生的獨立工作能力，也是對理論教學效果的檢驗。但是，由于國際經濟與貿易專業課程所涉及的環節較多，如訊盤、發盤、還盤、接受，在合同磋商的每一個環節里，又涉及貿易術語、商品的數量和品質、商品的包裝、商品的運輸及保險、商品的檢驗、貨款的收付以及索賠等。教師在進行課程設計時，還要聯系其他課程的知識，不容易組織。
3 獨立學院國際經濟與貿易專業實踐教學改革措施
針對當前獨立學院國際經濟與貿易專業實踐教學中所存在的問題，根據國際經濟與貿易專業人才應具有的知識結構、能力結構和沈陽工業大學工程學院的自身特點，我們對國際經濟與貿易專業的實踐教學進行了改革，制定了具體的改革措施，取得了良好的效果。
3.1 實習與畢業論文相互銜接
我們首先對原有的時間短而又分散的專業認識實習、專業實習和畢業實習進行了整合，統一調整為四周的專業實習，將原來為期十三周的畢業論文調整為十八周，調整前后實習和畢業論文的總周數卻沒有變化。然后，在學期安排上也進行了調整：專業實習安排在第八學期前四周進行，畢業論文分兩個階段，第一階段為前四周，安排在第七學期后四周進行，第二階段為后十四周，安排在第八學期后十四周進行，專業實習恰好置于畢業論文的兩個階段中間。
改革之后，學生在指導教師的指導下，深入相關企業，選擇一筆或幾筆完整的國際貿易業務，利用畢業論文前四周的時間和寒假進行選題、開題和收集資料，從而確保論文選題的客觀性和實用性；在接下來的四周專業實習期間里，學生依據選定的論文題目和完整的國際貿易業務，利用所學的專業知識，繼續在企業里進一步了解、熟悉相關的業務，發現問題、分析問題、探討解決問題的方案；在畢業論文最后的十四周里，學生要確定論文撰寫提綱、查閱資料、撰寫、修改、審查、進行答辯等環節。
通過實習與畢業論文相互銜接，可以使學生在實習單位親歷一筆完整的外貿業務，同時也可以使學生的畢業論文選題、開題、撰寫等環節緊密聯系實際，非常有利于學生的實踐能力、動手能力、分析問題和解決問題能力的培養。
3.2 按國際貿易業務程序統一制定案例教學方案
我們通過組織專業課教師進行共同商討、相互溝通，依據一項完整的、系統的國際貿易業務和程序，最終制定出來一套統一的案例教學方案，所有專業課的案例都按照業務程序融合在其中，確保了案例教學相互銜接，便于學生對所學理論的理解、掌握，提高了學生運用專業知識解決實際問題的能力，案例教學效果得到了明顯的提高。另外，我們學院有著得天獨厚的地理位置優勢，與中國石油遼陽石油化纖公司相鄰，可以組織學生到遼化對其國際貿易業務進行實地參觀、考察，在企業進行案例教學，通過案例教學校企合作共同搭建實踐教學平臺。這樣，不僅使學生對企業有更多的感性認識，還可以將各門課程的理論知識聯系并運用到實際。
3.3 情景模擬組織課程設計
為了解決國際經濟與貿易專業課程設計難以組織的問題，我們采取了能夠充分調動學生主觀能動性的情景模擬教學形式。按照國際貿易相關業務和程序要求，將學生分成若干組，每組都有自己的工作和職責，發給學生一些背景資料，要求學生認真研讀，也可以查找相關資料作為補充，模仿國際貿易業務的實際操作，進行模擬訓練，可以對出口報價、結算以及所涉及的單證等業務進行模擬。學生在模擬過程中，可以相互交流、溝通、商討，共同理解、掌握國際貿易理論和方法，學生的學習樂趣倍增。
在對貿易模式進行定義前，我們先來探討一下貿易結構的概念。對外貿易商品結構是指一個國一定時期內，各種類別的進出口商品占整個進出口貿易額的份額。一個國對外貿商品結構，主要是由該國的經濟發水平，產業結構狀況，自然資源狀況和貿易政策決定的。發達國家對外貿易商品結構是以出口初級產品為輔，出口工業制成品為主;而發展中國家的碩士論文對外貿商品結構的特征則是以出口初級品為主，出口工業成品為輔。國際商品結構是指各種類別的商品在整個國際貿易額中所占的比重，通常以它們在世界出口總額或進口總額中的比重來表示。
國際上衡量貿易模式的指標有:(1)ctb(對貿易平衡的貢獻率)。ctb指數，又稱對貿易差額的貢獻指數，它不僅反映了各行業的貿易差額，而且通過比較總的貿易差額中各行業所占的比重與貿易總額中該行業所占的比重，反映了各行業的凈出口對整個貿易差額的貢獻，即各行業的比較優勢。
貿易競爭力指數(tc)法、國際市場占有率法、簡單比價法、國內資源成本法等，它們從出口規模、凈出口狀況、市場份額、價格、生產成本等不同角度對商品國際競爭力進行測算，對分析一國或地區的商品國際競爭力都具有較好的應用價值，其中顯示性比較優勢法和貿易競爭力指數法運用較多。
tc(貿易競爭指數)。它是用來判斷一個國家的某種產品在國際市場上是否具備相對競爭優勢的度量指數，其計算公式為tc=(ej一lj)/(ej十lj)，式中均、ij分別代表一國類商品的出口額和進口額。如貿易競爭指數為正，表示該國j類產品的生產效率高于國際水平，對于世界來說，該國剝商品的凈供應國，具有較強的出口競爭力，其產業的國際競爭力也較強;貿易競爭指數為負，則表示該國類商品的生產效率低于國際水平，出口競爭力較弱，其產業的國際競爭力也較弱;如果指數為零，則說明該國類商品的生產效率與國際水平相當，其進出口純屬進行品種交換，其產業的國際競爭力處于中等水平。
ms(國際市場占有率)。該指標反映的是一個國家或地區出口的產品在國際市場上占有的份額或程度，用公式表示為ms=均/wj，式中ej和wj分別表示一國j商品的出口值和世翔商品的出口值，其值越高，說明該國此種商品的國際競爭力越強。在自由良好的市場條件下，本國碩士論文市場和國際市場一樣，都是對各國開放的。一個產業的國際競爭力大小，最終將表現在該產業的產品在國際市場上的占有率。
周灝，教授、博士，碩士生導師，教育部學位中心專家庫專家，武漢市科技局專家庫專家，武漢紡織大學財經研究所副所長，中國歐盟培訓中心培訓師（培訓對象包括西門子、ABB、可耐福、華工科技等世界及中國知名公司），澳大利亞Holmesglen及USQ認證教師，2009年獲國家留學基金委公派赴美國訪問學者。現為武漢紡織大學經濟學院教授、精品課程負責人、貿易類學科發展方向負責人，獲武漢紡織大學第八屆青年教師教學競賽一等獎和武漢紡織大學教學質量優秀獎。
二、研究領域
長期從事國際經濟貿易領域的教學和研究，同時也為相關企業提供該領域的培訓和咨詢。在貿易摩擦、貿易救濟和貿易可持續發展領域有深入的研究和探索，特別對國際貿易中反傾銷的研究處于前沿。
三、科研成果
主持教育部課題、武漢市社科基金項目、湖北省教育廳項目、武漢市統計局項目等縱橫向課題15項，課題主要涉及國際經濟貿易領域的貿易摩擦和貿易競爭方面的研究，比如：“影響反傾銷的宏觀因素實證分析及貿易救濟體系的構建”（教育部人文社科項目，項目編號：09YJC790210）、“比較優勢向競爭優勢轉變的武漢農產品國際競爭力研究”（武漢市社科基金，項目編號：whsk10040）、“基于二元Logistic回歸的反傾銷裁決預警模型研究”（湖北省教育廳科研項目，項目編號：Q20081707）、“中國化工產品出口反傾銷統計預警系統實證研究”（湖北省統計局全省統計科研項目，項目編號：HB092-29）等等。
在《國際貿易問題》、《改革》、《財貿經濟》、《經濟與管理研究》、《國際經貿探索》、《商業經濟與管理》、《經濟問題探索》、《北京工商大學學報》（雙月刊）、《管理現代化》、《當代財經》、《現代經濟探討》等CSSCI期刊以及其他重要學術期刊上發表學術論文50余篇，其中10余篇次被人大報刊復印資料全文轉載或檢索，論文被大量引用。《中國市場經濟地位的確認及反傾銷應訴能力》一文于2008年獲武漢市社會科學優秀論文獎（人民政府獎）三等獎、《中美反傾銷程序比較研究》一文于2007年獲武漢市社會科學優秀論文獎（人民政府獎）優秀獎；《WTO時代中國遭受反傾銷的國別和商品結構分析》一文于2008年獲湖北省第九屆統計科研優秀成果獎三等獎、《中國紡織品出口反傾銷預警體系研究》一文于2010年獲湖北省第十屆統計科研優秀成果獎三等獎；《中國對外反傾銷的商品和國別結構特點及其思考》一文于2006年獲商務部“貿易救濟研究獎”二等獎、《中國紡織品出口反傾銷預警體系研究》一文于2008年獲商務部“貿易救濟研究獎”三等獎；《中國遭受反傾銷的貿易救濟體系：一個二維體系的構建》一文被選為“2011年中國經濟安全論壇”（教育部社科中心主辦）宣講論文。
四、主要論著
1、中美反傾銷程序比較研究，《國際經貿探索》，2005年第1期。
2、中國反傾銷統計及分析，《商業經濟與管理》，2006年第7期。
3、WTO時代中國遭受反傾銷的國別和商品結構分析，《財貿經濟》，2007年第2期。
4、中國市場經濟地位的確認及反傾銷應訴能力，《改革》，2007年第4期。
5、印度對華反傾銷的特點及原因研究，《經濟與管理研究》，2007年第5期。
6、基于競爭情報的中國紡織品反傾銷誘因及預警研究，《圖書情報工作》，2010第6期。
7、中國的經濟貿易、報復能力及國際地位與對華反傾銷——基于總量和中國視角的對華反傾銷調查實證研究，《北京工商大學學報（社會科學版）》（雙月刊），2011年第3期。
8、對華農產品反傾銷影響因素——基于條件Logistic回歸的實證研究，《經濟問題探索》，2011年第5期。
9、基于反傾銷的我國農產品國際競爭力及對策研究，《管理現代化》，2011年第6期。
10、中國“非市場經濟地位”問題及其對反傾銷裁決的影響——基于美國對華反傾銷裁決的實證分析，《國際貿易問題》，2011年第9期。
11、反傾銷中涉案企業的勝訴預期研究，《財貿經濟》，2011年第10期。
論文關鍵詞：人民幣匯率，加工貿易，出口，應對策略
一、人民幣升值概述
2005年7月21日，迫于美國的強大壓力，為了給中國經濟發展營造一個良好的外部環境，中國人民銀行開始實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調節，實行有管理的浮動匯率制度，形成更富彈性的人民幣匯率機制。1美元兌人民幣從8.27—8.28先后突破了8.2、8.1、8.0關口，2005年升值幅度達3%。2006年1月4日人民幣匯率以8.0702起步，經歷了從“緩步上行”到“快跑”，再到“加速跑”的過程，一年中升值了2 615個基點。2007年截至12月20日，人民幣升值幅度已達到6.01%。2008年，人民幣對美元升值步伐進一步加快， 2008年4月10日，銀行間外匯市場人民幣對美元匯率中間價“破7”，為6.9920元人民幣兌換1美元，以2005年匯改前的人民幣對美元比價8.27651計算，人民幣對美元累計升值超過18%。到2010年12月23日，美元兌換人民幣中間價為6.6466。
一國貨幣的升值意味著與它相比較的那種外幣的貶值，表示一定數量的本幣可以兌換的外幣數量比之前增加了。自從匯率改革以來，人們持續不斷地對匯改的利弊進行討論分析，尤其關注人民幣升值可能造成的對中國對外貿易國際貿易論文，特別是紡織、服裝、玩具等利潤微薄而我國又具有比較優勢的加工貿易產業的不利影響。本文主要分析人民幣升值對廣州市加工貿易出口的影響。
二、匯率與國際貿易關系的理論及廣州加工貿易近些年的狀況
匯率作為影響進出口商品的價格因素，對進出口有著重要的影響。關于匯率變動對進出口的影響尤其是人民幣匯率升值對我國外貿的影響，理論上有很多不同的觀點。
1、馬歇爾-勒納條件。英國經濟學家馬歇爾與美國經濟學家勒納指出：一國貨幣相對與他國貨幣貶值，能否改善該國的貿易收支情況，主要取決于貿易商品的需求和供給彈性，假定供給具有完全彈性，那么貶值的效果取決于需求彈性。用Dx表示出口商品的需求彈性，Dm表示進口商品的需求彈性，則當︱Dx︱+︱Dm︱﹥1時，貨幣貶值將會改善貿易收支；當︱Dx︱+︱Dm︱=1時，貨幣貶值不發生作用；當︱Dx︱+︱Dm︱﹤1時，貨幣貶值將會惡化貿易收支。貿易收支通過貨幣貶值得到改善的必要條件是：當︱Dx︱+︱Dm︱﹥1，即馬歇爾-勒納條件。
2、J曲線效應。本國貨幣貶值后，初期由于消費和生產行為的“粘性作用”，進出口不會發生明顯變化，但由于匯率的改變，以外幣計價的出口收入相對減少，以本幣計價的進口支出相對增加，造成經常項目收支逆差增加或者順差減少，經常項目收支狀況反而會比原先惡化。一段時期（往往是6至12個月）之后，經常項目收支才漸趨改善；再經過一段時間（往往是1.5至2年后），經常項目收支的改善達到峰值，然后再度趨向下降論文下載。因此匯率變化對貿易情況的影響具有“時滯”效應，呈現“J”的形狀。而貨幣升值情況下，經常項目收支變動則剛好相反，表現為反向J曲線效應。
3、廣州2005年至2008年加工貿易出口狀況。
2005—2008年廣州市加工貿易出口統計
年份
實績（萬美元）
比上年增長（%）
合計
內資企業
外資企業
合計
內資企業
外資企業
2005年
1593628
175247
1418381
17.74
-5.47
21.42
2006年
1814869
208965
1605904
13.88
19.24
13.22
2007年
2022533.74
245761.49
1776772.25
11.44
17.61
10.64
2008年
2223313
283237.89
1940075.33
9.93
15.25
9.19
（數據根據廣州年鑒整理形成）
2005年，廣州地區企業加工貿易實現進出口總額265.82億美元，比上年增長15.42%。其中出口159.36億美元，比上年增長17.74%，占全市出口總額的59.76%。內資企業加工貿易出口17.52億美元，占全市加工貿易出口總額的10.99%；外資企業加工貿易出口141.84億美元，占全市加工貿易出口總額的89.0%。
2006年，廣州地區企業加工貿易進出口總額300.02億美元，比上年增長12.86%。其中，出口額181.49億美元，比上年增長11.34%，占全市出口總額的56.05%。
2007年，廣州地區企業加工貿易實現進出口總額329.11億美元，比上年增長9.7%，其中出口額202.23億美元，增長11.44%，占全市出口總額的53.36%。加工貿易出口增速繼續放緩。是年，受國家加工貿易禁止類和限制類新商品目錄出臺影響國際貿易論文，加工貿易出口增幅比上年下降2.4個百分點。
2008年，廣州地區企業加工貿易實現進出口總額358.91億美元，比上年增長9.06%。其中，出口額222.33億美元，比上年增長9.93%，占全市出口總額的51.75%。加工貿易進出口增速下降。加工貿易進出口增幅低于上年0.64個百分點，為加入世貿組織以來的新低。全年加工貿易出口占全市出口總額的比重比上年減少1.62個百分點。
伴隨著人民幣升值的步伐，廣州的加工貿易出口增長速度在加速下降，過分依賴出口的經濟增長模式面臨著嚴峻的挑戰。
三、人民幣升值對廣州加工貿易出口的影響
自從2005年至今，國際、國內出現經濟環境急劇惡化，外需萎縮加劇了出口額下滑，對外貿易風險加大、利用外資受阻，商品結構尚待優化等困難和問題。作為我國對外貿易出口龍頭的廣州市也受到諸多的影響。
（一）、人民幣升值對廣州市對外貿易的有利影響。
首先，人民幣升值有利于廣州市產業結構調整和產業升級。廣州市的產品出口主體中，民營企業占了半壁江山，民營企業又以中小型企業居多，規模較小。產品結構從總體上來說，是以高能耗、低效益、技術含量低的勞動密集型和資源密集型產品為主，這雖然能賺取大量外匯，但是附加值很低，資本積累相當困難。由于人民幣升值，使得進口成本下降，因此廣州市可以抓住時機，引進先進的技術、設備，從而加快產業結構調整和產業升級，提高產品的國際競爭力。
其次，人民幣升值有利于緩解一部分國際貿易摩擦和對華貿易制裁。廣州在加工貿易特別是紡織品、服裝、鞋類等具有價格優勢，在國際上占有較大份額，在產生替代效應作用下，廣州出口商品的價格優勢使得外國本國的商品被擠出，因此產生反傾銷糾紛。人民幣升值可以降低有些國家利用技術壁壘、環境壁壘、知識產權壁壘等非關稅壁壘對廣州商品出口設限的可能性，由此減少貿易摩擦。
（二）、人民幣升值對廣州加工貿易出口的不利影響。
首先，人民幣升值過快過猛，會導致廣州市出口的大幅縮減。廣州市的出口貿易大多集中在紡織、服裝、制造業及電子加工業等勞動密集型行業，這些行業的國際競爭優勢在于價格，產品之間的差異性小，相互替代性強，因此它們的產品出口價格彈性較大，短期的人民幣升值對其出口將產生不利影響。
其次，人民幣升值削弱出口，增加失業率。加工企業，在升值的壓力下轉向技術或資本密集型產業，降低在勞動力密集型產業領域的投資國際貿易論文，導致許多低素質的就業者失業。
再次，人民幣升值過快過猛會挫傷外商對廣州投資的積極性。廣州由于相對廉價的出口成本和勞動力成本，吸引許多外商在華投資并創造出口。人民幣升值后，以外幣作為股本投資的外商企業，在中國兌換人民幣的能力減弱，外商投資成本增加。原來額定的投資項目的資金由于人民幣升值將會不足，外商必須追加投資，增加了外商的投資成本，投資回收期延長，打擊投資積極性。廣州市作為我國經濟發展的前沿地帶，人民幣升值可能對廣州的加工貿易出口產生一定程度的負面作用論文下載。
四、針對人民幣升值對廣州加工貿易出口的影響的應對策略
鑒于人民幣升值對廣州加工貿易出口的影響，我們應該采取相應的措施，以強化和擴大人民幣升值對廣州對外貿發展的積極影響，緩解和減少其消極影響。
（一）、政府干預及政策支持方面
1、政府應加強對廣州進出口企業在政策上的引導和扶持。在人民幣升值的大背景下，政府應該在進一步優化出口商品結構，遏制對外貿易順差過快增長，促進廣州產業結構升級方面有所作為。主要體現在政策上對出口企業進行適當地引導和扶持。
2、完善法律政策，優化貿易環境。政府要充分利用政治、外交和經濟等手段為廣州企業的出口創造良好的外部環境，改變以往重行政審批、輕服務、指導的工作作風，在實際操作中，各地商務主管部門、金融、保險機構以及駐外機構等可以通過對國際金融市場、銀行的經營狀況的掌握以及對進出口國市場動態信息的了解，及時向相關企業進行信息披露和風險預警，幫助企業提高風險防范意識和安全履約能力，一旦發生合同糾紛，可幫助協調溝通，提出妥善解決措施。
3、積極擴大國內市場需求，減少外貿出口依賴。在過去很長時期內，由于人民幣匯率的相對低估，導致出口強勁增長，我國外貿持續出現巨額順差。我國有13億人口，龐大的人口背后隱藏的是龐大的國內消費市場，要真正實現廣州經濟的可持續發展，我們必須調整經濟結構，減少對外貿出口的依賴，盡快實現由“出口導向型”經濟發展戰略向“以內需為主”的可持續發展戰略轉變。同時，政府要采取有效措施，進行各種配套改革，積極培育、擴大國內消費市場，鼓勵投資，尤其是民間投資，重點扶持有核心競爭力的企業。
4、優化升級廣州對外貿易結構，提高出口產品的技術含量和附加值。長期以來，在廣州出口產品中國際貿易論文，附加值較低、技術含量低的勞動、資源密集型產品占據著重要地位。隨著人民幣的升值，廣州勞動力價格低廉的比較優勢難以發揮，出口企業很難再以單純依靠低廉勞動力和國家制定的低匯率政策開拓海外市場。在廣州很多企業自主研發和技術創新的意識薄弱，所謂的核心技術和裝備基本依賴國外進口。為了廣州對外貿易的長足發展和廣州經濟的持續增長，我們必須調整對外貿易結構，通過提高出口產品的技術含量和附加值，促進廣州外貿結構優化升級。
（二）、出口企業方面
1、作為出口企業，應該積極調整經營理念和出口戰略，加大自主研發和技術創新的力度。加工貿易企業應當注重個性化消費需求，進行產品概念、功能、包裝、運用等方面的創新，以人民幣升值為契機，提高出口產品的技術含量和附加值，加速產品的升級換代，提高出口產品檔次， 提升產品的品牌內涵和設計能力， 創建出口產品品牌優勢，提升企業核心競爭力，以積極的姿態贏得主動。同時，出口企業應重視開發新產品、引進新技術、進口新設備，加快對引進技術的吸收、消化和再創新的步伐，減少高科技新產品對國外的依賴，調整廣州貿易結構，減輕人民幣升值對廣州貿易的不利影響。
2、外貿企業必須調整加工貿易出口的市場結構，改變過分依賴部分地區的出口的增長模式，分散個別貨幣對內貶值導致的人民幣升值的壓力，并做到靈活應對匯率變化帶來的負面影響。
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一、我國貿易摩擦現狀
入世以來，我國貿易摩擦急劇上升，截止到2006年10月，我國遭受國外貿易保護調查案件815起，涉案金額215億美元，發起國家地區38個，其中反傾銷712起，金額172億美元，反補貼4起，金額5000萬美元，保障措施74起，金額215億美元，特定產品過渡保障措施25起，金額36億美元。仔細分析我國貿易摩擦的統計數據，不難發現我國的貿易摩擦呈現如下幾個特點：
1、我國貿易摩擦案件數量增幅加大，案件涉及的金額有所增加
國際經濟摩擦常常與一國國際活動的擴大有密切的關系。加入WTO以來，我國與歐、美、日和一些發展中國家的國際經濟聯系進一步加深，在雙方都獲得更大利益的同時，利益的沖突也日有所增。2002~2005年，兩反兩保貿易摩擦案件總數為246起，其中發達國家100起，發展中國家146起，涉案金額總數為653391萬美元。這一時期不單反傾銷、保障措施和特保調查猛增，技術性貿易壁壘也不斷地花樣翻新。2005年，我國遭遇各種貿易摩擦涉案金額約400億美元，其中兩反兩保調查約21億美元、紡織品設限及調查約83億美元、美國337調查約12億美元、各種技術壁壘約280億美元。
2、與我國發生貿易摩擦的國家已從發達國家擴展到發展中國家
20世紀70年代，對我國出口商品實施反傾銷制裁的國家和地區只有2個，即歐共體和美國;20世紀80年代，指控我國出口商品傾銷的國家和地區增為7個，主要集中在歐共體、美國、加拿大、澳大利亞等發達國家和地區;到了90年代，這一數字急劇上升到了近40，除了上述發達國家和地區外，越來越多的發展中國家如阿根廷、印度、南非、墨西哥、巴西、韓國、智利、烏拉圭等都紛紛加入指控我國出口商品傾銷的行列;2005年，發展中國家對我國發起貿易救濟調查29起，占案件總數的66%。
3、貿易摩擦涉及的產品不斷擴大
1981年我國出口商品結構實現了由原料性的初級產品向主要出口制成品的第一個轉變;進入20世紀90年代，隨著機電產品出口貿易比重突破兩位數以后持續大幅增長，出口商品結構也正實現由主要出口粗加工制成品向主要出口精加工制成品的第二個轉變。這種出口商品結構的變化使得我國出口商品的種類不斷擴大，同時遭受反傾銷的出口商品種類也在增加。20世紀80年代我國出口商品遭受反傾銷指控的有46類，如鞋、布、帽、相冊等，基本上是勞動與資金密集型的傳統商品;20世紀90年代以來則有超過150類的商品如鋼纜、電風扇、服裝、浮法玻璃、機床、鋼板等遭受反傾銷指控。
二、我國貿易摩擦頻發的原因
1、從我國內部經濟來看主要有以下幾點原因：
(1)貿易順差擴大和出口相對集中誘使貿易摩擦加劇。經過20多年的對外開放，我國已成為貿易大國，其貿易順差呈整體遞增趨勢。2002年我國的貿易順差為303.52億美元，同比增長34.6%，2003年為255.4億美元，同比下降16.1%，2004年達到319.5億美元，同比增長25.4%，2005年尤為突出，順差高達1018.8億美元，同比增長217.4%。出口商品占領國際市場的份額過大，排擠了生產同類產品的其他國家的市場，從而招致了發達國家和一些發展中國家對我國的不滿，加劇了貿易摩擦的發生。另外，我國對外貿易的地理區域仍比較集中，銷往美、日、歐的產品占我國出口產品總額的75%以上。加之近幾年這幾個地區經濟的低迷，這三個地區的傳統產業極大地受到了我國廉價產品的影響，抵制我國產品的呼聲日益高漲。
(2)企業盲目生產，出口秩序混亂，對外低價競爭。為了爭奪國外市場，一些地區、部門和企業各自為政，不顧整體利益，多頭對外，出口企業在出口貿易中相互壓價，以低價銷售的手段擴大銷售量和占有市場，而大量出口企業的競爭壓價，造成出口價格的連續降低，給進口國同類產品的生產企業留下了低價傾銷的印象。
(3)國內技術標準與國際技術標準的差異引發貿易摩擦。由于我國起步較晚、底子薄等原因，我國的技術仍與發達國家之間存在較大的差距。國際上現行的技術標準是由發達國家制定和主宰的，而我國只有40%左右的國家標準采用了國際標準，這種差距勢必造成我國出口企業按照國內標準生產的產品很難滿足國際標準的要求，從而增大了貿易摩擦的幾率。
2、從外部環境來看主要有以下幾點原因：
(1)貿易自由化與經濟民族主義的沖突加劇了貿易摩擦。經濟民族主義是從一國經濟利益出發，強調對經濟生活的干預，其在對外貿易政策中的表現是關稅和非關稅保護主義。近年來世界經濟體都發生經濟衰退或增長速度緩慢，市場需求大幅度下降，各國爭奪市場的競爭白熱化，經濟民族主義大勢抬頭，各種新貿易保護主義相繼產生，左右著政府貿易政策的制定。這種帶有保護性的貿易政策嚴重的違背了WTO的各國相互開放市場、消除貿易壁壘發展自由貿易的宗旨，為貿易摩擦的發生創造了條件。
(2)一些國家惡意制造中國，企圖阻止中國的崛起。我國經濟已取得了很大的成就，并仍以驚人的速度前進。對此，一些國家表現了極大的驚恐，害怕中國強大了對自己造成極大的威脅，擔心中國會走靠掠奪世界資源的路來發家致富，畏懼中國爭奪他們的市場。于是形形的中國應運而生，從最早的軍事、安全到如今的貿易、能源、商品，層出不窮，屢見不鮮。盡管這些論調花樣翻新，但目的只有一個，就是想方設法阻礙我國前進的步伐，遏制我國和平崛起。他們通過這些論調來獲得對我國采取貿易保護措施的輿論支持，取得阻礙我國貿易順利發展的目的。
