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1.國家統(tǒng)一司法考試中法律職業(yè)道德考核的分值偏低
從2002年開始,國家統(tǒng)一司法考試將法律職業(yè)道德納入考試范圍,但是考核的分值始終徘徊在5分左右,與其他的內(nèi)容動(dòng)輒幾十分相比較很難引起人們的重視。目前,很多高校在確定本校的法學(xué)專業(yè)教學(xué)計(jì)劃時(shí)主動(dòng)向司法考試中考核內(nèi)容較多的科目傾斜。暫且不論這種做法的對(duì)錯(cuò),但在實(shí)踐中卻直接導(dǎo)致了法律職業(yè)道德課程的虛設(shè),甚至有的高校根本就不設(shè)這門課程。有關(guān)法律職業(yè)道德的內(nèi)容,卻在法理學(xué)、訴訟法或者司法制度概論等課程中講解。這一點(diǎn)也顯示了法律職業(yè)道德課程在高校法學(xué)專業(yè)課程設(shè)置中地位較低。此外,很多高校在法學(xué)本科專業(yè)教學(xué)計(jì)劃中設(shè)置思想道德修養(yǎng)課程,作為必修課,但沒有專門設(shè)置系統(tǒng)學(xué)習(xí)法律職業(yè)道德的課程。思想道德修養(yǎng)課程主要是講解公共道德的課程。法律職業(yè)道德雖然屬于道德的范疇,但不同于公共道德。法律職業(yè)道德具有主體的特殊性、規(guī)范的明確性和具有較強(qiáng)的約束力的特征。法律職業(yè)道德適用的主體主要是專門從事法律工作的法官、檢察官和律師等法律職業(yè)人員,對(duì)于非法律職業(yè)人員沒有約束力。法律職業(yè)道德不能停留在一般道德準(zhǔn)則層面,必須形成具有明確權(quán)利義務(wù)內(nèi)容的、具體的標(biāo)準(zhǔn)和可操作的行為規(guī)范。如我國最高人民法院的約束法官行為的《中華人民共和國法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》、最高人民檢察院通過的約束檢察官行為的《檢察官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》(試行)和中華律師協(xié)會(huì)通過的約束律師行為的《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》(試行),這些基本規(guī)則都對(duì)相關(guān)法律職業(yè)的道德作出了特別的要求。而且,這些規(guī)范均具有實(shí)質(zhì)性的約束力。如果違反了職業(yè)道德規(guī)范,均要求追究相應(yīng)的紀(jì)律責(zé)任,甚至是法律責(zé)任。所以,思想道德修改課程不能完全取代法律職業(yè)道德課程。再加上思想道德修養(yǎng)課程教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法陳舊,教學(xué)效果欠佳,根本不能滿足法學(xué)專業(yè)法律職業(yè)道德教育的要求。
2.法律職業(yè)道德領(lǐng)域的專業(yè)研究人員較少,師資缺乏
目前在法律職業(yè)道德領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行專業(yè)研究的人員較少,各高校中從事法律職業(yè)道德教育的師資嚴(yán)重缺乏。這也直接導(dǎo)致法律職業(yè)道德課程開設(shè)的困難。部分高校在法學(xué)教學(xué)計(jì)劃中將法律倫理學(xué)作為法學(xué)選修課程。但是因?yàn)槿狈I(yè)的師資,該課程一直沒有真正開設(shè)。有些高校雖然開設(shè)了該課程,但是多由法理學(xué)或訴訟法學(xué)方面的教師擔(dān)任主要教學(xué)工作。這些人員沒有真正研究過法律職業(yè)道德,因此,該課程的教授也只能限于對(duì)有關(guān)職業(yè)倫理規(guī)范的講解。另外,法律職業(yè)道德課程方面的教材和資料也相對(duì)較少,對(duì)于該課程的開設(shè)也有較大的影響,直接制約了法學(xué)本科階段法律職業(yè)道德教育的發(fā)展。
二、完善法學(xué)本科階段法律職業(yè)道德教育的措施
1.明確法律職業(yè)道德在法學(xué)本科階段的目標(biāo)和定位
我國目前司法改革中提到了“審判分離”,對(duì)于司法官不但要求具有成熟的司法經(jīng)驗(yàn)、深厚的法學(xué)知識(shí)背景和一定的修養(yǎng),還要求司法官具有公正清廉、忠于法律的職業(yè)道德。法律職業(yè)道德是法律職業(yè)者必備的素養(yǎng)之一,因此,法學(xué)教育必須重視法律職業(yè)道德的教育。我們應(yīng)該改變目前對(duì)法律職業(yè)道德的忽視態(tài)度,在設(shè)立法學(xué)本科階段的培養(yǎng)目標(biāo)時(shí),明確法律職業(yè)道德的內(nèi)容。在確定法學(xué)本科專業(yè)核心課程時(shí),法律職業(yè)道德應(yīng)該成為核心課程之一。
2.加大法律職業(yè)道德在國家統(tǒng)一司法考試中的考核比重
設(shè)置法律職業(yè)道德門檻法律職業(yè)道德一直是各國普遍關(guān)注的重要問題,對(duì)法律職業(yè)群體具有重要的意義。英國大學(xué)的法學(xué)院除了比較重視對(duì)學(xué)生的基礎(chǔ)知識(shí)和實(shí)踐能力的培訓(xùn)外,還有重點(diǎn)地安排教學(xué)計(jì)劃來培養(yǎng)學(xué)生的綜合素質(zhì),如道德、法律倫理、職業(yè)素質(zhì)、律己意識(shí)等。美國大部分州要求學(xué)生在獲得律師職業(yè)資格之前必須通過律師職業(yè)道德考試。在通過律師職業(yè)道德考試和律師資格考試后,美國法科畢業(yè)生仍須通過由各州律師公會(huì)主持的“道德品格”考察和面試才能宣誓成為正式律師。與英美等國家對(duì)法律職業(yè)道德的要求相比較,我國對(duì)法律職業(yè)道德方面的要求是比較低的。就律師職業(yè)來說,只要品行良好,沒有因故意犯罪受過刑事處罰和被開除公職、吊銷律師執(zhí)業(yè)資格,就可以取得律師執(zhí)業(yè)資格。沒有對(duì)法律職業(yè)道德做特別的要求。這也直接導(dǎo)致了法律職業(yè)道德課程在實(shí)踐中得不到重視。因此,筆者建議應(yīng)加大法律職業(yè)道德在國家統(tǒng)一司法考試中的考核比重,提高相應(yīng)的分值,改變目前各高校中不設(shè)或者虛設(shè)法律職業(yè)道德課程的現(xiàn)狀。另外,在取得有關(guān)職業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格時(shí),提出高于普通大眾公共道德的要求。
3.探索多種形式的教學(xué)方法,提高法律職業(yè)道德課程的教學(xué)效果
法律職業(yè)道德的教學(xué)必須使法律職業(yè)道德要求內(nèi)化成法律職業(yè)人人格的一部分。雖然不同的法律職業(yè),具體的職業(yè)道德并不完全相同,但法律職業(yè)道德包括忠于法律,忠于職守,廉潔公正以及行為端正自重等,這是法律職業(yè)共同體共同遵守的職業(yè)倫理。法律職業(yè)道德教育的內(nèi)容決定了在教學(xué)過程中不能單純地對(duì)學(xué)生進(jìn)行倫理道德說教,而是應(yīng)該通過收集大量的法律實(shí)踐資料,創(chuàng)設(shè)生動(dòng)的法律職業(yè)場(chǎng)景,通過多種教學(xué)方法進(jìn)行教學(xué)。大學(xué)本科階段是法律職業(yè)道德培養(yǎng)和教育的關(guān)鍵時(shí)期,是法律職業(yè)人形成法律職業(yè)道德的重要階段。在教學(xué)方面上,可以采用案例教學(xué)法、模擬法庭和法律診所等教學(xué)方法,為學(xué)生提供道德情感體驗(yàn)的環(huán)境,使法律職業(yè)道德真正內(nèi)化成他們的信仰。此外,也可以聘請(qǐng)具有較高的法律威望的專業(yè)人士為學(xué)生做法律職業(yè)道德方面的專題講座,提高學(xué)生的道德認(rèn)同。
4.培養(yǎng)法律職業(yè)信仰法律職業(yè)
內(nèi)容提要:微軟案、谷歌案與百度案皆反映出在反壟斷司法實(shí)踐中,相關(guān)市場(chǎng)的界定總是與不確定性結(jié)伴而行。對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)界定的需求替代法與供給替代法,由于無法充分反映互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)所具有的雙邊市場(chǎng)的特點(diǎn),因而將其適用于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件時(shí)存在問題。要解決這個(gè)問題并突破反壟斷法實(shí)施過程中認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)壟斷行為的瓶頸,不能沿襲傳統(tǒng)方法,也不能完全束縛于反壟斷法規(guī)定,而應(yīng)該從互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)雙邊市場(chǎng)的特性出發(fā),客觀對(duì)待互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)所提品(服務(wù))功能的差異,基于利潤來源確定相關(guān)市場(chǎng)的范圍,并考慮雙邊市場(chǎng)的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)壟斷力量的傳遞效果。
自20世紀(jì)90年代基于計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用所出現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng),是人類社會(huì)的一次信息革命。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)把許許多多的信息源、用戶終端和計(jì)算機(jī)連接起來,通過網(wǎng)絡(luò)軟件實(shí)現(xiàn)相互之間的信息溝通和資源共享。[1]互聯(lián)網(wǎng)不僅僅是一種新發(fā)明,而且是一種產(chǎn)業(yè)的變革,互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用創(chuàng)造了新的市場(chǎng)和行業(yè)。根據(jù)1999年美國得克薩斯大學(xué)發(fā)表的一份研究報(bào)告進(jìn)行的劃分,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)包括電子商務(wù)(網(wǎng)上商店、訂購服務(wù)、售票和專業(yè)服務(wù)等)、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施(因特網(wǎng)接入公司、調(diào)制解調(diào)器制造商等)、軟件應(yīng)用(網(wǎng)絡(luò)瀏覽器、搜索引擎等)及中介公司(經(jīng)紀(jì)公司和其它各種服務(wù)公司)四個(gè)組成部分。自產(chǎn)生以來,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)一直迅猛發(fā)展。根據(jù)中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心(CNNIC)統(tǒng)計(jì),截至2011年底,中國網(wǎng)民數(shù)量達(dá)到5.13億,全年新增網(wǎng)民5580萬。據(jù)艾瑞咨詢統(tǒng)計(jì)顯示,2011年第三季度中國網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)整體規(guī)模達(dá)到716.1億元,環(huán)比上漲17.1%,同比上漲72.%,預(yù)計(jì)第四季度將達(dá)到800億,全年約為2627億元。2011年受歐債危機(jī)的拖累,全球經(jīng)濟(jì)整體乏力,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)卻依然呈現(xiàn)穩(wěn)定增長的態(tài)勢(shì)。到2011年底,全球網(wǎng)民總數(shù)達(dá)到22.67億,互聯(lián)網(wǎng)普及率達(dá)到32.7%;手機(jī)用戶總量達(dá)到59億,移動(dòng)寬帶用戶近12億;全球網(wǎng)站總量增至5.55億個(gè),同比增長117.6%。[2]
隨著互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭也日趨激烈。20世紀(jì)末發(fā)生在美國的微軟反壟斷訴訟案,是全球范圍內(nèi)影響最大的互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)行業(yè)的反壟斷訴訟案件。此后,一些互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的巨頭企業(yè),如谷歌、雅虎等在美國、歐洲也紛紛受到反壟斷調(diào)查,屢受反壟斷訟累。2008年8月1日《中華人民共和國反壟斷法》實(shí)施以后,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)由于獨(dú)特的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)特征形成高集中度市場(chǎng),成為反壟斷工作重點(diǎn)關(guān)注的幾個(gè)行業(yè)之一。2008年河北唐山人人信息服務(wù)有限公司(以下簡稱人人公司)訴北京百度網(wǎng)訊科技有限公司(以下簡稱百度公司)案(以下簡稱百度案),是中國互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域反壟斷第一案。2011年4月,國家發(fā)展和改革委員會(huì)根據(jù)發(fā)改委價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷局接到的舉報(bào),對(duì)中國電信和中國聯(lián)通兩公司互聯(lián)網(wǎng)專線接入價(jià)格情況進(jìn)行了反壟斷調(diào)查。2012年4月,360訴騰訊壟斷并索賠1.5億元的案件在廣東高院開庭。國內(nèi)外互聯(lián)網(wǎng)反壟斷案例的論爭焦點(diǎn)主要集中在相關(guān)市場(chǎng)界定的問題上,相關(guān)市場(chǎng)成為互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件不可逾越的第一道“坎”。
一、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷中相關(guān)市場(chǎng)界定的司法困境
任何競(jìng)爭行為(包括具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭效果的行為)均發(fā)生在一定的市場(chǎng)范圍內(nèi),科學(xué)合理地界定“經(jīng)營者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)(以下統(tǒng)稱商品)進(jìn)行競(jìng)爭的商品范圍和地域范圍”,[3]即界定相關(guān)市場(chǎng)(RelevantMarket),是對(duì)競(jìng)爭行為進(jìn)行分析的邏輯起點(diǎn),亦是重要的反壟斷司法程序,對(duì)判定企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的法律后果具有潛在的決定性作用。自1948年美國最高法院在美國訴哥倫比亞鋼鐵公司一案中首次使用“相關(guān)市場(chǎng)”一詞以來,相關(guān)市場(chǎng)是反壟斷的核心概念,也是壟斷行為認(rèn)定和反壟斷執(zhí)法活動(dòng)的基石。因此,相關(guān)市場(chǎng)界定是“反壟斷司法過程中一項(xiàng)最基礎(chǔ)、最核心和最關(guān)鍵的工作”。[4]
美國反壟斷執(zhí)法當(dāng)局和學(xué)者們?yōu)楦鼫?zhǔn)確地界定相關(guān)市場(chǎng),提出了眾多的相關(guān)市場(chǎng)界定方法,歸納起來主要有三大類:一是早期案例中提出的方法,包括需求交叉彈性法、“合理的互換性”測(cè)試、“獨(dú)特的特征和用途”測(cè)試和聚類市場(chǎng)法等;二是假定壟斷者測(cè)試及其執(zhí)行方法,包括臨界損失分析、臨界彈性分析、轉(zhuǎn)移率分析、剩余需求分析和機(jī)會(huì)成本法;三是基于套利理論的方法,包括價(jià)格相關(guān)性檢驗(yàn)和運(yùn)輸流量測(cè)試。[5]由于上述方法多是建立在單邊市場(chǎng)邏輯的基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)行界定的,在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件適用時(shí),往往會(huì)面臨較大的挑戰(zhàn)和質(zhì)疑。
(一)困境之一:將平臺(tái)作為一個(gè)獨(dú)立產(chǎn)品進(jìn)行相關(guān)市場(chǎng)界定
法院在審理互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件時(shí),不考慮互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的雙邊市場(chǎng)特性,而是按傳統(tǒng)的單邊市場(chǎng)對(duì)待,將互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的平臺(tái)產(chǎn)品作為一個(gè)獨(dú)立的產(chǎn)品進(jìn)行相關(guān)市場(chǎng)的界定。美國的微軟案就是此種方法適用的典型案例。
1998年5月,美國微軟公司因涉嫌違反《謝爾曼法》而遭到美國司法部與美國19個(gè)州和哥倫比亞特區(qū)的檢察長指控,進(jìn)而衍生出全球矚目的美國微軟案。這場(chǎng)世紀(jì)審判中最具爭議的部分,乃是微軟公司在與英特爾兼容的個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)(Intel-compatible PC Operating Systems)軟件市場(chǎng)中,將其生產(chǎn)的網(wǎng)絡(luò)瀏覽器軟件(IE)與個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)軟件結(jié)合在一起出售,涉嫌違反美國反托拉斯法的搭售相關(guān)規(guī)定。[6]盡管在1997年,美國聯(lián)邦最高法院就指出:“如果要指控壟斷或者企圖壟斷行為,原告必須界定相關(guān)市場(chǎng)?!盵7]雖然法庭最終認(rèn)定微軟將其網(wǎng)絡(luò)瀏覽器與Windows操作系統(tǒng)捆綁在一起銷售是為了壟斷瀏覽器市場(chǎng),但在微軟案件的所有材料中,包括1999年11月作出的事實(shí)裁定(Finding of Fact)和2000年4月作出的法律裁定(Conclusions of Law)中,本案的原告和法院都只是簡單陳述了微軟在與英特爾兼容的個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)市場(chǎng)中擁有獨(dú)占地位,而沒有對(duì)案件所涉相關(guān)市場(chǎng)的界定依據(jù)做出清晰闡述。[8]可以說,作為互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷訴訟的第一案,微軟案打開了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)界定之門,然而由于法官的刻意回避,微軟案卻沒有能夠關(guān)上對(duì)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)界定質(zhì)疑之窗。微軟壟斷案存在兩個(gè)基本問題需要明確:一是對(duì)微軟個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的相關(guān)市場(chǎng)的界定問題,原告從計(jì)算機(jī)個(gè)人用戶角度出發(fā),認(rèn)為被告擁有90%以上的市場(chǎng)份額,而被告則根據(jù)微軟個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的兼容性特點(diǎn),從軟件供應(yīng)商的角度出發(fā),相關(guān)市場(chǎng)應(yīng)認(rèn)定為計(jì)算機(jī)軟件市場(chǎng),則微軟個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的市場(chǎng)份額不足30%;二是微軟公司是如何將其擁有的在個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)的壟斷力量傳遞到網(wǎng)絡(luò)瀏覽器軟件市場(chǎng),從而實(shí)現(xiàn)其對(duì)網(wǎng)絡(luò)瀏覽器軟件市場(chǎng)的壟斷,這種“捆綁”銷售的機(jī)理是什么?對(duì)于以上兩個(gè)問題,美國聯(lián)邦法院的法官雖然作出了事實(shí)認(rèn)定,但是并沒有在判決中進(jìn)行說明。由于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)界定方面的模糊性,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷糾紛頻頻發(fā)生,互聯(lián)網(wǎng)巨頭無不為之困擾。
(二)困境之二:將平臺(tái)一邊的市場(chǎng)進(jìn)行相關(guān)市場(chǎng)的界定
法院在審理互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件時(shí),注意到互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的雙邊市場(chǎng)特性,但是在相關(guān)市場(chǎng)界定時(shí),以市場(chǎng)份額較高的一邊市場(chǎng)確定相關(guān)市場(chǎng),衡量涉案企業(yè)的市場(chǎng)控制力。此種方法的運(yùn)用出現(xiàn)在中國的百度案中。
2008年的百度案是中國互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域反壟斷第一案。原告人人公司因?yàn)椴粷M被告百度公司“競(jìng)價(jià)排名”的做法,訴諸法院。[9]本案關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)的界定成為左右案件走向的關(guān)鍵問題。原告認(rèn)為,本案的相關(guān)市場(chǎng)是中國的搜索引擎服務(wù)市場(chǎng),百度公司在該市場(chǎng)上具有支配地位,百度公司的“競(jìng)價(jià)排名”行為已經(jīng)構(gòu)成《反壟斷法》規(guī)定的濫用市場(chǎng)支配地位的行為。被告認(rèn)為,搜索引擎服務(wù)相對(duì)于廣大網(wǎng)絡(luò)用戶而言是免費(fèi)的,免費(fèi)服務(wù)并不是《反壟斷法》所約束的領(lǐng)域,因此并不存在《反壟斷法》意義上的相關(guān)市場(chǎng)。最終,在相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定問題方面,北京市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為:(1)網(wǎng)絡(luò)用戶在使用搜索引擎時(shí)確實(shí)不需要向搜索引擎服務(wù)商支付相應(yīng)的費(fèi)用,但作為市場(chǎng)主體營銷策略的一種方式,部分產(chǎn)品或者服務(wù)的免費(fèi)提供常常與其他產(chǎn)品或服務(wù)的收費(fèi)緊密結(jié)合在一起,搜索引擎服務(wù)商向網(wǎng)絡(luò)用戶提供的免費(fèi)搜索服務(wù)并不等同于公益性的免費(fèi)服務(wù),它仍然可以通過吸引網(wǎng)絡(luò)用戶并通過廣告等營銷方式來獲得現(xiàn)實(shí)或潛在的商業(yè)利益,因此,被告界定“相關(guān)市場(chǎng)”以是否付費(fèi)為標(biāo)準(zhǔn)顯然不具備事實(shí)與法律依據(jù)。(2)本案的相關(guān)市場(chǎng)應(yīng)界定為“搜索引擎服務(wù)市場(chǎng)”。雖然隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展,網(wǎng)絡(luò)新聞服務(wù)、即時(shí)通訊服務(wù)、電子郵件服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)金融服務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用技術(shù)在廣大網(wǎng)絡(luò)用戶中也具有較高的使用率,但搜索引擎服務(wù)所具有的快速查找、定位并在短時(shí)間內(nèi)使網(wǎng)絡(luò)用戶獲取海量信息的服務(wù)特點(diǎn),這是其他類型的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用服務(wù)所無法取代的,即作為互聯(lián)網(wǎng)信息查詢服務(wù)的搜索引擎服務(wù)與網(wǎng)絡(luò)新聞服務(wù)、即時(shí)通訊服務(wù)等其他互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)并不屬于構(gòu)成相關(guān)市場(chǎng)的具有緊密替代關(guān)系的一組或一類服務(wù),即‘搜索引擎服務(wù)’本身可以構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的相關(guān)市場(chǎng)。法院雖然在相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定方面認(rèn)同了原告的主張,但是最終認(rèn)為,根據(jù)現(xiàn)有證據(jù),原告既未能舉證證明被告在“中國搜索引擎服務(wù)市場(chǎng)”中占據(jù)了支配地位,也未能證明被告存在濫用市場(chǎng)支配地位的行為。因而,一審法院駁回原告的起訴,二審法院維持原判。在百度案中,法院判決僅從與原告利益沒有直接關(guān)聯(lián)的單邊市場(chǎng)確定相關(guān)市場(chǎng),則其判決難免存在一定的謬誤。
(三)困境之三:模糊相關(guān)市場(chǎng)的界定問題
法院在審理互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件時(shí),采取相對(duì)保守的態(tài)度,不去主動(dòng)界定相關(guān)市場(chǎng)。美國谷歌案[10]就是如此。
KinderStart是美國康涅狄格州一家專門提供兒童信息的網(wǎng)站(KinderStart.com)。2005年該公司在沒有收到任何警告信息的情況下,被清除出Google索引。在頂峰時(shí)期,KinderStart.com每月的訪問量超過1000萬人次,而被Google“封殺”之后,該公司網(wǎng)絡(luò)流量下滑了70%。2006年KinderStart向美國加利福尼亞州圣何塞地方法院提起訴訟,指控Google公司利用搜索引擎業(yè)務(wù)對(duì)該公司進(jìn)行了不正當(dāng)?shù)亍胺鈿ⅰ?,損害了其互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù),Google的這種行為違反了《謝爾曼法》和其它法律。KinderStart希望獲得經(jīng)濟(jì)賠償,并請(qǐng)求法院強(qiáng)制Google改變現(xiàn)有的網(wǎng)站排名機(jī)制。原告的訴訟請(qǐng)求最終被法院駁回,主要原因在于,法官認(rèn)為:(1)原告沒有能夠證明搜索引擎市場(chǎng)是一種“銷售分類”(Grouping of Sales)及這種銷售分類可以構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的相關(guān)市場(chǎng)。原告沒有主張谷歌或者任何其他的搜索服務(wù)提供商出售的是搜索服務(wù),而是主張“鑒于過去用戶的經(jīng)驗(yàn)和預(yù)期,及考慮到先前的關(guān)于因特網(wǎng)自由與因特網(wǎng)中立(Neutrality)的政府監(jiān)管和技術(shù)政策,任何搜索引擎必須是對(duì)使用者免費(fèi)”。這種判斷的根據(jù)是沒有拘束力的,以此為基礎(chǔ)來證明反壟斷法與免費(fèi)服務(wù)存在某些關(guān)聯(lián)是站不住腳的。盡管KinderStart辯稱搜索所具有的功能性可以從其他途徑為谷歌帶來豐厚的報(bào)酬,但是它卻沒有指出是什么人因?yàn)樗阉鹘o谷歌付費(fèi)。因此,從反壟斷法的立場(chǎng)上來說,搜索市場(chǎng)(SearchMarket)不是一個(gè)“市場(chǎng)”。(2)原告亦沒有能夠證明搜索廣告市場(chǎng)足以構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的市場(chǎng)。盡管搜索廣告市場(chǎng)(Search Ad Market)與因特網(wǎng)上的任何其他形式的廣告有著本質(zhì)區(qū)別,在界定相關(guān)市場(chǎng)的時(shí)候必須對(duì)此予以充分考慮,但這種區(qū)別還不足以使得搜索廣告市場(chǎng)與比之更大的因特網(wǎng)廣告市場(chǎng)(Market for Internet Advertising)區(qū)別開來。因?yàn)橐粋€(gè)網(wǎng)站可能選擇通過以搜索為核心(Search-based)的方式廣告,也可能選擇別的與搜索無關(guān)的方式廣告。無論如何,以搜索為核心的廣告方式與其他任何因特網(wǎng)廣告具有合理的可替代性。谷歌案中,法官注意到了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的雙邊市場(chǎng)特點(diǎn),并對(duì)雙邊市場(chǎng)的特點(diǎn)進(jìn)行了說明,但并沒有對(duì)雙邊市場(chǎng)的內(nèi)部關(guān)系進(jìn)行論證,存在說理不透的問題。
(四)小結(jié)
通過以上國內(nèi)外案例的簡單分析,我們可以發(fā)現(xiàn),法院對(duì)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定有如下特點(diǎn):(1)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的舉證責(zé)任由原告負(fù)擔(dān),不能提供足夠的證據(jù)來確定相關(guān)市場(chǎng)是足以駁回原告訴訟請(qǐng)求的合理原因。[11](2)替代性尤其是以功能差異為基礎(chǔ)的需求替代性分析是界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的基本要素。誠如美國聯(lián)邦最高法院在1992年指出的:“反托拉斯訴訟中的相關(guān)市場(chǎng)是由消費(fèi)者可獲取的選擇來決定。一般而言,相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)包括許多存在合理的使用替代性(Inter-changeability ofUse)及需求交叉彈性(Cross-elasticity of Demand)的產(chǎn)品或者服務(wù)集合,但是,在某些情況下,一個(gè)品牌可以單獨(dú)構(gòu)成一個(gè)相關(guān)市場(chǎng)。”[12](3)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中,“免費(fèi)”的行為不屬于反壟斷法規(guī)制之列,但在具有網(wǎng)絡(luò)外部性的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中,“免費(fèi)”不足以構(gòu)成非濫用市場(chǎng)支配地位的抗辯。上述谷歌案件、百度案件突出地反映了雙邊市場(chǎng)特性對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)界定的重要性,但由于案件本身所限,還不能完全反映雙邊市場(chǎng)對(duì)反壟斷法相關(guān)市場(chǎng)界定帶來的挑戰(zhàn)和沖擊。[13]互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)的界定必須建立在對(duì)費(fèi)用支付模式的進(jìn)一步深入分析的基礎(chǔ)上。(4)在各國反壟斷司法實(shí)踐中,相關(guān)市場(chǎng)的界定總是與質(zhì)疑、模糊性結(jié)伴而行。原被告總是站在各自的立場(chǎng)論證相關(guān)市場(chǎng)的界定,法院總是以缺乏足夠證據(jù)為支撐的替代性分析來解釋相關(guān)市場(chǎng)的界定。即便在對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定有著深遠(yuǎn)影響的判例——杜邦案與布朗鞋案中,法官對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定都沒有取得一致意見,更不用說原被告對(duì)法院的判決心甘臣服。[14]這個(gè)問題在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)尤為突出,也給互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的反壟斷司法工作帶來了困擾。
二、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)界定的特殊性
互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)是指以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為支撐,將互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)加以產(chǎn)品化(或商品化)并形成一定規(guī)模的產(chǎn)業(yè)。21世紀(jì)以來,世界經(jīng)濟(jì)最富有活力的增長點(diǎn)莫過于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。隨著互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,社會(huì)財(cái)富也在不斷增長?;ヂ?lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)是以互聯(lián)網(wǎng)為支撐的,它擁有最大的信息平臺(tái)、交易平臺(tái)、資源配置平臺(tái)和專業(yè)社區(qū)平臺(tái)。然而,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)所形成市場(chǎng)不同于傳統(tǒng)的單邊市場(chǎng),[15]而具有雙邊市場(chǎng)特性。
(一)雙邊市場(chǎng)的特質(zhì)
雙邊市場(chǎng)理論是在21世紀(jì)初產(chǎn)生的一種經(jīng)濟(jì)理論。[16]雖然此前已經(jīng)存在一些典型的雙邊市場(chǎng)產(chǎn)業(yè),如媒體、中介業(yè)和支付卡系統(tǒng),但真正受到學(xué)者關(guān)注和重視的是在上世紀(jì)末和本世紀(jì)初,隨著信息和通信技術(shù)的迅速發(fā)展,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn),形成了大量的雙邊市場(chǎng),如操作系統(tǒng)、搜索引擎、B2B電子市場(chǎng)、門戶網(wǎng)站等。以互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)為代表的新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,使雙邊市場(chǎng)成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,對(duì)其進(jìn)行理論研究具有重要的經(jīng)濟(jì)和法律意義。雙邊市場(chǎng)理論研究,主要側(cè)重于對(duì)雙邊市場(chǎng)與傳統(tǒng)的單邊市場(chǎng)的區(qū)別,以及由此帶來的新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)組織、企業(yè)行為、反壟斷政策等方面的影響與變革。
從外觀上來描述,雙邊市場(chǎng)(Two-sided Markets)也被稱為雙邊網(wǎng)絡(luò)(Two-sided Networks),是指有兩個(gè)互相提供網(wǎng)絡(luò)收益的獨(dú)立用戶群體的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上來說,雙邊市場(chǎng)是指有兩組參與者需要通過平臺(tái)(Platform)來進(jìn)行交易,而且一組參與者加入平臺(tái)的收益取決于加入該平臺(tái)另一組參與者的數(shù)量的市場(chǎng)。[17]平臺(tái)實(shí)際上是一種交易空間或場(chǎng)所。較之于單邊市場(chǎng),雙邊市場(chǎng)具有如下特征:(1)雙邊市場(chǎng)具有“交叉網(wǎng)絡(luò)外部性(Cross-group Network Externality)”。這是指兩個(gè)不同用戶群之間的外部性,即平臺(tái)廠商一邊用戶數(shù)量的增加會(huì)帶來另一邊用戶效用的提高。[18]從該定義可以看出,雙邊市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)外部性不僅取決于交易平臺(tái)同一類型用戶的數(shù)量,而且更取決于交易平臺(tái)的另一類型用戶數(shù)量,這是一種具有“交叉”性質(zhì)的網(wǎng)絡(luò)外部性。(2)雙邊市場(chǎng)定價(jià)的平衡法則。在單邊市場(chǎng)中,產(chǎn)品或服務(wù)面對(duì)的是同一類用戶群體在不同產(chǎn)品之間產(chǎn)生的外部性會(huì)被用戶內(nèi)部化;而在雙邊市場(chǎng)中,由于交易平臺(tái)提供的產(chǎn)品或服務(wù)面對(duì)的是不同的用戶群體,市場(chǎng)兩邊的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性并不會(huì)被用戶內(nèi)部化。因此,為平衡兩類用戶的需求,交易平臺(tái)往往會(huì)對(duì)需求價(jià)格彈性較小一邊的價(jià)格加成(Mark up)比較高,而對(duì)彈性較大的一邊則價(jià)格加成比較低,甚至低于邊際成本定價(jià),或者免費(fèi)乃至補(bǔ)貼,以吸引其參與平臺(tái)并進(jìn)行交易。[19]
在上述三個(gè)案件中,Windows操作系統(tǒng)平臺(tái)、谷歌的搜索引擎平臺(tái)及百度的搜索引擎平臺(tái)都屬于雙邊市場(chǎng)而非傳統(tǒng)的單邊市場(chǎng)。在Windows操作系統(tǒng)平臺(tái)中,微軟向軟件開發(fā)商免費(fèi)提供Windows操作系統(tǒng)接口,而向電腦用戶收取操作系統(tǒng)的費(fèi)用以使兩類用戶群體都能加入到Windows操作系統(tǒng)平臺(tái)上來。在谷歌與百度的搜索引擎平臺(tái)中,盡管兩者盈利模式存在差別,但是這兩個(gè)平臺(tái)運(yùn)行的模式都是一邊向利用搜索引擎進(jìn)行信息搜索的廣大網(wǎng)民提供免費(fèi)服務(wù),一邊對(duì)利用搜索引擎廣告的企業(yè)收取相應(yīng)費(fèi)用;其盈利能力的大小往往取決于平臺(tái)所能夠吸引到的網(wǎng)民的數(shù)量多少。
由于雙邊市場(chǎng)和單邊市場(chǎng)機(jī)制的不同,單邊市場(chǎng)下建立起來的傳統(tǒng)競(jìng)爭行為判斷邏輯在雙邊市場(chǎng)下很難具有適應(yīng)性,雙邊市場(chǎng)的反壟斷規(guī)制由此變得復(fù)雜,涉及雙邊市場(chǎng)案件的走向亦由此變得撲朔迷離。耶魯大學(xué)的埃文斯教授認(rèn)為,雙邊市場(chǎng)的規(guī)制必須從一個(gè)全新的視角去看待,簡單地、割裂地考慮平臺(tái)一個(gè)邊的市場(chǎng)行為將會(huì)得到片面的或者錯(cuò)誤的結(jié)論,并導(dǎo)致錯(cuò)誤的規(guī)制政策。選擇雙邊市場(chǎng)反壟斷規(guī)制的政策應(yīng)該綜合考慮市場(chǎng)勢(shì)力、進(jìn)入壁壘、掠奪性定價(jià)、市場(chǎng)圈定、市場(chǎng)效率的評(píng)估等因素。[20]賴特教授經(jīng)過對(duì)澳大利亞和英國信用卡市場(chǎng)規(guī)制政策的長期實(shí)證研究,系統(tǒng)總結(jié)了這些適用于單邊市場(chǎng)的政策運(yùn)用于雙邊市場(chǎng)存在的8個(gè)誤區(qū),并認(rèn)為這些認(rèn)知上的誤區(qū)可以通過對(duì)于雙邊市場(chǎng)的正確分析而加以糾正。這8個(gè)誤區(qū)是:應(yīng)該設(shè)定有效的價(jià)格結(jié)構(gòu)來反映相關(guān)的成本;價(jià)格-成本之間比較高的加成意味著較大的市場(chǎng)勢(shì)力;低于邊際成本的定價(jià)意味著掠奪性定價(jià);競(jìng)爭的加劇必然導(dǎo)致更加有效的價(jià)格結(jié)構(gòu);競(jìng)爭的加劇必然導(dǎo)致更加平衡的價(jià)格結(jié)構(gòu);在成熟的市場(chǎng)中,價(jià)格結(jié)構(gòu)沒有反映成本是不合理的價(jià)格;當(dāng)市場(chǎng)的一邊定價(jià)低于邊際成本時(shí),其必然受到市場(chǎng)另外一邊的交叉補(bǔ)貼;平臺(tái)所制定的規(guī)制性價(jià)格是中性。[21]
(二)傳統(tǒng)界定相關(guān)市場(chǎng)方法的局限性
盡管國際上尚未真正形成統(tǒng)一的相關(guān)市場(chǎng)界定的標(biāo)準(zhǔn)與方法,但不可否認(rèn)的是,相關(guān)市場(chǎng)的大小主要取決于商品(地域)的可替代程度,因此,界定相關(guān)市場(chǎng)的基本依據(jù)是替代性分析。我國《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定指南》規(guī)定,界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)應(yīng)主要從需求角度來考察產(chǎn)品的需求替代性,必要時(shí)考察供給替代性。從具體的界定方法來說,各國反壟斷立法中關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定方法的演變,大致可以劃分為兩個(gè)階段:
第一個(gè)階段以哈佛學(xué)派的結(jié)構(gòu)主義為基礎(chǔ)建立的一系列界定方法,包括:合理可替代、供給替代、交叉價(jià)格彈性、子市場(chǎng)、集群市場(chǎng)、產(chǎn)品流等。在這一個(gè)階段,界定相關(guān)市場(chǎng)都側(cè)重于對(duì)產(chǎn)品特征和功能的定性分析,具有較強(qiáng)的主觀性。如在百度案中,百度提供的搜索引擎為雙邊平臺(tái)性產(chǎn)品,平臺(tái)的兩邊連接的分別是企業(yè)與用戶。對(duì)于普通的非付費(fèi)網(wǎng)民來說,搜索引擎平臺(tái)向他們提供的是一種信息搜尋服務(wù),因而,相關(guān)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)是搜索引擎服務(wù)市場(chǎng);而對(duì)于另一邊在搜索引擎平臺(tái)上商業(yè)廣告的企業(yè)來說,搜索引擎平臺(tái)為它們提供的是一種商業(yè)廣告服務(wù),因而,相關(guān)市場(chǎng)應(yīng)被界定為互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)廣告市場(chǎng)。由于對(duì)兩邊市場(chǎng)產(chǎn)品功能認(rèn)知的分歧,在反壟斷法的實(shí)施過程中會(huì)產(chǎn)生一定的矛盾和沖突。在百度案中,我國法院最終將該案的相關(guān)市場(chǎng)界定為“搜索引擎服務(wù)市場(chǎng)”,主要是從普通的非付費(fèi)網(wǎng)民與百度公司交易的市場(chǎng)出發(fā)進(jìn)行認(rèn)定的。而同樣的搜索引擎平臺(tái)產(chǎn)品,在2007年的Google-Double Click合并案件中,美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)過認(rèn)證,將相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定為“搜索廣告市場(chǎng)”(Search AdvertisingMarket)。[22]兩國反壟斷機(jī)構(gòu)對(duì)搜索引擎平臺(tái)產(chǎn)品相關(guān)市場(chǎng)認(rèn)定的分歧,體現(xiàn)了產(chǎn)品功能界定法在雙邊市場(chǎng)中運(yùn)用的局限性。盡管后來的交叉價(jià)格彈性加大了定量分析的成分,但是其假設(shè)前提是除壟斷者外其他供給者的價(jià)格不變,或者消費(fèi)者對(duì)其他供給者的需求不變,而在現(xiàn)實(shí)中,要得到如此苛刻條件下的數(shù)據(jù)幾乎不可能,因此,這種方法的實(shí)用價(jià)值不大。
第二個(gè)階段以強(qiáng)調(diào)效率的芝加哥學(xué)派和以強(qiáng)調(diào)效率公平并重的后芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想為基礎(chǔ),建立的以假定壟斷者測(cè)試法(簡稱SSNIP法)為主的界定方法。[23]建立在定量分析基礎(chǔ)之上的SSNIP法,克服了上述方法的不足,自1982年在美國《兼并指南》中首次被提出后,1997年為《歐盟委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的通告》采用。迄今為止,SSNIP法是許多國家反壟斷司法實(shí)踐中界定相關(guān)市場(chǎng)的主要方法。盡管如此,SSNIP法在雙邊市場(chǎng)中也同樣存在缺陷。首先,SSNIP法也是建立在單邊市場(chǎng)分析的基礎(chǔ)之上,它對(duì)產(chǎn)品功能界定法的改進(jìn)在于采用了更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧炕治?,即以持久?一般為1年)小幅(一般為5%-10%)提高目標(biāo)商品的價(jià)格來考察商品的替代程度,以此來確定相關(guān)商品市場(chǎng)的范圍。[24]但是,由于雙邊市場(chǎng)所具有的交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),平臺(tái)企業(yè)的收益不僅取決于交易平臺(tái)的同一類型用戶的數(shù)量,而且更取決于交易平臺(tái)的另一類型用戶數(shù)量,因此,這種小幅度的漲價(jià)對(duì)于一邊市場(chǎng)影響是不顯著的。其次,由于平臺(tái)企業(yè)對(duì)雙邊市場(chǎng)的用戶在定價(jià)方面一般采取的是傾斜定價(jià)策略,即對(duì)一邊市場(chǎng)采取“低價(jià)”甚至是“免費(fèi)”策略,通過免費(fèi)提供服務(wù)來培育一定的用戶群,在免費(fèi)用戶達(dá)到一定規(guī)模后,又以免費(fèi)用戶為資源與另一邊的用戶進(jìn)行交易,實(shí)現(xiàn)收費(fèi)目的。這種存在交叉補(bǔ)貼的市場(chǎng),互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)加大了界定相關(guān)市場(chǎng)的難度,一方面降低了合理可替代性程度,[25]另一方面弱化了需求交叉彈性。所以,互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)的首要競(jìng)爭策略是產(chǎn)品差異化,而非價(jià)格策略。正如有學(xué)者所指出的,在新經(jīng)濟(jì)行業(yè)中,由于產(chǎn)品品質(zhì)的競(jìng)爭或技術(shù)的競(jìng)爭已經(jīng)遠(yuǎn)大于價(jià)格的競(jìng)爭,以價(jià)格理論為基礎(chǔ)的SSNIP測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)根本不能有效界定相關(guān)市場(chǎng)。[26]
從免費(fèi)用戶角度來考察需求替代性,則顯得更難。首先,需要考察的是產(chǎn)品的價(jià)格,對(duì)于消費(fèi)者而言其使用平臺(tái)企業(yè)提供的服務(wù)是免費(fèi)的,無所謂價(jià)格問題;其次是產(chǎn)品的特性,由于交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的影響使得該平臺(tái)對(duì)廣大消費(fèi)者產(chǎn)生了“鎖定”效應(yīng),此時(shí)消費(fèi)者的轉(zhuǎn)移成本較高,限制了其選擇可以替代的其他平臺(tái);再次考察的是產(chǎn)品的用途,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)在位平臺(tái)企業(yè)總是不斷開發(fā)新產(chǎn)品,大多數(shù)在位平臺(tái)企業(yè)產(chǎn)品的用途基本能涵蓋其他產(chǎn)品的用途;最后是消費(fèi)者的偏好,互聯(lián)網(wǎng)上的消費(fèi)者對(duì)其所使用的產(chǎn)品往往具有依賴性,且使用又是免費(fèi),所以這一替代性也很弱。因此,在雙邊市場(chǎng)中運(yùn)用需求替代性來界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)有著天然的硬傷。[27]
面對(duì)傳統(tǒng)的相關(guān)市場(chǎng)界定方法在反壟斷法實(shí)施時(shí)所面臨的窘境,美國反托拉斯機(jī)構(gòu)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很早就提出過,對(duì)競(jìng)爭影響的分析并不一定需要進(jìn)行正式完整的市場(chǎng)界定。[28]美國第二巡回上訴法院指出:“如果原告可以證明被告的行為對(duì)競(jìng)爭產(chǎn)生了直接的不利影響……這可以說是比復(fù)雜市場(chǎng)份額計(jì)算來證明市場(chǎng)力量的更為直接的證據(jù)?!盵29]國內(nèi)有學(xué)者以此為據(jù),提出對(duì)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件的處理應(yīng)當(dāng)?shù)湎嚓P(guān)市場(chǎng)界定的問題。[30]對(duì)此,筆者并不茍同。因?yàn)橄嚓P(guān)市場(chǎng)界定是處理反壟斷案件中的邏輯起點(diǎn),一旦離開這一起點(diǎn)去實(shí)施反壟斷法律,勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致反壟斷法實(shí)施的擴(kuò)大化,產(chǎn)生大量的反壟斷“偽案”,[31]浪費(fèi)國家的執(zhí)法、司法資源,更多的企業(yè)將會(huì)由此拖入訴累,影響企業(yè)的創(chuàng)新。
反對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定的學(xué)者認(rèn)為,界定相關(guān)市場(chǎng)是反壟斷訴訟創(chuàng)建的一個(gè)人造物,通過其邊界將市場(chǎng)內(nèi)外的企業(yè)區(qū)分開來沒有任何意義。[32]筆者認(rèn)為,互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件中的相關(guān)市場(chǎng)界定是必要的。由于存在客觀上的困難,我們可以采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略,一是進(jìn)行相關(guān)市場(chǎng)界定方法的創(chuàng)新,使互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)市場(chǎng)界定更為簡單、明確;二是降低原告的舉證責(zé)任要求。其中相關(guān)市場(chǎng)界定方法的創(chuàng)新是至關(guān)重要的。
(三)小結(jié)
在雙邊市場(chǎng)上,平臺(tái)企業(yè)通常向兩組截然不同的消費(fèi)群體提供多種差異化產(chǎn)品,這使得雙邊市場(chǎng)的相關(guān)市場(chǎng)界定變得復(fù)雜化:(1)雙邊市場(chǎng)具有復(fù)雜的外部性,如何考慮外部性對(duì)替代性的影響?(2)隨著消費(fèi)群體的增加,平臺(tái)企業(yè)有了更多選擇,比如單邊漲價(jià)還是雙邊漲價(jià),這必然增加求解最優(yōu)化問題的難度;(3)當(dāng)市場(chǎng)上有多個(gè)平臺(tái)時(shí),如何判斷它們之間的替代順序?(4)不同類型的雙邊市場(chǎng)具有不同的經(jīng)濟(jì)特征,所以在雙邊市場(chǎng)背景下推導(dǎo)各種方法的計(jì)算公式時(shí),需要針對(duì)不同類型的雙邊市場(chǎng),建立相應(yīng)的數(shù)理經(jīng)濟(jì)模型。
綜上所述,雙邊市場(chǎng)理論的提出,為反壟斷法理論研究開辟了一個(gè)全新的領(lǐng)域,也為反壟斷執(zhí)法、司法,尤其是相關(guān)市場(chǎng)界定的操作帶來了全新的分析視角。然而,從諸多的雙邊市場(chǎng)和單邊市場(chǎng)的差異化行為來看,經(jīng)濟(jì)學(xué)界和司法界對(duì)于雙邊市場(chǎng)的策略行為多持支持或者不確定的態(tài)度,且無論是在理論界還是在實(shí)務(wù)界都缺乏一個(gè)判斷雙邊市場(chǎng)定價(jià)規(guī)制的標(biāo)竿體系。[33]雙邊市場(chǎng)理論的發(fā)展對(duì)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)界定工作帶來了挑戰(zhàn),也為破解互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)界定的困境指明了出路。
內(nèi)容提要:微軟案、谷歌案與百度案皆反映出在反壟斷司法實(shí)踐中,相關(guān)市場(chǎng)的界定總是與不確定性結(jié)伴而行。對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)界定的需求替代法與供給替代法,由于無法充分反映互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)所具有的雙邊市場(chǎng)的特點(diǎn),因而將其適用于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件時(shí)存在問題。要解決這個(gè)問題并突破反壟斷法實(shí)施過程中認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)壟斷行為的瓶頸,不能沿襲傳統(tǒng)方法,也不能完全束縛于反壟斷法規(guī)定,而應(yīng)該從互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)雙邊市場(chǎng)的特性出發(fā),客觀對(duì)待互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)所提品(服務(wù))功能的差異,基于利潤來源確定相關(guān)市場(chǎng)的范圍,并考慮雙邊市場(chǎng)的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)壟斷力量的傳遞效果。
三、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)界定的創(chuàng)新思路
Baker認(rèn)為,“縱觀美國的反壟斷訴訟歷史,多數(shù)案例的解決最終要尋求于市場(chǎng)界定而不是其他重要的反壟斷問題。市場(chǎng)界定在評(píng)估市場(chǎng)勢(shì)力和判斷企業(yè)的市場(chǎng)行為是否具有反競(jìng)爭效果方面,經(jīng)常是極為關(guān)鍵的一步?!盵1]要修復(fù)替代性分析的硬傷、突破認(rèn)定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)壟斷行為的瓶頸,就不能照搬傳統(tǒng)方法,也不能完全束縛于《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)相關(guān)市場(chǎng)界定指南》中規(guī)定的現(xiàn)成方法。事實(shí)上,該指南對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定方法方面所持的是一種比較開放的態(tài)度,容許根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行不斷創(chuàng)新。指南第7條規(guī)定:“界定相關(guān)市場(chǎng)的方法不是唯一的。在反壟斷執(zhí)法實(shí)踐中,根據(jù)實(shí)際情況,可能使用不同的方法?!辫b于傳統(tǒng)的相關(guān)市場(chǎng)界定方法對(duì)雙邊市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)適用的局限性,從互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的雙邊市場(chǎng)特性出發(fā),客觀對(duì)待互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)所提品(服務(wù))功能差異,并綜合考慮交叉網(wǎng)絡(luò)外部性、利潤來源等因素,對(duì)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷案件中的相關(guān)市場(chǎng)界定進(jìn)行方法的革新,愈顯其重要性和緊迫性。
(一)確定平臺(tái)產(chǎn)品的盈利模式
市場(chǎng)競(jìng)爭本是一種利益追逐的過程,企業(yè)經(jīng)營的目的是為了贏利,為了追逐利潤的最大化。企業(yè)獲取利潤的方式最主要的是爭奪市場(chǎng)中的資源,這種資源可以是具有物質(zhì)形態(tài)的,也可以是不具有物質(zhì)形態(tài)的。[2]不論是傳統(tǒng)的單邊市場(chǎng),還是雙邊市場(chǎng),都存在這些資源,因?yàn)橘Y源是市場(chǎng)的基礎(chǔ)。如果一個(gè)市場(chǎng)中并沒有資源,那么這個(gè)“市場(chǎng)”就不能稱之為真正的市場(chǎng)??梢哉f,資源是市場(chǎng)賴以生存的基礎(chǔ)。在雙邊市場(chǎng)中,尤其是互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中,平臺(tái)企業(yè)對(duì)資源的爭奪更為激烈。平臺(tái)企業(yè)往往制定傾斜定價(jià)的營銷模式,低價(jià)甚至免費(fèi)向一邊用戶提供服務(wù)而向另一邊收取服務(wù)費(fèi)用。這種傾斜定價(jià)策略容易使人們關(guān)注其“免費(fèi)”的部分,卻忽略了“收費(fèi)”部分。百度案鮮明地體現(xiàn)了這一點(diǎn),這就要求我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙邊市場(chǎng)的特殊情況來研究適用互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中相關(guān)市場(chǎng)界定的方法。
在谷歌案件中,法官強(qiáng)調(diào)原告必須證明谷歌搜索的盈利模式,只有在“免費(fèi)的谷歌搜索”其實(shí)不是免費(fèi)的情況下,反壟斷法才會(huì)對(duì)其進(jìn)行規(guī)制。[3]可見,雙邊市場(chǎng)平臺(tái)企業(yè)的“盈利性”是反壟斷法適用的前提條件。在雙邊市場(chǎng)條件下,的確有免費(fèi)使用產(chǎn)品的現(xiàn)象存在,但是這種“免費(fèi)”是建立在平臺(tái)企業(yè)運(yùn)用平衡法則定價(jià)的基礎(chǔ)上。通過對(duì)不同類型平臺(tái)參與方費(fèi)用支付情況及平臺(tái)企業(yè)盈利模式進(jìn)行解析,有助于了解包括互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)在內(nèi)的平臺(tái)企業(yè)“免費(fèi)”業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)。不同類型平臺(tái)參與方費(fèi)用支付情況及平臺(tái)企業(yè)盈利模式詳見表1。
表1雙邊市場(chǎng)分類與盈利模式[4](缺圖)
從表1可知,雙邊市場(chǎng)內(nèi)的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)所提供的免費(fèi)或者低收費(fèi)產(chǎn)品與傳統(tǒng)公益性質(zhì)的機(jī)構(gòu)提供的免費(fèi)物品有著本質(zhì)的不同。平臺(tái)一邊用戶免費(fèi)產(chǎn)品的獲取建立在平臺(tái)另一方支付相應(yīng)的交易費(fèi)、嵌入費(fèi)、廣告費(fèi)等費(fèi)用的基礎(chǔ)上。平臺(tái)企業(yè)不是公益機(jī)構(gòu),事實(shí)上,自20世紀(jì)90年代以來,伴隨互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的驚人增長速度,蘋果、微軟等互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)中的核心角色,步入世界上最盈利的企業(yè)之列。
(二)以利潤來源邊市場(chǎng)為界定相關(guān)市場(chǎng)的主要依據(jù)
縀度案中,法院一方面從網(wǎng)絡(luò)用戶進(jìn)行信息搜索的需求替代角度來判斷搜索引擎服務(wù)的替代性,認(rèn)為搜索引擎服務(wù)市場(chǎng)可以構(gòu)成《反壟斷法》上獨(dú)立的相關(guān)商品市場(chǎng);另一方面又從廣告商的角度,認(rèn)為百度公司向廣大用戶免費(fèi)提供搜索引擎服務(wù)而又向廣告商收取廣告費(fèi)用是一種營銷策略,從而否定了被告以“免費(fèi)服務(wù)”并不是《反壟斷法》上的相關(guān)市場(chǎng)的抗辯理由。因?yàn)橐罁?jù)傳統(tǒng)的相關(guān)商品市場(chǎng)界定方法,僅從網(wǎng)絡(luò)用戶或僅從廣告服務(wù)角度會(huì)得出不同的結(jié)論:如果法院僅從廣大網(wǎng)絡(luò)用戶角度來界定本案的相關(guān)商品市場(chǎng),考慮到網(wǎng)絡(luò)用戶進(jìn)行信息搜索的需求替代性,搜索引擎服務(wù)市場(chǎng)可以構(gòu)成獨(dú)立的相關(guān)市場(chǎng),從而將相關(guān)商品市場(chǎng)界定為搜索引擎服務(wù)市場(chǎng)具有可接受性;但是如果法院僅從廣告服務(wù)角度來界定相關(guān)商品市場(chǎng),則可得出本案的相關(guān)商品市場(chǎng)是廣告市場(chǎng)的結(jié)論??梢?,法院在認(rèn)定本案的相關(guān)商品市場(chǎng)時(shí)其實(shí)存在一個(gè)矛盾:將本案的相關(guān)商品市場(chǎng)界定為“搜索引擎服務(wù)市場(chǎng)”是從網(wǎng)絡(luò)用戶的角度出發(fā);而在否定被告的抗辯理由時(shí)卻是從廣告服務(wù)角度出發(fā)的?;蛟S法院沒有意識(shí)到或刻意忽略了界定相關(guān)市場(chǎng)中的這一內(nèi)在沖突,[5]產(chǎn)生這種沖突的原因是什么呢?筆者認(rèn)為,問題出現(xiàn)在“免費(fèi)”與“付費(fèi)”上,法院能夠看到百度公司的營運(yùn)不是完全“免費(fèi)”,其營業(yè)利潤的來源并不是廣大用戶而是廣告商,正是因?yàn)榉ㄔ赫J(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)才會(huì)不自覺地從廣告服務(wù)角度來否定被告的抗辯。我國《反壟斷法》在相關(guān)市場(chǎng)界定方面并沒有規(guī)定“營業(yè)利潤的來源”這一因素,因此導(dǎo)致了法院在審理本案過程中出現(xiàn)這一矛盾,這充分表明現(xiàn)有《反壟斷法》存在著不足,在界定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)時(shí)出現(xiàn)了困境,而困境的根本原因在于互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的雙邊市場(chǎng)特性。
雙邊市場(chǎng)可以理解為一種交易平臺(tái),這個(gè)平臺(tái)的交易量取決于兩邊的聯(lián)合需求。如果有一邊對(duì)平臺(tái)的服務(wù)或產(chǎn)品沒有需求,那么這個(gè)平臺(tái)將“不復(fù)存在”。只有當(dāng)兩邊同時(shí)對(duì)平臺(tái)的服務(wù)或產(chǎn)品產(chǎn)生需求時(shí),平臺(tái)才能真正具有價(jià)值,發(fā)揮其作用。要使平臺(tái)兩邊均對(duì)其服務(wù)或產(chǎn)品產(chǎn)生需求,平臺(tái)可以通過定價(jià)策略吸引兩邊用戶在平臺(tái)上進(jìn)行交易。但是,平臺(tái)兩邊市場(chǎng)的需求者由于對(duì)平臺(tái)利用的不同,因而導(dǎo)致市場(chǎng)交易的產(chǎn)品(或)服務(wù)不同。如微軟公司的Windows平臺(tái),對(duì)于個(gè)人用戶來說,與微軟交易的是個(gè)人電腦操作系統(tǒng)軟件,對(duì)于另一邊的軟件開發(fā)商來說,微軟提供的則是一個(gè)開放、兼容的應(yīng)用軟件。如果依個(gè)人用戶邊市場(chǎng),將Windows平臺(tái)界定為個(gè)人電腦操作系統(tǒng)軟件,微軟公司在該市場(chǎng)占有90%以上的市場(chǎng)份額,具有絕對(duì)的市場(chǎng)支配地位;如果依軟件開發(fā)商邊市場(chǎng),將Windows平臺(tái)界定為應(yīng)用軟件,則微軟公司在應(yīng)用軟件市場(chǎng)中的市場(chǎng)份額只占5%左右,從而不具市場(chǎng)支配地位。百度搜索平臺(tái)也是如此,對(duì)于一般搜索用戶來說,百度公司提供的是免費(fèi)搜索引擎服務(wù);對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)廣告商來說,百度公司提供的是收費(fèi)的互聯(lián)網(wǎng)廣告服務(wù)。因此,以企業(yè)利潤來源界定雙邊市場(chǎng)中的相關(guān)市場(chǎng),就可以簡單而準(zhǔn)確地得到確定的結(jié)論,即微軟公司在個(gè)人電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)擁有市場(chǎng)支配地位,而百度公司在互聯(lián)網(wǎng)廣告市場(chǎng)不具市場(chǎng)支配地位。
(三)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)主要相關(guān)市場(chǎng)的確定
企業(yè)提供具體的產(chǎn)品(服務(wù))功用的不同,我們可以將其分為信息獲取類、交流溝通類、網(wǎng)絡(luò)娛樂類和商務(wù)交易類等四類。筆者擬依照此種分類對(duì)各類互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的利潤來源進(jìn)行分析,并確定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)市場(chǎng)。
1.信息獲取類。信息獲取類主要包括搜索引擎和門戶網(wǎng)站等。界定搜索引擎或門戶網(wǎng)站的相關(guān)市場(chǎng),需要考察其利潤來源。筆者首先以“百度案”為例,探討搜索引擎的相關(guān)市場(chǎng)界定。
根據(jù)百度2010年第一季度財(cái)報(bào),其第一季度營業(yè)收入12.94億元,運(yùn)營利潤5.3億元。通過上表,不難發(fā)現(xiàn)在線廣告業(yè)務(wù)是百度的支柱性營收來源(占總收入的比重達(dá)99.9%)。財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示,2010年第一季度廣告營收達(dá)12.93億元,在總營收中的比重貼近100%。因此,百度的利潤來源是廣告業(yè)務(wù)收入。
在百度案中,法院雖然考慮了百度并不是完全“免費(fèi)”,會(huì)通過其他手段來贏利的因素,但是在作出相關(guān)市場(chǎng)界定時(shí)卻沒有進(jìn)一步考察百度的利潤來源,將相關(guān)市場(chǎng)界定為“中國搜索引擎服務(wù)市場(chǎng)”存在不合理之處。筆者認(rèn)為,百度的利潤來源主要是廣告業(yè)務(wù)收入,因此將相關(guān)市場(chǎng)界定為“中國網(wǎng)絡(luò)廣告市場(chǎng)”[7]為宜。因?yàn)榘俣鹊慕^大部分利潤來源于廣告業(yè)務(wù),其與直接競(jìng)爭者爭奪的必然是廣告業(yè)務(wù)資源,如果采取壟斷行為極有可能是因?yàn)閷?duì)廣告業(yè)務(wù)資源的爭奪,最能表現(xiàn)百度與其他競(jìng)爭者之間的競(jìng)爭關(guān)系,這樣有利于判斷該行為對(duì)其他競(jìng)爭者產(chǎn)生何種影響以識(shí)別是否需要適用《反壟斷法》予以規(guī)制。
門戶網(wǎng)站和搜索引擎服務(wù)的利潤來源是否存在差異呢?此處以網(wǎng)易為例。
從表3看出,在網(wǎng)易總的營業(yè)收入中,2005年至2010年網(wǎng)絡(luò)游戲收入均占到80%以上的比例,可見其利潤的主要來源是網(wǎng)絡(luò)游戲收入。因此,如果網(wǎng)易涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位行為,界定相關(guān)市場(chǎng)就應(yīng)當(dāng)著重考慮其在網(wǎng)絡(luò)游戲市場(chǎng)中的競(jìng)爭力。我國的主要門戶網(wǎng)站還有新浪網(wǎng)、搜狐網(wǎng)、騰訊網(wǎng)等等。根據(jù)艾瑞咨詢,新浪網(wǎng)的主要利潤來源是廣告收入。[9]可見,門戶網(wǎng)站之間的利潤來源是存在差異的,不同的門戶網(wǎng)站,利潤來源也有可能不同。因此,界定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)必須根據(jù)實(shí)際情況并結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。
2.交流溝通類。這種互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)主要包括即時(shí)通訊、電子郵件和論壇等。針對(duì)此種類別,筆者擬在下文以“3Q之爭”為例進(jìn)行探討?!?Q之爭”涉及到奇虎360與騰訊QQ兩個(gè)平臺(tái)企業(yè),因此首先有必要了解這兩個(gè)平臺(tái)企業(yè)的營業(yè)收入分布狀況。
根據(jù)艾瑞咨詢報(bào)告顯示,2010年,奇虎公司的互聯(lián)網(wǎng)收入為5379萬美元,占全年收入的93.3%。其中包括網(wǎng)絡(luò)廣告收入3882.6萬美元、互聯(lián)網(wǎng)增值服務(wù)收入1477.4萬美元和其他服務(wù)收入19萬美元,占全年收入的比重分別是67.3%,25.7%,0.3%。結(jié)合表4,我們知道,奇虎360營業(yè)利潤的主要來源是在線廣告業(yè)務(wù)收入。反觀騰訊QQ,其營業(yè)收入構(gòu)成與奇虎360有所差異。表5顯示2010年經(jīng)審計(jì)后的數(shù)據(jù),騰訊的互聯(lián)網(wǎng)增值服務(wù)收入占總收入的比例超過78%,移動(dòng)及電信增值服務(wù)收入占總收入的比重接近14%,網(wǎng)絡(luò)廣告業(yè)務(wù)收入占總收入的比例接近7%,其他服務(wù)收入所占比例不到1%。因此,騰訊營業(yè)利潤的主要來源是互聯(lián)網(wǎng)增值服務(wù)收入。
3.網(wǎng)絡(luò)娛樂類。網(wǎng)絡(luò)娛樂類主要包括在線視頻、音樂和游戲等。筆者以網(wǎng)絡(luò)視頻為例。首先,分析一下在線視頻的利潤來源。
上圖反映出在線視頻行業(yè)主要利潤來源是視頻網(wǎng)站的廣告收入,2010年占到了68.5%。在線視頻行業(yè)相關(guān)市場(chǎng)的界定應(yīng)當(dāng)著重考察其在視頻網(wǎng)站的廣告市場(chǎng)競(jìng)爭狀況,從而判斷其是否存在壟斷行為。
4.商務(wù)交易類。此種分類主要包括電子商務(wù)平臺(tái)和第三方支付工具等。在我國,電子商務(wù)平臺(tái)主要指網(wǎng)絡(luò)購物,它主要包括企業(yè)對(duì)企業(yè)的電子商務(wù)模式(B2B)、企業(yè)對(duì)個(gè)人的電子商務(wù)模式(B2C)和個(gè)人對(duì)個(gè)人的電子商務(wù)模式(C2C)。[13]艾瑞咨詢認(rèn)為目前B2C企業(yè)盈利模式劃分為兩種:一種是以傭金服務(wù)費(fèi)收入為主的“平臺(tái)式B2C”,另一種是以進(jìn)銷差價(jià)收入為主的“自主銷售式B2C”。在B2B和C2C平臺(tái)中,其盈利模式有所差異,在此不重點(diǎn)分析。筆者認(rèn)為,界定B2C電子商務(wù)平臺(tái)的相關(guān)市場(chǎng)需要區(qū)分“平臺(tái)式B2C”和“自主銷售式B2C”,因?yàn)樗麄兊睦麧檨碓床⒉幌嗤?。目前,我國第三方支付按照行業(yè)的不同,又分為兩種:一種是以支付寶、財(cái)付通、盛付通為首的互聯(lián)網(wǎng)型支付企業(yè),其服務(wù)對(duì)象是個(gè)人;另一種是以銀聯(lián)電子支付、快錢、匯付天下為首的金融型支付企業(yè),其服務(wù)對(duì)象是企業(yè)。此處以支付寶為例。根據(jù)艾瑞咨詢,支付寶現(xiàn)有的盈利模式是以交易手續(xù)費(fèi)為主。[14]因此,在判斷相關(guān)市場(chǎng)時(shí),我們需要從其交易總量出發(fā),分析其面臨的競(jìng)爭約束,根據(jù)競(jìng)爭程度的強(qiáng)弱來界定相關(guān)市場(chǎng)。
(四)平臺(tái)產(chǎn)品兩邊市場(chǎng)的關(guān)系及其考量
在雙邊市場(chǎng)條件下,是否存在平臺(tái)企業(yè)利用在其中一邊市場(chǎng)的壟斷地位,對(duì)另一邊市場(chǎng)進(jìn)行有效控制,影響市場(chǎng)進(jìn)入或改變競(jìng)爭格局,這也是一個(gè)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)反壟斷法律實(shí)施必須考慮的問題。
交叉網(wǎng)絡(luò)外部性是雙邊市場(chǎng)形成的一個(gè)前提條件,也是判斷該市場(chǎng)是否為雙邊市場(chǎng)的一個(gè)重要指標(biāo)。[15]一般而言,平臺(tái)廠商一邊用戶數(shù)量的增加會(huì)帶來另一邊用戶效用的提高,平臺(tái)具有正的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性。但是,受到雙邊市場(chǎng)的平臺(tái)企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)差異化的影響,有時(shí)候平臺(tái)廠商一邊用戶數(shù)量的增加會(huì)減少另一邊用戶的效用,平臺(tái)具有負(fù)的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性。[16]所以根據(jù)兩邊市場(chǎng)用戶的相互影響不同,可以將雙邊市場(chǎng)平臺(tái)分為正網(wǎng)絡(luò)外部性平臺(tái)和負(fù)網(wǎng)絡(luò)外部性平臺(tái)?;ヂ?lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中的市場(chǎng)創(chuàng)造型平臺(tái)(Market-maker,平臺(tái)企業(yè)為買賣雙邊提供交易的便利,借助平臺(tái)企業(yè)的交易平臺(tái),交易雙邊可以提高搜尋交易機(jī)會(huì)的效率或者交易成功的概率)和需求協(xié)調(diào)型平臺(tái)(Demand-coordinator,平臺(tái)企業(yè)將具有相互需求傾向的買賣雙邊凝聚到一個(gè)共同的平臺(tái),促使他們之間的相互需求得到實(shí)現(xiàn))一般都屬于正網(wǎng)絡(luò)外部性平臺(tái);受眾制造型平臺(tái)(Audience-maker,雙邊市場(chǎng)的主要功能是聚集足夠多的受眾如讀者、觀眾和網(wǎng)民等,從而滿足與受眾相對(duì)的另一邊用戶的某種需求)屬于負(fù)網(wǎng)絡(luò)外部性平臺(tái)。
在正網(wǎng)絡(luò)外部性平臺(tái)的雙邊市場(chǎng)中,一邊市場(chǎng)的參與交易人數(shù)、交易量與另一邊市場(chǎng)的參與交易人數(shù)、交易量存在正相關(guān)關(guān)系。如屬于需求協(xié)調(diào)型的Windows平臺(tái),購買和使用微軟公司個(gè)人電腦操作系統(tǒng)的用戶越多,則會(huì)吸引越多的軟件開發(fā)商為其提供應(yīng)用軟件;而更多的應(yīng)用軟件的支持,又會(huì)導(dǎo)致更多的用戶選擇購買和使用微軟公司的個(gè)人電腦操作系統(tǒng)。
從壟斷力量的傳遞方面考量,在雙邊市場(chǎng)具有正的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性的條件下,市場(chǎng)支配力量存在傳遞效應(yīng),即平臺(tái)一邊的市場(chǎng)支配力量可以通過平臺(tái)向平臺(tái)另外一邊傳遞;而在存在負(fù)的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性的雙邊市場(chǎng)中,市場(chǎng)支配力量沒有從平臺(tái)一邊向平臺(tái)另外一邊傳遞的問題。
在美國的微軟案中,微軟公司利用其在個(gè)人電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)的壟斷地位,將其生產(chǎn)的網(wǎng)絡(luò)瀏覽器軟件與個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)軟件結(jié)合一起出售,是為了壟斷瀏覽器市場(chǎng)而進(jìn)行的捆綁銷售行為,即微軟公司將其在個(gè)人電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)所擁有的壟斷力量引入到了瀏覽器市場(chǎng),致使原有市場(chǎng)競(jìng)爭的格局受到破壞,微軟公司實(shí)現(xiàn)對(duì)瀏覽器市場(chǎng)壟斷的同時(shí),也進(jìn)一步強(qiáng)化了其在個(gè)人電腦操作系統(tǒng)市場(chǎng)的壟斷地位。[17]2004年歐盟委員會(huì)認(rèn)定微軟將多媒體播放器與Windows捆綁,違反了《歐洲共同體條約》第82條禁止濫用支配地位的規(guī)定,通過多媒體播放器與Windows的捆綁,微軟成功地將Windows作為分銷渠道來確保其在多媒體播放器市場(chǎng)的重要競(jìng)爭優(yōu)勢(shì),這具有反競(jìng)爭的性質(zhì)。因?yàn)槔売欣跇淞⒁粋€(gè)保護(hù)微軟多媒體播放器的市場(chǎng)進(jìn)入障礙。這種障礙使得競(jìng)爭者的產(chǎn)品難以進(jìn)入市場(chǎng),挫傷了多媒體播放器廠商人力和資金投資的積極性,減少了來自這些廠商的有效競(jìng)爭,最終擾亂了正常的競(jìng)爭程序。[18]雖然很多經(jīng)濟(jì)學(xué)者的研究結(jié)論證明,無論是壟斷情形還是競(jìng)爭情形,雙邊平臺(tái)企業(yè)采取搭售策略均可提高買方總效用、賣方總效用以及社會(huì)總福利,[19]但是,他們忽視了壟斷企業(yè)的搭售對(duì)競(jìng)爭市場(chǎng)競(jìng)爭結(jié)構(gòu)的破壞效果,由此造成對(duì)用戶選擇權(quán)的損害以及對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新的影響。實(shí)踐證明,正是由于對(duì)微軟搭售的反壟斷限制措施的實(shí)施,才有Google、蘋果的創(chuàng)新和脫穎而出,才有互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)的五彩繽紛。
受眾制造型的雙邊市場(chǎng)常常需要以負(fù)價(jià)格向受眾提供服務(wù)以吸引足夠多的受眾到平臺(tái)上來,由此帶有一定的負(fù)網(wǎng)絡(luò)外部性。例如,如果門戶網(wǎng)站的廣告鏈接過多,那么網(wǎng)民退出的意愿會(huì)增強(qiáng)。艾瑞市場(chǎng)咨詢2006年的《個(gè)人門戶發(fā)展趨勢(shì)研究報(bào)告》中顯示,網(wǎng)民對(duì)從門戶網(wǎng)站獲取信息不滿意的主要因素為廣告過多、內(nèi)容繁雜、真實(shí)性較低、推薦的頭條很少有自己感興趣的等等,數(shù)據(jù)詳見圖1。
在百度案中,百度公司的搜索引擎平臺(tái)是負(fù)網(wǎng)絡(luò)外部性平臺(tái),眾多的搜索服務(wù)用戶的使用,為網(wǎng)絡(luò)廣告商創(chuàng)造了商機(jī),吸引他們?cè)谒阉鹘缑婧退阉鹘Y(jié)果中加入廣告元素。但過量的、不合理的廣告,如百度公司的“競(jìng)價(jià)排名”等,會(huì)影響搜索服務(wù)的質(zhì)量,導(dǎo)致搜索服務(wù)用戶的退出,而搜索服務(wù)用戶的減少,則會(huì)降低搜索引擎平臺(tái)對(duì)網(wǎng)絡(luò)廣告商的吸引力,影響平臺(tái)企業(yè)的盈利。因此,過量的、不合理的廣告對(duì)于百度公司來說,與其說是創(chuàng)利行為,不如說是自損行為。因此,百度公司不可能將其在免費(fèi)的“搜索引擎服務(wù)市場(chǎng)”的壟斷力量傳遞到另一邊的互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)廣告市場(chǎng),影響互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)廣告市場(chǎng)的競(jìng)爭。進(jìn)而言之,即便是百度公司在平臺(tái)的一邊“搜索引擎服務(wù)市場(chǎng)”具有市場(chǎng)支配地位,作為平臺(tái)另一邊的互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)廣告市場(chǎng)用戶的唐山市人人信息服務(wù)有限公司也不能以此為由起訴百度公司濫用市場(chǎng)支配地位。因此,從這個(gè)角度來說,中國的百度案也是一個(gè)反壟斷“偽案”。
證據(jù)表明,帶有一定負(fù)交叉網(wǎng)絡(luò)外部性的受眾制造型平臺(tái)一般以“先吸引消費(fèi)性質(zhì)的用戶,然后才吸引廣告客戶”進(jìn)行促銷,如即時(shí)通訊平臺(tái)騰訊QQ;而具有正網(wǎng)絡(luò)外部性的雙邊市場(chǎng)則一般先吸引銷售商,如B2B電子商務(wù)平臺(tái)。[21]也就是說,無論平臺(tái)盈利模式為何,平臺(tái)企業(yè)如果能夠采取合適的定價(jià)策略、市場(chǎng)策略,就可以通過改變對(duì)平臺(tái)一邊的控制能力來改變對(duì)平臺(tái)另一邊的控制能力,但是這種控制能力的改變不是市場(chǎng)支配力量的自然傳遞,而是平臺(tái)基于自身利益最大化對(duì)平臺(tái)兩邊用戶規(guī)模做出的進(jìn)入戰(zhàn)略選擇。對(duì)于相關(guān)市場(chǎng)界定而言,借助平臺(tái)交叉網(wǎng)絡(luò)外部性正負(fù)性的確定,可以得出市場(chǎng)支配力量能否被有效傳遞、平臺(tái)企業(yè)是否具有市場(chǎng)控制能力的相關(guān)結(jié)論。畢竟相關(guān)市場(chǎng)的概念本身也是一個(gè)用來最終說明企業(yè)的市場(chǎng)控制能力的替代性解決方案。
結(jié)
語
盡管雙邊市場(chǎng)理論的提出已經(jīng)有10余年,涉及雙邊市場(chǎng)的互聯(lián)網(wǎng)反壟斷案件頻頻發(fā)生,但是,迄今為止還沒有哪一種理論系統(tǒng)闡述了雙邊市場(chǎng)條件下相關(guān)市場(chǎng)界定的一般規(guī)則——以成為指導(dǎo)反壟斷案件執(zhí)法、司法的標(biāo)桿;也沒有哪一個(gè)國家的法院主動(dòng)對(duì)案件所涉相關(guān)市場(chǎng)的界定過程做出清晰的解釋,為法院日后的案件審理工作提供具有先例價(jià)值的司法判斷邏輯。從理論上講,雙邊市場(chǎng)價(jià)格結(jié)構(gòu)的分析并不困難,但是要將這種規(guī)范性的結(jié)論用經(jīng)濟(jì)證據(jù)來檢驗(yàn)的話,還是異常困難的。因?yàn)槎糠治鰧?duì)數(shù)據(jù)的要求會(huì)很高,而現(xiàn)有的模型并不完善,使得出現(xiàn)差錯(cuò)的幾率非常高。[22]
勻然,通過對(duì)上述三個(gè)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的反壟斷案件的分析,我們?nèi)钥梢园l(fā)掘到關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的法律信息:對(duì)平臺(tái)企業(yè)相關(guān)市場(chǎng)的界定,必須關(guān)注平臺(tái)的雙邊,通過對(duì)平臺(tái)交叉網(wǎng)絡(luò)外部性正負(fù)考察,可以確定平臺(tái)一邊的市場(chǎng)支配力是否能夠被傳遞。如果平臺(tái)的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性為正,這種市場(chǎng)支配力能夠通過平臺(tái)傳遞到平臺(tái)的另一邊,那么平臺(tái)企業(yè)才有可能在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)擁有市場(chǎng)支配地位及從事濫用市場(chǎng)支配地位的行為。這時(shí)就有必要借助對(duì)平臺(tái)盈利模式的確定及平臺(tái)利潤來源的剖析來劃定相關(guān)市場(chǎng)的邊界。如果平臺(tái)的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性為負(fù),那么對(duì)平臺(tái)企業(yè)的反壟斷指控就是缺乏實(shí)質(zhì)意義的“偽案”,可以立即停止,以節(jié)約原本就稀缺的反壟斷司法資源。當(dāng)然,這種通過考察平臺(tái)企業(yè)的交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、盈利模式及利潤來源來界定互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)及判斷互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)是否存在濫用市場(chǎng)支配地位進(jìn)行初步判斷的方法,僅僅是對(duì)傳統(tǒng)反壟斷分析方式的補(bǔ)充。即便是給反壟斷法帶來了全新的觀察視角和巨大的理論挑戰(zhàn)的雙邊市場(chǎng)理論,也不足以顛覆傳統(tǒng)反壟斷法理論。[23]在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)相關(guān)市場(chǎng)界定中,“相關(guān)市場(chǎng)”概念本身所體現(xiàn)的基本內(nèi)涵仍然是適用的,需要改變的是具體的界定方法和思維慣性。[24]對(duì)此,反壟斷法理論與實(shí)務(wù)界應(yīng)當(dāng)有足夠的認(rèn)知。
注釋:
[1]參見邢志強(qiáng)、韓淑芳:《信息競(jìng)爭論》,人民出版社2004年版,第9頁。
[2]參見中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)、中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心:《中國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展報(bào)告2012》,電子工業(yè)出版社2012年版,第3-17頁。
[3]《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》第3條。
[4]劉偉:《序》,載李虹:《相關(guān)市場(chǎng)理論與實(shí)踐——反壟斷中相關(guān)市場(chǎng)界定的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》,商務(wù)印書館2011年版。
[5]參見黃坤:《經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的相關(guān)市場(chǎng)界定:一個(gè)綜述》,載《經(jīng)濟(jì)研究》工作論文,2011年,wp133,載http://erj.cn/cn/gzlw. aspx?m=20100921113738390893.
[6]參見張維中:《美國微軟案操作系統(tǒng)軟件搭售問題之研究》,載《公平交易季刊》2006年第2期。
[7]Forsyth v.Humana,Inc.,114 F.3d 1467,1476(9th Cir.1997).
[8]See United States v. Microsoft Corp.,84 F.Supp.2d 9(D.D.C.1999)(“Findings of Fact”),and see United States v.Microsoft Corp.,87 F.Supp.2d 30(D.D.C.2000)(“Conclusions of Law”).
[9]關(guān)于“百度案”的基本案情,參見佟姝:《百度被訴壟斷案背后的思考——唐山人人信息服務(wù)有限公司訴北京百度網(wǎng)訊科技有限公司壟斷糾紛一案評(píng)析》,載《中國專利與商標(biāo)》2010年第1期。
[10]See Kinderstart.com LLC.v.Google Tech.,Inc.,No.C 06-2057 JF RS,(N.D.Cal.),March 16,2007.
[11] See Tanaka v. University of Southern California,252 F.3d 1059,1063(9th Cir.2001).
[12] Eastman Kodak Co.v.Image Technical Services,Inc.,504 U.S.451,481-82,112 S.Ct.2072,119 L.Ed.2d 265(1992).
[13]參見李劍:《雙邊市場(chǎng)下的反壟斷法相關(guān)市場(chǎng)界定——“百度案”中的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)》,載《法商研究》2010年第5期。
[14] See United States v.Du Pont&Co.,351 U.S.377(1956),and see Brown Shoe Co.,Inc.v.United States,370 U.S.294(1962).
[15]早在1938年,馬歇爾就對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了界定,他認(rèn)為市場(chǎng)是買主和賣主可以自由進(jìn)入并在同一時(shí)間對(duì)同種商品形成相同價(jià)格的所有交易關(guān)系的總稱。這就是傳統(tǒng)意義上的單邊市場(chǎng)。參見[英]馬歇爾:《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》(下),朱志泰譯,商務(wù)印書館1964年版,第18頁。
[16]一般認(rèn)為,2004在法國圖盧茲召開的雙邊市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)研討會(huì),標(biāo)志著雙邊市場(chǎng)理論的形成。參見朱振中、呂廷杰:《雙邊市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的進(jìn)展》,載《經(jīng)濟(jì)問題探索》2005年第7期。
[17]See Mark Armstrong,Competition in Two-Sided Markets,Mimeo,University College London,2004,p.57.And see Mark Armstrong,Competition in Two-Sided Markets,RAND Journal of Economics,Vol.37(no.3),2006.
[18]See M.L.Katz and C.Shapiro,Systems Competition and Network Effects,Journal of Economics Perspectives,Vol.8,No.2,Spring 1994.
[19]參見紀(jì)漢霖:《雙邊市場(chǎng)定價(jià)策略研究》,復(fù)旦大學(xué)2006年博士論文,第44頁,參見中國知網(wǎng)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫http://cnki.net/KCMS/detail/detail.aspx?dbcode=CDFD&QueryID=4&CurRec=1&dbname=CDFD9908&filename=2007069074.nh&urlid=&yx=&uid=WEEvREcwSlJHSldTTGJhYlQ4NUpQbXRBaXh-Dc1R0TmQ3R3lwNmZpUmhwaGNpWll6THVteXk3-OTFvNkdOY1EwaQ==.
[20] See David S.Evans,The Antitrust Economics Of Multi-Sided Platform Markets,Yale Journal on Regulation,Vol.20,2003.
[21] See J.Wright,One-Sided Logic in Two-Sided Markets,Review of Network Economics,Vol.3(no.1),2004.
[22]參見王先林主編:《中國反壟斷法實(shí)施熱點(diǎn)問題研究》,法律出版社2011年版,第324-325頁;FTC,Statement of FEDERALTRADE COMMISSION Concerning Google/Double Click,F(xiàn)TC File No.071-0170.
[23]參見李虹:《相關(guān)市場(chǎng)理論與實(shí)踐——反壟斷中相關(guān)市場(chǎng)界定的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》,商務(wù)印書館2011年版,第85-87頁。
[24]參見《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定指南》。
[25]在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)中,由于交叉網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的作用,引起了正反饋、冒尖、鎖定和轉(zhuǎn)移成本等一系列現(xiàn)象。特別是當(dāng)出現(xiàn)“鎖定”現(xiàn)象后,不論新興的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品是否具有新的特性、是否具有更好的用途、是否具有更優(yōu)惠的價(jià)格,網(wǎng)絡(luò)用戶都不會(huì)轉(zhuǎn)向它,因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)用戶會(huì)認(rèn)為現(xiàn)在其所使用的就是最好的。
[26]參見余東華:《反壟斷法實(shí)施中相關(guān)市場(chǎng)界定的SSNIP方法研究——局限性其及改進(jìn)》,載《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2010年第2期。
[27]《國務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定指南》還規(guī)定了必要時(shí)考察供給替代性,也存在上述問題,在此不贅述。
[28] See Jonathan B.Baker,Contemporary Empirical Merger Analysis,George Mason Law Review,Vol.5,No.3,1997.
[29]Todd v.Exxon Corp.,275 F.3d 191,206(2d Cir.2001).
[30]同注[22],王先林書,第332-334頁。
[31]關(guān)于反壟斷“偽案”的提法,可以參見鄭文通:《我國反壟斷訴訟對(duì)“濫用市場(chǎng)支配地位”規(guī)定的誤讀》,載《法學(xué)》2010年第5期。
[32] See Fisher,F(xiàn).M.,“Horizontal Mergers:Triage and Treatment”,Journal of Economic Perspectives,1987,1(2).
[33]參見注[19],第60頁。
[1]Baker,J.B.,“Market Definition:An Analytical Overview”,Antitrust Law Journal,2007,74.
[2]例如,房地產(chǎn)企業(yè)為了獲得高額的利潤往往去爭奪黃金地段的土地資源,通過開發(fā)后高價(jià)賣出,這種資源就是具有物質(zhì)形態(tài)的資源;在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域,大部分產(chǎn)品都是信息產(chǎn)品,平臺(tái)企業(yè)爭奪的資源大多不具有物質(zhì)形態(tài),譬如某個(gè)視頻的版權(quán)、軟件使用權(quán)等等。
[3] See Kinderstart.com LLC.v.Google Tech.,Inc.,No.C 06-2057 JF RS,(N.D.Cal.),March 16,2007.
[4]本表根據(jù)黃民禮一文資料整理而來。參見黃民禮:《雙邊市場(chǎng)與市場(chǎng)形態(tài)的演進(jìn)》,載《首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)》2007年第3期。
[5] 參見李劍:《雙邊市場(chǎng)下的反壟斷法相關(guān)市場(chǎng)界定——“百度案”中的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)》,載《法商研究》2010年第5期。
[6]根據(jù)百度2009Q2-2010Q1財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)整理。
[7]因?yàn)樵诨ヂ?lián)網(wǎng)上投放的廣告當(dāng)然是網(wǎng)絡(luò)廣告,網(wǎng)絡(luò)廣告與傳統(tǒng)廣告并不屬于同一相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)。
[8]根據(jù)艾瑞咨詢報(bào)告整理。
[9]例如,艾瑞咨詢報(bào)告顯示,2010年新浪網(wǎng)廣告收入占其總營業(yè)收入的平均比例超過70%。
[10]參見http://imeigu.com/,2011年10月10日訪問。
[11]根據(jù)騰訊2010年第四季度財(cái)報(bào)而整理。
[12]根據(jù)艾瑞咨詢整理。此收入構(gòu)成剔除了互聯(lián)星空和IPTV收入,2010年中國在線視頻行業(yè)市場(chǎng)規(guī)模為31.4億元。
[13]在國外,還存在個(gè)人對(duì)企業(yè)的電子商務(wù)模式(C2B),這種模式最先由美國流行起來,但目前在我國比較少見。
[14]參見艾瑞咨詢:《艾瑞咨詢支付周評(píng):支付行業(yè)發(fā)展開啟“智慧金融”時(shí)代》,http://ec.iresearch.cn/54/20110720/145019.shtml,2011年10月10日訪問。
[15]參見熊艷:《產(chǎn)業(yè)組織的雙邊市場(chǎng)理論——一個(gè)文獻(xiàn)綜述》,載《中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2010年第4期。
[16]參見注[4]。
[17]參見蔣巖波:《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的反壟斷政策研究》,中國社會(huì)科學(xué)出版社2008年版,第1-9頁。
[18] See Microsoft,Microsoft Statement on European Commission Decision,http://microsoft.com/ presspass/press/2009/dec09/12-16statement.mspx,2011年10月10日訪問。
[19]參見張凱、李向陽:《雙邊市場(chǎng)中平臺(tái)企業(yè)搭售行為分析》,載《中國管理科學(xué)》2010年第3期。
[20]參見艾瑞市場(chǎng)咨詢2006年《個(gè)人門戶發(fā)展趨勢(shì)研究報(bào)告》。
[21]參見注[4]。
[22] See Dennis W.Carlton,Market Definition:Use and Abuse,Economic Analysis Group Discussion Paper,April 2007.
[23]參見注[5]。
[24] See J.Wright,One-Sided Logic in Two-Sided Markets,Review of Network Economics,Vol.3 (no.1),2004.
【主要參考文獻(xiàn)】
1.張維中:《美國微軟案操作系統(tǒng)軟件搭售問題之研究》,載《公平交易季刊》2006年第2期。
2.黃民禮:《雙邊市場(chǎng)與市場(chǎng)形態(tài)的演進(jìn)》,載《首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)》2007年第3期。
3.李劍:《雙邊市場(chǎng)下的反壟斷法相關(guān)市場(chǎng)界定——“百度案”中的法與經(jīng)濟(jì)學(xué)》,載《法商研究》2010年第5期。
4.鄭文通:《我國反壟斷訴訟對(duì)“濫用市場(chǎng)支配地位”規(guī)定的誤讀》,載《法學(xué)》2010年第5期。
5.Franklin M.Fisher,Horizontal Mergers:Triage and Treatment,Journal of Economic Perspectives,Vol.1 (no.2),1987.
6.David S.Evans,The Antitrust Economics Of Multi-Sided Platform Markets,Yale Journal on Regulation,Vol.20,2003.
7.J.Wright,One-Sided Logic in Two-Sided Markets,Review of Network Economics,Vol.3 (no.1),2004.
8.Mark Armstrong,Competition in Two-Sided Markets,RAND Journal of Economics,Vol.37 (no.3),2006.
9.Jonathan B.Baker,Market Definition:An Analytical Overview,Antitrust Law Journal,Vol.74,2007.
科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)、優(yōu)良的企業(yè)文化和應(yīng)履行的社會(huì)責(zé)任都是企業(yè)內(nèi)部控制配套指引中企業(yè)層面的控制內(nèi)容,這三者存在緊密相連的因果關(guān)系,科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)是后兩者的基礎(chǔ)和前提,優(yōu)良的企業(yè)文化和應(yīng)履行的社會(huì)責(zé)任是結(jié)果,而前兩者更是實(shí)施好第三者的基礎(chǔ)和前提。本文主要就這三者的構(gòu)建及其關(guān)系展開論述。
一、如何構(gòu)建科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)
基本規(guī)范中第十一條規(guī)定,企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程,建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則,明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限,形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。
1.企業(yè)按照國家有關(guān)法律法規(guī)、股東(大)會(huì)決議和企業(yè)章程,結(jié)合本企業(yè)實(shí)際,明確股東(大)會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和企業(yè)內(nèi)部各層級(jí)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)權(quán)限、人員編制、工作程序和相關(guān)要求的制度安排。
2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照科學(xué)、精簡、高效、透明、制衡的原則,綜合考慮企業(yè)性質(zhì)、發(fā)展戰(zhàn)略、文化理念和管理要求等因素,合理設(shè)置內(nèi)部職能機(jī)構(gòu),明確各機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限,避免職能交叉、缺失或權(quán)責(zé)過于集中,形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約、相互協(xié)調(diào)的工作機(jī)制。
3.企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過編制內(nèi)部管理手冊(cè),使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況,明確權(quán)責(zé)分配,正確行使職權(quán)。
4.企業(yè)應(yīng)當(dāng)成立專門機(jī)構(gòu)或者指定適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)內(nèi)部控制的建立實(shí)施及日常工作。
5.企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作,保證內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和工作的獨(dú)立性。
如上所述,企業(yè)只有建立了科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu),才能造就出優(yōu)秀的高管團(tuán)隊(duì)和先進(jìn)的管理制度,依法經(jīng)營,履行好促進(jìn)就業(yè)、保護(hù)員工權(quán)益和其他社會(huì)責(zé)任,高管帶頭垂范作用和員工滿意度的提高才能有助形成優(yōu)良的企業(yè)文化。
二、如何構(gòu)建優(yōu)良的企業(yè)文化
所謂企業(yè)文化,是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)踐中逐步形成的、為整體團(tuán)隊(duì)所認(rèn)同并遵守的價(jià)值觀、經(jīng)營理念和企業(yè)精神,以及在此基礎(chǔ)上形成的行為規(guī)范的總稱。基本規(guī)范第十八條規(guī)定,企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)文化建設(shè),培育積極向上的價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任感,倡導(dǎo)誠實(shí)守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,樹立現(xiàn)代管理理念,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在企業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用。企業(yè)員工應(yīng)當(dāng)遵守員工行為守則,認(rèn)真履行崗位職責(zé)。
1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效的措施,積極培育具有自身特色的企業(yè)文化,引導(dǎo)和規(guī)范員工行為,打造以主業(yè)為核心的企業(yè)品牌,形成整體團(tuán)隊(duì)的向心力,促進(jìn)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展。
2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)培育體現(xiàn)企業(yè)特色的發(fā)展愿景、積極向上的價(jià)值觀、誠實(shí)守信的經(jīng)營理念、履行社會(huì)責(zé)任和開拓創(chuàng)新的企業(yè)精神,以及團(tuán)隊(duì)協(xié)作和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視并購重組后的企業(yè)文化建設(shè),平等對(duì)待被并購方的員工,促進(jìn)并購雙方的文化融合。
3.企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況,總結(jié)優(yōu)良傳統(tǒng),挖掘文化底蘊(yùn),提煉核心價(jià)值,確定文化建設(shè)的目標(biāo)和內(nèi)容,形成企業(yè)文化規(guī)范,使其構(gòu)成員工行為守則的重要組成部分。
4.董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在企業(yè)文化建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)和垂范作用,以自身的優(yōu)秀品格和腳踏實(shí)地的工作作風(fēng),帶動(dòng)影響整個(gè)團(tuán)隊(duì),共同營造積極向上的企業(yè)文化環(huán)境。企業(yè)應(yīng)當(dāng)促進(jìn)文化建設(shè)在內(nèi)部各層級(jí)的有效溝通,加強(qiáng)企業(yè)文化的宣傳貫徹,確保全體員工共同遵守。
5.企業(yè)文化建設(shè)應(yīng)當(dāng)融入生產(chǎn)經(jīng)營全過程,切實(shí)做到文化建設(shè)與發(fā)展戰(zhàn)略的有機(jī)結(jié)合,增強(qiáng)員工的責(zé)任感和使命感,規(guī)范員工行為方式,使員工自身價(jià)值在企業(yè)發(fā)展中得到充分體現(xiàn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)員工的文化教育和熏陶,全面提升員工的文化修養(yǎng)和內(nèi)在素質(zhì)。
如上所述,企業(yè)高管在構(gòu)建企業(yè)文化中起主導(dǎo)和垂范作用,如果沒有科學(xué)的法人治理結(jié)構(gòu)及機(jī)構(gòu)設(shè)置,是難以形成優(yōu)良的企業(yè)文化的。而優(yōu)良的企業(yè)文化使企業(yè)所有團(tuán)隊(duì)和員工關(guān)注到企業(yè)的誠信和長遠(yuǎn)發(fā)展,關(guān)注到企業(yè)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn),關(guān)注到應(yīng)履行的社會(huì)責(zé)任,因此,沒有優(yōu)良的企業(yè)文化是難以保障企業(yè)能履行社會(huì)責(zé)任的。
三、企業(yè)如何盡到社會(huì)責(zé)任
所謂社會(huì)責(zé)任,是指企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中應(yīng)當(dāng)履行的社會(huì)職責(zé)和義務(wù),主要包括安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量(含服務(wù),下同)、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、促進(jìn)就業(yè)、員工權(quán)益保護(hù)等。
1.企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)關(guān)注在履行社會(huì)責(zé)任方面的下列風(fēng)險(xiǎn):
(1)安全生產(chǎn)措施不到位,責(zé)任不落實(shí),可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生安全事故。
(2)產(chǎn)品質(zhì)量低劣,侵害消費(fèi)者利益,可能導(dǎo)致企業(yè)巨額賠償、形象受損,甚至破產(chǎn)。
(3)環(huán)境保護(hù)投入不足,資源耗費(fèi)大,造成環(huán)境污染或資源枯竭,可能導(dǎo)致企業(yè)巨額賠償、缺乏發(fā)展后勁,甚至停業(yè)。
(4)促進(jìn)就業(yè)和員工權(quán)益保護(hù)不夠,可能導(dǎo)致員工積極性受挫,影響企業(yè)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。
如上所述,不能很好履行社會(huì)責(zé)任方面給企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)往往都是致命的,企業(yè)必須重視履行社會(huì)責(zé)任的重要性。
三鹿毒奶粉事件就是一個(gè)最深刻的教訓(xùn)。事件回放,從2008年6月28日蘭州醫(yī)院收治首個(gè)毒奶粉患兒,到2008年12月23日三鹿集團(tuán)因毒奶粉事件被宣告破產(chǎn),不到半年時(shí)間,三鹿集團(tuán)遭受滅頂之災(zāi),同時(shí)事件還造成6名嬰兒死亡,逾30萬名兒童患病的惡果。董事長田文華和另外18人被追究刑事責(zé)任。
通過毒奶粉事件,我們發(fā)現(xiàn)其內(nèi)部控制存在很大的缺陷:①從公司治理結(jié)構(gòu)方面看,董事長田文華從1987年開始擔(dān)任三鹿集團(tuán)董事長兼總經(jīng)理,到2008年9月17日被刑拘,任職長達(dá)21年,導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)的制衡機(jī)制失效。②從履行社會(huì)責(zé)任方面看,該公司對(duì)購進(jìn)原料奶疏于管理,沒有履行相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。③從企業(yè)文化方面看,該公司在2007年就接到消費(fèi)者反映奶粉質(zhì)量的投訴,直到毒奶粉事件被曝光,沒有遵守誠實(shí)守信原則,說明該公司在企業(yè)文化環(huán)境控制中存在嚴(yán)重缺陷……
所以,企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視履行社會(huì)責(zé)任,切做到經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益、短期利益與長遠(yuǎn)利益、自身發(fā)展與社會(huì)發(fā)展相互協(xié)調(diào),實(shí)現(xiàn)企業(yè)與員工、企業(yè)與社會(huì)、企業(yè)與環(huán)境的健康和諧發(fā)展。
2.企業(yè)如何履行社會(huì)責(zé)任
(1)加強(qiáng)安全生產(chǎn)
企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定,結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況,建立嚴(yán)格的安全生產(chǎn)管理體系、操作規(guī)范和應(yīng)急預(yù)案,強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度,切實(shí)做到安全生產(chǎn)。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視安全生產(chǎn)投入,在人力、物力、資金、技術(shù)等方面提供必要的保障,健全檢查監(jiān)督機(jī)制,確保各項(xiàng)安全措施落實(shí)到位,不得隨意降低保障標(biāo)準(zhǔn)和要求。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)貫徹預(yù)防為主的原則,采用多種形式增強(qiáng)員工安全意識(shí),重視崗位培訓(xùn),對(duì)于特殊崗位實(shí)行資格認(rèn)證制度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)生產(chǎn)設(shè)備的經(jīng)常性維護(hù)管理,及時(shí)排除安全隱患。
(2)提高產(chǎn)品質(zhì)量
企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)范生產(chǎn)流程,建立嚴(yán)格的產(chǎn)品質(zhì)量控制和檢驗(yàn)制度,嚴(yán)把質(zhì)量關(guān),禁止缺乏質(zhì)量保障、危害人民生命健康的產(chǎn)品流向社會(huì)。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)產(chǎn)品的售后服務(wù)。售后發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷、隱患的產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)及時(shí)召回或采取其他有效措施,最大限度地降低或消除缺陷、隱患產(chǎn)品的社會(huì)危害。企業(yè)應(yīng)當(dāng)妥善處理消費(fèi)者提出的投訴和建議,切實(shí)保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。
(3)努力實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約
企業(yè)應(yīng)按照國家有關(guān)環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約的規(guī)定,結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況,建立環(huán)境保護(hù)與資源節(jié)約制度,認(rèn)真落實(shí)節(jié)能減排責(zé)任,積極開發(fā)和使用節(jié)能產(chǎn)品,發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì),降低污染物排放,提高資源綜合利用效率。企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過宣傳教育等有效形式,不斷提高員工的環(huán)境保護(hù)和資源節(jié)約意識(shí)。
(4)促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)
企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)員工的合法權(quán)益,貫徹人力資源政策,保護(hù)員工依法享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù),保持工作崗位相對(duì)穩(wěn)定,積極促進(jìn)充分就業(yè),切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任。企業(yè)應(yīng)當(dāng)避免在正常經(jīng)營情況下批量辭退員工,增加社會(huì)負(fù)擔(dān)。
如上所述,促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益保護(hù)與履行其他社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化建設(shè)相輔相成,互相促進(jìn),員工就業(yè)與權(quán)益得到保護(hù),員工滿意度提高,會(huì)較好地執(zhí)行企業(yè)各項(xiàng)管理制度,較好發(fā)揮自身的積極性和創(chuàng)造力,會(huì)促使員工強(qiáng)化履行社會(huì)責(zé)任的責(zé)任感,同時(shí)也有利于在企業(yè)高管的帶領(lǐng)下形成優(yōu)良的企業(yè)文化。
參加在職研究生學(xué)習(xí)的人很多,但在完成學(xué)業(yè)畢業(yè)后,有的人獲得了結(jié)業(yè)證書,有的人則獲得了畢業(yè)證書。一些人就比較疑惑了,在職研究生的結(jié)業(yè)證和畢業(yè)證一樣嗎?
中國在職研究生招生信息網(wǎng)老師可以肯定地回答,在職研究生獲得的結(jié)業(yè)證書和畢業(yè)證書,盡管只有一字之差,但兩者的含金量及使用效力等方面是完全不同的。
在職研究生結(jié)業(yè)證書是學(xué)員在參加同等學(xué)力申碩在職進(jìn)修班課程學(xué)習(xí),每一門課程經(jīng)過考試及考核,成績合格者可獲得相應(yīng)的學(xué)分。在修滿規(guī)定學(xué)分后,學(xué)員將獲得院校頒發(fā)的課程結(jié)業(yè)證書。此證書與碩士學(xué)歷及學(xué)位都是沒聯(lián)系的,只能證明學(xué)員參加了相關(guān)課程學(xué)習(xí),一般可在學(xué)校官網(wǎng)上查詢得到。
在職研究生想獲得畢業(yè)證,就需要參加一月聯(lián)考,在被錄取后,需要參加相關(guān)課程學(xué)習(xí),修滿學(xué)分的人員進(jìn)入碩士論文階段。最后達(dá)到畢業(yè)要求的,將獲得碩士畢業(yè)證和學(xué)位證。相關(guān)證書的含金量是與全日制研究生獲得的證書一樣的,在法律地位與效力上也是相同的。碩士畢業(yè)證可以在學(xué)信網(wǎng),碩士學(xué)位證可以在學(xué)位上查詢其真?zhèn)巍?/p>
(一)為了更加科學(xué)、準(zhǔn)確地評(píng)定我區(qū)律師專業(yè)人員的專業(yè)技術(shù)資格,根據(jù)《律師職務(wù)試行條例》的規(guī)定,并結(jié)合全區(qū)律師隊(duì)伍的實(shí)際情況,特制定本評(píng)審條件。
(二)本評(píng)審條件適用于經(jīng)自治區(qū)司法廳批準(zhǔn)成立的律師工作機(jī)構(gòu)中具有律師資格、從事律師業(yè)務(wù)工作的專業(yè)技術(shù)人員評(píng)審二級(jí)律師資格。
(三)按照本《評(píng)審條件》評(píng)定的高級(jí)專業(yè)技術(shù)資格名稱為:二級(jí)律師。
(四)申報(bào)人在符合本《評(píng)審條件》中規(guī)定的“申報(bào)條件”的前提下,還應(yīng)同時(shí)具備“專業(yè)理論水平”、“工作能力與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)”以及“業(yè)績成果”的要求,方能評(píng)定技術(shù)資格。
二、申報(bào)條件
申報(bào)人,必須堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則,熱愛本職工作,實(shí)事求是,依法執(zhí)業(yè),遵守工作紀(jì)律,恪守職業(yè)道德并符合下列條件之一:
(一)獲得法學(xué)或相近專業(yè)博士學(xué)位,取得三級(jí)律師資格二年以上;
(二)獲得法學(xué)或相近專業(yè)碩士學(xué)位,取得三級(jí)律師資格四年以上;
(三)獲得法學(xué)或相近專業(yè)大學(xué)本科學(xué)歷,取得三級(jí)律師資格五年以上;
(四)獲得法學(xué)或相近專業(yè)大專學(xué)歷,取得三級(jí)律師資格七年以上:并在本科院校修完本專業(yè)本科主要課程取得結(jié)業(yè)證書;
(五)任觀職以來所承辦的法律事務(wù)中,有一件以上被評(píng)為全國優(yōu)秀案例,或兩件以上被評(píng)為全區(qū)優(yōu)秀案例;
(六)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)享受政府特殊津貼的專家、學(xué)者和技術(shù)人員;
(七)經(jīng)國家或自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)的“有突出貢獻(xiàn)的中青年專家”。
三、專業(yè)理論水平
申報(bào)人,應(yīng)當(dāng)具有較高的法學(xué)專業(yè)理論水平和系統(tǒng)的律師業(yè)務(wù)知識(shí),掌握相關(guān)專業(yè)的知識(shí),了解國內(nèi)外法學(xué)學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài),能組織和開展律師業(yè)務(wù)研究工作,并具備下列條件之一:
(一)撰寫過法律或律師業(yè)務(wù)方面的專著并已公開出版(與他人合作撰寫的,本人撰寫部分不少于兩萬字);
(二)在自治區(qū)級(jí)以上公開發(fā)行的學(xué)術(shù)、理論刊物上發(fā)表過兩篇論文或在自治區(qū)級(jí)法律專業(yè)學(xué)術(shù)會(huì)議上提交過三篇以上有價(jià)值的論文、調(diào)查報(bào)告等;
(三)在國際或全國性學(xué)術(shù)會(huì)議上宣讀過有價(jià)值的論文。
四、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與工作能力
申報(bào)人應(yīng)當(dāng)具有下列實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與工作能力:
(一)具有豐富的律師業(yè)務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),能夠處理律師業(yè)務(wù)中的疑難問題;
(二)具有指導(dǎo)三級(jí)以下律師工作和業(yè)務(wù)進(jìn)修的能力和經(jīng)歷;
(三)每年至少應(yīng)承辦訴訟和非訴訟法律事務(wù)三十五件;
(四)連續(xù)三年累計(jì)擔(dān)任國家大、中型企業(yè)、三資企業(yè)常年法律顧問十二家,續(xù)聘率達(dá)到百分之七十五以上;
(五)掌握一門外語,并按規(guī)定參加全區(qū)統(tǒng)一組織的外語考試合格。
五、業(yè)績成果
申報(bào)人須具備下列業(yè)績成果之一:
(一)出色地辦理過一件以上在國內(nèi)外或三件以上在自治區(qū)有重大影響的法律事務(wù),產(chǎn)生了較好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益,并受到上級(jí)有關(guān)部門的好評(píng);
(二)參加過兩個(gè)以上國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目或重大涉外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作項(xiàng)目談判,并起到了重要作用;
(三)連續(xù)三年擔(dān)任旗縣以上人民政府常年法律顧問,提出過有效的法律建議,被政府或業(yè)務(wù)主管部門采納,在實(shí)踐中取得較好效果;
(四)主持完成自治區(qū)有關(guān)部門下達(dá)的法律專業(yè)方面的科研課題并獲自治區(qū)三等獎(jiǎng)。
六、附則
一、本《評(píng)審條件》中要求報(bào)送的專著、論文、案卷等是指取得三級(jí)律師資格期間的材料。
自2006年起,我們開始使用教育部編寫的《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》統(tǒng)編教材。在教學(xué)過程中,基于現(xiàn)有教材的邏輯結(jié)構(gòu)、基本內(nèi)容和教學(xué)基本要求進(jìn)行了一系列優(yōu)化:
1.對(duì)教材內(nèi)容進(jìn)行合理的取舍、增刪和重組,在教學(xué)過程中進(jìn)行詳簡安排,突出重點(diǎn)和難點(diǎn)。如《思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)》第四章“領(lǐng)悟人生真諦,創(chuàng)造人生價(jià)值”,我們重點(diǎn)講“人是什么”“人生為了什么”“怎樣的人生才有意義”;第六章“培育職業(yè)精神,樹立家庭美德”,重點(diǎn)放在“樹立正確的婚戀觀”,而“職業(yè)活動(dòng)中的道德與法律”“大學(xué)生擇業(yè)與創(chuàng)業(yè)”略講。
2.使教學(xué)內(nèi)容體現(xiàn)時(shí)代性,與時(shí)俱進(jìn)。結(jié)合我國改革開放、社會(huì)主義現(xiàn)代化的成果以及學(xué)科的前沿動(dòng)態(tài)來講授,把“三個(gè)代表”重要思想和十七大報(bào)告精神引進(jìn)課堂,引進(jìn)學(xué)生的頭腦。
3.聯(lián)系當(dāng)前的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題來講授。如何落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀?如何實(shí)現(xiàn)有價(jià)值的人生?如何認(rèn)識(shí)個(gè)人理想與社會(huì)理想的關(guān)系?如何加強(qiáng)大學(xué)生的誠信道德建設(shè)?在新時(shí)期如何認(rèn)識(shí)愛國主義?這些問題引發(fā)了學(xué)生對(duì)自身和社會(huì)的思考。
4.注重對(duì)學(xué)生行為的引導(dǎo)。注重幫助大學(xué)生在理論與實(shí)踐的結(jié)合上,由“知其然”上升為“知其所以然”,以體現(xiàn)教學(xué)內(nèi)容的實(shí)踐價(jià)值。
5.增加教學(xué)實(shí)踐內(nèi)容。從性質(zhì)上說“思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)”是一門應(yīng)用性和實(shí)踐性很強(qiáng)的課程,教學(xué)的最終目的是培養(yǎng)學(xué)生的道德意識(shí)、行為自律能力和遵紀(jì)守法的自覺性,而這又必須通過實(shí)踐磨煉才能形成。為此,除理論講授外,我們從2007級(jí)開始增加教學(xué)實(shí)踐內(nèi)容,在48學(xué)時(shí)中,用16學(xué)時(shí)進(jìn)行教學(xué)實(shí)踐,即開展社會(huì)調(diào)查,讓大學(xué)生接觸社會(huì),拓寬視野。
二、教學(xué)方法的改革
根據(jù)教材內(nèi)容優(yōu)化的總方向,結(jié)合“思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)”課的特點(diǎn),我們確定了教法改革的價(jià)值取向:既要利于學(xué)生“內(nèi)化”思想道德原理、法律知識(shí),又要利于溝通實(shí)踐環(huán)節(jié)。為此采取了如下改革措施:
1.以案例分析教學(xué)法為主導(dǎo)。所謂案例分析教學(xué)法就是通過對(duì)案例的分析,啟發(fā)和幫助學(xué)生對(duì)思想道德修養(yǎng)知識(shí)與法律知識(shí)、法學(xué)原理的理解,從而提高思想道德素質(zhì),樹立法制觀念增強(qiáng)法律意識(shí)。它既是理論聯(lián)系實(shí)際的一種方法,又是貫徹啟發(fā)式教學(xué)的一種形式。我們根據(jù)教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)目的的需要,從我校教學(xué)資源網(wǎng)站中挑選出典型的、貼近學(xué)生實(shí)際的案例展開教學(xué)和討論。
2.吸取建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論的合理因素來組織教學(xué)。建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論是近年來西方流行的認(rèn)知學(xué)習(xí)理論的一個(gè)重要分支。它提倡教師指導(dǎo)下的,以學(xué)生為中心的學(xué)習(xí)。為此,在上課前,我們根據(jù)教學(xué)內(nèi)容的要求,給學(xué)生布置任務(wù),學(xué)生根據(jù)任務(wù)查閱相關(guān)資料,在課堂上由教師組織學(xué)生從設(shè)問出發(fā)展開討論、交流,最后得出結(jié)論。
3.自制“思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)”課件,結(jié)合相關(guān)的音像資料,使教學(xué)更加直觀、形象,體現(xiàn)先進(jìn)性。多媒體課件增加了課堂教學(xué)的信息量,增強(qiáng)了知識(shí)的科學(xué)性、直觀性和趣味性,寓教于樂,學(xué)生思維更加活躍,對(duì)理論的理解更深人,使課堂教學(xué)擺脫了抽象、枯燥無味的局面。
4.在實(shí)踐教學(xué)的操作方面,制訂出“全程化、序列化”的實(shí)踐方案。即圍繞教學(xué)總體目標(biāo),把實(shí)踐教學(xué)融合到理論教學(xué)的過程中,因地制宜,因時(shí)制宜,確定系列主題展開實(shí)踐教學(xué),從而有效地促進(jìn)高職高?!八枷氲赖滦摒B(yǎng)與法律基礎(chǔ)”課的“學(xué)”“用”結(jié)合,“知”“行”相融,達(dá)到培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力的目的。三、考評(píng)機(jī)制的重構(gòu)
如前所述,“思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)”是養(yǎng)成教育課,本課程考評(píng)制度的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)以課程教學(xué)目標(biāo)為價(jià)值取向,結(jié)合養(yǎng)成教育的特點(diǎn),注重對(duì)學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)和實(shí)踐過程的考查。為此,我們改變了“平時(shí)成績×30%+期末考試×70%”的傳統(tǒng)考評(píng)方式,于2007年秋季學(xué)期開始試行“平時(shí)成績x40%+期末考試x40%+實(shí)踐成績×20%”。主要內(nèi)容如下:
1.平時(shí)成績。占結(jié)業(yè)成績的40%,主要由三部分組成:(1)El??疾?。占結(jié)業(yè)成績的10%,即滿分值10分。日??疾焓菍?duì)學(xué)生在課程學(xué)習(xí)期間校內(nèi)校外El常行為的考察。考察依據(jù)以班主任和學(xué)工處提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。對(duì)違法或違紀(jì)現(xiàn)象的扣分辦法與學(xué)校《學(xué)生手冊(cè)》中的有關(guān)規(guī)定相銜接。若行為既無違紀(jì),也無違法,則記滿分。(2)課堂表現(xiàn)。占結(jié)業(yè)成績的15%,即滿分值15分,課堂紀(jì)律和課堂提問各占7.5分。課堂紀(jì)律由任課教師考查,對(duì)遲到、早退、上課時(shí)看無關(guān)書籍者相應(yīng)進(jìn)行扣分,扣完為止。如無上述現(xiàn)象,則記滿分7.5分;課堂提問分即時(shí)回答和分組討論后回答兩種方式。任課教師針對(duì)教材內(nèi)容提出問題或案例,要求學(xué)生口頭作答。每位學(xué)生以5分為基礎(chǔ),教師根據(jù)學(xué)生參與發(fā)言的積極性及正確性給予適當(dāng)加分,以7.5分為限。(3)課程作業(yè)。作業(yè)成績以百分制計(jì)分,占結(jié)業(yè)成績的15%。作業(yè)次數(shù)按教學(xué)計(jì)劃安排,由任課教師結(jié)合授課內(nèi)容布置。學(xué)生經(jīng)過一個(gè)星期的思考、閱讀資料形成書面作業(yè),由任課教師批改、評(píng)分,并向?qū)W生公布標(biāo)準(zhǔn)答案及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。
2.期末考查。這是對(duì)學(xué)生課程知識(shí)的終結(jié)性和綜合性測(cè)評(píng)。期末考試采取閉卷筆試,卷面成績以百分制計(jì)分,占結(jié)業(yè)成績的40%??陀^題和案例分析題相結(jié)合,融合教材不同章節(jié)的知識(shí)點(diǎn),采取學(xué)校通行的辦法進(jìn)行改卷、統(tǒng)分。
3.實(shí)踐成績主要以社會(huì)調(diào)查方式進(jìn)行,老師設(shè)計(jì)出調(diào)查主題和相應(yīng)的調(diào)查問卷,供學(xué)生參考。要求學(xué)生分組,以組為單位選定主題,自行設(shè)計(jì)調(diào)查問卷;每位成員必須調(diào)查5個(gè)以上的對(duì)象。共16課時(shí),由任課教師根據(jù)教學(xué)進(jìn)程安排調(diào)查時(shí)間,實(shí)踐地點(diǎn)不限。每組最終提交一份2000字以上的調(diào)查報(bào)告及原始調(diào)查數(shù)據(jù)和資料。實(shí)踐分?jǐn)?shù)占課程總成績的20%。
四、改革成效與經(jīng)驗(yàn)體會(huì)
通過兩年多的教學(xué)改革,“思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)”課取得了較好的教學(xué)效果,同時(shí)學(xué)生對(duì)任課老師的評(píng)價(jià)也較高??偨Y(jié)起來,我們有如下經(jīng)驗(yàn)體會(huì):(1)施教者要有強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感。高?!八枷氲赖滦摒B(yǎng)與法律基礎(chǔ)”課教學(xué)是專業(yè)人才培養(yǎng)的基礎(chǔ)性工程,對(duì)各專業(yè)學(xué)生的成長、成才具有根本性影響。因此,施教者應(yīng)當(dāng)以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度對(duì)待教學(xué)工作,千方百計(jì)提高教學(xué)成效。(2)施教者要有“不唯書”、敢于探索的勇氣,才能激活教學(xué)改革思路?,F(xiàn)行的全國統(tǒng)編教材具有高度的學(xué)術(shù)權(quán)威性和很強(qiáng)的實(shí)踐指導(dǎo)j畝:義。但是,學(xué)術(shù)權(quán)威不等于實(shí)踐權(quán)威,將學(xué)術(shù)理論應(yīng)用到教學(xué)實(shí)踐中本身就需要具體情況具體分析,否則就容易犯“一刀切”的錯(cuò)誤。因此,“思想道德修養(yǎng)與法律基礎(chǔ)”課的教學(xué)改革既要以現(xiàn)行教材為依據(jù),又不能囿于現(xiàn)行教材。(3)只有切實(shí)貫徹理論聯(lián)系實(shí)際的基本原則,才能使改革取得好的成效。眾所周知,理論聯(lián)系實(shí)際是理論課教學(xué)的基本原則。但是,在既定理論體系下,由于“實(shí)際”情況的復(fù)雜性,使得“如何結(jié)合”成為比較難把握的問題。這就需要施教者全面細(xì)致地分析和把握所處的地區(qū)、學(xué)校及專業(yè)學(xué)生的特點(diǎn),據(jù)此制訂有關(guān)的教學(xué)改革策略和方案。(4)施教者要以自己的人格魅力影響學(xué)生,應(yīng)當(dāng)以平等、真誠、寬容的姿態(tài)和學(xué)生交流。這樣,才能使學(xué)生“親其師而信其道”,為提高課程改革成效營造良好的人際環(huán)境。
[參考文獻(xiàn)]
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浙江大學(xué)法學(xué)專業(yè)公司與金融法方向(同等學(xué)力)
申請(qǐng)碩士學(xué)位課程 招生簡章
經(jīng)濟(jì)的全球化,使得金融業(yè)在國家經(jīng)濟(jì)生活中的重要性日益上升,也使公司與金融法成為各國法律體系中最重要的組成部分。金融業(yè)是一個(gè)以規(guī)則運(yùn)行為特征的特殊產(chǎn)業(yè)。實(shí)踐證明,經(jīng)過高素質(zhì)法律訓(xùn)練的人尤其適應(yīng)該行業(yè)的競(jìng)爭與生存,因此,法律人往往會(huì)從事該行業(yè)工作,已經(jīng)具備其他專業(yè)知識(shí)背景的人員,如實(shí)現(xiàn)與法律專業(yè)知識(shí)的復(fù)合,成為復(fù)合型高端人才,則優(yōu)勢(shì)凸顯。具備傳統(tǒng)法律知識(shí)的人員,對(duì)于專業(yè)很強(qiáng)的公司與金融法律也有知識(shí)轉(zhuǎn)型、更新和提升的需要。
浙江大學(xué)法學(xué)院為應(yīng)對(duì)這種社會(huì)需求,特開設(shè)公司與金融法碩士課程班,綜合浙江大學(xué)法學(xué)院和國內(nèi)高校、研究機(jī)構(gòu)及金融管理實(shí)務(wù)部門的優(yōu)質(zhì)資源,為學(xué)員提供碩士層面前沿?zé)狳c(diǎn)國內(nèi)外公司與金融法律知識(shí),使學(xué)員的公司與金融法理論和實(shí)務(wù)能力得到跨越式提升。
【課程對(duì)象】
公司、證券、銀行、保險(xiǎn)、信托、期貨、擔(dān)保、貸款公司等相關(guān)行業(yè)人員;公安、法院、檢察院、律師事務(wù)所及仲裁委等公司與金融法律從業(yè)者;政府金融辦、人民銀行等“一行三會(huì)”監(jiān)管官員。
專業(yè)背景不限,免試入學(xué)。
【課程設(shè)置】
法理學(xué)、法學(xué)前沿、碩士生英語、民法總論、物權(quán)法學(xué)、債權(quán)法學(xué)、商法、金融法、票據(jù)法、公司法、股權(quán)投資法、證券期貨法、保險(xiǎn)法、銀行法、投資基金法、信托法、國際金融法、金融刑法、行政法(金融監(jiān)管)、房地產(chǎn)法、民事訴訟與仲裁、貨幣金融專題、證券投資專題。
富有特色的實(shí)戰(zhàn)案例教學(xué),理論與實(shí)踐相結(jié)合,知識(shí)與能力并進(jìn)。
【學(xué)習(xí)時(shí)間】
1年半,雙休日學(xué)習(xí)。
【證書頒發(fā)】
經(jīng)考核合格后頒發(fā)浙江大學(xué)同等學(xué)力申請(qǐng)碩士學(xué)位人員課程班結(jié)業(yè)證書。符合條件,通過考試和碩士論文答辯可獲得浙江大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。
【課程費(fèi)用】
學(xué)費(fèi):21000元。
書本費(fèi):1000元。
教學(xué)地點(diǎn):浙江大學(xué)之江校區(qū)
【聯(lián)系電話】 010-51656177 010-51651981
【免費(fèi)直撥】 4000,716,617
010-51656177 010-51651981。全國免費(fèi)直撥:4000-716-617;(24小時(shí)咨詢熱線) 咨詢QQ:864429365,976457629
浙江大學(xué)法學(xué)專業(yè)公司與金融法方向(同等學(xué)力)
申請(qǐng)碩士學(xué)位課程 招生簡章
經(jīng)濟(jì)的全球化,使得金融業(yè)在國家經(jīng)濟(jì)生活中的重要性日益上升,也使公司與金融法成為各國法律體系中最重要的組成部分。金融業(yè)是一個(gè)以規(guī)則運(yùn)行為特征的特殊產(chǎn)業(yè)。實(shí)踐證明,經(jīng)過高素質(zhì)法律訓(xùn)練的人尤其適應(yīng)該行業(yè)的競(jìng)爭與生存,因此,法律人往往會(huì)從事該行業(yè)工作,已經(jīng)具備其他專業(yè)知識(shí)背景的人員,如實(shí)現(xiàn)與法律專業(yè)知識(shí)的復(fù)合,成為復(fù)合型高端人才,則優(yōu)勢(shì)凸顯。具備傳統(tǒng)法律知識(shí)的人員,對(duì)于專業(yè)很強(qiáng)的公司與金融法律也有知識(shí)轉(zhuǎn)型、更新和提升的需要。
浙江大學(xué)法學(xué)院為應(yīng)對(duì)這種社會(huì)需求,特開設(shè)公司與金融法碩士課程班,綜合浙江大學(xué)法學(xué)院和國內(nèi)高校、研究機(jī)構(gòu)及金融管理實(shí)務(wù)部門的優(yōu)質(zhì)資源,為學(xué)員提供碩士層面前沿?zé)狳c(diǎn)國內(nèi)外公司與金融法律知識(shí),使學(xué)員的公司與金融法理論和實(shí)務(wù)能力得到跨越式提升。
【課程對(duì)象】
公司、證券、銀行、保險(xiǎn)、信托、期貨、擔(dān)保、貸款公司等相關(guān)行業(yè)人員;公安、法院、檢察院、律師事務(wù)所及仲裁委等公司與金融法律從業(yè)者;政府金融辦、人民銀行等“一行三會(huì)”監(jiān)管官員。
專業(yè)背景不限,免試入學(xué)。
【課程設(shè)置】
法理學(xué)、法學(xué)前沿、碩士生英語、民法總論、物權(quán)法學(xué)、債權(quán)法學(xué)、商法、金融法、票據(jù)法、公司法、股權(quán)投資法、證券期貨法、保險(xiǎn)法、銀行法、投資基金法、信托法、國際金融法、金融刑法、行政法(金融監(jiān)管)、房地產(chǎn)法、民事訴訟與仲裁、貨幣金融專題、證券投資專題。
富有特色的實(shí)戰(zhàn)案例教學(xué),理論與實(shí)踐相結(jié)合,知識(shí)與能力并進(jìn)。
【學(xué)習(xí)時(shí)間】
1年半,雙休日學(xué)習(xí)。
【證書頒發(fā)】
經(jīng)考核合格后頒發(fā)浙江大學(xué)同等學(xué)力申請(qǐng)碩士學(xué)位人員課程班結(jié)業(yè)證書。符合條件,通過考試和碩士論文答辯可獲得浙江大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。
【課程費(fèi)用】
學(xué)費(fèi):21000元。
書本費(fèi):1000元。
教學(xué)地點(diǎn):浙江大學(xué)之江校區(qū)
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做好開學(xué)前的準(zhǔn)備工作,按時(shí)發(fā)放教材,課程表、制訂教學(xué)進(jìn)度計(jì)劃,保證了教學(xué)正常秩序的進(jìn)行。
對(duì)下學(xué)期課程設(shè)置進(jìn)行了分析,初步安排了下學(xué)期教師授課科目。
組織了四大隊(duì)畢業(yè)生的第一次畢業(yè)補(bǔ)考,從考試安排到監(jiān)考、評(píng)卷。
組織了五大隊(duì)一、二、中隊(duì)、七大隊(duì)二中隊(duì)的計(jì)算機(jī)結(jié)業(yè)考試,本次參加考試人數(shù)多,共有 人參加考試,而且分理論和實(shí)際操作兩部分,在大家的共同努力下,圓滿完成了考試任務(wù)。
組織了六大隊(duì)危險(xiǎn)物品管理結(jié)業(yè)考試。
在對(duì)教研室的管理工作中,作到每周檢查,并積極參與教研室教研活動(dòng),掌握教師的第一手資料。本學(xué)期的教研活動(dòng)以教案的審閱和教師講課為主要內(nèi)容,每次教研,教師積極參與,認(rèn)真講課,客觀點(diǎn)評(píng),每個(gè)教師都有收獲。
組織了2005—2006學(xué)年度第二學(xué)期期末考試。
加大教學(xué)監(jiān)控力度,落實(shí)各項(xiàng)教學(xué)管理制度,今年是教學(xué)質(zhì)量年,為保證教學(xué)工作忙而不亂,教務(wù)處進(jìn)一步加強(qiáng)管理,加大了教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控體系,我經(jīng)常檢查教師上崗、備課、授課情況,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向程主任反映,并積極研究解決辦法。作好副手。努力提高教學(xué)管理和教學(xué)質(zhì)量。
承擔(dān)了七大隊(duì)的哲學(xué)授課任務(wù)和培訓(xùn)任務(wù)。
存在問題:
教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控體系有待進(jìn)一步完善和加強(qiáng)。
現(xiàn)代化管理手段有待于進(jìn)一步上層次,工作效率有待于進(jìn)一步提高;
下學(xué)期努力方向
進(jìn)一步加強(qiáng)教學(xué)管理,確保教學(xué)秩序的穩(wěn)定
對(duì)于一個(gè)學(xué)校而言,保持教學(xué)秩序的穩(wěn)定是至關(guān)重要的。因此,下學(xué)期教務(wù)處將以高度責(zé)任感、使命感,不斷開拓創(chuàng)新,做好教育教學(xué)管理工作,確保教學(xué)秩序的穩(wěn)定。加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè),狠抓考風(fēng)、考紀(jì),強(qiáng)化管理,從嚴(yán)治教。特別是下學(xué)期五大隊(duì)一、二中隊(duì)法律專業(yè)要畢業(yè)實(shí)習(xí),因此要重視畢業(yè)實(shí)習(xí)各實(shí)踐性環(huán)節(jié)管理,特別要注重畢業(yè)實(shí)習(xí)、畢業(yè)設(shè)計(jì)、畢業(yè)論文的質(zhì)量,防止放任自流,從而提高畢業(yè)設(shè)計(jì)及畢業(yè)論文的質(zhì)量。
加強(qiáng)師資隊(duì)伍與師德教風(fēng)建設(shè),重視教師教學(xué)工作的質(zhì)量
要逐步建立一支數(shù)量充足、素質(zhì)優(yōu)秀、結(jié)構(gòu)合理、富有創(chuàng)新精神的高水平的師資隊(duì)伍。作為一名教師應(yīng)具有高尚師德、優(yōu)良的教風(fēng)和愛崗敬業(yè)精神,要具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和高度的責(zé)任心。每位教師必須做到課前認(rèn)真?zhèn)湔n和準(zhǔn)備教案,把主要精力投入到人才培養(yǎng)和教學(xué)工作中去,同時(shí)教師應(yīng)注重教學(xué)內(nèi)容和方法的改革,并通過教學(xué)改革研究,不斷提高自己的學(xué)術(shù)水平和業(yè)務(wù)水平。重視教學(xué)數(shù)量和質(zhì)量的考核,實(shí)行教學(xué)考核一票否決制。凡要晉升職稱的教師,必須講授本科課程且經(jīng)過教務(wù)處教學(xué)質(zhì)量綜合評(píng)估檢查,檢查的成績應(yīng)達(dá)到優(yōu)良。
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 省級(jí)期刊
重慶市人民檢察院主辦
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 省級(jí)期刊
華東政法大學(xué)主辦
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 部級(jí)期刊
中國人民大學(xué)法律文化研究中心;北京市法學(xué)會(huì)中國法律文化研究會(huì)主辦
預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)審稿 CSSCI南大期刊
中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部主辦
預(yù)計(jì)1-3個(gè)月審稿 CSSCI南大期刊
陜西省教育廳主辦
預(yù)計(jì)1-3個(gè)月審稿 CSSCI南大期刊
上海社會(huì)科學(xué)院主辦