時間：2023-03-24 15:21:27
引言：易發(fā)表網(wǎng)憑借豐富的文秘實(shí)踐，為您精心挑選了九篇資源產(chǎn)權(quán)制度論文范例。如需獲取更多原創(chuàng)內(nèi)容，可隨時聯(lián)系我們的客服老師。
論文關(guān)鍵詞：產(chǎn)權(quán)制度，會計目標(biāo)變遷，交易費(fèi)用
會計的發(fā)展與產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系既十分密切而又歷時久遠(yuǎn)，無論是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對于會計所產(chǎn)生的重要影響，還是會計的發(fā)展對產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的重要貢獻(xiàn)都是與生俱來的（伍中信等，1998）。從本質(zhì)上講，市場經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)（郭道揚(yáng)，2004）。
一、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度：會計目標(biāo)重構(gòu)的理論基石
科斯關(guān)于企業(yè)合約理論的中心是把企業(yè)理解成一個人力資本和非人力資本共同訂立的特別市場合約(周其仁，1996)。企業(yè)是一系列合約的聯(lián)結(jié)，這一系列合約包括非人力資本投入者(股東、債權(quán)人)、人力資本投入者(經(jīng)營者、工人)、產(chǎn)品消費(fèi)者、原料供應(yīng)商、政府之間的合約。在這些合約關(guān)系中如果交易費(fèi)用為零會計目標(biāo)變遷，那么根據(jù)科斯定理所有合約都是等價的，即同樣有效率。但是由于現(xiàn)實(shí)世界中信息總是不完全的，而交易費(fèi)用也無所不在，因此，,不同合約下企業(yè)的效率是不同的。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)派指出：市場運(yùn)行之所以存在缺陷，其根源在于產(chǎn)權(quán)界區(qū)混淆，由此造成交易過程中的摩擦和障礙，即交易費(fèi)用為正的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)界定，會帶來不同效率的資源配置論文提綱格式。只要存在交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)的合理界定和構(gòu)成，就會對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率產(chǎn)生直接影響。現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變遷從最早的單一業(yè)主制、到合伙制、再到有限責(zé)任公司制、最后到今天的股份有限公司制，其實(shí)也正是交易費(fèi)用不斷降低的合約演進(jìn)過程。“體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、反映產(chǎn)權(quán)關(guān)系、維護(hù)產(chǎn)權(quán)意識稱為20世紀(jì)會計發(fā)展的根本使命。會計理論和實(shí)物的環(huán)境無不充滿著產(chǎn)權(quán)主體變化所引發(fā)出來的問題，會計的職能無不體現(xiàn)出對產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)，一切會計規(guī)范和會計準(zhǔn)則的建立、都甚在節(jié)約交易費(fèi)用、維護(hù)各產(chǎn)權(quán)主體的財產(chǎn)權(quán)益（康均，2004）”。
二、產(chǎn)權(quán)制度變遷對會計目標(biāo)的影響
在資本主義發(fā)展的初期，由于社會生產(chǎn)力發(fā)展水平較低會計目標(biāo)變遷，市場相互分割，尚未形成一定的規(guī)模，因此，企業(yè)一般規(guī)模較小，從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)上看，多為獨(dú)資或合伙企業(yè)，在法律上稱為自然人企業(yè)。自然人企業(yè)的一個重要特點(diǎn)便是：在產(chǎn)權(quán)制度上，企業(yè)的所有者就是企業(yè)的管理者，產(chǎn)權(quán)和管理權(quán)是統(tǒng)一的。按照團(tuán)隊(duì)理論的觀點(diǎn)，在古典企業(yè)的合同中，分配和激勵條款是不對稱的，團(tuán)隊(duì)成員從總產(chǎn)出中獲得的報酬的分配方式也是不同的。企業(yè)中的工人得到固定的工資，而集所有權(quán)和管理權(quán)于一身的企業(yè)所有者同時也是企業(yè)的監(jiān)控者，并擁有剩余索取權(quán)。這一時期的產(chǎn)權(quán)制度決定了會計具有核算的功能，也僅僅有核算的功能。它單純地來提供一些比如收支、資產(chǎn)、負(fù)責(zé)、損益之類的歷史性信息。
但隨著社會生產(chǎn)力的迅速發(fā)展，特別是交通、通訊技術(shù)的發(fā)展，市場規(guī)模急劇擴(kuò)大。而產(chǎn)業(yè)革命則使機(jī)器化大規(guī)模生產(chǎn)成為可能會計目標(biāo)變遷，企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大以適應(yīng)擴(kuò)大了的市場需要。這時，自然人企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度由于其固有的局限性，難以適應(yīng)社會發(fā)展的要求，其中一個重大的缺陷便是：產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性和流動性差，在具有多種合伙人的情況下，任何產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整都要求所有成員的同意，從而增加了交易費(fèi)用，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)變動、交易的困難，無法迅速集聚資本擴(kuò)大規(guī)模。為了適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展和企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大的要求，產(chǎn)權(quán)制度發(fā)生了重大變化論文提綱格式。首當(dāng)其沖的便是所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)發(fā)生了分離，企業(yè)的管理者不再是古典企業(yè)中的所有者，而是資本雇傭的勞動者。公司資本的雙重化，使資本的所有者和職能資本發(fā)生了分離，在兩權(quán)分離并且擁有財產(chǎn)所有權(quán)的所有者和擁有財產(chǎn)經(jīng)營權(quán)的經(jīng)營者是在確定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，委托方關(guān)注著受托資源的保值與增值情況，委托方可以向受托方提出各種管理受托資源的要求。受托方如未完成既定的受托責(zé)任，委托方可以更換受托方。受托責(zé)任這一概念開始真正進(jìn)入會計目標(biāo)的范疇。
然而會計目標(biāo)變遷，隨著規(guī)模的擴(kuò)大化和資本的趨利性流動，社會資源逐漸分散化，形成了這樣一種格局：在大多數(shù)公司，尤其是在股票上市交易的股份有限公司中，股權(quán)十分分散。眾多分散化的小股東在公司經(jīng)營中直接行使所有者職能的能力非常有限，因此，小股東持有公司股份的目的不在于獲得公司決策，而是以獲取資本利得為目的，或者說，眾多小股東的持股目的不是參與公司決策獲取長遠(yuǎn)利益，而是通過股票價格獲取資本利得的短期利益。這樣，原本明確對應(yīng)的委托關(guān)系開始逐漸模糊化，原本在委托責(zé)任下既定的委托關(guān)系逐漸演化為個人的決策——在股票市場上“以腳投票”的方式，決定是否持有或拋售特定公司的證劵。此時，投資者就迫切需要決策相關(guān)的會計信息來幫助他們進(jìn)行相關(guān)的投資決策，借以降低決策過程中的風(fēng)險和不確定性，由此會計目標(biāo)變遷，決策有用觀逐漸形成并發(fā)展起來。
正如R·瓦茨與J·齊默爾曼(1983)所講：“會計與審計都是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化的產(chǎn)物。”會計目標(biāo)是隨著現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變遷而變遷的，受托責(zé)任觀和決策有用觀其實(shí)并無好壞、對錯之分，兩者并不是完全對立的，都是本著維護(hù)利益相關(guān)者的合理權(quán)益、降低交易成本的宗旨。
三、產(chǎn)權(quán)理論視角下的會計目標(biāo)
依據(jù)馬克思在《資本論》中的有關(guān)論述，產(chǎn)權(quán)具體表現(xiàn)為一組權(quán)利體系，包括占有權(quán)（指對財產(chǎn)的直接控制權(quán)）、使用權(quán)（即經(jīng)營權(quán)）、收益權(quán)（是人們擁有產(chǎn)權(quán)的利益所在）、處置權(quán)（即決定財產(chǎn)所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的權(quán)利）等，這些權(quán)利體現(xiàn)為所有權(quán)，即產(chǎn)權(quán)。從法學(xué)角度來講，產(chǎn)權(quán)可以被定義為“主體擁有的對物和對象的最高的、排他的占有權(quán)”。根據(jù)這一理解，筆者認(rèn)為一切對企業(yè)具有任何形式排他性的某種權(quán)利的個人或組織都是企業(yè)的投資主體。企業(yè)的所有者擁有對企業(yè)財產(chǎn)的終極所有權(quán)與決策權(quán)；經(jīng)營者擁有對企業(yè)財產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)；債權(quán)人擁有對企業(yè)的債權(quán)而請求企業(yè)償債的清償權(quán)（也可以說債權(quán)人是企業(yè)破產(chǎn)清算狀態(tài)下的所有者）；債權(quán)人對政府對企業(yè)擁有稅收征管權(quán)(也可以看作是一種強(qiáng)制性的單向債權(quán))，因而我們可以明確投資者、債權(quán)人、政府都是企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體；另外資本市場上廣大的資金供應(yīng)者也可看作企業(yè)潛在的產(chǎn)權(quán)主體論文提綱格式。由此，可以認(rèn)為，會計應(yīng)該是為這些現(xiàn)實(shí)的或潛在的產(chǎn)權(quán)主體服務(wù)的。
科斯第二定理表明：在存在交易費(fèi)用即交易費(fèi)用為正的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)界定會影響最終的資源配置。企業(yè)這一契約集合，由于信息不對稱性，合約的不完備就理所當(dāng)然了，交易費(fèi)用不可能為零會計目標(biāo)變遷，這樣，在不同合約下的企業(yè)效率是不一樣的。會計可以提供有助于股東、債權(quán)人、經(jīng)營者、工人、政府等企業(yè)的利益相關(guān)者做出正確決策的定量信息。而交易費(fèi)用的核心部分就是信息費(fèi)用，因此從產(chǎn)權(quán)理論的角度來說，會計是降低信息費(fèi)用從而降低交易費(fèi)用、進(jìn)而影響到企業(yè)組織形式發(fā)展的強(qiáng)有力工具。
從交易成本的角度看，不論是受托責(zé)任觀，還是決策有用觀，從更廣義的角度看，都是為了滿足個產(chǎn)權(quán)主體的利益要求，節(jié)約交易成本，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。從這個意義上看，產(chǎn)權(quán)制度視角下的會計目標(biāo)起碼應(yīng)被賦予——節(jié)約各產(chǎn)權(quán)主體交易費(fèi)用——這一本質(zhì)內(nèi)涵。
參考文獻(xiàn)：
馬克思．資本論[M]．第2卷．北京：人民出版社，1975﹒
郭道揚(yáng)．論產(chǎn)權(quán)會計觀與產(chǎn)權(quán)會計變革[J]．會計研究，2004．（02）﹒
康均．20世紀(jì)美國產(chǎn)權(quán)會計發(fā)展研究[J]．會計論壇，2004，（02）﹒
伍中信．產(chǎn)權(quán)與會計[M]：上海：立信出版社，1998﹒
高程德．現(xiàn)代公司理論[M]：北京：北京大學(xué)出版社，2006﹒
[美]R﹒L瓦茨， J﹒L﹒齊默爾曼.實(shí)證會計理論[M]：北京：中國商業(yè)出版社，1990﹒
關(guān)鍵詞：“精神所有權(quán)說”：“非物質(zhì)財產(chǎn)權(quán)說”；知識的私人產(chǎn)權(quán)安排；民事權(quán)利
關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的理論
（一）精神所有權(quán)說。近代知識產(chǎn)權(quán)法理論依據(jù)法思想提出“精神所有權(quán)說”，認(rèn)為知識創(chuàng)造者為做出了貢獻(xiàn)，社會就應(yīng)賦予其特定權(quán)利，以體現(xiàn)社會的“公平”和“對價”。“精神所有權(quán)說”將知識視為物的一種，認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)是對精神創(chuàng)造的成果的權(quán)利，精神創(chuàng)造的成果和物質(zhì)成果一樣是其創(chuàng)造者的財產(chǎn)，其“所有人”有權(quán)按照自己的意志處分自己的財產(chǎn)，未經(jīng)權(quán)利人授權(quán)或許可，他人無權(quán)使用該成果或者妨礙權(quán)利人行使權(quán)利。國家政權(quán)只是起證明權(quán)利的真實(shí)性和保證權(quán)利不受來自第三者的故意侵犯。
（二）“非物質(zhì)財產(chǎn)權(quán)說”。該理論由約瑟夫·科勒提出，認(rèn)為傳統(tǒng)的物權(quán)只能涉及物質(zhì)財產(chǎn)，而創(chuàng)作者的權(quán)利具有另外的性質(zhì)，涉及的是對被視為具有經(jīng)濟(jì)價值的非物質(zhì)財產(chǎn)的作品享有的專有權(quán)利。由于作品這一非物質(zhì)財產(chǎn)得到經(jīng)濟(jì)上的利用，作者享有的是一種具有經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利。法律的主要準(zhǔn)則之目的是保護(hù)作者的著作權(quán)以保證作者獲得經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)然，作者還享有其他非經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的權(quán)利（科勒稱之為個人權(quán)利）。個人權(quán)利不屬于著作權(quán)的，而是作者總的人身權(quán)利的一部分組成，個人權(quán)利有助于對作品的保護(hù)。因此，科勒提出有必要創(chuàng)造一個新的法律類別：非物質(zhì)財產(chǎn)權(quán)，第一個把創(chuàng)作者權(quán)利的客體作為應(yīng)單獨(dú)的一個加以論及。
（三）“產(chǎn)權(quán)的制度安排”。知識產(chǎn)權(quán)制度（產(chǎn)權(quán)）經(jīng)濟(jì)學(xué)派（現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)學(xué)派、新制度學(xué)派、新經(jīng)濟(jì)增長理論）側(cè)重知識產(chǎn)權(quán)法律制度對經(jīng)濟(jì)增長作用，提出知識產(chǎn)權(quán)是制度產(chǎn)品，是產(chǎn)權(quán)的一種類型。
1.新經(jīng)濟(jì)增長理論。二戰(zhàn)后，西方經(jīng)濟(jì)的長期、穩(wěn)定的持續(xù)增長促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家思考決定經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)增長因素問題。1983年美國學(xué)者保羅·羅默在博士論文《外部因素、收益遞增和無限增長條件下的動態(tài)競爭均衡》中將知識要素引入經(jīng)濟(jì)增長理論，建立相應(yīng)的理論框架。他認(rèn)為知識是一個生產(chǎn)要素， 在經(jīng)濟(jì)活動中必須像投入機(jī)器那樣投入知識；知識能提高投資收益，知識要素和其他生產(chǎn)要素加在一起，生產(chǎn)函數(shù)表明的收益是遞增的。他的博士論文標(biāo)志著新經(jīng)濟(jì)增長理論的誕生。隨著新經(jīng)濟(jì)增長理論出現(xiàn)，現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)理論研究重心已逐漸由“公平”、“權(quán)利”觀念出發(fā)轉(zhuǎn)移到知識產(chǎn)權(quán)制度的效率及其社會作用上來。
2.科斯的“產(chǎn)權(quán)安排”。羅納德·科斯是產(chǎn)權(quán)學(xué)派的創(chuàng)立者。科斯的研究集中對“產(chǎn)權(quán)安排”和“產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)”的分析上。科斯用經(jīng)濟(jì)學(xué)的費(fèi)用———收益理論分析進(jìn)而闡明私有財產(chǎn)制度下的產(chǎn)權(quán)安排即制度形式對交易費(fèi)用的，他把“產(chǎn)權(quán)安排”作為經(jīng)濟(jì)變量，將產(chǎn)權(quán)安排與資源配置效率直接聯(lián)系起來，一起放到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中考察，研究產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)效用的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)安排不同，公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的效率不同。據(jù)此，知識的私人產(chǎn)權(quán)制度安排使知識在市場流通從而使知識的產(chǎn)業(yè)利用更有效率。
3.諾思、林毅夫的制度變遷分析。諾思是新制度學(xué)派的重要代表人物，他用經(jīng)濟(jì)理論探討制度的基本功能，分析影響制度變遷的因素，提出了制度變遷理論等。根據(jù)諾思的理論，即知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定、政府以法律保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)以提供市場運(yùn)行規(guī)則是市場體制的制度基礎(chǔ)。林毅夫是產(chǎn)權(quán)學(xué)派最新代表人物，提出了“強(qiáng)制性制度變遷”的觀點(diǎn)：知識產(chǎn)權(quán)法律制度不可能離開政府的努力而由誘致性制度創(chuàng)新過程自行產(chǎn)生。
知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的理論分析
1、題目。應(yīng)能概括整個論文最重要的內(nèi)容，言簡意賅，引人注目，一般不宜超過20個字。
2、論文摘要和關(guān)鍵詞。
論文摘要應(yīng)闡述學(xué)位論文的主要觀點(diǎn)。說明本論文的目的、研究方法、成果和結(jié)論。盡可能保留原論文的基本信息，突出論文的創(chuàng)造性成果和新見解。而不應(yīng)是各章節(jié)標(biāo)題的簡單羅列。摘要以500字左右為宜。有時還需附上英文的論文摘要。
關(guān)鍵詞是能反映論文主旨最關(guān)鍵的詞句，一般3-5個。
3、目錄。既是論文的提綱，也是論文組成部分的小標(biāo)題，應(yīng)標(biāo)注相應(yīng)頁碼。
4、引言(或序言)。內(nèi)容應(yīng)包括本研究領(lǐng)域的國內(nèi)外現(xiàn)狀，本論文所要解決的問題及這項(xiàng)研究工作在經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技進(jìn)步和社會發(fā)展等方面的理論意義與實(shí)用價值。
5、正文。是畢業(yè)論文的主體。
6、結(jié)論。論文結(jié)論要求明確、精煉、完整，應(yīng)闡明自己的創(chuàng)造性成果或新見解，以及在本領(lǐng)域的意義。
7、參考文獻(xiàn)和注釋。按論文中所引用文獻(xiàn)或注釋編號的順序列在論文正文之后，參考文獻(xiàn)之前。圖表或數(shù)據(jù)必須注明來源和出處。
而參考文獻(xiàn)是人們長忽略的一部分：
參考文獻(xiàn)是期刊時，書寫格式為：[編號]、作者、文章題目、期刊名(外文可縮寫)、年份、卷號、期數(shù)、頁碼。
參考文獻(xiàn)是圖書時，書寫格式為：[編號]、作者、書名、出版單位、年份、版次、頁碼。
8、附錄。包括放在正文內(nèi)過份冗長的公式推導(dǎo)，以備他人閱讀方便所需的輔數(shù)學(xué)工具、重復(fù)性數(shù)據(jù)圖表、論文使用的符號意義、單位縮寫、程序全文及有關(guān)說明等。
畢業(yè)論文標(biāo)準(zhǔn)格式：格式及排版
1、論文份數(shù)：一式三份。一律要求打印。論文的封面由學(xué)校統(tǒng)一提供。紙張型號：A4紙。A4210×297毫米。頁邊距：天頭(上)20mm，地角(下)15mm，訂口(左)25mm，翻口(右)20mm。統(tǒng)一使用漢語：小五號宋體。分割線為3磅雙線。
2、論文格式的字體：各類標(biāo)題(包括“參考文獻(xiàn)”標(biāo)題)用粗宋體；作者姓名、指導(dǎo)教師姓名、摘要、關(guān)鍵詞、圖表名、參考文獻(xiàn)內(nèi)容用楷體；正文、圖表、頁眉、頁腳中的文字用宋體；英文用TimesNewRoman字體。
3、字體要求：
(1)論文標(biāo)題2號黑體加粗、居中。
(2)論文副標(biāo)題小2號字，緊挨正標(biāo)題下居中，文字前加破折號。
(3)填寫姓名、專業(yè)、學(xué)號等項(xiàng)目時用3號楷體。
(4)內(nèi)容提要3號黑體，居中上下各空一行，內(nèi)容為小4號楷體。
(5)關(guān)鍵詞4號黑體，內(nèi)容為小4號黑體。
(6)目錄另起頁，3號黑體，內(nèi)容為小4號仿宋，并列出頁碼。
(7)正文文字另起頁，論文標(biāo)題用3號黑體，正文文字一般用小4號宋體，每段首起空兩個格，單倍行距。
(8)正文文中標(biāo)題
一級標(biāo)題：標(biāo)題序號為“一、”，4號黑體，獨(dú)占行，末尾不加標(biāo)點(diǎn)符號。
二級標(biāo)題：標(biāo)題序號為“(一)”與正文字號相同，獨(dú)占行，末尾不加標(biāo)點(diǎn)符號。
三級標(biāo)題：標(biāo)題序號為“1.”與正文字號、字體相同。
四級標(biāo)題：標(biāo)題序號為“(1)”與正文字號、字體相同。
五級標(biāo)題：標(biāo)題序號為“①”與正文字號、字體相同。
(9)注釋：4號黑體，內(nèi)容為5號宋體。
(10)附錄：4號黑體，內(nèi)容為5號宋體。
(11)參考文獻(xiàn)：另起頁，4號黑體，內(nèi)容為5號宋體。
(12)頁眉用小五號字體打印“XX大學(xué)XX學(xué)院XX級XX專業(yè)學(xué)年論文”字樣，并左對齊。
測繪論文的范例欣賞：
論文摘要：測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)貫穿丁測繪裝備工作的全過程，對測繪技術(shù)發(fā)展和裝備建設(shè)起著重要的保障和推動作用。本文在分析裝備知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)，提出了測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的總體思路和應(yīng)對措施，包括發(fā)展的戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略任務(wù)、戰(zhàn)略對策。通過本研究，試為測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)長遠(yuǎn)規(guī)劃的制定，提供一定的技術(shù)支撐和參考。
論文關(guān)鍵詞：測繪；裝備；知識產(chǎn)權(quán)；發(fā)展戰(zhàn)略
1引言
測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作是指在測繪裝備業(yè)務(wù)活動中，依法獲得、維持和使用測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)，以及維護(hù)測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益所采取的各項(xiàng)措施和管理活動。其基本任務(wù)是建立和完善與測繪裝備工作相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系及配套措施，促進(jìn)測繪裝備科技成果的推廣和應(yīng)用。
測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)貫穿于測繪裝備工作的全過程。認(rèn)真做好測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作，對于激勵測繪技術(shù)的創(chuàng)新與避免重復(fù)研制，降低測繪裝備的采辦費(fèi)用、縮短測繪裝備的采辦周期，促進(jìn)測繪裝備科技成果向戰(zhàn)斗力的轉(zhuǎn)化，保護(hù)發(fā)明單位和發(fā)明人的合法權(quán)益，推動裝備知識產(chǎn)權(quán)為國防建設(shè)、國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，具有十分重要的作用和意義。本文在分析當(dāng)前測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，研究并探討了今后測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作的發(fā)展思路和應(yīng)對措施。文中提出的戰(zhàn)略思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略任務(wù)、戰(zhàn)略對策，僅供大家存實(shí)踐中討論參考。
2現(xiàn)狀與需求
西方發(fā)達(dá)圍家十分重視裝備業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)工作，它們不僅建設(shè)有比較齊全的相關(guān)法律規(guī)章制度，建立了比較完善的相應(yīng)工作機(jī)制，裝備知識產(chǎn)權(quán)工作為其民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)發(fā)揮了很好的促進(jìn)推動作。例如，美同為了做好裝備科技成果的保護(hù)丁作，不僅制定了《美國國防部國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移(TechnologyTransfer)條例》等相關(guān)法規(guī)，而且還建立了一整套完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系，從法律法規(guī)制定、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、職責(zé)分工到考核監(jiān)督等方面周密安排，以知識產(chǎn)權(quán)管理貫徹全過程，為其技術(shù)轉(zhuǎn)移提供全程服務(wù)和保障；為了適應(yīng)周內(nèi)外形勢發(fā)展變化的需要，美周不斷調(diào)整其裝備知識產(chǎn)權(quán)政策，適時出臺了《美國國防部合同知識產(chǎn)權(quán)問題指南》，強(qiáng)化了知識產(chǎn)權(quán)在裝備業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的作用，促進(jìn)了軍用技術(shù)和民用技術(shù)的相互結(jié)合，充分激勵了裝備業(yè)務(wù)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。再比如俄羅斯，近年來加強(qiáng)了裝備知識產(chǎn)權(quán)的管理，目前，已與獨(dú)聯(lián)體、印度、以色列、意大利、法國等國家簽署了軍事技術(shù)合作領(lǐng)域中的裝備知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議；關(guān)于軍用、專用和兩用科學(xué)研究、試驗(yàn)設(shè)計和工藝技術(shù)工作成果，俄羅斯通過總統(tǒng)令、政府令、司法令等，對其“法律保護(hù)”、“保護(hù)國家利益”、“家登記”、“使用機(jī)制”、“利益分配準(zhǔn)則”、“建立保護(hù)系統(tǒng)”、“推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化”等各方面作出詳細(xì)的相應(yīng)規(guī)定，裝備知識產(chǎn)權(quán)工作被擺在國家利益的位置上加以重視。
相對西方發(fā)達(dá)囝家，我國在裝備業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入知識產(chǎn)權(quán)制度時間不長，但也取得了一定成績。特別是“十五”以來，依據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律，結(jié)合裝備現(xiàn)代化、信息化建設(shè)的實(shí)際，我國在裝備知識產(chǎn)權(quán)工作上取得了一定進(jìn)展。例如，頒布并實(shí)施了《中華人民共和國國防法》、《國防專利條例》和《關(guān)于加強(qiáng)國防科技工業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》等法律法規(guī)，加強(qiáng)了裝備知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)制度的建設(shè)；以宣貫《國防專利條例》為主的定期裝備知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動，加大了裝備知識產(chǎn)權(quán)的宣貫培訓(xùn)力度；初步建立了三級國防專利管理體系，形成了一支國防專利受理、審查、管理專業(yè)工作隊(duì)伍，指定了數(shù)十家國防專利機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)了裝備知識產(chǎn)權(quán)的重點(diǎn)示范作用。誠然，我國的裝備知識產(chǎn)權(quán)工作雖然取得了一定成績，但也存在不少問題，突出表現(xiàn)為裝備知識產(chǎn)權(quán)的意識比較薄弱，管理人員運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)管理手段的能力不強(qiáng)，法規(guī)建設(shè)、人才培養(yǎng)和知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)的水平亟待提高等等。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的不斷提高，知識經(jīng)濟(jì)向縱深發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的重要性日益凸現(xiàn)，“依法治國”的基本方略要求我們要把知識產(chǎn)權(quán)工作擺在戰(zhàn)略的地位高度重視j。“十二五”及今后一段時間，測繪裝備建設(shè)與技術(shù)發(fā)展的新形勢，對知識產(chǎn)權(quán)工作提出了新的、更高的要求。為此，我們必須緊跟形勢的發(fā)展，抓住機(jī)遇，應(yīng)對挑戰(zhàn)，及早啟動測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)工作，及時制定測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展規(guī)劃，盡快建立測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制和管理規(guī)章制度，盡力建設(shè)測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才隊(duì)伍和工作基礎(chǔ)設(shè)施，“依法管裝、依法治裝、依法建裝”。只有這樣，才能更好地滿足形勢發(fā)展的需求，才能更好地推動測繪事業(yè)的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。
3發(fā)展對策
3．1明確戰(zhàn)略總體思路
筆者以為，“十二五”及今后一段時間，測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律，圍繞《圍家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》總體部署，以測繪技術(shù)發(fā)展和裝備建設(shè)的需求為牽引，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分解實(shí)施，整體推進(jìn)、重點(diǎn)突破，著力提升測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)與管理能力，努力推動測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作又好又快地向前發(fā)展。
統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)：是指領(lǐng)導(dǎo)體制要按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工負(fù)責(zé)的方式進(jìn)行，各部門、各單位要嚴(yán)格按照工作的整體布局，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，做好責(zé)任范圍內(nèi)的各項(xiàng)工作。
統(tǒng)籌規(guī)劃、分解實(shí)施：是指工作模式要按照統(tǒng)籌規(guī)劃、分解實(shí)施的方式進(jìn)行，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)頂層設(shè)計、通盤考慮、全面規(guī)劃，按照不同的內(nèi)容、不同的責(zé)任部門，分解成若干專項(xiàng)任務(wù)，分別完成計劃項(xiàng)目的論證、研究與建設(shè)。
整體推進(jìn)、重點(diǎn)突破：是指工作步驟要按照整體推進(jìn)、重點(diǎn)突破的方式進(jìn)行，各部門、各單位應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的要求整體推進(jìn)項(xiàng)目研建的實(shí)施工作，對某些亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題以及難度較大的問題進(jìn)行重點(diǎn)突破，以點(diǎn)帶面、促進(jìn)整體的推進(jìn)。
3．2制定戰(zhàn)略基本目標(biāo)
筆者以為，“十二五”及今后一段時間，測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展應(yīng)當(dāng)建立兩個階段目標(biāo)：
(1)到2015年，測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)該做到從無到有，取得長足的進(jìn)步：政策法規(guī)和規(guī)章制度比較健全，保護(hù)與管理工作的政策水平、執(zhí)法水平有了進(jìn)一步提高；測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力實(shí)現(xiàn)突破，形成一些具有一定競爭力的專業(yè)知名品牌；人才隊(duì)伍初具規(guī)模，裝備知識產(chǎn)權(quán)的工作能力得以較大提升。
(2)到2030年，測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作初具規(guī)模，能夠較好地滿足測繪技術(shù)發(fā)展和裝備創(chuàng)新的需要：建立測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)制度體系以及保護(hù)與管理工作體系，建設(shè)一批測繪裝備關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)，夯實(shí)測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，打造一支規(guī)模適度、素質(zhì)較高的知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍，測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、保護(hù)和管理能力顯著提升，為增強(qiáng)國家科技實(shí)力和建設(shè)創(chuàng)新型國家提供有力的技術(shù)支撐。
3．3加強(qiáng)戰(zhàn)略重點(diǎn)建設(shè)
筆者以為，“十二五”及今后一段時間，測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展重點(diǎn)應(yīng)放在六大建設(shè)上：
一是測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)體系建設(shè)。裝備知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理必須依法進(jìn)行，健全的法規(guī)體系是開展裝備知識產(chǎn)權(quán)工作的前提條件。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于構(gòu)建測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)制度有效運(yùn)行的法律環(huán)境，全面提升測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力。
二是測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)。解決知識產(chǎn)權(quán)管理與裝備采購、保障和項(xiàng)目管理“兩張皮”的現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理與裝備采購、保障和項(xiàng)目管理的銜接與融合是裝備知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的目的所在。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于完善測繪裝備管理體制，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)測繪裝備創(chuàng)新發(fā)展工作中的作用。
三是測繪裝備關(guān)鍵技術(shù)自主知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)。掌握測繪裝備關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的自主知識產(chǎn)權(quán)，是推動測繪裝備建設(shè)又好又快發(fā)展的基礎(chǔ)和保障。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于建立以自主知識產(chǎn)權(quán)獲取和保護(hù)為導(dǎo)向的測繪裝備創(chuàng)新機(jī)制，在測繪裝備關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域形成一批自主知識產(chǎn)權(quán)，從而掌握測繪技術(shù)發(fā)展與裝備建設(shè)的主動權(quán)。
四是測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理機(jī)制的建立。加強(qiáng)裝備知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理，是提高裝備知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力的需要，也是建立裝備知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作長效機(jī)制的需要。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于提高測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理能力，有利于增強(qiáng)測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體應(yīng)對糾紛的能力，營造有利于自主創(chuàng)新的測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。
五是測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)信息平臺建設(shè)。裝備知識產(chǎn)權(quán)信息的傳播和利用，對于裝備知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理具有支撐性的作用。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于打破條塊分割、相互封閉、重復(fù)分散的裝備知識產(chǎn)權(quán)信息利用格局，建立裝備知識產(chǎn)權(quán)信息共享機(jī)制，促進(jìn)裝備知識產(chǎn)權(quán)信息資源的整合與利用。
六是測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍建設(shè)。培養(yǎng)裝備知識產(chǎn)權(quán)人才是實(shí)施人才戰(zhàn)略的一個重要內(nèi)容，也是保障裝備知識產(chǎn)權(quán)工作有效開展和創(chuàng)新發(fā)展的決定性因素。本項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施，將有利于造就一批專業(yè)配套、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)專門人才，增強(qiáng)測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作的可持續(xù)發(fā)展能力。
3．4落實(shí)戰(zhàn)略措施制度
筆者以為，要想把發(fā)展對策落實(shí)為具體的業(yè)務(wù)工作，必須加大《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》以及其他法律法規(guī)的宣貫力度，通過貫徹落實(shí)《綱要》，提高測繪業(yè)務(wù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的法制意識，增強(qiáng)測繪業(yè)務(wù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的法制觀念，正確認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)工作的戰(zhàn)略地位和作用，把測繪裝備建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)工作有機(jī)地結(jié)合起來，在裝備現(xiàn)代化、信息化建設(shè)的各項(xiàng)工作中，充分發(fā)揮測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作的支持、服務(wù)和保障作用。必須加緊建立測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)的工作體系和工作機(jī)制，建立和完善各項(xiàng)管理規(guī)章制度，周密安排測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作的具體機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、職責(zé)分工、考核監(jiān)督等項(xiàng)工作，加強(qiáng)測繪業(yè)務(wù)全面建設(shè)與知識產(chǎn)權(quán)工作的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一管理，提高測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作的管理水平和保障能力。必須加快測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍的建設(shè)步伐，建立吸納、選拔、培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才的機(jī)制，利用國家相關(guān)教育環(huán)境，堅持定期培訓(xùn)制度，開展多種形式的在職培訓(xùn)，培養(yǎng)造就一批知識面寬、基礎(chǔ)知識扎實(shí)、知識產(chǎn)權(quán)意識敏銳、創(chuàng)新思維能力強(qiáng)的復(fù)合型人才。必須加強(qiáng)測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作的經(jīng)費(fèi)投入與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，逐步解決測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作滯后于裝備信息化建設(shè)、滯后于測繪全面業(yè)務(wù)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)問題，建立與裝備現(xiàn)代化建設(shè)需求相適應(yīng)的測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作體系和保障體系，切實(shí)提高測繪裝備知識產(chǎn)權(quán)工作的服務(wù)水平和保障能力。
論文摘要：伴隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，從環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)也已經(jīng)成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。通過對環(huán)境產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)分析可以看出，作為公共物品的環(huán)境在一定條件下具有強(qiáng)烈的外部性，環(huán)境產(chǎn)權(quán)也就具有了排他性和競爭性。我國自然資源產(chǎn)權(quán)存在的諸多問題都與產(chǎn)權(quán)制度安排或制度缺失有關(guān)。
作為一種新的經(jīng)濟(jì)分析范式，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度的弊端，繼承了制度學(xué)派的傳統(tǒng)，把制度作為經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)生變量，在宏觀和微觀層面對經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了深入地研究，從而開辟了一條新的經(jīng)濟(jì)分析道路。伴隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，從環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)也已經(jīng)成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度主要包括自然資源產(chǎn)權(quán)制度和排污權(quán)交易制度。
一、環(huán)境產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心概念。它反映了產(chǎn)權(quán)主體對客體的權(quán)利，包括財產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是能夠幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易時的合理預(yù)期，并引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性內(nèi)在化的社會工具。羅伯特•考特和托馬斯•尤倫從法律的角度，認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，這些權(quán)利描述一個人對其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、使用、改變、饋贈、轉(zhuǎn)讓或阻止他人侵犯其財產(chǎn)的范圍。”［1］也就是說，產(chǎn)權(quán)既是一種權(quán)利，又是一種自由。產(chǎn)權(quán)界定的實(shí)質(zhì)是財產(chǎn)權(quán)利的配置,不同的產(chǎn)權(quán)界定方式不僅影響經(jīng)濟(jì)活動的效率，而且影響財產(chǎn)分配的公平。產(chǎn)權(quán)得到明確界定的意義在于，至少使能夠給他人帶來利益的人能得到受益者的認(rèn)可和回報，使損害他人利益的人給予受害者一定的補(bǔ)償。因此，科斯在《社會成本問題》一文中，強(qiáng)調(diào)了權(quán)利的界定和權(quán)利的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性，并認(rèn)為即便存在完全競爭的市場，也只有在對產(chǎn)權(quán)有明確的界定后，才能發(fā)揮作用。因此，“權(quán)利的界定是市場交易的基本前提”，只要產(chǎn)權(quán)不明確，外部害就不可避免，只有在明確界定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，利用市場機(jī)制，才能有效地消除外部性。
產(chǎn)權(quán)理論另外一個重要的方面就是產(chǎn)權(quán)交易。人們進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的原因就在于不同主體對同一物品的經(jīng)濟(jì)價值會有不同的評價，即它可以給不同的主體帶來不同的收益。科斯認(rèn)為，在零交易成本的環(huán)境中，產(chǎn)權(quán)交易在清晰的產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)上可以實(shí)現(xiàn)資源利用的最優(yōu)。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中的交易不可能沒有成本。因此，不同的產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)設(shè)計可以帶來不同的效率，而作為權(quán)利最基本的反映形式，法律的重要性得以凸顯。
二、環(huán)境產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)
人們一般傾向于環(huán)境產(chǎn)權(quán)是典型的公有產(chǎn)權(quán)，所以環(huán)境產(chǎn)權(quán)應(yīng)該表現(xiàn)出非排他性。但是從現(xiàn)實(shí)生活中，我們不難發(fā)現(xiàn)環(huán)境產(chǎn)權(quán)并非是完全的非排他產(chǎn)權(quán)。例如，清新的空氣，在鄉(xiāng)村和城郊是完全非排他、非競爭的，任何人都可以免費(fèi)享用，阻止其他人享有沒有必要，也是不可能的，并且增加一個人的享用也不會影響其他人的效用；但在擁擠的城市，隨處呼吸到清新的空氣就不是人人都可以免費(fèi)享受得到的，特別是在大氣污染較為嚴(yán)重的大都市，只有居住在生態(tài)環(huán)境較好、人口密度較低的社區(qū)才能自由呼吸到清新的空氣，因此，清新空氣在大規(guī)模人群中具有了排他性和競爭性。簡言之，環(huán)境作為一種自然——人工復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)，必須受到自然法則的約束。一旦超過環(huán)境容量，環(huán)境的排他性則明顯表現(xiàn)出來。因此，我們可以說環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性源于稀缺，一旦清潔的空氣、潔凈的水源、安全健康的生存條件成為稀缺，環(huán)境資源就會表現(xiàn)出強(qiáng)烈的排他性,環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性和競爭性也由此產(chǎn)生。
三、產(chǎn)權(quán)理論對環(huán)境問題的解決范圍
作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作的《社會成本問題》對產(chǎn)權(quán)的研究就是從環(huán)境問題入手的。文章通過對許多環(huán)境問題的案例展開經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，最后得出了學(xué)界非常熟悉的科斯定理。產(chǎn)權(quán)理論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究外部效應(yīng)問題制度根源的一條重要思路，而環(huán)境問題正是經(jīng)濟(jì)活動外部不經(jīng)濟(jì)性的具體體現(xiàn)，因此，環(huán)境問題是產(chǎn)權(quán)理論研究的起點(diǎn)和重要的應(yīng)用領(lǐng)域，而產(chǎn)權(quán)理論又為分析導(dǎo)致環(huán)境破壞的權(quán)利安排過程提供了理論基礎(chǔ)。但由于對科斯定理在理解上的不同，導(dǎo)致了理論界對環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的許多不同觀點(diǎn)。市場理性學(xué)者對科斯定理的實(shí)用性深信不疑，他們認(rèn)為所有的資源與環(huán)境問題,都可以通過產(chǎn)權(quán)途徑去解決，其代表人物有安德森、利爾、史密斯和古帕塔等。安德森和利爾合著的《從相克到相生——經(jīng)濟(jì)與環(huán)保的共生策略》一書是市場理性學(xué)者的代表作。該書的基本思想是環(huán)境是一種資產(chǎn)，圍繞環(huán)境資源是可以建立界定完善的產(chǎn)權(quán)制度的。環(huán)境資源的所有者可以通過自由市場機(jī)制來確保經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的共生。因此自由市場機(jī)制是替代環(huán)境管理中“專家戰(zhàn)略”與“政府控制戰(zhàn)略”的有效途徑。
有的學(xué)者對產(chǎn)權(quán)制度完全解決環(huán)境問題表示懷疑，主要原因就在于有些環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)是難以界定的。環(huán)境產(chǎn)權(quán)的界定不同于一般物品的產(chǎn)權(quán)界定。環(huán)境產(chǎn)權(quán)是一種十分特殊的財產(chǎn)權(quán)利，其與一般財產(chǎn)權(quán)是有嚴(yán)格區(qū)分的。一般財產(chǎn)權(quán)利強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)所有權(quán)人對財產(chǎn)的所有、使用、處分及收益權(quán)，集中反映財產(chǎn)主體的權(quán)利；而環(huán)境產(chǎn)權(quán)則既強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對環(huán)境資源的權(quán)利，同時還必須強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對環(huán)境資源的管理責(zé)任。其原因是：
1.環(huán)境資源存在著嚴(yán)重的外部性問題，而一般財產(chǎn)不存在外部性問題。環(huán)境污染一旦形成，公眾就會遭受損害。因此，環(huán)境資源的權(quán)利主體可以放棄對環(huán)境資源的利用權(quán)利，但不能推卸管理環(huán)境資源的責(zé)任。
2.環(huán)境資源是一種十分珍貴的自然財富，它具有不可再生性和不可逆轉(zhuǎn)性。環(huán)境污染之后形成的某些物種的滅絕，人類無法使其再生,每一種物種的滅絕都意味著人類失去了一筆寶貴財富。
3.對環(huán)境資源的破壞或保護(hù)不僅對整個社會的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，而且對于整個人類的生存環(huán)境、人類健康及其生活質(zhì)量的保障都具有極端重要的意義。從長遠(yuǎn)來看，任何一個國家以犧牲環(huán)境為代價換取經(jīng)濟(jì)增長都是得不償失的。我們可以失去發(fā)展機(jī)會，但卻不能失去我們賴以生存的環(huán)境。
四、我國環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度中存在的主要問題及解決方向——以自然資源產(chǎn)權(quán)為例
1.自然資源產(chǎn)權(quán)主體虛置
現(xiàn)行憲法規(guī)定“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有”，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地除外并進(jìn)一步對基礎(chǔ)性自然資源—土地的國家所有和集體所有范圍作了明確界定。但名義上的集體所有在實(shí)踐中逐漸為國家所有吸收。國家所有看似產(chǎn)權(quán)清晰，實(shí)則不然。在資源的管理和利用上，中央和地方政府的關(guān)系是委托—，所有者與經(jīng)營者職能發(fā)生了分離。但是，這種公有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系與私有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系是根本不同的，前者缺乏明確人格化的所有者，自然資源及其收益從理論上講屬于全體人民或有關(guān)集體，但它們卻沒有支配、轉(zhuǎn)讓等產(chǎn)權(quán)所有者所應(yīng)有的任何權(quán)利。產(chǎn)權(quán)界定即產(chǎn)權(quán)關(guān)系的不明晰。
2.自然資源產(chǎn)權(quán)交易制度缺失
憲法對自然資源所有權(quán)主體資格的規(guī)定與限制，使其他主體無法進(jìn)入，沒有多元所有權(quán)主體的參與，自然資源的不可交易也就成為現(xiàn)實(shí)。所有權(quán)主體的二元結(jié)構(gòu)決定了中國的自然資源不可能進(jìn)入市場，即使有可能進(jìn)入也是殘缺和不完全的，這也正是中國自然資源市場無法發(fā)育的根本原因。排斥了交易，使用也就失去了價值，使用的不經(jīng)濟(jì)性也就成為必然。
3.產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計不盡合理，使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)安排亟待改進(jìn)
我國自然資源的所有權(quán)階段主要是國有產(chǎn)權(quán)形式。在此基礎(chǔ)上，人們形成了“公有公用”的概念和邏輯。這種“公有公用”在實(shí)踐中造成了資源的極大浪費(fèi)。我國森林大面積的被砍伐，草原普遍退化等，均可以在這里找到原因。對于自然資源而言，哪些正負(fù)外部性很大、緊缺和對一個國家經(jīng)濟(jì)有重要影響及具有自然壟斷特征的資源，如稀缺的礦產(chǎn)資源，生態(tài)濕地等，都需要以強(qiáng)制性的公共產(chǎn)權(quán)的形式來安排其所有權(quán)，而那些排他性、競爭性較強(qiáng)的，如一般的商品林、荒地、普通的小型礦產(chǎn)資源等，可以通過私人所有的產(chǎn)權(quán)安排增加市場的競爭力及發(fā)揮市場機(jī)制的作用，提高資源的配置效率。
五、結(jié)論
筆者認(rèn)為我國環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度改革的一個基本思路就是：從單一的自然資源所有權(quán)到建立多元化的所有權(quán)體系，逐步完善產(chǎn)權(quán)交易體系，前者是基礎(chǔ)，后者是關(guān)鍵。對于具有重要生態(tài)價值和經(jīng)濟(jì)價值而且產(chǎn)權(quán)界限比較清晰的自然資源，如森林、草原、礦山等，在平衡公共利益和所有者利益的前提下，根據(jù)使用、經(jīng)營的公共性和外部性大小，將其所有權(quán)拍賣給不同的市場主體，包括國家、地方政府、企業(yè)和個人；對于產(chǎn)權(quán)邊界模糊、界定成本過高、外部性較強(qiáng)的自然資源，如海洋水產(chǎn)資源，地下淡水資源、石油等，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)以公共產(chǎn)權(quán)主體為所有者，由統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)組織單獨(dú)管理，改變過去的政出多門的所有權(quán)結(jié)構(gòu)。
參考文獻(xiàn)：
［1］羅伯特•考特,托馬斯•尤倫（美）．法和經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.張軍,等,譯.上海：上海三聯(lián)書店,1994.
［2］泰瑞•安德森,堂納德•利爾（美）．從相克到相生——經(jīng)濟(jì)與環(huán)保的共生策略［M］．北京：改革出版社,1997.
城市化與經(jīng)濟(jì)增長
《經(jīng)濟(jì)社會體制比較》2002年第1期
中國經(jīng)濟(jì)改革研究基金會國民經(jīng)濟(jì)研究所研究員 王小魯
中國走向現(xiàn)代化，肯定還要經(jīng)歷一個城市經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的過程。城市化將在下面幾個方面對經(jīng)濟(jì)增長作出貢獻(xiàn)：
1.通過農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)資源配置的優(yōu)化。常規(guī)條件下，今后10年可以對經(jīng)濟(jì)增長有1.4個百分點(diǎn)的貢獻(xiàn)，而在加速增長的情況下為兩個百分點(diǎn)。
2.通過市場規(guī)模優(yōu)化推動經(jīng)濟(jì)增長。常規(guī)的城市化凈規(guī)模收益對增長的貢獻(xiàn)是0.5個百分點(diǎn)，在加速增長情況下可以有一個百分點(diǎn)。
3.通過投資需求的拉動推動經(jīng)濟(jì)增長。假定今后五年都存在需求拉動效應(yīng)的話，城市建設(shè)加速對經(jīng)濟(jì)增長可以額外提供0.6個百分點(diǎn)的拉動。總體考慮，加速城市化對經(jīng)濟(jì)增長的凈貢獻(xiàn)可以達(dá)到3.6個百分點(diǎn)，高出常規(guī)情況1.7個百分點(diǎn)。因此可能把實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率由6％以下提高到7％以上。
民間投資的機(jī)會
《管理世界》2002年第2期
國家統(tǒng)計局固定資產(chǎn)投資司司長 李啟明
1996年以來的幾年里，中國民間投資增速開始趨緩。除了宏觀經(jīng)濟(jì)變化的影響，產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入和資金配置等方面存在的問題是導(dǎo)致民間投資增速趨緩的主要原因。資金配置現(xiàn)階段的主要問題是大量急需資金的中小企業(yè)融資困難。
事實(shí)上，民間資本不僅可以在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、農(nóng)林牧漁業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目、環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目等方面大有作為，而且可以以多種方式參與國有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組。當(dāng)然這需要繼續(xù)深化金融體制改革，改善對集體、個體和私營企業(yè)的金融服務(wù)，積極開拓資本市場和積極支持集體、私營企業(yè)利用外資。
制度
我國產(chǎn)權(quán)制度改革面臨的十大問題
中國（海南）改革發(fā)展研究院簡報總第377期
中國（海南）改革發(fā)展研究院執(zhí)行院長 遲福林
我國的產(chǎn)權(quán)制度改革在某些方面已經(jīng)有所突破，但產(chǎn)權(quán)制度改革的任務(wù)還遠(yuǎn)未完成。
推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革最為重要的課題是：1.以產(chǎn)權(quán)的社會化實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)改革的新突破。2.以產(chǎn)權(quán)主體的泛化促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。3.以投資主體的多元化推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的改革。4.以產(chǎn)權(quán)清晰為前提加快國有商業(yè)銀行的股份制改革。5.以產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制為基礎(chǔ)加快實(shí)現(xiàn)收入分配制度改革的實(shí)質(zhì)性突破。6.以管理、技術(shù)等生產(chǎn)要素入股為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)科技體制的創(chuàng)新。7.以土地使用權(quán)的物權(quán)化為核心深化農(nóng)村改革。8.以規(guī)范和保持產(chǎn)權(quán)主體為基本任務(wù)加快政府職能轉(zhuǎn)換。9.建立多種形式的產(chǎn)權(quán)交易市場。10.與產(chǎn)權(quán)關(guān)系立法、人事制度改革、基層民主政治建設(shè)結(jié)合起來加快產(chǎn)權(quán)制度改革。
法律制度的信譽(yù)基礎(chǔ)
《經(jīng)濟(jì)研究》2002年第1期
北京大學(xué)光華管理學(xué)院副院長張維迎
法律和信譽(yù)是維持市場有序運(yùn)行的兩個基本機(jī)制。事實(shí)上，與法律相比，信譽(yù)機(jī)制是一種成本更低的維持交易秩序的機(jī)制。在商業(yè)社會，企業(yè)是信譽(yù)的載體。中國企業(yè)不重視信譽(yù)的原因在于產(chǎn)權(quán)不明晰和政府對經(jīng)濟(jì)的任意干涉。產(chǎn)權(quán)制度的基本功能是給人們提供一個追求長期利益的穩(wěn)定預(yù)期和重復(fù)博弈的規(guī)則。如果產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)，信譽(yù)機(jī)制就建立不起來，不但加大了法律的負(fù)荷，提高了交易成本，而且法律本身也不可能得到有效執(zhí)行。同時，政府政策的多變，使得人們難以形成穩(wěn)定的預(yù)期，從本質(zhì)上講也是對產(chǎn)權(quán)的破壞。
法律制度的運(yùn)行也離不開執(zhí)法者的信譽(yù)。為了使執(zhí)法者重視自己的信譽(yù)，有必要在司法系統(tǒng)引入競爭機(jī)制。沒有了信譽(yù)基礎(chǔ)，法律能起的作用是非常有限的。
產(chǎn)業(yè)
農(nóng)民和農(nóng)業(yè)發(fā)展的相關(guān)利益仍需保護(hù)
清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心學(xué)術(shù)論文
武漢大學(xué)商學(xué)院教授 張秀生等
隨著我國經(jīng)濟(jì)的騰飛，環(huán)境也已經(jīng)承受了巨大的壓力，我國現(xiàn)階段的環(huán)境污染已經(jīng)影響到了我國經(jīng)濟(jì)社會的和諧發(fā)展。以2006年全年的部分領(lǐng)域指標(biāo)數(shù)據(jù)為例：2006年，全國化學(xué)需氧量排放量1428.2萬噸，比上年增長1.0%；二氧化硫排放量2588.8萬噸，比上年增長1.5%。2006年，全國環(huán)境污染治理投資為2402.8億元，占同期國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.15%。
二、環(huán)境污染問題產(chǎn)生的來源以及產(chǎn)生原因分析
環(huán)境污染在我國國內(nèi)到處可以看到，無數(shù)的江河水資源被污染，土地被破壞、沙漠化，空氣質(zhì)量差，氣候惡劣。論文百事通引起這些問題的原因多種多樣，即使從經(jīng)濟(jì)的角度而言也是種類繁多，故筆者對這些紛繁的原因進(jìn)行簡要的歸類，總結(jié)出以下兩個主要的方面：
1、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體保護(hù)環(huán)境意識淡薄。
在市場中，存在著許多經(jīng)濟(jì)主體。他們之間在進(jìn)行交易，通過多次的交易，逐漸形成了多個市場的均衡價格。經(jīng)濟(jì)學(xué)證明，在沒有外部性的情況下，市場中的交易是有效率的。但是現(xiàn)實(shí)情況卻往往無法與理論保持一致，任何經(jīng)濟(jì)主體的個體行為，都會對第三方產(chǎn)生外部性影響，以鋼鐵、有色金屬、造紙等行業(yè)為例，他們要生產(chǎn)產(chǎn)品，就必然會產(chǎn)生對環(huán)境產(chǎn)生危害的物質(zhì)。雖然這些有害物的產(chǎn)生的無法避免的，但是我國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體由于他們單純追求個體企業(yè)賬面成本的低廉以及對環(huán)境保護(hù)意識的淡漠，而隨意排放這些污染物進(jìn)入自然環(huán)境，對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了極大的危害。
2、發(fā)達(dá)國家的部分產(chǎn)業(yè)輸出，轉(zhuǎn)嫁本國環(huán)境危機(jī)。
發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家輸出公害與污染、轉(zhuǎn)嫁本國的環(huán)境危機(jī)的方式主要有兩種：一是通過直接投資進(jìn)行轉(zhuǎn)移；二是通過垃圾廢物的出口。
（1）、由FDI引發(fā)的環(huán)境污染。
西方一些高污染、高能耗的產(chǎn)業(yè)由于其國內(nèi)嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和高昂的環(huán)保費(fèi)而無法立足，往往以國際經(jīng)濟(jì)合作、國際投資的名義或直接通過跨國公司將某些污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。我國相對寬松的環(huán)境管制導(dǎo)致國外污染密集型產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移，從而加重了我國環(huán)境污染的程度。我國在引資過程中，之所以會產(chǎn)生很嚴(yán)重的環(huán)境污染負(fù)效果，除了發(fā)達(dá)國家和國外企業(yè)的原因之外，也是由于我國目前存在的不足而導(dǎo)致的。一方面，我國的外資政策顯得過度優(yōu)惠。為了吸引更多的外資，往往忽視環(huán)境污染。一些境外投資商以此為契機(jī)，在我國興建污染防治費(fèi)高、處理難度大、易給東道國帶來嚴(yán)重污染的企業(yè)以獲取高額利潤和逃避嚴(yán)格的污染治理。另一方面，環(huán)境法律、法規(guī)不健全。我國很早就開始運(yùn)用法律手段來調(diào)整外商投資與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，但關(guān)于外商投資環(huán)境保護(hù)問題法律、法規(guī)不完善，而且執(zhí)法不嚴(yán)，為國外污染密集型產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移提供了相對寬松的法制環(huán)境。
（2）、用做原材料的進(jìn)口廢物對環(huán)境造成的破壞。
我國進(jìn)口廢物用作原料加工利用已有十幾年歷史，進(jìn)口廢物數(shù)量一直保持高速增長趨勢，對于增加再生資源供給、緩解原材料供給不足等方面發(fā)揮了重要的作用。據(jù)中國廢鋼鐵協(xié)會統(tǒng)計，我國近些年廢鋼鐵進(jìn)口量每年都維持在1000萬噸左右，2004年我國鋼產(chǎn)量達(dá)到2.7億噸以上，全年共消耗廢鋼4707萬噸，其中進(jìn)口廢鋼鐵1023萬噸，占全國廢鋼鐵消耗量的20%。在我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展、國家大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的背景下，進(jìn)口廢物對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)率還會不斷提高。目前我國進(jìn)口廢物加工過程中的二次污染問題非常突出，非法進(jìn)口垃圾的事件時有發(fā)生，大量危險廢棄物通過夾帶或走私等途徑進(jìn)入到國內(nèi)，造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染問題。
三、協(xié)調(diào)發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)環(huán)境的對策
1、完善產(chǎn)權(quán)制度
單個經(jīng)濟(jì)企業(yè)的外部性與產(chǎn)權(quán)制度的不完善相關(guān)，因而解決外部性問題的方法，首先應(yīng)該是政府對產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)。在今天我們討論克服破壞環(huán)境和耗竭資源的問題時，首先也應(yīng)該依賴于對產(chǎn)權(quán)制度的改進(jìn)。我國產(chǎn)權(quán)制度還很不成熟，所以還有通過改進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度解決環(huán)境問題的大量空間。通過改進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度以達(dá)到治理污染的目的，其實(shí)質(zhì)是將外部性內(nèi)部化，將公共物品“改變?yōu)椤彼饺宋锲贰?shí)際上，公共物品與私人物品的重要區(qū)別，即可否排他地占有或消費(fèi)，可以轉(zhuǎn)換為是否可以單個地向消費(fèi)者收費(fèi)。論文百事通
2、政府的稅收
建立健全環(huán)境稅征收機(jī)制。自20世紀(jì)70年代起，不少發(fā)達(dá)國家將稅收作為保護(hù)環(huán)境的一項(xiàng)重要政策措施，把環(huán)境稅引入其稅收制度。縱觀這些國家的環(huán)境稅收，都是依據(jù)“誰污染，誰繳稅”的原則，涉及大氣、水資源、生活環(huán)境、城市環(huán)境等諸多方面，其課征范圍極為廣泛，并都把環(huán)境稅收取得的收入專項(xiàng)用于環(huán)境保護(hù)，使環(huán)境稅在環(huán)保工作中發(fā)揮了巨大作用。新晨
3、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
應(yīng)對我國現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行必要的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)，限制嚴(yán)重污染項(xiàng)目，對能源、原材料工業(yè)等，通過產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行干預(yù)。我國目前還是農(nóng)業(yè)大國，絕大部分的勞動者還是農(nóng)民，然而，隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷向前發(fā)展，我們逐漸認(rèn)識到，僅僅發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)是完全不夠的，第二產(chǎn)業(yè)的過渡發(fā)展使得一些城市發(fā)展進(jìn)入了瓶頸階段，而與此相比，我國的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展卻特別不足，我們需要做的必須是加大力度發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，均衡各個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使得我國的經(jīng)濟(jì)能夠和諧發(fā)展。這么做的同時，也可以有效的節(jié)制我國目前第二產(chǎn)業(yè)對環(huán)境破壞的程度和第三產(chǎn)業(yè)一些行業(yè)對環(huán)境保護(hù)的力度。
4、完善法律法規(guī)。
制定進(jìn)口廢物管理法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策的規(guī)劃，逐步完善進(jìn)口廢物管理的規(guī)章制度。疏堵結(jié)合，避免社會爭端激化。在加強(qiáng)進(jìn)口廢物管理時，應(yīng)注意使用疏堵結(jié)合的方式，謹(jǐn)慎使用“一刀切”，以“堵”為主的管理模式。對地方政府和環(huán)保部門而言，“堵”是一個短期行為，而“疏”才是管理的側(cè)重點(diǎn)，在加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管的同時，要積極尋求解決思路，建設(shè)加工園區(qū)，實(shí)施圈區(qū)管理，在提高環(huán)境“門檻”的同時要給與企業(yè)發(fā)展的空間，使“堵”與“疏”充分結(jié)合，才能引導(dǎo)進(jìn)口廢物加工產(chǎn)業(yè)的規(guī)范化、規(guī)模化發(fā)展，避免因管理不適引發(fā)的社會爭端。開展征收進(jìn)口廢物環(huán)境治理費(fèi)的研究和論證.
【參考文獻(xiàn)】
［1］《環(huán)境污染帶來的經(jīng)濟(jì)損失》全曉書新華網(wǎng)2006年06月06日
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)；專利
1 知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的邏輯關(guān)系
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的產(chǎn)生，幾乎是與近代科學(xué)技術(shù)的興起同步，從科學(xué)技術(shù)發(fā)展史看，近代科學(xué)技術(shù)始于15世紀(jì)下半葉，而世界第一個知識產(chǎn)權(quán)的法律——第一部專利法(當(dāng)時稱壟斷經(jīng)營權(quán)保護(hù))產(chǎn)生于1474年(威尼斯)，這絕非偶然的巧合，實(shí)質(zhì)上是技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相呼應(yīng)的一種客觀反映，是技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)制度良性互動的表現(xiàn)。
知識產(chǎn)權(quán)本身也是一種創(chuàng)新，是一種制度創(chuàng)新，因此對知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新之間邏輯關(guān)系的考察必須放在制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新這個大框架中進(jìn)行，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新，究竟是前者決定后者，還是后者決定前者，長久以來經(jīng)濟(jì)學(xué)家們爭論不休，正如弗農(nóng)·拉坦(Vernon w．Ruttan)所占：“對于技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間相互關(guān)系的明確理解一直是那些對發(fā)展的歷史和制度方面感興趣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他社會科學(xué)家所感到困惑的，”這里主要存在以下幾種觀點(diǎn)，即傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家凡勃侖、阿里斯的“技術(shù)決定論”，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思的“制度決定論”、拉坦的“互不決定論”和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家的“辨證關(guān)系論”，要想真正弄清是技術(shù)決定制度，還是制度決定技術(shù)，追尋歷史起點(diǎn)都是不容易的，其根本原因在于兩者之間有很強(qiáng)的相互依賴性，首先，“技術(shù)變遷與制度變遷是社會經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的基本核心，兩者都呈現(xiàn)出路線依賴性的特征，而且在經(jīng)濟(jì)增長分析的演變中，兩者都經(jīng)歷了從外生變量到內(nèi)生變量的曲折歷程，其次，制度和技術(shù)都是稀缺性資源，兩者的創(chuàng)新都需要費(fèi)用，且都面臨搭便車的問題，再次，“導(dǎo)致技術(shù)變遷的新知識的產(chǎn)生是制度發(fā)展過程的結(jié)果，技術(shù)變遷反過來又代表了一個對制度變遷需求的有力來源”，以上分析說明需要設(shè)置一個寬廣的分析框架包括技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)制度兩個方面，在這個分析框架中，無需追尋歷史起點(diǎn)，而只需給定或假定一個起點(diǎn)，即類似于諾斯的制度均衡的初始均衡，如果初始均衡是技術(shù)均衡而知識產(chǎn)權(quán)制度非均衡，那么現(xiàn)存技術(shù)的任何改變部不能給創(chuàng)新主體帶來額外收入，這時產(chǎn)生了“制度稀缺”，需要新的知識產(chǎn)權(quán)制度安排的激勵，反之，若處于制度均衡，即現(xiàn)存的知識產(chǎn)權(quán)制度的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)生活中任何人帶來額外收入，那么，就產(chǎn)生了對技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)變遷的需求。
技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)的互動機(jī)制是非常復(fù)雜的，不能簡單地用一個模式加以說明，至于兩者誰起決定作用，主要視看問題的角度而定，從一個較長的歷史時期來看，技術(shù)創(chuàng)新的決定作用不容置疑，這與的生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的原理是內(nèi)在一致的，從一個較短的時間來看，知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新何者起主要作用則要具體問題具體分析，在一個市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)，知識產(chǎn)權(quán)制度體系在一定時期內(nèi)是適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的要求的，這時，技術(shù)創(chuàng)新在推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步方面的作用是第一位的，而對于一個市場機(jī)制發(fā)育還不成熟的國家和地區(qū)而言，制度的僵化往往制約著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，這體現(xiàn)在創(chuàng)新激勵、創(chuàng)新空間、創(chuàng)新成本等方面存在著一系列問題，顯然，知識產(chǎn)權(quán)制度此時將處于基礎(chǔ)和決定的地位，在企業(yè)發(fā)展的不同階段，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動機(jī)制呈現(xiàn)不同的特點(diǎn)，兩者的重要性也隨之不斷發(fā)生變化，是一個動態(tài)的，有著波動特征的連續(xù)的過程。
2 知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)動
技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)都不是孤立存在的，它們之間互相影響、互相滲透、互相作用，技術(shù)創(chuàng)新是取得自主知識產(chǎn)權(quán)的前提，知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)物，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了對知識產(chǎn)權(quán)的需求，而知識產(chǎn)權(quán)制度則隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而不斷發(fā)展和完善。
2．1 知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的作用
曼斯菲爾德(Mansfield)所研究的樣本表明，如果沒有專利保護(hù)，大約有半數(shù)以上已經(jīng)獲得了專利的技術(shù)創(chuàng)新可能不會付諸實(shí)施，技術(shù)知識主要來源于四個方面：①百科全書、手冊、教科書；②專著和專題評論；③專利；④科技論文和技術(shù)報告，若將知識資源從可靠性、真實(shí)性和新知識的含量方面進(jìn)行分析，如圖1所示，新知識含量最高的是專利，可靠性和準(zhǔn)確性也相對較高①，而技術(shù)創(chuàng)新需要的是新知識。
從技術(shù)創(chuàng)新理論體系的角度分析，可將知識分為3種類型：①用于解決問題的啟發(fā)式知識；②在技術(shù)系統(tǒng)中用于理解技術(shù)進(jìn)化趨勢的知識；③關(guān)于新科學(xué)技術(shù)效應(yīng)和現(xiàn)象的知識，知識資源從這3方面進(jìn)行分析評價，如圖2所示，能得到啟發(fā)式原理最多的是專利，相應(yīng)得到的技術(shù)效應(yīng)和現(xiàn)象也較多，雖然，科技論文的啟發(fā)原理和新效應(yīng)也比較多，但與專利相比，它的可靠性和準(zhǔn)確性較低，從以上分析可知，在眾多的知識資源中，專利是技術(shù)創(chuàng)新的主要知識資源，這一結(jié)論已被《歐洲專利局的報告2003》所證實(shí)：“專利表達(dá)了技術(shù)問題的解；專利是用之不竭的信息資源；專利文獻(xiàn)含有80％以上的人類科學(xué)技術(shù)知識。”
技術(shù)創(chuàng)新由于知識產(chǎn)權(quán)制度的保障作用，使創(chuàng)新主體可在良好的制度環(huán)境中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著巨大的推動作用。
從圖3可以看到：知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，對促進(jìn)科技成果商業(yè)化起著重要作用，技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)發(fā)明的首次商業(yè)化應(yīng)用，是科技成果商業(yè)化的過程，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)知識的積累，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了豐富的信息資源，知識產(chǎn)權(quán)制度明確科技成果的權(quán)屬并加以保護(hù)，促進(jìn)了技術(shù)交流與合作，技術(shù)創(chuàng)新主體可以采用有形商品進(jìn)行銷售的方式獲取常規(guī)產(chǎn)品所無法比擬的高額利潤，同時創(chuàng)新主體也可以通過無形商品(知識產(chǎn)權(quán))進(jìn)入市場，采取知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式獲取比有形商品高得多的投資回報率，知識產(chǎn)權(quán)制度使創(chuàng)新主體產(chǎn)生高額投資回報，使主體利用市場反饋信息及投資回報進(jìn)行技術(shù)再創(chuàng)新的積極性大大提高，知識產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生以利益為核心的激勵機(jī)制使創(chuàng)新主體形成了一個創(chuàng)新一高額投資回報一再創(chuàng)新一再高額投資回報的技術(shù)創(chuàng)新良性循環(huán)機(jī)制，知識產(chǎn)權(quán)制度植根于市場，它使創(chuàng)新成果鑒定和評價科學(xué)化、市場化，把創(chuàng)新成果的創(chuàng)新水平“鑒定”交給知識產(chǎn)權(quán)主管部門，如果人們對這個“鑒定”有異議，還可以得到法律救濟(jì)，從而使“鑒定”具有科學(xué)性和權(quán)威性；把創(chuàng)新成果經(jīng)濟(jì)評價的“投票權(quán)”交給廣大消費(fèi)者，“投票”結(jié)果就是其所取得的市場份額，這樣，促使科技創(chuàng)新活動始于市場，瞄準(zhǔn)市場，追蹤市場，最終創(chuàng)新成果的價值實(shí)現(xiàn)于市場，使科技創(chuàng)新始終面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合。
知識產(chǎn)權(quán)制度的核心是如何合理分配權(quán)利和義務(wù)，以便在權(quán)利人和社會公共利益之間形成一種平衡，在技術(shù)創(chuàng)新模型(見圖4)中，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)揮著重要作用，它給技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)提供一些合法權(quán)利來阻止技術(shù)創(chuàng)新過早或過快地被全社會模仿和吸收，事實(shí)上，知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)并不僅僅限于專利這一種法律形式，在知識經(jīng)濟(jì)時代，將不同形式的知識產(chǎn)權(quán)作為一個有機(jī)聯(lián)系的整體來看待的要求越來越迫切，忽視了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的任何技術(shù)創(chuàng)新，都很快而且很容易被其他競爭者效仿或模仿，迅速喪失其在市場上的競爭力，知識產(chǎn)權(quán)所具有的獨(dú)特特征(合法的壟斷性)，同樣可以引入到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理模式中。
2．2技術(shù)創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)的作用
任何事物的發(fā)展都是多種因素綜合作用的結(jié)果，推動知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的因素也是如此，歷史上的各種社會思潮，社會政治、經(jīng)濟(jì)、文化生活的變遷都可以在知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展軌跡上找到痕跡，但我們認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展導(dǎo)致原有的知識產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整利益分配失效產(chǎn)生的利益沖突，是促成知識產(chǎn)權(quán)制度變遷的核心因素。
從圖5中可以看出，由于創(chuàng)新主體實(shí)踐對象的增加和實(shí)踐范圍的擴(kuò)大，創(chuàng)新所帶來的新技術(shù)成果也需要相應(yīng)的法律保護(hù)，這樣客觀上要求納入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體不斷增加，從而擴(kuò)大了知識產(chǎn)權(quán)實(shí)體法的外延；而新技術(shù)成果是時代的產(chǎn)物，反映了時代的特征，新技術(shù)成果加入到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍使原有傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)的特征也由于其外延的擴(kuò)大而內(nèi)涵不斷縮小或改變，隨著新技術(shù)的產(chǎn)生，有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法的程序條款和知識產(chǎn)權(quán)的行政管理體制正在不斷進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的取得、維持、保護(hù)與利用幾個方面的程序應(yīng)用新技術(shù)和適用新技術(shù)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新活動本身沖破了國界的限制，創(chuàng)新成果的研究開發(fā)、傳播與使用往往要在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)，使知識產(chǎn)權(quán)制度所涉及的保護(hù)區(qū)域也不斷由國內(nèi)延伸到國際，知識產(chǎn)權(quán)制度國際化的重要性日漸凸顯，由于知識經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，技術(shù)己經(jīng)成為比原材料、資本重要得多的生產(chǎn)要素；在現(xiàn)有國際貿(mào)易中，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易卻一直在大幅度上升，這都使知識產(chǎn)權(quán)在整個財產(chǎn)權(quán)中的地位從附屬向主導(dǎo)轉(zhuǎn)化，從而使知識產(chǎn)權(quán)法在整個法律體系中的地位也不斷提升。
知識產(chǎn)權(quán)不是從來就有的，當(dāng)今世界雖然在各種社會經(jīng)濟(jì)活動中形成的知識產(chǎn)權(quán)種類很多，范圍很大，涉及面很廣，而新的知識產(chǎn)權(quán)種類還在不斷地出現(xiàn)，但沒有任何一種知識產(chǎn)權(quán)是在脫離一定前提條件的情況下產(chǎn)生的，有的不僅要具備一定的實(shí)質(zhì)條件，要經(jīng)過一定的程序，而且還必須經(jīng)過一定的過程，企業(yè)不僅要把技術(shù)創(chuàng)新的過程看作是一個可以不斷研究科技前沿理論，解決科技難題，產(chǎn)生新知識并不斷應(yīng)用創(chuàng)新的知識，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)市場價值的過程，而且還必須把技術(shù)創(chuàng)新的過程看作是一個可以不斷取得更多知識產(chǎn)權(quán)的過程，技術(shù)創(chuàng)新的過程也是可以取得知識產(chǎn)權(quán)的過程：在技術(shù)創(chuàng)新過程中可以取得大量的符合知識產(chǎn)權(quán)條件的技術(shù)創(chuàng)新成果；凡在技術(shù)創(chuàng)新中取得的符合知識產(chǎn)權(quán)條件的技術(shù)創(chuàng)新成果，都可依法確認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)不同活動過程都可能形成知識產(chǎn)權(quán)，而技術(shù)創(chuàng)新過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)與其他活動過程中形成的知識產(chǎn)權(quán)相比具有很多不同點(diǎn)：①發(fā)明創(chuàng)造者的身份多為工程技術(shù)人員，如果企業(yè)想在技術(shù)創(chuàng)新中取得更多知識產(chǎn)權(quán)，必須緊緊依靠廣大工程技術(shù)人員；②知識產(chǎn)權(quán)種類中多為工業(yè)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)在任何活動過程中都可能形成知識產(chǎn)權(quán)，但不同活動過程中所形成的知識產(chǎn)權(quán)，其種類并不相同，如果企業(yè)想取得更多工業(yè)產(chǎn)權(quán)，其最佳渠道就是開展技術(shù)創(chuàng)新；③知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體多為企業(yè)；④知識產(chǎn)權(quán)中的絕大多數(shù)屬于企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中所獲得的知識產(chǎn)權(quán)，一般都屬于直接源于自己的技術(shù)創(chuàng)新，并自形成時起就屬于企業(yè)自己獨(dú)自占有的自主知識產(chǎn)權(quán)；⑤對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的直接促進(jìn)作用最大，知識產(chǎn)權(quán)的特殊性，決定了無論在哪一種活動過程中所形成的知識產(chǎn)權(quán)一般都能對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有一定的促進(jìn)作用，但對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用方式和作用大小并不相同，在技術(shù)創(chuàng)新過程中所形成的知識產(chǎn)權(quán)，其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用則是最直接的，也是作用力度最大的，就企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中所形成的絕大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)來講，只要能被充分地利用或?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，就不僅能對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生最直接和力度最大的促進(jìn)作用，而且也能在向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化中產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和市場競爭力，對于企業(yè)要想促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就必須通過不斷堅持并促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新來確保有更多知識產(chǎn)權(quán)的不斷形成和被利用，這是國內(nèi)外促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)，也是知識經(jīng)濟(jì)的基本特征。
3 知識產(chǎn)權(quán)制度安排對技術(shù)創(chuàng)新行為的效應(yīng)
對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要目的是為了促進(jìn)公共利益，即鼓勵技術(shù)創(chuàng)新、增加知識存量，從而提高社會福利水平，如果對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不當(dāng)將打擊創(chuàng)新者的積極性，降低技術(shù)創(chuàng)新水平；而如果對保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的濫用又可能對知識的傳播造成限制，增加成本，從而降低社會福利水平，適度的專利保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新和社會福利都至關(guān)重要，Nordhaus(1969)將專利保護(hù)度等價為保護(hù)期限，第一次指出了最優(yōu)專利設(shè)計所面臨的基本權(quán)衡：保護(hù)太弱無法提供足夠的創(chuàng)新激勵，但保護(hù)太強(qiáng)又會導(dǎo)致太大的壟斷扭曲；借此證明社會最優(yōu)的專利保護(hù)期限是有限的，通過調(diào)節(jié)專利期可以使研究開發(fā)激勵及創(chuàng)新者占有社會收益的份額之間達(dá)到均衡的同時，社會效益最大化。
專利保護(hù)期限的設(shè)計要考慮幾個相關(guān)因素，從創(chuàng)新激勵的角度出發(fā)，專利保護(hù)期限必須足夠長，使創(chuàng)新者得到足夠的收益；從社會的角度出發(fā)，專利保護(hù)期限又不能太長，否則會影響創(chuàng)新成果的社會擴(kuò)散；同時，專利保護(hù)期限的長短還應(yīng)與專利的實(shí)際壽命相一致．如圖6所示，T1是產(chǎn)品進(jìn)入市場的時刻，T2是產(chǎn)品收益正好等于成本的時刻，T3是專利最優(yōu)有效保護(hù)期限期滿的時刻，T4是產(chǎn)品壽命終結(jié)的時刻，T1T3的長度是專利最優(yōu)保護(hù)期限的長度，T1T4的長度是產(chǎn)品生命周期；A是產(chǎn)品開發(fā)成本，A=B；B C是專利壟斷時壟斷者所獲收益，其中C是壟斷后的凈收益；D是社會其他人從新產(chǎn)品中所獲的收益，如果T1T3＞T1T4，即專利保護(hù)期限大于專利實(shí)際壽命，則社會收益D＝0，由此可以看出，不同的保護(hù)期限將導(dǎo)致社會收益增大或減少，進(jìn)行專利制度設(shè)計時，應(yīng)該在有效激勵創(chuàng)新的前提下，實(shí)行使社會收益最大化的專利保護(hù)期限，即使創(chuàng)新者能夠得到足夠的收益，又不會影響創(chuàng)新成果的社會擴(kuò)散。
關(guān)鍵詞:產(chǎn)權(quán) 制度 配置 效率 影響
產(chǎn)權(quán)制度之所以重要,是因?yàn)樵谌魏我粋€社會中,資源相對于人類的需求而言總是有限的或稀缺的,正因?yàn)橘Y源的有限性與人類需求的無限性,在任何社會都必然會發(fā)生爭奪資源的競爭和分享現(xiàn)有資源所引起的利益沖突。如果這種競爭沒有合理的產(chǎn)權(quán)制度加以約束或規(guī)范,即如果不建立合理的產(chǎn)權(quán)制度以明確界定資源的所有權(quán)以及在資源使用中獲益、受損的邊界和補(bǔ)償?shù)脑瓌t,并且規(guī)定產(chǎn)權(quán)交換的規(guī)則來解決在資源稀缺條件下人們競爭性利用資源發(fā)生的利益沖突,那么就難以實(shí)現(xiàn)資源的合理配置、有效利用和經(jīng)濟(jì)的增長,反而會由于競爭秩序的混亂而造成資源的嚴(yán)重浪費(fèi),甚至導(dǎo)致資源的消散。由此可見,產(chǎn)權(quán)制度對一個經(jīng)濟(jì)社會的資源配置有著決定性作用,產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生是由于資源的有限性與需求的無限性引起的。本文試從產(chǎn)權(quán)制度角度分析如何提高資源的配置效率。
一、產(chǎn)權(quán)制度對資源配置的決定作用
最早認(rèn)識到產(chǎn)權(quán)制度在資源配置中的決定性作用的是羅納德·科斯(R.H.Coase),也就是著名的“科斯定理”。科斯教授在1960年發(fā)表了開拓性論文《社會成本問題》(The Problem of Social Cost)第一次討論了在交易成本為零的假設(shè)條件下,最終結(jié)果(生產(chǎn)的價值最大化)與法律制度(即產(chǎn)權(quán)制度)無關(guān)。然而,科斯認(rèn)為這是一個非常不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)。事實(shí)上,在現(xiàn)實(shí)生活中,是存在著交易成本的,即交易成本是大于零的。因此,“科斯定理”與其說是得出了在交易成本為零的條件下資源配置與產(chǎn)權(quán)無關(guān)的結(jié)論,勿寧說反過來證明了在存在交易成本的情況下,產(chǎn)權(quán)制度對資源配置的效率或經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行起著極為重要的作用。筆者認(rèn)為“科斯定理”更為重要的貢獻(xiàn)是將該定理引申到交易成本的情況。一旦考慮到市場交易成本,那么對資源的重新安排引起的產(chǎn)值增加超過交易成本時,這種重新安排才能進(jìn)行或才有必要。在這種條件下,合法權(quán)利的初始界定的確影響到經(jīng)濟(jì)體制的運(yùn)行效率。
故“科斯定理”的現(xiàn)實(shí)含義是:在交易成本大于零的情況下,不同的權(quán)利界定會帶來不同效率的資源配置。也就是說,由于交易是有成本的,在不同的產(chǎn)權(quán)制度下交易成本不同,從而對資源配置的效率有不同影響。所以,為了提高資產(chǎn)配置的效率,對產(chǎn)權(quán)的初始安排和重新安排的選擇是重要的。根據(jù)這一定理,我們可以得出一個相反結(jié)論:如果產(chǎn)權(quán)沒有得到明確的界定,則資源就不可能得到最佳配置和最優(yōu)利用。正因?yàn)榇嬖诮灰壮杀?界定產(chǎn)權(quán)才成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要問題。其實(shí),市場商品交換并不是簡單的資源或商品交換,而是這些資源或產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)的交換,即不同的人所擁有的對資源或商品的不同的權(quán)利的交換,要使市場交換得以進(jìn)行,資源或商品的產(chǎn)權(quán)界定就必須非常明確清楚。人們既不能用產(chǎn)權(quán)不屬于自己的資源或商品去同產(chǎn)權(quán)屬于別人的東西相交換,也不會用產(chǎn)權(quán)屬于自己的資源或商品去交換產(chǎn)權(quán)不知屬于誰因此得到后隨時都可能失去的東西。這說明交換如果不是產(chǎn)權(quán)的交換,那么,這種交換是沒有任何意義的。
基于上述分析,明晰的產(chǎn)權(quán)界定是產(chǎn)權(quán)交易的前提條件,也是整個經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ),更是資源進(jìn)行配置或重新配置的根本,或者說,產(chǎn)權(quán)的明晰度達(dá)到最優(yōu)也是資源配置效率最優(yōu)的根本。產(chǎn)權(quán)的明晰度要達(dá)到最優(yōu),其基本途徑就是要按照普遍性、排它性和可轉(zhuǎn)讓性的原則進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定。普遍性是強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)界定必須是涵蓋全社會資源及這些資源的相關(guān)用途,應(yīng)當(dāng)包括無遺;排它性強(qiáng)調(diào)在產(chǎn)權(quán)界定后,資源的所有權(quán)和支配權(quán)應(yīng)當(dāng)是相互排斥的,不能既屬于A者還屬于B者;可轉(zhuǎn)讓性強(qiáng)調(diào)資源可以自由地從一個所有者轉(zhuǎn)移到另一個所有者,或者是從原始所有者轉(zhuǎn)移給其他所有者。一旦建立了這樣的產(chǎn)權(quán)制度,就會實(shí)現(xiàn)一系列經(jīng)濟(jì)增長的效率價值。
二、產(chǎn)權(quán)制度影響資源配置效率提高的因素
1、交易成本。科斯定理已經(jīng)告訴我們交易成本為零的世界是不存在的,真如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者斯蒂格勒(G.J.Stigler)所說的那樣:一個沒有交易成本的世界,宛如自然界沒有磨擦力一樣,是非現(xiàn)實(shí)的(斯蒂格勒,1972年)。實(shí)際上,市場運(yùn)作是一個利益磨擦的過程,這種磨擦勢必造成一定的市場交易成本,這種交易成本的多寡直接影響到市場經(jīng)濟(jì)主體所追求的經(jīng)濟(jì)效益大小,從而制約著一個社會的資源配置過程。
交易成本也稱交易費(fèi)用,這一概念是科斯在分析企業(yè)的起源和性質(zhì)時首次引入經(jīng)濟(jì)分析的。“這一概念的首要含意是,交易活動是稀缺性的,可計量的,也是可比較的,因而可以納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的軌道。……企業(yè)的存在是為了節(jié)約交易費(fèi)用,即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)部交易替代費(fèi)用較高的交易;企業(yè)規(guī)模被決定在企業(yè)內(nèi)部交易的邊際費(fèi)用等于市場交易的邊際費(fèi)用或等于其他企業(yè)的內(nèi)部交易的邊際費(fèi)用那一點(diǎn)上;相繼生產(chǎn)階段或相繼產(chǎn)業(yè)之間是訂立長期合同,還是實(shí)行縱向一體化,取決于兩種形式的交易費(fèi)用孰高孰低”。根據(jù)科斯的解釋,交易成本是運(yùn)用市場價格機(jī)制的成本。這是因?yàn)?市場價格機(jī)制不是在真空中運(yùn)行的,市場交易必然要付出代價,即存在交易成本是必然的。科斯又說:“如果我們從零交易費(fèi)用的王國走向正交易費(fèi)用的王國,在這個新世界中的法律體系的至關(guān)重要的性質(zhì)立刻清晰可見。我在‘社會成本問題’中說明,在市場中交易的東西不是像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般認(rèn)為的那樣的物理實(shí)體,而是采取確定行動的權(quán)利和個人擁有的、由法律體系創(chuàng)立的權(quán)利。我們可以想象,在假設(shè)的交易費(fèi)用為零的世界中,交換的雙方可以通過談判改變?nèi)魏巫璧K他們采取增加產(chǎn)值所需的任何步驟的法律條款;而在交易費(fèi)用為正的現(xiàn)實(shí)世界里,這種過程會極端昂貴,并且即使是允許的,也會使大量有關(guān)法律的建立無利可圖。由此,個人擁有的權(quán)利,連同他們的責(zé)任和特權(quán),在很大程度上由法律來決定。作為法律體系的一個結(jié)果,將會對經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響,并且在某些特寫的方面可以說是控制后者。人們顯然向往的是,這些權(quán)利應(yīng)該配置給那些能夠最富有生產(chǎn)性地使用它們的人,具有他們這樣做的動力,并且發(fā)現(xiàn)這樣的權(quán)利分配,通過法律上的明確和減少轉(zhuǎn)讓的法律要求方面的麻煩,轉(zhuǎn)讓費(fèi)用應(yīng)該很低。”“如果不對交易賴以進(jìn)行的制度設(shè)置加以詳細(xì)規(guī)定,經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于交換過程的討論就毫無意義,這會影響到生產(chǎn)的動力和交易的費(fèi)用”。他又說“一旦考慮了市場交易的費(fèi)用成本,那么顯然只有這種調(diào)整后的產(chǎn)值增長多于它所帶來的成本時,權(quán)利的調(diào)整才能進(jìn)行。反之,禁令的頒布和支付損害賠償?shù)呢?zé)任可能導(dǎo)致發(fā)生在無成本市場交易條件下的活動終止。這種情況下,合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響,一種權(quán)利的調(diào)整會比其他安排產(chǎn)生更多的產(chǎn)值。但除非這是法律制度確認(rèn)的權(quán)利的調(diào)整,否則通過轉(zhuǎn)移和合并權(quán)利達(dá)到同樣后果的市場費(fèi)用如此之高,以致最佳的權(quán)利配置以及由此帶來的更高的產(chǎn)值也許永遠(yuǎn)不會實(shí)現(xiàn)”。可見,市場經(jīng)濟(jì)法律權(quán)利(產(chǎn)權(quán))安排能降低市場交易費(fèi)用,權(quán)利本身就是不可或缺的“生產(chǎn)要素”,它規(guī)制著市場主體的交易行為。
2、經(jīng)濟(jì)活動的游戲規(guī)則。由于經(jīng)濟(jì)問題的產(chǎn)生源于資源的稀缺性和人們需求的無限性,因此,經(jīng)濟(jì)活動說到底是人與稀缺資源之間的關(guān)系,由于資源的稀缺性和人們需求的無限性,任何社會都必然會發(fā)生人們?yōu)闋帄Z資源的競爭和為分享現(xiàn)有資源所引起的利益沖突。如果達(dá)些競爭沒有合理的規(guī)則加以規(guī)范和約束,而任意讓人們隨意競爭性地使用稀缺資源,則必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動的無序和混亂。為減少這些無序競爭所導(dǎo)致的資源浪費(fèi)甚至資源價值的消散,促使人們有效地利用稀缺的資源以最大限度地生產(chǎn)出社會所需要的產(chǎn)品和勞務(wù),從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長,就必須建立合理的產(chǎn)權(quán)制度以明確界定資源的產(chǎn)權(quán)。在資源的產(chǎn)權(quán)得到明確界定的情況下,人們要獲得資源的權(quán)利,唯一的方法就只有在市場上出高價才能獲得,而不能依靠其他方法去競相無序地爭奪。這樣,就能規(guī)范人們有經(jīng)濟(jì)活動中為獲得或利用稀缺資源所引起的競爭,并理順人們的利益沖突,使人們能最有效地利用稀缺的資源以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。
3、經(jīng)濟(jì)活動的不確定性。產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)活動的不確定性研究是相對于沒有產(chǎn)權(quán)或沒有明確劃分產(chǎn)權(quán)兩種情況而言的。人們進(jìn)行選擇所面臨的環(huán)境總是復(fù)雜多變的,充滿著不確定性。而人們總是通過各種途徑和手段,力求減少這種不確定性,產(chǎn)權(quán)制度就是一種重要的經(jīng)濟(jì)法律制度,無疑具有減少不確定性的作用。諾思教授認(rèn)為:“制度通過向人們提供一個日常生活的結(jié)構(gòu)以減少不確定性。……用經(jīng)濟(jì)學(xué)的行話來說,制度確定和限制了人們的選擇集合。”“制度在一個社會中的主要作用是通過建立了一個人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來減少不確定性”。人們確立或設(shè)置產(chǎn)權(quán),或者把原來不明晰的產(chǎn)權(quán)明晰化,就可以使不同資產(chǎn)的不同產(chǎn)權(quán)之間邊界確定,使不同的主體對不同的資產(chǎn)有不同的確定權(quán)利。這樣就會使人們的交往環(huán)境得以確定,大家都更能夠明白自己和別人的選擇空間。其實(shí),設(shè)置產(chǎn)權(quán)與把原來不明晰產(chǎn)權(quán)明晰化都可以歸結(jié)為一種情況,都是由“沒有產(chǎn)權(quán)”到“有產(chǎn)權(quán)”。產(chǎn)權(quán)不明晰也就是“沒有產(chǎn)權(quán)”或“沒有設(shè)置產(chǎn)權(quán)”,因?yàn)椴煌黧w之間產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰,意味著誰的權(quán)利都沒有限制、沒有邊界,誰都不能確保自己的產(chǎn)權(quán),也就等于沒有產(chǎn)權(quán)。因此,產(chǎn)權(quán)的功能就是通過設(shè)置或確立產(chǎn)權(quán)的功能,從而減少在經(jīng)濟(jì)活動中的不確定性。
4、市場價格機(jī)制。由于資源產(chǎn)權(quán)的所有者對于資源擁有排他性的所有權(quán)和獨(dú)占性的使用權(quán),因此,資源產(chǎn)權(quán)的需求者要獲得資源的產(chǎn)權(quán),就必須支付價格,這種價格就是其獲得資源的代價,由于資源相對于人們的需求而言是有限的或稀缺的,因此,為獲得稀缺的資源,在資源產(chǎn)權(quán)的需求者之間必然存在著激烈的競爭。在這種情況下,只有那些效率高、需求量大的資源使用者才愿意或能夠?yàn)楂@得稀缺的資源而支付最高的價格,這樣就使得資源向使用效率高的使用者手中流動,從而實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置和最優(yōu)利用。
[論文關(guān)鍵詞]國際化；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；法律對策
隨著科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展，知識與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合產(chǎn)生了巨大的商業(yè)利益，知識產(chǎn)權(quán)的價值引起了人們的高度關(guān)注。這也在很大程度上導(dǎo)致了國際社會在知識產(chǎn)權(quán)立法中表現(xiàn)出急功近利的躁動情緒，在這種情緒下所形成的保護(hù)格局對經(jīng)濟(jì)實(shí)力與知識資源處于弱勢地位的發(fā)展中國家極為不利，其國家利益被漠視，合理的發(fā)展空間受到不斷擴(kuò)張的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的抑制。因而，國際化趨勢下探討我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題有著極為重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢的形成原因
(一)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢的內(nèi)因
知識產(chǎn)權(quán)的地域性和知識產(chǎn)品的非物質(zhì)性是推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化的內(nèi)在動因。知識產(chǎn)權(quán)的客體知識產(chǎn)品具有非物質(zhì)性的特點(diǎn)，它不可能像有形財產(chǎn)一樣通過權(quán)利人的實(shí)際占有對其進(jìn)行控制，這種非物質(zhì)性使其具有跨地域傳播的特點(diǎn)。權(quán)利的地域性和客體流動的非地域性在對權(quán)利人的保護(hù)上就體現(xiàn)為權(quán)利人的知識產(chǎn)品在本國受到保護(hù)而在國外得不到保護(hù)。為了克服知識產(chǎn)權(quán)的地域性與知識產(chǎn)品的全球傳播性之間的矛盾，國際社會經(jīng)歷了一個由雙邊安排到多邊公約的過程，使公約成員基于一定的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，相互保護(hù)對方的知識產(chǎn)權(quán)。
(二)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢的外因
全球經(jīng)濟(jì)一體化是推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化的外在動因。各國知識產(chǎn)權(quán)制度的狀況是由該國政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)和法律觀念等多方面的因素決定的。正因?yàn)槿绱耍鲊闹R產(chǎn)權(quán)制度存在較大的差異。當(dāng)知識產(chǎn)品只在一國流動和傳播時，這種差異不會形成任何沖突。但正如前所述，知識產(chǎn)品的國際流動不可避免，這種差異就轉(zhuǎn)化成各國現(xiàn)實(shí)利益的沖突。一方面，國家經(jīng)濟(jì)、政治、科技和文化發(fā)展的不平衡是導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)制度差異的根源；另一方面，這種差異的存在又必然會進(jìn)一步擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)、科技和文化發(fā)展水平的差距。于是，縮小差異，減少利益沖突，擴(kuò)大國際交往，謀求共同發(fā)展成為不同國家的內(nèi)在需要。應(yīng)該看到，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化發(fā)展與國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展存在著相互影響、相互適應(yīng)和相互制約的密切聯(lián)系，這種關(guān)聯(lián)性決定了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易中的重要地位，也促使各國在利益取舍中選擇了參與，從而成為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化的動力。
二知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢下產(chǎn)生的問題
(一)知識產(chǎn)權(quán)的高水平保護(hù)與我國目前經(jīng)濟(jì)實(shí)力不相適應(yīng)
發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)制度其高水平的保護(hù)，是在本國范圍內(nèi)經(jīng)過利益均衡之后的慎重選擇，而對于發(fā)達(dá)國家的這一“慎重選擇”卻與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)水平極不相稱。以中國為例，烏拉圭回合談判之初的1987年，美國的人均GDP為18530美元，TRIPS協(xié)議的最低保護(hù)條款主要是根據(jù)該時期以美國為首的發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)所制定的，而我國2009年人均GDP才達(dá)到3677．86美元，世界排名第99位。因此，現(xiàn)階段實(shí)施TRIPS協(xié)議實(shí)際上是要求我國從人均GDP的3677．86美元的發(fā)展階段一下子躍至人均GDP的18530美元的發(fā)展水平。這就使得國際公約所確定的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與我國等發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)要求出現(xiàn)斷層和真空，從而銜接不上。難以產(chǎn)生預(yù)期的效果。
(二)TRIPS協(xié)議的簽訂在某種程度上推動了貿(mào)易技術(shù)壁壘的形成
TRIPS協(xié)議的簽訂使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)被納入國際貿(mào)易體系，在關(guān)稅壁壘逐漸減少的今天，取而代之的是貿(mào)易技術(shù)壁壘的形成，它將成為自由貿(mào)易的新障礙。一方面，發(fā)達(dá)國家在表面上極力倡導(dǎo)貿(mào)易自由化，要求他國取消貿(mào)易保護(hù)；另一方面，為維護(hù)自身利益，憑借技術(shù)一k的優(yōu)勢，設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘給發(fā)展中國家的對外貿(mào)易造成很大的障礙。根據(jù)我國質(zhì)檢總局2010年一份調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：2009年有34．3％的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響；全年出口貿(mào)易直接損失574．32億美元，技術(shù)壁壘使發(fā)展中國家出口企業(yè)減少了國際市場份額、失去貿(mào)易機(jī)會，給發(fā)展中國家的出口帶來長期的負(fù)面影響。同時，貿(mào)易技術(shù)壁壘也成為發(fā)達(dá)國家之問相互阻擋他國產(chǎn)品進(jìn)入本國市場的最有效手段。
(三)人們對知識產(chǎn)權(quán)利益的追求已超越對知識產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展本身的關(guān)注
隨著科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)在各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用日益突出。與此相適應(yīng)的是，許多發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重大變化，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越依賴于信息、技術(shù)等產(chǎn)業(yè)，而不再依賴于傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)、制造業(yè)。以美國國際知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟(II．PA)統(tǒng)計為例，2007年，核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)的增值是8891億美元，大約占美國國內(nèi)生產(chǎn)總值的6．44％。而總體版權(quán)產(chǎn)業(yè)的增值上升到15200億美元，是2007年國內(nèi)生產(chǎn)總值的11．05％。從2004年、2005年、2006年和2007年，“核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)”和“總體版權(quán)產(chǎn)業(yè)”的實(shí)際年增長率是美國整體經(jīng)濟(jì)增長率的兩倍多。正是知識產(chǎn)品所體現(xiàn)出的巨大商業(yè)價值，使得人們對利益的追求已超越對知識產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展本身的關(guān)注，這也成為目前影響知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的重要因素。
三國際化趨勢下我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律對策
在現(xiàn)有TRIPS協(xié)議框架下，我國如何適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化趨勢，維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的正當(dāng)利益?筆者提出如下法律對策：
(一)盡快制定對知識產(chǎn)權(quán)濫用行為進(jìn)行規(guī)制的法律細(xì)則
從我國目前有關(guān)限制知識產(chǎn)權(quán)濫用行為的立法現(xiàn)狀來看，雖然有關(guān)法律對此問題有所涉及，如《著作權(quán)法》第1條和第2條第4款、《反不正當(dāng)競爭法》第2條第1款、《合同法》第329條以及《民法通則》的權(quán)利不得濫用原則為限制知識產(chǎn)權(quán)濫用行為提供了一定的法律依據(jù)，但這些規(guī)定偏重于原則，較為空泛，缺乏可操作性。發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)人充分利用對其有利的知識產(chǎn)權(quán)制度限制競爭，抑制我國民族工業(yè)發(fā)展的行為，我們無法根據(jù)我國現(xiàn)行立法提出合理的質(zhì)疑，這不能不說是一種制度缺陷。
權(quán)利的正當(dāng)性決定著它具有先天的受限制性，權(quán)利的本身就包含了受限制的含義，不受限制的權(quán)利不具有正當(dāng)性，也不能稱其為權(quán)利(或許可以稱之為特權(quán))。任何一項(xiàng)有關(guān)權(quán)利的制度應(yīng)該是對權(quán)利的確認(rèn)和保護(hù)與對權(quán)利的限制的結(jié)合。我國應(yīng)將TRIPS協(xié)議的有關(guān)原則和規(guī)定所體現(xiàn)的平衡精神充分運(yùn)用至國內(nèi)立法，不僅在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上與國際接軌，同時在對知識產(chǎn)權(quán)的限制上也應(yīng)盡快同國際接軌，這也是在國內(nèi)平衡發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益的必要舉措。總的來說，無論是現(xiàn)實(shí)的需求還是與國際接軌的趨勢都在呼喚著對知識產(chǎn)權(quán)壟斷行為進(jìn)行制約的法律細(xì)則早日出臺。
(二)加強(qiáng)立法保護(hù)，扭轉(zhuǎn)我國在知識產(chǎn)權(quán)利益上的弱勢地位
我國對傳統(tǒng)知識和遺傳資源保護(hù)的立法現(xiàn)狀來看，有關(guān)的法律、法規(guī)比較零散，且多為效力層次較低的行政法規(guī)、規(guī)章，適應(yīng)面和強(qiáng)制性都有較大的局限性，從而沒有從根本上起到保護(hù)作用，使得中國目前在傳統(tǒng)知識和遺傳資源方面的法律制度與現(xiàn)實(shí)需求之間的矛盾日益突出。中國在傳統(tǒng)文化與遺傳資源的保護(hù)上，一方面，要充分利用現(xiàn)有法律制度加強(qiáng)保護(hù)，另一方面，可借鑒其他國家的經(jīng)驗(yàn)，呼應(yīng)有關(guān)國際公約的精神，深入研究傳統(tǒng)文化和遺傳資源的特征，制定切實(shí)對路、行之有效的保護(hù)制度。在國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)制度體系中著力完善傳統(tǒng)文化與遺傳資源的保護(hù)，再通過國際談判，聯(lián)合其他發(fā)展中國家的力量，將有利于發(fā)展中國家的立法措施滲入到國際公約中去，這對于改變發(fā)展中國家在現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)國際制度中的弱勢地位是大有裨益的。
(三)提高群眾知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，增強(qiáng)其知識產(chǎn)權(quán)法治觀念
