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第1篇

關(guān)鍵詞:貨幣一般等價物電子化占有即所有特殊物格

一、貨幣的概念與特征

(一)經(jīng)濟學(xué)上貨幣理論及其民法學(xué)意義

貨幣首先是一個經(jīng)濟學(xué)概念,幾乎現(xiàn)代社會進行的所有市場交易都涉及到貨幣,因此貨幣與語言并稱為人類最偉大的發(fā)明。不同的經(jīng)濟學(xué)分支對貨幣的研究有不同的視角,但對于產(chǎn)生具有歷史必然性的認(rèn)識是相同的。西方經(jīng)濟學(xué)上,貨幣是一種直接起到交換手段或支付媒介作用的東西。[1]貨幣產(chǎn)生的最初和最基本的動機是經(jīng)濟方面的考慮,因為通過一般等價物能夠有效克服“需求的雙重巧合”和“時間的雙重巧合”,降低交易成本。[2]而且根據(jù)雷德福(Radford)1945年對一個德國戰(zhàn)俘營的研究,即使人為的在一定范圍內(nèi)消滅一種貨幣,也會創(chuàng)造出某種形式的貨幣。[3]政治經(jīng)濟學(xué)有關(guān)貨幣的基本理論中,對于法學(xué)研究帶來最大啟示的莫過于對一般等價物的深入思考。馬克思在《資本論》中曾經(jīng)詳細(xì)的論述過貨幣作為一般等價物的產(chǎn)生過程,其主要觀點是,商品的價值形式是簡單的和共同的,因而是一般的。[4]在某一社會中,通過不斷的商品交換,逐漸醞釀出了一般等價物。而當(dāng)?shù)葍r形式同某種特殊商品的自然形式社會的結(jié)合在一起,這種特殊商品便成了貨幣商品,或者執(zhí)行貨幣的職能。在商品世界一般等價物的作用就成了它特有的社會職能,從而成了它的社會獨占權(quán)。[5]于是,貨幣便產(chǎn)生了。人類社會歷史上出現(xiàn)過的貨幣種類很多,只不過“金銀天然不是貨幣,但貨幣天然是金銀”,[6]早期貨幣以貴金屬為主,后來逐漸為紙幣所取代,近年來又出現(xiàn)了貨幣電子化現(xiàn)象,但“貨幣是交換和商品生產(chǎn)發(fā)展的最高產(chǎn)物”[7]這一判斷仍然具有重要的啟示。

民法上適用于貨幣的法律規(guī)則,實際上是經(jīng)濟學(xué)上貨幣理論的法律化,因此應(yīng)該從貨幣的職能中去探求其應(yīng)有的內(nèi)涵。貨幣的職能是指貨幣在經(jīng)濟生活中所起的作用,主要是價值尺度、流通手段、貯藏手段、支付手段和世界貨幣五大職能。由于事實上世界貨幣和執(zhí)行貯藏手段只有黃金或白銀才能承擔(dān),因此不是以紙幣和非足值鑄幣為代表的現(xiàn)代貨幣的職能。價值尺度和流通手段是貨幣的基本職能,其中價值尺度職能實際上就是貨幣以自己為尺度來表現(xiàn)和衡量其他一切商品的價值,而不是真正用商品與貨幣相交換,即馬克思所說的“貨幣在它的價值尺度功能上,本來也只是作為觀念的或想象的貨幣”。[8]流通手段即是貨幣充當(dāng)商品交換的媒介,由物物交換過渡到商品流通,紙幣也是從貨幣作為流通手段的職能中產(chǎn)生的。在民法上,價值尺度和流通手段功能相輔相成,成就了貨幣的一般等價物特點。支付手段在民法上體現(xiàn)為貨幣的所有權(quán)移轉(zhuǎn)和貨幣債權(quán)債務(wù)關(guān)系的發(fā)生與消滅。

(二)貨幣的法學(xué)概念及其特征

我國民法學(xué)界對貨幣的一般等價物本質(zhì)認(rèn)識一直較為清晰,[9]應(yīng)該堅持從這個角度對貨幣進行定義。我們認(rèn)為,貨幣是作為法定支付手段的一般等價物,具有以下法律特征:

第一,法定唯一性,包括唯一性和法定性兩個方面,是貨幣的基本特征。所謂唯一性,正如馬克思所指出的,隨著商品交換的頻繁出現(xiàn),社會對于一般等價物的要求逐步趨同,最終必然會出現(xiàn)唯一的一般等價物,這是貨幣的社會特征。即使出現(xiàn)了某些地域性的、臨時性的一般等價物,并與貨幣保持穩(wěn)定的兌換比例,由于其價值仍然依賴于與貨幣的掛鉤,兩者是評價與被評價的關(guān)系,貨幣仍然是唯一的一般等價物。所謂的法定性,即貨幣種類的確定并不必然決定于社會的自發(fā)形成而倚賴法律的規(guī)定,這是貨幣的法律特征?！吨袊嗣胥y行法》(以下簡稱“《銀行法》”,并區(qū)別于《商業(yè)銀行法》)第16條前段規(guī)定“中華人民共和國的法定貨幣是人民幣?！奔词关泿刨H值或者極端不穩(wěn)定,并因此出現(xiàn)了新的具有一定交換功能的社會性等價物,如我國民國時期的大米,貨幣仍然是唯一的法定一般等價物。法律可以規(guī)定用新的貨幣取代舊的貨幣,如果我國1955年中國人民銀行發(fā)行新人民幣,同時以1∶10000的新舊幣兌換率回收舊人民幣。法律也可以規(guī)定特定版別的人民幣的停止流通,并按照《人民幣管理條例》第21條的規(guī)定辦理收兌手續(xù)。理論上講,法律可以規(guī)定兩種甚至兩種以上的貨幣同時作為一般等價物,并明確二者之間的比例關(guān)系,如我國古代的金銀與鑄幣之間的關(guān)系,但從法定貨幣的社會屬性和金融穩(wěn)定性需要出發(fā),現(xiàn)代各國一般都只規(guī)定一種法定貨幣。因此在現(xiàn)代社會,貴重金屬盡管具有較為穩(wěn)定的價值,但不是法定貨幣。

第二,國家信用性。貨幣是信用價值理性與工具理性的統(tǒng)一體。貨幣作為一般等價物,體現(xiàn)的是其工具理性的一面。而貨幣的信用價值理性,體現(xiàn)的是其價值性的一面。貨幣的工具性特征是實現(xiàn)價值職能的前提所在。[10]貨幣一般由國家授權(quán)中央銀行發(fā)行,如我國《銀行法》第18條第1款規(guī)定:“人民幣由中國人民銀行統(tǒng)一印制、發(fā)行。”也有部分國家和地區(qū)授權(quán)商業(yè)銀行發(fā)行和直接由政府發(fā)行,較為獨特的是我國香港地區(qū),紙幣由渣打銀行、匯豐銀行和中國銀行三家銀行發(fā)行,而硬幣由香港特別行政區(qū)政府發(fā)行。貨幣的發(fā)行權(quán)由國家授予,并可以按照法律的規(guī)定終止授權(quán)?？梢?貨幣之購買力,并非基于作為貨幣之物質(zhì)素材的價值,實因國家的強制通用力及社會信賴。[11]因此,貨幣的信用性不同于股票的公司信用性,具有國家屬性,是國家信用性,具有法律強制性。

第三,高度流通性。《銀行法》第16條后段規(guī)定“以人民幣支付中華人民共和國境內(nèi)的一切公共的和私人的債務(wù),任何單位和個人不得拒收?！边@是對貨幣高度流通性的法律規(guī)定。德國著名古典社會學(xué)家西美爾在其《貨幣哲學(xué)》中對此有深刻認(rèn)識:“再沒有比貨幣更明確的象征世界絕對的動態(tài)特征的記號了。貨幣的意義就在于被花掉;當(dāng)貨幣靜止不動時,根據(jù)其特有的價值與意義,就不再成其為貨幣了?！泿趴梢哉f是純粹的行動,它的存在就是不斷使自我擺脫任一既定的地點,因此貨幣構(gòu)成了所有獨立存在的對等物,以及對其的直接否定?！盵12]無怪乎各國勞動法,如我國《勞動法》第50條,都規(guī)定工資應(yīng)當(dāng)以貨幣形式按月支付給勞動者本人,這恰恰是通過保證勞動者所得的高度流通性來保護勞動者的利益,避免實物工資給勞動者帶來的利益損失。

二、貨幣電子化的法律屬性

電子商務(wù)的快速發(fā)展催生了貨幣電子化現(xiàn)象,其法律性質(zhì)成為理論上的爭議點。我們認(rèn)為,這些貨幣電子化現(xiàn)象總體來說可以分為虛擬貨幣和電子貨幣兩大類型。所謂虛擬貨幣,一般是由非金融公司,如門戶網(wǎng)站或即時通訊工具服務(wù)商發(fā)行的以“幣”命名的某種服務(wù)。用戶購買虛擬貨幣的基本用途是交換該網(wǎng)站提供的服務(wù),實際上起到的是為網(wǎng)站特定服務(wù)進行計量的功能。我國目前出現(xiàn)的虛擬貨幣種類主要有Q幣、泡幣、U幣、百度幣等。耐人尋味的是,手機充值卡中的金額同樣可以用于支付各種電信增殖服務(wù),但因為未以“幣”命名,便未引起巨大爭議。由此可見,引起爭議的不是貨幣電子化的形式,而是因為商家為便于用戶理解、促銷服務(wù)而選用“幣”來命名?？梢哉f,除電子化的形式外,虛擬貨幣與食堂的飯票沒有本質(zhì)區(qū)別。所謂電子貨幣,一般是由金融公司發(fā)行,代表法定貨幣進行商業(yè)支付的服務(wù)。該類服務(wù)實質(zhì)上是通過電子數(shù)據(jù)交換(IDE)調(diào)用銀行帳戶資金進行購買,并實際發(fā)生了資金的轉(zhuǎn)移交付,國際上較為常見的電子貨幣種類包括Paypal、E-gold等。

(一)虛擬貨幣的法律屬性

虛擬貨幣之所以近年來引起關(guān)注,主要是網(wǎng)絡(luò)游戲和互聯(lián)網(wǎng)增殖服務(wù)的興起。虛擬貨幣的交易出現(xiàn)的前提是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)為這種交易提供了機制上的可能。部分游戲內(nèi)部出現(xiàn)了用戶對某些特定服務(wù)的需求,如增強用戶在游戲中的表現(xiàn)性能、增加游戲功能等。用戶可以通過向服務(wù)商支付一定數(shù)量法定貨幣獲得一定數(shù)量的虛擬貨幣,進而用虛擬貨幣換取特定服務(wù)功能,這種模式為虛擬貨幣的存在提供了可能。換言之,如果用戶向服務(wù)商支付法定貨幣后是直接獲得某種特定服務(wù),那么就不可能存在所謂的虛擬貨幣,虛擬貨幣充當(dāng)游戲內(nèi)部服務(wù)的計量單位功能十分清晰。而由于系統(tǒng)支持用戶之間通過某種方式相互支付虛擬貨幣,這才為虛擬貨幣的交易提供了可能。質(zhì)言之,如果系統(tǒng)不支持任何意義上的虛擬貨幣交易,只允許用戶向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商購買虛擬貨幣,那么用戶之間的交易也就成了空談。例如中國移動的用戶之間不可能移轉(zhuǎn)話費,也就不會出現(xiàn)這樣的問題。而個人之間可以買賣郵票,因此出現(xiàn)了郵票交易?？梢?虛擬貨幣交易發(fā)展出了如此巨大的市場,則顯然是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)經(jīng)營者在模式上提供了可能,即用戶可能通過支付法定貨幣購買之外的方式從游戲中獲得虛擬貨幣,如所謂的“打金幣”。否則,用戶之間都是通過支付相同比例的法定貨幣而獲得相同數(shù)量的虛擬貨幣,根本不可能出現(xiàn)利潤差,也就不會出現(xiàn)所謂的市場了。綜上所述,出現(xiàn)虛擬貨幣與法定貨幣的兌換市場,從本質(zhì)上是網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商在機制上提供了一種可能,而提供這種機制上可能的原因當(dāng)然是經(jīng)濟利益的驅(qū)動。

當(dāng)前全球虛擬貨幣產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速,并出現(xiàn)了大量的專業(yè)服務(wù)公司,如美國的GameUSD、、韓國的itembay公司和我國的我有網(wǎng)和等等,其主要業(yè)務(wù)就是提供游戲幣與貨幣兌換業(yè)務(wù)并從中獲利。近年來我國內(nèi)地銀行更是涉足虛擬世界的商品支付市場,如興業(yè)銀行廣州分行與騰訊公司達成合作,推出了國內(nèi)首張“虛實合一”的信用卡——QQ秀信用卡,將面向騰訊QQ秀一族提供包括虛擬卡支付、財付通還款、在線申請、電子賬單通知、即時消息提醒等多種網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。[13]國內(nèi)搜索引擎公司百度更希望通過百度幣來統(tǒng)一各種不同的虛擬貨幣,實現(xiàn)進一步的流通。但2007年2月25日,文化部、公安部、信息產(chǎn)業(yè)部等14個部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于進一步加強網(wǎng)吧及網(wǎng)絡(luò)游戲管理工作的通知》規(guī)定,無異于對中國互聯(lián)網(wǎng)虛擬貨幣交易進行了定性:“中國人民銀行要加強對網(wǎng)絡(luò)游戲中的虛擬貨幣的規(guī)范和管理,嚴(yán)格限制網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營單位發(fā)行虛擬貨幣的總量以及單個網(wǎng)絡(luò)游戲消費者的購買額;嚴(yán)格區(qū)分虛擬交易和電子商務(wù)的實物交易,網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營單位發(fā)行的虛擬貨幣不能用于購買實物產(chǎn)品,只能用于購買自身提供的網(wǎng)絡(luò)游戲等虛擬產(chǎn)品和服務(wù);消費者如需將虛擬貨幣贖回為法定貨幣,其金額不得超過原購買金額;嚴(yán)禁倒賣虛擬貨幣。違反以上規(guī)定的,由中國人民銀行按照《中國人民銀行法》相關(guān)規(guī)定予以處罰。”這也迅速引起學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的激烈爭論。

我們認(rèn)為,以普通公司信用為基礎(chǔ)發(fā)行各種虛擬貨幣,即使這些被稱作“幣”的虛擬貨幣與人民幣形成了一定的比例,仍然不是貨幣,其本質(zhì)是無記名債權(quán)關(guān)系。[14]《銀行法》第20條規(guī)定:“任何單位和個人不得印制、發(fā)售代幣票券,以代替人民幣在市場上流通?！钡?5條規(guī)定:“印制、發(fā)售代幣票券,以代替人民幣在市場上流通的,中國人民銀行應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為,并處二十萬元以下罰款?！比绻摂M貨幣在市場上代替人民幣流通,其本質(zhì)就是一種擾亂金融秩序的行為,應(yīng)該承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,這同時也是對貨幣法定性的一種維護。目前幾乎所有推出網(wǎng)絡(luò)虛擬貨幣的運營商都不提供網(wǎng)絡(luò)虛擬貨幣兌回現(xiàn)金的服務(wù),因此虛擬貨幣的流通過程具有單向性,因此也無法形成金融交易閉環(huán),缺乏官方退出機制。[15]極端的法律風(fēng)險是,發(fā)行虛擬貨幣的公司破產(chǎn),導(dǎo)致虛擬貨幣不能兌換服務(wù),更不可兌現(xiàn)貨幣。質(zhì)言之,使用虛擬貨幣的進行的所謂“購買”行為,包括跨平臺的虛擬貨幣支付,不過是復(fù)雜的債權(quán)互易而已。

(二)電子貨幣的法律屬性

與虛擬貨幣不同,電子貨幣的興起源于電子商務(wù)的發(fā)展對小額支付的需求,是一種金融服務(wù),并具有一定的國際性。對于電子貨幣的前景,有學(xué)者認(rèn)為電子貨幣是貨幣作為是一種支付工具,繼前貨幣階段、物權(quán)貨幣階段和債權(quán)貨幣階段后的第四個發(fā)展階段。[16]甚至有學(xué)者預(yù)測,隨著電子銀行的建立,電子貨幣將取代有形的貨幣。[17]對此筆者持謹(jǐn)慎態(tài)度。國內(nèi)已經(jīng)有學(xué)者對電子貨幣進行了分類研究后認(rèn)為,儲值型、信用卡型、電子支票型和智能卡型的電子貨幣都要借助一定的終端設(shè)備,不能循環(huán)使用以實現(xiàn)個人與個人的支付,不能真正構(gòu)成貨幣形態(tài)的一種,只有數(shù)字現(xiàn)金型電子貨幣符合貨幣的法律概念,才是真正的電子貨幣。[18]鑒于本文的篇幅,筆者將不重復(fù)相關(guān)探討,舉重以明輕,僅針對數(shù)字現(xiàn)金型電子貨幣的運行模式進行分析,以確定電子貨幣是否是一種法律意義上的貨幣。

數(shù)字現(xiàn)金型電子貨幣的應(yīng)用過程實際上是《電子簽名法》所規(guī)定的電子簽名與加密技術(shù)的結(jié)合,大致分為以下幾個步驟:(1)兌換,買方在數(shù)字現(xiàn)金銀行開設(shè)帳號并申請開通電子貨幣服務(wù);(2)存儲,使用電腦終端軟件從銀行系統(tǒng)復(fù)制一定數(shù)量代表貨幣的電子記錄存入硬盤;(3)付款,買方使用賣方的公鑰加密電子貨幣后傳送給賣方;(4)收款,賣方收到加密的電子貨幣后用對應(yīng)的私鑰解密,獲得該電子貨幣;(5)兌換,通過獲得的電子貨幣向銀行申請資金移轉(zhuǎn)。筆者是為了展現(xiàn)交易的法律意義將上述過程分為五個步驟,實際運用是通過電腦上的專門程序與銀行聯(lián)網(wǎng)即時完成的。數(shù)字現(xiàn)金型電子貨幣之所以較之其他種類的電子貨幣更具有類似法定貨幣的特點,是因為其能夠?qū)崿F(xiàn)人與人之間的支付。這種功能實現(xiàn)的關(guān)鍵是使用了“非對稱加密技術(shù)”。該技術(shù)于1976年由美國學(xué)者Dime和Henman為解決信息公開傳送和密鑰管理問題,在《密碼學(xué)新方向》一文中提出,能夠保證用戶在不安全的公開渠道上傳輸各方交換信息。加密的基本原理是將被加密的數(shù)據(jù)與一串特殊字符,通過一定的數(shù)學(xué)計算方法結(jié)合成一個理論上講不可破解的新數(shù)據(jù)。其中用來加密的數(shù)學(xué)計算方法就叫做算法,用來對數(shù)據(jù)進行編碼和解碼的特殊的字符串就叫做“密鑰”。由于密碼體系都是建立在專門設(shè)定的算法基礎(chǔ)上的,所以在電子商務(wù)的安全保密中,主要關(guān)注的是密鑰的生成及管理機制?！胺菍ΨQ加密技術(shù)”的算法需要兩個密鑰:公鑰(publickey)和私鑰(privatekey)。公鑰與私鑰是唯一對應(yīng)的,用公鑰進行加密的數(shù)據(jù),只有私鑰可以解密。一對密鑰產(chǎn)生后,公鑰在互聯(lián)網(wǎng)上公開的提供下載,私鑰由所有人保存。因此,買方從銀行下載的代表了一定金額的電子貨幣,用賣方的公鑰加密后進行傳輸,如果非賣方的第三人獲取了該數(shù)據(jù),由于無對應(yīng)的私鑰,無法解密。賣方成功獲得買方傳輸?shù)臄?shù)據(jù)后,用自己的公鑰進行解密,獲得了代表相應(yīng)金額的電子貨幣,并可以即時向銀行兌換。這樣的交易避免了第三人取得買房支付給賣方的電子貨幣,保證了交易安全。[19]

從上述分析可以看出,盡管數(shù)字現(xiàn)金電子貨幣可以通過計算機和網(wǎng)絡(luò)表現(xiàn)出來,貨幣所有人對該數(shù)字現(xiàn)金的控制是體現(xiàn)在對包含有該貨幣數(shù)量的信息的密碼控制上,[20]但其本身并不能單獨作為貨幣使用,仍然需要配合銀行系統(tǒng)完成相應(yīng)支付,并非法定的直接支付方式。電子貨幣的信息流與現(xiàn)金流分離,充其量只是起到了與貨幣類似的支付功能,不過是模擬了人對人的支付而已,并不具有高度流通性。這種支付最終必須依賴于電子貨幣的發(fā)行銀行進行結(jié)算,不過是為了傳遞既有的貨幣而使用的新方法,[21]不具有國家信用性。事實上,電子貨幣只是勉強能夠完成支付手段,本身不能實現(xiàn)價值尺度和流通手段,因此不但不是法學(xué)意義上的貨幣,也不是經(jīng)濟學(xué)意義上的貨幣。電子貨幣本質(zhì)是一種特殊債權(quán),只不過代表著電子貨幣的持有者要求電子貨幣發(fā)行者兌換對等現(xiàn)金的一種請求權(quán)。[22]所不同的僅僅是實現(xiàn)了支付方式的變化,加快了資金在付款人和收款人帳戶流通的速度而已。

(三)貨幣電子化的法律屬性

綜上所述,無論是虛擬貨幣還是電子貨幣,均未也不可能創(chuàng)造出新的法定貨幣,只是通過電子化的手段和精巧的合同設(shè)計,實現(xiàn)了互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域基于IDE的債權(quán)債務(wù)關(guān)系電子化?！度嗣駧殴芾項l例》第2條第1款規(guī)定“本條例所稱人民幣,是指中國人民銀行依法發(fā)行的貨幣,包括紙幣和硬幣。”因此理論上將,在技術(shù)上可能和安全的前提下,法律授權(quán)的法定貨幣發(fā)行單位,如中國人民銀行,發(fā)行某種形式的電子化貨幣,才可能稱為真正意義上的法定貨幣。而這只是一種理論上的假設(shè),現(xiàn)在尚無任何國家的法定貨幣發(fā)行機構(gòu)發(fā)行任何意義上的法定電子貨幣。在這種情況實際出現(xiàn)之前,任何意義上的貨幣電子化都不應(yīng)認(rèn)定為法定貨幣的新形式。

三、《物權(quán)法》視野下的貨幣“占有即所有”規(guī)則

學(xué)者論及的貨幣物權(quán)法規(guī)則主要是“占有即所有”規(guī)則,也有學(xué)者稱為“所有與占有一致原則”,是指貨幣在占有與所有關(guān)系上,貨幣的所有者與占有者一致。[23]貨幣“占有即所有”規(guī)則的重大意義在于將經(jīng)濟學(xué)上的一般等價物理論轉(zhuǎn)化為民法規(guī)則,最大限度的促進流通,是世界各國民法的通例。該規(guī)則在大陸法系源于法諺“貨幣屬于其占有者”,而英美法的“貨幣占有與所有相一致原則”的確立最早體現(xiàn)在英國1884年Foleyv.Hill一案。[24]該規(guī)則同樣適用于無記名證券,[25]只不過兩者所表彰的權(quán)利不同而已。按照通說,民法之所以確定該原則,主要基于以下三個方面原因:第一,貨幣作為高度替代性的流通物,在流通過程中,完全湮滅其個性,根本無法辨別。第二,貨幣的購買力,并非基于作為貨幣的物質(zhì)素材的價值,而是因國家的強制力以及社會的信賴。因而無論貨幣取得原因如何,均認(rèn)為其為貨幣價值之歸屬。第三,如果貨幣占有與所有可以分離,則交易者在接受貨幣之際,勢必逐一調(diào)查交付貨幣之人(占有人)是否具有所有權(quán),如此人人憚于接受貨幣,貨幣的流通機能將喪失殆盡,嚴(yán)重?fù)p害交易安全。[26]

《物權(quán)法》并未直接對貨幣所有權(quán)及其法律規(guī)則進行具體規(guī)定,因此需要對作為一種理論的貨幣“占有即所有”規(guī)則與《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定進行對照分析,確定具體的制度取舍。《物權(quán)法》上與貨幣“占有即所有”規(guī)則相關(guān)的法律制度主要體現(xiàn)在以下四個方面:

(一)貨幣“占有即所有”規(guī)則與物的特定化

《物權(quán)法》第2條第3款規(guī)定“本法所稱物權(quán),是指權(quán)利人依法對特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利,包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。”這對物的特定化提出了要求。貨幣是一種種類物,但可以特定化,只不過貨幣“占有即所有”規(guī)則在貨幣特定化的情況下排除適用。貨幣特定化有兩個特點:其一,當(dāng)事人雙方有一致的特定化意思表示,約定貨幣特定化以排除貨幣“占有即所有”規(guī)則的適用;其二,該特定化的意思表示具有一定的公示性,因此在貨幣沒有混同的情況下,具有一定的對抗性。貨幣特定化具體表現(xiàn)形式包括特戶(如銀行結(jié)算帳戶)、信托財產(chǎn)權(quán)、[27]封金、專款(如土地補償費)和其他特殊商事關(guān)系(如委托、、行紀(jì)等業(yè)務(wù))等。[28]貨幣特定化之所以能夠排除“占有即所有”規(guī)則的適用,有學(xué)者解釋是法律只承認(rèn)直接占有者具有所有權(quán),而不承認(rèn)間接占有者對貨幣擁有所有權(quán)。[29]筆者認(rèn)為這并非問題的實質(zhì),也不符合現(xiàn)行《物權(quán)法》的規(guī)定。其根本原因應(yīng)該是此時的貨幣已經(jīng)失去了作為一般等價物的意義,并因此可適用返還原物請求權(quán)。

(二)貨幣“占有即所有”規(guī)則與所有權(quán)權(quán)能的混同與變異

《物權(quán)法》第39條規(guī)定“所有權(quán)人對自己的不動產(chǎn)或者動產(chǎn),依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利?！毖永m(xù)了《民法通則》第71條對所有權(quán)權(quán)能的規(guī)定,而貨幣“占有即所有”規(guī)則的直接效果便是引起貨幣所有權(quán)四大權(quán)能的混同與變異。普通物所有權(quán)人享有占有、使用、收益和處分四大權(quán)能,其中使用以占有為前提,收益為使用之結(jié)果,處分導(dǎo)致物權(quán)變動。而對于貨幣的所有人來說,貨幣所有權(quán)權(quán)能發(fā)生了混同和變異,體現(xiàn)在以下方面:首先是使用權(quán)能和處分權(quán)能出現(xiàn)了一定程度的混同。作為典型消耗物的貨幣,使用并不導(dǎo)致實體意義上的消滅,而體現(xiàn)為貨幣所有權(quán)的處分。一次性的使用直接導(dǎo)致所有權(quán)的變動,這是貨幣不同于其他消耗物的最大特點。其次是產(chǎn)生了占有權(quán)能與使用權(quán)能的對立。普通物的占有權(quán)能是使用權(quán)能的前提,占有權(quán)能在物權(quán)變動中讓位于處分權(quán)能,使用權(quán)能與處分權(quán)能的混同導(dǎo)致了占有權(quán)能與使用權(quán)能的對立。而普通消耗物的使用導(dǎo)致物的消滅,無法形成權(quán)能的共存對立。最后是導(dǎo)致了收益權(quán)能的衰退。某種意義上講,貨幣所有權(quán)是最不具有收益功能的所有權(quán),同時,貨幣又是收益功能最強的物。貨幣的占有并不直接導(dǎo)致收益,所有人必需將貨幣的所有權(quán)通過交易流通的方式轉(zhuǎn)化為債權(quán),例如存入銀行,或者借貸他人,獲得法定孳息?？梢?法定孳息之獲得,并非貨幣所有權(quán)的收益功能之體現(xiàn),恰恰是貨幣所有權(quán)轉(zhuǎn)化為貨幣債權(quán)的收益。

(三)貨幣“占有即所有”規(guī)則與占有制度

學(xué)說上對于占有的成立要件向來存在主觀說和客觀說的爭議,事實上的管領(lǐng)(體素)已成為共識,爭議的核心在于是否還需要有占有的意思(心素)為成立要件,至今尚無定論。主觀說源于羅馬法,又分為薩維尼的所有意思說、溫德夏特的支配意思說和鄧伯格的自己意思說?？陀^說19世紀(jì)末由耶林提出,認(rèn)為體素是心素之實現(xiàn),占有與持有,并無本質(zhì)差別。另外還有以貝克為代表的純客觀說,認(rèn)為占有依純客觀之事實支配狀態(tài)而成立,占有意思全無必要。[30]羅馬法的占有制度強調(diào)體素與心素的統(tǒng)一,即傳統(tǒng)的主觀說,而這實質(zhì)上構(gòu)成了貨幣“占有即所有”規(guī)則的理論前提。反言之,如果對于占有構(gòu)成要件持客觀說,則無法直接推導(dǎo)出該規(guī)則,因此需要對該原則的具體適用效力進行重新審視。《物權(quán)法》第245條第2款規(guī)定:“占有人返還原物的請求權(quán),自侵占發(fā)生之日起一年內(nèi)未行使的,該請求權(quán)消滅?！鼻终贾豢赡苁且环N事實而不依賴于占有人的主觀意識,否則占有人返還原物請求權(quán)的起算點便無法確定,因此我國《物權(quán)法》采納的是“客觀說”?！翱陀^說”打破了持有與占有之間的界限,卻使得貨幣“占有即所有”規(guī)則的構(gòu)建面臨選擇?！罢加屑此小币蟆翱陀^說”按照“占有”的特征進行構(gòu)建。如果“客觀說”按照“持有”進行構(gòu)建,則只能推導(dǎo)出占有貨幣的人是推定為貨幣的所有人。[31]這恰恰揭示了在“客觀說”理論框架下對貨幣“占有即所有”規(guī)則進行重新審視之必要,這又涉及到了《物權(quán)法》的物權(quán)變動模式問題。

(四)貨幣“占有即所有”規(guī)則與物權(quán)變動區(qū)分原則

我國《物權(quán)法》盡管沒有承認(rèn)物權(quán)行為,但在物權(quán)變動上采納了區(qū)分原則,因此貨幣“占有即所有”規(guī)則的效力,也應(yīng)該區(qū)分為物權(quán)效力和債權(quán)效力。所謂物權(quán)效力,即貨幣的占有在物權(quán)法上對于貨幣的所有權(quán)歸屬的意義。傳統(tǒng)民法學(xué)說的貨幣占有規(guī)則,主要關(guān)注物權(quán)效力,并于民法總則“物”章,或者物權(quán)法所有權(quán)編進行闡述,對于債權(quán)效力較為忽視,合同法理論僅關(guān)注金錢債務(wù)之產(chǎn)生消滅,不關(guān)注履行之過程。而作為結(jié)果的物權(quán)效力的形成,必然以作為過程的債權(quán)效力為前提,不可不查。

貨幣“占有即所有”規(guī)則的物權(quán)效力,應(yīng)該區(qū)分為對人效力和對世效力,而傳統(tǒng)民法關(guān)注的,實質(zhì)上是對人效力,即在相對人之間,無論是雙方合意還是非合意的移轉(zhuǎn),都有心素的參與,應(yīng)認(rèn)定為同時具備心素與體素,占有人以占有事實對抗原所有人,原所有人僅享有債權(quán)性的返還請求權(quán)。因此,在貨幣特定化情況下,則不具有占有的心素,因而不能適用“占有即所有”的規(guī)則。這同時也印證了,“占有即所有”規(guī)則是建立在占有構(gòu)成要件“主觀說”的基礎(chǔ)上的。在對世效力上,為保證社會秩序的穩(wěn)定,應(yīng)該不考慮占有之心素,僅以表面證據(jù)顯示并非為他人占有而持有即可,但允許以相反證據(jù)予以。因此,該規(guī)則在對世效力上,應(yīng)表述為“持有推定占有”。

貨幣占有的債權(quán)效力,應(yīng)歸納為“貨幣交付即給付”。所謂交付,僅指貨幣現(xiàn)實上的移轉(zhuǎn);所謂給付,乃是貨幣法律上的移轉(zhuǎn)。只有貨幣現(xiàn)實上的移轉(zhuǎn)導(dǎo)致法律上的移轉(zhuǎn),才能實現(xiàn)上述貨幣占有的物權(quán)效力,而我國《物權(quán)法》第25-27條規(guī)定的觀念交付,在貨幣的交付上不產(chǎn)生給付的效力。貨幣的現(xiàn)實交付乃一事實行為而非法律行為,[32]因此即使接受無民事行為能力人交付的貨幣,貨幣所有權(quán)也會發(fā)生移轉(zhuǎn)。[33]同樣,無民事行為能力人接受他人交付的貨幣,即使非純粹受益情形,貨幣所有權(quán)也會發(fā)生移轉(zhuǎn)。

四、貨幣特殊性及其物權(quán)客體屬性

(一)貨幣作為動產(chǎn)的特殊性

動產(chǎn)與不動產(chǎn)的區(qū)分是對物最基本的分類,學(xué)說上普遍認(rèn)為,貨幣是一種特殊不動產(chǎn),但對于這種特殊性的程度并未進行深入探討。所謂特殊,應(yīng)該是指動產(chǎn)物權(quán)制度并不完全適用于貨幣。占有制度與動產(chǎn)移轉(zhuǎn)制度的特殊性如前文所述,筆者將通過逐一檢驗動產(chǎn)物權(quán)法的方式來評價貨幣的特殊性程度。動產(chǎn)原始取得制度上,貨幣不可能通過勞動所得,所謂的法定孳息制度如前所屬實際上并非用益收益。拾得遺失物、漂流物、發(fā)現(xiàn)埋藏物或者隱藏物相關(guān)規(guī)則均不適用于貨幣。有學(xué)者認(rèn)為,貨幣所有權(quán)特殊性一種表現(xiàn)是適用于善意取得制度,且沒有限制。[34]這是對“善意取得”制度的誤解。事實上,無論貨幣取得人是善意或者惡意,都不影響其取得所有權(quán),其原因在于前述的貨幣占有即所有規(guī)則,從所有人處取得,不生善意取得問題。[35]貨幣的混合與普通物的混合不同,實質(zhì)是貨幣“占有即所有”規(guī)則的適用。同樣的道理,貨幣也不適用時效取得的規(guī)定,而是及時取得。貨幣本身實際上不存在擔(dān)保物權(quán)適用上的可能與必要,而作為定金和押金的擔(dān)保方式,實質(zhì)上又排除了其他物適用的可能,可以說,這兩種制度是轉(zhuǎn)為貨幣設(shè)計的。貨幣所有權(quán)的保護制度也具有特殊性。貨幣在發(fā)生占有移轉(zhuǎn)之后,只能請求返還一定數(shù)額的錢款,不能根據(jù)物權(quán)請求權(quán)要求占有人返還原物,也不能要求恢復(fù)原狀。[36]

貨幣的特殊性并不僅僅體現(xiàn)在作為特殊動產(chǎn),以物的分類作為研究工具,我們會發(fā)現(xiàn)貨幣的更多特殊性。貨幣被作為公認(rèn)的種類物為傳統(tǒng)民法所舉例,但對于其特殊性缺乏探討。貨幣作為種類物的特殊性體現(xiàn)在數(shù)量和質(zhì)量兩個方面:第一,貨幣的數(shù)量是指貨幣的名義值數(shù)量,而普通的種類物的計量是按照實際數(shù)量來計算的。貨幣的數(shù)量按照計算方式的不同分為名義值和實際值,名義值是將貨幣本身作為計量單位,實際值是按照其購買力計量。[37]歷史上貴金屬作為貨幣時期,曾經(jīng)確實存在過按照貨幣的實際值,即貴金屬的重量作為貨幣的數(shù)量,[38]但我國民法意義上的作為種類物的貨幣的數(shù)量,按照《人民幣管理條例》第4條第2款規(guī)定的“人民幣依其面額支付”,是按照名義值而非實際值計算。第二,貨幣的價值與貨幣作為物的質(zhì)量無關(guān),而普通的種類物往往要求質(zhì)量相同?！度嗣駧殴芾項l例》第39條規(guī)定:“人民幣有下列情形之一的,不得流通:(一)不能兌換的殘缺、污損的人民幣;(二)停止流通的人民幣?！狈炊灾?貨幣的殘破程度只要不超過法律規(guī)定的限度,其價值就與新幣沒有差別;半張殘破貨幣可以換取半數(shù)等額新幣,應(yīng)視為另半張殘破貨幣消滅或者丟失;借新幣還舊幣不構(gòu)成瑕疵給付,借舊幣還新幣,債權(quán)人也不會產(chǎn)生不當(dāng)?shù)美?/p>

種類物往往是可替代物,貨幣也是典型的可替代物,其特殊性亦然。不同貨幣紙張數(shù)量但代表價值相同的貨幣可以相互替代,不同版次的貨幣在法定有效期內(nèi)具有同樣價值,這在替代物中是獨一無二的。在其他分類中,如貨幣作為可分物,是貨幣本身不可分,而是貨幣的價值可分;貨幣作為消耗物,并非如食品、能源等,消耗后即消滅。貨幣的消耗體現(xiàn)在貨幣所有權(quán)的移轉(zhuǎn),其物質(zhì)上并未消滅。普通流通物的流通方式一般以貨幣作為流通對象,而作為最為典型流通物的貨幣本身與其他貨幣之間的等額流通,除貨幣持有形式上發(fā)生變化,并不具有實際意義。

可見,貨幣之特殊性,已經(jīng)特殊到了幾乎無法直接適用任何動產(chǎn)物權(quán)制度的程度。法律用語設(shè)計上以“特殊”修飾,一般是指該概念與作為典型之概念具有較大相似性。貨幣的性質(zhì)及其權(quán)屬變動規(guī)則與其他動產(chǎn)具有如此大的差異,仍將其作為動產(chǎn)或“特殊動產(chǎn)”來認(rèn)識,是否妥當(dāng),值得檢討。[39]

(二)民法法律物格視野下的貨幣物權(quán)客體屬性

有學(xué)者區(qū)分經(jīng)濟學(xué)和法學(xué)角度,從經(jīng)濟上看,貨幣是一般的等價物,是具有強制流通性的鑄幣或者紙幣。從法律上看,貨幣是一種特殊的動產(chǎn)。[40]而事實上,經(jīng)濟學(xué)上的一般等價物已經(jīng)通過制度設(shè)計具有法律意義。傳統(tǒng)民法將貨幣作為“物”的一種類型,稱為“金錢”。惟物有動產(chǎn)與不動產(chǎn)之分,貨幣依其性質(zhì),為一種特殊的動產(chǎn)。[41]這種分類的邏輯論證方式是:“非不動產(chǎn)即動產(chǎn)”,其本身就排除了貨幣作為一種單獨分類的可能。貨幣在物權(quán)制度與物的分類中體現(xiàn)出的特殊性,使得貨幣繼續(xù)被稱為特殊動產(chǎn)實在顯得過于勉強,這顯示了貨幣是一種只具有交換價值而不具有使用價值的特殊物。有學(xué)者曾提出設(shè)想,將貨幣(或者加上與其性質(zhì)近似的有價證券)作為單獨的一類物來對待,從而使所有權(quán)的類型因而有不動產(chǎn)所有權(quán)、動產(chǎn)所有權(quán)和貨幣所有權(quán)之三分。[42]這種考慮實質(zhì)上已經(jīng)將貨幣作為商品的對立面,而不動產(chǎn)和動產(chǎn)的分類恰恰以商品為上位概念,因此,將貨幣納入該分類本身就存在邏輯層次的混亂。

西美爾在《貨幣哲學(xué)》中認(rèn)為:“我們將首先考慮貨幣而不涉及以物質(zhì)形式表現(xiàn)貨幣的材料,而作為貨幣,它是與商品截然對立的。乍一看來,貨幣好比說是組成了一個部分,而貨幣所購買的商品的總體構(gòu)成了另一部分,只要考慮到它的純粹的本質(zhì),它就必須被徑直理解為貨幣,必須與所有哪些次要的,把它跟相對里的那方的聯(lián)系的性質(zhì)毫無瓜葛?！盵43]筆者認(rèn)為,應(yīng)該沿著該思路,將貨幣作為一種具有獨一無二特殊性的物,從一般物的各種分類中抽離出來,作為的單獨的類型,不再被歸入特殊動產(chǎn)。這種分類的理論工具,就是我們曾經(jīng)提出的民法法律物格制度。[44]在第一層次上,我們將物分為生命物格、特殊物格和一般物格,后者即傳統(tǒng)民法上的物。這種分類方式不但能夠明確主體對不同物格的物不同的支配規(guī)則和支配力,對不同物格的物進行不同的保護,同時,也將傳統(tǒng)民法上對于物的各種分類方式,限制在一般物中,不強制對生命物格和特殊物格適用這些分類方式,以避免不必要的理論爭議,達到醇化和體系化物制度本身的目的。

注釋:

[1]參見[加]杰格迪什·漢達:《貨幣經(jīng)濟學(xué)》,郭慶旺等譯,中國人民大學(xué)出版社2005年版,第5-6頁。

[2]李錦彰:《貨幣的力量》,商務(wù)印書館2004年版,序言。

[3]參見[加]杰格迪什·漢達:《貨幣經(jīng)濟學(xué)》,郭慶旺等譯,中國人民大學(xué)出版社2005年版,第4、24頁。

[4]馬克思:《資本論》(第1卷),人民出版社1975年版,第81頁。

[5]馬克思:《資本論》(第1卷),人民出版社1975年版,第85頁。

[6]《馬克思恩格斯全集》第13卷,人民出版社1975年版,第145頁。

[7]《列寧選集》(第2卷),人民出版社1960年版,第590頁。

[8]馬克思:《資本論》(第1卷,)人民出版社1975年版,第74頁。

[9]參見佟柔:《中國民法》,法律出版社1990年版,第57頁。

[10]李錦彰:《貨幣的力量》,商務(wù)印書館2004年版,第14頁。

[11]參見陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第467頁。

[12][德]西美爾:《貨幣哲學(xué)》,陳戎女等譯,華夏出版社2002年版,第419頁。

[13]參見商務(wù)部網(wǎng)站文章:《“虛擬”信用卡問世首次涉足Q幣支付》,/aarticle/difang/jiangsu/200612/20061203955919.html。

[14]關(guān)于無記名債權(quán)關(guān)系,在現(xiàn)代社會大量存在,如各種充值卡、服務(wù)卡等,筆者將另行撰文說明。

[15]參見騫磊:《網(wǎng)絡(luò)虛擬貨幣的法律屬性及風(fēng)險研究》,《法制與社會》2007年第6期。

[16]唐應(yīng)茂:《電子貨幣的產(chǎn)生及其法律問題》,《科技與法律》1998年第4期。

[17]參見高富平:《物權(quán)法原論》(中),中國法制出版社2001年版,第449頁。

[18]劉穎:《貨幣發(fā)展形態(tài)的法律分析——兼論電子貨幣對法律制度的影響》,《中國法學(xué)》2002年第1期。

[19]詳細(xì)技術(shù)實現(xiàn)模式可以參考筆者撰寫的技術(shù)分析,參見楊立新主編:《電子商務(wù)侵權(quán)法》,知識產(chǎn)權(quán)出版社2005年版,第311-322頁。

[20]劉穎:《貨幣發(fā)展形態(tài)的法律分析——兼論電子貨幣對法律制度的影響》,《中國法學(xué)》2002年第1期。

[21]參見趙家敏:《電子貨幣》,廣東經(jīng)濟出版社1999年版,第24頁。

[22]張慶麟:《電子貨幣的法律性質(zhì)初探》,《武漢大學(xué)學(xué)報》(社會科學(xué)版)2001年第5期。

[23]陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第467頁。

[24]參見劉保玉:《論貨幣所有權(quán)及其流轉(zhuǎn)規(guī)則》,載王保樹主編《中國商法年刊(第三卷)》,西南財經(jīng)大學(xué)出版社2004年版。

[25]梁慧星主編:《物權(quán)法研究》(上),法律出版社1998年版,第62頁。

[26]參見鄭玉波:《民法物權(quán)》,臺灣三民書局1995年版,第418-419頁。

[27]參見周顯志、張健:《論貨幣所有權(quán)》,載于《河北法學(xué)》2005年第9期。

[28]王利明:《物權(quán)法研究》,中國人民大學(xué)出版社2002年版,第39頁。

[29]參見陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第468頁。

[30]參見謝在全:《民法物權(quán)論》(下),中國政法大學(xué)出版社1999年版,第931頁,注釋1。

[31]申衛(wèi)星、傅穹、李建華:《物權(quán)法》,吉林大學(xué)出版社1999年版,第52頁。

[32]參見高富平:《物權(quán)法原論》(中),中國法制出版社2001年版,第449頁。

[33]參見陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第468頁。

[34]張慶麟:《論貨幣的物權(quán)特征》,《法學(xué)評論》2004年第5期。

[35]參見陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第468頁。

[36]參見王利明:《物權(quán)法研究》,中國人民大學(xué)出版社2002年版,第35頁。

[37]參見[加]杰格迪什·漢達:《貨幣經(jīng)濟學(xué)》,郭慶旺等譯,中國人民大學(xué)出版社2005年版,第7頁。

[38]參見[英]約翰·F.喬恩:《貨幣史》李廣乾譯,商務(wù)印書館2002年版,第18頁。

[39]許多學(xué)者已經(jīng)對此提出了質(zhì)疑,參見劉保玉:《論貨幣所有權(quán)及其流轉(zhuǎn)規(guī)則》,載王保樹主編《中國商法年刊(第三卷)》,西南財經(jīng)大學(xué)出版社2004年版。

[40]王利明:《物權(quán)法研究》,中國人民大學(xué)出版社2002年版,第34頁。

[41]陳華彬:《物權(quán)法原理》,國家行政學(xué)院出版社1998年版,第466頁。

[42]劉保玉:《論貨幣所有權(quán)及其流轉(zhuǎn)規(guī)則》,載王保樹主編《中國商法年刊(第三卷)》,西南財經(jīng)大學(xué)出版社2004年版。

第2篇

論文關(guān)鍵詞：學(xué)生管理班主任自我教育自我管理養(yǎng)成教育

學(xué)生管理是學(xué)校的重要組成部分。學(xué)生管理在學(xué)校的管理工作中占有十分重要的地位和作用。學(xué)生管理將直接關(guān)系到學(xué)生的思想道德素質(zhì)和科學(xué)文化素質(zhì)，關(guān)系到青年學(xué)生的健康成長。隨著普高熱和大學(xué)不斷擴招，中職學(xué)校生源質(zhì)量逐年下降，學(xué)生層次參差不齊，這給學(xué)校的教育和管理帶來了一定的難度，所以如何搞好學(xué)生管理管理工作是職業(yè)學(xué)校教育的難點。

一、發(fā)揮班主任在學(xué)生管理中的主導(dǎo)作用

班主任是班級工作的教育者和組織者，對全班學(xué)生的成長負(fù)有全面的責(zé)任。學(xué)生心中，班主任是“親老師”，家長心中，班主任是學(xué)校的代表，班主任時刻都在對學(xué)生起著潛移默化的作用，所以班主任工作是班級工作的關(guān)鍵。

做好班主任的管理工作。首先，要全面了解和研究學(xué)生。要求班主任全面了解學(xué)生的思想品質(zhì)、個性特征、學(xué)習(xí)情況、興趣特征、健康狀況、家庭情況等方面，以便在管理中能夠?qū)ΠY下藥。其次，建立良好的班集體。組織和培養(yǎng)班集體是班主任工作的中心環(huán)節(jié)，也是班主任工作的目的和結(jié)果。一個良好的班集體必須是把學(xué)生培養(yǎng)成為積極向上，勤奮學(xué)習(xí)，遵守紀(jì)律，團結(jié)友愛的堅強集體。班主任的思想品質(zhì)、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力等直接決定著班集體管理的好壞，直接影響著每個學(xué)生的健康成長。因此班主任的責(zé)任心、工作能力在班集體中具有舉足輕重的作用。第三，表揚與批評是班主任做好班級管理工作的重要手段。表揚與批評是教育的一種手段，是對學(xué)生行為的評價。適時的批評和適度的表揚，對激勵先進鞭策后進，形成良好的班風(fēng)，起到重要的作用。第四，關(guān)愛學(xué)生，做好后進生幫教轉(zhuǎn)化工作。針對后進生的心理特點，班主任要精心培養(yǎng)他們的自尊心、自信心和上進心，對他們存在的問題，要找出癥結(jié)所在，用真情去感化他們，特別是出現(xiàn)一些反復(fù)的現(xiàn)象時，班主任對他們更要耐心、尊重、信賴，堅持不懈地對他們進行教育和幫助，使他們分清是非，端正態(tài)度，提高思想認(rèn)識。總之，班主任工作是一項全面而又復(fù)雜的工作，只要肯動腦筋，多想辦法，有耐心、恒心、決心，那么一切問題都會迎刃而解。

二、發(fā)揮學(xué)生自我教育、自我管理的主體作用

實現(xiàn)學(xué)生自我教育、自我管理的管理模式。“自我教育”是指學(xué)生有意識地根據(jù)學(xué)校的要求和自我定位，積極主動地參加各種教育活動，加強科學(xué)文化知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的修養(yǎng)，彌補自身的不足，完善自我。“自我教育”的核心體現(xiàn)在學(xué)生自身理想、信念的教育和樹立方面，是對學(xué)生綜合素質(zhì)的提高。教師要指導(dǎo)學(xué)生學(xué)會運用批評和自我批評這種自我教育的方法，使學(xué)生能夠自主、自立、自尊、自強?！白晕夜芾怼本褪菍W(xué)生對自身的約束和引導(dǎo)。自我管理主要體現(xiàn)在倡導(dǎo)良好的學(xué)習(xí)生活習(xí)慣，讓學(xué)生能更深層次地管理好自身的行為和思想，把“管理”內(nèi)化為學(xué)生自身的需要，強化學(xué)生對學(xué)校管理的認(rèn)同和支持，變被動接受管理為主動參與管理。學(xué)生自我管理主要包括:(1)學(xué)習(xí)生活的自我管理，即充分發(fā)揮教師的教育教導(dǎo)作用，教給學(xué)生如何學(xué)習(xí)。充分發(fā)揮團委、學(xué)生會、班干部、班集體的多重作用，組織各種活動以端正學(xué)生的學(xué)習(xí)生活態(tài)度，樹立榜樣，加強學(xué)生的自主學(xué)習(xí)意識;(2)業(yè)余文化生活的自我管理，即通過學(xué)生業(yè)余文化生活陶冶情操，調(diào)節(jié)業(yè)余生活，滿足學(xué)生的多方面興趣、愛好。學(xué)生以自愿形式結(jié)成各種群團組織，定期組織開展活動，以形成有利于學(xué)生發(fā)展的校園文化;(3)日常生活的自我管理，即通過學(xué)生參與學(xué)生管理、培養(yǎng)學(xué)生良好品德和生活行為習(xí)慣，以形成良好的生活秩序。實現(xiàn)學(xué)生自我管理關(guān)鍵在于教師的引導(dǎo)，主要抓好兩方面環(huán)節(jié):一是建立一支強有力的學(xué)生干部隊伍，在廣大學(xué)生中充分發(fā)揮學(xué)生干部的作用，讓他們參與學(xué)校的學(xué)生管理工作和各項活動，在各項活動中起到模范帶頭作用，同時學(xué)生干部對周圍的學(xué)生起著潛移默化的影響，對學(xué)風(fēng)、班風(fēng)、校風(fēng)的形成和發(fā)展起著重要的作用。

二是增強學(xué)生的參與意識，調(diào)動廣大學(xué)生的自我管理的積極性。要使學(xué)生在整個管理工作中發(fā)揮作用，就必須調(diào)動廣大學(xué)生的積極性，讓他們在各項活動和管理工作中發(fā)揮他們的聰明才智和參與意識。通過教師的正確引導(dǎo)，提高學(xué)生的自我管理能力。

三、系統(tǒng)的對學(xué)生進行養(yǎng)成教育是學(xué)生管理的主要方法

養(yǎng)成教育是素質(zhì)教育的一個重要方面，是指在日常生活、工作和學(xué)習(xí)中，通過訓(xùn)練、嚴(yán)格管理等多種教育手段，全面提高人的“知、情、意、行”等素質(zhì)，最終養(yǎng)成自覺遵守社會道德和行為規(guī)范等良好道德品質(zhì)和行為習(xí)慣的一種教育。養(yǎng)成教育的內(nèi)容就是教導(dǎo)學(xué)生“學(xué)會做人、學(xué)會求知、學(xué)會勞動、學(xué)會生活、學(xué)會健體和學(xué)會審美”。養(yǎng)成教育是通過日常行為規(guī)范的系統(tǒng)教育與管理，培養(yǎng)適應(yīng)現(xiàn)代化企業(yè)發(fā)展需要的良好行為習(xí)慣。

1、建章立制，形成養(yǎng)成教育的可靠保障

俗話說:“沒有規(guī)矩，不成方圓?！痹谥械嚷殬I(yè)學(xué)校學(xué)生管理中，制定科學(xué)的規(guī)章制度是非常重要的，它既使管理者在管理過程中有章可循、有據(jù)可依，也是學(xué)生自覺約束行為的鞭策。在制定規(guī)章制度時要有利于青年學(xué)生的健康成長，而且還要符合“中等職業(yè)學(xué)校學(xué)籍管理規(guī)定”和“未成年人保護法”的基本原則要求，結(jié)合學(xué)校在管理中的實際情況，比如制定《學(xué)生日常行為規(guī)范量化考核方案》《班級量化考核細(xì)則》《學(xué)生請假規(guī)定》《學(xué)生就業(yè)管理規(guī)定》《學(xué)生舍務(wù)管理考核細(xì)則》等，通過規(guī)章制度，使學(xué)生管理制度化、規(guī)范化，做到教育無小事、管理無死角。

2、建立嚴(yán)格的檢查制度是培養(yǎng)良好行為的關(guān)鍵

建立一套嚴(yán)格的檢查制度，長期督促、檢查學(xué)生遵守規(guī)范的情況，是保障學(xué)生良好習(xí)慣形成的最關(guān)鍵的因素。正確的動機并不都能產(chǎn)生正確的結(jié)果，知規(guī)范也不一定就能守規(guī)范，偶爾能遵守也不能叫養(yǎng)成習(xí)慣，而使學(xué)生最終達到“養(yǎng)成”目標(biāo)的手段，就是長期的檢查、督促與訓(xùn)練。在常規(guī)管理中，要充分發(fā)揮學(xué)生管理職能部門、班主任、學(xué)生干部的督導(dǎo)作用，經(jīng)常進行檢查監(jiān)督、考核評比，做到處處有人查，定時有人查，時時有抽查;做到“嚴(yán)、細(xì)、精、恒、實”，才能不斷提高學(xué)生遵守規(guī)范的自覺性。

3、組織開展有意義的教育活動

培養(yǎng)良好的行為習(xí)慣并不能僅僅靠規(guī)章制度來約束學(xué)生，更應(yīng)該積極開展一些有益活動引導(dǎo)學(xué)生，使學(xué)生在活動中受到教育，在活動中形成良好的習(xí)慣。學(xué)校要結(jié)合學(xué)生特點，開展多種形式的教育活動，幫助學(xué)生樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀;要細(xì)心組織策劃學(xué)校第二課堂和校園文化藝術(shù)節(jié)活動，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新與審美能力，豐富精神生活，陶冶情操。

第3篇

【關(guān)鍵詞】金融業(yè)；工商業(yè)；產(chǎn)融結(jié)合；排他易；搭售；反壟斷規(guī)制

【正文】

在經(jīng)濟全球化與國際金融改革大環(huán)境下，中國的金融業(yè)領(lǐng)域面臨著越來越大的競爭沖擊。而金融業(yè)的競爭主要體現(xiàn)在金融制度的競爭，因而在金融制度方面我國仍在改革與完善，以適應(yīng)全球經(jīng)濟一體化所需的廣泛金融服務(wù)的要求，促進本國金融業(yè)持續(xù)、健康、有效率的發(fā)展，增強國際競爭力。雖然我國金融立法現(xiàn)階段仍為分業(yè)經(jīng)營，但是在金融領(lǐng)域中已然出現(xiàn)了產(chǎn)融結(jié)合現(xiàn)象，且呈現(xiàn)急速發(fā)展的趨勢，容易形成市場支配力量和市場支配力量容易被濫用，再加上我國反壟斷法剛剛頒布實施，細(xì)化工作迫在眉睫，因而本文所探討的我國產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域的反壟斷法規(guī)制問題，極具現(xiàn)實意義。

一、產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域之界定及發(fā)展趨勢

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與金融業(yè)的結(jié)合我們稱之為產(chǎn)業(yè)與金融的結(jié)合，簡稱產(chǎn)融結(jié)合。[①]

所謂產(chǎn)融結(jié)合，一般指金融業(yè)與工商企業(yè)通過信貸、股權(quán)、人事等方式走向結(jié)合，它是工商企業(yè)充分市場化和銀行業(yè)充分商業(yè)化的產(chǎn)物，是產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出過程與金融業(yè)融通資金過程的結(jié)合。產(chǎn)融結(jié)合的理解有廣義與狹義之分。廣義是指工商企業(yè)與銀行、證券公司、保險公司等金融機構(gòu)之間的借貸、持股、控股和人事兼任關(guān)系；狹義是指工商企業(yè)（尤指工業(yè)企業(yè)）與銀行、證券、保險行業(yè)（多指銀行業(yè)）的股權(quán)滲透和人事交叉（尤指股權(quán)滲透）。本文在法律層面主要探討的是狹義的產(chǎn)融結(jié)合。市場是產(chǎn)業(yè)資本與金融資本追求資本增值的最佳場所，競爭機制是產(chǎn)融有效結(jié)合的啟動器?，F(xiàn)實中，人們對產(chǎn)融結(jié)合的理解存在一些誤區(qū)，認(rèn)為產(chǎn)融結(jié)合就必然能夠促進經(jīng)濟發(fā)展。還有的把產(chǎn)融結(jié)合簡單理解為銀企結(jié)合。其實，產(chǎn)融結(jié)合是一個中性的概念。比如說在以間接融資為主的國家，銀行對企業(yè)的信貸就是一種產(chǎn)融結(jié)合，但是銀行的信貸規(guī)?；蛐刨J結(jié)構(gòu)不合理就會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。所謂產(chǎn)融的有效結(jié)合是指能充分利用金融功能促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益提高的過程。[②]

（一）產(chǎn)融結(jié)合的國際發(fā)展趨勢

產(chǎn)融結(jié)合的發(fā)展可從兩個相互促進的方面來考察：銀行模式由“分離制”向“綜合制”過渡；銀企關(guān)系由單純的信貸關(guān)系向產(chǎn)權(quán)關(guān)系、產(chǎn)融實質(zhì)結(jié)合發(fā)展。

美國受20世紀(jì)30年代經(jīng)濟危機的影響，對商業(yè)銀行做出嚴(yán)格限制，禁止商業(yè)銀行從事證券投資業(yè)務(wù)。在1890—1920年間，針對托拉斯尤其是產(chǎn)融結(jié)合形成的金融托拉斯的興起，政論家威爾·羅杰斯對此有一句經(jīng)典名言：“所謂控股公司，就是你在被警察追捕時將贓物交給同伙的地方。”[③]二戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)80年代以來，隨著金融業(yè)競爭的加劇，商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)范圍有所擴大，原來實行分離銀行制的國家逐漸向綜合銀行制過渡。美國1983年修改了1933年銀行法，取消對銀行從事證券、不動產(chǎn)投資及保險業(yè)的限制。德國歷來實行的都是全能銀行制，在傳統(tǒng)存貸款金融業(yè)務(wù)之外，銀行還可以提供證券經(jīng)紀(jì)、保險業(yè)務(wù)以及房產(chǎn)交易等其他業(yè)務(wù)，全能銀行一方面作為投資公司的股東，另一方面又為投資公司提供金融服務(wù)。[④]實行綜合制更適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的需要，現(xiàn)已成為世界各國銀行發(fā)展的共同趨勢。

與分離銀行制相聯(lián)系的是銀行與企業(yè)單純的信貸關(guān)系。隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展和市場競爭的日益激烈，金融業(yè)與工商業(yè)的關(guān)系日益密切。不論是銀行還是企業(yè)，都已不能滿足于僅有的信貸聯(lián)系，都迫切需要在產(chǎn)權(quán)上建立更為牢固、密切的聯(lián)系。從企業(yè)角度來看，迫切需要產(chǎn)權(quán)聯(lián)系。主要體現(xiàn)在：第一，社會化大生產(chǎn)按照規(guī)模經(jīng)濟的要求，企業(yè)日益大型化，大型化企業(yè)需要巨額資金的扶持，企業(yè)對銀行貸款的依賴性增強。第二，股份制企業(yè)的建立為銀行資本的股權(quán)提出要求。股份制企業(yè)的資金通常來源于社會公眾，而他們的資金是分散和有限的，籌集成本高。相對來說，金融機構(gòu)有較強的經(jīng)濟實力，銀行成為企業(yè)大股東是經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。第三，國際競爭的加劇，使企業(yè)向集團化、綜合化、國際化方向發(fā)展。這種趨勢使企業(yè)對銀行的資金需求加大，并要求銀行能給企業(yè)更全面的服務(wù)，即對企業(yè)的資金、信息、科技、證券的承銷等提供綜合服務(wù)，加強企業(yè)和企業(yè)集團的國際競爭力。另一個方面，從銀行角度來看，同樣迫切需要產(chǎn)權(quán)聯(lián)系。首先，銀行是負(fù)債性企業(yè)，其主要的資金來源就是企業(yè)存款。可以說沒有企業(yè)存款，銀行就無法進行正常經(jīng)營。其次，銀行的經(jīng)營目標(biāo)之一就是追求利潤最大化，利潤的主要部分是銀行對企業(yè)貸款所取得的利息收入。企業(yè)經(jīng)營效益的好壞直接關(guān)系到銀行貸款本息能否按期收回。第三，銀行對企業(yè)的參股、控股，能分散投資風(fēng)險，提高效益，體現(xiàn)銀行資產(chǎn)的安全性、盈利性。第四，金融業(yè)競爭激烈，迫使銀行開展多種業(yè)務(wù)，加強和企業(yè)的聯(lián)系。目前各國證券業(yè)、信托業(yè)都相當(dāng)發(fā)達，銀行業(yè)競爭加劇，為使銀行在金融市場中居于主導(dǎo)地位，銀行必須要為企業(yè)提供多樣化的服務(wù)。[⑤]

（二）產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域國內(nèi)發(fā)展現(xiàn)狀及其內(nèi)涵

產(chǎn)融結(jié)合突出表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織與金融組織的相互投資和人事互派。我國當(dāng)前常見情況有兩種，一種是大型國有企業(yè)與金融業(yè)的結(jié)合，另一種是各種非銀行金融機構(gòu)與企業(yè)聯(lián)為一體，以求共同發(fā)展。[⑥]具體而言，產(chǎn)融結(jié)合可以表現(xiàn)為金融控股公司、金融集團、全能銀行等，我國目前最常見的形式主要為金融控股公司。金融控股公司在中國從組建來看，具有組建主體和形式多元化的特點。概括起來，主要有三種形式；一是金融機構(gòu)組建的金融控股公司，即以金融機構(gòu)為主體而組建的金融控股公司。如2002年3月，經(jīng)國務(wù)院同意、中國人民銀行批準(zhǔn)，中國中信集團公司根據(jù)《公司法》成立了國有獨資性質(zhì)的中信控股公司。這是中國金融業(yè)自實行分業(yè)經(jīng)營以來第一家經(jīng)批準(zhǔn)成立的可以跨金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域經(jīng)營的金融控股公司。二是產(chǎn)業(yè)組織組建的金融控股公司，即指以工商企業(yè)或企業(yè)集團為主體而成立的金融控股公司。如山東魯能集團、海爾集團、寶鋼集團、中遠(yuǎn)集團、山西國信集團公司等均控股了一定的金融機構(gòu)。寶鋼集團在集團內(nèi)成立財務(wù)公司，由集團內(nèi)各成員企業(yè)共同出資經(jīng)辦，寶鋼集團已經(jīng)控股和相對控股了四家金融企業(yè)，即華寶信托公司、寶鋼財務(wù)公司、聯(lián)合證券、太平洋保險，華寶信托與法國興業(yè)資產(chǎn)管理公司發(fā)起設(shè)立的華寶興業(yè)基金管理公司，形成一個較為完整的金融鏈條，且寶鋼的“金融軍團”仍在不斷日益強大。三是其他機構(gòu)組建的金融控股公司，主要指國有資產(chǎn)經(jīng)營公司、國有投資銀行等具有投資主體資格的國有企業(yè)組建的金融控股公司。[⑦]

那么，到底什么是金融控股公司呢？法學(xué)界大多認(rèn)為，控股公司是指因持有另一公司一定比例以上的股份從而能夠?qū)ζ溥M行實際控制的公司。英文“holdingcompany”或“proprietarycompany”，最主要的特征是控股控制。關(guān)于金融控股公司，各國（地區(qū)）及有關(guān)國際組織的界定并不完全一致。美國《1998年金融服務(wù)業(yè)法》中正式使用了金融控股公司這一術(shù)語，但該法案及美國《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代化法》均未直接定義，后者對金融控股公司做出了一般性要求，其規(guī)定反映了金融控股公司與銀行控股公司之間的內(nèi)在聯(lián)系。[⑧]巴塞爾銀行監(jiān)督委員會、國際證券聯(lián)合會、國際保險監(jiān)管協(xié)會三大國際監(jiān)管組織聯(lián)合支持設(shè)立的金融集團聯(lián)合論壇于1999年了《對金融控股集團的監(jiān)管原則》中定義，金融控股公司是指在同一控制權(quán)下，完全或主要在銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)中至少兩個不同的金融行業(yè)提供服務(wù)的金融集團。[⑨]我國臺灣地區(qū)2001年《金融控股公司法》第四條第二款定義金融控股公司為：對一銀行、保險公司或證券商有控制性持股，并依本法設(shè)立之公司。

我國學(xué)者一般認(rèn)為金融控股公司是指以銀行、證券、保險等金融機構(gòu)為子公司的一種純粹型控股公司。金融控股公司中以銀行作為子公司的稱作銀行控股公司；以證券公司作為子公司的稱作證券控股公司；以保險公司作為子公司的稱作保險控股公司；而同時擁有銀行、證券、保險兩種以上子公司的稱作金融服務(wù)控股公司（financialservicesholdingcompany，簡稱FSHC）。如美國的花旗銀行集團等。[⑩]也有學(xué)者認(rèn)為，金融控股公司是指母公司以金融為主導(dǎo)，并通過控股公司兼營工業(yè)、服務(wù)業(yè)的控股公司，它是產(chǎn)業(yè)資本與金融資本相結(jié)合的高級形態(tài)和有效形式，也是金融領(lǐng)域極具代表性的混業(yè)經(jīng)營組織形式。[11]還有人認(rèn)為，金融控股公司是一種經(jīng)營性控股公司，即母公司經(jīng)營某類金融業(yè)務(wù)，通過控股兼營其他金融業(yè)務(wù)及工業(yè)、服務(wù)業(yè)等活動的控股公司。按照國際慣例，金融集團公司的母公司都應(yīng)是控股公司。[12]

雖然金融控股公司有不同的界定，但歸結(jié)為一點，無論其為具有獨立民事行為能力的法人，還是為非法人的企業(yè)聯(lián)合，其都是銀行業(yè)與工商業(yè)通過控股走向結(jié)合，無論這一控制權(quán)是掌握在銀行方面或者工商企業(yè)方面，這一聯(lián)合行為就具體存在，且依照國際慣例，這種市場結(jié)合只要達到一定規(guī)模尤其是當(dāng)其濫用市場支配力就要受到反壟斷法的規(guī)制。[13]

因此，就上述在我國出現(xiàn)的金融控股公司三種形式，筆者認(rèn)為都可劃歸產(chǎn)融結(jié)合的范疇，符合本文探討的范圍。

二、產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之法理分析

綜前所述，關(guān)于產(chǎn)融結(jié)合的出現(xiàn)，是企業(yè)走向規(guī)模經(jīng)濟，謀求其自身發(fā)展的客觀要求，是企業(yè)市場化、金融機構(gòu)市場化、企業(yè)融資的客觀需求。正如前文所述，無論人們對金融控股公司這一產(chǎn)融結(jié)合的具體形式有怎樣的界定，其都是金融業(yè)與工商業(yè)通過控股走向結(jié)合，是經(jīng)營者集中的具體表現(xiàn)。依照世界各國反壟斷立法例來看，市場結(jié)合達到一定程度和規(guī)模就要受到反壟斷法的規(guī)制，而受到反壟斷法追究的市場經(jīng)營者集中主要表現(xiàn)為壟斷性經(jīng)濟合并。反壟斷法的核心在于反對市場經(jīng)濟力量的過度集中，其壟斷力濫用妨礙市場有效競爭。歷史告訴我們，金融資本和產(chǎn)融結(jié)合過度集中就會對自由競爭產(chǎn)生限制，甚至引發(fā)經(jīng)濟危機。[14]在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域展開反壟斷分析十分必要。

（一）該領(lǐng)域反壟斷立法觀之發(fā)展趨勢——從靜態(tài)到動態(tài)

關(guān)于傳統(tǒng)競爭立法理論模式，我國學(xué)界長期認(rèn)同的答案是“有效競爭”，這一理論最早由美國經(jīng)濟學(xué)家克拉克提出，也叫“可行性競爭”，即假設(shè)一種競爭在經(jīng)濟上是有效的，而且根據(jù)市場的現(xiàn)實條件又是可以實現(xiàn)的，那么這種競爭就是有效的。

但也有學(xué)者提出“有效競爭”理論不能適應(yīng)解決經(jīng)濟全球化背景下我國迫切需要解決的經(jīng)濟發(fā)展所面臨的突出的、長久的問題——產(chǎn)業(yè)組織合理化和產(chǎn)業(yè)競爭力提升。反壟斷如果僅建立在這種理論之上，實際在一定程度上限制、損害了企業(yè)的競爭自由，滯延社會福利的增加。[15]同時也不利于維護競爭機制。故而，熊彼特“動態(tài)競爭理論”便應(yīng)運而生并成為主流競爭理論，[16]在此基礎(chǔ)上，20世紀(jì)80年代以來又有學(xué)者從現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論和動態(tài)市場角度提出“可競爭市場理論”。[17]該理論認(rèn)為，如果進入和退出某一行業(yè)是自由的，只要價格一超過平均成本，廠商就會有進入的動機，使相關(guān)行業(yè)中經(jīng)常存在潛在進入者的威脅，如同現(xiàn)實競爭者存在的實然狀態(tài)。

為獲得壟斷而進行的競爭是一種很重要的競爭形式。成功獲得壟斷地位的企業(yè)越想得到更多的保障以避免競爭，而要成為那樣的壟斷者就越會有更多的競爭。而且只要獲得壟斷地位的可行途徑是促進社會生產(chǎn)力的，那么此種競爭就是我們社會所需要的。尤其在新經(jīng)濟時代，如果一個公司率先在新經(jīng)濟行業(yè)中生產(chǎn)出一種新產(chǎn)品，它會在知識產(chǎn)權(quán)和消費的規(guī)模經(jīng)濟性兩方面獲得保護，從而具有壟斷力量并獲得高額利潤，而這一前景又會加快創(chuàng)新的進程。成功的壟斷者很可能是最初對其發(fā)明創(chuàng)造的新產(chǎn)品收取很低價格的企業(yè)。等到將來網(wǎng)絡(luò)擴大了，再向用戶收取更高費用，這樣不僅可以彌補現(xiàn)在的損失，還會有盈利。如果網(wǎng)絡(luò)有自然壟斷的性質(zhì)，這種情況就更加可能發(fā)生，因為競爭者發(fā)現(xiàn)要再建一個相同的網(wǎng)絡(luò)是不可行的。因此網(wǎng)絡(luò)達到成熟狀態(tài)的速度越快，它的壟斷地位免受競爭對手挑戰(zhàn)的時間就越長。因此網(wǎng)絡(luò)壟斷的這一盈利前景不僅導(dǎo)致創(chuàng)新進程加快，還會導(dǎo)致低價策略，目的是為了吸引用戶民主監(jiān)督加入；而網(wǎng)絡(luò)企業(yè)主最終有可能收取壟斷價格，從而可以補償早期的損失。[18]雖然這里主要分析新經(jīng)濟領(lǐng)域的問題，但在產(chǎn)融結(jié)合這一既傳統(tǒng)又現(xiàn)代的領(lǐng)域同樣可見為了擴展其網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，采取先低價形成服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，再收取壟斷價格的情形。諸如金融機構(gòu)收取年費問題、預(yù)先承諾與今后業(yè)務(wù)發(fā)展到一定規(guī)模后服務(wù)費用的提高等現(xiàn)象。

因而產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域擴大網(wǎng)絡(luò)發(fā)展，也是為抵制其潛在競爭變?yōu)楝F(xiàn)實競爭的主要手段。但是隨著現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展，潛在競爭變?yōu)楝F(xiàn)實競爭所需的時間也越來越短，具體原因主要表現(xiàn)在以下四個方面：1、交通和信息發(fā)展，提高經(jīng)濟效率，提高現(xiàn)實競爭強度與潛在競爭的壓力。2、在WTO規(guī)則影響下，國際間經(jīng)濟交往日趨自由，本國產(chǎn)業(yè)日益受國外競爭對手競爭壓力和潛在競爭威脅，隨著資金積累和資本市場的成熟，大規(guī)模籌集資金也更為便利；3、科技的高度發(fā)達，使得現(xiàn)今幾乎任何一項產(chǎn)業(yè)的進入壁壘都不構(gòu)成絕對進入障礙。因而我國也有學(xué)者提出“動態(tài)競爭觀”的競爭立法理論模式。[19]而在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域的反壟斷立法觀，綜上分析筆者認(rèn)為也應(yīng)從靜態(tài)走向動態(tài)。

主張對市場結(jié)構(gòu)進行積極干預(yù)的“有效競爭”理論雖然協(xié)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟的要求，但未能充分體現(xiàn)提升我國產(chǎn)業(yè)在國際上競爭力的要求。因而在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域中不僅應(yīng)對某一生產(chǎn)經(jīng)營者暫時的“壟斷”看作是法律禁止、追究的對象，而且要將該領(lǐng)域中的競爭看作是動態(tài)的活動和過程。辯證地看待壟斷與競爭的相互關(guān)系，對具有市場支配力的壟斷狀態(tài)持寬容態(tài)度，對利用壟斷力損害競爭的行為予以打擊。

（二）該領(lǐng)域反壟斷立法之價值維度——從競爭到合作

在反壟斷法價值探討中，有學(xué)者認(rèn)為，反壟斷法特有的價值是競爭，競爭是當(dāng)今各國反壟斷法所共同宣示的保護對象，是反壟斷法各基本價值（效益、自由、秩序、正義等）的集中體現(xiàn)，也是反壟斷法用來判斷規(guī)范對象的永恒尺度，競爭的必然內(nèi)容是有效競爭。[20]對于競爭價值的認(rèn)同是人們的共識，這種共識有一定經(jīng)濟學(xué)認(rèn)識基礎(chǔ)和立法依據(jù)。[21]

隨著經(jīng)濟、社會、人們觀念的變遷和經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)理論的自身發(fā)展，競爭法（學(xué)）視域中競爭概念開始得到人們的反思，其在競爭法領(lǐng)域的地位和本身含義也在發(fā)生著不斷變化。作為人際關(guān)系的另一種狀態(tài)——“合作”開始以挑戰(zhàn)者的姿態(tài)在競爭法領(lǐng)域中凸顯出來。對傳統(tǒng)競爭法學(xué)理論和競爭法的立法、執(zhí)法都產(chǎn)生了一定沖擊。競爭和合作的相互作用已經(jīng)成為競爭法分析的一個經(jīng)常的主題。[22]現(xiàn)在，美國法院也認(rèn)為，合作是提高生產(chǎn)率的基礎(chǔ)，反托拉斯法是被設(shè)計用來確保競爭和合作處于一個合適程度的混合狀態(tài)，而不是被設(shè)計用來要求所有的經(jīng)濟參與者在任何時候都全力競爭。產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域是金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的融合，從某種意義而言，也是一種合作。規(guī)模經(jīng)濟帶來壟斷，壟斷必然排斥自由競爭。自由競爭、自由合作和聯(lián)合、壟斷并存的經(jīng)濟現(xiàn)實向理論界提出了挑戰(zhàn)。1982年美國經(jīng)濟學(xué)家鮑莫爾（Banmol）的《可競爭市場與工業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書的問世，標(biāo)志著“可競爭市場”理論的形成。依照這一理論，壟斷可能是有效率的經(jīng)濟行為的結(jié)果，[23]因而在“可競爭理論”視野下，各種合作安排的適應(yīng)性調(diào)整構(gòu)成了現(xiàn)代競爭法的主題。因而有學(xué)者提出，我國流行以競爭作為反壟斷法的特有法價值并以經(jīng)濟學(xué)上的有效競爭理論解釋競爭的概念等做法有失偏頗；競爭理論、交易費用經(jīng)濟學(xué)以及管制經(jīng)濟學(xué)都應(yīng)當(dāng)成為影響反壟斷制度供給的“理性認(rèn)識”；合作和競爭一樣，是處于效率之下的競爭法的一個價值維度。筆者非常贊同這一觀點。

反壟斷法是對自由競爭的保護，也是對于競爭背后體現(xiàn)的公平、正義、自由、效率這些重要社會價值的肯定。在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域，反壟斷法最終也要將其價值維度定位于維護整體經(jīng)濟利益平衡，維護企業(yè)的總體自由和社會的實質(zhì)公正。[24]

（三）該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之立法原則——從結(jié)構(gòu)主義到行為主義

反壟斷法立法原則有結(jié)構(gòu)主義與行為主義之分，我國反壟斷立法到底采取結(jié)構(gòu)主義還是行為主義持有不同的觀點。一種觀點認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取行為主義與結(jié)構(gòu)主義相結(jié)合的做法。這種觀點近幾年比較流行，也受到了大多數(shù)學(xué)者的認(rèn)同。學(xué)者們認(rèn)為，實行行為與結(jié)構(gòu)相結(jié)合的做法可以避免重蹈中國立法中一些經(jīng)濟法律因規(guī)定不全面、不具體無法適應(yīng)實踐要求而缺乏穩(wěn)定性、缺乏嚴(yán)肅性的缺陷。[25]另一種觀點認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取行為主義。理由有三：第一，我國企業(yè)的規(guī)模普遍偏小，缺乏國際競爭力，甚至還沒有達到規(guī)模經(jīng)濟的要求。第二，真正對競爭造成威脅的是壟斷行為而非壟斷結(jié)構(gòu)。第三，行為主義的壟斷控制制度已成為世界反壟斷法的發(fā)展趨勢。[26]

依結(jié)構(gòu)主義的方法認(rèn)定產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域內(nèi)是否存在壟斷，僅要求審查市場集中度和參與合并的企業(yè)或金融機構(gòu)的市場份額，如果市場集中度迅速上升或者參與合并企業(yè)的市場份額過大，就被認(rèn)為是壟斷性經(jīng)濟結(jié)合而遭禁止。顯而易見，與筆者上述的經(jīng)濟發(fā)展之現(xiàn)狀要求及趨勢不相符。放眼國際，多數(shù)國家認(rèn)為以單純的市場結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)來控制經(jīng)濟合并有相當(dāng)大的缺陷，美國自1974年“合眾國訴通用動力公司案”開始，表現(xiàn)出摒棄結(jié)構(gòu)主義分析法走向行為主義。市場集中度和合并企業(yè)的市場份額不再是決定性因素，而僅是確立市場勢力的重要標(biāo)準(zhǔn)。反壟斷法應(yīng)確立競爭導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)發(fā)展的信念，在政策取向上采取“可競爭市場”理論模式，對壟斷狀態(tài)和企業(yè)合并持更加寬容態(tài)度。因為我們很難為動態(tài)的市場活動事先規(guī)定合理的市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。

因此在對產(chǎn)融結(jié)合這一特殊的壟斷性經(jīng)濟結(jié)合進行規(guī)制中，與其徒勞地為動態(tài)市場活動事先規(guī)定合理的市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，不如順應(yīng)潮流，以動態(tài)發(fā)展觀，采取整體寬容，局部嚴(yán)厲的規(guī)制方法。首先，因為產(chǎn)融結(jié)合在經(jīng)濟發(fā)展及公司治理結(jié)構(gòu)中發(fā)揮了良好作用，因此這種市場行為首先值得鼓勵，然而產(chǎn)融結(jié)合的密切關(guān)系容易導(dǎo)致壟斷勢力和限制競爭行為產(chǎn)生，因為銀行是控制力極強的組織，它與大企業(yè)的融合更能強化其控制力，從而對競爭造成破壞。在2002年法律修改之后，日本《禁止壟斷法》第十一條規(guī)定，銀行與保險公司不得取得或保有超過國內(nèi)公司的表決權(quán)總數(shù)百分之五（經(jīng)營保險業(yè)的公司為百分之十）的股份。[27]這是個有益的借鑒。其次，從經(jīng)濟發(fā)展客觀需要而言，經(jīng)濟發(fā)展要求金融介入，以扶植產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并增強國際競爭力，入世之后合格境外金融機構(gòu)投資者進入資本市場與我國企業(yè)進行結(jié)合，也易導(dǎo)致壟斷發(fā)生，所以我國亟待建立起該領(lǐng)域的反壟斷法規(guī)制制度。一方面，產(chǎn)融結(jié)合的市場行為值得鼓勵，因為產(chǎn)融結(jié)合在規(guī)模經(jīng)濟、經(jīng)濟發(fā)展及公司治理結(jié)構(gòu)中發(fā)揮了良好作用。如寶鋼的財務(wù)公司等。企業(yè)對金融機構(gòu)的資金需求也是企業(yè)自身發(fā)展的客觀需要，因而政府對銀行資金運用的過度限制無疑對其發(fā)展起阻礙作用。另一方面，從經(jīng)濟發(fā)展客觀需要而言，經(jīng)濟發(fā)展要求金融介入，以扶植產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并增強國際競爭力，但產(chǎn)融結(jié)合更強化其控制力，從而對競爭造成破壞。對其壟斷行為進行控制也是反壟斷法的客觀要求。綜合兩方面而言，在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域，反壟斷法應(yīng)當(dāng)關(guān)注對競爭造成損失和威脅的壟斷行為而非其究竟占據(jù)怎樣的壟斷結(jié)構(gòu)。因而，其立法原則應(yīng)從結(jié)構(gòu)主義走向行為主義。

（四）該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之執(zhí)法原則——從本身違法原則到兼顧合理原則

本身違法原則和合理原則是美國法院100多年來在反托拉斯司法判例中逐步形成的一對重要法則。一般認(rèn)為，本身違法原則是指，只要企業(yè)實施了反壟斷法明令禁止的行為，法院無需考慮該行為之目的與后果，徑直判決該行為非法。本身違法適用于價格固定、市場劃分、聯(lián)合抵制、搭售安排和轉(zhuǎn)售價格維持等案件。合理原則是指法院根據(jù)企業(yè)實施限制競爭行為的目的和后果及行為人的市場份額等因素綜合判斷某種行為是否違法。合理原則一般適用于縱向非價格限制、聯(lián)營、合并等領(lǐng)域。在20世紀(jì)70年代末之前，本身違法原則與合理原則的適用呈現(xiàn)明顯的二分法模式。但自80年代以來，隨著芝加哥學(xué)派占據(jù)主導(dǎo)地位，本身違法原則遭到批評，法院對“本身違法”進行了修訂，一些傳統(tǒng)上適用“本身違法”的橫向限制行為改為適用“合理原則”。[28]尤其表現(xiàn)在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域和新技術(shù)領(lǐng)域（比如軟件業(yè)），自1999年以來美國反壟斷規(guī)制的執(zhí)法原則從傳統(tǒng)的單純依靠“本身違法原則”轉(zhuǎn)向兼顧靈活的“合理原則”，較好地處理了規(guī)模與效益、壟斷與發(fā)展、一般適用與適用豁免的關(guān)系，還較為妥善地處理了反壟斷與執(zhí)行國家金融產(chǎn)業(yè)政策的關(guān)系[29]。美國的執(zhí)法原則靈活性很快便影響到歐盟、加、澳等國家和地區(qū)。我國是一個發(fā)展中國家，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟是一個長期戰(zhàn)略，發(fā)展產(chǎn)融結(jié)合順應(yīng)了世界潮流，但又不能對該領(lǐng)域的壟斷和限制競爭行為無動于衷，這對國家經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)融結(jié)合實踐本身都有害，所以在該領(lǐng)域的反壟斷執(zhí)法原則既要堅持對明目張膽的違反現(xiàn)行《反壟斷法》的行為適用本身違法原則，更應(yīng)該注意運用靈活的合理原則。

（五）該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之立法視域——從內(nèi)國適用轉(zhuǎn)向域外適用

域外適用制度是美國最高法院在1945年的“美國鋁公司案”中確立的“效果原則”的制度體現(xiàn)。[30]自20世紀(jì)90年代以來，經(jīng)濟全球化進程加劇，跨國性產(chǎn)融結(jié)合的發(fā)生和跨國金融集團的組建日益普遍，相伴的是各國反壟斷法的“內(nèi)國控制弱化、國際控制強化”形成趨同。[31]所以，針對目前國際金融集團對我國企業(yè)并購的主流趨勢，我國對產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域要積極探索反壟斷法的域外適用，針對外國法的域外適用，還要設(shè)立阻卻制度。[32]未來要求我們在完善相關(guān)制度設(shè)計上要未雨綢繆，賦予我國反壟斷法域外適用效力制度在該領(lǐng)域具備可操作性。

此外，產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域反壟斷規(guī)制功能發(fā)揮上還要注重反壟斷與金融監(jiān)管機制的聯(lián)動；該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之執(zhí)法態(tài)度要實現(xiàn)從積極控制（主動型控制）到消極控制（防御型控制）的轉(zhuǎn)變；[33]該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之法律責(zé)任要從單一責(zé)任轉(zhuǎn)向綜合責(zé)任。

三、產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域壟斷力量濫用及反壟斷法律規(guī)制

反壟斷法規(guī)制的是壟斷。日本的《禁止壟斷法》第二條第五款規(guī)定：“本法所稱的‘私人壟斷’，是指事業(yè)者無論是單獨的還是采取與其他事業(yè)者相結(jié)合、或合謀等其他任何方式，排除或者支配其他事業(yè)者的事業(yè)活動，從而違反公共利益，實質(zhì)性的限制一定交易領(lǐng)域內(nèi)競爭的行為?！蔽覈?007年8月30日通過的《反壟斷法》第3條以列舉的方式給壟斷下了這樣的定義：“本法規(guī)定的壟斷行為包括：（一）經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；（二）經(jīng)營者濫用市場支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中?！闭缜拔乃?，產(chǎn)業(yè)資本與金融資本的結(jié)合雖然有其社會經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在必然性，但在結(jié)合過程之中以及結(jié)合的結(jié)果，都有可能涉及我國剛剛實施的《反壟斷法》所規(guī)制的壟斷行為；當(dāng)然，其中最為主要的還是涉及第三類壟斷行為即“經(jīng)營者過度集中”，也即我國《反壟斷法》所謂的“具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中”。依據(jù)本文第二部分的論述和筆者基本觀點，產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域“經(jīng)營者集中”本身并無多大過錯，我國反壟斷法所反對的應(yīng)該是“經(jīng)營者過度集中”，尤其是產(chǎn)融結(jié)合勢力在結(jié)合過程中尤其在結(jié)合后“濫用壟斷力量”，亦即我國《反壟斷法》所謂的“經(jīng)營者濫用市場支配地位”。

（一）該領(lǐng)域濫用壟斷力量之表現(xiàn)形式

反壟斷法合并類型的劃分主要是基于合并對競爭秩序的危害性的大小，一般采取三種基本的分類，即水平合并、垂直合并和混合合并。由于混合合并一般較少影響市場集中度，故而競爭法給予的關(guān)注也最少，這種合并大多數(shù)是允許的。[34]顯然，產(chǎn)融結(jié)合屬于混合合并的具體形式。盡管較少影響市場集中度，但涉及到產(chǎn)融混合合并企業(yè)之間的交叉補貼[35]，便于實施針對小的競爭者的掠奪性定價；[36]而且大規(guī)模的產(chǎn)融結(jié)合之后必將導(dǎo)致銀行數(shù)目減少，這則意味著消費者和客戶選擇余地的減少和競爭的缺乏以及壟斷的加劇，[37]尤其是金融控股公司的出現(xiàn)，使得這一壟斷現(xiàn)象更加嚴(yán)重。所以，對其進行反壟斷法控制，一方面可以鼓勵和保護金融機構(gòu)之間的公平競爭，另一方面明確地對壟斷行為進行規(guī)范，促進整個金融業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。我國《反壟斷法》第20條以列舉的方式給“經(jīng)營者集中”下了定義：“（一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。”可見，該條文既沒有象美國和歐盟等立法一樣明確法律規(guī)制的重點是水平合并（也稱橫向合并），更沒有具體細(xì)化規(guī)定產(chǎn)融結(jié)合這一特殊的混合合并，語言過于籠統(tǒng)、抽象和模糊，[38]還有待進一步的司法解釋或立法完善，也有賴于我國反壟斷執(zhí)法的靈活性和張力。

如本文第二部分所述，對產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域的反壟斷法規(guī)制從壟斷行為著手探討，即從占有市場壟斷地位的企業(yè)為阻止新的市場進入者而使用的手段入手進行分析。金融控股公司濫用壟斷力的具體表現(xiàn)形式多種多樣，如獨家交易、特許協(xié)議、搭售、掠奪性定價等，最為常見和危害最大的當(dāng)屬獨家交易和搭售，[39]只有對金融控股公司進行反壟斷控制，才能實現(xiàn)金融市場的自由競爭，并維護客戶、消費者的合法權(quán)益。具體而言，一是規(guī)制金融控股公司及其子公司濫用市場優(yōu)勢地位限制排他；二是規(guī)制金融控股公司之子公司損害客戶和消費者的“搭售”行為。

排他易（ExclusiveDealing），也叫獨家交易，比如某消費品的生產(chǎn)者要求其經(jīng)銷商答應(yīng)不經(jīng)銷任何潛在競爭對手的產(chǎn)品，從而就可以增加潛在競爭者的銷售成本。如果某潛在競爭者的產(chǎn)品市場前景好，沒有其他經(jīng)銷商，不得不自己銷售產(chǎn)品，即在生產(chǎn)和銷售兩個方面進入市場，市場進入之資本規(guī)模相對較大，對于我國企業(yè)而言，規(guī)模普遍偏小、缺乏國際競爭力，甚至還沒有達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，大企業(yè)及其子公司的排他易會造成市場進入的實質(zhì)障礙，而反對進入壁壘恰恰是國際反壟斷法的重要發(fā)展趨勢。

作為出售一種產(chǎn)品的條件，賣主要求買主向他同時購買另一種產(chǎn)品，這就是搭售，它使在一個市場中擁有壟斷力的企業(yè)在另一個市場中也獲得了壟斷。[40]搭售與排他易一樣。排他易是將銷售與生產(chǎn)搭在一起，同樣，“搭售”是對被搭售產(chǎn)品的排他易。如果被搭售產(chǎn)品有規(guī)模經(jīng)濟性，那么為了進入搭售產(chǎn)品市場也必須生產(chǎn)被搭售產(chǎn)品的企業(yè)，其成本與壟斷者相比會高得多，而這會減少該企業(yè)進入搭售產(chǎn)品市場的預(yù)期收益。例如生產(chǎn)手機的廠家總會以“贈品”的方式搭售充電器，占領(lǐng)該款手機的充電器市場。

（二）該領(lǐng)域之反壟斷法規(guī)范與限制

作為混合合并具體表現(xiàn)之一的產(chǎn)融結(jié)合，從國際立法來看，從來都是以結(jié)構(gòu)規(guī)制為輔，但這并不能說明該領(lǐng)域的市場集中就沒有法律限制，我國商務(wù)部2004年8月公布的《反壟斷法》（草案）第28條規(guī)定，經(jīng)營者集中出現(xiàn)下列情形，應(yīng)當(dāng)事先向國家反壟斷主管機關(guān)提出申報：（一）參與集中的經(jīng)營者在世界范圍內(nèi)的資產(chǎn)或銷售額總和超過30億元人民幣……；（二）集中交易額超過2億元人民幣的；（三）參與集中的一方當(dāng)事人在中國境內(nèi)的市場占有率已達到百分之二十的；（四）集中將導(dǎo)致參與集中的一方當(dāng)事人在中國境內(nèi)的市場占有率達到百分之二十五的。具體的申報標(biāo)準(zhǔn)可視經(jīng)濟發(fā)展情況加以調(diào)整。上述規(guī)定體現(xiàn)了事前申報審查并采取申報異議制的企業(yè)結(jié)合規(guī)制方式，既能達到控制企業(yè)結(jié)合行為的目的，又能節(jié)約成本，提高效率，是比較符合我國實際需要的。[41]應(yīng)該說，這個立法路徑是值得肯定的。事實上，我國2007年頒布的《反壟斷法》第21條和第22條分別采取授權(quán)立法和排除式立法方法對這一問題加以靈活規(guī)定。第21條規(guī)定，經(jīng)營者集中的申報標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院另行規(guī)定，達到申報標(biāo)準(zhǔn)的必須事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中；第22條規(guī)定，可以不申報的集中有兩種情形：一是參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或資產(chǎn)的，二是參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。應(yīng)當(dāng)說，我國法律的現(xiàn)行安排賦予了國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)極大的自由裁量權(quán)，有利于應(yīng)對市場的多變性，擴展了法律的張力和彈性，但同時也對我國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對市場的判斷能力和執(zhí)法水平提出了較高的要求。此外，前文所述日本《禁止壟斷法》第十一條所確立的金融公司保有股份限制制度也極具借鑒意義。歐盟于2004年5月1日實施的《橫向并購指南》所確立的最新并購控制實體標(biāo)準(zhǔn)“嚴(yán)重妨礙有效競爭”（SIEC）以及美國控制并購的“實質(zhì)性減少競爭”標(biāo)準(zhǔn)（SLC），都屬于結(jié)果型標(biāo)準(zhǔn)，強調(diào)對有效競爭造成實質(zhì)性損害并以此結(jié)果的產(chǎn)生作為是否應(yīng)對并購加以禁止的標(biāo)準(zhǔn)。[42]以上這些國外立法經(jīng)驗都是我國產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域控制立法的有益借鑒，尤其是歐盟最新的《非橫向合并評估指南》，值得我國反壟斷立法執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)真研究。

在產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域，最主要的控制方法是行為規(guī)制，即對排他易和搭售行為進行規(guī)制。筆者認(rèn)為對我國產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域中出現(xiàn)的排他易或搭售行為，首先要制定一個判定標(biāo)準(zhǔn)，即何種行為才視其為排他易，或達到一個怎樣的標(biāo)準(zhǔn)才能形成“排他性”行為，怎樣的“搭售”才被視為反壟斷法所要限制的行為。其次，對這樣的行為應(yīng)該采取怎樣的措施，行為主體應(yīng)負(fù)何種責(zé)任，是民事的、行政的抑或刑事的？

對于認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)而言，主要是對于事實的認(rèn)證。由于產(chǎn)融結(jié)合領(lǐng)域中的產(chǎn)品與服務(wù)大多技術(shù)含量高，較多是金融創(chuàng)新領(lǐng)域的產(chǎn)品，因而這些事實的認(rèn)定，對外行人而言難以理解，更談不上認(rèn)證的問題。一種可能的解決方法是象美國一樣借鑒仲裁程序，也就是說，法官指示每一方當(dāng)事人提名一個技術(shù)專家，再由兩方所選取的兩個專家共同選定中立的第三個專家，該專家被法官任命為法庭指定專家，法官也相信他不會受任何一方的誤導(dǎo)。[43]這樣，就由三位專家對事實加以認(rèn)證。

最后，對于該領(lǐng)域壟斷行為應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任，筆者主張應(yīng)綜合采用民事制裁、行政制裁和刑事制裁三種責(zé)任承擔(dān)形式。民事責(zé)任主要是指侵權(quán)者給受害者造成經(jīng)濟損失應(yīng)承擔(dān)民事上的責(zé)任，其形式主要有停止侵權(quán)行為、賠償損失。行政責(zé)任是反壟斷法中重要的責(zé)任方式，即由反壟斷法執(zhí)行機構(gòu)對違法者進行行政制裁。如禁令、行政罰款、沒收違法所得。刑事責(zé)任方面可借鑒美國、日本的經(jīng)驗，對嚴(yán)重違法者實行“雙罰原則”，既處以罰金，又處以有期徒刑或拘役。

6、該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之功能發(fā)揮——反壟斷與金融監(jiān)管機制的聯(lián)動。

7、該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之執(zhí)法措施——從積極控制（主動型控制）到消極控制（防御型控制）。（參考：李磊《跨國公司在華并購的法律規(guī)制研究》檢察出版社07版）

8、該領(lǐng)域反壟斷規(guī)制之法律責(zé)任——從單一責(zé)任轉(zhuǎn)向綜合責(zé)任。

【注釋】

[①]參見傅艷：《產(chǎn)融結(jié)合之路通向何方》，人民出版社2003年版，第11頁。

[②]參見張慶亮等：《產(chǎn)融型企業(yè)集團：國外的實踐與中國的發(fā)展》，中國金融出版社2005年版，第23頁。

[③]參見[美]查里斯·R·吉斯特：《美國壟斷史》，傅浩等譯，經(jīng)濟科學(xué)出版社2004年版，第47頁。

[④]參見葉輔靖：《全能銀行比較研究》，中國金融出版社2001年版，第203頁。

[⑤]參見宋建明：《金融控股公司理論與實踐研究》，人民出版社2007年版，第34-36頁。

[⑥]參見王勇：《新經(jīng)濟形勢下產(chǎn)融結(jié)合研究》，四川出版集團、四川人民出版社2005年版，第2頁。

[⑦]參見中國金融控股公司立法研究課題組：《中國金融控股公司立法若干問題研究》，載《人大復(fù)印資料（經(jīng)濟法、勞動法）》2004年第7期。

[⑧]參見麟、謝麗娟等：《金融控股公司：內(nèi)在邏輯與現(xiàn)實選擇》，載《財經(jīng)科學(xué)》2002年增刊第118頁。

[⑨]參見前注⑦。

[⑩]參見安志達：《金融控股公司——法律、制度與實務(wù)》，機械工業(yè)出版社2002年版，第18頁。

[11]參見薛海虹：《保險業(yè)與金融控股公司發(fā)展的思考》，載《上海保險》2001年第6期。

[12]參見閔遠(yuǎn)：《金融控股公司的發(fā)展與監(jiān)管》，載《中國金融》2000年第8期。

[13]SeeTheLawofAntitrust：AnIntegratedBook，Lawrence.A.Sullivan，Warren.S.Grimes，ThomsonWest,2006.P180.

[14]參見[德]魯?shù)婪颉は７ㄍぃ骸督鹑谫Y本》，商務(wù)印書館2007年版，第227頁，第250頁。

[15]參見盛杰民、袁祝杰：《動態(tài)競爭觀與我國競爭立法的路向》，載《中國法學(xué)》2002年第2期。

[16]參見陳志廣：《熊彼特的競爭理論及其啟示》，載《中南財經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報》2008年第2期。

[17]參見[美]丹尼斯·卡爾頓：《現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1998年版，第135-139頁。

[18]參見[美]理查德·A·波斯納：《新經(jīng)濟中的反托拉斯》，載漆多俊主編：《經(jīng)濟法論叢（第六卷）》，中國方正出版社2002年版。

[19]參見前注⒖。

[20]參見曹士兵：《反壟斷法研究》，法律出版社1996年版，第23-31頁。

[21]參見盛杰民、葉衛(wèi)平：《論反壟斷法法價值理論的重構(gòu)——以競爭價值為視角》，載《現(xiàn)代法學(xué)》2004年第5期。

[22]參見劉文華：《關(guān)于競爭、合作與反壟斷的思考》，載中國民商法律網(wǎng)，2008年12月20日訪問。

[23]參見[美]鮑莫爾：《可競爭市場：在工業(yè)結(jié)構(gòu)理論中的興起》，載《美國經(jīng)濟評論》1982年第3期。轉(zhuǎn)引自呂明渝：《競爭法》，法律出版社2004年版，第53-55頁。

[24]參見漆多俊：《經(jīng)濟法基礎(chǔ)理論（第4版）》，法律出版社2008年版，第150-164頁。

[25]參見王艷林：《壟斷：中國立法的確立及其方法》，載季曉南主編：《中國反壟斷法研究》，人民法院出版社2001年版。

[26]參見鐘瑞棟、侯懷霞：《行為主義：中國反壟斷立法的選擇》，載漆多俊主編：《經(jīng)濟法論叢》（第2卷），中國方正出版社1999年版。

[27]參見[日]根岸哲、舟田正之：《日本禁止壟斷法概論（第三版）》，中國法制出版社2007年版，第138頁。

[28]參見鄭鵬程：《美國反壟斷法“本身違法”與“合理法則”適用范圍探討》載《河北法學(xué)》2005年第10期。

[29]SeeWilliamJ.Kolasky，ConglomerateMergersandRangeEffects:It''''sALongWayFromChicagotoBrussels，BeforetheGeorgeMasoUniversitySymposiumWashington,DC，November9,2001.

[30]參見漆多?。骸督?jīng)濟法基礎(chǔ)理論》（第4版），法律出版社2008年版，第208頁。

[31]參見[美]肯尼斯·哈姆勒：《法律全球化：國際合并控制與美國、歐盟、拉美及中國的競爭法比較研究》，安光吉、劉益燈譯，載漆多俊主編：《經(jīng)濟法論叢》（第14卷），中國方正出版社2008年版，第376-379頁。

[32]參見汪欣：《跨國并購引發(fā)的反壟斷法域外效力問題研究》，載中國民商法律網(wǎng)，2008年12月25日訪問。

[33]參見李磊：《跨國公司在華并購的法律規(guī)制研究》，中國檢察出版社2007版，第198-200頁。

[34]參見孔祥?。骸斗磯艛喾ㄔ怼?，中國法制出版社2001年版，第605-608頁。

[35]SeeBundeskartellamt，ConglomerateMergersinMergerControl，DiscussionpaperforthemeetingoftheWorkingGrouponCompetitionLawon21September2006.

[36]參見[美]奧利弗·E·威廉姆森著：《反托拉斯經(jīng)濟學(xué)》，張群群、黃濤譯，經(jīng)濟科學(xué)出版社1999年版，第282-298頁。

[37]參見黃雋著：《商業(yè)銀行：競爭、集中和效率的關(guān)系研究》，中國人民大學(xué)出版社2008年版，第156頁。

[38]值得注意的是，歐洲理事會根據(jù)2004年1月20日頒布的控制企業(yè)間集中的EC第139/2004號條例（《合并條例》），于2007年11月出臺了《非橫向合并評估指南》，使其明晰化和具備可操作性，以加強指導(dǎo)對包括金融集團、金融控股公司在內(nèi)的產(chǎn)融結(jié)合等混合合并限制競爭行為的控制。無獨有偶，澳大利亞也于2008年11月頒布了新的《合并指南》，不僅對混合合并進行了法律界定，并提高了對混合合并危害競爭的警惕。

[39]例如歐盟2007年《非橫向合并評估指南》也認(rèn)為，“混合合并中值得關(guān)注的主要問題是封鎖。相互關(guān)聯(lián)的市場上的產(chǎn)品如果形成組合，則整合后的實體可能有能力利用自己在一個市場上的強大地位而在另一個市場上取得杠桿效應(yīng)，具體方式則是從事捆綁銷售、搭售或者其他排他行為。捆綁銷售和搭售由于是非常普遍的行為，因而通常不會產(chǎn)生反競爭效果。各家公司之所以進行捆綁銷售和搭售，往往是為了向顧客提供更好的產(chǎn)品，或是提高產(chǎn)品的性能價格比。然而，在某些情況下，這類行為有可能減少實際或潛在競爭者的數(shù)量，或者降低競爭的動力。這有可能會減輕整合后實體的競爭壓力，從而使其可以提高價格?！?/p>

[40]參見[美]理查德·A·波斯納：《反托拉斯法（第二版）》，中國政法大學(xué)出版社2003年版，第201頁。

[41]參見王先林：《WTO競爭政策與中國反壟斷立法》，北京大學(xué)出版社2005年版，第225頁。

第4篇

一、行政管理支出的概念及范圍

（一）行政管理支出的概念

行政管理支出是政府為行使其最基本的職能所必須花費的一項支出，即財政用于國家各級權(quán)力機關(guān)、行政管理機關(guān)、司法檢察機關(guān)和外事機構(gòu)行使其職能所需的費用支出。

（二）行政管理支出范圍的界定與調(diào)整

在我國從計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)換過程中，卻有其特殊性。因為在計劃經(jīng)濟體制下，我國的政府行政管理職能是同國有資產(chǎn)所有者職能混在一起實施的，政府為管理好占國民經(jīng)濟主體地位的規(guī)模龐大的國有經(jīng)濟，就必須設(shè)立諸多的、按行業(yè)或按產(chǎn)品分工的經(jīng)濟主管部門。

進入經(jīng)濟改革時期后，在新舊體制交替過程中，一方面，適應(yīng)舊體制運轉(zhuǎn)需要的舊機構(gòu)，一時還不能大幅度縮減;另一方面，為適應(yīng)新體制運轉(zhuǎn)需要，又不得不增加一些新職能機構(gòu)，這樣，就帶來了行政管理機構(gòu)和工作人員前所未有的膨脹。這種狀況不僅是我國建國以來絕無僅有，世界上也是少見的。

二、我國行政管理支出的規(guī)模分析

行政管理支出的規(guī)模有兩個指標(biāo)：絕對規(guī)模和相對規(guī)模。前者可直接通過行政管理支出的貨幣金額反映。

我國行政管理支出的絕對額由1978年的52.90億元增加到2006年的7571.05億元,年平均增長達到20.04%。從這些數(shù)字能夠得出一個明確的結(jié)論:改革開放以來，我國行政管理支出規(guī)模不斷加大，總量逐漸增長。

下面結(jié)合中1978-2009年我國行政管理支出的具體數(shù)據(jù)來重點介紹行政管理支出占財政支出比重和行政管理支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值這兩個指標(biāo)。

行政管理支出占財政支出的比重是反映一國財政支出結(jié)構(gòu)的重要指標(biāo)，其數(shù)值越大，國家行政管理占用社會資源就越多。由上面的圖表可看出，我國行政管理支出占財政支出總額的比重整體呈現(xiàn)不斷上升的趨勢，但近幾年出現(xiàn)一定程度的下降。1978年,這一比重只有4.71%,到2005年達到了歷史最高點19.38%，之后五年呈現(xiàn)逐年下降的趨勢，但仍然在10%以上。

第5篇

關(guān)鍵詞：高職院校;專業(yè)設(shè)置;調(diào)整;規(guī)范化管理

一、專業(yè)設(shè)置現(xiàn)狀分析

1.專業(yè)設(shè)置缺乏針對性，專業(yè)發(fā)展整體規(guī)劃不夠

一些高職院校不能根據(jù)自身教學(xué)條件，只看社會需求，在缺乏嚴(yán)格的科學(xué)論證和市場調(diào)研的情況下，隨意、盲目地開設(shè)新專業(yè)，只看眼前利益，不顧長遠(yuǎn)利益，不能腳踏實地，從而造成了高職院校專業(yè)設(shè)置與調(diào)整規(guī)范化管理潘米樂(南京城市職業(yè)學(xué)院，江蘇南京210002）專業(yè)頻繁調(diào)整，浪費人財物力。在經(jīng)濟社會發(fā)展的大背景下，市場經(jīng)濟的不斷變化，對專業(yè)的生存發(fā)展和各高校畢業(yè)生的就業(yè)形成了巨大的沖擊，提前規(guī)劃專業(yè)，有針對性地進行專業(yè)設(shè)置是當(dāng)前各高職院校需要重點解決的問題。

2.專業(yè)設(shè)置缺乏科學(xué)性，出口不暢

專業(yè)自身的師資力量和教學(xué)的硬件條件是開設(shè)專業(yè)的前提條件，有的院校只追求所謂一時的“熱門”專業(yè)，在自身師資和教學(xué)條件跟不上的情況下，盲目跟風(fēng)，社會上什么專業(yè)熱門就開辦什么專業(yè)，因此受市場經(jīng)濟變化的影響，三年后畢業(yè)的學(xué)生可能成為“滯銷產(chǎn)品”，給就業(yè)帶來了更激烈的競爭。另一方面，因為學(xué)校不能滿足熱門專業(yè)的一些辦學(xué)條件，造成教學(xué)質(zhì)量低下，不能達到預(yù)期的人才培養(yǎng)目標(biāo)，學(xué)生的綜合能力不能滿足社會工作的需要，使學(xué)校的聲譽受到影響。此外，還有一些院校只是根據(jù)現(xiàn)有的教師資源來開設(shè)專業(yè)，所設(shè)置的專業(yè)社會需求面窄，社會需求量不大，也會導(dǎo)致畢業(yè)生就業(yè)壓力增大。

3.專業(yè)設(shè)置較為單調(diào)，無層次結(jié)構(gòu)

有的院校專業(yè)布局總體思路不夠清晰，過于頻繁地增設(shè)新專業(yè)，從而導(dǎo)致專業(yè)數(shù)量增長過快，不能使開設(shè)的新專業(yè)得到循序漸進式的可持續(xù)發(fā)展，缺乏專業(yè)建設(shè)的穩(wěn)定性。傳統(tǒng)優(yōu)勢專業(yè)沒能及時根據(jù)地方經(jīng)濟社會發(fā)展和市場需求進行調(diào)整和改進，導(dǎo)致專業(yè)特色不明顯，同質(zhì)專業(yè)較多，結(jié)構(gòu)不合理，專業(yè)設(shè)置不能緊密與行業(yè)、企業(yè)聯(lián)系在一起，導(dǎo)致了院校某些專業(yè)的優(yōu)勢資源不能很好地利用，造成相近區(qū)域中某些專業(yè)重復(fù)設(shè)置。

二、專業(yè)設(shè)置與調(diào)整的思考

1.適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展需求

我國是一個發(fā)展中大國，經(jīng)濟社會發(fā)展不平衡，地域優(yōu)勢也不盡相同。高職院校專業(yè)的設(shè)置應(yīng)以貼近區(qū)域經(jīng)濟，服務(wù)地方經(jīng)濟社會發(fā)展的原則，按照不同技術(shù)層次，不同工作崗位的實際情況，根據(jù)社會發(fā)展需要以及區(qū)域經(jīng)濟需求來設(shè)置針對性較強的專業(yè)。比如南京城市職業(yè)學(xué)院的辦學(xué)定位是立足地方，面向全省，以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主，培養(yǎng)應(yīng)用型技術(shù)技能型人才。近年來，該學(xué)院根據(jù)辦學(xué)定位，將幾十個專業(yè)中的大部分專業(yè)整合為物流管理專業(yè)群、服務(wù)外包軟件專業(yè)群、財金專業(yè)群、藝術(shù)設(shè)計專業(yè)群和建筑專業(yè)群。其中，物流管理和服務(wù)外包軟件專業(yè)群是江蘇省“十二五”重點立項建設(shè)的專業(yè)群，此外，計算機應(yīng)用技術(shù)、物流管理專業(yè)通過了教育部、財政部“高等職業(yè)學(xué)校提升專業(yè)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力”項目建設(shè)的驗收，酒店、會計、視覺傳達設(shè)計等專業(yè)已成為優(yōu)勢相對突出、特色比較明顯，在南京具有一定影響力的市重點專業(yè)。同時，該學(xué)院加快了專業(yè)建設(shè)與專業(yè)調(diào)整的步伐，初步呈現(xiàn)出專業(yè)布局合理、實力較強、特色明顯的良好發(fā)展態(tài)勢。目前我院有兩個央財扶持項目已結(jié)項，兩個省級重點專業(yè)群在建，四個市級重點專業(yè)在建，六個第一批院級重點專業(yè)已結(jié)項，三個第二批院級重點專業(yè)在建，學(xué)院的專業(yè)建設(shè)和改革在南京市屬同類高職院校中具有一定影響。

2.以市場需求為導(dǎo)向

專業(yè)設(shè)置與調(diào)整要堅持以服務(wù)為宗旨，以就業(yè)為導(dǎo)向，以科學(xué)的人才需求預(yù)測為基礎(chǔ)，本著立足需要、確保質(zhì)量的原則，優(yōu)先發(fā)展面向市場、面向一線的技術(shù)領(lǐng)域和職業(yè)崗位（群）的專業(yè)，體現(xiàn)高職教育特色。學(xué)院應(yīng)當(dāng)聘請行業(yè)和企業(yè)專家，組成專家組對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟建設(shè)和行業(yè)發(fā)展的實際要求進行充分調(diào)研，并就調(diào)查數(shù)據(jù)進行分析論證，把論證的結(jié)果作為專業(yè)設(shè)置和專業(yè)調(diào)整的依據(jù)，準(zhǔn)確把握未來市場需求趨勢來進行專業(yè)的配置，體現(xiàn)專業(yè)設(shè)置與市場緊密結(jié)合的未來發(fā)展趨勢。高職院校生存和發(fā)展的根本在于培養(yǎng)的“產(chǎn)品”是否“暢銷”，因此，關(guān)注國家和當(dāng)?shù)貒窠?jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要，深入了解國家、地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)政策的變化顯得尤為重要。

3.整合優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)

高職院校的專業(yè)設(shè)置應(yīng)考慮地方經(jīng)濟社會發(fā)展的實際情況，適當(dāng)壓縮或淘汰衰退專業(yè)，重點建設(shè)一批具有生命力、發(fā)展穩(wěn)定、前景廣闊的成熟專業(yè)，適時合理的進行專業(yè)調(diào)整來優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)。如南京城市職業(yè)學(xué)院立足的地方經(jīng)濟形勢是把大力發(fā)展現(xiàn)代制造業(yè)和服務(wù)業(yè)作為發(fā)展重點，現(xiàn)代制造業(yè)加強了信息化的程度，有了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的支撐，主要是建立在軟件信息技術(shù)和先進電子裝備技術(shù)基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)?，F(xiàn)代服務(wù)業(yè)更多地體現(xiàn)在現(xiàn)代物流、倉儲、金融、旅游、電子商務(wù)、文化創(chuàng)意與設(shè)計、社會服務(wù)等形態(tài)多樣的現(xiàn)代第三產(chǎn)業(yè)。因此，南京城市職業(yè)學(xué)院按照統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一布局的原則，充分考慮各專業(yè)之間的聯(lián)系，注重教育資源的優(yōu)化配置，不斷整合現(xiàn)有專業(yè)，建立了服務(wù)外包軟件、物流管理、藝術(shù)設(shè)計、財金、建筑專業(yè)群，覆蓋全院二十幾個專業(yè)，來實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補，促進學(xué)院專業(yè)建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、專業(yè)新增、調(diào)整及停辦程序

1.新專業(yè)設(shè)置

新增專業(yè)需符合學(xué)院專業(yè)建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃，應(yīng)與學(xué)院已設(shè)專業(yè)之間有相互支持關(guān)系，有一定的建設(shè)基礎(chǔ)，具備該專業(yè)必需的專兼職教師隊伍，有符合專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)的人才培養(yǎng)方案和其他必需的教學(xué)文件。在具備該專業(yè)必需的開辦經(jīng)費和教室、圖書資料、實訓(xùn)場所等基本條件外，還要擁有相對穩(wěn)定的校外實訓(xùn)基地，能夠滿足該專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)和培養(yǎng)規(guī)格的要求。首先，各教學(xué)系根據(jù)學(xué)院發(fā)展和專業(yè)建設(shè)規(guī)劃，在充分的人才需求調(diào)研和專家論證的基礎(chǔ)上，提出下一年度新專業(yè)設(shè)置方案，寫出論證報告，按要求準(zhǔn)備申請材料，并以書面形式報教務(wù)處。其次，教務(wù)處根據(jù)教育部和省教育廳對新專業(yè)要求以及學(xué)院專業(yè)建設(shè)規(guī)劃，審核各教學(xué)系擬設(shè)新專業(yè)的申報材料，對符合條件的專業(yè)，組織由行業(yè)人員參加的專家組進行論證，提出對擬設(shè)新專業(yè)的意見和建議。再次，學(xué)院召開專業(yè)指導(dǎo)委員會會議，對下一年度擬設(shè)新專業(yè)及申報材料、專家組的意見和建議進行討論、評審。然后，學(xué)院召開院長辦公會議，對下一年度擬設(shè)新專業(yè)進行研究，確定年度新專業(yè)名單。最后，學(xué)院在規(guī)定時間內(nèi)將確定的新專業(yè)及申報材料報省教育廳審批備案。

2.專業(yè)調(diào)整及停辦

學(xué)院可以根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展、人才需求變化、招生、就業(yè)等綜合情況，對現(xiàn)有專業(yè)進行調(diào)整或停辦。對于更改專業(yè)名稱的專業(yè)調(diào)整情況，一律按新設(shè)專業(yè)的程序進行。對于需要停辦的專業(yè)，首先由教學(xué)系提交書面報告，提出停辦理由和相關(guān)論證材料，其次學(xué)院召開專業(yè)指導(dǎo)委員會會議，對下一年度擬調(diào)整和停辦的專業(yè)進行審議，最后召開院長辦公會議，對擬調(diào)整和停辦專業(yè)進行審批。加強高等職業(yè)教育是貫徹落實國家教育方針的重要任務(wù)，專業(yè)設(shè)置是高等職業(yè)教育與地方經(jīng)濟社會緊密結(jié)合的重要接口，是人才培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)。高等職業(yè)教育的專業(yè)設(shè)置與調(diào)整必須適宜于地方的經(jīng)濟，把握市場的發(fā)展趨勢，具有針對性和靈活性；引進競爭、引進合作，吸收一些適合自身的教育理念、辦學(xué)思想和管理模式。因此，科學(xué)地進行專業(yè)設(shè)置與調(diào)整的規(guī)范化管理對優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)，促進學(xué)院辦學(xué)規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益的協(xié)調(diào)發(fā)展有著重要的實踐意義。

作者:潘米樂 單位:南京城市職業(yè)學(xué)院

參考文獻:

[1]國務(wù)院.關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代職業(yè)教育的決定[S].中央法規(guī)，國發(fā)〔2014〕19號，2014-05-02.

[2]王永平，聶新華，胡月.職業(yè)教育專業(yè)設(shè)置規(guī)范化研究[J].赤子，2014(21)：195.

第6篇

匯交工作做為檔案管理工作的第一個環(huán)節(jié)，其質(zhì)量直接關(guān)系到歸檔檔案的價值，這就要求匯交工作必須全面并且精細(xì)。隨著計算機技術(shù)的廣泛應(yīng)用，地質(zhì)報告的編寫、圖鑒的制作等工作都利用計算機完成。因此，近年來匯交的地質(zhì)成果資料除了紙質(zhì)版本外，都配有電子文件。從而，匯交驗收工作必須對紙質(zhì)報告和電子文件分別進行。

（一）紙質(zhì)地質(zhì)檔案的匯交及驗收

紙質(zhì)地質(zhì)檔案驗收的重點在于匯交資料的完整性和規(guī)范性。完整性主要檢查匯交資料是否齊整。每一套地質(zhì)報告都由報告正文、附表、審批文件、附圖（附件）等組成。匯交驗收不僅要查移交清單與移交文件是否相符，還應(yīng)根據(jù)卷內(nèi)目錄核對資料是否齊全。在匯交中最容易遇到的問題是附圖短缺，因此，僅根據(jù)移交清單清點，無法查明原報告圖紙的缺失。規(guī)范性主要檢查匯交資料是否按照規(guī)范進行編制，如：報告正文打印裝訂是否符合規(guī)范、內(nèi)容是否有殘缺；圖紙打印是否完整，是否按照手風(fēng)琴疊圖方法正確疊圖等。每套匯交的地質(zhì)報告需要有兩套，一套用于存檔，一套用于后期借閱利用。

（二）電子地質(zhì)檔案的匯交及驗收

國土資源部下發(fā)的《成果地質(zhì)資料電子文件匯交格式要求》（2006年）對地質(zhì)資料電子文件匯交工作做出了具體規(guī)定，包括電子文件的命名、電子文檔的格式、電子文件在存儲介質(zhì)中的組織形式、電子文件的匯交及驗收等。因此，對于電子文件的匯交和驗收工作可以按照《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894—2002）、《電子檔案移交與接收辦法》（國家檔案局檔發(fā)[2012]7號）和《成果地質(zhì)資料電子文件匯交格式要求》規(guī)定要求進行。

二、地質(zhì)檔案的整理及保存

（一）地質(zhì)檔案的整理

保管期限的劃分。根據(jù)《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》第一章第三條的規(guī)定，地質(zhì)檔案屬于科技檔案范疇，在保管期限的劃分上分為永久、長期、短期三種。中心館藏的地質(zhì)檔案盡管年代跨度大，但其對地質(zhì)工作都具有不同的利用價值，且館藏資料數(shù)量總體不大，管理難度和成本都不高。因此，中心館藏地質(zhì)檔案的保管期限都定為永久。隨著今后勘探開發(fā)程度的提高，再根據(jù)實際情況對年代久遠(yuǎn)的地質(zhì)檔案重新評估定級。分類劃分。對于地質(zhì)檔案采用“3•X•X—XXX”方式編號，類目號采用三級類目編號，案卷順序編號使用三位阿拉伯?dāng)?shù)字。一級類目號為“3”。根據(jù)《山西省煤炭地局檔案分類大綱》的劃分，地質(zhì)勘查類檔案編號為“3”。二級類目編號范圍為“1—8”，代表地質(zhì)檔案類型，共8類；三級類目編號范圍是“1—7”，代表山西省境內(nèi)不同煤產(chǎn)地（表1）。三級類目使用省內(nèi)煤炭系統(tǒng)慣用的分區(qū)方法，按照山西省地理區(qū)域共劃分為六大煤田和五個煤產(chǎn)地。案卷順序號采用三位阿拉伯?dāng)?shù)字編號，編號從001號起，順序編寫。每組編號可以滿足最多999卷地質(zhì)檔案歸檔。目前館藏歸檔數(shù)量最多的類目中，也僅有270卷地質(zhì)檔案，其他各類目下存檔數(shù)量為幾十到一百不等，考慮每年檔案增加總數(shù)僅10卷左右，因此采用三位數(shù)進行編號可以在較長時間滿足需要。對于成果地質(zhì)資料的組卷順序，地質(zhì)行業(yè)有著規(guī)范要求，順序為報告正文、附表、附圖、其他附件，因此卷內(nèi)編號時需保持原有順序。盡管每套報告卷內(nèi)文件數(shù)量大相徑庭，但總數(shù)都不會超過1000件，因此編號可以采用三位阿拉伯?dāng)?shù)字編號。以報告正文為001號，依次排序。排號順序為報告正文附表各類圖紙其他附件。值得注意的是圖紙的排序應(yīng)按照附圖目錄中的順序依次排序。另外，對于包含電子文件的地質(zhì)檔案，在編制索引目錄時應(yīng)將電子文件的文件名及保存路徑與相應(yīng)紙質(zhì)檔案的索引信息對應(yīng)。

（二）地質(zhì)檔案的保存

紙質(zhì)地質(zhì)檔案需裝入無酸紙盒存放在密集架上。由于地質(zhì)檔案有各卷內(nèi)件數(shù)相差大，借閱使用頻率高的特點，選用的檔案盒就需要同時兼顧結(jié)實牢靠、便于取拿、尺寸合理（經(jīng)濟性）等特點。因此，承裝地質(zhì)檔案的檔案盒選取了?。?20×30×50mm）、厚（220×306×75mm）兩種尺寸。由于檔案盒在密集架上是垂向排列，管理員只拿檔案盒的脊部，因而檔案盒脊部需顯示便于查詢定位的基本信息，包括檔號、案卷題名、盒內(nèi)檔案的卷內(nèi)順序號范圍、盒數(shù)及盒序號等。庫房應(yīng)做好“八防”工作，并對庫存檔案進行定期抽檢，對因多次借閱利用發(fā)生磨損的的檔案及時修復(fù)，或使用電子檔案復(fù)制。電子地質(zhì)檔案保存需刻錄三套，一套用于存檔、一套負(fù)責(zé)借閱查詢、一套異地保存。光盤須根據(jù)數(shù)據(jù)容量規(guī)模選用檔案級CD-R或DVD-R，刻錄光盤經(jīng)過校驗后用光盤記號筆在光盤印刷層上標(biāo)記案卷題名、檔號等基本信息，并裝入光盤盒中放入防磁柜豎直保存，避免擠壓。據(jù)《電子文件歸檔與管理規(guī)范》（GB/T18894—2002）規(guī)定，光盤的保管溫度為17℃-20℃，相對濕度介于35%—45%之間，較紙質(zhì)檔案都有很大區(qū)別。[1]對于電子檔案，庫房除了做到“八防”工作，還應(yīng)重點防范磁場和酸性氣體對光盤載體的影響。存檔的光盤每4年進行一次抽檢，抽樣率不低于10%。[1]

三、地質(zhì)檔案的利用

服務(wù)于生產(chǎn)是地質(zhì)檔案的落腳點，但高頻率的翻閱使地質(zhì)檔案極易產(chǎn)生過度磨損，因此，規(guī)范的查借閱程序，不但可以使地質(zhì)檔案發(fā)揮應(yīng)有作用，還可以得到充分的保護。地質(zhì)檔案的借閱需由申請人提出，作為申請人主體的只能是法人單位，不允許以個人名義申請借閱，并且中心只向局屬各勘查院提供原件外借服務(wù)，對系統(tǒng)外單位的申請只提供查閱服務(wù)。局屬各勘查院借閱時，經(jīng)辦人應(yīng)攜帶個人身份證明及單位委托書或介紹信，國土部門批準(zhǔn)的項目立項書等材料向中心提出申請；系統(tǒng)外單位提出申請時還應(yīng)提供組織機構(gòu)代碼證及相應(yīng)的地質(zhì)勘查資質(zhì)證明。檔案部門接到申請后，審核申請材料齊備后報送局地質(zhì)處審核。對局屬各勘查院提交的材料，地質(zhì)處審核立項真實性和資料借閱范圍是否符合勘查范圍；而針對系統(tǒng)外單位提出的申請，還要審核立項審批材料的真實性等。通過審核的申請，提交分管局領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)方可借閱。鑒于地質(zhì)勘查工作對地質(zhì)資料依賴程度高、使用時間長的特點。地質(zhì)檔案的借閱時間以30天為界限，到期后如仍需繼續(xù)使用的，需攜帶檔案原件，到中心辦理續(xù)借手續(xù)。檔案原件需經(jīng)管理員清點，并檢查無污損后，方可續(xù)借。這樣既可以滿足地質(zhì)工作需要，又可以在最大程度上使借出的資料得到監(jiān)控和保護。

四、其他影響因素

（一）提高管理員素質(zhì)

無論管理制度如何完備，作為檔案管理主體的管理員的素質(zhì)對管理效果都有著決定性作用。[2]因此，提高檔案管理人員素質(zhì)是十分重要的。對于地質(zhì)檔案的管理員來說，除了具備扎實的檔案管理知識外，還應(yīng)具備一定的地質(zhì)專業(yè)知識。由此可見，對檔案管理人員地質(zhì)知識的培訓(xùn)也是提升地質(zhì)檔案管理水平的重要一環(huán)，與管理制度的完善是密不可分的。

（二）提高數(shù)字化程度

隨著計算機技術(shù)在地質(zhì)工作和檔案工作中的普及，可以利用現(xiàn)代計算技術(shù)對生產(chǎn)年代久遠(yuǎn)，并僅有紙質(zhì)版本的地質(zhì)檔案進行數(shù)字化，這樣可以有效地延長這些檔案的保存時間，降低由于長期借閱造成的紙質(zhì)檔案的破損，延長檔案壽命。[3]

五、結(jié)語

第7篇

一是土地利用發(fā)展戰(zhàn)略政策。當(dāng)前影響其土地利用總體規(guī)劃制定和實施的相關(guān)政策中主要是與江西省有關(guān)的國家級發(fā)展戰(zhàn)略6個，省級發(fā)展戰(zhàn)略5個。二是土地規(guī)劃實施監(jiān)督政策。當(dāng)前，江西省土地利用總體規(guī)劃實施監(jiān)督政策主要有：動態(tài)監(jiān)管機制、規(guī)劃目標(biāo)的管理責(zé)任制、建設(shè)用地管理三項基本制度、土地利用總體規(guī)劃修改或調(diào)整審批政策。三是新增建設(shè)用地管理政策。江西省按照保障重點、兼顧全面、差別化管理的原則實行“三個三分之一”計劃下達、省重大產(chǎn)業(yè)項目“點供”制等計劃差別化管理制度，促進各地在使用新增建設(shè)用地計劃方面更加節(jié)約、更加高效。同時江西省也出臺了城鄉(xiāng)增減掛、工礦廢棄地復(fù)墾利用試點等耕地補充政策。

2實施管理成效分析

2.1土地規(guī)劃實施監(jiān)督政策管理目標(biāo)成效分析

江西省于2012年4月編制《江西省土地利用總體規(guī)劃修編與第二次土地調(diào)查成果銜接后的調(diào)整方案》（以下稱《規(guī)劃銜接方案》）對《江西省土地利用總體規(guī)劃（2006－2020年）》進行補充完善。《規(guī)劃銜接方案》對部分縣、鄉(xiāng)級規(guī)劃主要控制指標(biāo)或布局進行了局部調(diào)整。一是優(yōu)先安排結(jié)構(gòu)性調(diào)整。規(guī)劃新增建設(shè)用地總量不增加的前提下，對部分地區(qū)的新增建設(shè)用地指標(biāo)進行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，將部分節(jié)余且暫不使用的交通水利用地及其他建設(shè)用地指標(biāo)調(diào)整到城鄉(xiāng)建設(shè)用地。二是市域范圍內(nèi)縣與縣之間局部調(diào)整。在本設(shè)區(qū)市范圍內(nèi)，允許矛盾突出的個別縣（市、區(qū)）耕地保有量或基本農(nóng)田保護面積作微調(diào)，縣級新增建設(shè)用地指標(biāo)在縣與縣之間作適當(dāng)調(diào)整。顯然，江西省現(xiàn)行土地利用總體規(guī)劃調(diào)整修改次數(shù)為一次，修改原因是與第二次土地調(diào)查成果銜接。說明江西省現(xiàn)行土地利用總體規(guī)劃并非擅自修改擴大建設(shè)用地規(guī)模和改變建設(shè)用地布局，降低耕地保有量和基本農(nóng)田保護面積。而規(guī)劃調(diào)整修改符合法定條件，調(diào)整修改程序符合要求，嚴(yán)格按江西省土地利用總體規(guī)劃修改或調(diào)整審批政策執(zhí)行。

2.2土地利用發(fā)展戰(zhàn)略政策管理目標(biāo)成效分析

江西省現(xiàn)行土地利用總體規(guī)劃實施以來，取得的經(jīng)濟效益明顯。向莆鐵路、滬昆客運專線（江西段）、德興至南昌高速、濟南至廣州高速瑞金至尋烏段等重大基礎(chǔ)設(shè)施用地得到切實保障。城市建設(shè)有序進行，經(jīng)濟水平快速增加。（1）GDP、固定資產(chǎn)與建設(shè)用地增長彈性系數(shù)：2006～2012年江西省GDP與建設(shè)用地增長彈性系數(shù)為4．05，固定資產(chǎn)投資與建設(shè)用地增長彈性系數(shù)為6．39。（2）GDP、固定資產(chǎn)與城鄉(xiāng)建設(shè)用地增長彈性系數(shù)：2006～2012年江西省GDP與城鄉(xiāng)建設(shè)用地增長彈性系數(shù)為3，固定資產(chǎn)投資與城鄉(xiāng)建設(shè)用地增長彈性系數(shù)為4．73。

2.3新增建設(shè)用地管理政策目標(biāo)成效分析

（1）計劃管理。規(guī)劃實施以來，江西省堅持節(jié)約集約用地，為全省新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設(shè)的推進提供了良好的土地資源保障，促進了經(jīng)濟社會快速發(fā)展。近5年統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，江西省新增國有建設(shè)用地的供地率達70．48％，利用率達58．41％，新增建設(shè)用地的供地率和利用率水平總體較好。計劃管理目標(biāo)實現(xiàn)程度較好。（2）規(guī)劃管理。江西省有效控制了11個設(shè)區(qū)市、100個縣級、1493個鄉(xiāng)級的土地利用總體規(guī)劃的各項指標(biāo)，指導(dǎo)了《江西省土地整治規(guī)劃》等多個專項規(guī)劃的編制，引導(dǎo)城市、交通、村鎮(zhèn)、能源、水利、旅游和生態(tài)建設(shè)等相關(guān)規(guī)劃的編制，規(guī)劃管理目標(biāo)得以實現(xiàn)。

2.4耕地補充政策目標(biāo)成效分析

造地增糧富民工程實施期間（2007～2011年），全省實施“造地增糧富民工程”建設(shè)規(guī)模16．9×104ha，新增耕地4．6×104ha，總投資43．1億元；城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤試點實施4年來，全省共批復(fù)11個設(shè)區(qū)市80個縣（市、區(qū)）250個增減掛鉤試點項目區(qū)，批復(fù)拆舊區(qū)總規(guī)模9300ha、預(yù)計補充耕地8100ha；建新區(qū)總規(guī)模8873ha、擬占用耕地5893ha，可凈增有效耕地面積2206ha；2012年工礦廢棄地復(fù)墾利用12個項目區(qū)復(fù)墾區(qū)，總面積704．7ha，可新增耕地150．4ha；2012年，低丘緩坡荒灘等未利用地開發(fā)利用試點，年均控制規(guī)模為2000ha。顯然，江西省現(xiàn)行土地利用總體規(guī)劃實施過程的耕地補充政策中各試點政策效果好，示范效果明顯。

3存在的問題及對策

3.1存在問題

（1）新的試點政策在土地利用總體規(guī)劃中未體現(xiàn)，造成試點政策實施較難，如：低丘緩坡荒灘等未利用地開發(fā)利用試點、工礦廢棄地復(fù)墾利用試點、城市低效用地再開發(fā)試點的項目區(qū)，未在土地利用總體規(guī)劃圖中布局，在報批時往往會因為不符合規(guī)劃而被擱置，導(dǎo)致新的試點政策在規(guī)劃實施中較難開展。（2）土地利用總體規(guī)劃編制過程對中央重大發(fā)展戰(zhàn)略預(yù)計不足，無法滿足中央重大發(fā)展戰(zhàn)略政策對土地利用的需求。（3）差異化土地管理政策不明顯，建設(shè)用地指標(biāo)使用空間分布不均衡。（4）建設(shè)用地管理政策中缺乏建設(shè)用地管理與相關(guān)用地管理人員的切身考核體制，致使實際用地超出規(guī)劃目標(biāo)規(guī)定。

3.2對策

（1）增加土地利用總體規(guī)劃修改條件，使試點政策和土地利用戰(zhàn)略政策變化成為土地利用總體規(guī)劃修改條件。（2）建立土地利用總體規(guī)劃實施的定期評估機制，定期評估土地利用總體規(guī)劃實施情況，及時了解土地利用總體規(guī)劃實施情況。（3）建立并規(guī)范土地利用總體規(guī)劃修改／調(diào)整動態(tài)機制，依據(jù)土地利用總體規(guī)劃實施評價結(jié)果及時對土地利用總體規(guī)劃進行修改／調(diào)整。（4）參考耕地保護責(zé)任體制，建立建設(shè)用地管理與相關(guān)用地管理人員的切身考核體制，嚴(yán)格控制建設(shè)用地增量。

4結(jié)語

第8篇

城市規(guī)劃與城市規(guī)劃職能的發(fā)展歷程。城市規(guī)劃是隨著文明的進步、經(jīng)濟的發(fā)展、人類居住環(huán)境的改善、城市的出現(xiàn)而不斷發(fā)展的。在世界上，城市規(guī)劃這一概念和理論都出現(xiàn)的非常早而且成熟，在實踐上也取得驚人的成績。城市規(guī)劃在中國，主要是與我國文化的發(fā)展和經(jīng)濟的發(fā)展而發(fā)展起來的，在古代中國典籍中，我們會發(fā)現(xiàn)一些對城市規(guī)劃的記載，如《考工記》中的都、王城、諸侯城的不同城市的建設(shè)制度，還有道路系統(tǒng)和用地功能分區(qū)。在《商君書》中更是提到了農(nóng)田土地分配比例，并要發(fā)展人口、糧食、建城等相應(yīng)條件。在《墨子》中更是記載了城市建設(shè)與城防的重要性，以及城市規(guī)模與農(nóng)田、糧食的關(guān)系。這在很大程度上來說，我國古代城市的規(guī)劃主要著眼于軍事思想和整體觀念，講求城市與自然的關(guān)系，重視等級觀念。這在我國后來的城市發(fā)展也有所體現(xiàn)，都是更為重要的是越來越強調(diào)城市的結(jié)構(gòu)形態(tài)，即商品經(jīng)濟的發(fā)展，促使城市功能分區(qū)，形成不同的功能區(qū)域，完成城市規(guī)劃的不同功能。城市規(guī)劃在西方，早在古希臘時期就已經(jīng)出現(xiàn)《建筑十書》，系統(tǒng)闡述了城市環(huán)境衛(wèi)生、城市選址、城市公共建筑布局等原則，并提出了理想城市的模式,到了中世紀(jì)，逐漸形成以教堂為中心的城市發(fā)展模式。到了近代，則基于資本主義商業(yè)的發(fā)展，逐漸形成了多樣化的城市規(guī)劃理論。城市規(guī)劃在現(xiàn)代，東西方的城市規(guī)劃都著重于城市規(guī)劃理論的建設(shè)、城市規(guī)劃的實踐以及城市建設(shè)立法，逐漸的融合各種傳統(tǒng)學(xué)科和新興學(xué)科，是城市規(guī)劃越來越科學(xué)、越來越符合人民生活的意愿。

二、公共管理視角下的城市規(guī)劃職能存在的問題及對策

1.城市規(guī)劃職能存在的問題。目前，城市規(guī)劃職能存在的主要問題就是城市功能分區(qū)不清晰，造成這種問題的主要原因主要有，第一，由于我國城市在發(fā)展過程中過于快速，導(dǎo)致城市在進行功能分區(qū)時會出現(xiàn)不同功能區(qū)相互參雜的情況，這在一定長度上來說，也不應(yīng)該出現(xiàn)太大的問題，但是，這方面主要體現(xiàn)的問題就是在城市建設(shè)過程中，城市功能的定位于規(guī)劃沒有做到位，導(dǎo)致現(xiàn)代城市不同更能分區(qū)相互影響，這不僅制約了城市規(guī)劃功能的進一步完善，也導(dǎo)致城市規(guī)劃職能不能進行有力的展開，從而造成城市規(guī)劃功能的下降。第二，由于我國城市在發(fā)展過程中城市規(guī)劃不具體，或者說是城市發(fā)展速度超過了當(dāng)初城市規(guī)劃的目標(biāo)，導(dǎo)致在發(fā)揮城市規(guī)劃職能時，始終伴隨著新老城區(qū)問題、新舊功能分區(qū)問題以及功能分區(qū)不合理等問題，這必然會導(dǎo)致城市規(guī)劃職能在進行湘桂規(guī)劃時，不容易解決，也成為了城市規(guī)劃的老大難問題。第三，由于我國城市在規(guī)劃中所注重的問題，在不同歷史發(fā)展的階段所呈現(xiàn)出來的特點不同，因此，在進行城市功能規(guī)劃時，伴隨著的問題就是城市規(guī)劃不統(tǒng)一、政策法令貫徹不到底等問題，這就使得城市在發(fā)揮規(guī)劃職能時，會產(chǎn)生相互矛盾的局面?？梢姡覈鞘幸?guī)劃職能存在的問題，是隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展而逐漸暴露出來的問題，也是在城市實際發(fā)展中所出現(xiàn)的主要問題。

2.優(yōu)化城市規(guī)劃職能的對策。優(yōu)化城市規(guī)劃職能的對策，注重點應(yīng)該立足于完善和優(yōu)化城市規(guī)劃職能，也就是說立足于現(xiàn)在城市發(fā)展的水平，通過現(xiàn)有的城市分區(qū)，對城市規(guī)劃職能進行完善，加強城市規(guī)劃只能發(fā)揮作用的能力。具體包括下面兩個方面，第一，統(tǒng)籌城市功能分區(qū)的發(fā)展，立足于現(xiàn)有城市功能分區(qū)的作用，加強該功能分區(qū)的影響力。城市規(guī)劃職能，究其本質(zhì)來說，是服務(wù)職能，而就目前不少城市的發(fā)展水平而言，由于不同發(fā)展階段所規(guī)劃的目標(biāo)不同，因此，在接受歷史發(fā)展現(xiàn)狀的同時，綜合加強城市功能分析的發(fā)展，加強功能分區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，包括道路、交通、園區(qū)等，甚至應(yīng)該建立直接管轄的部門，通過專門專管來實現(xiàn)功能分析的更好發(fā)展，第二，加強城市規(guī)劃職能發(fā)揮作用的能力。這一方面是出于城市居民的考慮，目前，城市規(guī)劃職能發(fā)揮的主要方向是以城市經(jīng)濟發(fā)展為首要目標(biāo)，而以城市居民生活質(zhì)量為目標(biāo)的城市規(guī)劃職能建設(shè)少之又少，因此，必須加強城市規(guī)劃職能發(fā)揮作用的其他能力。另一方面主要是以城市整體發(fā)展為首要目標(biāo)，這是因為，城市規(guī)劃職能的最終目標(biāo)是通過把城市建設(shè)的更好來滿足城市居民、城市經(jīng)濟的發(fā)展，不應(yīng)該只以一種目標(biāo)為城市規(guī)劃功能發(fā)展的目標(biāo)，必須立足于整體，從整體上來保證城市規(guī)劃職能的實現(xiàn)。

三、結(jié)語

第9篇

論文摘要：隨著通信設(shè)備制造業(yè)規(guī)模的擴大，科技的發(fā)展，使管理工作不斷復(fù)雜，僅僅憑借個人的經(jīng)驗管理企業(yè)已不能適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展與需要，因此，通信設(shè)備制造企業(yè)迫切地需要根據(jù)通信設(shè)備制造業(yè)的特點，針對目前管理中存在問題，提出合理化的建議。并要求把多年的管理經(jīng)驗加以總結(jié)，使之系統(tǒng)化、科學(xué)化，使通信設(shè)備供應(yīng)管理趨于優(yōu)化。

管理活動是時展的產(chǎn)物。然而，管理活動真正形成為理論，卻是在工業(yè)企業(yè)產(chǎn)生之后，工業(yè)企業(yè)是資本主義商品經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)物。隨著社會的快速發(fā)展，企業(yè)管理已積累了豐富的經(jīng)驗，并逐步形成一門獨立的學(xué)科，這就是一種優(yōu)化。

自從加入WTO后，我國通信設(shè)備制造業(yè)規(guī)模越來越大，使得管理工作不斷復(fù)雜，僅僅憑借個人的經(jīng)驗管理企業(yè)已不能適應(yīng)企業(yè)管理的發(fā)展與需要，本文將從通信設(shè)備制造業(yè)的實際管理情況分析通信設(shè)備制造業(yè)供應(yīng)管理的優(yōu)化。

一、通信設(shè)備制造業(yè)

制造業(yè)是指經(jīng)物理變化或化學(xué)變化后成為了新的產(chǎn)品，不論是動力機械制造，還是手工制做，也不論產(chǎn)品是批發(fā)銷售，還是零售，均視為制造，通信設(shè)備中的各種制成品零部件的生產(chǎn)就是制造。通訊設(shè)備包括無線產(chǎn)品、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品、終端產(chǎn)品三大產(chǎn)品系列，但在通信設(shè)備制造工地，把主要部件組裝成線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等組裝活動，均列為通訊設(shè)備制造活動，從事這個活動的行業(yè)就是通信設(shè)備制造行業(yè)。

二、通信設(shè)備制造業(yè)的特點

1市場需求復(fù)雜。通信設(shè)備市場需求一般可分為電信級需求和企業(yè)級需求。相比企業(yè)級需求而言，電信級需求更大更強，此外，由電信運營商帶來的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備需求更加穩(wěn)定。一般大中型通信設(shè)備制造業(yè)均在不同程度上參與電信級市場的競爭，從而導(dǎo)致企業(yè)所面對的市場需求較為復(fù)雜。

2能充分利用工作人員優(yōu)勢。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備往往以整機機型作為研發(fā)目標(biāo)，但生產(chǎn)任務(wù)一般分制造任務(wù)和裝配調(diào)試任務(wù)兩種。制造任務(wù)以半成品為對象，制造完成后將進行裝配調(diào)試，對確實沒有問題的入庫管理。當(dāng)客戶實際訂單來到后，由裝配調(diào)試任務(wù)的工作人員對半成品進行組裝成成品。這樣做的好處不但使技術(shù)積累的優(yōu)勢得以充分的利用，而且客戶訂單下達后能夠迅速交付成品。

三、通信設(shè)備制造業(yè)目前管理中存在問題

1成本計算不準(zhǔn)確。在我國通信設(shè)備成品一般采用人工成本核算，而人工核算只能計算產(chǎn)品成本，無法計算零部件成本。成本費用分?jǐn)偤艽郑瑹o法準(zhǔn)確進行數(shù)據(jù)處理，使得成本計算存在相當(dāng)大的誤差。人工一般不進行標(biāo)準(zhǔn)成本的計算，也很少進行成本分析，因此所生產(chǎn)產(chǎn)品價格昂貴，根本無法與世界同類產(chǎn)品形成競爭機制。

2管理工具落后。大部分企業(yè)仍處于手工分散管理，有的企業(yè)雖建立了全廠的計算機網(wǎng)絡(luò)，但應(yīng)用仍是分散的，沒有實現(xiàn)信息共享和資源的優(yōu)化配置?，F(xiàn)代化管理的新思想、新方法很少應(yīng)用到這些企業(yè)當(dāng)中。因此提高管理工具的性能成了擺在通信設(shè)備制造企業(yè)面前的首要任務(wù)。

3通信設(shè)備制造業(yè)應(yīng)變能力差。今天的世界是一個多級世界，市場瞬息萬變，需求多樣化。按訂單裝配、制造、設(shè)計、定制，品種規(guī)格繁多，生產(chǎn)、采購異常復(fù)雜。這是一個完整的供應(yīng)鏈管理，只有動態(tài)快速地響應(yīng)客戶需求，才能適應(yīng)千變?nèi)f化市場和客戶定制化的要求。

四、通信設(shè)備制造業(yè)管理優(yōu)化的建議

1供應(yīng)鏈成員企業(yè)之間要真誠合作。在通信設(shè)備供應(yīng)鏈中，不但要求各企業(yè)之間的聯(lián)系緊密，而且需要企業(yè)內(nèi)部各職能部門之間的緊密聯(lián)系。供應(yīng)鏈管理通過企業(yè)之間的合作，共同開發(fā)和分享市場機會。隨著合作形式從收集信息到制定決策的不斷提高，合作程度與信息共享程度不斷增加，所產(chǎn)生的經(jīng)濟價值也會增加。據(jù)調(diào)查，企業(yè)之間進行了合作，就會使銷售收入穩(wěn)步上升，供貨時間大大縮短，原材料成本大大降低。

2通信設(shè)備制造業(yè)要實行信息化。由于通信設(shè)備制造業(yè)專業(yè)行業(yè)多，經(jīng)營管理水平參差不齊，企業(yè)實施信息化的基礎(chǔ)條件也不相同，解決的問題也不一樣。因此，通信設(shè)備制造業(yè)實施信息化必須從企業(yè)實際需求出發(fā)確定信息化的范圍、內(nèi)容、進度。推進通信設(shè)備制造業(yè)信息化工作應(yīng)該堅持：經(jīng)濟市場引領(lǐng)、分類分別引導(dǎo)的方針，遵循互利互惠的原則。

3建立有效的集成信息共享系統(tǒng)。在一般的認(rèn)識中，供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)中流轉(zhuǎn)的主要是物流、信息流、資金流、控制流等的概念。這些“流”的存在，大都離不開一個高效集成的信息和數(shù)據(jù)共享系統(tǒng)。在大中型通信設(shè)備制造企業(yè)的信息化建設(shè)中，選擇MRP系統(tǒng)成為世界主流，但相對于中國更加無序的市場競爭環(huán)境和企業(yè)更加脆弱的抗風(fēng)險能力，其適應(yīng)性不可樂觀，所以在借鑒國外經(jīng)驗的同時，應(yīng)利用企業(yè)自身的力量建設(shè)輔助的外部信息系統(tǒng)，才能較為理想的達到預(yù)期目的。

五、通信設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展前景