時間：2023-04-06 18:47:43
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所謂商業秘密立法模式,又稱為商業秘密立法體例,是指立法機關在進行商業秘密立法時所采取的立法形式｡一個國家的商業秘密立法模式對該國商業秘密保護極為重要,因為選擇何種立法模式,體現了該國對商業秘密的認識及重視程度的不同,從而直接影響到商業秘密保護的力度｡因此,分析目前我國商業秘密保護存在的問題,尋求一種真正適合中國商業秘密保護的立法模式是極其重要的｡
1我國商業秘密法律保護的立法模式
1991年《民事訴訟法》頒布之前,我國法律中沒有商業秘密的概念,1986年《中華人民共和國民法通則》為保護商業秘密奠定了法律基礎｡此后,我國關于商業秘密保護的條款出現在諸多法律法規中,目前,我國的商業秘密保護是由《反不正當競爭法》､《民事訴訟法》､《合同法》､《刑法》及其它法律､行政法規及司法解釋共同組成的,它們各自對商業秘密的某一或幾個方面作了規定,初步建立起了商業秘密法律保護體系｡這種立法模式在保護商業秘密方面起到了一定的作用,但是還存在著很大的不足之處,不能適應日益突出的商業秘密保護的需要,主要有以下幾個方面的問題:
(1)立法的分散性｡
目前,我國涉及到商業秘密保護的法律法規不少,都從不同側面對商業秘密保護作了規定,但是卻沒有一個核心保護商業秘密的法律｡立法的過于分散性會影響法律的適用及執行上的力度,如在出現與合同有關的侵犯商業秘密行為時,需適用民法､合同法的有關規定;而在由于商業秘密侵權行為導致不正當競爭行為時,又要適用反不正當競爭法;另外,在審計人員､會計人員及律師等不同身份的人員泄露商業秘密時,又需分別適用審計法､會計法及律師法等不同的法律,容易造成法律適用上的混亂｡
(2)立法的多層次性｡
我國目前保護商業秘密的諸多法律法規是由不同部門制定的｡其中既有法律層面上的刑法､反不正當競爭法､民事訴訟法､合同法､勞動法等;又有一些行政法規､部門規章､地方性法規和規章,如國家工商行政管理局對《反不正當競爭法》所作的解釋,及上海､深圳､珠海等地方政府頒布的有關商業秘密的行政規章等,另外,還有最高人民法院司法解釋等｡
立法的多層次性會導致法律體系內部效力上的沖突,如在對一問題規定有矛盾時,適用哪一規定?如果按照法學理論中上位法優于下位法的原則,理應優先適用法律的規定｡可是這些地方性法規及規章大多是在法律無明文規定､規定不合理､有矛盾之處或欠缺操作性的情況下制定的,這時適用上位法根本無法解決問題｡因此,法律效力沖突會導致法律體系的混亂和法律適用的困惑｡
同時,立法的多層次性會使部門利益､地方利益都滲透到立法中,影響立法的公正性｡同時還會影響到執法的力度,可能會導致一定程度上的地方保護主義和部門保護主義,從而影響商業秘密的保護效果｡這也是我國目前商業秘密執法力度差的一個重要原因｡
(3)立法內容的片面性｡
我國有關法律法規對商業秘密的法律保護很不全面｡在實體內容方面,對一些基本問題,如商業秘密的保護范圍､權利屬性等均未作明確規定;在程序內容方面也缺乏規定｡同時各個法律都只從某一方面對商業秘密進行保護,沒有一部完整全面保護的法律｡
立法的不全面性導致了司法實踐中對商業秘密糾紛的解決缺少必要的法律依據,造成一些商業秘密案件無法在規定時間內解決,甚至可能造成判決結果的不統一,影響商業秘密法律的保護效果｡
(4)立法的矛盾之處｡
商業秘密立法的矛盾之處主要體現這些法律法規在商業秘密概念､保護理論等的規定不一致｡如在商業秘密的概念方面,合同法中用的是“技術秘密”;而《反不正當競爭法》用的是“商業秘密”,《勞動法》中僅用保密事項來表示｡在商業秘密的保護理論上也不一致,合同法以合同關系為理論基礎,認為商業秘密是當事人之間的合同關系;反不正當競爭法則是以反不正當競爭理論､侵權行為理論為基礎的｡
這種法律體系內存在的矛盾,會造成法律適用上的混亂｡因為相互矛盾的有法可依等于無法可依,影響了商業秘密法律的適用及執行上的力度｡
(5)立法比較原則,沒有可操作性｡
我國現有的法律法規對商業秘密保護的規定比較原則,缺少可操作性｡如《反不正當競爭法》對商業秘密的定義､范圍以及侵犯商業秘密的構成要件只是作了原則性的規定｡在對商業秘密概念的界定上,既沒有明確技術信息與經營信息的定義,也沒有對其內容作出列舉;在第三人侵犯商業秘密行為的規定上,無論是主觀態度還是時間方面都規定的過于抽象｡
法律規則是法律的細胞,其設定的權利義務應該具體､確定,設定的自由裁量范圍不能過大,否則會導致審判實踐中適用法律時爭議較多,難度較大,甚至造成一些侵犯商業秘密訴訟案件難以正常處理等現象,影響到對商業秘密的有效保護｡
2世界各國商業秘密立法模式的比較分析
世界各國在商業秘密立法模式上主要有分散立法､集中立法及混合立法3種立法模式｡
(1)分散立法模式｡
分散立法模式是指沒有專門的商業秘密保護法,而是通過民法､刑法或反不正當競爭法等共同保護商業秘密的方式｡這種立法模式是早期對商業秘密進行法律保護時所采取的方式,也是目前我國所采取的方式｡
這種分散的立法模式可能會導致各個法律之間的協調不好,同時也不能完整全面的規定商業秘密的概念､范圍､屬性､救濟措施等有關問題｡立法的不統一必然會導致執法上的不統一,影響執法的力度｡采用這種模式的國家大多沒有制定專門的商業秘密法,在這些國家中,與傳統的知識產權相比,商業秘密受到的保護程度要差得多｡而隨著經濟､法律的發展,人們對商業秘密認識的深入,越來越多的國家紛紛對商業秘密進行專門立法,加強商業秘密的法律保護｡
(2)集中立法模式｡
集中立法模式是指采用專門的商業秘密法來保護商業秘密的方式｡這種立法模式可以對商業秘密的定義､范圍､屬性､侵權的救濟方式等作出全面系統的規定｡目前一般是市場經濟比較發達､對知識產權保護力度比較大的國家,如英國､加拿大等采取這種立法模式｡可以看出,越是市場經濟發達的國家越重視對商業秘密進行專門立法保護｡
(3)混合立法模式｡
這種立法模式是指以專門商業秘密法為核心,同時輔以其它法律為補充的方式｡它一方面強調了專門商業秘密立法的必要性,認為要加強商業秘密的保護,應該制定一部統一的商業秘密保護法;同時又認為,商業秘密保護法不可能對所有問題做出規定,有必要在民法､侵權法､訴訟法､刑法等法律中對商業秘密保護問題做出特別規定,以發揮這些部門法的優勢｡這是目前最先進､最有效的立法模式,也被越來越多國家所接受｡
商業秘密作為一種凝結著人們創造性勞動的智力成果,理應受到民法的保護｡然而其畢竟是一種特殊的無形財產,要求特殊的實體及程序上的保護,一般的民法原則無法給予其以充分的保護,因此,應該對商業秘密進行專門立法｡而其他的部門法,還需要其他法律的規定相配合｡
3我國商業秘密法律保護立法模式的選擇
根據以上各種立法模式的比較分析,筆者建議我國應該首先制定專門商業秘密立法｡首先,商業秘密本身的重要性決定了必須進行商業秘密專門立法｡隨著科學技術的不斷發展和市場競爭的加劇,商業秘密已經成為企業生存和發展的重要條件｡要對商業秘密進行有效保護,首先需要專門的商業秘密立法｡同時,其它法律對于保護商業秘密也是很必要的｡如刑法對嚴重侵犯商業秘密行為的打擊是專門的商業秘密保護法所無法達到的,它應該在商業秘密保護方面發揮應有的作用｡同時,商業秘密作為一種特殊的知識產權,其訴訟上也應該有區別于一般民事侵權的特殊要求｡因此,訴訟法的保護是商業秘密法律體系的重要組成部分｡另外,還需要反不正當競爭法中對可能構成不正當競爭的侵犯商業秘密行為進行規范;當然,在法官法､律師法等法律中也需要對這些人員的保密義務作出規定｡
綜上所述,筆者建議,我國應該采用混合立法模式,即制定專門商業秘密立法并加以其它法律來補充｡具體來說,應該從以下兩方面進行立法完善:
第一,要制定專門的商業秘密保護法,以商業秘密的財產權屬性為核心,明確商業秘密的概念､保護范圍和構成要件,列出可能構成侵犯商業秘密的行為,并對商業秘密的侵權救濟及法律責任做出明確規定｡專門的商業秘密保護法是我國商業秘密法律保護體系的核心｡
第二,修改完善其他法律｡我國刑法､民事訴訟法､反不正當競爭法中都已經有了保護商業秘密的內容,但是仍存在著許多問題｡
在實體法方面,對商業秘密的一些基本問題規定的很不充分,如商業秘密的保護范圍､權利屬性等均未明確,且立法之間有許多矛盾之處等｡因此,我國應該在制定專門立法的基礎上,撤銷一些與專門立法有沖突的地方性法規及規章,改變我國目前商業秘密立法中存在的層次多且矛盾的局面｡同時,對《合同法》､《刑法》､《反不正當競爭法》等法律中與專門商業秘密法內容矛盾的地方進行修改,以保護法律體系內部的統一性｡在名稱上,統一用“商業秘密”來表示;在權利屬性方面,要統一明確商業秘密是一種財產權;統一商業秘密法的調整范圍等｡
在程序法方面,我國現有程序法對商業秘密的保護基本上處于空白狀態,應以專門商業秘密法為依據,在民事訴訟法中,完善不公開審理､舉證責任､證據的保密､審判人員和訴訟參與人的保密義務等與商業秘密民事訴訟程序有關的內容｡刑事訴訟法中可以借鑒民事訴訟法中的相關內容,以更好的保護訴訟程序中的商業秘密,形成完整協調的商業秘密法律保護體系｡
參考文獻
[1]李春華,王合新.論我國商業秘密的立法完善[J].河北法學,2004,(1).
介紹了膜除濕的優點，壓縮法，真空法，膜/干燥劑復合法等除濕模式，高分子聚合物膜、分子篩膜、液膜等的特性、除濕機理及有關的研究進展，并分析了除濕膜的應用前景。
關鍵詞：空調工程除濕膜進展
Abstract
Presentstheadvantagesofmoistureremovalbymembranetechnologyovertraditionalmethods,proceduresofcompression,vacuumandmembrane/desiccantcombination,featuresanddehumidificationmechanismofmembraneofhighpolymer,molecularscreenandliquidsubstances,andrelatedadvancementsinresearch.Anticipatestheirapplications.
Keywords：airconditioningengineering，dehumidification，membrane，advancement
近年來隨著膜技術研究的發展，利用膜的選擇透過性進行除濕使得空氣除濕方法有了重大發展，它與傳統方法相比有許多優點，如表1所示。
表1空氣除濕裝置的性能比較
操作方法冷凍法吸收法吸附法轉輪法膜法
分離原理冷凝吸收吸附吸附滲透
除濕后露點/℃0～-200～-30-30～-50-30～-50-20～-40
設備占地面積中大大小小
操作維修中難中難易
生產規模小～大型大型中～大型小～小型小～大型
主要設備冷凍機
表冷器吸收塔
換熱器
泵吸附塔
換熱器
切換閥轉輪除濕器
換熱器膜分離器
換熱器
耗能大大大大小
可見，用膜法除濕具有很多突出優點：除濕連續進行，無腐蝕問題，無需閥門切換，無運動部件，系統可靠性高，易維護，能耗小。在空調應用中，對空氣脫濕度的要求并不像其它領域那樣高，即并不要求將空氣中的濕度降到很低，因此采用膜法除濕比較合適。
膜法除濕過程實際上就是空氣中的水蒸氣優先通過膜而與空氣中的氧氣、氮氣相分離的過程。
1膜法空氣除濕模式
要使水蒸氣透過膜，必須在膜的兩端產生一個濃度差，這種濃度差既可由膜兩端壓力差造成，又可由膜兩端溫度差造成[1]。因為濃度是由溫度和壓力共同作用的結果。目前對膜空氣除濕基本都是以膜兩邊的水蒸氣分壓差作為驅動勢，因此為了強化傳濕，應盡量增大膜兩側的壓力差。具體在系統方案上，有壓縮法[2]、真空法[3]、吹掃氣法[4]及膜/除濕劑混合系統[5]。
1．1壓縮法
這種系統是靠壓縮輸入氣流來造成傳質勢差，如圖1所示。
圖1原料氣加壓空氣除濕系統
從外界來的新鮮空氣經壓縮機加壓后進入膜組件，由于進氣側總壓提高，其中水蒸氣的分壓也相應提高，水蒸氣在膜進出側壓力差的作用下優先透過膜而散發到環境中去，燥的空氣進入室內。
為了將滲透側的水蒸氣及時帶走，可以在滲透側引入吹掃氣，如圖2所示。
圖2引入吹掃氣的加壓空氣除濕系統
當原料氣體中水蒸氣會含量較高時，增大壓力易使水蒸氣在膜的表面凝結而形成的一層水珠，影響水蒸氣向膜內的溶解擴散作用，降低膜的除濕效果。另外，提高氣體壓力，必然導致對膜強度以及組件設備耐壓力性能的要求相應提高，從而對實際應用造成某些局限。
1．2真空法
此方法主要是將降低滲透側壓力來傳遞水蒸氣，它從滲透蒸發流程演變而來，靠一個真空泵降低滲透側的空氣壓力，產生一個傳濕驅動勢。系統如圖3所示。
圖3滲透側抽真空的空氣除濕系統
1．3膜/干燥劑復合法
此方法主要是將膜空氣除濕跟固體吸濕劑結合起來，新鮮空氣首先用膜進行預處理，然后流經固體吸濕劑，這樣充分利用膜在高濕段的除濕能力和固體吸濕劑在低濕段的吸濕能力，能將空氣除濕到很干燥狀態。空氣中水蒸氣含量較高時，水蒸氣透過膜的速率較高，膜除濕的效率較高；當空氣中水蒸氣含量很少時，水蒸氣透過膜的速率急劇下降，導致膜面積成倍增長，此進采用固體吸濕劑除濕效率最高。系統如圖4所示。
圖4膜/干燥劑復合系統
2除濕膜的種類
除濕膜一般是采用親水性膜，膜的種類可以是有機膜、無機膜和液膜；膜的形態可以是平板式，也可以是具有很高裝填密度的中空纖維式。
2．1高分子聚合物膜
復合膜、均質膜、非對稱膜都曾被應用于空氣除濕。
均質膜為致密膜，通過均質膜的推動力為壓力梯度、濃度梯度或電勢梯度。這種膜的分離作用是由于各種化學物質在膜中的傳遞速度和溶解度不同而產生的，主要是擴散率的影響，因此，一般滲透率較低，制圖時應使膜盡可能薄，可制成平板式和中空纖維式。均質的高分子膜多用于氣體分離或滲透汽化，如硅橡膠膜就是用于氣體分離（氮氧分離）中滲透率很高的均質膜。
非對稱膜具有物質分離最基本的兩種性質，即高傳質速率和良好的機械強度。它有很薄的表層（0.1～1um）和多孔支撐層（100～200um），這非常薄的表層為活性膜，其孔徑和表層的性質決定了分離特性，而厚度主要決定傳遞速度。多孔的支撐層只起支撐作用，對分離特性和傳遞速度影響很小，甚至幾乎沒有。連續性的非對稱膜在同樣的壓力差推動下，其滲透速率與相似性能的對稱膜相比為10～100倍。現在醋酸纖維素和多種高分子材料都可以用相似的方法制成非對稱膜。
復合膜是將選擇性膜層（或稱活性膜層）沉積于具有微孔的支撐層（底膜）表面上，就像非對稱性膜的連續性表皮，只是表層與底層的材料不同。復合膜的分離性能主要是由表層決定的，但也要受到微孔支撐層的結構、孔徑、孔分布和孔隙率影響[6]。復合膜的結構如圖5所示。
圖5復合膜結構示意圖
多孔膜結構的孔隙率愈高愈好，可以使膜表層與支撐層接觸部分最小，而有利于物質傳遞。然而，孔徑應愈小愈好，可使高分子層不起支撐作用的點間距離減小。此外，交聯和未反應的高分子滲透作用的點間距離減小。此外，交聯和未反應的高分子滲透入支撐層的情況，也是決定復合膜總體傳遞特性的重要因素。已制成的復合膜中，常用聚硯做多孔支撐，因其化學性能穩定，機械性能良好。現在也有用其它高分子化合物，如聚丙烯脯偏氟乙烯等。最近也有試用無機物，如石英玻璃和硅酸鹽類做多孔支撐層。無機膜的一般分離系數小，但滲透率高，且可耐高溫。
作為復合膜極薄的皮層，要求其有效厚度小于1um，一般為0.2～1um，因為滲透速率與其厚度成反比。
用膜進行空氣除濕，首先考慮的是采用親水膜[7～15]，如聚乙烯醇膜，賽璐玢膜，藻酸膜，殼聚糖膜，芳香聚酰亞胺，聚丙烯腈和醋酸纖維素膜。另一類值得注意的膜是浸滲劑改性膜。所謂"浸滲劑"是指填充在膜中的高吸水性物質，常用CsF、LiBr、季胺鹽等鹽類。在空氣除濕過程中只有蒸汽與膜接觸，浸滲劑可長期保留在膜內不被洗脫，增加了膜對水蒸氣的溶解和擴散能力。據報道，添加CsF的聚乙烯醇復合膜處理乙醇-水蒸氣時，在保持相當高分離系數的情況下，滲透通量提高一倍多；添加CsF的纖維素膜處理丙醇-水蒸氣時，滲透通量增加10倍數。
Cussler等人[3]應用聚醚硯復合膜，Pan等人[10]應用非對稱三醋酸纖維素中空纖維來對空氣進行除濕。他們的研究都表明這些膜具有較高的水蒸氣透過度和選擇度。但是，聚醚硯復合膜比較昂貴，而三醋酸纖維素膜則很容易被液態水破壞，所以應避免接觸液態水。復合膜的表層的任何小洞將嚴重影響復合膜的分離性能。Bonne等人[11]采用多孔均質纖維素膜來對空氣除濕，但是這種膜只適用于相對濕度較大的空氣除濕。因為相對濕度較小時，膜中空隙的存在將使空氣很容易滲透通過，從而影響膜對水蒸氣的分離性能。而當空氣濕度較大時，水會在這些空隙中冷凝，從而使氮氣、氧氣難以通過，達到水和空氣分離的目的。
非對稱三醋酸纖維素中空纖維在35℃，滲透側壓力2.3kPa條件下，水在標準狀態時的透過度為7.2×10-10g/(Pa·cm2·s)。纖維內徑70um，外徑225um，纖維的外表面是較厚的選擇性活性層。實驗采用的除濕器單元類似于管殼式換熱器，每個單元由32根14cm長的纖維組成。經過對膜透水結果的分析可知，膜的有效活性層厚度是1.1um。
Wang等人[2]研究了中空纖維膜除濕的傳質過程。實驗中使用的中空纖維膜單元參數如下：每個單元類似于一個管殼式換熱器，外殼由尼龍做成，外徑1.0或2.5cm，分別內含30根和400根纖維，每根纖維長94cm，外徑600um，纖維由充滿微孔的聚硯做支撐層，內壁覆蓋一層界面交聯的硅氧烷酰胺做選擇性活性層。這種膜的水蒸氣與空氣的選擇性可以高達4000：1；水在單位膜厚的透過度也很高，達5cm/s。所以，傳質過程不僅與膜本身的阻力有關，而且膜兩側的邊界也有很重要的影響。通過對實驗與模型對比的分析，他們認為：對于分離空氣和水的膜過程，空氣穿過膜的傳質阻力主要由膜本身的擴散阻力組成；而水蒸氣穿過膜的傳質阻力主要由膜本身的擴散阻力構成。所以可以認為膜本身對水的透過度有無窮大。另外，水蒸氣與空氣的選擇性并非越大越好，合理選取選擇性，可以增加除濕氣產量，減小膜面積。引入吹掃氣，或使部分空氣滲透流過膜，可降低滲透側的膜厚度，降低水蒸氣傳質阻力，增加水蒸氣的透過。實驗表明，多孔聚硯中空纖維在操作壓力0.7MPa時，除濕率85%，干燥氣露點可達-20℃以下。
與纖維素膜不同，同樣為有機高分子膜的凝膠膜具有不同的除濕機理。Cha等人[12]研究了凝膠膜空氣除濕的過程。他們使用由再生的纖維素經過銅銨化處理獲得的被稱為Cuprophan的膜，這種膜具有強烈的親水性，并且膜分子與水分子接觸時，能立刻生成水凝膠，進一步將分子鏈撐大。這樣，當膜與很濕的空氣接觸時，聚合物分子鏈遇水發生膨脹，膨脹后的分子鏈之間充滿水，成為透水的良好通道。而由于空氣在水中的溶解度很小，所以分子鏈間的這些水又成為使空氣難以透過的屏障。當這種膜與較為干燥的空氣接觸時，聚合物分子鏈失水發生收縮，分子間距減小，空氣同樣難以從膜分子鏈之間透過去。
Cha等人通過實驗測定了這種凝膠膜的透濕性，結果表明，在真空除濕模式下，該膜的透濕率對空氣的相對濕度非常敏感，膜的透濕率是膜進口空氣相對濕度的指數函數。水蒸氣與氮氣的分離系數隨相對濕度的不同而在20～250之間變動，水蒸氣的透過度在（1.1～9.5）×10-11g/(Pa·cm2·s)之內。
這種膜的缺點是在低相對濕度時，膜的除濕能力不強，與空氣的分離系數不高。
2．2無機膜
2．2．1分子篩膜的性質
與有機高分子膜相比，無機膜具有許多突出的優點如：耐熱、耐化學腐蝕和良好的機械強度，特別適合于高溫氣體分離和化學反應過程。目前實際使用的無機膜孔徑多在0.1～1um，由于陶瓷膜多孔，其滲透選擇性較差[16]。
沸石具有規則孔道，孔徑（0.3～1.2nm①）可調，其表面吸附性能、酸堿性能及催化性能可因此而發生顯著變化，已廣泛用于吸附制冷、催化、氣體分離和凈化。如果將分子篩以膜形式加以利用，將其用來調整多孔材料的孔道結構和尺寸，使之能獲得孔徑小于1nm的無機膜，并能用于高溫氣體分離、空氣除濕、滲透蒸發等分子水平的分離過程，可以實現氣相分離的連續進行。因此分子篩膜成為近年來研究的熱點。
分子篩膜的滲透性能取決于滲透溫度壓力和處理介質的性質，當然膜厚也是一個重要因素。由于分子篩對某些組分具有強烈的吸附性，因此分子篩膜的滲透過程既要考慮其分子選擇性又要考慮其吸附性能對滲透性能的影響。
2．2．2分子篩膜的傳濕機理
對分子篩膜分離氣體的機理的研究已有許多報道，其中Asaeda等人認為多孔固體膜分離氣體的歷程一般分為4種類型[17～19]；①Knudsen擴散。在有壓差條件下膜孔徑5～10nm，無壓差條件下膜孔徑5～50nm時，Knudsen擴散起主導作用，其分離系數為被分離氣體相對分子質量②之比的平方根；②表面擴散。膜孔壁上吸附分子通過吸附分子的濃度梯度在表面上進行擴散，這一歷程中被吸附狀態對膜分離性能有一定影響。被吸附組分比不被吸附組分擴為1～10nm時表面擴散起主導作用。對于氣體分離，表面擴散比Knudsen擴散更為有用；③毛細管冷凝。在溫度較低的情況下（如接近0℃時），每一孔道都有可能被冷凝物組分堵塞而阻止了非冷凝物組分的滲透，當孔道內的冷凝物組分流出孔道后又蒸發時，就實現了分離；④分子篩效應。這是一個比較理想的分離歷程，分子大小不同的氣體混合物與膜接觸后，大分子被截留，而小分子則通過孔道，從而實現了分離。
2．2．3分子篩膜的應用
沸石膜具有均一的孔徑，優良的化學穩定性、熱穩定性和再生性。沸石晶穴內部存在著強大的庫侖電場和極性作用，使它對水有極大的親和力。因此，在沸石膜脫水過程中，水分子在其上優先吸附形成的表面擴散及毛細凝聚現象，將使水蒸氣與氣體的分離系數很大，是一種很好的氣體脫水膜材料。
Asaeda等人[17]使用鑄漿法制得了分子篩陶瓷膜來分離醇水的混合物蒸氣，膜的支撐層是孔較大的陶瓷片，厚度0.001m，空隙率50%，平均孔徑1um，表面活性層是由硅鋁溶膠鑄成的，其厚度10um，平均孔徑3nm。實驗表明，在25℃，50%的溫度和相濕度下，空氣的透過率非常小，小于2mol/（m2·h），而水的透過率可高達15mol/（m2·h）。水蒸氣與空氣選擇性是460：1。這些結果顯示，空氣和不在這種陶瓷膜的分離機理是由于毛細管冷凝后的液體流。
王金渠等人[20]對用水熱液相合成法制備的A型沸廠膜的研究發現，所制備的膜雖然對N2和O2的分離系數不高，但對氣體中微量水蒸氣的脫除仍表現出較好的分離效果。分析原因認為，無機多孔膜進行氣體分離時，篩分機理限于目前的制膜水平，尚不能占據主要地位；努森擴散和表面擴散機理是眾多研究者注目的焦點。當易凝聚氣體存在時，發生在膜孔中的毛細凝聚現象將顯得十分重要，成為最主要的分離機理。當氣體中存在易吸附的氣體時，表面擴散機理將起主導作用。王金渠等人在平板式膜氣體滲透裝置中測試了A型沸石膜的除濕性能，發現在0～0.6MPa的空氣壓力范圍內，隨著壓力的升高和溫度的降低，水蒸氣的滲透速率增大，與空氣的分離系數增加，這是由沸石對水蒸氣的吸附性能決定的。但文獻并沒給出具體的水蒸氣滲透速度。
2．3液膜
液膜有兩種形式，一種是乳狀液膜，以表面活性劑穩定薄膜。另一種是帶支撐層的液膜，即將液膜填充于微孔高分子結構中。后者比前者穩定。
Deetz[21]研究了將液體LiBr溶液浸漬于醋酸/硝酸纖維膜中形成的液膜的透濕性能，他主要研究了該膜的穩定性，發現，當將此膜置于相對濕度小于3%的干燥氮氣中時，薄膜中的LiBr液相會蒸發，氮氣會在多孔的膜分子晶格間自由渡過，導致氣體分離失敗。如果渡過的是相對濕度較大的空氣，由于水會連續不斷地在膜的微孔中冷凝，冷凝后的水向低壓側滲透，又補低壓側的真空作用抽走，空氣中的水會繼續在微孔中冷凝，膜中的液相LiBr會穩定下來，使空氣除濕過程連續進行。
2．4VOC去除膜
VOC意為揮發性有機化合物，是英文VolatileOraganicCompound的縮寫。這些物質在封閉環境的空氣中達到一定濃度后，會對人的健康造成不良影響，引起疲勞、頭疼、惡心等反應。此外，VOC還有致癌作用。所以在對室內送風進行除濕的同時，還應去除其中的VOC。
PoddarTK等人[5]使用微孔憎水性對稱或非對稱中空纖維膜來去除空氣中的VOC，在這種中空纖維的外表面涂有一層超薄致密VOC的選擇性膜（經過等離子聚合化）。工作時，被處理空氣流過纖維內部，VOC滲過多孔的基膜，被活性膜選擇性吸附，在纖維外側真空的驅動下脫除。實驗表明，使用30cm長的中空纖維，當VOC的體積分數較高如（30000～40000）×10-6時，VOC的脫除率可高達98%～99%，如果再與吸附法結合起來，VOC的體積分數可以降得更低。
3除濕膜的形態和特性
除濕膜的形態基本有兩種：平板式和中空纖維式。平板式膜的制備工藝比較簡單，適宜于在實驗室手工制作；用在工藝上時對流體的阻力小，結構簡單，維護方便。目前在實驗室制備的大部分膜都是平板膜。
一般來講，膜分離過程的傳質速率較小，尤其是在反滲透、氣體分離及滲透汽化過程中，由于膜中致密活性層的存在，傳質速率非常低。為了滿足實際工業過程中處理大量物料的需要，發展了中空纖維，與平板膜相比，中空纖維具有如下優點[22]：
①膜呈自支撐結構，無需另加其它支撐體，可大大簡化組裝成膜組件時的復雜性；
②中空纖維組件具有很高的裝填密度，它可以提供很大的比表面積。如0.3m2的中空纖維組件可以提供500m2的有效膜面積，而同樣條件下的平板膜組件為20m2，管式膜組件為5m2。
③重現性好，放大容易。一般情形下，對于中空纖維膜組件，實驗室規模的膜組件與工業規模的膜組件相比，其中的流動形式與分離效果差別不大。
所以，采用中空纖維膜時，可以用很大的膜面積抵消膜過程中傳質速率低的弱點，從而給膜分離技術在工業生產中的推廣應用提供了有利條件。它的缺點是制備工藝復雜，如果是液體還要對料液進行預處理，以防堵塞。
4結論
膜法除濕作為一種新的除濕方法，具有傳統除濕方法的不具有的許多優點，如除濕過程連續進行，無腐蝕問題，無需閥門切換，無運動部件，系統可靠性高，易維護，能耗小，維護費用低等。
有機強化傳濕，應盡量增大膜兩側的壓力差。具體系統方案可采用壓縮法、真空法、吹掃氣法及混合法。這些方法都必須在膜兩側產生一個很大的壓力差，將對膜的強度提出很高要求。另外，對泵等設備也有較高要求。如果能在膜兩側產生一個溫差，靠膜造成的濃度差來實現傳濕，則將克服這些不利因素，這將是一種新型的除濕模式。
有機高分子聚合物膜、無機膜和液膜都能用來除濕。有機高分子聚合物膜具有較高的水蒸氣透過度和選擇度。無機膜具有耐熱、耐化學腐蝕的優點和良好的機械強度，特別適合于高溫氣體分離和化學反應過程。目前實際使用的無機膜孔徑多在0.1～1um。陶瓷膜由于多孔，滲透選擇性較差。
沸石具有規則孔道，孔徑（0.3～1.2nm）可調，其表面吸附性能、酸感性能及催化性能可因此而發生顯著變化，如果將分子篩以膜形式加以利用，將其用來調整多孔材料的孔道結構和尺寸，使之能獲得孔徑小于1nm的無機膜，并能用于高溫氣體分離、空氣除濕、滲透蒸發等分子水平的分離過程，可以實現氣相分離的連續進行。因此分子篩膜成為近年來研究的特點。
總的說來，除濕膜還存在透濕率低、強度差、成本高的缺點。今后隨著膜材料和制膜工藝的研究進展，膜空氣除濕必將研究會調及其它領域取得更大的發展。
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職業發展管理的典型理論有職業選擇理論、職業通道理論等。代表性職業選擇理論包括了帕森斯“職業———人匹配理論”、佛隆“擇業動機理論”和霍蘭德“職業性向理論”。帕森斯的理論（FrankParson，1909）“職業———人匹配理論”以員工主客觀條件和社會職業需求為基礎，將主客觀條件與社會職業崗位相匹配來選擇職業的理論。美國心理學家佛隆（VictorVroom，1964）的“擇業動機理論”認為擇業動機強度與個體對一定目標重要性的主觀評價和期望值成正相關。美國心理學家約翰•霍蘭德（HollandD.，1959）的“職業性向理論”認為一個人的職業興趣會極大影響職業的適宜度，職業性向（包括價值觀、動機和需要等）是決定一個人選擇何種職業的重要因素。職業發展通道表現為橫向職業發展、縱向職業發展及網狀職業發展等三種典型類型。橫向通道設計是指員工在同級管理層次或在同類技術、技能等級上不同崗位或不同工種之間的變動通道；縱向職業發展通道設計是對員工在管理等級序列、技術層級和薪酬層次上而變動次序的設計；網狀職業發展通道包括縱向的職業發展序列和一系列橫向的機會，所產生的職業發展通道是呈網狀分布的，其員工職業發展方向表現為多元化、多樣性，復雜程度更高。因此，“職業發展管理”指員工在選擇職業和職位變動的過程中，企業依據企業發展狀況和員工特征所實施的、幫助員工制定職業計劃、改善工作環境及追求職業發展的一系列管理活動，旨在開發員工潛力，實現組織目標并使員工達成自我實現的目的。作為企業的一種長期的、復雜的、動態的管理過程，職業發展管理將貫穿于員工擇業、職業晉升和企業發展的全過程。
二、主體性理念
向死而生的此在賦予其生命以意義與價值，這種意義和價值就源于人的社會化實踐中所體現出的主體的精神超越性上，“人是在自身中超越于一切生命及其價值，即整個自然之上的生物。人是這樣一種生物，其心理已從生命的依從升華和解放為‘精神’”。卡西爾認為“人性并不是實體性的東西，而是人自我塑造的一種過程：真正的人性無非就是人的無限的創造性過程”。這種精神的無限創造過程即是人在自我與環境互動的實踐活動中所表現的主觀性、自主性、能動性和創造性。具體而言，“主體性”具有多重內涵：第一，從哲學上看，主體性是自由意志和自我意識的結合；第二，從主體能動性上看，主體性表現在主體通過社會化過程中內化的“客我”與自我主觀感受的“主我”相互影響下的自由選擇；第三，從價值指向上看，主體性表現在自我意識生成過程中形成的價值判斷對當下社會化行為的價值判斷。因此，哲學角度的“主體性”實際上就是具有知、情、意的個體在社會過程中自我意識的建構和自我價值的實現過程。主體的職業發展作為一種社會化活動，也必然使得主體在為組織貢獻自己知識和技能的過程中實現自身價值。
三、管理新思維：自我管理
主體性理論折射于管理學領域，就內在地表現為個體的自我管理、授權管理等形式。自我管理作為知識經濟時代管理新思維，是以人的主體性為人性基礎的，是個體自我完善的內在需要，對于實現人的主體價值具有重要意義。知識經濟時代的自我管理，本質上是一種柔性管理和去中心化的管理。傳統的剛性管理是以“規章制度為中心”，依靠的是組織制度和職責權力，組織內管理者的主要作用在于命令、監督和控制。而柔性化管理使員工能夠進行自我管理，它“以人為中心”，建立在員工對組織文化、規章制度的自我內化的基礎上，它所依靠的是組織的共同價值觀和心理文化氛圍。傳統的管理以權力等級的制度來實現效率的目的，而自我管理強調去中心化、組織扁平化以實現個體主動性、能動性和創造性的發揮。因而，在如今的知識經濟時代，自我管理主要適用于追求高層次需求的知識型員工，他們從被管理者的角色轉換為管理者的角色，從而將其自身的價值實現與組織目標融為一體、互為依托。因此，自我管理是指具有主體意識的個人，在正確認識和評價自我能力和自我發展目標的基礎上，結合組織目標而自我約束、自我設計、自我完善，可以看出，自我管理是管理本質的真正回歸。
四、基于主體性的員工職業發展管理模式
基于主體性的員工職業發展管理模式是以員工自我管理為核心，以組織制度管理、協作及服務式管理為輔助，并結合組織外部環境、內部環境要求，謀求組織利益和個人利益共贏的模式。有效的職業發展管理模式需要滿足兩個層面的要求：首先，員工層面上，基于主體性的職業發展管理模式以員工自我管理方式為核心，倡導員工以自我約束、自我激勵、自我學習和自我超越為導向，進行自我價值實現的路徑選擇。具體而言，自我管理的實現機制包括如下：其一，自我管理首先是自我內心程序的一種構建和優化，通過自我信念和組織遠景的結合，建立自我和諧的心靈程序，是個人融入組織的前提；其二、通過內化組織文化所形成的慣習以實現在交往實踐中與組織其他成員的協作溝通，和諧的人際管理是實現自我管理的必要條件；其三，自我管理需要以信任為倫理基礎，員工與員工之間的信任、員工與管理者之間的信任以及員工與組織之間的信任等等。充分信任有利于形成寬松、自由的組織氛圍，為自我管理提供良好環境和一定的心理基礎；其四，自我管理還需要員工進行持續化的自我學習、自我改進的自我完善過程，既是以提升工作績效為目標，也是以實現個人發展為目標，只有建立在不斷進步上的自我管理，才能獲得組織認可和個人持續發展。其次，組織層面上，基于主體性的職業發展管理模式，要求組織為員工職業發展的自我管理提供有效的支持，創造良好的環境。這主要體現在如下幾個方面：第一，為員工職業生涯規劃及職業發展提供指導方向和原則。第二，開展具體的職業發展管理工作，例如工作分析、崗位設置及薪酬制度設計等等。第三，以心理契約管理強化員工與組織關系。第四，構建以員工導向為核心的組織文化氛圍，支持員工自我管理活動。第五，為不同類型員工的職業發展設計平等的發展平臺和不同的發展通道。因此，從組織和員工角度出發，構建了基于主體性的職業發展管理模式，既體現了員工主體性的價值取向，也同樣適應了組織人本管理的經營理念。理論上避免了發展系統理論和社會認知理論可操行弱的缺點，并有利于管理思維及管理模式的創新，實踐上有利于為員工的職業發展和職業生涯活動提供切實可行的措施。
五、天津諾維信的職業發展管理實踐
1.諾維信人力資源管理特色。諾維信集團（Novozym-es）是全球最大的工業酶制劑和工業微生物制劑生產商，天津諾維信主要從事食品級、工業級的酶制劑研發、生產和銷售的專業性高新技術企業。其人力資源管理的基本狀況及管理特色體現如下：致力于組建一支多元化的員工隊伍，并給予員工平等發展機會；提供結合當地現實情況的全球性機會平等；對員工職業發展進行信息跟蹤；提供員工反映問題的申訴程序和渠道；尊重員工的人權問題，遵循人權基本原則。
2.員工視角：如何實施自我職業管理。諾維信公司開發了一套系統，在保證員工能力滿足業務目標需求的同時，兼顧員工的個人發展需求。公司的所有職員都有個人發展計劃，其中明確指出員工的職業發展方向以及實現目標所需具備的能力。因此，個人發展計劃是諾維信員工職業發展的根本驅動力。具體而言，員工職業發展計劃包括如下幾個步驟：
（1）能力評估（StrengthsAssessment）。在諾維信，每一個員工在進入組織之前，需要提交對個人優缺點的自我評定報告，報告內容主要從學歷、性格、價值觀、職業技能、實踐經歷以及個人缺點等方面進行全面的自我評定。同時，結合職業意愿和崗位選擇需求，員工與組織協調確定入職后的工作職責及內容。
（2）趨勢/未來設想（Trends/FutureStory）。諾維信的員工不僅需要了解未來趨勢的可能變化，還需要深入分析這些趨勢對諾維信事業發展、對部門發展和個人職業發展的影響深度和強度，以便于員工樹立科學的職業發展計劃。
（3）現實職業的發展意愿（DevelopmentNeedsinCur-rentJobrole）。一方面，員工結合個人職業能力分析，分析自身是否達到了崗位職責的能力要求，謀求個人與崗位之間的相互匹配；另一方面，員工結合未來職業發展趨勢分析，描述個人對現實崗位的提升意愿和發展期望，以便于組織幫助員工職業發展設計路徑，并提供支持條件。
（4）未來職位或發展需求（FutureJobroles&Develop-mentNeeds）。分析個人能力與未來職業要求之間的差距。在這里需要回答如下幾個問題：其一，未來的趨勢變化將對職業發展帶來怎樣的影響，即員工職業發展的組織外部環境發生了哪些變化？其二，組織對未來相關崗位提出了哪些要求，即員工職業發展的組織內部環境發生了哪些變化？其三，個人職業能力與未來相關崗位的要求是否相匹配，哪些方面還需要改進？以此為基礎，員工向組織客觀地表達個人對未來職業的發展意愿和需求。
（5）職業發展戰略（DevelopmentStrategy）。一般而言，職業發展戰略需要包括如下幾個內容：第一，個人職業發展的目標，并確保目標設置的明確性、衡量性、可實現性、相關性和時間性（SMART原則）；第二，個人職業發展目標的實施路徑及里程碑活動，界定實現這些目標需要的關鍵活動；第三，為實現個人職業發展目標所設置的短期、中期及長期執行計劃，并確定各個計劃實施的時間期限。
（6）職業發展活動短期計劃（DevelopmentActionPlan-ning-ShortTerm）。作為職業發展戰略的一部分，短期職業發展計劃是描述員工1年~2年之內的職業發展活動，它對員工的活動目標具有較詳細的規定。
（7）職業發展活動中長期計劃（DevelopmentActionPl-anning-MidandLongTerm）。為支持職業發展的持續性和長遠性，員工需要為職業發展活動設置中長期活動計劃。其中，中期計劃是指2年~3年計劃，長期計劃是指4年以上活動計劃。這些計劃描述了員工的未來職業期望和較長時期的行動方向，對職業發展目標的實現具有指導作用。
（8）工作與家庭的平衡（Worklifebalance）。員工需要考慮的是如何平衡組織工作與私人生活、家庭之間的關系，尤其是當兩者發生沖突時，如何確定兩者之間的優先級。為解決這個問題，一方面，員工需要及早向組織表達個人的意愿，確保員工關于家庭方面的需求得到公司的理解和支持；另一方面，員工需要積極與公司管理者進行協商，以相互協助的方式解決利益沖突，謀求雙贏。此外，諾維信員工為實現職業發展計劃，還進行了終身性學習活動，例如，參加企業組織的培訓活動，學習其他員工的工作經驗，向組織管理者尋求指導和幫助，等等。
3.組織視角：如何協助員工職業發展。
（1）設立員工職業發展通道。公司根據員工不同的職業發展意愿，為不同員工設計了不同發展途徑，即三階梯職業發展模式：一是管理型職業發展通道：該職業發展模式是指員工向組織管理階層發展的職業發展路徑；二是技術型職業發展通道：該職業發展模式是指員工向專業技術扎實、經驗豐富的技術專家發展的職業發展路徑；三是項目經理型職業發展通道：該職業發展模式是指員工向項目的組織者、管理者和指導者發展的職業發展路徑。
（2）組織愿景引導。諾維信以“我們憧憬著未來生物解決方案將在更繁榮的經濟、更清潔的環境和更美好的生活之間創造必要的平衡”作為組織愿景，向社會、利益相關者和公司職員宣傳一種環保、健康和積極的發展方向和組織責任。在員工職業發展的前期，諾維信非常重視對員工進行公司理念、公司價值觀念及公司愿景的宣導，以便員工在了解公司歷史的基礎上，增強對組織的歸屬感和榮譽感。此外，諾維信以組織愿景指導員工職業選擇及職業規劃活動，讓員工將個人發展目標與組織發展目標相互結合，將公司價值觀念轉化為個人行為導向，并在公司發展過程中獲得自我價值實現。
（3）組織文化支持。諾維信致力于構建開放性、多元化及以人為本的組織文化，在公司范圍內形成支持自我管理的文化氛圍。因此，公司將組織文化體系作為支持職業發展管理的重要環節。在員工入職之前，以價值觀念為標準選擇合適的職員，并對員工進行個人性格測試，以匹配于公司相關職業的要求；在員工組織化過程中，一方面向員工宣貫公司文化的內涵，以使員工行為更加接近組織要求，另一方面積極為員工職業發展活動提供開放、積極的文化氛圍，支持員工的自我管理活動；在員工職業提升過程中，公司不僅考察員工的職業能力、工作業績、人際關系等內容，也對員工的發展潛力和價值理念進行考察，以確保能與組織目標和公司文化向適應。
（4）組織制度保障。公司在活力、激情、開放和科學的基礎上運營，并致力于創建一個健康、安全并富有挑戰的工作環境。諾維信不斷完善組織制度以支持員工的積極參與行為和自我管理活動。例如，公司規定項目團隊每周舉行一次團隊成員研討會，積極支持員工的參與；公司完善員工激勵獎懲制度，對不同類型職業設計不同的考核指標，并采取物質激勵和精神激勵相結合方式；公司規定了完全公開的內部信息共享平臺，允許所有員工利用知識庫提高自我職業技能，允許職工之間相互協助、相互學習的活動。
（5）基礎性管理活動。為支持員工的日常發展，公司對一些基礎性管理活動具有嚴格要求，員工的日常發展（DailyDevelopment）是員工職業發展過程中的重要內容。公司鼓勵員工在日常工作中充滿好奇心、創造性，鼓勵員工挑戰工作難題，鼓勵員工謀求新的工作方式和途徑。同時，員工還被要求對每天的日常發展進行反饋，這些反饋評價可以來自于上司，也可以來自于工作同事，以便客觀地認識員工的職業優勢和缺陷，促進員工的職業能力不斷進步。
六、研究結論
一、舒適護理模式簡介
舒適護理模式又稱“蕭氏雙C護理模式（Hiao''''sDouble-CNursingModel）”，為臺灣華杏出版機構總裁蕭豐富先生于1998年提出。蕭豐富先生是非護理人員，但他出版護理書籍，行銷過程中接觸了各種行業的人，使他更了解社會對護理的看法，深思到底護理專業要如何呈現其獨特的工作本質，才能讓大眾了解到護理人員的角色與功能，同時也讓社會大眾了解護理人員為什么要有本科、碩士、博士課程。
于是，他提出了“蕭氏舒適護理模式”，認為護理人員應以病人的舒適為考慮的重點。
舒適護理模式的定義是使人在生理、心理、靈性上達到最愉快的狀態，或縮短、降低其不愉快的程度。也就是說，護理人員要給予所有的人，包括婦幼、老人、病人一個最舒適的狀態。此模式強調護理人員除了作目前的護理活動（Care）外，應加強舒適（Comfort）護理研究，并將研究成果應用于病人，以“舒適護理研究”作為護理專業的代表，此為使病人迅速得益、護理人員立刻被肯定的模式。
二、舒適護理模式對目前護理發展的意義
2.1舒適護理模式明確了護理的主要內容，使病人迅速得益
目前，在臨床上護理人員為了提高其地位，強調角色的重要，便從醫生的職責里，分些工作來做。另外，醫院信息管理系統的運行，又給護理人員增加了非醫務性工作。舒適護理模式認為病人到醫院有兩大需求：治療與舒適。醫生給予治療，護理人員給予舒適，病人在享受醫療的同時，在護理人員的協助下，達到一個人的身、心、社會、心靈的舒適狀態，強調護理人員應以病人的舒適為考慮重點，在考慮房間溫度、濕度、高度、顏色及其他如冷敷、熱敷、姿勢、音樂、按摩等各種因素時，發現解決舒適問題的方法。某些醫療行為究竟是醫生的職權還是護理人員可行使的職權，舒適護理模式提供了一個明確的分界點：屬于舒適的，是護理人員職權；屬于治療行為的，仍應還給醫生。凡是牽涉單純的舒適問題，護理人員中的舒適專家有權也有能力給予病人任何方式的舒適處方。
2.2舒適護理模式明確了護理研究方向，能迅速提高護理專業地位
舒適護理主要分為兩個層次：基本舒適護理和舒適護理研究。舒適護理研究是需要科學論證的，當中又可分為較容易的普通舒適研究和較難的舒適護理研究，普遍舒適護理研究大部分是屬于物理性因子對人體的影響，如皮膚瘙癢的病人，最好幾天洗澡，穿什么衣服，房間溫度保持幾度合適等等。高級舒適護理研究除了要熟悉護理知識外，還須深入其他領域，如皮膚瘙癢的病人不能使用肥皂，應使用什么來保護皮扶；咳嗽病人什么樣的病床角度、什么樣的姿勢可能減輕咳嗽等等。
專業一定要有高深的理論基礎，有專一的研究方向，而目前護理研究涉足很多領域，但不夠深入，護理的成就不是沒有，而是要引人注目很難，因為護理強調的每樣功能，都沒有被深入地研究，且不可以被深入研究，因為深入研究便會侵犯其他學科的領域。舒適護理研究終于使護理成為專業，一有獨立性，二有發展性，能迅速提高護理專業地位。
2.3舒適護理模式與整體護理模式的一致性
模式是一種規范，是一種方式，但并不是唯一的。
1998年經國務院決策，石油和石化兩大行業進行了重組，實現了上、中、下游業務一體化經營。為了適應國際化競爭需要，尋求更大發展，1999年開始，石化集團對內部業務和資產進行了重組。將核心業務中的優良資產從集團公司剝離出來，改制成中國石化股份有限公司，并于2000年10月在紐約、倫敦、香港三地成功上市。占從業人員60%的非核心業務和大量的不良資產作為存續企業留在了母體，主要包括專業化施工、生產后勤輔助、多種經營和社會服務四部分。在過渡期，對存續企業實行關聯交易、限額虧損、定額補貼的經營管理政策。社會服務部分的改革目標是將來與企業分離，在條件成熟時最終移交政府、回歸社會。國家關于企業辦社會的指導方針和企業體制的重大變化對物業管理系統提出了新的要求。像石油石化這樣缺乏城市依托的獨立工礦區，物業管理行業今后的發展方向是什么？應采取什么樣的發展模式和對策？本文擬就這些問題作粗淺的探討。
一、石化集團物業管理的探索和實踐
伴隨著石化集團重組改革的進程，作為社會服務部分重要內容的物業管理系統也進行了改革嘗試，取得了一定的進展。一是形成了專業化的物業管理隊伍。按照石化集團重組改制的總體要求，企業辦社會部分的人員、資產從原來的主營生產單位分離出來，組建了專門的社區管理和服務機構。例如，在油田企業管理層設有公共事業管理部門，分片設立若干社區管理中心（二級單位），下設物業管理公司或物業管理站，負責居民小區的日常管理工作。二是物業管理的覆蓋面大大拓寬。目前小區物業管理和服務涉及的內容包括房屋的維修、基礎設施、公共設施的管理，小區環境的綜合治理，治安、環衛、綠化、交通、消防管理，向居民提供日常生活服務，組織開展健康有益的康樂活動，豐富社區文化生活等。三是按照關聯交易的原則物業公司形成了新的經營運行機制。物業管理公司做到了經費來源規范、成本明晰、費用開支透明。物業管理費支付結算實行業主（即主營單位）與服務方（即物業管理公司、站）共同簽認制度。物業管理單位實行了獨立核算，實行以滿意率指標為主的綜合考核。四是形成了合理的服務定價機制。定價是業主和委托服務方關注的焦點。為了體現公正、公平、公開的精神，服務價格確定的原則是；有國家定價的按國家規定的價格執行，無國家定價的按市場價格執行，既無國家定價又無市場定價的按照實際成本+合理利潤定價，以上情況都不適用的通過雙方協商定價。
物業管理改革的實踐證明，對獨立工礦企業的居民小區實行物業管理，得到了主營單位和廣大居民的支持擁護，總體效果是好的。一是礦區面貌有了很大的改觀。居民的生活質量、環境質量有了明顯的提高，廣大職工更加安居樂業。二是礦區的城市化水平有了顯著的提高。實行物業管理，解決了過去長期存在的各自為政、重復建設的狀態，為居住小區統一規劃、集中建設、優化資源配置創造了條件。物業管理工作進一步拓展了社區的綜合服務功能，加快了礦區城市化的進程。三是有力地促進了企業的社會主義精神文明建設。創建國家級、省級和城市文明居住小區活動是社會主義精神文明建設的有效載體，物業管理工作是創建文明居住小區的重要內容。在創建文明居住小區的過程中，通過居民的參與，有利于塑造他們的文明意識、環境意識和健康向上的行為規范。四是解放了主營單位的生產力，促進了生產發展和經濟效益的提高。實行物業管理，實現了企業生產經營與社會服務系統的分離，主營單位徹底擺脫了生活后勤方面的后顧之憂，便于集中精力抓好生產經營。同時，物業管理系統與主營單位在資產、資金、人員上做到了三個分清，明晰了成本，有效地解決了過去存在的生活后勤擠占生產成本問題。
石化集團雖然已經開始了物業管理的實踐和探索，但總體上尚處于起步階段，還沒有完全擺脫行政型、福利型的運行模式。物業管理經費的來源主要是行政性補貼，個人支付的費用很少。物業公司的造血功能不足，尚未建立起企業化經營、社會化服務、自立生存的良性發展的機制。由于職工的收入水平不高，居民的支付能力不足，加之根深蒂固的福利觀念的影響，在礦區還沒有形成足以支撐物業管理公司自立生存的服務市場。從物業管理隊伍本身看，也存在著總體素質不強、管理手段落后等問題。
二、獨立工礦區物業管理的定位和基本思路
物業管理是市場經濟的產物。這一行業在深圳、廣州、上海、北京等城市迅速崛起和迅猛發展的事實證明，物業管理在我國具有強大的生命力。在獨立工礦企業推行物業管理，是符合建立現代企業制度的改革方向、順應社會發展趨勢、呼映職工群眾對改善居住環境質量要求、促進礦區經濟和文化繁榮的重大舉措。推行物業管理的目的，是向業主提供有效且經濟的服務，最大限度的提升和發揮物業的使用價值和最大效用，為居民提供優美、舒適、寧靜、快樂、健康的生活環境。物業管理聯系著千家萬戶，物業管理活動既是物業公司通過提供優質服務獲得合理報償的企業經營行為，同時又是社區文化建設的重要內容。從貫徹“三個代表”要求的政治高度認識和看待物業管理工作，把物業管理與建設文明礦區，塑造有理想、有道德、守紀律的公民，創造溫馨、和諧、安居樂業的良好氛圍結合起來，促進物業管理工作向規范化、市場化、專業化、社會化的健康軌道發展。
根據獨立工礦企業的特點、社會發展趨勢和物業管理本身的發展規律，獨立工礦企業物業管理發展的基本思路是：以社會主義市場經濟為導向，以產業化發展為目標，以提升物業價值和改善居民的居住環境為根本出發點，從獨立工礦企業的實際出發，循序漸進、分步運作，努力促進物業管理方式從行政管理型向經營管理型轉變，服務性質由職工福利型向市場經營型轉變，經費來源以單位支付為主向居戶支付為主轉變，服務方式由內部封閉型向社會開放型轉變，實現物業管理經濟目標和社會目標的協調發展。
獨立工礦企業的物業管理應分三步走，第一步，實現專業化管理。將企業內部的生活服務系統與生產經營系統相分離，成立專門的物業管理機構和管理隊伍，按事業性管理，按合同制和甲乙方方式運作，通過物業管理的專業化提高服務質量。第二步，實行模擬企業法人運作。物業管理公司經濟上獨立核算，經費來源以產權單位支付為主、個人繳納為輔，實行經費補貼、模擬法人經營和市場化運作。第三步，實行產業化發展、企業化經營、市場化運作。在住房制度改革到位、房屋產權歸個人所有的基礎上，物業管理費用暗補改明補，進入個人工資總額，由個人支付物業管理費用。在居民收入、支付能力大幅度提高的情況下，物業服務市場比較發育，服務價格到位，物業公司以優質的服務獲得合理的報酬，實現自立生存，自我發展。
三、獨立工礦企業物業管理發展模式探討
石化集團大多數石油化工企業的物業管理已經邁入了第二步，預計還需要經過較長的服務市場發展發育過程，才能跨入第三步。在向產業化發展的進程中，筆者認為，獨立工礦企業的物業管理應采取以下的發展模式和策略：
1．走“建管一體化”之路，形成以建養業、以業促建的良性發展機制。對房地產項目從開發建設、銷售到售后管理，實行一體化運作是許多開發商采取的成功做法。通過良好管理和優質服務創造開發商信譽和品牌、以提升物業價值、進而促進商品房的銷售、取得良好的經濟效益，反過來再為物業管理提供必要的經費支持，這是以建養業、以業促建的良性發展機制。隨著我國住房制度改革的到位，在獨立工礦企業取消實物性分房、實行貨幣化分配之后，住宅建設必須按房地產開發的方式運作，這必然面臨房屋銷售的問題。借鑒城市開發商的做法，將商品房開發和物業管理相結合，實行建管一體化模式是獨立工礦企業物業管理發展之初的必經之路。
2．走“一業為主、多元化經營”之路，廣開財源。服務市場不發育、物業管理收入來源不足是獨立工礦企業物業公司生存發展的最大障礙。拓寬收入渠道，彌補經費不足，必須實行“一業為主、多元經營”的經營策略。獨立工礦企業物業公司開展多元經營有許多有利條件，特別是發展居住小區的社區服務業大有可為。獨立工礦區因遠離城市，許多社區服務項目無法依托城市供給，因此物業公司可以發揮自身優勢組織開展各種形式的家政服務、養老服務、餐飲服務、商業服務、教育培訓服務、醫療衛生服務、文化體育服務、家庭裝飾服務、房屋出租等內容，既可以方便居民的生活，又能增加收入來源。
3．走精干高效之路，實現管理手段現代化、服務方式社會化。在實行物業管理的初級階段，物業管理屬于勞動密集型行業，技術含量不高、以自我服務為主。隨著經濟發展和技術進步，物業的技術含量越來越高。尤其是信息化已經開始滲透到各個領域，物業管理行業也不例外。在服務質量要求越來越高、社會分工越來越細的形勢下，物業管理如果不擺脫傳統的勞動密集型產業的管理模式，不用信息技術提升管理手段，仍然采取封閉式的自我服務方式，物業管理公司在市場經濟的條件下就難以生存。因此，用信息技術提升傳統管理手段，走社會化服務、精干高效管理之路，是獨立工礦企業物業管理生存發展的唯一出路。
一、引言：問題及進路
審判管理是基于對審判規律的正確認識和把握，對審判行為與過程實施調控、評價、引導的一種重要的司法工作機制。 近年來，在深入推進審判管理改革的過程中，各級人民法院積極致力于審判效率評估體系的研究、探索與運用，加強管理機制的建設和平臺的搭建，審判管理工作機制不斷完善，審判管理逐漸成為人民法院內部既有別于案件審判，又相對獨立于司法人事管理、司法政務管理的一項重要的司法管理活動，審判管理在人民法院管理體系中的核心地位也不斷得到強化。但是，在改革的過程中，過分強調院、庭（局）長的管理作用，而忽視對法官自主管理的研究，鮮有論述法官個人因素對審判質效所產生的影響。在許多人看來，"法官的形象就是立法者所設計和建造的機械操作者，法官本身的作用也是機械性的。" 。為什么會產生上述認識呢？問題的關鍵在于，我們習慣于將法官非人化、機械化，忽略了法官作為一個活生生的人，其人的因素對裁判過程的影響。法官的個人經歷和社會環境影響著法官在判決中的傾向，法官自己都沒有認識到的潛意識、預感和直覺有時甚至起著決定作用。
法官的個人因素對裁判過程的影響是顯而易見的，它們"日復一日，以不同的比例，所有這些成分被投入法院的鍋爐中，釀造成這種奇怪的化合物"。 而對法官個人產生影響的諸因素中，有法官的知識結構、思維方式、價值取向以及非理性因素等，本文重點要研究的是非理性因素中的習慣問題。非理性因素是指"理性或理智之外的因素，主要包括情緒、情感、意志、動機、態度、興趣、性格等因素"。在每個人的思維活動中，都有不同種類和不同層次的非理性因素在發揮作用，它們是客觀現實的反映，并對人的思維活動產生十分重要的制約和影響。裁判過程并不是一個客觀的和非個人的過程，法官同樣不可能逃脫這種無意識的東西在判決形成中的影響，它是"深深掩藏在表象之下的力量"。而非理性因素中，習慣對審判管理工作影響尤為明顯。習慣是指長期形成的、一種重復性的、通常為無意識的日常行為規律，它往往通過某種行為的不斷重復而獲得。法官在工作中一旦養成良好的習慣，就會激發內在潛力和創造精神，這種動力是內在的、自發的、持久的、源源不斷的，它讓審判管理成為一種不自覺的行動，從而促使審判工作不斷朝著好的方向發展，形成良性循環。因此，如何養成良好的工作習慣來發揮法官個人因素的積極作用，抑制其消極影響，是我們加強審判管理工作的重要內容之一。
二、背景資料：影響審判質效的不良習慣及其特征描述、評價
法官個人因素積極作用的發揮是法律價值目標實現的必要途徑，也是法律不斷向前發展的強大動力。但是，一旦法官的個人因素過度膨脹，突破了相應的限制就會走向相反面，對于法院來說后果無疑特別嚴重。不良習慣就是個人因素不斷膨脹的產物，是我們法官在審判實踐中"習"而成"慣"的種種不良個性特質。為排查影響審判質效的不良習慣，我們有針對性地設計了調查表格，調查對象不僅包括資歷較深的老法官、新任命的年輕法官，也包括從事法官輔工作的書記員。調查結束后，我們將回收的調查表根據審判條線、節點等要素分類匯總，邀請審判業務骨干座談，就審判工作中存在的不良習慣問題進一步進行梳理和討論。在此基礎上，再深入分析、歸納，共提煉出立案、審理、執行、卷宗裝訂與歸檔四大環節15個節點92項不良習慣。隨后，分階段、按步驟運用6個月時間引導法官對照問題查找不足，在養成良好習慣的同時，抑制不良習慣的消極影響。在此期間，通過隨機抽查、法官論壇、專項評查分析等形式督促提醒，有效鞏固成果。
（一）不良習慣的特征描述
不良習慣是一種非理性的因素，對其特征的描述，必然與非理性概念、特征相結合。非理性作為人類精神結構的一個組成部分，是一種關于人的特征及認識能力的精神構成。這種精神構成建立在感知、情緒、行動三個相互關聯的鏈條上。不良習慣的特征是：
1、非智力性。在法官所具備的各項素質中，習慣與信心、意志、興趣、性格等一樣，屬于非智力因素。即不良習慣與法官的智力高低并無必然聯系，不論是智商高的人還是智商低的人，都可能會沾染上一些不良習慣，且不良習慣的多少與智力的高低亦不成比例。另外，不良習慣與法官的年齡大小無必然聯系，在審判實踐中，年長的法官與剛任命的年輕法官相比，基于不良習慣的日積月累，顯然前者多于后者。
2、非自覺性。不良習慣是一種不自覺的意識活動，它根源于人的本能欲求，具有心理內化的特征，因此它往往是隱蔽的、潛在的、自發的。從法官個體看，每個法官由于其生理和心理素質的差異，生活經歷和環境的不同，從而形成了各自特有的行為方式和行為習慣，這種在司法過程中的習慣性話語和行為方式的表現不是有意而為的，而是一種無意識的。從法官群體看，法官個體之間行為方式和行為習慣的影響是相互的，習慣的形成與周圍的環境有著密不可分的聯系，環境的影響亦是在潛移默化中發揮作用。
3、頑固性和可變性。不良習慣作為人的心理因素，不可避免地要滲透于人的認識，并在人的認知定勢中積淀下來。認知定勢具有相對穩定性，形成后難以改變或改變幅度很小，總是保持著一種慣性，促使人們按原有方式認知事物，因而形成一種循環式、封閉式的認知模式、思維模式和行動模式。當然，這種穩固性也不是絕對的，只要經過較長時間的強化訓練和影響，即使是已經形成的較為牢固的不良習慣，也不是絕對不可能改變的。
（二）不良習慣的危害
習慣對于一個人的行為有著強烈的控制力，在審判管理中，那些影響審判質效的不良習慣，無論多么細微與尋常，都會起到錯誤的誘導作用，給認識和思維造成障礙，從而影響法官的行為。而這些行為會在不同程度上對審判工作造成負面的影響，制約審判質效指標的提升，甚至損害司法的公信力和法律的權威。
1、審判效率。司法的功能意義邏輯地、內在地要求必須把公正作為其最高價值。但是在現代司法中，公正并不是司法唯一的追求，司法還必須關注其他價值，其中最重要的是效率。效率主要考慮的是司法的投入與司法的產出之間的關系。司法必須要以效率為目標、及時、有效地對社會資源進行公平分配，使之達到收益最大化。這是效率價值存在的獨立意義。司法實踐中，審判效率除受到案件的難易程度、案件數量的多少等客觀因素的影響外，還受到法官辦案節奏、工作速率、工作積極性等主觀因素的影響。法官一旦養成散
漫、拖拉、懶惰的不良習慣，必然會導致辦案的低效率，進而案件積壓、超審限現象突出，嚴重影響了法院的司法權威、司法公信和司法形象。正所謂"遲來的正義非正義"。
2、審判質量。案件質量是審判工作的生命線。評判案件質量的優劣，應從實體質量和程序質量二個方面來考量。從實體公正看，其結構要素包括兩個方面：準確認定事實和正確適用法律；從程序公正來看，其結構要素包括：司法的中立性、程序的平等性、程序的參與性、程序的自治性和程序的公開性等。實體公正直接反映在裁判結果上，程序公正則反映在案件審理的不同環節上。長期以來，由于我國司法實踐對實體公正的推崇，以及過分強調程序的工具價值，導致了我們法官在裁判過程中，久而長之形成習慣，對程序公正缺乏足夠的重視，違反程序法和程序不規范的現象時有發生，影響了司法公正的實現。當然，在強調程序公正的同時，我們也不能把程序公正推到目的論或本位論的高度。離開了實體公正，司法活動是沒有任何意義的。只有堅持實體公正與程序公正并重，這才是現代司法所追求的方面。
3、審判效果。在劇烈變動的社會轉型時期，司法活動的復雜性，決定了司法審判不僅要強調審判活動的合法性，注重法律效果的實現，而且要關注審判工作對于社會生活的依存性，把握社會公眾對審判過程與結果的認同關系。因此，作為一項基本的司法政策，法律效果與社會效果的統一是衡量人民法院司法能力和司法水平的重要標志。嚴格適用法律，追求司法的法律效果，固然是法治的必然要求，但是如果一味機械地適用法律，不考慮社會需求、社會后果和社會評價，也是有悖于法治精神的。在案件裁判過程中，我們的法官習慣于以追求"結案"為目標，不愿意付諸心血去調解、去化解矛盾，一判了之，非但沒有真正解決矛盾反而進一步激化了矛盾，嚴重違背了司法解決糾紛、安定秩序、促進發展等方面的功能。
（三）成因剖析
美國心理學家威廉詹姆斯說過："播下一個行動，收獲一種習慣；播下一種習慣，收獲一種性格；播下一種性格，收獲一種命運。"好習慣的養成歸根結底是對自我的科學管理。而不良習慣的形成是內外因共同作用的結果，人的態度、意志、品質等自身主觀因素占據了主導地位，環境、制度等外部客觀因素則構成了外部原因。外因通過內因而發揮作用，雖然不是決定性的，但好的外部環境可以抑制不良習慣的滋生，反之卻成為加速不良習慣滋長的催化劑。
1、主觀因素。當今人的精神世界中非理性問題是理性和非理性之間矛盾運行產生的，是人的理性和非理性發展不平衡帶來的，是理性的消極作用缺乏理性的指導而造成的。更進一步說，精神世界中非理性問題主要根源于人自身錯誤地價值取舍。因此，影響審判質效的不良習慣也源自于法官的價值觀問題。可歸納為：懶、散、慢、拖，精神狀態不佳，效率低下，敷衍了事，推諉扯皮；責任心不強，缺乏進取心，安于表面，缺少創新意識，處理事情方法比較簡單、表面；有令不行，有禁不止。
2、客觀因素。不良習慣是一種非理性因素，屬于人的精神領域，是人的精神屬性的重要表現形式，所以它同整個精神一樣是對客觀世界的反映，是在社會環境中、生產和生活實踐中形成的。因此，要研究不良習慣的客觀因素，必須要根植于法官們所生活的環境以及所處的角色。第一，法官是自然人。作為一種自然存在的生物，法官自然有著最基本的自然本性。第二，法官是社會人。法官總是生活在特定時空的社會共同體之中，特定的社會文化觀念、倫理價值積淀為法官的價值觀和個性心理支配其行為。社會轉型所引起的經濟、政治、文化等方面的轉型對人（包括法官）的精神世界造成沉重的影響，這是當今重要的客觀因素。第三，法官是政治人。法官作為國家公共權力系統中的一員，政治信仰對其行為的影響也很深刻。第四，法官是裁判者。在這里，我們主要研究的是法院的內部環境對法官所產生的影響。
（1）周圍環境的同質化效應。同質化效應是指人們的態度和行為逐漸接近參照群體或參照人員的態度和行為的過程，是個體在潛移默化中對外部環境的一種不自覺的調適。尤其在職場中，在同一個單位或部門的時間久了，人與人之間會呈現出一種趨同性，如果周圍的人普遍存在一些共同的不良習慣，那么即便原來沒有這種不良習慣的人也很可能在耳濡目染中漸漸地被同化，人的從眾心理也會引導其跟隨大多數人的腳步，而不愿意讓自己顯得與眾不同。法院這樣一個相對穩定、寬松的職業環境，客觀上容易消磨人的競爭意識和危機意識，產生安于現狀、不思進取的心理狀態，工作中缺乏創造性和主動性。
（2）管理制度不合理。制度是一種固化的社會關系。制度所具有的功能形成一種既定的力量影響著人的和諧發展。但審判管理制度本身不合理或存在缺陷和漏洞，得不到法官思想上的認同和共鳴，產生抵觸情緒，在工作中不自覺地破壞規則，或不按規則行事。另一方面，管理者缺乏先進的管理理念、成熟的管理模式、有力的管理措施，導致管理松散、監督薄弱，不能及時有效地發現、分析、糾正審判工作中的問題與弊端，未能引起法官思想上的重視和行動上的配合，違規行為屢禁不止。
（3）管理手段缺失。對于審判工作，傳統的評價方式主要有定性和定量兩種方法，在審判管理中廣泛運用的主要是定性評估的方法，并適當運用定量評估作為補充。這種考核有其合理性，但也存在著一些弊端。對于司法這處復雜的系統而言，采取思辯的、定性的傳統評估方法，并不能全面揭示司法運用內在的客觀規律，也不能正確、全面地把握審判活動運用過程和運作結果。加之，公務員工資改革后，獎懲激勵機制功能的弱化，做多做少、做好做差都一個樣或者差別很小，法官的工作熱情和積極性受到挫傷，工作缺乏動力，久而久之就形成了懶散、馬虎、低效率等不良習慣。
三、運行設計：自律型審判管理模式之完善
（一）自律型審判管理模式解析
管理的基礎在于有一個制度化體系，一個結構合理、層次分明的管理體系才能發揮出管理工作最大的效能，審判管理亦是如此。近年來，各地法院紛紛進行形式多樣的審判管理體制改革，出現了多種模式，如江蘇法院打造的以評估體系為基礎和導向，包括審判信息處理、審判宏觀決策、審判程序控制、審判質量控制、法官行為激勵在內的綜合性管理模式。
自律型管理，本質上就是自主管理，是對組織基層充分授權，從而激勵組織和個人工作自覺性和創造性的管理方式。它要求充分注重人性要素，充分注重個人的潛能的發揮，注重個人目標與組織目標的統一，在實現組織目標的同時實現個人的價值。如果說，在推進審判管理機制改革中，江蘇法院適應審判工作新形勢新要求，根據審判特點、審判職能、人員特征、外部環境等要素構建一個科學合理的綜合性審判管理體系的話，自律型審判管理模式則是對法官行為激勵這一內容的具體化，它是從習慣等非理性因素的角度出發，激活法院隊伍內在活力，優化法院發展的重要手段。
在構建自律型審判管理模式過程中，要正確處理好他律與自主管理的關系。法官在辦案過程中，本身追求公平正義、案結事了、定分止爭，甚至追求個人良心安寧、價值實現，這是一個自主管理的過程。自主管理的過程就是不斷自省、修正自己的過程；就是不斷自律，提升自己的過程；就是不斷自勵，優化自己的過程。審判管理不解決以他律管理為本向以自主管理為本的轉變，永遠只能在低層次上徘徊。自律型管理模式的要義就在于充分發揮好他律管理與自律機制的共同作用，實現審判管理方式的轉型。
自律型管理模式應貫徹的價值理念是：首先，充分尊重審判規律是一切審判管理工作的基本前提。第二，審判管理制度的人性化再造：由剛性的制度控制向互動的激勵監督機制和自我控制轉變。第三，切實增強法官的司法能力，凸現法官的主體地位。 在審判管理是一定要想方設法尊重法官的自主性，激發法官的自覺性，強化法官的自律性，引導法官的創造性。自律型審判管理模式要通過他律引導自律，即在理性的正確引導下，伴隨著非理性問題的解決而不斷向前推進的，期間需要不斷自我修正、自我調整。
（二）自律型審判管理模式的實踐
自律型審判管理模式是一個相對開放的管理模式，是審判管理的最高境界。在構建該模式過程中，我們主要從排查不良習慣入手，經歷了發現、矯正、穩固、定型四個階段，實現了從過去以他律管理為本向以自主管理為體的轉型。
1、發現階段。不良習慣是潛藏于人的精神深處的心理活動，是處于意識之下的無意識，因為習以為常，法官往往自己并不能意識到。所以，發現和找出不良習慣就成為了關鍵。作為院、庭（局）長、審判管理部門的重要職責就是通過對評估指標的綜合分析，全面、客觀地排查出審判工作中影響審判質效的病癥、研究挖掘其背后深層次的病理，從而揭開隱藏著的不良習慣的面紗。
2、矯正階段。矯正階段是整個過程中最關鍵也是最困難的一個階段。不良習慣的頑固性，決定了這個階段要有一個較長的過程，必須采取強有力的措施，不間斷地、反復地督促、提醒，進行矯正工作。矯正階段一般以2個月時間為宜。在這一階段，法官需增強自律性，依靠自身努力，克服不良習慣。
3、穩固階段。經過矯正，審判工作中不良習慣的現狀得到極大改觀，不良習慣的消極影響在逐步消除。但不良習慣并未得到徹底根治，容易出現反復。這個階段也是不良習慣向良好習慣過渡、轉化的重要階段，一般需要2個月時間。適宜采取隨機抽查、個別提醒的點對點模式，來檢驗前一階段的整改效果，也可從正面表揚鼓勵、樹立先進典型。
4、定型化階段。此時，不良習慣消失，良好習慣定型，并沿著良性的軌道繼續發展下去。良好習慣"內化于心、外化于行"，不需要加諸外力的幫助，法官的自律就可以抑制不良習慣的再生。
司法現代化是一種法治化的現代進程，主要是為了實現程序正義與實質正義，理應包括司法主體、司法理念、司法體制、司法程序、司法權行使等方面的現代化，并從司法程序方面予以判斷司法現代化的實現程度，以此推動中國訴訟模式現代化進程。
一、司法現代化的含義
現代化是一種不可抵擋的歷史性發展趨勢，由此推動社會的全面轉型。法制現代化是一個從人治社會向現代法治社會的轉型過程，是人治型的價值，即規范體系抽法治型價值，即規范體系的變革過程。從傳統法治向現代法治的轉變更替是相當復雜的，人治與法治涵蓋了傳統法律與現代法律之間分野的一切特性，構成了區別這兩類不同的法律價值的基本尺度。換言之，法制現代化與法治是內在結合在一起的，應當把人治的衰微、法治的興起作為法制現代化的過程的基本評估系。[1]法治是人類擺脫自由專斷的一種社會治理模式，是人們在長期變革中形成的一種社會治理模式，是一種理想化的狀態，因而是法制現代化的評價標準。法治不僅要良好的法律，而且良好的法律要得到公正與正確地執行。再因為司法是連接法律與社會生活的橋梁和紐帶，是法治的關鍵性因素。根據這些因素可以得到司法現代化對法制現代化的作用是非常重要的。現代化思潮起源于20世紀50年代美國，其產生的大致背景是沖破殖民主義體系紛紛取得獨立的第三世界國家都面臨著的社會全面發展的問題，其現代化的問題就是要趕上發達國家的水平。我國臺灣學者楊國樞將現代化概括為：⑴民主化；⑵法制化；⑶工業化；⑷均富化；⑸都市化；⑹福利化；⑺社會階層流動化；⑻宗教世俗化；⑼教育普及化；⑽知識科學化；⑾信息傳播化等。[2]
司法現代化是個涉及到觀念、制度、操作主體和操作程式等系統的整合工程中，在這一過程中“既有現代化的制度安排的一面，又有現代化司法行為方式、司法推理方式、司法價值觀念的一面。”[3]也有學者認為：“司法現代化就是體現當代世界范圍內法治國家實現法律設定之權利、自由、平等價值目標所依據的精神、原則，并用以保證法律被獨立、平等、公正地適用的全部過程。”[4]因此，司法現代化既是司法制度的全面革新的過程，又是司法精神的全面改觀、適應和推動現代化法治文明發展趨向的歷史過程。其實，司法現代化應該是：⑴司法現代化是一個從傳統司法向現代司法轉變的歷史過程；⑵司法現代化是一個從理想目標向現實目標逐漸轉化的過程；⑶司法現代化是一個世界性的歷史過程。[5]
二、司法現代化的目標
正義是人類的理想與目標，是人類評價是非的標準，也是法所追求的基本價值目標，因而羅爾斯說：“正義的是社會制度的首要價值。”[6]人類有了法律和司法以來，人們就開始對正義與公平的追求，又由于司法是法律與社會實際生活的連接的橋梁和紐帶，它將一般性的法律規范適用于具體的個案，實現對個案的正義與公正的追求。因此，西方法諺有語：“正義如果有聲音的話，裁判才是正義的聲音。”可以說司法現代化的目標就是對公平與正義的永恒追求。
司法公正的實質含義是指司法人員在司法和審判過程中和結果中應該堅持和體現公平與正義的原則。[7]因此，司法公正包括實體公正與程序公正兩個方面。前者是指司法裁判在查清事實，適用法律正確的基礎上作出的；后者是司法的過程符合公開、公平和民主等原則，充分尊重當事人的訴訟權利是，司法人員不偏不倚，公平地對待當事人等。這兩者是相輔相成的，共同實現司法公正的目標。另外，司法公正還包括一般公正與個別公正。所謂一般公正是從全社會范圍內看，司法所體現的公正性；所謂個別公正是在個案中體現的公正。一般來說，立法所體現的更注重一般公正，而司法更體現的是個別公正。[8]公正的司法對法治的實現也是很重要的，起最后防線的作用，正如培根所說：“一次不公正的（司法）判斷比多次不平的舉動更為尤烈。因為這些不平的舉動為過是弄臟了水流，而不公的判決則給水源給敗壞了。”[9]
為什么說司法公正是司法現代化所追求的基本價值目標呢？美國學者勒斯克指出：“法的目的在于主持公道，而法院的任務則是審判，公道地、不偏不倚地適用法律，解決爭議。”[10]從中可以看出，一方面，司法公平解決糾紛的機構，司法是以國家的名義在公正的場合，通過公正的程序進行公正的審判，從而實現公正的司法結果；另一方面，當事人將其糾紛交由司法解決，正是因為司法機關可以通過一套公正的程序公平而不受影響地進行裁判，公正是人們的期望。因此，司法越公正就越能吸引人們通過正義的司法程序來保護自己的合法權利，尤其在法治社會司法公正與正義更是司法現代化所追求的價值目標。
三、司法現代化的內容
司法現代化應包括哪些內容，學者們有不同的看法，主要有：⑴司法現代化包括司法主體、司法過程以及司法的實體內容和目標的現代化。[11]⑵司法現代化的內容為：司法權的獨立性，司法主體的是立性和公正性，程序規則的平等性。[12]⑶司法現代化的內涵可分為兩方面的因素，即主觀因因素和客觀因素，主觀因素是司法過程主體或人的現代化，客觀因素指司法程序或訴訟程序的現代化。[13]⑷司法現代化包括司法的公正性、司法的獨立性、司法的權威性。[14]⑸司法現代化除前文所說的獨立性、統一性、權威性以外，還包括司法主本、司法體制、司法程序、司法權的行使等方面。[15]我們認為司法現代化應該包括以下方面的內容：
1.司法主體的現代化。司法主體包括司法機構本身，也包括司法機構的司法人員。司法主體的現代化是司法現代化的核心主，沒有司法主體的現代化，司法現代化就是一個美好的愿望。沒有現代化的司法職業階層，法律的正義是難以完成的，正如所言：“如果因為不道德的法官或道德敗壞的律師們而得不到公平的執行，就是擁有正義的法律也是沒有用的。一個國愛不可能長期容忍不提供公平審判的法律制度”。[16]司法主體的現代化主要表現在以下方面：⑴司法組織在整個國家機構的組織中，具一定有獨立性，即司法機關不得與行政機關和立法機關的職能相重合，司法不得受至于行政，不能隸屬于行政，否則就不具有現代化；⑵在司法組織內部，上下級法院之間是一種業務指導和審級監督關系，而不是行政的隸屬關系。這是從司法機關的方面來說的司法主體的現代化。從司法人員方面來看，應是：一方面是他們作為人的現代化，作為一個現代的人應具有的基本素質，包括現代化知識與現代化觀念；另一方面是他們必須是現代化的司法者，具有現代化的司法觀念、法律知識、司法技能等。
2.司法理念的現代化。司法理念現代化指人們對于司法的信仰、目標、理想、價值、精神等構成的有機綜合體實現從傳統向現代的轉型的過程。這個現代化的過程意味著人們獲得對司法價值、作用與意義的重新思考和定位；意味著作為司法現代化的表征的司法公正觀、司法立法觀、司法權威觀等的植根于人們的思想觀念之中，人們通過主張自己的權利是，實現社會的公平與正義，進而司法被奉為是實現社會正義的最后一道防線。我們知道，任何一種制度的背后都需要一種新理念予以支持的，在實現司法現代化的同時，必然要實現司法理念的現代化，把傳統的司法理念轉變為現代化的司法理念。
3.司法體制的現代化。司法體制現代化就是司法體制按照現代化的要求建立一套合理、有序的，有利于保障司法公正的司法系統，能夠適應滿足現代化的需要，能夠對現代化所產生的社會糾紛和沖突作出及時、有效、權威的處理，從而保證人們權利的實現，維護自由公平的競爭秩序。司法體制現代化要特別防止司法機關的地方化和地方保護主義，必須保障司法機關的獨立性。司法體制現代化意味著司法體制的體系化、配套化、完整化和合理化，使之與現代文明相符合；還意味著司法體制按照政治、經濟、民主現代化的要求而作出合理化的安排。其包括的主要內容有：排除地方保護主義，維護司法的統一性；防止司法權的任意性以保持司法者的中立性；給當事人以充分的訴訟權利等。
4.司法程序的現代化。司法程序的現代化是指司法程序的設計和司法程序的運行都能體現公正、正當、平等等現代化的司法原則。它是“通過排除各種偏見，不必要的社會影響和不著邊際的連環關系的重荷，來營造一個平等對話、自主判決的場所。”[17]司法程序的現代化有最高目標是要把正義的法律和法律應有的正義精神現實地用于沖突的解決。[18]司法程序的現代化的基本內容應該包括：司法人員在裁判中應當保持中立和獨立的地位；司法的過程應當符合公開性的要求；當事人應充分地參與訴訟程序；訴訟程序的進行應當有嚴格的法定規范；裁判的結果應當有充分的理由予以支持；程序具有時效性等。因此，司法程序的現代化既要有訴訟機制的規范化，又要有訴訟機制運行的規范化，符合這樣的標準的司法程序才是現代化的司法程序。因此，司法程序的現代化與司法主體現代化等具有明顯的同構性，即司法過程的現代化規則，必須從靜態轉化為與訴訟規則要求相適應的動態行為。
5.司法權行使的現代化。司法權行使的現代化是要求真正地按照公正裁判的要求，實現法官的獨立性的審判。要實現這個目標，就是要實現法官的獨立審判，各個不同的法官其地位都一樣的，沒有不同的層次之分，不論是同一法院內部，還是不同法院之間，甚至是上下級法院之間的法官的地位應該是完全一樣的，并在此基礎上形成法律職業的專門化。
四、司法現代化的判斷標準
1.司法程序的正當性。司法程序的正當性要求司法體制在形式和相互關系上構建合理，整個司法體制的功能系統的協調性和整合性較高，整個司法活動在操作和運行機制上應完全法律化和程序化，符合正當性的原則標準。英國學者丹寧勛爵把這一核心內容稱為“法律的正當程序”。“正當程序的概念本身說最早出現于1354年愛德華三世的時代。原來這一詞語只是刑事訴訟必須保障他享有被告知和陳述自己意見并得到傾聽的權利，從而成為英美法中人權保障的根本原則。”[19]“我所說的‘正當程序’，系指法律為了保持日常司法工作的純潔性而認可的各種方法，促使審判和調查公開地進行，逮捕和搜查適當地采用，法律救濟順利地取得，以及消除不必要的延誤等等。”[20]根據這些規定，正當的司法程序應當包括以下規定性：⑴司法者獨立；⑵司法者中立；⑶程序平等；⑷程序公開；⑸程序的參與與自治；⑹程序的合理；⑺程序合法；⑻程序的民主；⑼程序的便利；⑽程序的及時性與時效性。[21]
2.司法程序的效率性。效率也稱效益則指一個人給定的投入量中獲得最大的產品，即以最小的資源消耗取得同樣多的效果，或以同樣多的資源消耗取得最大的效果。[22]訴訟活動從一開始就要投入一定的成本費用，主要包括：一是當事人各種費用；二是國家為法院的審判活動及檢察院的控訴活動所支付的各種費用；三是除這種費用外，可能存在因法官的錯誤的裁判而產生的費用。與訴訟費用相對應的是構成效益的因素也包括訴訟當事人從勝訴的判決中實際獲得的實體財產利益及倫理上的效益，國家從沖突解決中所獲得的經濟利益等。
公正與正當的司法程序可以而且應當以效益進行評價，法律程序之所以公正，就是它在很大程序上符合效率原則的，具體來說表現為：⑴從全社會來看同，裁判公正是最有效的利用社會資源，減少因裁判不公而在資源使用方面的浪費和損失。例如，公正的裁判有利于改善投資環境，增強投資者的信心，使投資者積極地參與競爭，積極地創造社會財富。因此，通過公正的程序而保障公正的裁判是最為有效的。⑵公正的司法程序是最大限度地減少案件的延誤，從而避免了當事人在漫長的訴訟程序中不必要的損失和浪費。⑶公正的程序應在保證公正的前提下盡量地降低程序本身的成本。[23]
司法程序的效率性作為司法現代化的判斷標準之一，主要在于：一是追求司法效率是發展市場經濟的內在要求，是因為市場經濟是通過市場來對社會的資源進行優化配置，使社會資源發揮最大的社會效益，實現有限資源的最大效益化。相對應的是保護市場經濟運行的司法也要實現有限資源的最大化。二是追求司法效率是司法主體作為理性主體的基本要求。三是追求司法效率也是司法公正的迫切要求。司法公正與司法效益是相輔相成的，在追求司法公正的過程中，需要一些嚴密的程序，則需要投入較多的社會資源，而追求效率，是減少司法程序，看是矛盾的，實際上確是統一的是因為追求司法效率要求快出結果，而追求司法公正也是要快出結果。正如英國法諺所言：“遲到的正義是非正義”，則生動地說明了這一點。因此，司法公正是需要效率支持的，司法效率是以司法公正為前提的。
五、司法現代化與中國訴訟模式選擇
1.英美法系的對抗式的訴訟模式。這種訴訟模式是指“雙方當事者在一種高度制度化的辯論過程中通過證據和主張的正面對決，能夠最大限度地提供關于糾紛事實的信息，從而使處于中立和超然地位的審判者有可能據此作出為社會和當事者都接受的決定來解決該糾紛。”[24]其特殊的優點是：法官的超然和中立可以使擺脫具體的俗務，冷靜地審理案件，由雙方當事人進行正面的對質等，進行公正的裁判，而且為公正裁判提供良好的環境。
2.大陸法系的審問式訴訟模式。審問式的訴訟模式也稱糾紛式的訴訟模式，是指“在審判過程中庭長不是以消極仲裁人的形式出現，而是主動對被告和證人進行訊問，指出證詞矛盾的地方，征詢鑒定人的意見，向雙方或法庭成員展示有關文件和勘驗報告。”[25]在大陸法系的各國已經對這種模式發生了處理重大的改革，例如德國出現了“當事者主導原則”，已經擺脫了絕對職權主義。這種原則的基本含義是：“只有當事者才能夠把爭議的事項導入程序并判斷法院是否必要對此作出決定；作為程序規范，法院自身不得考慮當事者雙方都未提出的事實，且不得根據自己的判斷主動收集或審查任何證據。”[26]這種訴訟模式的缺陷是明顯的，主要表現為：積極法官與職權主義盛行；法官自由專斷；律師作用有限等。其優點也是有的，例如發揮法官的積極作用等。
3.日本式混合訴訟模式。這種模式是指：“日本民事訴訟具有中等程度的對抗性，同時又適用于當事者主導原則的一種‘新型’對抗式制度。法官和當事者，或換言之他們的律師都發揮一種中等程度的積極能動性。日本民事訴訟制度可以說位于德國制度（積極能動法官和缺少對抗當事者）與美國制度（消極法官和對抗性當事者）之間。一個具有‘新的’對抗性色彩的實驗正在與美國的所謂‘管理型法官’同時進行。”其實，日本的這種模式是一種折衷式的模式。
中國目前的訴訟模式，比較類似于日本的模式，因為在《民事訴訟法》正式實施前基本上是強職權主義的，特別是在這間法律實施后，越來越多地呈現出對抗性的趨勢，在近期內中國又不可能完全擺脫職權主義的影響，只能在這種混合的環境下生存。也就是說，中國的當事人主義的訴訟模式正在處于生成的過程之中，而且這種因素的比重越來越大，而這種當事人主義的最突出優點就是法官的超然與中立，更利于公正地作出判決，更容易實現社會的正義目標，是一種現代化的確趨向。我們正視中國目前的訴訟模式的轉換，可以知道，這其實是一種訴訟模式的現代化的過程，也就是一個實現司法現代化的過程。
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摘要：在社會信息化的今天，信息機構正處在一個信息業競爭空前激烈的時代，各種咨詢機構和網絡供應商的出現，將對傳統的信息機構構成極大的威脅，作為傳統的占有信息提供主導地位的信息機構正面臨著越來越多競爭對手的挑戰。面對信息經營的競爭，所提供信息服務的質量、充分滿足用戶需求恰恰將決定信息機構的命運。與之相適應的是信息服務業的智力資本管理越來越重要，有效的智力資本管理將使信息機構在信息服務中處于一個有利的地位。
1信息服務和智力資本的概念
1.1什么是信息服務
信息服務概念有廣義和狹義之分。廣義的信息服務概念泛指以產品或勞務形式向用戶提供和傳播信息的各種信息勞動，包括信息的搜集、整理、存貯、加工、傳遞以及信息技術服務和信息提供服務等；而狹義的信息服務（或稱信息提供服務）則是指專職信息服務業針對用戶的信息需要，將開發好的信息產品以用戶方便的形式準確傳遞給特定用戶的活動。
開展信息服務包括五個基本要素：信息用戶、信息服務者、信息產品、信息服務設施、信息服務方法。（1）信息用戶：是信息接收者，是信息服務的對象，是信息產品的利用者，是信息服務業發展的需求動力；（2）信息服務者：是從事信息服務的各機構及機構中的有關人員，是信息服務的主體，它通過選擇、加工、提供信息產品來滿足用戶的信息需要；（3）信息產品：是指信息服務者收集、整理加工的各種已知的或潛在的社會信息、科學知識及科研成果，它構成了信息服務區別于其他服務的本質特征；（4）信息服務設施：是信息服務的物質基礎和必要手段，包括計算機、通訊設備、復印機、圖書流動車等技術設備以及閱覽室、情報咨詢室、照排室等服務場所；（5）服務方法：是指開展信息服務中的各類操作技巧、方式、程序，如索引技術、軟件技術、視頻技術等，它是實現信息服務效能的必備“軟件”。
將信息服務作為一個行業，從一般的經濟活動中分離出來，而成為獨立的行業部門，在我國是近20年來的事情。我國信息服務業雖然起步較晚，但發展迅速。據統計，2004年我國擁有信息服務機構4萬余家，除中央各部委到地方各省、市建立了信息機構外，各種類型的信息經營企業也紛紛成立，一個多層次、多渠道、多形式的信息市場經營網絡體系已初步形成。無論是國民經濟各部門，還是社會生活各領域，都普遍采用了現代信息技術，大大提高了。社會勞動生產率、人們的工作效率、領導層的決策能力和人民生活質量。
1.2智力資本的概念
智力資本是在特定領域有一定的專長，或具有相當程度的文化知識水平并具有研究、實踐潛力的人力資本。智力資本是人力資本的核心、精華部分，從智力水平與知識結構角度看，屬于高層次的人力資本。
智力資本的概念最早是在1969年JohnKenneGalbraith寫給經濟學人的主編MichaelKaleeki的信件中出現。Galbraith認為智力資本是指運用腦力的行為，而不單是知識和純粹的智力。
給智力資本最早下定義的是美國學者托馬斯·斯圖爾特，他在1991年對智力資本提出較具體的定義：所謂智力資本是每個人能為公司帶來競爭優勢的一切知識、能力的總和，因此智力資本是指個人與團隊能為公司帶來競爭優勢的一切知識與能力的總和。他提出了智力資本的“H-S-C”結構，即企業智力資本由人力資本、結構資本和關系資本三因素構成。在智力資本的三因素中，人力資本是核心，是企業價值創造和實現的重要基礎；結構資本既為人力資本發揮作用提供橋梁與平臺，又為人力資本設計創造結果；關系資本是人力資本運營的結果，同時，其形成之后又對人力資本的價值創造和實現產生影響和作用。
布魯金提出智力資本由人力資本、市場資本、知識產權資本和基礎結構資本構成，即智力資本的“四模塊”。企業人力資本是由體現在員工身上的才能和特定的心理素質所構成；市場資本是指公司擁有的、與市場相關的無形資產潛力，主要包括客戶和他們的信賴度、銷售渠道等；知識產權資本包括公司商業機密、技術專利、產品商標等；基礎結構資本是公司骨架和黏合劑，為員工及基本工作的聯合提供力量和方便，它包括公司管理哲學、公司文化、管理程序、信息技術系統、網絡系統等。
此外，其他學者也紛紛提出自己的觀點，如HughMacDonald認為智力資本指的是存在于組織內，并能產生差異優勢的知識。Sveiby將智力資本分為雇員能力、內部結構和外部結構三部分。1999年，世界智力大會把智力資本定義為“可以轉化為利潤的知識”。
因此，我們認為，智力資本是一種以員工和組織的技能和知識為基礎的資產，企業智力資本的具體表現形式是各種無形資產，諸如專利、商標、許可證、企業形象、顧客忠誠度、管理技能，等等。不同種類的無形資產均能給企業帶來價值。例如，商標是企業重要的無形資產，它帶給企業的首先是防御性價值，即從法律上保護企業的名稱或其產品的品牌不被別人使用。同時，商標也具有進攻性價值，它在市場上把一個企業提供的產品和服務與其競爭對手提供的產品和服務區別開來，有助于實行差別化戰略，建立品牌優勢。
2智力資本在信息服務業中的作用
2.1知識經濟時代信息服務業面臨的挑戰與機遇
信息技術和互聯網的發展對國民經濟的各個領域都產生了深遠的影響。作為科技信息向現實生產力轉化橋梁的信息服務業也面臨著前所未有的挑戰和機遇。面對全球電子商務大潮的沖擊，當前以圖書館為代表的國內傳統信息服務行業存在著重設備、輕信息資源開發，重社會效益、輕經濟效益的傳統觀念，導致文獻信息服務只停留在文獻的流通上，難以跟上信息時代前進的步伐，從而受到了諸多挑戰。
（1）信息資源網絡化，使得部分科技信息資源公開化、共享化。科技信息服務部門對這部分信息無法壟斷，難以保密。換句話說，用戶與信息服務業在獲取信息的全面性方面是站在了同一起跑線上。
（2）隨著電子出版物網絡化的發展趨勢，出版物信息資源的國際合作使得很多信息最后猶如江河歸海般流入美國。這種趨勢更強化了其霸主地位。電子信息資源的開發具有重要戰略意義。如何開發我國的電子信息資源，是信息服務業面臨的一大挑戰。
（3）信息交流網絡化，使用戶的信息成本大幅度下降，用戶對于網絡上的信息質量以及網上服務的質量要求越來越高。因此，如何為用戶提供導航式的服務，如何制造出高質量的信息產品，緩解信息噪聲、信息垃圾的壓力，如何提高信息服務的實際效率是信息服務業不得不面對的實際問題。
雖然我國信息服務業面臨著種種困難和挑戰，但知識經濟仍然帶給我們相當多的機遇。如我國十五規劃明確提出了發展信息產業的目標，在政策上提供了強有力支持；互聯網絡經過多年的孕育和發展，為用戶營造越來越廣闊的“電子空間”，我們現在面臨的市場規模超過了以往任何時候；公眾對以圖書館為代表的傳統信息服務業有較強的信任感和認同感，這是傳統信息服務產業的一筆寶貴的無形資產。
2.2智力資本在信息服務業發展中的作用
社會發展使顧客的需求趨于多樣化和個性化，導致企業的競爭優勢已不僅僅取決于產品的質量、價格、售后服務等因素，而在很大程度上取決于企業本身是否具有快速的市場應變能力，即是否具有足夠的生產柔性以滿足顧客的特殊需求。
當前世界經濟正從農業經濟、工業經濟進入知識經濟時代，產業發展形態也隨之由勞動密集型（人力為主體）、資本密集型（財力為主體）向知識密集型（智力為主體）轉化。也就是說人力資源正從人力資本走向智力資本。在信息經濟、知識經濟的今天，智力資本不僅成為經濟與社會發展的最為稀缺的資源，也是企業價值增值和可持續發展的關鍵性、稀缺性資源。1996年聯合國人力資源開發報告指出：依據100多個國家的調查表明，財富資源（指資金、有形資本）占這些國家總資源的12％，自然資源（指土地、礦山、水資源等）占24％，人力資源與社會資源占64％。可見，占多數的就是人才、技術、管理、無形資產與各種軟件組成的智力資本。信息技術的應用使經濟中的知識性日益明顯，知識已經成為最重要的生產要素和資源，企業中最關鍵的資產并不是資本而是智力。由于智力資本具有稀缺性、難以模仿性與功能的創造性等特點，智力資本在企業中發揮著越來越重要的生力軍的作用，擁有某項專利、擁有某些領域的專家或高水平的管理人員及高素質的企業員工都是增強企業長遠競爭力的關鍵。由于創意、信息和技術越來越成為產品的構成成分，產品和服務中的知識含量增大。國家的經濟發展和繁榮在很大程度上將不依賴于自然資源和勞動力的數量與價格，而取決于所擁有的創造知識的能力和技術水平。因此，如何獲得智力資本并更好地發揮其作用，已成為企業獲得持續核心競爭力的首要條件。
在知識經濟時代的信息服務業，智力資本作為一種獨特而無限的資源將成為企業發展的核心要素。知識經濟時代的企業競爭將是圍繞爭奪高智商頭腦、高知識人才的激烈角逐。企業資源排序無疑將把最稀缺的智力資本放在第一位。
3如何加強信息服務業的智力資本管理
在高速變化的國際大環境下，企業要獲得并保持領導地位，需要采用一整套創新、開發和應用知識的周密戰略。這主要緣于在產品和服務的價值中，來自物質資源和體力勞動的有形資源的比例正加速減少，而越來越多地源于創造智力財富和知識的無形資源。因此，知識時代的組織需要一種能夠保持競爭力的，可以產生、獲得和應用智力資本的管理模式。知識密集型企業，無不把對智力資本進行有效的管理，作為獲得并保持競爭能力的戰略手段。依據智力資本的理論和實踐，信息服務業應在下列幾個方面加強對智力資本的管理：
3.1建立智力資本管理體系
成功的企業應該具備完善的知識管理體系，而知識管理的目標就是力圖能夠將最恰當的知識在最恰當的時間傳遞給最恰當的人，以便于他們做出最好的決策。知識密集型企業通過智力資本管理，最終要形成智力資本管理機制，以更好地促進智力資本的發展。有效智力資本管理的根本措施是在企業內部建立一個規范的管理模式，以制度的形式奠定智力資本管理在企業管理中的戰略地位。這對企業智力資本管理的貫徹落實是一個根本的保障。因此，必須依據信息服務企業的特點，遵照指標體系確立的準則，建立適合于信息服務業的智力資本評估指標體系。
3.2設立專職智力資本管理人員
近年來，國外許多著名大公司因重視企業智力資本的作用，紛紛設立了首席知識官（ChiefKnowledgeOfficer，CKO）。CKO作為一個獨立的職能部門經理，負責企業人力資源的管理、技術開發、智力資源開發、企業本身知識共享體系的建立等職能工作。目前，在世界500強企業中42％建立了智力資本管理平臺，出現了“首席知識主管”、“首席學習執行官”、“全球知識經理”等新職位。
3.3以智力資本開發推動智力資本管理
智力資本開發是指在系統全面地分析企業所處的外部環境和自身條件的基礎上，在正確確定企業當前和今后一段時間的發展戰略目標之后，通過有效發揮企業已有智力資本、不斷創造并增值新的智力資本，從而為企業創造價值、實現可持續發展提供源源不斷的內在驅動力，在企業所在網絡范圍內實施一系列系統的動態的戰略管理活動。我國企業應構建以企業智力資本開發為核心的企業戰略管理框架，“以人為本”開發企業人力資本。
3.4提高企業員工素質
現代企業的競爭歸根結底是人才的競爭，企業的實力來自于具有知識和技能的員工。目前，我國信息服務業的從業人員整體素質不高。一方面，服務機構還難以從市場上尋覓到滿意的從業人才，另一方面，許多信息服務機構規模小，經營能力差，對高素質服務人才缺乏吸引力；其次，信息服務機構急缺具有企業家素質的高級管理人才和專業素質的咨詢服務職業專家（如企業診斷師、企業管理顧問師、工業工程師、企業信息化工程師等），對咨詢服務執業專家隊伍建設，我國尚沒有建立培訓制度及相應的能力認定制度。因此，在強調人才年輕化的同時，在培養信息服務人才時主要要求具備以下五項能力：現代信息傳播能力、圖書館網絡延伸能力、信息加工分析綜合能力、信息產品的營銷能力以及灰色文獻與網絡信息資源的開發能力，努力實現從人力資本管理向智力資本管理的轉變。
3.5加強管理創新活動
對智力資本管理的實質是管理創新，以此獲得企業智力資本的增值。管理創新是對智力資本進行重新整合，使企業達到既定目標。一般來說，在企業的智力資本管理實踐中，人力資本的管理是前提和出發點，以結構資本為保障和支持，促進個人智力的創造，鼓勵將個人潛在的智力轉化為企業的智力資本，并對其中重要的智力資本實行法律保護。
3.6促成企業人力資源向智力資本的轉變
智力資源轉化為智力資本，就會具有資本的一般屬性，而資本最具有流動性，這種流動性可以使智力資源得到最合理和最優化的配置，同時也使智力資源的培育有了客觀必然性，帶動對智力資源生長本身的投資。信息服務業要實現人力資源向智力資本的轉化，需要做好三方面的工作：一是明確智力資源的個人投資權。不管是技術入股還是智力入股，都意味著智力資源可以作為資本進行投資；二是應當為智力資源確定一個相對的價格評估體系。只有適當地進行量化，才能進行比較和競爭；三是應當建立智力資本投入運營的預期目標體系。智力資本投入的大小，不僅在進入生產流通過程之前要作適當的評估，而且要對其增值提出預期目標，最后根據實際利潤進行分配。這促使企業的科技人才和管理人才與企業同呼吸、共命運，從而保證企業利益的最大化。
內容提要:智力資本是高技術企業核心能力的有機載體，是其持續、快速、健康發展的保證。智力資本所具有的特點，要求高技術企業的會計核算必須突破現行核算模式，在會計確認、計量、記錄和報告等方面實現創新。
高技術企業是具有較強的研究開發能力的智力密集型企業。它是利用當代尖端技術進行產品的生產和銷售。高技術企業競爭的成敗不再取決于物質資本，而是取決于非物質資本，特別是智力資本；產品創新、技術創新在企業生存與發展中所起的作用越來越大，成為企業運營的主要對象。由于高技術企業與傳統的勞動密集型、資本密集型等企業所擁有的經濟資源存在著本質的區別，因此高技術企業的會計核算不能簡單地套用傳統企業的會計核算模式。
隨著新經濟時代的到來，智力資本的核算開始引起管理界的重視。1995年5月瑞典第一大保險和金融服務公司——斯堪地亞（Skandia）公開發表了世界上第一份智力資本年度報告。之后，有些學者從支持管理決策的角度來研究智力資本的核算框架，注重服務于企業內部管理的需要，提供的是創造企業價值能力方面的信息，但難以滿足企業外部信息使用者對智力資本信息的需求。并且他們都過于追求量化指標的核算，導致無法準確、全面地報告企業智力資本的狀況。為適應時展的要求，研究高技術企業智力資本的核算問題，對于促進高技術企業的健康快速發展具有十分重要的現實意義。
一、智力資本的含義與特征
關于智力資本概念的內涵與外延，至今國內外學術界還沒有達成一致的觀點。基于他們研究的結果，筆者將智力資本定義為一種可規范化、可以被掌握并施以影響以產生更高價值的資本。它是人力資本的核心和高級形式，其作用在于能夠給企業帶來更大的未來收益。從會計核算的角度看，“智力”是人力資本中最具價值和最稀缺的科研人員的科研創新能力和企業家的資源配置能力。這兩者進入企業便成為智力資本，它是以人的智力作為產權要素確認和反映的資本。
智力資本在價值屬性上與物質資本存在重大差別，呈現以下特征：（1）增值性。物質資本只能轉移價值，而且隨著使用會逐漸磨損，而智力資本不僅能維持自身價值，而且還能使價值不斷增值，創造出超過自身價值的價值。因為人的知識與技能在受教育過程及實踐應用中能不斷提高。
高技術企業產出的增長主要依賴于智力資本投入的增長。
（2）易波動性。一方面，由于智力資本不能與其載體相分離，所以智力資本隨著其載體的生命健康狀態的變化而變化；另一方面，智力資本以知識和能力為核心，而知識和能力是必須經常更新的，一旦智力資本的載體不能及時更新自己的知識結構，則其原來的智力存量可能大幅貶值。
（3）人身依附性。物質資本在空間上與其所有者可以相對分離，它可以由某個人所有，也可以歸屬某個集體所有、共同分割其所有權。智力資本所有權總是與其載體融為一體，不可分割，其使用權卻可歸他人使用，但必須獲取報酬且應分享企業的剩余。智力資本參與企業稅后利潤的分配，將成為高技術企業稅后利潤分配的主要方式，是會計核算過程中無法回避的問題。（4）稀缺性。智力資本所有者的思維活動可分為潛意識、一般意識和超意識三個層面，潛意識和超意識這兩個層面的活動過程往往是孤立和不連續的，具有超常性、罕見性和不可模仿性。
二、智力資本的確認與計量
智力資本的確認是依據高技術企業的初始產權安排，辨認智力資本能否、怎樣進入核算系統以及如何反映智力資本價值的過程。高技術企業離開了核心的智力資本，如離開了掌握專門技術的專家或企業家人才，就無法運轉。同時，在高技術企業，科技開發、知識創新存在很多的不確定性，面臨的行業風險和風險分散帶來的收益空間都很大。因此，分成合約是高技術企業物質資本所有者與智力資本所有者之間頗具代表性的初始產權安排形式，是高技術企業智力資本確認的產權基礎。
由于智力資本的非實體性和無形性，使得它難以適用以經濟交易的實現為基礎來進行核算與報告。因為有一部分智力資本在沒有任何經濟交易發生的情況下也會發生價值的變化，例如經營者因為未能及時更新知識這一非經濟交易行為將會導致智力資本價值的降低；同時智力資本創造未來收益具有較大的不確定性，其價值不易準確地計量，因而僅靠傳統會計所使用的單一的貨幣計量方法是難以恰當地計量其真實價值的。
目前智力資本計量方法的研究主要分為以投入價值為基礎的計量方式和以產出價值為基礎的計量方式兩類，具體有智力增值系數法、直接評估法、托賓q值法、斯堪的亞“導航器”模型、經濟價值法、內部競標法等。徐程興（2004）提出了企業智力資本財務價值的計量模型：期望收益現值法。它是以智力資本的產出價值為計量基礎，同時考慮智力資本的配置狀態與經濟壽命期等因素。“[1]
考慮到智力資源作為資產性質的特殊性，采用公允價值計量比其他資產形式更具必要性。謝詩芬（2001）詳細論述了現值會計計量的現實意義和可行性。[2]余緒纓（2004）提出，智力資本的計量方法要實施以下變革：（1）擺脫財務會計資產計價模式的束縛，從計量投入轉變為計量產出。（2）超越財務會計賬冊，引進市場評價機制。
智力資產與智力資本的總價值，可以市場評估所得到的企業整體價值為基礎進行計量。并進一步提出“腦力資本化”計量方法，即在有完備的金融市場的條件下，通過企業公開發行的股票價值的市場評估，來確認企業“智力資產”與“智力資本”的價值。[3]
由于智力資本具有非實體性、無形性和未來收益不確定性等特點，決定了其價值采用非貨幣性計量可能更具可行性。但是，采用非貨幣性手段來計量，既不能被目前會計界所接受，又不能使計量的信息進入財務會計系統。可行的方法是，以貨幣作為主要計量手段，以非貨幣計量作為輔助手段。
三、智力資本的記錄
高技術企業智力資本的增減變化可以通過“智力資產”、“智力資本”這兩個專用總分類賬戶加以記錄。另外在“資本公積”總分類賬戶下增設“智力資本溢價”和“智力資本重估增值”兩個明細分類賬戶。[4]
（一）初始記錄
智力資本核算的前提是智力資本所有者成為企業所有者之一，分享企業剩余控制權和剩余索取權。當智力資本所有者初始進入一個企業時，應根據雙方所確認的價值，一方面增加企業的智力資產，另一方面增加企業的智力資本（屬于企業的所有者權益）。會計處理為：借記“智力資產”賬戶，貸記“智力資本”賬戶，貸記“資本公積——智力資本溢價”賬戶。
（二）價值變化
智力資產的價值不像實體資產價值一樣，隨著資產的使用發生有形和無形損耗而逐步減少，知識的使用并不遵循邊際報酬遞減的規律。由于智力資產價值具有易波動性的特點，所以對于智力資產價值的變化，企業應定期重新評估，并及時調整，其增減額在考慮了智力資本的增減額后，差額作為資本公積。定期評估時，根據智力資產評估增值額及按協議應追加的智力資本價值入賬。會計處理為：借記“智力資產”賬戶，貸記“智力資本”賬戶，貸記“資本公積——智力資本重估增值”賬戶。
（三）退出企業
智力資本退出企業時，根據退出的智力資產和相應的智力資本的價值，分別借記“智力資本”賬戶，貸記“智力資產”賬戶，差額借記或貸記“資本公積”賬戶。
為了激勵高技術企業智力資本投資者的投資積極性，合理反映其盈利情況，梁萊歆、官小春（2004）建議增設“智力資本收入”、“智力資本成本”、“智力資本稅金及附加”、“智力資本費用”及“智力資本利潤”等賬戶，具體核算智力資本實現利潤的狀況。[5]通過計算智力資本貢獻率、設置明細賬戶等方法，確定企業“主營業務收入”、“主營業務成本”、“主營業務稅金及附加”、“管理費用”等賬戶中“智力資本”應分攤的金額，進而計算出“智力資本利潤”，即智力資本利潤=智力資本收入-智力資本成本-智力資本稅金及附加-智力資本費用。
四、智力資本的報告
針對高技術企業而言，智力資本是其核心競爭力與價值增值的源泉，它在企業資本總量中所占比重較大，因此應采用貨幣度量來傳遞信息。同時，高技術企業智力資本信息的用戶除內部管理當局外，還有外部的投資者、債權人、政府有關部門等利益相關者。所以，從服務于所有內外信息用戶的決策需要出發，智力資本的基本信息必須在財務報表中予以揭示。現階段智力資本信息可通過現行財務報表、智力資本輔助報表及其附注等報告方式進行披露。
（一）智力資本信息在現行財務報表中的揭示
智力資本的基本信息一般能夠用貨幣單位準確地計量，應列在傳統報表內相對獨立地披露。可以在資產負債表的資產類單獨設立“智力資產”項目，同時在所有者權益下的“實收資本”和“資本公積”項目中分別單列“智力資本”項目（主要考慮注冊資本與出資比例等因素確定）。由于智力資產的特殊產權性質，既不能將其列為流動資產或流動性較強的資產，也不能完全參照流動性來確定它在資產負債表中的位置。另外，智力資產是高技術企業的一種實實在在的資產形式，能為企業帶來未來的經濟利益和現金流入，這與長期待攤費用不同。因此，可將智力資產列于現有的無形資產和長期待攤費用兩個項目之間。
高技術企業是智力資本所有者和財務資本所有者共同簽訂的市場合約，其所有權應由智力資本所有者和財務資本所有者共同分享。為了充分調動智力資本所有者的積極性和創造性，理應讓其參與企業剩余索取權的分配。智力資本所實現的利潤，在現行利潤表的基礎上，通過上述設置的“智力資本收入”等賬戶提供的數據，在“主營業務收入”等項目下增設“其中數”，進而計算出“智力資本利潤”。在利潤分配表中“可供投資者分配的利潤”項目下增設“其中：對智力資本的分配”項目，以反映智力資本所有者獲得的投資收益大小。
（二）智力資本信息的輔助揭示方式
在現行財務報表披露智力資本基本信息的同時，在綜合考慮成本效益原則與可操作性的基礎上，單獨設置“智力資本輔助報表”，專門反映高技術企業智力資本的投入、開發、利用、管理等狀況。在智力資本輔助報表的編制過程中，應以定量信息為主，定性信息為輔。定量信息應采用絕對數指標和相對數指標的形式，如實反映高技術企業智力資本的存量和流量狀況。
反映智力資本的存量指標有：新產品投產率、技術水平指數、引進技術成功率、信息技術對企業利潤的貢獻率、擁有的專利數量、大學專科學歷以上的員工所占比重、專業技術人員所占比重、研發人員所占比重、顧客投訴率、政企關系指數（獲得政府支持項目數/總項目數×100％）、研究合作關系指數（企業與大學和科研所合作項目數/總項目數×100％）等。
反映智力資本的流量指標有：創新活動總投入、R＆D投入強度、R＆I）設備凈值、正在開發的新產品數、新產品銷售率、電子商務銷售額占銷售總額比重、專業技術人員增減數、AD/AA指數（行政管理花費/管理資產×100％）、IS/AD指數（信息技術花費/行政管理花費×100％）、員工滿意度、專業人員流失率、訪問企業的顧客數量、顧客滿意度、銷售渠道投資率、品牌知名度、市場占有率等。
在“智力資本輔助報表”附注部分，采用定性描述的方法詳細披露智力資本的配置狀況、智力資本與企業戰略的適應程度、企業信息化程度、企業創新戰略、企業經營理念、專業技術人員基本素質、經營者基本素質等信息。
高技術企業智力資本的報告還應當提供智力資本未來的預測性信息，提供智力資本的需求、結構變動、供給和使用效率等預測信息，從而把握智力資本的變動趨勢。
在新經濟時代，人們對企業核心資源的認識正在發生變化，從財務資本積累為核心轉向智力資本積累為核心，利用智力資本獲得真正的競爭優勢正成為一種全新的管理理念，這也給高技術企業的會計核算提出了挑戰。由于智力資本的特殊性，因此要突破傳統企業的會計核算模式來披露高技術企業智力資本管理和利益相關者決策所需的智力資本信息，就需要會計理論界和實務工作者進一步加強研究，以滿足會計信息決策有用性的目標。
[參考文獻]
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