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第1篇

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新模式

一、科技型中小企業(yè)的概念

科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場(chǎng)為導(dǎo)向的知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體。簡(jiǎn)而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命的企業(yè)。

二、科技型中小企業(yè)的特征

科技型中小企業(yè)實(shí)行“自主經(jīng)營(yíng)、自愿組合、自負(fù)盈虧”的組織原則，具有較強(qiáng)的決策能力和適應(yīng)能力，它們除具有一般企業(yè)的特點(diǎn)外，還有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的特征：1.規(guī)模小與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)決策權(quán)高度集中，實(shí)行所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)治理權(quán)合一，既可以節(jié)約所有者的監(jiān)督成本，又有利于企業(yè)快速做出決策。2.專業(yè)化科技型中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財(cái)、物等資源相對(duì)有限，往往將有限的人力、財(cái)力和物力專注于某一細(xì)小產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)上來不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率，以求在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟，進(jìn)而獲得更大的發(fā)展。3.高風(fēng)險(xiǎn)科技型中小企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的大多是高科技產(chǎn)品，其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有單一性，很少進(jìn)行多種途徑的代替研發(fā)，在成長(zhǎng)過程中，技術(shù)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、環(huán)境等方面面臨巨大的不確定性。

三、技術(shù)創(chuàng)新模式與選擇

技術(shù)創(chuàng)新是一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是新技術(shù)在生產(chǎn)中的運(yùn)用，是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合。基于科技型中小企業(yè)的自身特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，是最有能力、最有條件成為技術(shù)創(chuàng)新主體的群體。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的立身之命，是企業(yè)活力的增長(zhǎng)點(diǎn)，因此技術(shù)創(chuàng)新模式是科技型中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的重要組成。技術(shù)創(chuàng)新模式主要有：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，其中自主創(chuàng)新要求企業(yè)必須擁有雄厚的資金和技術(shù)能力，這不利于中小企業(yè)內(nèi)在優(yōu)勢(shì)發(fā)揮，因此不適合中小企業(yè)選用；后兩種模式對(duì)于資金短缺、技術(shù)實(shí)力薄弱的中小企業(yè)來說是比較理想的選擇，尤其是協(xié)同創(chuàng)新比較適用于新興技術(shù)和高新技術(shù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。三種創(chuàng)新模式在研發(fā)能力、創(chuàng)新效益等評(píng)價(jià)指標(biāo)方面各有優(yōu)劣。見表1和外部環(huán)境，可以選擇其中某一種技術(shù)創(chuàng)新模式，也可以采取兩種或者多種創(chuàng)新模式的組合。

四、促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心，是企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益的前提。以下將從科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境兩方面進(jìn)行探討。1.政府應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境（1）完善科技型中小企業(yè)政策，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。健全科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境。通過立法，維護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合法權(quán)益，促進(jìn)科技型中小企業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)政府應(yīng)該制定和實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃，大力鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，使大學(xué)和科研院所成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國(guó)家要健全信用擔(dān)保體系，設(shè)立專門的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，降低商業(yè)銀行向科技型中小企業(yè)提供貸款的成本和風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，完善中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)創(chuàng)新基金等相關(guān)政策。（3）健全科技型中小企業(yè)孵化體系。國(guó)家要大力發(fā)展創(chuàng)新集群，包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、新興產(chǎn)業(yè)基地等，加強(qiáng)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，促進(jìn)科技資源共享。2.企業(yè)自身營(yíng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)境（1）建立促進(jìn)創(chuàng)新的激勵(lì)制度。企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)合理的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)系統(tǒng)，采用多種激勵(lì)機(jī)制，針對(duì)不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立獎(jiǎng)勵(lì)制度，充分調(diào)動(dòng)知識(shí)型員工積極性，有效地激勵(lì)員工為企業(yè)創(chuàng)造最大的價(jià)值。（2）建設(shè)良好的企業(yè)文化并切實(shí)遵循。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己所處的發(fā)展階段、生存環(huán)境等，培養(yǎng)全員創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立學(xué)習(xí)型組織，營(yíng)造激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的工作環(huán)境，努力打造協(xié)作創(chuàng)新的工作氛圍。（3）完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)管理系統(tǒng)。科技型中小企業(yè)是知識(shí)密集型組織，對(duì)快速響應(yīng)能力、信息利用能力和運(yùn)作效率等與知識(shí)管理相關(guān)的指標(biāo)有較高要求。所以企業(yè)應(yīng)選擇合理的知識(shí)管理系統(tǒng)，提高企業(yè)運(yùn)作效率。同時(shí)要加強(qiáng)知識(shí)管理信息組織建設(shè)，做好企業(yè)內(nèi)部知識(shí)管理支撐，提供功能強(qiáng)大的搜索工具，便于對(duì)現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行深度挖掘，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享。科技型中小企業(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長(zhǎng)性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的帶動(dòng)作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來。科技型中小企業(yè)是推動(dòng)科技創(chuàng)新的重要主體。在目前的激烈競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，科技型中小企業(yè)只有不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，才能適應(yīng)市場(chǎng)變化，在國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

作者:李?yuàn)?單位:河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

[1]粟進(jìn),宋正剛.科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2014(05):156-163.

第2篇

1.1中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)因熊彼特在《資本主義、社會(huì)主義與民主》一書中提出這樣一條假設(shè)：大企業(yè)有利于創(chuàng)新。盡管學(xué)者對(duì)這一假設(shè)持不同觀點(diǎn)，但是有一點(diǎn)可以肯定的是中小企業(yè)與大企業(yè)在創(chuàng)新方面具有互補(bǔ)性。中小企業(yè)在需要靈活性的短周期創(chuàng)新中具有優(yōu)勢(shì)，而大企業(yè)則在需要雄厚實(shí)力的長(zhǎng)周期創(chuàng)新過程中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)不可忽視的是，單一企業(yè)，尤其是中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中呈現(xiàn)出的劣勢(shì)也是存在的，比如創(chuàng)新能力薄弱、創(chuàng)新資源不足等。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主要是以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品創(chuàng)新，這些企業(yè)普遍缺乏基礎(chǔ)研發(fā)能力。面對(duì)這樣的不足，通過產(chǎn)業(yè)集群與其他創(chuàng)新主體合作進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，從而整合創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新效率是中小企業(yè)克服自身創(chuàng)新能力與創(chuàng)新資源不足的最好方法。一套完善的公共資源體系能夠?yàn)橹行∑髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供有力支撐。中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新能獲得的優(yōu)勢(shì)主要包括兩個(gè)方面：一是不同創(chuàng)新主體間的創(chuàng)新能力與資源互補(bǔ)。例如高校、科研院所是新知識(shí)、新技術(shù)的源頭，金融、技術(shù)服務(wù)、咨詢等各類服務(wù)機(jī)構(gòu)則是知識(shí)流動(dòng)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要橋梁和紐帶。同時(shí)，集群內(nèi)部圍繞主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)聚集的眾多產(chǎn)業(yè)鏈上關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的互動(dòng)也是重要的創(chuàng)新資源。根據(jù)科技部火炬中心創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，目前我國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群所在區(qū)域的高等院校數(shù)平均為11家，技術(shù)檢測(cè)、產(chǎn)品認(rèn)證、研發(fā)中心等平臺(tái)數(shù)量平均達(dá)30.5個(gè)，每個(gè)平臺(tái)服務(wù)的企業(yè)數(shù)超過5家；集群內(nèi)還進(jìn)駐了各類科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、法律、財(cái)務(wù)、人才、專利等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)平均每個(gè)集群內(nèi)達(dá)到50家。集群內(nèi)創(chuàng)新配套資源豐富，對(duì)科技型中小企業(yè)來說充滿吸引力。而如何利用好集群內(nèi)各種創(chuàng)新資源，真正實(shí)現(xiàn)雙贏甚至多贏的協(xié)同創(chuàng)新局面，需要中小企業(yè)謹(jǐn)慎的選擇協(xié)同創(chuàng)新的模式。

1.2協(xié)同創(chuàng)新的模式在產(chǎn)業(yè)集群中，科技型中小企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新的合作對(duì)象主要包括兩種，一是其他企業(yè)，這里企業(yè)包括產(chǎn)業(yè)鏈上游的供貨商，產(chǎn)業(yè)鏈下游的顧客，以及同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。供應(yīng)商能夠幫助企業(yè)明確潛在的技術(shù)問題、現(xiàn)存的技術(shù)困境，幫助企業(yè)獲取產(chǎn)品開發(fā)與改進(jìn)等相關(guān)的關(guān)鍵技術(shù)信息。顧客反饋則能使企業(yè)迅速捕捉到不斷變化的市場(chǎng)需求與趨勢(shì)，從而降低企業(yè)創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。另外，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間通過分享知識(shí)與技巧，能夠減少創(chuàng)新實(shí)踐的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)企業(yè)也應(yīng)當(dāng)通過衡量競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)水平與技術(shù)戰(zhàn)略，形成不同企業(yè)之間的差異化發(fā)展，使自身獲得更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。通過評(píng)價(jià)自身所處產(chǎn)業(yè)集群的背景環(huán)境，科技型中小企業(yè)主要有以下三種協(xié)同創(chuàng)新模式：一是中小企業(yè)之間形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新模式。這其中包括沿產(chǎn)業(yè)鏈縱向結(jié)合，以及與同行開展橫向聯(lián)盟。這種協(xié)同創(chuàng)新模式要求聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)之間具有創(chuàng)新資源的互補(bǔ)性，使得創(chuàng)新資源能夠在企業(yè)之間共享。例如泉州微波通信產(chǎn)業(yè)集群，以泰克通信、雷克微波、澤仕通科技等為代表的科技型中小企業(yè)，共同組建了泉州數(shù)字微波通信產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。二是中小企業(yè)依附于集群中大型骨干企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新。這種模式的優(yōu)點(diǎn)在于中小企業(yè)可以從合作過程中亦最低成本獲得新知識(shí)和新技術(shù)，風(fēng)險(xiǎn)在于中小企業(yè)不易獲得創(chuàng)新過程中的核心技術(shù)，最終可能導(dǎo)致中小企業(yè)創(chuàng)新能力的喪失。例如，以海爾、海信等知名大型企業(yè)為中心、相關(guān)配套企業(yè)為基礎(chǔ)聚集形成的青島數(shù)字化家電產(chǎn)業(yè)集群；以東風(fēng)汽車集團(tuán)為核心，以汽車零部件為主的十堰商用車及關(guān)鍵零部件產(chǎn)業(yè)集群。三是中小企業(yè)與高校、科研院所等形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式。高校與科研院所不但能產(chǎn)生新知識(shí)與新技術(shù)，還能為企業(yè)提供人才資源。例如武漢東湖高新區(qū)國(guó)家地球空間信息及應(yīng)用服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群，以中地?cái)?shù)碼、適普軟件、武大吉奧、立得空間、華正空間為代表的科技型中小企業(yè)，與武漢大學(xué)、華中科技大學(xué)、中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢)等高校開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)地球空間信息及應(yīng)用服務(wù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。不能忽視的是，政府在科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中也發(fā)揮著極大作用，這其中包括研發(fā)投入、科研人員激勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、稅收優(yōu)惠、市場(chǎng)準(zhǔn)入、政府采購等方面。在集群內(nèi)各創(chuàng)新主體進(jìn)行合作時(shí)，政府能夠通過提供有效的激勵(lì)和約束措施，為創(chuàng)新主體之間的協(xié)同合作創(chuàng)造條件；同時(shí)還能夠通過搭建公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)協(xié)調(diào)各創(chuàng)新主體之間的關(guān)系，減少不必要的創(chuàng)新成本。政府還通過競(jìng)爭(zhēng)政策、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、制度改革等手段為集群內(nèi)市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)揮創(chuàng)造有利的外部條件；有義務(wù)糾正創(chuàng)新系統(tǒng)的缺陷，建立穩(wěn)定的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境并為企業(yè)提供各種戰(zhàn)略性信息。同時(shí)，科學(xué)的政策績(jī)效評(píng)價(jià)體系也能夠產(chǎn)生正向引導(dǎo)作用，幫助產(chǎn)業(yè)集群健康快速發(fā)展。

2主要問題

近年來，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群雖然發(fā)展迅猛，成效顯著，但是我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群中科技型中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展依然存在著一些問題，主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

2.1許多政府主導(dǎo)的集群發(fā)展模式不利于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目前我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，對(duì)提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮重要作用，但有一些產(chǎn)業(yè)集群在形成過程中仍然具有濃厚的行政色彩，出現(xiàn)了所謂的“形象集群”，缺乏核心的集群主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，只是“物理”上的集聚而非真正意義上產(chǎn)業(yè)協(xié)同網(wǎng)絡(luò)下的產(chǎn)業(yè)集群，支持產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的政策體系也不夠完善，因此這樣的產(chǎn)業(yè)集群不能真正促進(jìn)科技型中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。

2.2產(chǎn)業(yè)集群中的科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力與活力不足目前，我國(guó)大多數(shù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)投入明顯不足，集群內(nèi)各類主體創(chuàng)新合作的意識(shí)相對(duì)淡薄，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較低。目前我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群的情況是，大型企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，滿足于已有市場(chǎng)，雖然具備一定的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新資源，但是不愿冒風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行創(chuàng)新；而中小企業(yè)面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，抱有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意愿，希望通過技術(shù)創(chuàng)新開拓市場(chǎng)，做強(qiáng)做大，但卻缺乏足夠的創(chuàng)新能力以及多樣化的創(chuàng)新資源。中小企業(yè)希望能與大企業(yè)或科研院所進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，也希望能獲得來自政府的資助，但缺乏可靠的引導(dǎo)與有力的支撐。

2.3集群內(nèi)中科技型小企業(yè)與其他主體之間協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制不完善面對(duì)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)多元化的創(chuàng)新主體，科技型中小企業(yè)應(yīng)針對(duì)自身發(fā)展階段與特點(diǎn)選擇合作對(duì)象與相匹配的協(xié)同發(fā)展模式。同時(shí)，如何引導(dǎo)大型骨干企業(yè)、科研院所與各類科技服務(wù)機(jī)構(gòu)敞開大門，與小企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新技術(shù)與資源的合理對(duì)接，是一個(gè)主要問題。產(chǎn)、學(xué)、研各個(gè)主體之間充分合作，才能真正實(shí)現(xiàn)集群的協(xié)同發(fā)展。

2.4產(chǎn)業(yè)集群缺乏帶動(dòng)科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的文化氛圍產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各個(gè)主體之間應(yīng)該形成一種合作共贏、良性競(jìng)爭(zhēng)的氛圍，才能更好地發(fā)展。現(xiàn)在一些地方的集群缺乏合作精神，企業(yè)之間不愿進(jìn)行合作，集群內(nèi)充斥不良競(jìng)爭(zhēng)，甚至是惡性競(jìng)爭(zhēng)的氛圍，主要是由于缺乏協(xié)同創(chuàng)新精神，和根植于本地區(qū)的合作共贏氛圍。政府的當(dāng)務(wù)之急是要引導(dǎo)各地的產(chǎn)業(yè)集群營(yíng)造一個(gè)像硅谷一樣的鼓勵(lì)冒險(xiǎn)、善待失敗、樂于合作的區(qū)域創(chuàng)新文化環(huán)境。

3結(jié)語及政策建議

基于上述的文獻(xiàn)綜述和理論分析，針對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群中科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新存在的問題，建議我國(guó)采取政府引導(dǎo)與市場(chǎng)主導(dǎo)相結(jié)合的方式，重點(diǎn)從以下四個(gè)方面加強(qiáng)政策完善與落實(shí)，著力提升產(chǎn)業(yè)集群中科技型中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新能力與效率。

3.1進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的引導(dǎo)和政策協(xié)同，促進(jìn)科技型中小企業(yè)集群式發(fā)展政府在發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群過程中，應(yīng)逐步從“決定者”變成“引導(dǎo)者”，要發(fā)揮市場(chǎng)在配置資源中的決定性作用，充分考慮產(chǎn)業(yè)的區(qū)域稟賦優(yōu)勢(shì)，而非“一廂情愿”的“圈地運(yùn)動(dòng)”。要積極為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展創(chuàng)造和培育良好的軟環(huán)境，為科技型中小企業(yè)在用地、企業(yè)注冊(cè)、項(xiàng)目申報(bào)等方面開辟“一站式服務(wù)”。要重視高水平科技型中小企業(yè)的引入，發(fā)揮“領(lǐng)頭羊”對(duì)于科技型中小企業(yè)的衍生和集聚發(fā)展效應(yīng)。此外，還應(yīng)加強(qiáng)科技、產(chǎn)業(yè)、財(cái)稅等政策在產(chǎn)業(yè)集群中的協(xié)同和落實(shí)力度，激發(fā)科技型中小微企業(yè)的創(chuàng)新活力。

3.2不斷完善集群公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，提升科技型中小微企業(yè)研發(fā)水平科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新面臨“有活力、沒能力”的普遍現(xiàn)象，在研發(fā)資源、檢驗(yàn)檢測(cè)等方面存在“短板”。一方面，政府要加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群公共服務(wù)平臺(tái)的投入力度，提升產(chǎn)業(yè)集群整體硬件水平。另一方面，要加強(qiáng)對(duì)科技型中小微企業(yè)的公共服務(wù)投入力度，通過“創(chuàng)新券”等財(cái)政補(bǔ)貼支持方式，引導(dǎo)公共科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)等加強(qiáng)對(duì)中小微企業(yè)的技術(shù)支持和服務(wù)。

3.3深入構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織，促進(jìn)集群內(nèi)科技型中小企業(yè)與大中企業(yè)協(xié)同聯(lián)動(dòng)引導(dǎo)集群內(nèi)企業(yè)、大學(xué)、科研院所采取市場(chǎng)化方式組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，圍繞競(jìng)爭(zhēng)前共性技術(shù)開發(fā)形成聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新組織，加強(qiáng)合作研發(fā)和人才流動(dòng)，形成產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新、大中小企業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的格局。

第3篇

【關(guān)鍵詞】 科技型中小企業(yè)；　融資模式；　知識(shí)產(chǎn)權(quán)；　對(duì)策建議

一、科技型中小企業(yè)融資現(xiàn)狀調(diào)查

（一）融資現(xiàn)狀

科技型中小企業(yè)具有資金需求量大、融資風(fēng)險(xiǎn)高、對(duì)外源性融資依賴性大的固有融資特性。2009年課題組針對(duì)濱海高新區(qū)科技型中小企業(yè)發(fā)放問卷150余份，獲取有效問卷87份；涉及“企業(yè)概況”、“科技型中小企業(yè)融資調(diào)查”及“知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資調(diào)查”三大方面。總體上，印證了我國(guó)科技型中小企業(yè)的諸多融資困境及困境成因，也為我們的研究提供了良好的支撐。

1.有關(guān)濱海高新區(qū)“企業(yè)概況”的調(diào)查顯示：科技型中小企業(yè)以中小企業(yè)為主，1 000萬元以下資產(chǎn)規(guī)模的企業(yè)占調(diào)查企業(yè)總數(shù)的一半以上；行業(yè)主要分布于電子與信息技術(shù)以及其他在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造中應(yīng)用的新工藝、新技術(shù)中，分別占30%和20%左右；企業(yè)性質(zhì)以私營(yíng)和股份制為主，分別占63.86%和19.28%；在被調(diào)查的87家科技型中小企業(yè)中，僅有5.75%的公司股票已經(jīng)上市，比例較小。

2.有關(guān)濱海高新區(qū)“科技型中小企業(yè)融資調(diào)查”統(tǒng)計(jì)顯示：濱海新區(qū)科技型中小企業(yè)的主要融資方式為銀行借貸與投資者入股，分別占51%和19%；融資用途較多且分布比較均衡，主要涉及產(chǎn)品研發(fā)、招募管理人才、購買設(shè)備、開拓市場(chǎng)等8個(gè)方面；調(diào)查顯示融資渠道狹窄、融資成本過高及融資觀念落后是造成企業(yè)融資障礙最主要的原因。

3.有關(guān)濱海高新區(qū)科技型中小企業(yè)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資調(diào)查”顯示：在被調(diào)查的87家企業(yè)中，擁有自身的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)有30家，僅占34.48%；且其中僅有4家企業(yè)利用自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了融資，比例為4.6%；其利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行融資的方式全部為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股”，這說明知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資方式尚需推動(dòng)。至2011年，天津市已有47家企業(yè)獲得了共3.8885億元的專利權(quán)質(zhì)押貸款。

調(diào)查還顯示“法律制度不夠完善”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度不夠健全”和“知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)不夠完善”是天津市科技型中小企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的主要障礙，也是天津市在知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資方面需要特別予以關(guān)注與改善之處。

總之，我國(guó)科技型中小企業(yè)普遍規(guī)模小、實(shí)力弱，企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，而且對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)承受力差，經(jīng)營(yíng)狀況不穩(wěn)定，難以形成競(jìng)爭(zhēng)力，融資渠道相對(duì)狹窄，融資難的問題十分突出。

（二）問題分析

筆者認(rèn)為造成我國(guó)科技型中小企業(yè)融資難問題的原因主要有：

1.政府方面

目前，政府扶持力度不夠直接造成了科技型中小企業(yè)的融資難問題，表現(xiàn)為政府引導(dǎo)不足、撥款力度不足以及政策支持不足。如對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的政策支持上還未形成一套完備的稅收優(yōu)惠、國(guó)家補(bǔ)助及資金擔(dān)保體系。同時(shí)，與創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)的法律制度不健全，挫傷了私人投資者的積極性。

2.銀行方面

銀行不愿意為科技型中小企業(yè)提供貸款，有科技型中小企業(yè)固有的融資難特征，也有其自身的資信狀況和目前整體信貸技術(shù)、評(píng)估體系的原因，表現(xiàn)為：（1）科技型中小企業(yè)資信狀況不高；（2）信息不對(duì)稱，風(fēng)險(xiǎn)與收益不對(duì)等；（3）信用制度及抵押擔(dān)保體系尚不健全。盡管政府要求銀行加大對(duì)科技型中小企業(yè)的貸款扶持力度，但其所能獲得的貸款總量仍然偏少，與科技型中小企業(yè)需求不相適應(yīng)。

3.資本市場(chǎng)方面

（1）股票上市門檻偏高

股票市場(chǎng)是成熟的科技型中小企業(yè)進(jìn)行融資的主要渠道。但我國(guó)股票市場(chǎng)起步較晚，存在著諸多的融資制度障礙。同時(shí)，股市不僅上市門檻高，且在主要服務(wù)于國(guó)企改制和擴(kuò)大融資渠道的政策下，科技型中小企業(yè)很難進(jìn)入股票市場(chǎng)的通道，加上股票市場(chǎng)嚴(yán)格的管制條件，無法滿足眾多科技型中小企業(yè)的融資要求。目前，雖有創(chuàng)業(yè)板和中小企業(yè)板，但上市公司的總量偏小、門檻偏高。

（2）債券市場(chǎng)發(fā)展緩慢

與國(guó)債和股票市場(chǎng)相比，企業(yè)債券市場(chǎng)在整個(gè)資本市場(chǎng)體系中的地位和作用還沒有得到充分的發(fā)揮，仍處于微不足道的從屬地位。此外，由于極少中小高科技企業(yè)能夠發(fā)行公司債券，因而對(duì)于絕大部分尚未取得成功的科技型中小企業(yè)來說，債券市場(chǎng)籌集資金這條路同樣難以通行。

4.風(fēng)險(xiǎn)投資方面

風(fēng)險(xiǎn)投資（或創(chuàng)業(yè)投資）是由職業(yè)金融家投入到新興的、發(fā)展迅速的、有巨大競(jìng)爭(zhēng)潛力的企業(yè)中的一種權(quán)益資本。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資公司無論從數(shù)量還是規(guī)模上看，都尚處初創(chuàng)階段，經(jīng)濟(jì)實(shí)力普遍不雄厚且運(yùn)行不規(guī)范。加之我國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，風(fēng)險(xiǎn)投資公司的作用并不明顯，遠(yuǎn)不能支撐起高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重任。目前我國(guó)大多數(shù)建立初期的科技型中小企業(yè)還不可能依靠風(fēng)險(xiǎn)投資來緩解外源性資本缺口。

5.相關(guān)法律法規(guī)方面

目前，我國(guó)一些與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的領(lǐng)域，如風(fēng)險(xiǎn)投資、科技投入、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等還處于無法可依的局面。現(xiàn)有的法規(guī)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度也十分薄弱，許多科技立法還只是行政條例或政策文件，缺乏應(yīng)有的法律效力，權(quán)威性不高、約束力不強(qiáng)。同時(shí)，與風(fēng)險(xiǎn)投資相適應(yīng)的政策法律尚不完善，還沒有形成一套有效的風(fēng)險(xiǎn)資金管理辦法。

我國(guó)科技型中小企業(yè)的特征及融資現(xiàn)狀表明，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資模式十分必要。

二、科技型中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資模式創(chuàng)新

（一）科技型中小企業(yè)目前主要融資渠道

天津市科技型中小企業(yè)的融資渠道大體可以分為三類：債務(wù)融資、股權(quán)融資、政府（或其他社會(huì)團(tuán)體）資助。

第4篇

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè) 新三板 風(fēng)險(xiǎn)投資

科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的科學(xué)研究、研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果商品化以及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，實(shí)行“自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束”的知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體。中國(guó)加入WTO之后，為適應(yīng)宏觀金融環(huán)境的要求，國(guó)有銀行加大了對(duì)信貸制度的改革，信貸要求更為嚴(yán)苛，科技型中小企業(yè)的融資情況不容樂觀。科技型中小企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，融資難是科技型中小企業(yè)當(dāng)前面臨的主要問題，并且嚴(yán)重限制了其發(fā)展。因此，對(duì)創(chuàng)新融資模式的研究就顯得尤為迫切。本文重點(diǎn)是尋求企業(yè)新型的融資渠道，進(jìn)而改善中小企業(yè)融資難的問題。

一、科技型中小企業(yè)的融資困境分析

科技型中小企業(yè)的融資方式有內(nèi)源融資和外源融資，外源融資包括直接融資和間接融資兩種方式。直接融資是指直接與資本所有者協(xié)商融得資金的一種融資方式。主要包括企業(yè)所有者直接的資金投入，以及各種借貸資金的投入等。直接融資的方式主要有資本、發(fā)行股票、發(fā)行債券等。但是由于國(guó)內(nèi)對(duì)上市企業(yè)要求嚴(yán)格，而科技型中小企業(yè)自身規(guī)模又較小，因此很難在主板市場(chǎng)和二板市場(chǎng)上市。間接融資方面，中小企業(yè)外部融資中的間接融資主要是從商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款獲得資金。在美國(guó)和英國(guó)，商業(yè)銀行貸款是中小企業(yè)外部融資的主要來源。但是在我國(guó)，由于金融體系不夠完善，中小企業(yè)融資過程中遇到阻礙，并且由于中小企業(yè)自身體制尚有欠缺，使銀行為中小企業(yè)提供貸款具有較高的成本和風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)源融資是指企業(yè)不依賴于外部資金，逐步將自有資本轉(zhuǎn)化為企業(yè)資本的過程，它主要是通過企業(yè)的利潤(rùn)留存、折舊及定額負(fù)債等進(jìn)行資本的縱向積累的一種融資方式。其來源主要有兩種，一是企業(yè)自身的積累；二是某些暫時(shí)閑置的可用來周轉(zhuǎn)的資金。但是內(nèi)部融資的資金規(guī)模有限，企業(yè)若完全依賴內(nèi)部資金周轉(zhuǎn)，很難有長(zhǎng)足的發(fā)展。

二、促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新融資模式

（一）政府扶持模式

科技型中小企業(yè)由于自身基礎(chǔ)較差，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，不能及時(shí)獲取有效資金，從而錯(cuò)失了很多發(fā)展的機(jī)會(huì)，但是科技型中小企業(yè)的資產(chǎn)多是新興科學(xué)技術(shù)，發(fā)展?jié)摿薮蟆Ｃ绹?guó)小企業(yè)管理局是獨(dú)立于美國(guó)聯(lián)邦政府的小規(guī)模的政府機(jī)構(gòu)，其使命是向小型企業(yè)提供資金援助與多方面的問題咨詢，盡最大的努力幫助普通民眾更高效、更快捷地創(chuàng)辦小企業(yè)，以促進(jìn)小企業(yè)及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)足發(fā)展，該機(jī)構(gòu)是美國(guó)小企業(yè)最強(qiáng)大的財(cái)政支柱，有總額超過450億美元的商業(yè)貸款、貸款擔(dān)保以及風(fēng)險(xiǎn)資金。

政府對(duì)中小企業(yè)的扶持有以下幾個(gè)方面：首先，從稅收方面給予稅收優(yōu)惠：優(yōu)惠稅率或?qū)捤傻亩愂照撸黄浯危瑒潛茇?cái)政資金，促進(jìn)地方財(cái)政鼓勵(lì)政策，或者獲取社會(huì)資源的支持；最后，可以建立專門針對(duì)中小企業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，發(fā)放低息貸款。

（二）新三板融資模式

過去的10年，我國(guó)的主板和中小板得到了長(zhǎng)足的發(fā)展；未來的10年，隨著結(jié)構(gòu)調(diào)整成為整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主線之一，有助于推動(dòng)結(jié)構(gòu)調(diào)整的創(chuàng)業(yè)板和場(chǎng)外交易市場(chǎng)必然會(huì)獲得強(qiáng)大的增長(zhǎng)動(dòng)力。新三板企業(yè)的資金需求，常常體現(xiàn)出規(guī)模小、速度快、頻率高的獨(dú)特性，而高效、便捷、低成本是新三板融資的特點(diǎn)，也因此形成了其獨(dú)特的投融資功能。而新三板從開辦之初就堅(jiān)持“為高科技高成長(zhǎng)企業(yè)提供投融資平臺(tái)”，試圖為中小企業(yè)融資難的問題提供解決方案。它不僅僅是搭建一個(gè)供非上市股份公司實(shí)現(xiàn)股份流通的平臺(tái)，而且是加強(qiáng)掛牌公司信譽(yù)度、優(yōu)化掛牌公司治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)掛牌公司私募融資的平臺(tái)，試圖為中小企業(yè)融資難的問題提供解決方案。新三板運(yùn)行的這幾年，掛牌公司數(shù)量穩(wěn)步增長(zhǎng)，其中不乏久其軟件、北陸藥業(yè)等登陸主板和創(chuàng)業(yè)板的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。可以說新三板正在逐漸成為主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的基礎(chǔ)和前臺(tái)，成為我國(guó)資本市場(chǎng)的重要組成部分。表1為新三板市場(chǎng)2012―2014年融資情況。

從行業(yè)分布情況看，制造業(yè)在新三板的行業(yè)中占比最高，共883家掛牌公司，占總掛牌企業(yè)數(shù)的56.17%，總股本為339.73億股，占比51.6%；其次是信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，360家掛牌公司，占比22.9%，總股本為84.85億股，占比12.89%；其余行業(yè)的掛牌公司家數(shù)均未過百，建筑業(yè)、科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、農(nóng)/林/牧/漁業(yè)分別為57家、55家和38家。

其次，科技型中小企業(yè)也可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，由于中小企業(yè)很難取得信貸支持，他們需要一種可適應(yīng)周期長(zhǎng)、高風(fēng)險(xiǎn)與高收益共存的股權(quán)資本為之服務(wù)，這種資本稱為風(fēng)險(xiǎn)資本。風(fēng)險(xiǎn)投資主要是由風(fēng)險(xiǎn)投資公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷、資金投入、經(jīng)營(yíng)管理的綜合工程，其投資對(duì)象一般為高新技術(shù)項(xiàng)目（產(chǎn)品）、起步不久、急需資金的新的中小企業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)投資周期長(zhǎng)，高風(fēng)險(xiǎn)高收益，風(fēng)險(xiǎn)投資不在于不斷地獲取股息和紅利，而在于一次性為投資者帶來的巨大的市場(chǎng)回報(bào)。科技型中小企業(yè)要想獲得風(fēng)險(xiǎn)投資，首先要有先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，其次規(guī)模小更能適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展。因此，風(fēng)險(xiǎn)投資也是企業(yè)融資的一個(gè)重要渠道。

（三）自我改革融資模式

企業(yè)自身制度不健全也是中小企業(yè)融資難的原因之一。因此，要想改善企業(yè)融資難的狀況，從企業(yè)內(nèi)部出發(fā)，診斷企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)的各種問題，進(jìn)而采取相對(duì)應(yīng)的措施，也是必不可少的。首先，企業(yè)的信用意識(shí)淡薄，常常發(fā)生失信行為，造成企業(yè)信用不足，使得企業(yè)難以滿足銀行的擔(dān)保條件，很難在銀行取得貸款。因此企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)自身信用管理，及時(shí)償還銀行貸款，在各個(gè)金融機(jī)構(gòu)取得良好的信譽(yù)口碑，使債權(quán)人對(duì)企業(yè)有足夠的信任。其次，中小企業(yè)的財(cái)務(wù)制度不健全，造成財(cái)務(wù)報(bào)表信息不完整等，使投資人和銀行無法準(zhǔn)確地了解企業(yè)的內(nèi)部信息，從而造成企業(yè)融資難的問題。為此，企業(yè)應(yīng)該建立專門的財(cái)務(wù)部門，并配備專業(yè)的財(cái)務(wù)、審計(jì)人員進(jìn)行財(cái)務(wù)核算。最后，科技型企業(yè)自身的性質(zhì)決定了企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)雖不能完全消除，但企業(yè)可以利用自身優(yōu)勢(shì)盡量規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)自身擁有的創(chuàng)新高端技術(shù)是企業(yè)最重要的無形資產(chǎn)，能夠引導(dǎo)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。

（四）銀行支持模式

銀行是中小企業(yè)主要的融資渠道，而我國(guó)的企業(yè)更是過度依賴銀行貸款。但是銀行較為嚴(yán)格的貸款條件總是將很多中小企業(yè)拒之門外。因此，若銀行能夠降低融資門檻，使更多企業(yè)融得資金，將會(huì)大大促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展。首先，盡管銀行為中小企業(yè)貸款要承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)，但是如果后期企業(yè)發(fā)展好，銀行的利潤(rùn)也是比較可觀的。銀行在前期貸款時(shí)可以規(guī)定較高的利率來規(guī)避一部分的風(fēng)險(xiǎn)，但利率也不可過高，中小企業(yè)本身規(guī)模較小，過高的負(fù)債會(huì)影響企業(yè)的發(fā)展。其次，政府應(yīng)鼓勵(lì)商業(yè)銀行重視科技型中小企業(yè)的融資需求，針對(duì)不同企業(yè)的融資需求，提供相對(duì)應(yīng)的金融產(chǎn)品，并且在原有金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上提供新的信貸業(yè)務(wù)、金融衍生品，探索應(yīng)收賬款抵押的方法，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)權(quán)納入質(zhì)押范疇，豐富商業(yè)銀行放貸類型。進(jìn)一步推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押貸款，利用科技型中小企業(yè)的專有知識(shí)技術(shù)、專利許可以及版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，作為商業(yè)銀行貸款的質(zhì)押品，解決科技型中小企業(yè)抵押品不足的缺陷。

（五）國(guó)有大型企業(yè)帶動(dòng)發(fā)展融資模式

我國(guó)的國(guó)有大型企業(yè)規(guī)模大，資金充足，國(guó)內(nèi)外的融資渠道廣泛，而且政府的支持力度較大，因此國(guó)有大型企業(yè)可以拿出一部分資金投資發(fā)展形勢(shì)良好的科技型中小企業(yè)，大型企業(yè)良好的管理理念和完整的財(cái)務(wù)制度也可以改善中小企業(yè)內(nèi)部管理混亂的局面，帶動(dòng)中小企業(yè)的發(fā)展。在當(dāng)前多變的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，加強(qiáng)戰(zhàn)略管理創(chuàng)新、提高市場(chǎng)適應(yīng)能力和可持續(xù)發(fā)展能力是大型國(guó)有企業(yè)的必然選擇。國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者的管理對(duì)國(guó)企的生存和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，所以國(guó)有企業(yè)管理者的管理素質(zhì)和管理水平需要進(jìn)一步提高，時(shí)刻把握時(shí)代的脈搏，制定相關(guān)的政策以支持科技型中小企業(yè)的發(fā)展。

三、結(jié)束語

改革開放三十年來，科技型中小企業(yè)經(jīng)歷了從小到大、由少到多、從弱到強(qiáng)、不斷發(fā)展壯大的發(fā)展歷程，逐漸成為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量，不僅在數(shù)量上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而且中小企業(yè)的存在緩解了就業(yè)壓力。中小企業(yè)的發(fā)展雖然目前舉步維艱，尤其融資情況不容樂觀，限制其自身的發(fā)展，但是，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，如果有先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和來自社會(huì)、政府的扶持，科技型中小企業(yè)一定會(huì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康、快速的發(fā)展，為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。X

參考文獻(xiàn)：

[1]劉光超.直擊新三板[M].北京：中信出版社，2010.

第5篇

關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè) 創(chuàng)新人才 人力資源

一、科技型中小企業(yè)的界定

科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員領(lǐng)辦和創(chuàng)辦，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的科學(xué)研究、研制、生產(chǎn)、銷售，以科技成果商品化以及技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢和高新產(chǎn)品為主要內(nèi)容，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，實(shí)行“自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束”的知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)實(shí)體。簡(jiǎn)而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命和生存手段的企業(yè)。

科技型中小企業(yè)是中小企業(yè)隊(duì)伍中的一支新生力量，是廣大科技人員投身市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、依靠技術(shù)創(chuàng)新將科技成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的創(chuàng)舉，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的成功范例。科技型中小企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉，是活躍科技市場(chǎng)的基本力量，也是科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要橋梁。目前已經(jīng)發(fā)展成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的一支充滿生機(jī)和活力的生力軍，成為持續(xù)健康快速發(fā)展的中國(guó)經(jīng)濟(jì)的新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

二、創(chuàng)新型人才對(duì)科技型中小企業(yè)發(fā)展的重要作用

科技型中小企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力在于企業(yè)創(chuàng)新。創(chuàng)新型人才掌握企業(yè)的技術(shù)秘密。如果發(fā)生掌握核心技術(shù)或商業(yè)機(jī)密的創(chuàng)新型人才流失，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)賴以生存的核心技術(shù)或商業(yè)機(jī)密的泄露，帶給企業(yè)的將是極大的損失，尤其是當(dāng)這些員工跳槽到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或另起爐灶時(shí)，企業(yè)將面臨嚴(yán)峻的競(jìng)爭(zhēng)壓力。

創(chuàng)新型人才流失不僅會(huì)帶走企業(yè)的商業(yè)、技術(shù)秘密，而且還會(huì)增加企業(yè)人力資源的重置成本，干擾企業(yè)工作績(jī)效，破壞企業(yè)凝聚力，削弱企業(yè)員工士氣，影響企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。由于創(chuàng)新型人才掌握某種專門技能，所以一旦他們離職，企業(yè)可能無法立刻找到可替代人選，那么關(guān)鍵崗位在一定時(shí)期內(nèi)空缺，造成企業(yè)創(chuàng)新項(xiàng)目中斷。這勢(shì)必影響企業(yè)的整體運(yùn)作，甚至可能對(duì)企業(yè)形成嚴(yán)重的損害。

表1 中小企業(yè)不同發(fā)展階段的特點(diǎn)

三、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新型人才管理策略

1.明晰人力資源戰(zhàn)略，夯實(shí)HR管理基礎(chǔ)

（1）科學(xué)制定HR戰(zhàn)略，指導(dǎo)HR各模塊管理。清晰的HR戰(zhàn)略是指導(dǎo)人力資源各模塊協(xié)調(diào)有序運(yùn)作的指南針。中小企業(yè)在制定HR戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)充分考慮企業(yè)文化、企業(yè)緣起，然后通過對(duì)“行業(yè)對(duì)HR的要求”、“中小企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)HR的要求”、“中小企業(yè)HR現(xiàn)狀”三個(gè)維度進(jìn)行分析，并對(duì)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行“對(duì)標(biāo)分析”，最終提煉出中小企業(yè)核心戰(zhàn)略。

（2）健全職位管理體系，奠定HR管理基礎(chǔ)。創(chuàng)新型中小企業(yè)人才流失之所以非常普遍，原因之一就是企業(yè)并未進(jìn)行系統(tǒng)的職位分析和職位價(jià)值評(píng)估。同時(shí)，在組織設(shè)計(jì)和部門職位設(shè)置上也存在諸多不合理之處，因人設(shè)崗現(xiàn)象比較普遍。因此，為了保持人才，吸引人才，中小企業(yè)要在HR戰(zhàn)略的指引下，進(jìn)行系統(tǒng)的職位管理體系梳理和重建。

2.解析付薪因素，構(gòu)建合理的薪酬體系

面對(duì)企業(yè)中的特殊人才——?jiǎng)?chuàng)新型人才，管理者應(yīng)首先從崗位出發(fā)，系統(tǒng)梳理科技型中小企業(yè)的崗位體系，制定詳細(xì)的崗位說明書，并結(jié)合公司行業(yè)的特性設(shè)計(jì)崗位評(píng)估模型，對(duì)崗位進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。

（1）權(quán)衡職位相對(duì)價(jià)值，保證薪酬的內(nèi)部公平性。根據(jù)美國(guó)心理學(xué)家約翰?斯塔希?亞當(dāng)斯的公平理論，員工不僅關(guān)心自己薪酬的多少，還會(huì)關(guān)心薪酬的公平性。一旦感到薪酬分配不公平，員工便會(huì)降低工作的努力程度，甚至離開企業(yè)。通過對(duì)各個(gè)職位在知識(shí)技能水平、解決問題的能力以及職位責(zé)任承擔(dān)等方面對(duì)任職者的要求進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)，確定不同崗位之間、職位之間相對(duì)價(jià)值的大小，從而建立企業(yè)的職位價(jià)值序列。職位價(jià)值序列的建立為薪酬的內(nèi)部公平性提供了基礎(chǔ)。價(jià)值序列高的職位，所得薪酬就高；價(jià)值序列低的職位，所得薪酬也低；價(jià)值序列相同的職位，所得薪酬持平。

（2）根據(jù)企業(yè)發(fā)展階段，確保薪酬的外部競(jìng)爭(zhēng)性。中小企業(yè)在不同的發(fā)展階段，財(cái)務(wù)狀況往往是不一樣的，流動(dòng)資金擁有量也就大不相同。因此，在不同的發(fā)展階段應(yīng)采取不同的薪酬戰(zhàn)略。表1為中小企業(yè)不同發(fā)展階段適宜采取的薪酬戰(zhàn)略設(shè)計(jì)和不同的薪酬結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。

（3）應(yīng)用三種薪酬比例模式，確定各職位固定工資和績(jī)效工資。很多科技型中小企業(yè)創(chuàng)新人才流失的案例中，員工固定工資的比例過大，只有少數(shù)職位設(shè)置了績(jī)效工資，而且，其績(jī)效工資的比例也未能起到足夠的激勵(lì)作用，導(dǎo)致干多干少一個(gè)樣，干好干壞一個(gè)樣，員工積極性低落，企業(yè)缺乏活力。為了有效地解決這一問題，企業(yè)可以運(yùn)用“M-R”模型，從“工作的可客觀的衡量性”與“職位的責(zé)任”兩個(gè)維度，對(duì)不同職位的工作性質(zhì)與特點(diǎn)進(jìn)行分析，并把三種薪酬比例模式應(yīng)用于不同的職位，從而確定各職位固定工資和績(jī)效工資的比例。第一，高彈性薪酬模式。這是一種激勵(lì)性很強(qiáng)的薪酬模式，員工的薪酬主要依據(jù)其績(jī)效來決定，并不是處于同一級(jí)別的員工都能保證拿到相同數(shù)額的薪酬，優(yōu)點(diǎn)是具備很高的激勵(lì)效果。第二，穩(wěn)定性薪酬模式。員工的薪酬與實(shí)際的績(jī)效關(guān)系不大，主要取決于年功及企業(yè)的整體經(jīng)營(yíng)狀況，員工的薪酬相對(duì)穩(wěn)定，薪酬中基本工資的比重相當(dāng)大，而變動(dòng)工資的發(fā)放則根據(jù)公司整體經(jīng)營(yíng)狀況而定，優(yōu)點(diǎn)是能給員工充分的安全感，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)的團(tuán)結(jié)。第三，混合型薪酬模式。既有高彈性成分，以激勵(lì)員工提高績(jī)效，又有高穩(wěn)定的成分，以促使員工注意長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)。對(duì)于科技型中小企業(yè)來說，由于創(chuàng)新型人才的獨(dú)特特點(diǎn)——高流動(dòng)性與稀缺性，為了保持在企業(yè)內(nèi)部保持一定的數(shù)量和質(zhì)量，對(duì)創(chuàng)新型人才的薪酬結(jié)構(gòu)比較適宜采取高彈性薪酬和混合型薪酬。

3.打造科學(xué)的培訓(xùn)體系，提升科技型中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

目前，科技型中小企業(yè)在人才使用上都存在一定的“短視”行為，只使用，不培訓(xùn)，不開發(fā)。實(shí)際上，科技型企業(yè)的技術(shù)特性決定了企業(yè)應(yīng)該將培訓(xùn)和學(xué)習(xí)視為一項(xiàng)經(jīng)常性的重要工作來抓。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)更新速度很快，要想在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，就必須不斷地學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，以此形成企業(yè)的整體優(yōu)勢(shì)。

此外，科技型企業(yè)創(chuàng)新員工也有強(qiáng)烈的求知渴望，重視提高自身素質(zhì)、開發(fā)自身潛能，如果企業(yè)能夠給員工提供不斷學(xué)習(xí)和進(jìn)步的機(jī)會(huì)，提供員工自我實(shí)現(xiàn)所需的資源，將在很大程度上抑制員工的流動(dòng)性。科技型中小企業(yè)應(yīng)摒棄“為他人做嫁衣裳”的小農(nóng)心態(tài)，制定切實(shí)的、全面可行的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的人力資源培訓(xùn)規(guī)劃，在人才培養(yǎng)上不局限于某項(xiàng)業(yè)務(wù)技能，而是全面地提高員工的智力水平、產(chǎn)業(yè)技能、品行道德，挖掘員工潛力。企業(yè)如果能為員工發(fā)展創(chuàng)設(shè)良好的環(huán)境和條件，就能不斷吸引優(yōu)秀人才，獲得穩(wěn)定而忠誠(chéng)的員工隊(duì)伍，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。

4.塑造中小企業(yè)的精神支柱，提高創(chuàng)新型員工對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)同感

（1）建立創(chuàng)新型的企業(yè)文化。科技型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力來自員工的創(chuàng)新，企業(yè)要發(fā)展就必須在企業(yè)里形成有利于員工創(chuàng)新的氛圍，保持企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。高素質(zhì)高智力的核心員工有創(chuàng)新的能力和欲望，他們需要以不斷創(chuàng)新的方式來證明自己的價(jià)值，獲得社會(huì)的認(rèn)可。企業(yè)應(yīng)給他們提供充分的自主創(chuàng)新的權(quán)利和機(jī)會(huì)，允許他們自由選擇創(chuàng)新領(lǐng)域，或者保持一定程度的自由選擇權(quán)。管理者的任務(wù)在于要根據(jù)員工的知識(shí)、技能、興趣和愛好為員工提供有意義和具挑戰(zhàn)性的工作。在實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)的過程中，管理者應(yīng)充當(dāng)向?qū)Аf(xié)調(diào)員和服務(wù)員，為員工實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)提供良好的支持。

（2）建立包容型的企業(yè)文化。包容型的企業(yè)文化除了能夠?qū)€(gè)人的價(jià)值觀與企業(yè)的價(jià)值觀統(tǒng)一起來以外，還應(yīng)具有如下的特點(diǎn):一是寬容失敗。容忍失敗的企業(yè)氛圍是十分重要的，它有利于創(chuàng)新型人才緩解創(chuàng)造失敗所造成的負(fù)罪感、緊張感。二是競(jìng)合適當(dāng)。沒有競(jìng)爭(zhēng),創(chuàng)新與發(fā)展就失去了一個(gè)重要的凝聚力；沒有合作，創(chuàng)新與發(fā)展又會(huì)陷入機(jī)械和僵化。唯有在競(jìng)爭(zhēng)中的合作和在合作中的競(jìng)爭(zhēng)，才能保持最大的生機(jī)和活力。只有創(chuàng)建一個(gè)創(chuàng)新求異、寬容失敗和競(jìng)合適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)文化，創(chuàng)新型人才才有了生存的“土壤”，才能夠顯著提高工作本身所帶來的快樂，能夠使創(chuàng)新型人才產(chǎn)生更高的工作卷入度與更強(qiáng)的組織承諾，因而能對(duì)創(chuàng)新型人才產(chǎn)生持續(xù)長(zhǎng)久的激勵(lì)。

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第6篇

關(guān)鍵詞：保定市；科技型中小企業(yè)；創(chuàng)新

基金項(xiàng)目：2015年河北金融學(xué)院大學(xué)生科學(xué)研究基金資助項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：DXSKYY2015016）

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

原標(biāo)題：保定市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境研究

收錄日期：2016年3月28日

一、科技型中小企業(yè)界定

科技型中小企業(yè)是以高新技術(shù)及產(chǎn)品的研制開發(fā)、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化和銷售經(jīng)營(yíng)為主體業(yè)務(wù)的中小企業(yè)，是一種知識(shí)、技術(shù)和人才密集型、并以追求創(chuàng)新為核心的企業(yè)實(shí)體，它富于創(chuàng)新，具有靈活的高科技產(chǎn)品開發(fā)研制機(jī)制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制，具有靈活快速的市場(chǎng)適應(yīng)能力，是整個(gè)社會(huì)的中小企業(yè)中最具活力和發(fā)展前景的企業(yè)。

為了加強(qiáng)科技型中小企業(yè)認(rèn)定與管理工作，促進(jìn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力全面提升，河北省政府制定了《河北省科技型中小企業(yè)認(rèn)定管理辦法》。該辦法認(rèn)定河北省科技型中小企業(yè)具體標(biāo)準(zhǔn)如下：1、工業(yè)企業(yè)：從業(yè)人員在1，000人以下或營(yíng)業(yè)收入在40，000萬元以下；科技服務(wù)業(yè)企業(yè)：從業(yè)人員在300人以下或營(yíng)業(yè)收入在10，000萬元以下；其他行業(yè)企業(yè)：依照國(guó)家有關(guān)中小企業(yè)的劃型標(biāo)準(zhǔn)。2、具有大學(xué)專科以上學(xué)歷的人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的20%以上。3、企業(yè)上年度研發(fā)投入占銷售收入2%以上并具有持續(xù)開展科技創(chuàng)新活動(dòng)的能力。4、企業(yè)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)或創(chuàng)新集成能力，且形成產(chǎn)品或服務(wù)。

二、保定市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新現(xiàn)狀

（一）行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展不均衡。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，保定市科技型中小企業(yè)大多處于第二產(chǎn)業(yè)，其中制造業(yè)、采掘業(yè)與電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)排行業(yè)前三名。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)保定市59.06%的科技型中小企業(yè)涉及的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)樾虏牧霞夹g(shù)領(lǐng)域，而當(dāng)今發(fā)展最為迅猛的電子與信息技術(shù)領(lǐng)域的占比僅為1.34%。由此可以看出，保定市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新行業(yè)發(fā)展不均衡的現(xiàn)狀。

（二）創(chuàng)新形式主要是模仿創(chuàng)新，而缺乏自主創(chuàng)新。創(chuàng)新是科技型中小企業(yè)發(fā)展的根本所在，而技術(shù)創(chuàng)新又是創(chuàng)新的核心。根據(jù)調(diào)查得知，保定市科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新形式主要是模仿創(chuàng)新，占比為37.18%，相對(duì)于5.13%的原始創(chuàng)新來說，企業(yè)更加傾向于模仿創(chuàng)新。這樣，就必然導(dǎo)致保定市科技型中小企業(yè)整體技術(shù)創(chuàng)新水平較差，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的企業(yè)僅有1.95%。技術(shù)研發(fā)能力弱是企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的主要內(nèi)在原因，保定市科技型中小企業(yè)研發(fā)實(shí)力嚴(yán)重不足，有四分之一的企業(yè)甚至沒有設(shè)置研發(fā)機(jī)構(gòu)，這就導(dǎo)致保定市科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新大多處于模仿創(chuàng)新階段、自主創(chuàng)新能力弱、創(chuàng)新水平差的狀態(tài)。

（三）缺乏技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略思想，研發(fā)費(fèi)用投入少。擁有持續(xù)不斷的技術(shù)開發(fā)積累是科技型中小企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵。但就保定市科技型中小企業(yè)來說，企業(yè)高層缺乏技術(shù)開發(fā)的戰(zhàn)略思想。據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)得知，只有26.32%的企業(yè)有較為詳細(xì)的技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，有超過半數(shù)的企業(yè)除了現(xiàn)有的產(chǎn)品和服務(wù)外，只有一個(gè)甚至沒有后續(xù)的新產(chǎn)品和服務(wù)。保定市科技型中小企業(yè)將其大部分資金投入到購買機(jī)器設(shè)備的環(huán)節(jié)，研究開發(fā)費(fèi)用的占比僅為12.42%，如此少的資金投入必然會(huì)影響到技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量，甚至?xí)?dǎo)致技術(shù)研發(fā)人員的消極情緒。

（四）缺乏完善的人力資源機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。保定市科技型中小企業(yè)的人力資源狀況有幾個(gè)特點(diǎn)：就人力資源規(guī)劃來說，只有9.94%企業(yè)擁有3年及以上的人力資源規(guī)劃，大部分企業(yè)缺乏長(zhǎng)期的人力資源規(guī)劃；就人員結(jié)構(gòu)來說，有68.21%的企業(yè)總經(jīng)理來自于企業(yè)創(chuàng)辦人或領(lǐng)導(dǎo)家族成員，人員結(jié)構(gòu)不合理；就人才類型來說，有34.44%的企業(yè)亟須研發(fā)人才，研發(fā)人員稀缺。配套的激勵(lì)機(jī)制可有激發(fā)員工的積極性，促使員工創(chuàng)造更多的價(jià)值。保定市科技型中小企業(yè)對(duì)于員工的激勵(lì)方式大都處于物質(zhì)激勵(lì)階段，通常給予加薪的獎(jiǎng)勵(lì)，部分企業(yè)給予股權(quán)激勵(lì)或技術(shù)入股的獎(jiǎng)勵(lì)，缺乏精神層面的激勵(lì)。

（五）融資渠道不暢。融資包括兩個(gè)方面，內(nèi)部和外部。外部又包括向銀行貸款、向民間機(jī)構(gòu)借貸、獲得風(fēng)投資金支持等。據(jù)調(diào)查得知，保定市大多數(shù)科技型中小企業(yè)因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模小、成長(zhǎng)性差、技術(shù)優(yōu)勢(shì)不強(qiáng)等原因造成融資不暢。75%的企業(yè)沒有得到過風(fēng)險(xiǎn)投資基金扶持，49.01%的企業(yè)因?yàn)槿谫Y困難太大而放棄吸引風(fēng)險(xiǎn)投資，44.08%的企業(yè)因?yàn)闆]有足夠的抵押貸款而無法獲得銀行貸款。這些數(shù)據(jù)都說明保定市科技型中小企業(yè)融資環(huán)境需要改善。

三、保定市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境主要影響因素

（一）企業(yè)家創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新戰(zhàn)略。企業(yè)家是企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新的倡導(dǎo)者、推廣者和領(lǐng)導(dǎo)者，是驅(qū)動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最重要的因素。通過調(diào)查分析得知，保定市科技型中小企業(yè)中只有1.95%的企業(yè)擁有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略思想和戰(zhàn)略格局。作為一種高級(jí)的人力資本，企業(yè)家的創(chuàng)新愿望和創(chuàng)新傾向的強(qiáng)烈與否對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展具有決定性的作用。

（二）人力資源管理。保定市科技型中小企業(yè)人力資源管理機(jī)制不完善，人員結(jié)構(gòu)不合理，缺乏大量的研發(fā)創(chuàng)新人才。由于科技型中小企業(yè)規(guī)模小導(dǎo)致對(duì)研發(fā)創(chuàng)新人才的吸引力不足，又由于企業(yè)資金實(shí)力欠缺使得公司對(duì)后期的人才培訓(xùn)環(huán)節(jié)不夠重視，再加上后期的內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制不完善，造成人員流失率高，這些都極大地阻礙了企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)。

（三）研發(fā)投入。研發(fā)投入通常包括資金投入、購買新設(shè)備、購買原材料、購買相關(guān)技術(shù)、建新實(shí)驗(yàn)室等，其中資金是科技企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和首要資源，足夠的資金投入是科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新得以順利開展和長(zhǎng)期維持的關(guān)鍵。科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)資金的依賴貫穿于整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的始終，從研發(fā)人員的培養(yǎng)和使用、研發(fā)中心或?qū)嶒?yàn)室的建設(shè)到中間試驗(yàn)與新產(chǎn)品的推廣都需要大量資金的強(qiáng)力支持。

（四）技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力。技術(shù)創(chuàng)新是保持企業(yè)長(zhǎng)盛不衰的根本保證，而目前許多保定市科技型中小企業(yè)普遍存在持續(xù)創(chuàng)新能力弱的問題。大多數(shù)企業(yè)的技術(shù)水平僅處于省級(jí)先進(jìn)或一般水平，技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)的水平更是一般甚至沒有。即使是采用技術(shù)引進(jìn)的方式提高創(chuàng)新力，也只是進(jìn)行技術(shù)入股或購買設(shè)備，并沒有引進(jìn)創(chuàng)新人才從根源上提高企業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新實(shí)力。除與國(guó)內(nèi)企業(yè)、國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)合作外，較多的企業(yè)并沒有與國(guó)內(nèi)外高校或其他科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，這同樣導(dǎo)致科技型中小企業(yè)難以保持持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

（五）市場(chǎng)環(huán)境。技術(shù)創(chuàng)新是與市場(chǎng)緊密結(jié)合的行為，需要在企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的不同階段進(jìn)行有針對(duì)性的市場(chǎng)創(chuàng)新。市場(chǎng)需求和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)都會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新。市場(chǎng)對(duì)于某種產(chǎn)品或服務(wù)需求增大時(shí)，企業(yè)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)加快創(chuàng)新研發(fā)速度，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)者推出新產(chǎn)品或服務(wù)得到更多的消費(fèi)者時(shí)，企業(yè)也會(huì)迫于壓力不斷研發(fā)新技術(shù)。總而言之，市場(chǎng)不僅決定企業(yè)未來創(chuàng)新方向，也會(huì)增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量。

（六）政府政策環(huán)境。科技型中小企業(yè)的迅速發(fā)展離不開政府政策的支持。如果沒有完善的政策法規(guī)在企業(yè)發(fā)展的不同時(shí)期給予相關(guān)的指導(dǎo)和幫助，企業(yè)很可能中途“夭折”。因此，政府政策對(duì)科技型中小企業(yè)影響巨大。2015年，河北省印發(fā)《關(guān)于財(cái)政支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的十項(xiàng)措施》，提出要把壯大科技型中小企業(yè)作為重要抓手，加快轉(zhuǎn)型升級(jí)。主要包括：鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、吸引省外人才來河北省創(chuàng)業(yè)、發(fā)展股權(quán)投資、拓寬融資渠道和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)取?/p>

（七）融資與風(fēng)險(xiǎn)投資環(huán)境。企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過程中，總會(huì)不斷地發(fā)生對(duì)固定資金和流動(dòng)資金的需求。保定市科技型中小企業(yè)融資困難，主要來自銀行貸款和風(fēng)險(xiǎn)投資兩個(gè)方面。一方面由于科技型中小企業(yè)規(guī)模小，沒有足夠的抵押無法獲得銀行貸款；另一方面企業(yè)因?yàn)槿谫Y太難沒有得到過風(fēng)險(xiǎn)投資，而美國(guó)的相關(guān)研究已經(jīng)表明風(fēng)險(xiǎn)資本投資與技術(shù)創(chuàng)新存在著很強(qiáng)的相關(guān)性。由此可看出，融資與風(fēng)險(xiǎn)投資環(huán)境嚴(yán)重影響著科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新。

四、保定市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境改善建議

（一）企業(yè)家應(yīng)提高創(chuàng)新意識(shí)，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略。缺乏創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新戰(zhàn)略是大多數(shù)保定市科技型中小企業(yè)難以持續(xù)創(chuàng)新的瓶頸。增強(qiáng)保定市科技型中小企業(yè)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的創(chuàng)新意識(shí)，就需要分享創(chuàng)新成功案例，明確創(chuàng)新重要性；完善創(chuàng)新愿景、戰(zhàn)略和使命；隨時(shí)注意和監(jiān)控科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)展情況。

（二）增加研發(fā)投入。研發(fā)投入過低是制約科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的一個(gè)重要因素。企業(yè)應(yīng)該將研發(fā)放到企業(yè)戰(zhàn)略的高度，增強(qiáng)研發(fā)費(fèi)用的投入，注重基礎(chǔ)研究，加強(qiáng)應(yīng)用研究和工藝的開發(fā)，優(yōu)化研發(fā)資源的配置。同時(shí)，還需要對(duì)研發(fā)管理體系進(jìn)行有效控制，提高研發(fā)資金的使用效率，使有限的資金發(fā)揮最大的效益。

（三）設(shè)立技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，加快產(chǎn)學(xué)研合作。科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)往往受到其研發(fā)資金、研發(fā)平臺(tái)和創(chuàng)新人才的限制，企業(yè)應(yīng)設(shè)立技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，與高等院校和大型科研院所建立長(zhǎng)期產(chǎn)學(xué)研合作，這是科技型中小企業(yè)節(jié)約技術(shù)創(chuàng)新成本并提高創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。

（四）調(diào)整人力資源管理機(jī)制，吸引并培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。保定市科技型中小企業(yè)現(xiàn)階段人力資源管理主要工作是：改善人才結(jié)構(gòu)和比例，增加技術(shù)研發(fā)人員比例；建立員工培訓(xùn)制度，從企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)創(chuàng)新型人才；完善激勵(lì)機(jī)制，一方面留住企業(yè)自身員工，減少員工流失率，另一方面吸引外部技術(shù)創(chuàng)新型人才，為企業(yè)注入新的創(chuàng)新源泉。

（五）把握政府支持創(chuàng)新時(shí)機(jī)，加快創(chuàng)新發(fā)展。保定市政府制定了許多鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的政策措施，如《關(guān)于支持企業(yè)創(chuàng)新的八條措施》、《保定市科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》、《保定市科技企業(yè)孵化器認(rèn)定管理辦法》等等。政府針對(duì)不同特點(diǎn)的科技型中小企業(yè)都有相應(yīng)的優(yōu)惠政策。企業(yè)應(yīng)該緊緊抓住這個(gè)好時(shí)機(jī)，利用政府給予的稅收、融資等優(yōu)惠政策，加快創(chuàng)新進(jìn)程。

（六）成立創(chuàng)新協(xié)會(huì)，謀求共同創(chuàng)新發(fā)展。個(gè)體科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力大都比較差，各行業(yè)可分別建立創(chuàng)新協(xié)會(huì)，企業(yè)間互相交流合作，提高創(chuàng)新水平。創(chuàng)新協(xié)會(huì)可以建立科技型中小企業(yè)信息平臺(tái)，為科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供交流、市場(chǎng)數(shù)據(jù)分析和知識(shí)學(xué)習(xí)的網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，滿足不同科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新需求。

（七）進(jìn)一步加強(qiáng)政府作用。政府在科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中起至關(guān)重要的作用。保定市政府可以從以下幾點(diǎn)出發(fā)幫助科技型中小企業(yè)提高創(chuàng)新能力：明確政府在科技創(chuàng)新體系中的定位、完善和落實(shí)優(yōu)惠政策、加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入和政策扶持等。

（八）拓寬科技型中小企業(yè)融資渠道。拓寬科技型中小企業(yè)的融資渠道，是解決科技型中小企業(yè)融資難的一個(gè)有效途徑。（1）政府部門設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，幫助中小企業(yè)籌資和融資；（2）建立風(fēng)險(xiǎn)投資基金；（3）銀行信貸。銀行針對(duì)科技型中小企業(yè)做出專項(xiàng)信貸模式，改變授信額度和信貸業(yè)務(wù)流程，增加多樣性和可選擇性。

主要參考文獻(xiàn)：

第7篇

一、科技型中小企業(yè)存在的問題

（一）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力較弱

科技型中小企業(yè)傾向模仿式的再次創(chuàng)新，這就造成企業(yè)內(nèi)部研發(fā)能力持續(xù)疲軟的狀態(tài)，也讓企業(yè)陷入了“技術(shù)引進(jìn)――技術(shù)落后――技術(shù)再引進(jìn)”這樣的怪圈，從而不利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。科技型中小企業(yè)大多很難找到合適的發(fā)展環(huán)境與機(jī)遇；而且在知識(shí)與信息的收集、處理、保存等方面的能力較弱，使得創(chuàng)新產(chǎn)品與市場(chǎng)不相適應(yīng)，進(jìn)一步造成創(chuàng)新效率變低，科技成果轉(zhuǎn)化率低下的結(jié)果。

（二）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資源基礎(chǔ)薄弱

科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新受到企業(yè)內(nèi)外部很多因素的影響，其人力、物力、財(cái)力等創(chuàng)新資源基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，并且科技型中小企業(yè)政策支持方面仍有待提升。科技型中小企業(yè)只依靠自身較為薄弱的創(chuàng)新資源開展高成本的技術(shù)創(chuàng)新，如今很難

做到適應(yīng)市場(chǎng)快速變化的需求以及越來越激烈的競(jìng)爭(zhēng)。

（三）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新模式亟需改變

創(chuàng)新模式正在由傳統(tǒng)的封閉式的逐漸轉(zhuǎn)向?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)時(shí)代的開放式的。在這種背景下，科技型中小企業(yè)如果沒有一個(gè)開放的心態(tài)去吸收有利的資源而只是通過自身不斷地積累是很難做到創(chuàng)新投入的持久。經(jīng)濟(jì)全球化使得科技型中小企業(yè)面臨著不小的競(jìng)爭(zhēng)壓力，想要生存下來并且有一個(gè)好的發(fā)展，科技型中小企業(yè)以往的創(chuàng)新模式亟需轉(zhuǎn)變。

二、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的必要性

（一）適應(yīng)外部市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必然選擇

只關(guān)注內(nèi)部資源的科技型中小企業(yè)達(dá)到持續(xù)創(chuàng)新這種狀態(tài)是困難的。若想增強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力，不斷整合內(nèi)外部資源以及不斷得到有用知識(shí)是有效手段，因此科技型中小企業(yè)到外部尋找創(chuàng)新資源必不可少。開放式創(chuàng)新模式，不僅可以為科技型中小企業(yè)建立與新興技術(shù)以及科學(xué)和市場(chǎng)前沿接觸機(jī)會(huì)，而且能增加對(duì)外界知識(shí)的了解，從而降低投資不確定性，可以更好地讓其把握正確創(chuàng)新機(jī)會(huì)，提高它的外部競(jìng)爭(zhēng)力。比如與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)合作，將技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)備知識(shí)資源，能有效提高科技型中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。所以，科技型中小企業(yè)想更好的成長(zhǎng)必須要進(jìn)行開放式創(chuàng)新。

（二）優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新成本結(jié)構(gòu)的必然選擇

開放式創(chuàng)新一方面能夠讓企業(yè)以一種更為廣泛的開放性渠道來取得外部有用資源，從而與內(nèi)部創(chuàng)新資源進(jìn)行協(xié)同合作，另一方面能夠讓企業(yè)將相關(guān)技術(shù)外包研發(fā)或出售，降低企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)成本。比如通過與技術(shù)中介機(jī)構(gòu)合作，能夠減少科技交易費(fèi)用與獲取有效信息成本。對(duì)于科技型中小企業(yè)來說只通過內(nèi)部有限資源實(shí)行高風(fēng)險(xiǎn)、高成本創(chuàng)新行為來順應(yīng)飛速變化的需求是越來越難，只有將其部分地交還給市場(chǎng)才能夠?yàn)閯?chuàng)新成本結(jié)構(gòu)帶來新的下調(diào)動(dòng)力。開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)通過合作能將技術(shù)失敗或淘汰的風(fēng)險(xiǎn)降低。

（三）破解“創(chuàng)新困境”的重要途徑

在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，企業(yè)可以通過建立創(chuàng)新平臺(tái)等方式獲取自己所需要的知識(shí)和幫助，形成自己的“智囊團(tuán)”，為企業(yè)出謀劃策和提供相應(yīng)的支持。通過和消費(fèi)者密切溝通能夠幫助企業(yè)把握準(zhǔn)確的市場(chǎng)需求從而改進(jìn)或設(shè)計(jì)合適的產(chǎn)品；通過和供應(yīng)商合作的方式來減少不必要的成本；通過和界內(nèi)其他科技型中小企業(yè)合作尋求戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴，實(shí)現(xiàn)在研發(fā)、生產(chǎn)與營(yíng)銷等方面的資源共享以及能力互補(bǔ)等等。開放式創(chuàng)新為企業(yè)成功破解它的“創(chuàng)新困境”提供了更大的可能，是科技型中小企業(yè)可以選擇的一個(gè)行之有效的重要途徑。

三、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的可行性

（一）開放式創(chuàng)新已被實(shí)踐證明為確實(shí)可行

科技型中小企業(yè)在內(nèi)部研發(fā)，技術(shù)許可，網(wǎng)絡(luò)合作，外部利用知識(shí)等方面較其他類型的中小型企業(yè)以及大型企業(yè)，特點(diǎn)更突出，偏向更明顯，許多學(xué)者對(duì)科技型中小企業(yè)進(jìn)行了研究，開放式創(chuàng)新已被實(shí)踐證明為確實(shí)可行的創(chuàng)新模式。開放式創(chuàng)新在科技型中小企業(yè)中已普遍存在，并且被實(shí)踐證明為確實(shí)可行的創(chuàng)新模式（李文元，梅強(qiáng)和顧桂芳，2011；陳艷和范炳全，2013）。匱乏的資源和自身孱弱的實(shí)力，迫使企業(yè)去外部尋找能夠進(jìn)行補(bǔ)充的資源，促使它們加強(qiáng)和外界的聯(lián)系與合作（Braun，A.，Mueller，E.，&Adelhelm，S.，et al.，2012）形成了促進(jìn)開放的推力。科技型中小企業(yè)是與開放式創(chuàng)新范式相匹配的群體（Salvador，E.，Montagna，F(xiàn).，&Marcolin，F(xiàn).，2013），企業(yè)的發(fā)展離不開開放式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新理論也需要科技型中小企業(yè)。所以，科技型中小企業(yè)自身的特質(zhì)也牽引著其朝著開放式創(chuàng)新方向前行。

（二）“互聯(lián)網(wǎng)+”以及大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來為開放式創(chuàng)新提供了條件

隨著科學(xué)技術(shù)和信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+”的思維越來越寬泛，當(dāng)今世界已然進(jìn)入了大數(shù)據(jù)的時(shí)代，使得獲取信息的途徑更廣，獲取信息的速度更快。從“封閉式――半開放式（即產(chǎn)學(xué)研合作）――開放式”創(chuàng)新模式逐漸轉(zhuǎn)變，開放式創(chuàng)新將成為主導(dǎo)模式。互聯(lián)網(wǎng)+”以及大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來為開放式創(chuàng)新提供了條件，越來越多的科技型中小企業(yè)愿意接受開放式創(chuàng)新并為之付諸行動(dòng)。雖然開放式創(chuàng)新這種新模式有提高成本的風(fēng)險(xiǎn)，但總體來說利大于弊，開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為一種時(shí)代的趨勢(shì)，對(duì)科技型中小企業(yè)的發(fā)展有著不可估量的作用。企業(yè)意識(shí)到如果不能與外界良好的聯(lián)系溝通和合作共享，如果不能跟上時(shí)代的步伐，很可能會(huì)被淘汰。科技型中小企業(yè)不僅要面臨日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)壓力，并且要面臨稀缺的知識(shí)、資金儲(chǔ)備以及更多知識(shí)外泄帶來的風(fēng)險(xiǎn)，所以科技型中小企業(yè)擁有積極的開展聯(lián)合研發(fā)，進(jìn)行技術(shù)許可的意愿。

四、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的實(shí)施策略

（一）開放思維擁有開放意識(shí)

科技型中小企業(yè)開放思維擁有開放意識(shí)，突破以往傳統(tǒng)的創(chuàng)新思維是走向開放式創(chuàng)新之路的第一步，也是最重要的一步。科技型中小企業(yè)必須認(rèn)識(shí)到：當(dāng)今，創(chuàng)新資源和創(chuàng)新思想不可能全部?jī)?nèi)生，善于發(fā)現(xiàn)、將外部有用資源逐步內(nèi)部化才是取得成功且做大做強(qiáng)的重要核心能力；創(chuàng)新活動(dòng)受行業(yè)邊界以及時(shí)空的界限等影響越來越小，以何種形式與選擇何種創(chuàng)新源達(dá)到科技成果的商業(yè)化將是決策的重心。在內(nèi)部，從經(jīng)營(yíng)管理的眾多方面仔細(xì)找出目前存在的問題，并找出創(chuàng)新需求；在外部，科技型中小企業(yè)要及時(shí)有效的關(guān)注與之有聯(lián)系的各個(gè)領(lǐng)域，來尋找創(chuàng)新機(jī)會(huì)以及可利用的各類創(chuàng)新源。

（二）開放學(xué)習(xí)提高創(chuàng)新能力

在開放的環(huán)境中科技型中小企業(yè)增強(qiáng)自身學(xué)習(xí)能力特別是技術(shù)方面的學(xué)習(xí)能力十分重要。技術(shù)能力在科技型中小企業(yè)的核心能力里面是最重要的，而技術(shù)學(xué)習(xí)與企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效則有著千絲萬縷的關(guān)聯(lián)。中小企業(yè)技術(shù)能力偏弱是事實(shí)，但長(zhǎng)期內(nèi)若不能改變這種局面，企業(yè)就不可能有持續(xù)的生存發(fā)展空間。從長(zhǎng)期來看，若是缺乏技術(shù)發(fā)展作支撐，各類創(chuàng)新活動(dòng)成效就無法長(zhǎng)久。因此，科技型中小企業(yè)需要學(xué)會(huì)在開放創(chuàng)新的環(huán)境中尋求更多的學(xué)習(xí)渠道，盡可能地通過采取各種有效方式培養(yǎng)起技術(shù)方面的人才隊(duì)伍，特別是要學(xué)會(huì)多從外部知識(shí)源汲取各種所需的知識(shí)營(yíng)養(yǎng)成分，在外部創(chuàng)新源流入或者和外部創(chuàng)新主體合作的過程中積累知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)。

第8篇

【關(guān)鍵詞】 科技型中小企業(yè)債權(quán)性融資創(chuàng)新模式

【Abstract】 High-tech small and medium-sized enterprises (High-tech SMEs) are an important part of the national economy, which have a very important role for enhancing China's industrial R&D capabilities and speeding up the adjustment of industrial structure in China. In recent years, the shortage of funds and the financing problems seriously restrict and hinder the development of High-tech SMEs, which have become a key factor hindering.Currently, both theory community and business community are paying more attention to proposing measures to solve the financing difficulties of High-tech SMEs. This thesis analyzes the growth characteristics, financing characteristics and reasons for the financing difficulty of High-tech SMEs, in order to research innovative debt financing model of High-tech SMEs, which has a good reference to High-tech SMEs about proposing proper financing models and measures to solve the financing problems, expanding the financing channels and improving the financing capacity.

【Key words】 High-tech SMEsDebt financingInnovative model

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)的不斷變化,我國(guó)科技型中小企業(yè)雖然在數(shù)量、質(zhì)量上都得到了一定的提高和改善,但因受到企業(yè)自身的規(guī)模小、投入高、風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)以及金融改革不到位與政府扶持力度不夠等多種因素的局限,融資難題一直嚴(yán)重制約和阻礙著科技型中小企業(yè)的發(fā)展。

本文研究了科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)特點(diǎn)、融資特點(diǎn)及融資現(xiàn)狀,并分析了其融資過程中遇到的難題。最后從債權(quán)性融資角度探討了幾種科技型中小企業(yè)債權(quán)性融資的創(chuàng)新模式,旨在完善科技型中小企業(yè)的債權(quán)性融資渠道,為我國(guó)科技型中小企業(yè)走出融資困境提出有效的解決思路和對(duì)策。

1 科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)特點(diǎn)及融資特點(diǎn)

科技型中小企業(yè)是指擁有一定科技人員,掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)或先進(jìn)知識(shí),通過科技投入開展創(chuàng)新活動(dòng),提品或服務(wù)的中小企業(yè)。[1]

1.1 科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)特點(diǎn)

(1)科技型中小企業(yè)與其他中小企業(yè)相比,追求科技研發(fā)、應(yīng)用、創(chuàng)新是企業(yè)的特點(diǎn)。許多科技型中小企業(yè)生產(chǎn)出的高科技產(chǎn)品很可能為企業(yè)帶來可觀的收益,這是由于產(chǎn)品擁有的技術(shù)含量是其核心價(jià)值體現(xiàn),產(chǎn)品具有獲得特許經(jīng)營(yíng)、得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等優(yōu)勢(shì),一旦產(chǎn)品投入市場(chǎng)后并得到市場(chǎng)認(rèn)可,科技型中小企業(yè)將會(huì)迅速發(fā)展壯大。

(2)高風(fēng)險(xiǎn)性。一方面,存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。第一,產(chǎn)品研發(fā)階段存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn):多數(shù)企業(yè)通過大量的實(shí)驗(yàn)測(cè)試產(chǎn)品性能,一旦出現(xiàn)未知、不可控的技術(shù)因素極有可能導(dǎo)致生產(chǎn)的直接失敗。第二,企業(yè)在將其研發(fā)的科技投入到產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí),可能因受到技術(shù)能力的限制存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。第三,產(chǎn)品銷售階段同樣存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn):科技產(chǎn)品更新?lián)Q代也是很快的,高科技產(chǎn)品在投入市場(chǎng)一段時(shí)間后極有可能被新型科技產(chǎn)品替代,因此企業(yè)就會(huì)面臨科技創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和壓力。

另一方面,存在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。科技型中小企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)時(shí)難免會(huì)遇到資金短缺的情況,但由于其規(guī)模小、信用低、風(fēng)險(xiǎn)大等缺陷使得企業(yè)外部融資難度很大,最終可能會(huì)由于無法及時(shí)籌措到資金導(dǎo)致其無法正常運(yùn)營(yíng)甚至破產(chǎn)。

(3)高投入性。一方面,科技型中小企業(yè)在研發(fā)階段的資金投入量是非常大的,因?yàn)槠涫紫刃枰M(jìn)行的是科技的研發(fā),此階段成功之后才能進(jìn)行下一階段投入生產(chǎn),而在研發(fā)時(shí)需要提供大量的資金作為保障;同時(shí)研發(fā)階段的資金投入的時(shí)間,受制于研發(fā)至成功的時(shí)間,存在很強(qiáng)的不確定性,因此企業(yè)一般應(yīng)盡量保證較長(zhǎng)階段的資金提供。另一方面,科技產(chǎn)品更新?lián)Q代也是很快的,高科技產(chǎn)品在投入市場(chǎng)一段時(shí)間后可能被新型科技產(chǎn)品替代,科技型中小企業(yè)要應(yīng)對(duì)這種情況就需要注重研發(fā),在科研方面繼續(xù)不斷地投入,繼續(xù)進(jìn)行科技的創(chuàng)新。

1.2 科技型中小企業(yè)的融資特點(diǎn)

(1)資金需求旺盛。一方面,在研發(fā)階段、生產(chǎn)設(shè)備等資源購置、技術(shù)后續(xù)研發(fā)創(chuàng)新等時(shí)期,企業(yè)會(huì)面臨資金的大量投入問題;另一方面,當(dāng)技術(shù)投入高科技產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí),以及之后企業(yè)還需根據(jù)市場(chǎng)反應(yīng)和回饋,不斷改良產(chǎn)品的性能,同樣需要大量的資金作為生產(chǎn)及改良產(chǎn)品的保障。

(2)資金需求具有時(shí)效性。首先,企業(yè)規(guī)模小而且風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力也差,面對(duì)市場(chǎng)的變化反應(yīng)十分敏感,資金短缺時(shí)需要及時(shí)補(bǔ)足才能降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);其次,企業(yè)產(chǎn)品容易受到新型科技產(chǎn)品的威脅,因此科技型中小企業(yè)還需要及時(shí)進(jìn)行科技改良和創(chuàng)新,此時(shí)同樣需要資金的及時(shí)籌集到位。

(3)單次融資數(shù)額不大。一方面,企業(yè)規(guī)模較小,生產(chǎn)能力、規(guī)模決定了其單次不太可能需要數(shù)額特別大的資金;另一方面,技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品創(chuàng)新雖然有資金需求,但更多的是需要科技人員的智力投入,因此單次的融資額同樣不會(huì)很大。

2 科技型中小企業(yè)融資困境分析

深入分析科技型中小企業(yè)在融資過程中遇到的困難是很有必要的,這有助于解決其融資難的途徑和思路的提出,本文從以下幾方面進(jìn)行了分析:

第9篇

［關(guān)鍵詞］科技型中小企業(yè)；開放式創(chuàng)新；創(chuàng)新源

中圖分類號(hào)?演 F270 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A　文章編號(hào)1673-0461（2033）08-0033-07

科技型中小企業(yè)是中小企業(yè)群體中最富有創(chuàng)新活力和創(chuàng)新能力的部分，是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體。科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅具有一般中小企業(yè)所不具備的科技優(yōu)勢(shì)，而且具有大企業(yè)所不具備的機(jī)制優(yōu)勢(shì)。中小企業(yè)由于面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力大，因此創(chuàng)新求存的動(dòng)力也大，同時(shí)其組織結(jié)構(gòu)安排靈活富有彈性，在創(chuàng)新效率和周期上明顯優(yōu)于大企業(yè)。截止到2011年遼寧省認(rèn)定的科技型中小企業(yè)共有3,328家，企業(yè)類型主要集中在機(jī)械、冶金、軟件開發(fā)、制藥等領(lǐng)域。

“十一五”期間，遼寧中小企業(yè)共開發(fā)35,800項(xiàng)新產(chǎn)品，新增產(chǎn)值500億元人民幣。2010年，遼寧企業(yè)申請(qǐng)的專利中，有70%來自中小企業(yè)。“十一五”以來，遼寧省60%的技術(shù)創(chuàng)新、75%的新產(chǎn)品是由中小企業(yè)完成。目前，遼寧省科技型中小企業(yè)已發(fā)展到3,328戶，其中，高新技術(shù)企業(yè)293家，在全省認(rèn)定的1,000項(xiàng)重點(diǎn) “專精特新”產(chǎn)品技術(shù)中，填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白、達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平的占75%以上。有許多產(chǎn)品和技術(shù)已經(jīng)成為冶金、石化、電力、信息和航空航天產(chǎn)業(yè)不可或缺的關(guān)鍵技術(shù)和配套產(chǎn)品。

遼寧不乏一些創(chuàng)新能力較強(qiáng)的中小企業(yè)，如中科博微、沈陽東方鈦業(yè)等具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力的中型企業(yè)，這些企業(yè)具有研發(fā)中心，高水平的技術(shù)人才，但是遼寧省其他一些中型或者絕大多數(shù)小型企業(yè)，研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，研發(fā)資源缺乏。根據(jù)最近的對(duì)于全省的成長(zhǎng)型和百強(qiáng)中小企業(yè)的調(diào)查顯示，31.6%的企業(yè)沒有建立研發(fā)中心，36.4%的企業(yè)沒有與科研院所或大專院校建立產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，34.3%的企業(yè)沒有自己的專利產(chǎn)品[1]。正是由于科技型中小企業(yè)自身創(chuàng)新資源缺乏，從而導(dǎo)致科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，嚴(yán)重制約了科技型中小企業(yè)的發(fā)展。在這樣的情況下，遼寧科技型中小企業(yè)應(yīng)該實(shí)施開放式創(chuàng)新，積極吸納外部創(chuàng)新資源，優(yōu)化資源配置，并實(shí)現(xiàn)外部資源與企業(yè)內(nèi)部研發(fā)有機(jī)結(jié)合，以在最短時(shí)間內(nèi)彌補(bǔ)內(nèi)部資源不足、減低創(chuàng)新成本并提升企業(yè)內(nèi)部能力。因此，針對(duì)目前遼寧科技型中小企業(yè)所面臨創(chuàng)新資源缺乏的問題，提出有針對(duì)性的政策建議，對(duì)政府制定科技型中小企業(yè)發(fā)展政策提供參考。

一、遼寧省科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新資源方面存在的問題

1． 資金資源

資金是科技型中小企業(yè)必備的技術(shù)創(chuàng)新資源、沒有資金的投入，再好的創(chuàng)新也會(huì)因?yàn)椴荒苁袌?chǎng)化而被擱置。技術(shù)創(chuàng)新成果最終轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品要經(jīng)過研發(fā)、中試、生產(chǎn)、市場(chǎng)化四個(gè)階段，其中每一階段都需要有大量的資金支持，且每個(gè)階段都存在著不確定性，具有高投入和高風(fēng)險(xiǎn)性。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，近三年來，遼寧省的大中型企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占其銷售收入的比例一直在1 %左右徘徊■■[2]。對(duì)于自身銷售收入不高的中小企業(yè)來說，研發(fā)投入更低，特別是一些有發(fā)展前景的科技型中小企業(yè)面臨著嚴(yán)重的資金問題，缺乏有效的融資渠道。此外，現(xiàn)有的金融機(jī)制存在很多問題，主要包括缺乏規(guī)范的私募資本市場(chǎng)體制，阻礙了技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化原始資本的籌集；缺乏有效的債權(quán)融資機(jī)制，技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)品無法得到足夠的銀行貸款支持；缺乏有效的再融資資本市場(chǎng)，阻礙了科技成果產(chǎn)業(yè)化的擴(kuò)張發(fā)展，大量技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目企業(yè)的規(guī)模較小，不屬于上市公司，無法借助證券市場(chǎng)巨大的融資功能，達(dá)到技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化規(guī)模化發(fā)展。根據(jù)相關(guān)調(diào)查，在遼寧全省14個(gè)市中，有12個(gè)市反映中小企業(yè)貸款難，資金缺口大，融資成本上升，中小企業(yè)發(fā)展所需資金嚴(yán)重不足。僅大連一市就有70%的中小企業(yè)流動(dòng)資金短缺，缺口大約為500億元。

2.?搖人才資源

由于技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)活動(dòng)具有較高的技術(shù)復(fù)雜性，科技含量高，因此，需要一支實(shí)力雄厚的科研隊(duì)伍，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心要素是人才，人才的價(jià)值主要體現(xiàn)在能夠運(yùn)用知識(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而促進(jìn)企業(yè)核心能力的形成。在技術(shù)創(chuàng)新過程中，任何外部因素只有作用于創(chuàng)新人員并與其內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)機(jī)相結(jié)合才能轉(zhuǎn)化為影響技術(shù)創(chuàng)新行為的現(xiàn)實(shí)力量；離開技術(shù)創(chuàng)新主體這一能動(dòng)者，任何外部環(huán)境因素?zé)o法起作用，任何技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)都不可能進(jìn)行。企業(yè)研發(fā)隊(duì)伍的規(guī)模和水平是企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，擁有一個(gè)強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍，不僅可以提高企業(yè)研發(fā)的效率，縮短研發(fā)周期，而且還是可以使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新步入良性循環(huán)，有效地提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。由于我國(guó)科技創(chuàng)新體制的缺陷以及科技型中小企業(yè)自身因素的制約，我國(guó)科技型中小企業(yè)一直處于科技人才資源嚴(yán)重匱乏的困境。由于受到企業(yè)自身環(huán)境的限制，中小企業(yè)人才流失嚴(yán)重，剛畢業(yè)的學(xué)生，積累幾年經(jīng)驗(yàn)后就會(huì)跳到大型企業(yè)去，培養(yǎng)的人才基本留不住。其次，企業(yè)所能提供的工作環(huán)境和獻(xiàn)丑待遇有限，因此，人才引進(jìn)基本無法實(shí)現(xiàn)。再者，企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)人員專業(yè)知識(shí)更新速度慢，以及高層次研發(fā)人員缺乏和來源不足一直都是遼寧中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸問題。由于以上三方面的原因，導(dǎo)致企業(yè)專業(yè)人才缺乏，通常是一個(gè)人身兼數(shù)職，既做技術(shù)，也搞管理，還跑銷售。這會(huì)給企業(yè)管理上帶來弊端，使得企業(yè)各個(gè)創(chuàng)新職能層面都沒有專業(yè)人才。