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[關鍵詞] 供應鏈管理 選址 配送
一、引言
近年來，隨著選址理論的發展，很多配送中心選址及網點布局的方法被開發出來，但歸結起來它們可以分為五種主要方法：解析方法、最優化線性規劃方法、啟發式方法、仿真方法,以及綜合因素評價法。
1.解析方法。解析方法通常是指物流地理中心方法。這種方法通常只考慮運輸成本對配送中心選址的影響，而運輸成本一般是運輸需求量、距離，以及時間的函數，所以解析方法根據距離、需求量、時間或三者的結合，通過在坐標上顯示，以配送中心位置為因變量，用代數方法來求解配送中心的坐標。
2.最優化規劃方法。最優化規劃方法一般是在一些特定的約束條件下，從許多可用的選擇中挑選出一個最佳的方案。運用線性規劃技術解決選址問題一般需具備兩個條件，一是必須有兩個或兩個以上的活動或定位競爭同一資源對象，二是在一個問題中，所有的相關關系總是確定的。
3.啟發式方法。啟發式方法是一種逐次逼近最優解的方法，大部分在20世紀50年代末期以及60年代期間被開發出來。用啟發式方法進行配送中心選址，首先要定義計算總費用的方法，擬定判別準則，規定改進途徑，然后給出初始方案，迭代求解。
4.仿真方法。仿真方法是試圖通過模型重現某一系統的行為或活動，而不必實地去建設并運轉一個系統，因為那樣可能會造成巨大的浪費，或根本沒有可能實地去進行運轉試驗。在選址問題中，仿真技術可以使分析者通過反復改變和組合各種參數，多次試行來評價不同的選址方案。
5.綜合因素評價法。綜合因素評價法是一種全面考慮各種影響因素，并根據各影響因素重要性的不同對方案進行評價、打分，以找出最優的選址方案。
二、常用選址模型介紹
1.運輸規劃方法。運輸問題的一般描述如下：設有m個配送中心向n個需求點供貨，配送中心i的配送量為ai，需求點j需求量為bj，其中i=1,2,…,m,j=1,2,…,n。設配送中心i向需求點j的配送量為xij，其單位產品運價為cij，則運輸問題的線性規劃就是如何分配xij，使總的運輸費用最少，即:
并滿足下列約束條件：
i=1,2,3,…,m， j=1,2,3,…,n
且xij≥0
2.混合整數規劃法。應用混合整數規劃法選址和布局的步驟是，首先要對配送中心的總費用,以及一些限制條件進行分析和抽象，轉化為整數規劃模型，然后求解模型，找出最佳位置。
設m為用戶數目；n為可能設置配送中心的數目；kj為配送中心的基建投資；xij是配送中心j滿足用戶i的需求的百分比，如果配送中心不設在j，yj=0，否則yj=1，cij使配送中心j為用戶i配送全部所需商品所花費的運輸費用。如果配送中心j只能為用戶i配送部分所需商品，那么需將cij乘上一個滿足比例系數xij才是實際花費的運輸費用。
總費用等于全部運輸費用和全部基建費用之和為：
約束條件為：
，j=1,2,3,…,n
,i=1,2,3,…,m
yj=(0,1),j=1,2,3,…,n
xij≥0, i=1,2,3,…,m, j=1,2,3,…,n
3.cluster法。假設有n個市場，首先假定在每個市場建設一個配送中心，然后通過對這些配送中心進行組合，來減少配送中心的數量，并同時計算組合后的總成本，將配送中心組合后的總成本與組合前的總成本進行比較，直到總費用不再減少為止。
4.CFLP法。這個方法的基本步驟如下：首先假定配送中心的備選地點一定，據此假定在保證總運輸費用最小的前提下，求出各暫定配送中心的供應范圍。然后再在所求出的供應范圍內分別移動配送中心至其他備選地點，以使各供應范圍的總費用下降。當移動每個配送中心的地點都不能繼續使本區域總費用下降，則計算結束；否則，按可使費用下降的新地點，再求各暫定配送中心的供應范圍，重復以上過程，直到費用不再下降為止。
5.Baumol-Wolfe法。Baumol-Wolfe模型是在CFLP模型的基礎上,綜合考慮了配送中心存儲費用,該方法假定配送中心的候選位置及其變動、固定存儲成本已知,求解配送中心的個數、大小和位置,以使運輸成本和存儲成本之和最小。
三、結論及展望
本文在對國內外有關物流配送中心選址方法文獻研究的基礎上,對幾種選址方法進行了介紹，但各種方法都具有自身的優缺點和適用范圍，模型的假設也存在一些不合理的地方，對各種方法組合使用進行選址決策是研究的一個趨勢，而且選址問題具有動態性、不確定性，需要進一步研究和開發出新的模型來解決選址問題。
參考文獻：
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[3]王 燕 蔣笑梅:配送中心全程規劃[M].北京:機械工業出版社, 2004
一、企業供應鏈管理的內涵
要了解企業供應鏈的內涵，首先必須對供應鏈的概念有所了解。供應鏈是從擴大的生產這一概念中發展而來的。現代管理教育對供應鏈的定義是：圍繞核心企業，從原材料的采購開始，對商流、信息流、物流、資金流等進行控制，然后使用銷售網絡將制造成功的中間產品和最終成品銷售出去，送到消費者手中的將供應商、分銷商、零售商及消費者聯系起來的具有整體性的功能網鏈結構。
而企業供應鏈管理是針對單個公司的，它是對單個公司所提出的含有多種產品的供應鏈進行管理。在整個供應鏈中，該公司處于主導地位，擁有主導權。在這一供應鏈中，必須明確主導者的主導權及其具體所代表的含義，以及它是否能成為對整個供應鏈進行統一的關鍵因素。如果主導權不夠明確，那么一方面會對企業計劃制定與實施造成不利影響，另一方面也會使整個供應鏈的運轉難以維系，更無法建立起強有力的管理組織。以企業供應鏈為基礎的供應鏈管理，一方面要充分考慮與供應鏈中的其他成員合作，另一方面也要對企業多種產品的各個環節如原料采購、生產、分銷、運輸等方面資源的優化配置問題進行考慮。
二、供應鏈管理的核心內容
在供應鏈管理中，核心是企業將各級供應商的資源如業務流程、技術、能力等進行有效整合，從而加強自身的競爭力。而在網絡經濟下，企業競爭力的核心來源于被整合過的價值鏈。價值鏈的具體流程是“原料采購―各級制造商―批發商―零售商―最終用戶”，這是一種價值附加傳遞的過程，而且它能夠將原料和產品的再利用結合起來，形成了一個完整的循環過程。而供應鏈管理就是將這一價值鏈中的所有組織進行有效整合，使其協同作業，也就是將“產品設計―原料采購―制造―裝配―運輸―倉儲―分銷―最終用戶”這一過程中的所有組織聯系起來，使其進行協作，從而形成一個虛擬企業組織的網絡業務模式。在供應鏈模式中，產品生產并不是由沒有形成供應鏈之前時制造商的推廣式業務模式決定的，而是由客戶來推動的。在網絡經濟下，供應鏈管理的實質是企業與重要供應商在網絡競爭環境中的協作關系。
三、供應鏈質量形成的產品結構特征
供應鏈是以核心企業為中心，對各項資源進行控制，最后經過銷售網絡將產品送至消費者手中的具有整體性的功能網鏈結構。在這一模式中，產品質量具有特定的結構性特征，如信息不對稱等。這些特征使得與企業內部控制相比，供應鏈質量管理更為復雜和艱難。具體來說，產品質量的特征主要包括以下幾方面。
（一）系統相關性
供應鏈產品質量與原材料、零件生產、半成品加工、分銷及物流等行業的關系密不可分，因此它的形成是一個非常系統的工程。而在某一個具體的企業中，產品質量又受到設計、采購、生產、售后等所有部門的影響。再具體至某個部門，例如制造部門，負責產品的鑄造、沖壓、焊接、裝配等各個環節。要保證產品質量，就必須在每一個環節都嚴格控制質量。在這一包含眾多企業、環節及部門的體系中，每個企業、部門及環節的質量都與其他企業、部門、環節的質量息息相關。因此不僅要保證供應鏈核心企業產品的質量，還要保證其他企業產品的質量。
（二）信息不對稱
信息不對稱是指供應商與采購者之間在商品質量方面信息不對稱。產品質量具有非常明顯的隱性特征，部分商品在購買之前能夠進行質量檢驗，也就是“先驗商品”，還有的商品購買之前則無法有效確定質量，即為“后驗商品”。由于信息不對稱，因此采購者在商品質量識別方面所花費的成本增加，且往往會出現質量比較、識別、檢驗及購買成本與產品質量之間不對等的現象。供應鏈中質量信息不對稱造成的結果有：一方面，在簽訂合同之前，由于制造商對原材料供應商所提供材料的性能并不確定，消費者對制造商多提品的質量也不能確定。因此在不確定的情況下，購買者會更傾向于使用相同且較低的價格購買商品，那么優質產品供應商就會因為利益受到損害而被迫進行改變，使得市場上的劣質商品增多，出現類似于金融學中的“劣幣驅逐良幣”的“劣質驅逐良質”。另一方面，簽訂合同后，由于信息不對稱，購買者無法對產品質量進行檢驗，導致成本較小的供應者會降低產品質量，使得實際交易中的產品質量與合同中的質量不符，加劇供應鏈產品質量的惡化。
（三）雙重邊際性
雙重邊際性是指供應鏈系統中的采購者和供應者是獨立核算的法人和實體，他們在進行決策時，對供應鏈中其他成員的利益并不關心，更多考慮的是自身的利益，并力求使利益達到最大。當利益在供應鏈成員之間進行分配時，當一方的利益達到最大化，就會對市場均衡和另一方的績效產生影響。這一特性產生的原因，從根本上來說是供應鏈上不同主體之間存在利益不一致和分配不合理。這一特性作用于信息不對稱的環境，會導致供應鏈產品質量的進一步下降。這一特性在供應鏈產品質量事件中的表現為，采購者為了降低成本，增加利潤，不斷降低采購價格。而供應者面對較低的價格，必然會降低產品質量，最終出現產品價格及質量都較低的現象。
（四）合作關系不穩定
這是造成供應鏈中產品質量出現問題的另一個重要原因。供應鏈中的企業是受到利益的驅使而暫時進行合作，合作過程中對雙方關系進行固化的法律體系不完善，合作成員的可替代性較高。這些特征導致成員之間的合作具有不穩定性，隨時有瓦解的可能。在非長期合作的情況下，各個成員考慮的是自身短期利益的最大化，忽視了整體利益的長期最大化。
四、供應鏈中出現問題的解決策略
由上述內容可知，受到自身結構特征的影響，在供應鏈模式下，產品將經常處于價格較低質量較差的狀態，使得采購者的利益無法得到保證。因此要針對供應鏈的結構特征，采取一定的措施，從而保證采購者所購買到的商品質量有保證。
（一）建立質量信號傳遞機制
受到信息不對稱的影響，采購者與供應商之間對商品信息和質量的了解是由差別的，很明顯供應商對商品的了解要多于采購者。在很多情況下，這會對采購者的利益產生不利影響。因此必須建立行之有效的質量信號傳遞機制。具體來說，可采用兩種形式。一是質量保證金。供應商為了證明自身商品的質量，可先向采購者支付一定的質量保證金，采購者使用之后確認無質量問題后退還質量保證金。而質量較差的供應商自然不愿意支付質量保證金，這樣就會淘汰質量差的商品；二是售后包退保修制度，這也是能夠對質量較差的商品進行淘汰的方式。
（二）實行跨期支付
針對供應鏈中存在的合作關系不穩定導致的參與人短期利益最大化傾向，采用跨交易周期的支付機制能夠有效將短期交易長期化。采購者并不是一次性付清全款，而是只支付一部分。在這種機制下，供應商的收入與產品質量直接掛鉤。一旦出現假冒偽劣產品，會使購買者的購買意愿直線下降，從而使自身的利潤銳減。因此供應商會對自身所提品的質量較為重視，而且這種方式對于想要提供假冒偽劣商品的供應商來說，都是非常有效的。
五、網絡經濟下企業供應鏈管理的發展趨勢
網絡經濟是一種以計算機網絡為基礎、以新興的信息技術為核心的經濟形態。它不僅包括以計算機為依托的飛速發展的信息技術產業，還包括以計算機技術為核心的整個高新技術產業，更包括受到高新技術產業推動的傳統行業和部門的深刻變革和發展。因此，網絡經濟并不是一種獨立于傳統經濟或者與之對立的虛擬的經濟形態，而是一種以傳統經濟形態為基礎、以信息技術為核心的現代經濟發展的高級形態。在網絡經濟下，供應鏈管理也會具備網絡經濟的特征，朝著管理越來越簡單智能、管理組織越來越精簡、管理速度越來越快、管理效率越來越高的方向發展。
（一）供應鏈管理時效越來越高
隨著信息技術應用的不斷廣泛，在供應鏈的各個環節都采用了計算機技術。從原料采購到生產、庫存、銷售等都以計算機技術為依托，導致管理的時間越來越短，速度越來越快。具體來說，例如在原材料采購這一環節，采購商在了解了實際情況之后，可在網上下單，通過網銀等形式先行支付部分貨款；在商品生產環節，生產設備由機器人進行控制，實際上還是計算機控制，庫存裝包等也是使用全自動信息技術控制，大大提高了操作速度，縮短了操作時間，使得供應鏈中各個環節管理的時間與速度都相應加快，從而在整體上縮短了管理的時間。
（二）供應鏈中產品質量與資產生產率越來越高
在供應鏈商品生產環節，無論是零部件加工，還是商品組裝，都使用計算機進行自動化生產。由于計算機無論在操作速度還是效率方面，都遠高于人，因此資產生產率與傳統方式相比，也會大大提高。且在差錯方面，計算機出差錯的概率也遠遠小于人為因素導致的生產錯誤，這就能夠使產品質量得到保證。由此可見，網絡經濟下，供應鏈中產品質量與資產的生產率都會越來越高。
（三）供應鏈組織越來越精簡
由于計算機能夠實現諸多功能，一臺計算機在很多時候甚至能夠同時取代好幾倍人力的工作，并且在質量及效率方面也都有保證。因此在供應鏈的每一個環節，隨著計算機技術覆蓋范圍的不斷擴大，計算機能夠取代的人力的范圍也會越來越廣，那么自然而然很多人力就會被淘汰，供應鏈組織中的人越來越少，組織也就越來越精簡。組織精簡能夠使組織管理的成本降低，利潤增加，但同時管理質量不會受到影響。
對供應鏈網絡設計問題中涉及的物流需求進行合理的梳理、分析和描述，是供應鏈網絡設計模型的基礎，可以幫助供應鏈網絡設計模型的建立和優化。對物流空間需求和時間需求進行分析，針對現有空間需求的誤差和局限性，提出基于地理信息處理工具描述的區域面隨機需求和節點集聚需求，利用期望值函數描述不確定性物流需求，并構建表述時間需求的需求點不被覆蓋函數，結論部分指出各種需求描述在供應鏈網絡設計問題中的應用方向。
關鍵詞： 物流需求; 描述; 供應鏈網絡設計; 設施選址; 空間; 時間
中圖分類號：F 252.24 文獻標識碼：A 文章編號：1671-623X(2012)01-0018-07
一、問題介紹
供應鏈網絡里的物流需求是整個供應鏈由靜止的網絡系統到進行物流活動的拉動源頭。對物流需求進行分析是進行物流規劃和合理配置物流資源十分重要的基礎性工作。近年來，國內外對物流需求做出的主要研究可以總結為：國外專家和學者著重于從企業角度出發，分析企業物流需求規模和結構，用數量經濟模型對貨物、服務及相關信息進行需求預測，著重對預測新方法的探索和對原有方法的改進；［1］國內專家和學者則著重于對社會物流需求和物流需求量進行研究［2］。
廣義的說，物流需求是指一定時期內社會經濟活動中對各種物品運動狀態在空間、時間、效率、質量等方面的要求，涉及運輸、庫存、包裝、裝卸搬運、流通加工以及與之相關的信息需求等方面，物流需求產生于社會物質產品生產及再生產過程中，是一種引致性(或派生性)需求。［3］而本文中所研究的供應鏈網絡設計問題中的物流需求主要針對的是供應鏈中核心制造商或零售商所針對的市場物流需求，由于供應鏈網絡設計模型的目標是滿足對應市場的各種物流需求，因此對其進行合理的描述和分析有極其重要的作用。如圖1所示，傳統的供應鏈上物流需求發生在供應鏈上各級成員之間，本文中所考慮的供應鏈物流需求主要是集中在圖示中實線部分所示的物流需求。
供應鏈網絡設計問題是將獲得供應鏈上最優的配送計劃和設施選址規劃作為目標，將供應鏈結構用網絡圖表述來進行優化，所以可以說現有的供應鏈網絡設計問題從屬于產品配送和設施選址聯合優化問題。［4］此類問題要么是將物流需求被服務設施覆蓋量最大化作為優化目標；要么是在物流需求量得到滿足的條件下，最小化供應鏈網絡總成本。可見，物流需求描述是供應鏈網絡設計的基礎，其現有的描述方式一般都是將某個區域的物流量集聚在代表節點上，再作為一個特定值放入模型中，這樣的描述方式雖然有其潛在錯誤,［5］但是在一定程度上可以反應實際問題在一定空間環境內的物流需求。事實上，物流需求的處理不應該只考慮空間需求，而忽視其時間范圍上的需求，以電子產品為例，考慮其革新和發展服從摩爾定律，其生產時期望的價格只能在一定的時間范圍內有效，超過一定的時間范圍就會依一定的規律降低，在恰當的時間范圍內實現電子產品的空間轉移才能保證其應有的價值，否則就會喪失其應有的機會成本。隨著電子商務及經濟全球化的發展，供應鏈網絡越來越復雜，［6］為使其優化模型更為符合現實、更為全面，從而為現實問題提供更為合理的決策支持，需要有相應的物流需求描述方式的研究來作為理論補充。
二、供應鏈網絡設計問題中物流需求分析
本文認為供應鏈網絡設計問題中主要考慮的應該是終端客戶空間和時間兩部分的需求，即客戶對上級供應商的需求貨物量能在適當的時間范圍內實現其在空間上的轉移。空間需求主要表現在恰當的貨物量能到達恰當的客戶所在地；而時間需求則主要表現在客戶的空間需求必須在一定的時間范圍內得到滿足。通過對近年來供應鏈網絡設計研究的總結可知，現有的模型一般都是以滿足客戶空間需求為前提作出的優化和改進。［7］
1.空間需求分析
從供應鏈上物流空間需求的分布情況來看，由于物流需求是人類經濟活動過程中產生的一種派生性需求，因此一般來說供應鏈上物流需求與其所涉及地區人類經濟活動的空間分布相一致，而經濟活動在本質上具有空間集聚特征，因此供應鏈上的物流空間需求的分布也是形成以某集聚節點為中心的物流需求集聚區。由于社會經濟活動又依賴于各種經濟活動要素，在不同的區位條件、生產力指向及歷史因素作用下，這些經濟活動要素會產生不同的集聚力，因此導致其派生的物流需求在空間分布上也具備非均質的特征。
一般來說，現有的物流空間需求描述方法是將物流需求區域轉化成一個離散的物流需求點，常見的轉換機制是根據相似需求將總物流需求區域分為多個物流需求次區域（Sub-region），再選取這些需求次區域的質心來代表離散需求點。通過這樣的轉換，需求區域被轉化為一個需求點集，當目標是需求都被設施點服務范圍覆蓋時，研究者一般利用最大覆蓋模型來確定設施點的選址位置。［8］
盡管這樣的近似可以很好地簡化最大化物流需求被覆蓋問題，但是其求解時的誤差也變得非常的明顯，其誤差情況示意在圖2中。
如上圖所示，用圓形表示設施點的服務區域，用方格表示需求區域，假設物流需求均勻分布在需求空間上，每一個小方格代表了100個單位的需求，而設施點的選址位置在圓形的中心，用正三角形標示。根據物流需求的最大被覆蓋目標，更多的物流需求被覆蓋，則問題的解更優。通過觀察可知，圖中選址機制a所覆蓋的物流需求明顯大于選址機制b所覆蓋的物流需求，選址機制a比b更優；但是如果我們用常見轉換機制將均勻分布在物流區域的需求用離散的物流需求點代替，兩個五角星各代表四個方格的物流需求，故每個五角星有400個單位的物流需求，則在優化過程中，選址機制a與b被視作沒有區別，都是覆蓋800個單位的物流需求。
由上述分析可見，現有的物流空間描述機制與現實情況存在一定的誤差，這樣的描述機制是由于數據處理工具有限而衍生的，近年來隨著ArcGis等地理數據處理工具的發展，在研究中，考慮更為復雜的數據采集和處理既更為現實又可以實現。［9］本文認為物流空間需求應該利用ArcGis工具來更為現實地描述物流空間需求。
2. 時間需求分析
從供應鏈物流時間需求來看，時間需求主要包括兩部分，一是長期物流需求的時間動態性，一是短期物流需求的時效性。對于前者，可以理解為空間的物流需求分布不是一成不變的，是具備動態發展性的，針對物流需求的規模，經濟發展速度較快的地區，其物流需求規模增長也較快，而經濟發展速度較慢或處于經濟衰退階段的地區其物流需求規模則表現為增長的停滯或負增長；相應的，對于物流需求的比重，經濟發達地區的往往占有較大比例，并且隨著區域經濟和規劃的調整和發展，物流需求也會動態發展。對于后者，主要體現在客戶對物流的需求一般都具備一定的時期性，例如季節性消費產品需求量在一定季節內高于其他季節，并且甚至產品需求只發生在一定的季節內，故對于這類產品，客戶的物流時間需求是產品能在一定季節內送達；而對于某些消費型產品，其銷售價格也具備時效性，當貨物超過某個時間段才能送達時，由于客戶需求得不到及時滿足，就會導致零售商喪失這部分貨物的機會銷售成本，產生缺貨懲罰費用。
現有的供應鏈網絡設計及相關問題模型中，有部分已經考慮了時間因素，如任鳴鳴將時間約束加入到供應鏈節點設施選址問題中［10］；馬云峰等給出了時間滿意度函數，提出了基于時間的最大覆蓋問題。［11］但是都沒有明確地給出物流時間需求描述函數，一般也只是針對設施選址模型，沒有應用到供應鏈網絡設計問題模型中來。
本文認為供應鏈上的物流需求應該是在滿足客戶時間需求的基礎上實現空間需求，與供應鏈網絡中的物流量有不可分割的關系，為了進一步描述時間需求，不應該單一地在原模型中增加時間約束，而是應該建立相應的基于空間需求的時間需求函數，以適用于各種供應鏈網絡設計模型。
三、供應鏈物流需求描述
鑒于供應鏈物流需求的上述分析，下文對各種情境下供應鏈網絡模型適用物流需求進行描述，利用ArcGis9.3.1對物流需求進行聚類分區，描述空間需求；而利用改進的不覆蓋度函數來描述物流時間需求。
1．空間需求描述
簡單來說，本文中要應用的物流需求有兩種描述方式，以幫助更為現實地描述真實世界，又能更為方便地求解模型。第一種描述方式可以簡單地用圖3來描述，與已存的研究不同，本節中將實際物流區域根據不同的物流密度分布先聚類成多個次區域，再利用ArcGis 9.3.1軟件處理成輸入模型中進行求解的基本數據。
對于圖3而言，總的物流需求區域被分為5個次區域，每個區域的需求密度為ρi，若設施點選址在圖中“*”所示處，令圖示中的圓形代表設施服務區域，則此設施只服務一個次區域2，覆蓋面積為A+，將該設施覆蓋的需求量計算為：ρi×A+。對于現實物流次區域中各區域物流需求服從某一分布的情形，則利用雙重積分來計算其覆蓋物流需求。這樣的描述方式可以避免現有描述方式所存在的潛在誤差，為了便于描述，將這種物流描述方式記為區域面隨機需求。
另一種物流描述則是借鑒將空間物流需求集聚成物流需求點的方式，以便于網絡模型構建中的一般描述：即用網絡節點代替需求區域。如圖4所示，本章中利用Arcgis軟件對物流需求提供更為現實的集聚，與傳統的城市中心或區域中心簡單的作為物流需求集聚點不同，這種物流量描述方式是基于區域物流需求密度來選擇的最優集聚方式，同樣的，為了便于描述，將這種描述方式記為節點集聚需求。
2．時間需求描述
本文考慮供應鏈系統中顧客對物流需求服務時效性的描述，即考慮物流空間需求量隨著供應鏈反應時間的增大而產生的相應衰退。由于設施選址中的覆蓋問題也是考慮隨一定運輸距離而衰退的服務設施對需求點的覆蓋度，下文借用這部分對需求的描述技巧，改進其經典形式，對物流時間需求進行描述。
設施選址問題中的覆蓋問題，設施點都會被給定一個特定的覆蓋半徑，當需求點在這個覆蓋半徑內時，考慮為被完全覆蓋，而在覆蓋半徑外時，考慮為完全不被覆蓋。［12］Church和Roberts在1984年首次對這種確定距離完全覆蓋提出了質疑，并研究了公共設施選址的衰退覆蓋模型。［13］Berman和Krass等（尤其是前者）在2002年再次提出這類模型，并針對各種選址情形做出了改進。［14］至今為止與這類模型最相關的研究有：逐步衰退覆蓋模型、階梯型覆蓋模型、隨機距離衰退覆蓋模型和對于需求量不確定時的極小極大遺憾衰退模型。［15］這類模型針對最大覆蓋問題的處理是為設施服務距離提供了一個上界和下界，當需求點與設施點之間距離屬于下界距離內時，考慮為該需求點被完全覆蓋，而超過上界距離時，考慮為該需求點完全不被覆蓋，對上界與下界距離內的需求點們，則構建了一個衰退函數來進行描述，與本章內容最相關的衰退覆蓋函數可表述為：
fj(dj(s))=1若dj(s)≤rk
Rk-di(s)Rk-rk若rk
0若dj(s)>Rk
(1)
其中di(s)=mini∈sdj(j)，即兩點間距離的最小值；Rk和rk分別表示需求點允許服務距離的衰退上限和下限。
上述經典衰退覆蓋函數的關鍵變量是需求點和設施點之間的最短距離，本質上來看是需求點和設施點之間的距離覆蓋函數，即設施點與需求點之間隨著距離的加大，服務能力逐漸衰退。基于更為現實的物流需求描述及與供應鏈網絡設計一體化模型的結合，本文中對供應鏈設施點對服務點物流時間需求做如下處理和分析。
(1)流量：已有的研究都是針對沒有容量限制的交通網絡或供應鏈網絡，現實供應鏈網絡規劃涉及設施點和徑路的容量規劃。這樣的規劃問題中的服務點需求覆蓋函數的描述應該是基于流量的。
(2)時間衡量：已有研究中一般是用距離作為核心因素來評價覆蓋水平，在現實生活中，區域之間物流有多種方式，如鐵路運輸、公路運輸、航空運輸，在水路可到達的地方甚至可以考慮水路航運，其貨運速度各有不同，所以考慮距離來作為覆蓋度的研究時，數據處理麻煩，而且不便于統一。因此為了數據處理的簡單性和統一性，本文中在距離衡量的基礎上，利用與不同運輸方式的速度相除，得到兩點間貨運時間，用時間而非距離來衡量設施對需求點的覆蓋度。
(3)懲罰費用：作為不覆蓋函數引入目標函數的媒介，懲罰費用是對服務點需求得不到相應設施服務時的一種經濟懲罰。對這部分費用可以這樣理解：考慮電器零售商的需求，新一季的電器都應該在特定的時間內入目標市場銷售，如果在該季產品的銷售季節缺貨，即供應鏈反應時間超過需求時間，則會帶來機會成本的喪失，這部分成本可看做是缺貨懲罰，為了與目標函數統一，用不被覆蓋度與由此產生的缺貨懲罰費用來描述需求市場在遭遇供應鏈反應時間超過一定界限而導致缺貨發生時的情形。
根據上述分析，令Tj和tj分別表示需求點要求的供應鏈反應時間的上界和下界，上界反應的是需求點對物流時間需求的最大值；下界反應的是在下界范圍內，認為需求點被很快速地服務，而當服務時間處于上下界范圍內時，需求點能被服務，但是其被服務度有相應的衰退。yij為供應點到需求點的服務量，tij為從設施點到相應需求點的最短物流時間。由于本文中的優化模型都是以最小化供應鏈網絡總成本為目標，故本節中將描述供應鏈上物流需求被覆蓋程度的函數改為描述其不被覆蓋程度的函數，以便于與懲罰費用相結合，放入優化模型中。
需求點不被覆蓋函數可描述為：
fj(tij)=0若tij≤tj或yij≤0
yij(tij-tj)Tj-tjtj0
yij若tij>Tj并且yit>0
(2)
可見該函數本質是基于設施與需求地之間貨物送達時間的增大而增大的不被覆蓋函數，當設施點服務相應的需求點時，才考慮兩者間相應的時間需求，否則將之考慮為零，更符合現實意義。
若目標函數只關注各個物流需求點的被覆蓋度最大化（即不被覆蓋度最小化），即不考慮供應鏈網絡其他費用，只關注需求點都能在盡量短的時間內得到服務，并令流量為1個單位時，可繪制其與時間及物流量相關的敏感度關系，如圖5所示。
由圖5可知，從服務時間看，在服務時間tij≤tj時，此時可認為需求點處于非常高的覆蓋度，供應鏈能夠對需求點的物流需求快速反應，不被覆蓋度值取零；在服務時間tjTj時，認為需求點幾乎不被相應設施點覆蓋，供應鏈幾乎不能對物流需求做出反應，此時不被覆蓋度取需求點從設施點得到的所有服務量。從需求量來看，當需求點需求量增多時，時間范圍tij≤tj內，不被覆蓋度沒有變化； tjTj時，不被覆蓋度數值隨設施點對需求點的服務量的增多而線性增加。
從上述分析可得，本節中所描述的需求不被覆蓋度函數能很好地反應現實情況。
3.不確定性物流需求描述
對于節點集聚性物流需求的描述方式，考慮確定性與不確定性兩種，將確定性物流需求直接根據歷史數據預測得到的確定性需求量表示；而不確定性物流需求，主要指的是客戶需求的不確定波動性，供應鏈運營過程中，客戶需求經常可以表現出季節性的不確定、周期性的不確定、趨向性的不確定和隨機性的不確定。在本文中，參考Dantzig等［16］的客戶需求分布取樣表示方法，利用期望值來在模型中表示客戶的不確定性需求。
令∏={1,2,…,s}表示情境集；
d指代由歷史數據統計得到聯合分布函數的客戶的需求隨機矢量；
ps=p(d=ds),s∈∏表示客戶的需求分布；
其中ds根據歷史數據預測得到的某情境下的需求量。
則不確定性物流需求的描述形式為：
E［(d)］=∑s∈∏psds（3）
考慮到供應鏈運營規劃階段的不確定性，在運營階段的超網絡設計模型中利用節點集聚型不確定需求和時間需求兩者相結合來描述供應鏈在運營過程中物流需求的不確定性。
四、結論
本文對供應鏈網絡設計問題中適應各類模型的物流需求進行了必要的描述和表述，為供應鏈網絡設計問題提供了基礎。
1.區域面隨機需求
基于Arcgis工具的面隨機需求描述方式，可以避免供應鏈網絡設計的基礎―設施選址問題的潛在錯誤，幫助確定更為現實的供應鏈網絡設施選址點。
2.節點集聚需求
此種描述方式可以直接加入供應鏈網絡設計模型的目標函數和約束條件中，非常適用于將相應的整數規劃問題改建為網絡流模型來對供應鏈網絡設計進行建模和求解，即直觀又能降低算法求解復雜度。
3.需求點不被覆蓋函數
式（1）中需求點不被覆蓋函數，與懲罰費用相結合后可以作為供應鏈網絡設計問題中的一項成本放入目標函數之中，這樣的處理方式使物流需求的空間特征和時間特征都得到了體現，幫助做出供應鏈網絡中時間與運輸費用之間的博弈。
4.不確定性物流需求
由于供應鏈運營過程中，客戶需求所具備的不確定性和波動性，利用式（2）所提供的物流需求描述方式來表述現實中的物流需求更為合理，可以幫助供應鏈網絡中供應商制定準確的生產計劃或供貨計劃，幫助整個供應鏈運作的良性循環。
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A Research on Logistics Demand in Supply Chain Network Design
GAN Mi1,2
(1. College of Transportation and Logistics, Southwest Jiaotong University, Chengdu, Sichuan 610031, P. R. China;
2. Department of Systems and Industrial Engineering, University of Arizona, Tucson 85721, The U. S. A.)
Abstract: Classification, analysis and representation of logistics demand, involved in supply chain network design, is the basis of supply chain network design formulation. It could be conducive to the establishment and optimization of supply chain network design model. This paper analyzes the logistics space demand and time demand. With reference to the existing errors and limitations of space demand, this paper proposes the area random demand and node cluster demand based on geographic information processing tools, describing the uncertainty logistics demand by the expected demand function, and formulates the demand uncovering function to represent the time demand. The application direction of demand representation in supply chain network design is given in the conclusion.
Key words: logistics demand; representation; supply chain network design; facility site selection; space; time
收稿日期：2011-07-23
基金項目：國家留學基金委專項基金項目“供應鏈超網絡設計”(2009［3012］)。
[關鍵詞]供應鏈；復雜網絡；復雜性；牽引控制；同步
[中圖分類號]F274 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2013）34-0102-03
1 引 言
供應鏈是由供應商、制造商、分銷商、配送中心和客戶等構成的一個供需網絡，供應鏈管理是圍繞核心企業將供應商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶連成一個整體的供需網鏈結構，是跨越企業多個職能部門活動的集合，其結構如圖1所示。
但是，我們如果從復雜性分析的角度來考慮這個供應鏈網絡圖，可能更好的表達方式是圖2[1]，我們可以把供應鏈網絡中的每個節點企業看作是復雜網絡中的點，而邊則用來表示企業間的關系，往往是兩個節點之間具有某種特定的關系則連一條邊，反之則不連邊，有邊相連的兩個節點在網絡中被看作是相鄰的。這樣構建一個復雜網絡。通過對點、邊、聚集系數、介數等參數的分析，來模擬供應鏈網絡的行為，進而達到預測和控制的目的。而復雜網絡研究的主要目的之一就是研究網絡宏觀結構對系統性能及網絡上動力學行為的作用和影響，進而考慮改善網絡行為的方法[2-4]。
2 復雜網絡的基本特征分析
（1）度：復雜網絡中，一個節點的連線數目稱為這個節點的度，它是描繪網絡局部特征的基本參數。在不同的網絡中，度代表不同的含義，一般情況下，度表示單個節點的影響力和重要程度，度越大的節點，其影響力就越大，就越具重要性，在整個網絡中的作用也就越大，反之亦然。
（2）聚集系數：復雜網絡中，某一節點與其近鄰節點之間的實際邊數除以此點與近鄰節點之間的理論邊數總合即為此點的聚集系數，表示與此點相鄰的兩個點也是近鄰點的概率。
（3）特征路徑長度：任意兩點之間最短路徑長度的平均數反映了網絡的尺寸，稱之為特征路徑長度。
（4）介數：點介數指網絡中所有的最短路徑之中經過節點i的數量，反映了節點的影響力。邊介數具有同樣的定義，介數最大的邊，必然是連接兩個集團的邊。
（5）經典復雜網絡模型：經典復雜網絡模型包括規則網絡、隨機網絡、小世界網絡和無標度網絡。
如圖3所示：左邊的網絡是規則網絡，右邊的網絡是隨機網絡，中間的網絡是在規則網絡上加上一點隨機的因素而形成的小世界網絡，它同時具有大的簇系數和小的平均距離。
圖4展示了130個節點的無標度網絡，其節點度服從冪指數為-3的冪律分布。圖中5個特別標示的節點是網絡中度最大的5個節點[6]。
供應鏈網絡屬于典型的小世界網絡和無標度網絡。如圖5所示，圖5是供應鏈網絡中分銷商和零售商的多級分布圖，從圖中可以看出，大部分零售商隸屬于某個分銷商，但是少部分零售商之間仍有邊相連，說明有串貨的現象發生，總體來看，屬于無標度網絡。
3 供應鏈的基本特征分析
供應鏈是由多個節點企業組合而成，借助于復雜網絡的思想，我們也可以給供應鏈的節點企業和節點企業之間的關系作如下定義：
節點：在供應鏈中產品（包括原材料、在制品和成品）相關作業的場所作為節點，按其具備的功能分為：①單一功能的節點：只具有一種功能，或者以某種功能為主。一般處于供應鏈的起點或者終點。②復合功能的節點：具有兩種以上主要物流的功能，一般處于供應鏈的中間，這類節點多以倉庫、港口等形式存在。③樞紐節點：具有齊全的物流功能，對整個供應鏈起著決定性的作用。一般位于供應鏈中間。多采用第三方專業化經營。
線：連接供應鏈網絡節點的連線。具有以下特點：方向性、有限性、多樣性、連通性、選擇性和層次性。
對供應鏈做復雜性分析后得知，供應鏈的復雜性包括：供應鏈組織過程的復雜性、供應鏈組織管理的復雜性、供應鏈信息的復雜性、供應鏈節點的復雜性、供應鏈路徑的復雜性、供應鏈技術的復雜性等[5]。所以供應鏈網絡具有非線性和非平衡性、多樣性和動態性、初值敏感性、結構自相似性（分形性）、涌現性和層次性、自組織和臨界性、非對稱性和不可逆性等特性。
4 供應鏈復雜性的幾種復雜網絡理論的研究方法分析
供應鏈的復雜性研究目前受到越來越多學者的關注，而供應鏈的復雜性是供應鏈各要素在集成、合作、延伸、互動等變化過程中產生的。供應鏈的運作過程實際上就是供應鏈各功能和要素不斷協調的過程，下面結合復雜網絡理論對供應鏈復雜性的研究做幾點分析。
（1）傳播。目前研究的比較多的是疾病的傳播和計算機病毒的傳播，其實在供應鏈網絡中，不良信息的滯后引起的波動和放大效應也是供應鏈中的頑疾。如何避免和抑制它的快速傳播，是目前傳播動力學要解決的一個重要問題。
（2）牽引控制。牽引控制的基本思想是：通過有選擇地對網絡中的個別節點加以控制，從而獲得牽引大部分節點的效果，使整個網絡向預期的方向發展。比如說，對部分節點施加線性反饋來使動態網絡穩定。對于節點的選擇，要考慮節點的出度、反饋控制增益、耦合強度等參數。
（3）相繼故障。在供應鏈網絡中，個別節點和邊發生故障，通過節點之間的耦合作用可能會引起其他節點發生故障，可能還會產生連鎖反應，甚至導致網絡的崩潰，比如說供應鏈中的牛鞭效應。相繼故障不僅在供應鏈網絡中可能出現，在交通網絡、社會網絡等其他的復雜網絡中都有可能出現，都面臨著由于局部故障導致整個網絡崩潰的巨大風險。可以通過去耦合、添加長程邊等方式來增強供應鏈網絡的魯棒性。
（4）擁塞及其博弈。擁塞現象是發生在供應鏈網絡上的一種典型的動態行為，主要體現為信息擁塞和物流擁塞。我們可以對其中一些起到關鍵作用的節點加以牽引控制，來疏通網絡，進而調整面對有限資源獨立的參與者之間的相互競爭博弈行為。
（5）同步。一般來說，一個動力學網絡是否能夠實現同步，取決于節點上動力學系統的特性、節點的耦合方式以及網絡結構。如果在供應鏈網絡上的每個節點加一個動力學系統，并且有邊相連的兩個節點的動力學系統之間存在相互耦合作用，那么經過一段時間演化，網絡有可能進入同步狀態。同步不但發生在直接相連的節點之間，還有可能發生在不直接相連的節點之間。可以通過網絡節點之間的耦合方式和耦合強度的改變來實現對供應鏈網絡的同步控制。
5 結 論
目前對供應鏈的研究成果很多，但大部分集中在對于實體運行、確定狀態下的供應鏈管理及運作研究，但是供應鏈是一個復雜的社會經濟系統，這種復雜性體現在多個節點企業間多種行為的錯綜交互，為研究帶來了很大的不確定性。而應用復雜網絡理論來研究復雜供應鏈，是解決這種不確定性的一個有效手段。本文首先介紹了復雜網絡的一些特征和供應鏈的復雜性體現，然后把供應鏈網絡模擬成一個復雜網絡，從復雜網絡的角度對供應鏈的復雜性做了分析，并提出了幾點研究建議。
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關鍵詞：供應鏈；網絡均衡；動態；延期支付
中圖分類號：F273.7 文獻標識碼：A
Abstract： Deferred payment is a commercial credit mode， and its application in the enterprise operations becomes more and more extensive. We considered two levels of deferred payment（manufacturer provide deferred payment for retailers； retailers provide deferred payment for consumers）in the multi-period dynamic supply chain network equilibrium. With variational inequalities and complementary theory， we gives the optimal decision-making behaviors for manufacturer layer， retailer layer and the market demand layer， and then we get the whole supply chain network equilibrium conditions. We analyzed the effect of deferred payment strategy of manufacturer and retailer on supply chain network equilibrium with numerical examples. The conclusions show that the deferred payment strategy of manufacturers only affects the transaction price between manufacturers and retailers， and has no influence on the channel members' profits of the supply chain network； the deferred payment strategy of retailers can reduce the manufacturer's inventory level， improve the manufacturer's production， the trading volume and transaction price between manufacturers and retailers， retailer's selling price and the profits of manufacturers and retailers. Moreover， we also found that the earlier the deferred payment strategy is taken， the better the effect is.
Key words： supply chain； network equilibrium； dynamic； deferred payment
0 引 言
近年來，經濟全球化進程使得供應鏈渠道成員間的競爭與交互日益加劇，最明顯的表現是節點企業不僅與上下游之間存在頻繁的業務往來，而且與同類型企業形成競爭。如零售巨頭蘇寧，它不僅與上游眾多的制造企業達成銷售協議和產品交易，而且還面臨國美、家樂福等其他諸多零售企業的競爭，對制造商和供應商來講亦然。在此背景下，供應鏈結構從簡單的鏈式結構逐漸演變為復雜的分層式網絡結構。因而相比于傳統的鏈式結構供應鏈，學界對于復雜供應鏈網絡環境下企業最優運營策略與網絡均衡條件的研究將具有更強的實踐意義。
Nagurney等[1]最先研究了傳統正向供應鏈網絡的均衡問題。后來，學者們從不同的視角（如產品種類、雙源銷售渠道、回收再制造以及寡頭競爭等）進行了拓展[2-5]，但以上研究均未考慮延期支付貨款的情況。延期支付是一種商業信貸形式，在企業中被廣泛使用，其含義為買方從賣方處購買產品時，可延遲一定的期限及份額支付貨款，并且在延期支付期限內無需支付利息給賣方，許多實踐證實：延期支付在擴大企業市場份額及刺激市場需求中扮演了重要角色，如網購中的螞蟻花唄就是零售商為消費者提供延期支付的一種實際應用。在學界，Goyal[6]最先研究了允許延期支付的經濟訂貨批量模型，為后續該領域的研究奠定了堅實的基礎。楊樹等[7]研究了存在延期支付的斯坦博格庫存模型。馮海榮等[8]在延期支付情形下探討了多個零售商從供應商處聯合訂購具有易腐性產品的最優訂購策略。剛號等[9]研究了在延期支付條件下零售商具有損失厭惡特性時的供應鏈協調問題。趙會軍等[10]在賣方為買方提供延期支付優惠下，給出和比較了VMI供應鏈中延期支付與返利兩種協調策略的適用條件及其優缺點。上述研究均針對的是單級延期支付問題，而現實中更多存在的是制造商允許零售商延期支付的同時，零售商為消費者提供延期支付的優惠等。Huang[11]提出了兩級延期支付問題。Jui-Jung Liao等[12]研究了產能約束條件下兩級貿易信貸政策對變質物品最優訂購策略的影響。然而需要指出的是，以上有關延期支付的研究均未涉及供應鏈網絡，且主要針對的是靜態決策的情形。
與以往文獻均不同，本文針對隨機不確定性的市場需求情況，將時間劃分為多個規劃期，且不同規劃期的有關參數可動態變化，基于此分析具有制造商允許零售商同時零售商允許消費者延期支付的兩級延期支付情形下的供應鏈網絡均衡問題。
1 假設及符號說明
1.1 假 設
（1）零售商面臨的市場需求隨機，每個零售商均負責一個特定的需求市場。
（2）制造商允許零售商部分或全部延期支付貨款，即零售商從制造商處批發產品時只需支付部分貨款或不需支付貨款，余款將在延期支付期限截止時完成支付；類似的，零售商亦可允許消費者部分或全部延期支付貨款。
（3）模型中所涉及的成本函數均為連續可微的凸函數。
1.2 符號及變量說明
m：第m個制造商，m=1，2，…，M；n：第n個零售商，n=1，2，…，N；k：第k個需求市場，k=1，2，…，K；t：規劃期數，t=1，2，…，T；ε■：x=+表示零售商處供給大于需求的單位存儲成本，x=-表示零售商處供給小于需求的單位缺貨成本，且ε■≥0；q■t：制造商m于t期生產的產品數量；記qt=q■t■，q=q■t■；q■t：制造商m與零售商n間于t期的產品交易量，記Q=q■t■；c■t=c■q■t：制造商m與零售商n于t期交易過程中制造商應承擔的交易成本函數；f■q■t：制造商m于t期向外部供應商購買q■t單位的原材料所支付的費用；f■qt：制造商m于t期的生產成本函數，為體現制造商間的競爭性，該成本函數不僅與制造商m自身的產品生產量相關，而且與其他制造商的生產量也相關；I■t：制造商m于t期轉移到t+1期的產品庫存量，記I=I■t■；H■I■t：在第t期制造商m的庫存成本函數；ρ■t：在第t期制造商m與零售商n間的產品交易價格，記ρ=ρ■t■；ρ■t：零售商n于t期的產品銷售價格，記ρ■t=ρ■t■；
c■q■t：在第t期零售商n的產品維護、流通加工以及展銷等處理成本函數；T■t：第t個規劃期時制造商m允許零售商的延期支付期限；T■t：第t個規劃期時零售商n允許消費者的延期支付期限；r：貼現率；r■t：制造商m于t期要求零售商n當期支付的貨款份額，則1-r■t為制造商m于t期允許零售商n的延期支付份額；r■t：零售商n于t期要求消費者k當期支付的貨款份額，則1-r■t為零售商n于t期允許消費者k的延期支付份額；d■ρ■t，r■t，T■t：在第t期零售商n所唯一對應的需求市場的隨機需求量，■■ρ■t，r■t，T■t為該隨機需求量的期望值；Φ■x， ρ■t，r■t，T■t=■φ■x， ρ■t，r■t，T■tdx：需求的分布函數；φ■x， ρ■t，r■t，T■t：對應需求的密度函數，市場需求與銷售價格、零售商允許消費者延期支付期限及延期支付份額有關。
2 網絡均衡模型的分析與構建
2.1 模型描述
本文構建了隨機需求下由m個制造商、n個零售商和k個需求市場所構成的供應鏈網絡，決策周期為T個規劃期，綜合考慮制造商允許零售商延期支付貨款、零售商允許消費者延期支付貨款的情況。
2.2 制造商層的均衡模型
在每一規劃期，各制造商均需要決策原材料采購量、產品生產量、與零售商的交易量和交易價格、轉移到下一周期的庫存量以及向零售商提供的延期支付策略（包括延期支付的貨款與份額），目標是使各個規劃期的期望利潤之和最大。具體每一期的利潤等于當期批發給零售商的產品銷售收入減去采購成本、生產成本、交易成本和庫存成本。所有制造商間展開Nash競爭博弈，任一制造商m的利潤函數可表示為：
π■q■t，q■t，I■t=max■■r■t+1-r■te■ρ■tq■t-f■qt-f■q■t-■c■t-H■I■t（1）
s.t. I■t-1+q■t=I■t+■q■t （2）
I■0=0 （3）
q■t∈R■，q■t∈R■，I■t=R■，？坌n
式（1）為制造商利潤函數；式（2）為產品庫存與產銷守恒約束，其具體涵義為：在第t期，制造商的生產量與來自上一期的庫存轉移量之和應等于當期批發給各零售商的產品總量與轉移至第t+1期的庫存量之和；η為式（2）對應的拉格朗日乘子；式（3）表明制造商的產品初始庫存為零，且各決策變量均為非負實數。制造商層的最優行為可描述為變分不等式，即確定q■，Q■，I■，η■∈R■■×R■，使得：
■■■+■-η■t×q■t-q■■t+■■■■+η■t-r■t+1-r■te■ρ■t
×q■t-q■■t+■■■+η■t-η■t+1×I■t-I■■t+■■I■t-1+q■t-I■t-■q■t
×η■t-η■■t≥0
？坌q，Q，I，η∈R■■×R■，其中η=η■t■。
制造商層達到均衡狀態時，根據式（4）第1項，η■t=■+■為產品生產的邊際成本；根據式（4）第2項，當制造商m與零售商n之間的最優產品交易量為正時，由■+η■t=r■t+1-r■te■ρ■t得，r■t+1-r■te■ρ■t=■+η■t=■+■+■，即產品的實際交易價格為制造商承擔的邊際成本；由式（4）第3項，I■■t>0時，η■t+1=■+η■t，即當且僅當第t期轉移庫存的成本與邊際生產成本之和與t+1期的邊際生產成本相等時，制造商才會考慮將部分產品作為庫存轉移至下一期，否則于第t期將其全部售出。
2.3 零售商層的均衡模型
在每一規劃期，各零售商需要決策與各制造商間的產品交易價格與交易量，用以滿足市場需求。考慮到市場需求的隨機性，其將面臨可能出現的過剩庫存或缺貨損失。此外，零售商還要考慮是否允許消費者延期支付貨款，以及如何選擇最優的延期支付期限和份額，以達到使其所有規劃期期望利潤之和最大化的目標。零售商的利潤函數為：
w■q■t，s■t，d■ρ■t，r■t，T■t=w■Q
=max■r■t+1-r■te■ρ■tmin■■ρ■t，r■t，T■t，s■t-ε■max0，s■t-■■ρ■t，r■t，T■t-ε■max0，■■ρ■t，r■t，T■t-s■t-c■q■t-■r■t+1-r■te■ρ■tq■t
因為，s■t=■q■t，所以，w■Q可表示為：
w■Q=■ （6）
由于：
Emin■■ρ■t，r■t，T■t，s■t=s■t-■s■t-xdΦ■x， ρ■t，r■t，T■t
Emax0，s■t-■■ρ■t，r■t，T■t=■s■t-xdΦ■x， ρ■t，r■t，T■t
所以，進一步計算可得零售商的期望利潤函數為：
Ew■Q=r■t+1-r■te■ρ■tEmin■■ρ■t，r■t，T■t，s■t-ε■Emax0，s■t-■■ρ■t，r■t，T■t
-ε■Emax0，■■ρ■t，r■t，T■t-s■t-c■q■t-■r■t+1-r■te■ρ■tq■t
=■r■t+1-r■te■ρ■ts■t-ε■+r■t+1-r■te■ρ■t■s■t-xdΦ■x，ρ■t，r■t，T■t-ε■■x-s■tdΦ■x， ρ■t，r■t，T■t-c■q■t-■r■t+1-r■te■ρ■tq■t
計算■=■■r■t+1-r■te■ρ■t-ε■+r■t+1-r■te■ρ■tΦ■s■t， ρ■t， r■t，T■t-ε■-1+Φ■s■t，ρ■t，r■t，T■t-■-r■t+1-r■te■ρ■t
■=■■-ε■+r■t+1-r■te■ρ■tφ■s■t， ρ■t， r■t，T■t-■-ε■φ■s■t， ρ■t， r■t， T■t
故規劃問題（5）為凸規劃。可將式（5）最優化問題轉化為如下的變分不等式問題，即確定Q■∈R■■，滿足：
■■■ε■+r■t+1-r■te■ρ■t+ε■Φ■s■t， ρ■t， r■t， T■t+■+r■t+1-r■te■ρ■t-ε■-r■t+1-r■te■ρ■t×q■t-q■■t≥0 （8）
其中：s■t=■q■t。
式（8）由兩部分構成，其中ε■+r■t+1-r■te■ρ■t+ε■Φ■s■t， ρ■t， r■t， T■t為隨機部分，其余的部分為確定部分。
2.4 需求市場的均衡條件
在網絡均衡狀態下，零售商n的消費者行為應滿足互補條件[13]：
■■ρ■■t，r■t，T■t■ （9）
■■ρ■■t，r■t，T■t為隨機需求d■ρ■■t，r■t，T■t的期望，即：■■ρ■■t，r■t，T■t=Ed■ρ■■t，r■t，T■t。
根據互補問題與變分不等式的等價關系，需求市場層的最優行為可表示為如下變分不等式，確定ρ■■∈R■■，滿足：
■■■q■t-d■ρ■t，r■t，T■t×ρ■t-ρ■■t≥0， ？坌ρ■∈R■■ （10）
2.5 供應鏈網絡均衡
將式（4）對應的制造商層均衡條件、式（8）對應的零售商層均衡條件以及式（10）給出的需求市場層均衡條件相加總，即可獲得整個供應鏈網絡的均衡條件：
■■■+■-η■t×q■t-q■■t
+■■■■+η■t+ε■+r■t+1-r■te■ρ■t+ε■Φ■s■t， ρ■t，r■t，T■t+■-ε■-r■t+1-r■te■ρ■t×q■t-q■■t
+■■■+η■t-η■t+1×I■t-I■■t+■■■q■t-d■ρ■t，r■t，T■t×ρ■t-ρ■■t
+■■I■t-1+q■t-I■t-■q■t×η■t-η■■t≥0， ？坌ρ■∈R■■， ？坌q，Q，I，ρ■，η∈R■■×R■■×R■
s.t. I■0=0
制造商與零售商的交易價格ρ■t是通過式（4）第二項的內生價格確定的。
3 算例分析
在本算例中，供應鏈網絡由2個制造商、2個零售商和2個需求市場構成。假定規劃期T=4，則易知第1期的最大延期期限為3期，第2期的最大延期期限為2期，第3期的延期支付期限為1期，第4期的延期支付期限為0。設零售商處的隨機需求服從均勻分布，即d■ρ■t，r■t，T■t～0，D■ρ■t，r■t，T■t，下面給出D■ρ■t， r■t，T■t的具體形式：設D■ρ■t=■為有延期支付時的市場需求，D■ρ■t=■為無延期支付時的市魴棖螅則D■ρ■t-D■ρ■t為潛在的市場需求，通常而言，零售商的延期支付期限對其產品需求量的邊際作用與潛在的市場需求成正比，不妨將其表示為■=λ■1-r■tD■ρ■t-D■ρ■t。假定邊界條件D■ρ■t，r■t，T■t|■=D■ρ■t，所以求解微分方程可以得出需求函數D■ρ■t，r■t，T■t=D■ρ■t-D■ρ■t-D■ρ■te■。
上述需求函數的構造可參考文獻[14]。
零售商延期支付敏感系數為λ■，在以下分析中將其設置為0.5；零售商的單位庫存成本ε■和ε■單位缺貨成本和均為1。其他相關函數[1]如下：
f■qt=1.5+tq■t■+q■tq■t+3q■t， m=1，2， t=1，2，3； f■q■t=1+tq■t■+q■t+1， m=1，2， t=1，2，3； c■t=1.5q■t■+3.5q■t， m=1，2， t=1，2，3； c■q■t=0.5■q■t■， n=1，2， t=1，2，3； H■I■t=0.5+tI■t， m=1，2， t=1，2，3。
在以上參數賦值和函數表達式的基礎上，采用修正的投影收縮算法[1]對變分不等式進行求解，其中設置所有決策變量（包括Lagrange乘子）的初始值均為1，迭代步長為0.01，編制Matlab程序進行仿真求解。
為描述方便，設延期策略為a，b，c， d，e，f，其中a，b，c表示制造商的延期支付策略，d，e，f表示零售商的延期支付策略，a為制造商允許零售商延期支付貨款的規劃期，b為其在該期允許的延期支付期限，c為其在該期允許的延期支付份額。同理，d為零售商允許消費者延期支付貨款的規劃期，e為其在該期允許的延期支付期限，f為其在該期允許的延期支付份額。
算例分析主要涉及以下幾方面：（1）分析和比較在同一規劃期制造商和零售商延期支付期限的變化（即b，e變化）對網絡均衡及成員利潤的影響，其結果如表1所示；（2）分析和比較在同一規劃期制造商和零售商延期支付份額的變化（即c，f變化）對網絡均衡及成員利潤的影響，其結果如表2所示；（3）分析和比較在不同的規劃期制造商和零售商采取的延期支付策略（延期支付的期限和份額）不改變時，采取延期支付策略所在周期（即a，c變化）對供應鏈網絡均衡及成員利潤的影響，其結果如表3所示。
對比表1的1、4、7或2、5、8或3、6、9列可以發現：在第1規劃期，隨著制造商允許零售商延期支付期限的增加，制造商的生產量、制造商與零售商之間的交易量、制造商的庫存水平、零售商的銷售價格、制造商及零售商的利潤均未發生改變，而制造商與零售商間的交易價格提高。原因在于：盡管制造商允許零售商延期支付貨款，但在零售商未允許消費者延期支付的情況下，消費者的需求不變。因此，即便制造商允許零售商延期支付可從心理上刺激零售商的訂貨行為，但由于市場需求量沒有增加，所以零售商不會盲目擴大訂購量，否則必會導致產品滯銷和利潤虧損。對制造商而言，其延期支付策略會使自身利潤因金錢的時間折扣而有所減少，故為保證自身收益，其會提高與零售商的當期交易價格，最終維持在無延期支付時的最大獲利情況，零售商的均衡狀態也未受影響。同樣，在第2規劃期與第1規劃期體現出相同的變化趨勢，這里不再贅述。
對比表2的1、4、7或2、5、8或3、6、9列發現：隨著制造商允許零售商延期支付份額的增加，其均衡解的變化趨勢與延期支付期限時的情形一致。
對比表1第1、2、3或4、5、6或7、8、9列可以看出，在制造商延期支付策略不變的情況下，當零售商增加對消費者的延期支付期限時，制造商的生產量、制造商與零售商間的交易量和交易價格、制造商利潤及零售商利潤均有所增加，反之制造商的庫存水平降低。這是因為當零售商向其消費者提供延期支付策略時，會刺激更多的消費者購買商品，市場需求量增加，且延期期限的增長或延期份額的增加將使該趨勢更加明顯，從而導致制造商的生產量增加，雙方利潤均有所改善。
對比表2第1、2、3或4、5、6或7、8、9列，可以看出，在制造商的延期支付策略不變時，零售商增加對消費者的延期支付份額與延長期限時的均衡解變化趨勢一致。
對比表3的1、4、7或2、5、8或3、6、9列，分析當零售商對消費者采取的延期支付策略和起始時間均固定不變時，探討制造商采取延期支付所在周期對供應鏈網絡均衡的影響（其中制造商對零售商采取的延期支付期限及份額固定），結果表明：制造商對零售商采取延期支付策略僅僅改變采取策略當期雙方的交易價格，而在其他周期的均衡解和雙方利潤均未發生改變。對比表3的1、2、3或4、5、6或7、8、9列可知：隨著零售商采取延期支付策略起始時間的后移（從較早的周期到較晚的周期），制造商的生產量、制造商與零售商之間的交易量及交易價格、制造商與零售商的利潤均降低，而制造商的庫存水而提高，這表明：對于零售商而言，其允S消費者延期支付的時間越早，制造商和零售商及整個供應鏈網絡的效益越好。
雖然以上算例的結果表明制造商的延期策略對供應鏈的均衡影響不大，而零售商的延期策略可以大大提升供應鏈網絡整體的效益，但是制造商的延期策略仍是有必要的，這是因為制造商允許零售商延期支付貨款時，可以使得零售商的資金壓力得到緩解，同時又不會使自身的利益受到虧損，而零售商也會因此有能力向其消費者提供更好的更有利的延期支付策略，從而間接地提升了制造商及零售商的利益。
4 結 論
本文研究了制造商和零售商同時對下級成員提供延期支付策略的三級供應鏈網絡動態均衡問題，著重分析了制造商和零售商采取不同的延期支付策略下網絡均衡解的變化趨勢。研究發現：（1）在同一規劃期，當制造商允許零售商延期支付的期限和份額變化時，隨著延期期限或份額的增大，制造商與零售商之間的交易價格提高，但制造商的利潤和零售商的利潤均未受影響；（2）在不同規劃期，制造商采取相同的延期支付策略僅影響當期與零售商間的交易價格，其他均衡解不變；（3）在同一規劃期，零售商允許消費者的延期支付期限與份額的增大使制造商的生產量、制造商與零售商的交易量、交易價格以及零售商的銷售價格均增大，制造商和零售商利潤亦會隨著延期支付期限及份額的增加而改善；（4）在不同的規劃期，當零售商采取相同的延期支付期限及份額時，早期延期支付的效果比晚期更加明顯；（5）制造商的延期支付策略可以刺激零售商對消費者采取延期支付策略，從而提升整個供應鏈網絡的效率。
本研究還存在諸多不足之處，如僅考慮了簡單的正向供應鏈網絡，后續可以將產品的回收再制造納入模型中，來探討延期支付策略下的閉環供應鏈網絡均衡模型。此外還可考慮決策者具有損失厭惡或公平關切等行為特征等。
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關鍵詞：戰略性新興產業；集群化發展；供應鏈支持網絡；知識轉移粘滯；蟻群算法
作者簡介：康健（1975—），男，湖北武漢人，浙江工商大學工商管理學院博士生，湖南工學院經濟管理學院教師，衡陽經濟發展研究中心副科級主任秘書，講師，研究方向：企業理論、戰略管理。
中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2012.06.08 文章編號：1672-3309（2012）06-19-04
一、引言
戰略性新興產業的培育、發展與升級的過程必定是一個包括區域競爭力孕育、物流支持網絡構建、技術創新平臺建設、先進營銷系統完善、人力資源體系保障、投融資服務優化等多方面因素支持的綜合性系統工程。
根據產業經濟學的理念，區域競爭力的孕育離不開產業集群的發展理念，而產業集群化高效發展的首要因素就是物流支持網絡的構建；在企業管理的理論框架中物流支持網絡的形成直接依賴于供應鏈支持網絡績效的提升。由此可知，集群化發展中供應鏈網絡的績效提升必將成為戰略性新興產業集群化發展模式培育、發展與升級至關重要的先決條件。
目前國內外學術界紛紛展開了對產業集群化發展情境下供應鏈網絡的相關研究，不同的學者選取了不同的研究視角。在綜合和梳理國內外相關研究成果的基礎上，我們可以發現，對于產業集群化發展情境下供應鏈網絡的研究持續時間相對較短，雖然相關的理論成果和實踐思路數量較為豐富，然而卻顯得缺乏針對性，研究成果多散見于各個學科領域文獻中，并且由于戰略性新興產業本就屬于較新的概念，因此以戰略性新興產業作為研究“內核”的相關成果就顯得更為少見。
毋庸置疑的是，知識經濟時代使得知識成為了社會發展最重要的資源要素，以知識為主體的競爭也必將成為戰略性新興產業集群化發展的關鍵之處。在戰略性新興產業集群供應鏈的形成和運作過程中，各節點企業在業務合作的同時也進行著知識創新網絡的構建，形成一個包含信息流、資金流、物流和知識流的集群供應鏈網絡結構，以聚集更多的知識源、形成更大的知識內核來促進集群供應鏈中的知識創新[1]。
但是由于知識本身的固有屬性、節點企業間能力差別、相互信任和戰略考慮[2]，節點企業間知識轉移的渠道和范式等因素，使得集群供應鏈中非嚴格保密的關鍵知識在獲取、轉移和運用過程中均存在著粘滯性。知識轉移粘滯現象的存在降低了戰略性新興產業集群供應鏈的靈活性與整合程度，損害了節點企業間的溝通與合作，造成整個集群供應鏈缺乏動態競爭力。因此，從知識轉移粘滯視角上對戰略性新興產業集群化發展供應鏈支持網絡績效的提升進行探討，具有理論的前瞻性和實踐的可執行性。
綜上所述，本文引入“知識轉移粘滯”作為本文的研究視角，選取了衡陽市文化創意產業集群化發展歷程為樣本，以蟻群算法為工具對戰略性新興產業集群供應鏈支持網絡的績效提升進行實證研究，從而對戰略性新興產業集群化發展中供應鏈支持網絡績效提升的途徑進行一些初步的探討。
二、戰略性新興產業集群化發展中供應鏈支持網絡知識轉移粘滯的評價指標體系設計
在戰略性新興產業集群供應鏈的運作中，知識轉移是由知識發送方釋放知識，經過一定的媒介移動到知識接收方，并被接收方解讀、理解、學習和應用的過程，而粘滯知識就是指難以獲取、轉移和應用的知識[3]。結合這兩個概念可以看出，知識轉移粘滯是指知識在供應鏈網絡不同的節點企業之間難以被移動的現象，包括由于知識本身粘性所造成的知識轉移困難、轉移過程的外界環境以及轉移雙方主體自身原因所造成的轉移困難[4]。
根據上文對知識轉移粘滯的詮釋并結合集群供應鏈網絡的特點，我們對戰略性新興產業集群化發展供應鏈支持網絡知識轉移粘滯評價因素進行了相應的整理和分類，一共歸納出了9個一級指標、67個二級指標；然后選擇高等院校教授、科研院所研究員、管理咨詢公司咨詢師、國有企業經營者、民營企業業主、外資企業經理等各類專家學者共30人，采用模糊Delphi法對前面所甄選出的9個一級指標和67個二級指標進行意見集成，并據此確定上述評價指標的相對權重，在此基礎上刪除了部分評價指標，得出了包含5個一級指標、34個二級指標的評價指標體系；最后根據探索性案例分析的原理，選擇了其中的兩個戰略性新興產業的集群供應鏈支持網絡進行問卷發放和實地調查，在這些實踐數據分析的基礎上，確定了包含4個一級指標、16個二級指標的評價指標，其具體內容總結如下：
1.供應鏈支持網絡中知識本身的粘滯因素A1
供應鏈支持網絡中節點企業間所轉移知識的屬性是造成知識轉移粘滯的固有因素，這些屬性主要表現為4個方面：知識隱含性A11是指供應鏈支持網絡中所轉移知識深深根植于節點企業員工內部，難以用顯見和編碼的方式進行交流和共享，而只能通過較為長期的接觸和體會去感知其內涵；情境根植性A12是指供應鏈支持網絡中知識發送方所轉移的知識來源于其內部運營的某種特定情境，而知識接收方因為無法創造出相同的情境而不能凸現其真正涵義，情境根植性因素有時可能會造成供應鏈中知識轉移“極度粘滯”現象的出現；知識可分解性A13是指供應鏈支持網絡中所轉移知識能夠以編碼和分類的方式保存于企業內部文檔資料庫的程度高低，知識越是能夠加以編碼存儲則越能夠克服知識轉移粘滯現象的出現；轉移路徑固定性A14表示供應鏈支持網絡中節點企業間知識轉移具體方式的固定性，如果節點企業所轉移知識越是基于歷史經驗加以累積、保存和轉移，則產生知識轉移粘滯的可能性越小。
2.供應鏈支持網絡中知識發送方的粘滯因素A2
在供應鏈支持網絡的知識轉移過程中，知識發送一方的能力與意愿等因素對知識轉移效果影響很大，甚至具有決定性影響。這些因素主要包括知識轉移意向A21，也即轉移方企業將自身知識轉移到其他組織的主觀意向程度，這種意向程度越高則產生知識轉移粘滯的可能性越小；知識保護意識A22，也即轉移方企業對其所轉移知識進行保留和修正的意向程度，這種意向程度越高則產生知識轉移粘滯的可能性越大；知識轉移模式A23，也即轉移方企業將知識轉移給企業組織的不同模式，這種模式越適合知識接收企業特征則產生知識轉移粘滯的可能性越小；知識轉移能力A24，也即轉移方企業將自身知識進行轉移的能力高低，這種能力越高則產生知識轉移粘滯的可能性越小。
3. 供應鏈支持網絡中知識接收方的粘滯因素A3
在供應鏈支持網絡的知識轉移過程中，知識接收一方往往處于知識弱勢。一般而言接收者接收知識的意愿會較高，因而其接收能力高低就成為了影響供應鏈支持網絡中知識轉移粘滯的關鍵。一般而言，接收一方能力的影響因素主要包括知識吸收意識A31，也即接收方企業員工或群體吸收知識的意識強弱，該因素是影響知識轉移粘滯的基礎性要素；知識吸收能力A32，該因素程度高低是產生知識粘滯的直接影響因素；而知識解碼能力A33和知識挖掘能力A34，這兩個因素則是規避知識粘滯現象的輔要素。
4. 供應鏈支持網絡知識轉移過程的結構粘滯因素A4
在供應鏈支持網絡節點企業間進行知識轉移的過程中，主體差異性A41、關系緊密性A42、知識轉移頻度A43、外部環境因素A44均可能導致知識轉移粘滯現象的出現。其中A41表示發送方和接收方之間在管理制度、企業文化、空間距離和知識發展水平上的差異性越高，則知識轉移粘滯產生的可能性越高；A42表示供應鏈支持網絡中緊密的企業間關系以及業務合作范圍的廣泛性有利于組織間知識轉移，將降低知識轉移粘滯產生的可能性；A43表示供應鏈支持網絡的節點企業間知識轉移頻率高低會直接影響知識轉移的效率，一般而言，知識轉移的次數越頻繁則產生知識轉移粘滯的可能性會相應降低；A44表示供應鏈支持網絡外部環境因素的波動可能對節點企業內部運營、合作規則等知識轉移條件等產生影響，嚴重的環境波動甚至會導致供應鏈支持網絡關系的破裂。
從上面的分析可以看出，戰略性新興產業集群化發展中供應鏈支持網絡知識轉移粘滯主要包括知識本身的粘滯、知識發送方粘滯、知識接收方粘滯和知識轉移過程的結構粘滯4個維度，它們從不同的方面增加了知識轉移的困難，提高了知識轉移成本，影響了供應鏈支持網絡績效提升的效率和效果。
三、戰略性新興產業集群化發展供應鏈支持網絡績效提升的思路
從前文所設計得出的供應鏈支持網絡的知識轉移粘滯評價指標體系可以看出，知識本身的粘滯、知識發送方粘滯、知識接收方粘滯和知識轉移過程的結構粘滯等4個方面的因素均會影響到供應鏈支持網絡中知識的有效轉移，并進而阻礙了戰略性新興產業集群化發展中供應鏈支持網絡績效的提升。
為保證戰略性新興產業供應鏈支持網絡績效的持續提升，我們必須對其中的知識轉移粘滯現象進行控制，然而從上文的理論推演結果可以看出，上述知識轉移粘滯影響因素的復雜性均較高，即使我們按照評價指標體系和模糊層次分析方法對這些因素進行了精煉和量化，也還需要引入一個較為清晰的供應鏈支持網絡績效的提升途經。
據此我們引入圖論這一數學工具，采用圖形解析的方法表示供應鏈支持網絡知識轉移的內部結構，進而探討對供應鏈知識轉移粘滯進行控制從而提升其運作績效的思路。圖論是把事物及其它們之間關系用圖描述的一種直觀數學模型[5]，屬于復雜網絡精確數學處理的自然框架，我們可以用圖來表示復雜網絡的形式[6]，適用于任何可以描述為網絡的系統[7]。
圖論中的有向圖描述了頂點傳播的方向，加權圖描述了頂點傳播的權重大小，因而結合二者即可對供應鏈中各節點企業的狀態和相互間的知識轉移狀況進行圖形解析，從而能夠對供應鏈支持網絡中知識轉移粘滯的現狀進行解析，并最終討論得出供應鏈支持網絡中知識轉移粘滯現象的控制原理。其具體研究思路為：
第一，將供應鏈支持網絡中各個節點企業分別抽象為圖論中的頂點，以有向圖中的邊表示供應鏈中各個節點企業之間是否存在知識轉移粘滯現象，以加權圖中邊的權重表示供應鏈中各個節點企業間知識轉移粘滯的程度高低，即建符合實際情況的供應鏈支持網絡知識轉移粘滯賦權圖模型，D=式中V為供應鏈中所有節點企業的集合，R為供應鏈中各節點企業之間的知識轉移粘滯的關系集合，E為賦權圖中邊的集合，圖中每一條邊e都根據供應鏈中各節點企業間知識轉移粘滯的程度高低被賦予一定的權值wi，j。
第二，對于一個滿足：“V（H）=V（D）”，“E（H）？奐（D）”，“經過每個頂點一次且僅有一次”3個條件的有向道路H即可稱為供應鏈支持網絡中粘滯知識賦權圖的崩潰路徑。根據圖論的相關理論，崩潰路徑H的權值為路徑中經歷所有的邊的權值乘積，因此所有崩潰路徑H中權值最大者Hmax即為供應鏈支持網絡中知識轉移粘滯現象發生的最可能路徑。根據知識轉移粘滯問題的特征，我們應當首先計算得出Hmax，并進而針對該分析結果，從知識轉移粘滯發生的源頭企業進行前饋控制；或者在該路徑上監測供應鏈中知識轉移粘滯的狀態并進行現場控制。
四、實證分析方法簡介
摘要：供應鏈風險具有多源性、多維性、傳遞性以及動態性的特點，準確評估其發生的概率以及發生與持續時間的可能性非常關鍵。為了實現這一目標，本文根據供應鏈風險的特征，構建了一個動態貝葉斯網絡模型，利用極大似然法對該模型參數進行估計，并采用貝葉斯推理的方法估計特定條件下供應鏈風險的特征，結果發現供應鏈風險隨著時間動態變化，但都收斂到一個穩定的概率區間。
關鍵詞：供應鏈風險；可能性；發生時間；持續時間
中圖分類號：F274文獻標識碼：A
收稿日期：2016-05-05
作者簡介：鄭小京（1975-），男，陜西白水人，哈爾濱商業大學商業經濟研究院副研究員，管理學博士，研究方向：供應鏈管理。
基金項目：黑龍江省哲學與社會科學基金項目，項目編號：11D071；黑龍江博士后科研基金項目，項目編號：LBH-Z15109；哈爾濱商業大學博士科研啟動基金項目，項目編號：13DW007。
對風險評價的本質在于試圖分析風險發生的統計規律，因為統計規律可以發現其關鍵的可控風險因素，以及風險因素與風險之間的一個基本映射關系。但是，如果考慮風險的動態性，這些結果就很難描述供應鏈風險的多源性、多維性以及相互交叉性、傳遞性、動態性、非線性。本文擬構造一個供應鏈風險動態貝葉斯網絡評估模型，通過這一模型分析供應鏈中若干風險之間的關系、若干風險可能的發生時間以及一旦發生可能持續的時間，試圖得到一些有價值的結論。
一、供應鏈風險的特征及其貝葉斯網絡刻畫
如文獻[1]、[5]、[12]所述，供應鏈風險具有高度的多源性和多維性，其風險因素與供應鏈若干風險之間形成非常復雜的關系，這種關系可以用一個貝葉斯網絡來描述。
（一）供應鏈風險貝葉斯網絡模型
根據供應鏈風險系統的特征，我們構建一個對應的供應鏈風險動態貝葉斯網絡推理模型，描述供應鏈風險因素變化可能導致的供應鏈風險的性質、特征、狀態及其變化。根據鄭小京（2015）的研究成果，在分析的過程中，我們主要考慮以下風險的發生時機、發生可能性、持續時間所滿足的性質：供應鏈核斷裂、資金流斷裂、物流斷裂、牛鞭效應、道德風險、雙重邊際化。其中，關鍵可控的風險因素與重要風險及其關系用圖1的貝葉斯網絡模型來描述。
圖1中，每個節點表示一種風險因素或風險事件，箭頭表示他們之間的因果關系。這些節點的涵義依次為供應商可靠性隨機、互補品隨機擾動、替代品隨機擾動、產品結構復雜性、供應鏈結構復雜性、非常規突發事件驅動的需求突變、供應商認可/選擇不當、產品需求隨機、產品需求分布特征變化、生產系統隨機、信息共享結構不當、供給訂單隨機、生產過程序列隨機、延遲制造隨機性、生產成本方差隨機、訂單分配隨機、合作預測無效、信息自身真實性隨機、信息傳遞的扭曲程度、功能型產品信息管理系統崩潰、流行型產品信息管理系統崩潰、價格不確定、供應商庫存管理無效、產品分派機制隨機、供給契約參數隨機波動、產品分派機制崩潰、供給契約中斷、供應鏈核斷裂、供應鏈網絡崩潰、物流中斷、雙重邊際化效應、牛鞭效應、資金鏈斷裂、道德風險。通過貝葉斯網絡，我們可以得到各個風險因素與風險之間錯綜復雜的關系以及對應的概率關系，這使得對供應鏈風險進行比較準確的估計有了數學基礎。
實際上，供應鏈中風險因素對風險的影響表現出極強的非線性，不僅影響強度表現為隨機時變性，而且風險因素結構與性質也具有隨機時變性――在一開始對供應鏈風險影響較為重要的因素，當供應鏈發展到一種偽平衡狀態時，這些因素將不是導致其爆發的關鍵因素，而可能是其中一個微不足道的因素的微弱變化將會導致供應鏈崩潰。本文所構造的動態貝葉斯網絡模型完全可以描述這一供應鏈風險的動態性以及非線性特征，并通過分析把握供應鏈風險參數的性質，對這些供應鏈風險的參數進行推理，實現真正的評估。
（二）供應鏈風險動態貝葉斯網絡模型
為了分析方便，不妨假定每一個風險因素或風險事件有三個狀態：發生態、臨界態以及未發生態，在不同的時間，它可以按照一定的規律由一種狀態切換到另外一種狀態上。如果能把握這一風險事件發生時間以及持續時間的可能性大小，供應鏈風險評估的準確性與科學意義就得以很大的提高。文獻[13]構造了一個類似的模型，描述了一個簡單的鏈狀貝葉斯網絡，但供應鏈風險貝葉斯模型比其復雜得多，且我們考慮的參數也有一些變化。
如前所述，供應鏈風險的發生與因素的狀態有關系，而供應鏈風險因素的狀態只有三種，即發生、不發生、臨界態。一旦發生，將會引起下一個因素的變化，這種變化在供應鏈網絡中進行傳播，最終導致了供應鏈風險的非線性迭加效應――供應鏈風險復雜且具有較大的隨機性。不妨假定供應鏈風險因素都不發生為供應鏈的第一種狀態――未被激活的狀態；供應鏈風險因素全都發生這一現象為第三種的狀態――完全激活的狀態；供應鏈風險因素處于臨界狀態這一現象為第二種狀態――完全隨機的狀態。這三個狀態中，從其中某一個供應鏈風險因素沒有變化到隨機變化，有下列參數可以描述：風險因素的狀態、從一個狀態到另外一個狀態的持續時間、從一個狀態切換到另外一個狀態的概率等。
下面我們重點分析一下供應鏈風險因素的這三種狀態。發生態表示風險因素完全偏離了正常的狀態，未發生態表示風險因素處于正常狀態，而對于臨界態，直接描述比較困難，我們給出一個直觀的描述方式。臨界態其實指的是這一風險因素隨時都可能偏離正常狀態，這是一個不穩狀態。徐緒松和鄭小京（2012，2013）對供應鏈道德風險中的因素以及道德風險的臨界狀態進行了分析，這一結果以及分析過程可以測定在整個供應鏈風險系統中風險因素是否處于臨界狀態。
由于風險影響因素的重要性隨著系統狀態、環境的變化而不斷變化，因此就某一特定的風險因素或風險事件而言都是對應的隨機過程，不妨假設這一系統滿足下列條件：
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突發公共事件按影響范圍可分為國家級、地區級、行業級和社區級。突發公共事件具有不確定性、突發性和破壞性等基本特征。隨著信息化、工業化進程的不斷推進和城市的數量及規模的迅速擴大，突發公共事件又表現出連動性、并發性和綜合性等特點，從而顯著地放大了破壞力，增加了應對的難度。建立健全突發公共事件的應急體系已成為一個世界性的課題，受到了各國政府的高度重視。網絡和信息安全的策略制定經歷了由“靜”到“動”的轉變，安全應急響應機制正是信息安全保護向動態轉換的標志。直接推動此機制建立的是20世紀80年代末期發生在西方的兩起重大信息安全事件。其一是“莫里斯蠕蟲”入侵互聯網。在短短12小時內，6200臺工作站和小型機陷入癱瘓或半癱瘓狀態，不計其數的數據和資料毀于一夜之間，造成一場損失近億美元的大劫難。其二是美國和西德聯手破獲了前蘇聯收買西德大學生黑客，滲入歐美十余個國家的計算機，獲取了大量敏感信息的計算機間諜案。因此，建立一種全新的安全防護及管理機制以應對日益嚴峻的網絡安全狀況成為共識。于是，1989年，世界上第一個計算機緊急響應小組——美國計算機緊急事件響應小組及其協調中心（簡稱CERT/CC）建立，由美國國防部資助，信息安全進入了以動態防護機制為主的時代。在互聯網不斷發展、虛擬社會逐漸成型的當下，政府進行治理模式的轉型迫在眉睫，對國家網絡安全應急體系的建設與完善提出了更高更新的要求。
二、中國網絡安全應急體系存在的問題
(一)整體網絡安全應急響應組織和應急體系不完備
中國網絡安全應急體系主要分為網絡基礎設施、公共基礎設施信息系統、網絡內容管理應急幾個部分，其應急管理部門是由國務院應急管理辦公室、國家互聯網信息管理辦公室、工業和信息化部、公安部、國家保密局（機要局）、國家安全部、總參三部等部門共同組成，其應急響應分別由這些不同部門來指導、協調和督促管理，其中，國務院應急辦只是在形式上對其他部門進行應急協調，沒有統一的頂層領導體系，形成職責不清和應急響應不及時的格局，對于同時涉及跨網絡、網絡基礎設施、公共基礎設施信息系統、網絡內容管理等方面的應急響應難以形成統一應對措施。地方網絡安全應急部門機構的設置更是五花八門，有的地方設有專門的應急辦，有的地方設在經信局、科技局、政府辦、信息中心、公安局、安全廳等不同部門，沒有統一的管理機構，從上到下的整體應急響應效率較差。
（二）網絡安全風險形勢研判能力不足
當前，網絡信息安全態勢處于一個新的形勢之下，從信息技術發展的角度來說，隨著物聯網、云計算、大數據和移動互聯網等新技術的大規模應用，業務與信息技術的融合程度不斷提高，網絡和信息安全的風險點不斷增加；從信息安全威脅的角度來說，隨著高級持續性威脅的案例層出不窮，攻擊者已經從攻擊信息系統本身，轉向攻擊其背后的業務目標和政治目標。網絡安全應急作為網絡信息安全風險應對的重要過程和方法，不同于其他常規行業應急，我們當前還是局限于傳統的應急角度，沒有將防御和應急救助結合起來，對中國各類信息系統的運行狀態、網絡攻擊行為、網絡攻擊目的等方面的形勢研判能力不足。對中國目前面臨的網絡和信息安全威脅缺少精準案例和證據，首先是數量不清，很多部門對有沒有受到攻擊不清楚，國家多大范圍的網絡和信息產業受到威脅不清楚；其次是問題不清楚，到底入侵滲透到什么程度不清楚，對于真正的攻擊源頭不清楚。
（三）重大網絡安全應急預案不完備
在網絡安全應急預案制定方面，國務院應急管理辦公室已經制定涉及網絡基礎設施的國家通信保障應急預案，國家互聯網信息管理辦公室對于網絡輿情的應急也有一定的預案，有些部門和地方也都不同程度制定了一些網絡安全應急預案。不過，各地、各部門的工作不平衡，預案操作性較差，存在一些缺陷。對于涉及到國家安全、民生和經濟等重大基礎設施信息系統的安全應急沒有整體完備的預案。
（四）網絡安全應急響應措施缺乏
中國的網絡安全技術裝備市場大部分被國外公司占據，從網絡設備到網絡之上的軟硬件設備，大多采用國外裝備和技術，一旦發生涉及國家利益的突發事件，在國外技術裝備被攻擊的情況下，我們很難找到可替代的應急設備。例如，2014年4月8日微軟停止了對WindowsXP的服務，據不完全統計，中國當前使用WindowsXP的用戶占到70%－80%份額，這些用戶有半數沒有升級到更高操作系統的打算，針對這種情況，我們到目前還沒有具體的應急措施。如果一旦出現更嚴重的國際爭端甚至發生戰爭，我們受制于人的這些網絡技術裝備難以采取必要的應急措施。
（五）核心信息技術裝備的自主化水平較低
網絡信息安全與核心信息技術裝備的自主化息息相關，核心信息技術裝備的自主化是網絡安全應急體系的戰略性產業基礎。目前，雖然中國的信息技術產業規模不斷擴大，產業體系逐漸完善，但是整體來看，國產核心信息技術裝備的市場占有率不高，與國外的技術差距也比較大。在市場占有率方面，國內浪潮、曙光、華為和聯想等高性能服務器企業的整體市場占有率不足三分之一；雖有服務器和客戶端相關的研發產品，但并未走向市場化。國內計算機、通信和消費電子等主要應用領域的芯片企業的市場占有率低。在技術差距方面，中國高性能計算機的關鍵元器件特別是中央處理器芯片目前仍依賴國外廠商，數據庫的發展水平和成熟度與國際標準也存在較大差距。由于市場占有率、技術差距等因素，直接導致了中國自主可控的安全技術裝備不足，存在數據泄漏風險和情報監控風險。目前，國外企業已廣泛參與了中國所有大型網絡項目的建設，涉及政府、海關、郵政、金融、鐵路、民航、醫療、軍警等重要行業，長此以往，中國的社會、經濟、軍事等方面將存在嚴重的戰略風險。有數據顯示，中國主要金融機構的信息化設備國產化率不足2%，面向復雜業務處理的中高端服務器幾乎全部采用了國外產品。如大中型主機、高端服務器產品基本上以IBM、HP、SUN為主，而這樣的選擇也直接導致了處理器、部件甚至操作系統和應用軟件相互之間并不兼容，用戶一旦采用某廠家的小型機后，就很難擺脫高額投資與服務追加的惡性循環，更為嚴重的是它直接導致了被境外控制的威脅，對設備帶有的“漏洞”和“后門”抵抗力、免疫力減弱。不能預先檢測到間諜軟件和隱蔽通道，就無法有效遏制數據竊取。據統計，2013年前8個月，境外有2.2萬個IP地址通過植入后門對中國境內4.6萬個網絡實施控制。中國關鍵信息系統對國外主機的長期依賴，使得信息安全不可控的問題日益突出。WindowsXP停止服務的事件也是沖擊國內2億用戶的重要信息安全事件。對國外信息產品的嚴重依賴導致中國信息化建設的安全底數不清，國外壟斷信息產品對中國而言是一個“黑盒子”，無法準確判斷其安全隱患的嚴重程度。
三、加強中國網絡安全應急體系建設的建議
（一）建設完備網絡安全應急體系
網絡安全應急體系關系國計民生，這個系統性的體系是否完備、運轉是否得當，會對網絡安全應急工作產生重大直接影響。因而，理順網絡安全應急機制、清晰地明確權責是統籌完善網絡安全應急體系的首要工作。可以從兩個層面進行頂層設計：一是成立網絡安全應急中心，由中央網絡安全和信息化領導小組直接領導。該中心作為中央政府應對特別重大突發公共事件的應急指揮機構，統一指導、協調和督促網絡基礎設施應急、公共基礎設施信息系統應急、網絡內容管理應急等網絡安全應急工作，建立不同網絡、系統、部門之間應急處理的聯動機制。如果在短時間內難以實現，可以考慮另行成立相關的指揮協調機構，由中央網絡安全和信息化領導小組領導，也可以在一定程度上發揮有效的作用。二是把仍然分散在各部門的網絡安全應急管理職能適當加以整合。同時，根據突發公共事件分類的特點及管理的重點，從中央到地方統一網絡安全應急管理機構。將不同業務部門所涉及到的不同類型的網絡安全應急機制與系統有機地統籌、結合在一個子體系中，以提升網絡安全應急體系與系統的應急指揮、協同部署的效率與效能。
（二）加快網絡應急法制建設
當前，國家對于自然災害類、事故災難類、公共衛生事件類、社會安全事件類應急管理已制訂了相關的法律法規和制度條例，來保障此類事件發生時的有效應急管理，而對于網絡安全應急尚缺少相應的法律法規和制度條例。相關管理部門應該盡快出臺有關業務流程和相關業務標準，進一步加強有關信息安全的標準規范、管理辦法，并進一步細化相關配套措施。與此同時，全國立法機關也應該從戰略全局的高度，盡量加快有關國家網絡安全、網絡安全應急體系與應急機制的相關法律法規的規劃、制定工作，將網絡應急工作全面納入系統化的法制建設軌道中來。
（三）健全應急情報共享機制
任何應急響應的效果主要取決于兩個環節。一是未雨綢繆，即在事件發生前的充分準備，包括風險評估、制定安全計劃、安全意識的培訓，以安全通告的方式進行的預警及各種防范措施等；二是亡羊補牢，即在事件發生后采取的措施，以期把事件造成的損失降到最低。在這里，措施的執行者可能是人，也可能是系統。這些措施包括：系統備份、病毒檢測、后門檢測、清除病毒或后門、隔離、系統恢復、調查與追蹤、入侵者取證等一系列操作。可見,對相關信息的及時掌控是預警和采取科學性措施的關鍵，必須建立應急情報共享機制。通過可信的信息共享，實現網絡安全信息情報的及時、有效溝通，能夠為網絡安全應急提供充足的預警、決策、反應時間。在條件允許的情況下，可以考慮由中央網絡安全和信息化領導小組直接領導的網絡安全應急中心負責協調關鍵基礎設施擁有者和經營者，保障在業務連續性、危害管理、信息系統攻擊、網絡犯罪、保護關鍵場所免受破壞等方面的信息共享，并與中國情報分析相關部門建立密切聯系，共享網絡威脅情報，提高網絡安全風險形勢研判能力。要充分利用目前相關政府部門推進電子政務業務協同、信息共享這一有利契機，在做好頂層設計的前提下，積極推進社會各方在網絡安全方面的共建、共享。建立有效的應急管理機構，保證政令暢通。建立完善的預警檢測、通報機制，分析安全信息，警報信息和制訂預警預案，做到有備無患。
（四）強化網絡安全應急演練
應急預案最早始于軍隊，是將平時制定和執行決策的科學性、嚴謹性與戰時的靈活性結合起來的一種有效形式。應急預案基于對潛在危險源可能導致的突發公共事件的預測，將應對的全過程進行全方位的合理規劃，落實應對過程中預測、預警、報警、接警、處置、結束、善后和災后重建等相關環節的責任部門和具體職責，是實現“反應及時、措施果斷”的有效途徑。由于應急預案是在平時研制的，時間上比較從容，因此可以采用科學的方法，并在較大的范圍內征求意見、深入論證，從而提高其科學性、可行性、有效性。通過應急預案的研制，可以增強政府及有關部門的風險意識，加強對危險源的分析，研究和制定有針對性的防范措施；也有利于對應急資源的需求和現狀進行系統評估與論證，提高應急資源的使用效率。基于網絡安全的應急演練工作需要各有關單位根據各自的網絡安全應急預案定期組織應急演練，網絡安全應急中心應根據重大網絡安全應急預案，定期組織網絡基礎營運部門、國家計算機網絡應急技術處理協調中心（CNCERT/CC）、中國互聯網絡信息中心（CNNIC）和相關網絡應急部門開展網絡安全事件演練，以網絡安全保障為場景，采用實戰方式，通過演練有效檢驗各單位的網絡安全應急工作水平，及時發現和改進存在的問題和不足，提高網絡安全保障能力。可以考慮建立由網絡基礎運營部門、國家計算機網絡應急技術處理協調中心（CNCERT/CC）、中國互聯網絡信息中心（CNNIC）和相關網絡應急的一級部門以及涉及安全保密的科研機構、民族企業共同參與的“網絡安全應急演練”聯盟，在應急演練方面形成國家級的權威標準，定期進行不同業務部門的網絡安全應急演練與評測，以“應急演練”的方式促進網絡安全應急工作的發展完善。
（五）加強人才隊伍的建設和培訓
網絡屬于高新技術領域，不斷加強能力建設是有效提升網絡安全應急管理的關鍵。要牢固樹立人才是第一資源的觀念，加快網絡信息安全人才培養和隊伍建設的步伐，建立健全合理的選人、用人機制和高效的人才培訓機制，以及廣泛的人才交流機制。要發揮科學研究部門和高等院校的優勢，積極支持網絡安全學科專業和培訓機構建設，努力培養一支管理能力強、業務水平高、技術素質過硬的復合型人才隊伍，為加強網絡安全應急管理提供堅實的人才保障和智力支持。同時，要密切跟蹤網絡信息安全領域新技術、新應用的發展，加強相關技術特別是關鍵核心技術的攻關力度，著力開展新的網絡框架下網絡安全問題的研究，推動網絡信息安全產業的發展，以有效應對網絡信息安全面臨的各種挑戰。同時，應不斷提高網絡安全應急人才隊伍素質，定期組織對網絡安全應急人員的能力培訓，強化和補充新的網絡安全威脅知識，進一步加強對有關網絡安全應急一線工作人員、科研人員的有關政治素養和技術業務培訓。網絡安全應急工作與互聯網技術密切相關，新技術新思想的發展日新月異，相關領域一線的工作人員與科研人員只有不斷地學習新知識、探索新問題、發現新矛盾、尋求新方法，才能有力地促進網絡安全應急工作的不斷發展；只有培養和儲備足夠的網絡安全應急專業人才，我們的網絡安全最后一道屏障才能得到保障。
（六）加速基礎技術與相關標準的研究
與網絡安全應急相關的業務部門、科研機構、民族企業等有關單位應進一步組織有關專家和科研力量，開展面向全局、著眼未來的網絡安全應急運作機制、網絡安全應急處理技術、網絡安全預警和控制等研究，組織參加相關培訓，推廣和普及新的網絡安全應急技術。在充分研究論證的基礎上，盡快制定具有高度概括性與實際可操作性，又能在短時間內部署測試的，能夠與不同地方、不同業務部門相適應的網絡安全應急相關標準，建立包括技術標準、業務標準、流程標準、配套設施標準在內的網絡安全應急標準體系。
(七)加快核心信息技術裝備國產化逐步替代的步伐
為實現核心信息技術裝備國產化逐步替代的良好局面，需要有短期和長期目標。在短期內，確保中國網絡空間和數據信息運行的安全可靠；從長期看，要確保中國網絡和信息的自主可控和網絡空間的長治久安。為實現自主可控的長期目標，在信息技術產業自主創新方面肩負重大責任，事關國家信息安全的大事應該由國家來推動。在過去的幾年中，政府在推動使用國產信息產品方面的力度很大，希望國家今后更加注重基礎研究和核心產品的研發，有效匯聚國家重要資源，在影響產業發展的安全芯片、操作系統、應用軟件、安全終端等核心技術和關鍵產品上加大科研資源和優勢要素的投入，實現信息安全中關鍵技術和產品的技術突破。整合國家科研資源，通過多部委合作，加強安全芯片、安全操作系統、安全數據庫等基礎信息安全技術的攻關。促進上下游應用產品的開發，完善自主技術產品應用環境，提高相關技術產品的可用性。為實現安全可靠的短期目標，可依托高校、研究機構、民族企業和特定行業用戶打造自主創新的大平臺，加大核心信息技術的投入，在嚴格管理的同時相互搭橋，推動研究成果的轉化速度。當今世界大項目的運作多采用“團隊制”，信息安全技術攻關和成果向產品的轉化應進行機制創新。為實現以上目標，需要從科技攻關、重點企業培育和政府采購等方面下大力氣。一是調動各方積極性和主動性，依托核高基重大專項，及時跟蹤新興信息技術發展趨勢，引入風險投資機制，建立廣泛的政產學研用結合的創新體系；二是重點培育若干具有較強信息安全實力的企業，專門為政府、軍隊等提供整體架構設計和集成解決方案，形成解決國家級信息安全問題的承包商；三是加快立法，促進政府采購自主產品工作有序開展。在一些涉及國計民生的信息樞紐和關鍵網絡系統的采購中，禁止具有重大安全隱患的公司介入。軍事國防、政府辦公、海關、金融等重要的部門或行業在采購網絡信息安全設備時，要堅持采用自主可控產品優先原則。
（八）開展網絡安全應急多方合作
僅供參考
為保證有效平穩處置互聯網網絡安全突發事件中，實現統一指揮、協調配合，及時發現、快速反應，嚴密防范、妥善處置，保障互聯網網絡安全，維護社會穩定，制定本預案。
一、總則
（一）編制目的
為提處置網絡與信息安全突發事件的能力，形成科學、有效、反應迅速的應急工作機制，確保重要計算機信息系統的實體安全、運行安全和數據安全，最大程度地預防和減少網絡與信息安全突發事件及其造成的損害，保障信息資產安全，特制定本預案。
（二）編制依據
根據《中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例》、公安部《計算機病毒防治管理辦法》，制定本預案。
（三）分類分級
本預案所稱網絡與信息安全突發事件，是指本系統信息系統突然遭受不可預知外力的破壞、毀損、故障，發生對國家、社會、公眾造成或者可能造成重大危害，危及公共安全的緊急事件。
1、事件分類
根據網絡與信息安全突發事件的性質、機理和發生過程，網絡與信息安全突發事件主要分為以下三類：
（1）自然災害。指地震、臺風、雷電、火災、洪水等引起的網絡與信息系統的損壞。
（2）事故災難。指電力中斷、網絡損壞或是軟件、硬件設備故障等引起的網絡與信息系統的損壞。
（3）人為破壞。指人為破壞網絡線路、通信設施，黑客攻擊、病毒攻擊、恐怖襲擊等引起的網絡與信息系統的損壞。
2、事件分級
根據網絡與信息安全突發事件的可控性、嚴重程度和影響范圍，縣上分類情況。
（1）i級、ⅱ級。重要網絡與信息系統發生全局大規模癱瘓，事態發展超出控制能力，需要縣級各部門協調解決，對國家安全、社會秩序、經濟建設和公共利益造成特別嚴重損害的信息安全突發事件。
（2）ⅲ級。某一部分的重要網絡與信息系統癱瘓，對國家安全、社會秩序、經濟建設和公共利益造成一定損害，屬縣內控制之內的信息安全突發事件。
（3）ⅳ級。重要網絡與信息系統使用效率上受到一定程度的損壞，對公民、法人和其他組織的權益有一定影響，但不危害國家安全、社會秩序、經濟建設和公共利益的信息安全突發事件。
（四）適用范圍
適用于本系統發生或可能導致發生網絡與信息安全突發事件的應急處置工作。
（五）工作原則
1、居安思危，預防為主。立足安全防護，加強預警，重點保護基礎信息網絡和關系國家安全、經濟命脈、社會穩定的重要信息系統，從預防、監控、應急處理、應急保障和打擊犯罪等環節，在法律、管理、技術、人才等方面，采取多種措施，充分發揮各方面的作用，共同構筑網絡與信息安全保障體系。
2、提高素質，快速反應。加強網絡與信息安全科學研究和技術開發，采用先進的監測、預測、預警、預防和應急處置技術及設施，充分發揮專業人員的作用，在網絡與信息安全突發事件發生時，按照快速反應機制，及時獲取充分而準確的信息，跟蹤研判，果斷決策，迅速處置，最大程度地減少危害和影響。
3、以人為本，減少損害。把保障公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權益的安全作為首要任務，及時采取措施，最大限度地避免公共財產、信息資產遭受損失。
4、加強管理，分級負責。按照“條塊結合，以條為主”的原則，建立和完善安全責任制及聯動工作機制。根據部門職能，各司其職，加強部門間協調與配合，形成合力，共同履行應急處置工作的管理職責。
5、定期演練，常備不懈。積極參與縣上組織的演練，規范應急處置措施與操作流程，確保應急預案切實有效，實現網絡與信息安全突發事件應急處置的科學化、程序化與規范化。
二、組織指揮機構與職責
（一）組織體系
成立網絡安全工作領導小組，組長局黨委書記、局長擔任，副組長由局分管領導，成員包括：信息全體人員、各通信公司相關負責人。
（二）工作職責
1、研究制訂我中心網絡與信息安全應急處置工作的規劃、計劃和政策，協調推進我中心網絡與信息安全應急機制和工作體系建設。
2、發生i級、ⅱ級、ⅲ級網絡與信息安全突發事件后，決定啟動本預案，組織應急處置工作。如網絡與信息安全突發事件屬于i級、ⅱ級的，向縣有關部門通報并協調縣有關部門配合處理。
3、研究提出網絡與信息安全應急機制建設規劃，檢查、指導和督促網絡與信息安全應急機制建設。指導督促重要信息系統應急預案的修訂和完善，檢查落實預案執行情況。
4、指導應對網絡與信息安全突發事件的科學研究、預案演習、宣傳培訓，督促應急保障體系建設。
5、及時收集網絡與信息安全突發事件相關信息，分析重要信息并提出處置建議。對可能演變為i級、ⅱ級、ⅲ級的網絡與信息安全突發事件，應及時向相關領導提出啟動本預案的建議。
6、負責提供技術咨詢、技術支持，參與重要信息的研判、網絡與信息安全突發事件的調查和總結評估工作，進行應急處置工作。
三、監測、預警和先期處置
（一）信息監測與報告
1、要進一步完善各重要信息系統網絡與信息安全突發事件監測、預測、預警制度。按照“早發現、早報告、早處置”的原則，加強對各類網絡與信息安全突發事件和可能引發網絡與信息安全突發事件的有關信息的收集、分析判斷和持續監測。當發生網絡與信息安全突發事件時，在按規定向有關部門報告的同時，按緊急信息報送的規定及時向領導匯報。初次報告最遲不得超過4小時，較大、重大和特別重大的網絡與信息安全突發事件實行態勢進程報告和日報告制度。報告內容主要包括信息來源、影響范圍、事件性質、事件發展趨勢和采取的措施等。
2、重要信息系統管理人員應確立2個以上的即時聯系方式，避免因信息網絡突發事件發生后，必要的信息通報與指揮協調通信渠道中斷。
3、及時上報相關網絡不安全行為：
（1）惡意人士利用本系統網絡從事違法犯罪活動的情況。
（2）網絡或信息系統通信和資源使用異常，網絡和信息系統癱瘓、應用服務中斷或數據篡改、丟失等情況。
（3）網絡恐怖活動的嫌疑情況和預警信息。
（4）網絡安全狀況、安全形勢分析預測等信息。
（5）其他影響網絡與信息安全的信息。
（二）預警處理與預警
1、對于可能發生或已經發生的網絡與信息安全突發事件，系統管理員應立即采取措施控制事態，請求相關職能部門，協作開展風險評估工作，并在2小時內進行風險評估，判定事件等級并預警。必要時應啟動相應的預案，同時向信息安全領導小組匯報。
2、領導小組接到匯報后應立即組織現場救援，查明事件狀態及原因，技術人員應及時對信息進行技術分析、研判，根據問題的性質、危害程度，提出安全警報級別。
（三）先期處置
1、當發生網絡與信息安全突發事件時，及時請技術人員做好先期應急處置工作并立即采取措施控制事態，必要時采用斷網、關閉服務器等方式防止事態進一步擴大，同時向上級信息安全領導小組通報。
2、信息安全領導小組在接到網絡與信息安全突發事件發生或可能發生的信息后，應加強與有關方面的聯系，掌握最新發展態勢。對有可能演變為ⅲ級網絡與信息安全突發事件，技術人員處置工作提出建議方案，并作好啟動本預案的各項準備工作。信息安全領導小組根據網絡與信息安全突發事件發展態勢，視情況決定現場指導、組織設備廠商或者系統開發商應急支援力量，做好應急處置工作。對有可能演變為ⅱ級或i級的網絡與信息安全突發事件，要根據縣有關部門的要求，上報縣政府有關部門，趕赴現場指揮、組織應急支援力量，積極做好應急處置工作。
四、應急處置
（一）應急指揮
1、本預案啟動后，領導小組要迅速建立與現場通訊聯系。抓緊收集相關信息，掌握現場處置工作狀態，分析事件發展趨勢，研究提出處置方案，調集和配置應急處置所需要的人、財、物等資源，統一指揮網絡與信息安全應急處置工作。
2、需要成立現場指揮部的，立即在現場開設指揮部，并提供現場指揮運作的相關保障。現場指揮部要根據事件性質迅速組建各類應急工作組，開展應急處置工作。
（二）應急支援
本預案啟動后，領導小組可根據事態的發展和處置工作需要，及時申請增派專家小組和應急支援單位，調動必需的物資、設備，支援應急工作。參加現場處置工作的有關人員要在現場指揮部統一指揮下，協助開展處置行動。
（三）信息處理
現場信息收集、分析和上報。技術人員應對事件進行動態監測、評估，及時將事件的性質、危害程度和損失情況及處置工作等情況及時報領導小組，不得隱瞞、緩報、謊報。符合緊急信息報送規定的，屬于i級、ⅱ級信息安全事件的，同時報縣委、縣政府相關網絡與信息安全部門。
（四）擴大應急
經應急處置后，事態難以控制或有擴大發展趨勢時，應實施擴大應急行動。要迅速召開信息安全工作領導小組會議，根據事態情況，研究采取有利于控制事態的非常措施，并向縣政府有關部門請求支援。
（五）應急結束
網絡與信息安全突發事件經應急處置后，得到有效控制，將各監測統計數據報信息安全工作領導小組，提出應急結束的建議，經領導批準后實施。
五、相關網絡安全處置流程
（一）攻擊、篡改類故障
指網站系統遭到網絡攻擊不能正常運作，或出現非法信息、頁面被篡改。現網站出現非法信息或頁面被篡改，要第一時間請求相關職能部門取證并對其進行刪除，恢復相關信息及頁面，同時報告領導，必要時可請求對網站服務器進行關閉，待檢測無故障后再開啟服務。
（二）病毒木馬類故障
指網站服務器感染病毒木馬，存在安全隱患。
1）對服務器殺毒安全軟件進行系統升級，并進行病毒木馬掃描，封堵系統漏洞。
2）發現服務器感染病毒木馬，要立即對其進行查殺，報告領導，根據具體情況，酌情上報。
3）由于病毒木馬入侵服務器造成系統崩潰的，要第一時間報告領導，并聯系相關單位進行數據恢復。
（三）突發性斷網
指突然性的內部網絡中某個網絡段、節點或是整個網絡業務中斷。
1）查看網絡中斷現象，判定中斷原因。若不能及時恢復，應當開通備用設備和線路。
2）若是設備物理故障，聯系相關廠商進行處理。
（四）數據安全與恢復
1.發生業務數據損壞時，運維人員應及時報告領導，檢查、備份系統當前數據。
2.強化數據備份，若備份數據損壞，則調用異地光盤備份數據。
3.數據損壞事件較嚴重無法保證正常工作的，經部門領導同意，及時通知各部門以手工方式開展工作。
4.中心應待數據系統恢復后，檢查基礎數據的完整性；重新備份數據，并寫出故障分析報告。
（五）有害信息大范圍傳播
系統內發生對互聯網電子公告服務、電子郵件、短信息等網上服務中大量出現危害國家安全、影響社會穩定的有害、敏感信息等情況進行分析研判，報經縣委、縣政府分管領導批準后啟動預案；或根據上進部門要求對網上特定有害、敏感信息及時上報，由上級職能部門采取封堵控制措施，按照市上職能部門要求統一部署啟動預案。
（六）惡意炒作社會熱點、敏感問題
本系統互聯網網站、電子公告服務中出現利用社會熱點、敏感問題集中、連續、反復消息，制造輿論焦點，夸大、捏造、歪曲事實，煽動網民與政府對立、對黨對社會主義制度不滿情緒，形成網上熱點問題惡意炒作事件時，啟動預案。
（七）敏感時期和重要活動、會議期間本地互聯網遭到網絡攻擊
敏感時期和重要活動、會議期間，本系統互聯網遭受網絡攻擊時，啟動預案。要加強值班備勤，提高警惕，密切注意本系統網上動態。收到信息后，及時報警，要迅速趕赴案（事）發網站，指導案（事）件單位采取應急處置措施，同時收集、固定網絡攻擊線索，請求縣上技術力量，分析研判，提出技術解決方案，做好現場調查和處置工作記錄，協助網站恢復正常運行并做好防范工作。
六、后期處置
（一）善后處置
在應急處置工作結束后，要迅速采取措施，抓緊組織搶修受損的基礎設施，減少損失，盡快恢復正常工作，統計各種數據，查明原因，對事件造成的損失和影響以及恢復重建能力進行分析評估，認真制定恢復重建計劃，迅速組織實施。
（二）調查和評估
在應急處置工作結束后，信息安全工作領導小組應立即組織有關人員和專家組成事件調查組，對事件發生及其處置過程進行全面的調查，查清事件發生的原因及財產損失狀況和總結經驗教訓，寫出調查評估報告。
七、應急保障
（一）通信與信息保障
領導小組各成員應保證電話24小時開機，以確保發生信息安全事故時能及時聯系到位。
（二）應急裝備保障
各重要信息系統在建設系統時應事先預留出一定的應急設備，做好信息網絡硬件、軟件、應急救援設備等應急物資儲備工作。在網絡與信息安全突發事件發生時，由領導小組負責統一調用。
（三）應急隊伍保障
按照一專多能的要求建立網絡與信息安全應急保障隊伍。選擇若干經國家有關部門資質認可的，具有管理規范、服務能力較強的企業作為我縣網絡與信息安全的社會應急支援單位，提供技術支持與服務；必要時能夠有效調動機關團體、企事業單位等的保障力量，進行技術支援。
（四）交通運輸保障
應確定網絡與信息安全突發事件應急交通工具，確保應急期間人員、物資、信息傳遞的需要，并根據應急處置工作需要，由領導小組統一調配。
（五）經費保障
網絡與信息系統突發公共事件應急處置資金，應列入年度工作經費預算，切實予以保障。
八、工作要求
（一）高度重視。
互聯網信息安全突發事件應急處置工作事關國家安全、社會政治穩定和經濟發展，要切實增強政治責任感和敏感性，建立應急處置的快速反應機制。
（二）妥善處置。
正確區分和處理網上不同性質的矛盾，運用多種手段，依法開展工作，嚴厲打擊各類涉網違法犯罪活動，嚴守工作秘密，嚴禁暴露相關專用技術偵查手段。
