時間：2023-06-16 16:44:19
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中圖分類號：X734文獻標識碼： A 文章編號：
我國對工程風險的相關問題研究起步較晚，最早提出“風險”一詞的是周士富先生。相比于國外對于相關問題的研究，我國在風險問題的分析以及風險評估方面還有很多不足，相關的理論依據也不甚豐富，在工程項目管理方面的研究更為鮮見。隨著我國經濟建設的發展，科技的進步，以及相關的數學，物理，地質水文等科學事業的進步，特別是從錢學森教授提出將系統工程項目與國防建設緊密結合開始。我國的工程項目方面的理論研究特別是關于公路工程項目的理論研究，風險分析方面，取得了可喜的成果。
1.公路工程項目風險
公路工程項目中存在的質量風險是指工程建設項目在生產和施工過程中，沒有完成相應的工程預期目標，導致工程項目的應用價值不能實現。可以具體理解為工程質量風險率，和工程質量風險量兩項主要指標。
公路工程項目分析涉及的范圍比較廣，從建設環境而言，其受自然因素與社會因素影響；從建設過程而言，其包括人為因素，資金投入因素，工程技術因素等。了解與規避這些風險因素，是保證安全施工的基礎，是順利完成項目的保障。
2.項目具有的風險特點
公路工程有別于其他工程項目，具有投入資金較大，施工周期較長，涉及地域較廣，管理水平要求較高，風險發生概率較大等特點。正是這種特點導致了公路工程項目風險也同樣具有以下特點:
（1）客觀性:這種工程風險的發生是客觀存在的，不以人的意志為轉移。
（2）相對性:風險本身和風險的嚴重程度都具有相對性。
（3）可變性:主要表現為工程項目風險的本身性質，產生后果都存在可變性的現象。
（4）不確定性:由于施工的條件不同，地點差異，氣象變化等因素的影響，導致風險的狀況不能確定。
（5）階段性:工程進程的不同階段所產生的風險形式也不盡相同。
3.風險類型及影響因素
關于公路工程風險的分類方法和分類標準有很多，根據施工環境，勘察狀況，前期的規劃設計，建筑材料安全性，相關負責人的管理情況等具體因素，可以將工程風險分為如下幾類:
（1）經濟風險
經濟風險是指在工程進行的過程中，由于資金等經濟因素的影響而導致工程不能順利實施而產生的風險。經濟風險的主要影響因素有由于對市場的不充分及錯誤的估計，從而導致對資金儲備不足引起的，常見于由于國際經濟變化導致的規律變化，通貨膨脹，換匯控制失調的時期。另外，與經濟有關的相應市場因素的變化也會引起經濟風險的產生，比如工程施工所需材料價格的上漲，設備的供應問題以及人工費用上漲引起的原料，人力的供應不足，從而產生的一系列問題都會引起經濟風險。
（2）技術風險
技術風險可以定義為由于技術性的缺陷而產生的風險。技術性風險的影響因素有很多。首先，在施工的前期沒有對施工低地點進行充分的技術調查，或者調查過程中所用的相關設備沒有達到應具備的技術指標，進而為后續的工程建設埋下隱患。其次，在施工過程中，一方面由于所用設備和器材的老化，沒有及時進行更新換代，導致技術落后不能達到應有的技術指標從而產生了技術隱患，進一步因其質量風險的發生；另一方面，由于相關操作人員的技術水平，文化素質不達標，對所操作設備的掌握程度不充分也會導致技術風險的發生。另外，在施工過程中只是一味的進行工期開展，沒有及時的采取階段性的質量抽查與檢驗，或者是檢驗過程沒有按照相應的規程操作等，這些由于質檢工作造成的疏漏同樣會引起技術風險。
（3）組織問題引起的工程風險
組織風險主要指在項目工程實施過程中由于組織形式的問題，或者組織人員的問題二導致的工程風險。組織風險的影響因素可以分成兩個方面：第一，由于組織形式不良引起的。這種問題很常見，由于公路工程的施工受多種條件的制約，所以每次施工所使用的計劃方案、人員分工、設備配置也會相應地進行改變。比如，不同季節所需的施工器材，不同地點所使用的計劃方案，這些問題大都需要進行有針對性的設計規劃。如果工程項目中組織形式僵化，不能因地制宜而是采取一成不變的形式來應對所有的問題，就必然會出現問題，產生風險。第二，由于組織成員分工引起的。對于工程的組成人員，名額的多少要加以嚴格的限定，如果所需人員遠遠少于設計參與工作的人員，就會出現僧多粥少的現象，從而導致分工不明、工作拖沓、甚至有的工作完全沒有人去做的現象。另外，如果對相關負責人員分工時沒有考慮到能力、優勢而是隨便加已分配。這些組織形式與組織人員的問題都會導致風險的產生。
（4）管理問題引起的風險
管理風險是指由于對人員、原料、設備等施工因素的管理、調度不良而產生的風險。
影響管理風險產生的主要因素就是管理者存在的問題。如，管理人員對所實施的工程項目了解不夠，自身的能力欠缺，沒有按照技術要求施工，責任心缺失等。要解決這一問題，就要從管理人員的素質入手，通過加強相關知識的學習來增強認真負責的意識，從而避免管理類風險的發生。
（5）自然風險
自然風險是指由于自然界的惡劣天氣，地震，臺風等不可抗力而引起的風險。這一類問題的影響因素不易控制。公路工程大多工期較長，所跨地域較廣闊，為施工地點自然氣象的預測帶來了重大的困難。除了常規天氣的影響外，還會有突發事件的產生，如不可預計的洪水，臺風，地震，暴雪，嚴寒等。所以在針對自然風險方面，除了根據以往的資料數據加以預計外，還應做足應對意外發生的準備工作，要有充足的物質與思想準備，盡量將風險降到最低。
4.公路工程項目質量風險規避策略
4.1風險回避
所謂風險回避就是指當項目產生較大風險，或者此風險帶了較大損失，此時可以采取放棄該項目的方式。采用風險回避的最佳時間就是項目決策時。在實際工程施工中，以下情況可以采取此類方法：（1）承包商認為此公路工程項目的水文地質條件較復雜，并且他們所擁有的團隊素質和設備力量都無法在此條件下工作，此時可以采取風險回避來降低風險；（2）承包商認為此公路工程項目施工難度大，施工過程中會產生很多風險，最后自己的損失將會超過利潤，此時可以采取風險回避來降低風險；（3）風險回避是一種保守的控制風險方法，當項目資金不足，將來索賠困難，在這種情況下，為了確保施工人身安全及利益也可以采取風險回避控制策略。
4.2風險轉移
風險轉移并不能降低風險的產生，只是將風險分擔出去，并不是轉嫁損失。購買保險是最普遍的一種風險轉移方法，同時也是最有效的一種風險轉移方法。公路工程項目獲得保險的投保費用越來越高，此時采用購買保險策略將風險轉移給保險公司。還有一種方法就是將風險轉移給分包商。如針對業主拖欠工程款的風險，此時在分包合同中規定業主支付給總承包商后，過一段時間，再向分包方支付工程款，這樣承包商遇到風險可以隨時抽身。
4.3損失控制
損失控制目的就是為了減少損失，其在于風險因素的消除和風險損失的減少。一般而言，損失控制主要包括兩種：（1）損失預防。在公路工程項目施工過程中，損失預防的根本手段就是工程質量自控和監控體系的建立。損失預防方法主要有工程法、合同法、教育法、程序法。（2）損失抑制。損失抑制主要是在事故發生時和發生后采取的措施來降低損失。如在公路工程項目事故發生后，采取一些技術補救措施，如結構加固等，進而使工程全部返工所造成的損失得以減少。
4.險自留
在公路工程項目施工過程中，很難精確地識別和估計工程質量風險，并且處置所用風險也不可能只用一種或樹種風險應對措施，此時留下來的風險，由工程項目主體自己來保留。風險自留主要有兩種對策：（1）非計劃性風險自留。公路工程項目建設過程中，某種風險并沒有被風險管理者發現或者處理，那么此時風險自留就是非計劃風險自留；（2）計劃性自留。公路工程項目建設所產生風險造成損失不大時，并主要由業主或承包商來降低此類風險時，此風險就屬于計劃性自留。
5.結束語
公路工程建設項目處在自然與社會兩大環境之中，通常情況下，建設周期較長，工程投資較大，技術要求較高，所以在建設過程中，存在諸多不穩定因素，其給公路工程的建設帶來了莫大的風險，所以對風險以及影響因素充分了解，是保證工程施工的順利進行的必要前提。本文以此為依托展開論述，希望能夠給予同行以借鑒。
參考文獻：
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[2] 華雪峰.公路工程項目風險管理的初步探討[J]. 黑龍江交通科技. 2005(11)
一、項目前期工作
一個新建電網工程主要分為項目規劃、項目前期、項目建設、項目投運等四大步驟（如圖1所示），項目前期是連接項目規劃與項目建設的橋梁，是電網新建輸變電工程的一個重要階段，項目前期的工作進度將影響這個電網工程是否能夠快速建成并順利投運，而項目前期的工作效率將取決于是否能減少或規避此過程中存在的諸多風險因素。
項目前期工作是指根據核準制要求，在電網項目核準之前需開展的相關工作。具體包括報審項目建議書，編制評審可行性研究報告，根據需要編制規劃選址、壓覆礦產、地震安全、地質災害評估、項目用地預審、環境評價、水土保持等專題評估報告，落實各項支持性文件，編制報送核準申請報告等工作。
二、風險的概念
對風險的定義目前主要有兩種觀點：一是以美國學者威利特等為典型代表的靜態學派，他們把風險理解為不確定事件。這種理解從風險管理與保險關系的角度出發，以概率論的觀點對風險進行定義。二是以美國學者威廉姆斯和賽因斯為典型代表的動態學派，他們認為：“風險是在一定條件下，一定時間內可能產生結果的變動。”這種變動就是預期結果與實際結果的差異，意味著預期結果與實際結果的不一致或偏差。因此這種變動越大，風險越大。
電網項目前期工作風險是指在電網項目決策和實施過程中，由于各種因素的綜合作用，造成實際結果與預期目標的差異。
三、項目前期風險分析
項目前期風險因素分析流程如圖2所示，項目前期工作具有流程節點多、時間周期長、涉及范圍廣等特點，在這個過程中有諸多的不確定性因素，這些不確定性因素構成了項目前期工作中存在的風險。
1、電網規劃與城市規劃相脫節，造成選址選線出現反復
隨著城市的擴張和人口的膨脹，建設用地資源越來越少，各方利益矛盾越來越突出，電網規劃與城市規劃各自獨立開展，城市規劃國土部門對電網工程未能預留相應的建設用地以及線路走廊，造成電網工程項目選線困難。當城市規劃實施調整時，將直接影響電網規劃步驟，致使線路路徑進行調整，沖突嚴重時將會顛覆電網工程的所有前期工作，直接對工程項目的可行性造成影響。
2、相關部門利益沖突使項目前期工作受阻
一方面，隨著經濟高速發展和城市規模的不斷擴大，土地資源日益緊缺，征地、拆遷成本費用逐年增加，并且由于相關利益主體借助“行業規范”或者“行業標準”提出高額補償要求，補償額度遠高于政策規定的補償標準，同時附加諸多條件，比如免費增容改造用電設施、修建鄉村道路、優惠電價等等，或者搶建搶種以套取高額賠償，致使征地拆遷過程進展緩慢，時間周期拉長。另一方面，部分企業單位和公眾對電磁環保認識普遍存在誤區，認為高壓線路會影響健康，并且各地塊業主、線路沿途所經企業單位、房地產開發商往往反對在其地塊或周圍建設變電站或跨過輸電線路，環評工作無法順利進行，市環保局要求高壓線路與建筑物距離標準加大，增加了選址選線的難度，甚至導致已經批復的站址被迫調整。諸多的利益沖突造成項目前期工作受阻。
3、審批程序日趨嚴格致使前期工作的周期加長
一是審批環節嚴格。根據《企業投資項目核準暫行辦法》（國家發改委[2004]19號）對于電網項目核準權限的要求：330千伏及以上電網工程由國務院投資主管部門進行核準（國家發展改革委），330千伏以下電網項目由地方投資主管部門核準（各省、直轄市、自治區發展改革委或經貿委）。同時，要取得國土局、規劃局、公路局、水利局等部門的9項支持性文件，工程項目逐級審批、逐級辦理，審批工作周期漫長。二是審批內容嚴格。文物法、城鄉規劃法等相關法律的出臺影響著工程項目前期工作，項目前期工作增加了文物勘測評估、林地評估、地質災害評估、固定資產項目節能評估等內容，對前期工作提出了更高的要求，使前期工作周期明顯加長。
4、設計深度不足使前期工作審批周期延長
前期工作的可行性研究階段涉及多個專業，對相關設計人員的專業素質要求比較高，設計人員必須對環評、用地、林業、水利等環節有足夠的法律法規認識，否則將造成可行性研究設計深度不夠，致使選址選線、路徑規劃、可研評審、土地報批等過程中要補充修訂大量內容，影響前期工作進度。此外，有些設計人員責任心不強，選址選線階段沒有充分考慮土地權屬、可能存在的糾紛、土地權屬人的意見等相關因素，甚至沒有進行詳細的地質勘察就提交審批，造成站址出現了占用基本農田或者建站的地質條件不滿足規程要求等情況，導致線路出現跨越環境敏感區，最后不得不更改設計方案。
四、項目前期風險的應對措施
根據項目前期工作的特點，及對這些風險因素進行的分析與探討，本文提出了一些應對措施，以期減少或者避免這些風險因素，提升項目前期工作的質量，提高電網發展速度和效益。
1、合理電網規劃，銜接城市發展
加強對電網規劃的研究，不斷提高電網專項規劃的準確性和合理性。電網規劃與城市總體規劃的協調統一、有機結合，將在很大程度上提高前期工作的主動權，降低工作難度。因此，政府應對已納入專項規劃的站址和走廊進行嚴格保護，為前期工作的順利開展鋪平道路。
2、加快開展前期，增加項目儲備
加快開展前期工作是實現“規劃一批、開展一批、儲備一批、建設一批”前期工作目標的有效途徑。對電網規劃已明確的建設項目，應提前2至3年啟動前期工作，爭取在開工前半年至1年時間完成可研批復及核準工作。加快開展前期工作可以增加電網項目儲備，為下一步電網項目建設做好鋪墊。
3、建立溝通機制，爭取政府支持
電網前期單位只有與政府相關部門建立長期有效的溝通洽談機制，通過主動宣傳和溝通，提高政府對電網建設重要性的認識，才能營造互信共贏的良好環境氛圍。因此，應促使政府出臺對電網發展有利的政策措施，在土地征用、民事協調等方面給予支持，將各項工程納入政府年度重點建設項目計劃。
4、優化前期流程，搞好項目儲備
一方面，可以超前安排前期工作，以應對前期工作周期長、不確定性增加的特點，根據電網發展規劃和電力市場需求，提前一年部署開展前期工作；另一方面，各電網項目環評可以由地市公司統一“打包”委托設計院開展專題研究，環保部門統一“打包”評審、批復，可節省寶貴的前期工作時間，縮減前期工作周期。
5、加強政策培訓，提高人員素質
電網項目前期工作人員要及時加強學習相關法律法規和政策規定，如《環境保護法》、《物權法》、《城鄉規劃法》、各地政府出臺的土地占用補償標準等。前期工作人員依法維護好各方的利益，可解決項目前期工作中遇到的糾紛與沖突。
五、總結
風險的存在使電網項目前期工作面臨著一系列不確定性因素，對項目前期工作提出了挑戰。因此，把風險的分析與控制管理作為電網項目前期工作的一項重要內容，是提高電網項目前期工作效率的重要方法，是縮短電網項目建設周期的有效手段，具有重要的現實意義和社會意義。
【參考文獻】
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[2] 李中城：電力企業危機管理探析[J].中國電力教育，2008（5）.
本文針對風力發電場存在的危險有害因素辨識分析如下：
一、主要生產建(構)筑物、設備事故危險因素辨識分析
1、地震危險性分析
地震對風力發電設施設備產生一定的影響，生產過程中的安全隱患之一，地震烈度不同影響程度不同。因此，進行危險有害因素辨識過程中應依據地區地震烈度等級進行辨識。
2、坍塌危險性分析
場址選區時須嚴格考察地基土層的地質構造，如果地基承載力不能滿足要求可能會發生以下幾種方式的坍塌事故：
樁基設計不合理，未按設計要求回填土方、施工中存在問題，如：野蠻施工等，發生坍塌事故。
樁基設計載荷不符合安全要求，未達到最大風機載荷要求，造成基礎缺陷事故。
基礎設計不合理，基礎質量不良，混凝土標號未按設計配比，造成坍塌事故。
基礎設計強度不夠，不能承受風機的動、靜載荷、基礎發生明顯沉降甚至造成坍塌、地基缺陷事故。
地面基礎周圍未采取防風固沙措施，風沙對風機基礎的潛蝕和淘蝕造成基礎坍塌事故。
3、主要建筑物缺陷危險性分析
（1）升壓站的建筑物危險有害因素分析：
升壓站的主要建筑物在設計過程中若未嚴格按照國家標準規范進行設計，建筑基礎在凍土層未考慮防凍措施；施工期間未嚴格按照施工作業規程進行施工等造成主要建筑物有缺陷，從而造成各種事故的發生。
（2）風力發電機組的基礎與塔架危險有害因素分析：
風力發電機組的安裝選址不當，安裝地點可能發生滑坡、塌方等。
因基礎設計不當、基礎質量不良、基礎載荷不正確等或地震、極端天氣下超過風機安全風速的大風等自然災害造成風力發電機組倒塔事故。
基礎發生明顯沉降或沉降不均可能引起風力發電機組運行振動、傾斜，嚴重的可能造成倒桿塔。
塔架設計不良，造成風機運行中產生共振，發生倒塔事故。
塔架產生振動或頻繁晃動，造成風力發電機組減少發電量或停機，甚至可能引起倒塔事故。
鋼制塔筒制造不良或防護不當造成腐蝕。
鋼結構焊接不合格、鋼制塔架制造不良或防護不當造成腐蝕嚴重，遭遇極端惡劣天氣造成倒塔、折塔等事故。
在颶風、沙塵暴、風雪、雷電等條件下登高作業，易發生高處墜落、物體打擊的危險。
鋼結構高強度的螺栓連接設計不合理、施工偷工減料，造成緊固件松落、脫落、緊固件螺栓強度不夠，長期運行可能發生倒塔、折塔等事故。
風輪設計不當，造成運行過程不平衡，引起塔架晃動，遭遇大風時有發生倒塔、折塔的可能性。
4、風電機組等主要設備缺陷危險性分析
風電機組的主要設備決定著風電機組內在的本質安全，風電機組的安裝工作同時又決定著風電機組運行過程的安全，下面從以下幾個方面進行危險性分析。
（1）風輪系統(槳葉)危險有害因素分析:
葉片材料的性能指標不符合運行環境溫度技術條件要求，在低溫環境下易發生葉片斷裂事故。
風力發電機組容易遭受強烈的旋風和切變風速的破壞；風速和風向的劇烈變化，不僅使風力發電機組運行不穩定，而且會使機組葉片承受強烈的振動和應力，輕則極大地降低風力發電機組的使用壽命，重則毀壞機器。
大雪和冰凍可能影響葉片和機械部件的正常運行。
接地網設計不合理及接地電阻不合格，風輪葉片和發電機組有可能遭受雷擊損壞的可能。
槳葉設計制造不合理，制造工藝質量不良，運行嚴重振動或易損壞。
風輪和槳葉運行中因材料疲勞問題發生損壞；極端天氣造成折槳、斷槳事故。
安裝過程中未按照廠家技術人員進行組裝，安裝不合格，發生安全事故。
（2）機械傳動系統（齒輪箱）危險有害因素分析:
設備制造不良、設備安裝質量差，可發生風電發電機組傳動機械損壞或人身傷害事故。
設備使用劑(脂)不符合要求，不良、造成轉動設備機械磨損嚴重。
齒輪箱安裝不良，運行中損壞，保護不起作用，油溫高、漏油可能引起火災。
（3）液壓系統危險有害因素分析:
液壓系統漏油，發現不及時，遇明火或高溫可能造成火災事故。
液壓系統失靈可造成發電機組剎車保護失靈、運行失控、飛車等。
（4）偏航系統危險有害因素分析：
偏航系統機械故障、偏航系統失效引起發電效益低或風力發電機運行中晃動損壞發電機組。
偏航系統漏油可能造成火災。
偏航定位系統失效可能造成電纜紐結、斷裂、短路等事故。
偏航系統設計不合理或制造質量不良，遇有極端天氣可能導致機艙墜落。
（5）風力發電機控制系統危險有害因素分析：
風機發電機組實行現場、遠程監控系統，如果設計不合理、工程施工不規范、控制系統質量不合格、操作人員不按照操作規程進行安全操作等情況下，容易造成控制系統失靈、控制接地系統故障、保護系統失靈、控制系統電源失電故障和壓力、溫度等測量裝置故障等安全生產事故。
5、風電機組對電網的影響分析
正常運行工況對電網的影響：
(1) 對電網調峰的影響
由于風力發電存在隨機性，風電場功率預測尚未全面展開、風電機組出力基本不具備在線控制功能、還沒有配套建設與風電相對應的隨機用電負荷的情況下，大規模風電并入電網，電力系統中風電以外的其他電源除需隨負荷用電變化進行調節外，還需為適應風電的隨機性進行出力調節，即對這些機組的調峰性能提出了更高要求。
(2) 風電場的無功功率的影響
風力的波動引起風機吸收無功的變化時，如風電場容量較大，系統電壓水平降低時，無功補償量下降。此時風電場本身缺乏無功支持，而補償無功又大大減少，導致風電場對電網的無功凈需求反而上升，進一步惡化電壓水平，造成電網電壓崩潰，風電機組由于自身的低電壓保護停機，停機后風電場有功輸出減少，需求無功相應減少，系統失去這部分無功負荷又容易導致電壓水平偏高。
(3) 風電場對電能質量的有如下影響：電壓偏差、電壓變動、閃變和諧波。
風速變化、湍流以及風力機尾流效應造成的紊流會引起風電功率的波動和風電機組的頻繁啟停；風機的桿塔遮蔽效應使風電機組輸出功率存在周期性的脈動。風電功率的波動勢必會引起電壓的變化，主要表現為：電壓波動、電壓閃變、電壓跌落以及周期性電壓脈動等。
此外，風電機組中的電力電子控制裝置如果設計不當，將會向電網注入諧波電流，引起電壓波形發生不可接受的畸變，可能因諧波造成電力設備損壞并可能引發由諧振帶來的潛在問題。
發生故障時電網的影響：
風電機組在電網頻率偏離下應有一定的運行和控制能力。如果在電網頻率偏低時切機，將由于有功功率的缺失造成電網頻率進一步下降。在電網頻率偏高時風電機組無法高周切機或控制出力甚至停止狀態的風機自動并網將進一步惡化電網頻率的偏離。在東北吉林電網曾發生類似情況。
二、生產過程中的主要危險因素辨識分析
1、火災危險性分析
風電場的火災危險主要潛在于貯存或可燃介質通過的設施或地方，如發電機組絕緣冷卻系統失效，發生著火；變壓器繞組絕緣損壞、老化、變質引起主絕緣擊穿造成短路；變壓器套管閃絡；鐵芯故障發熱等引起變壓器爆炸著火。電纜密集區域可能因電纜散熱或隔熱情況不好引起電纜燃燒火災；對電纜未采取隔離防火、阻燃措施；檢修、施工、運行未嚴格遵守質量標準和規程；對易引起電纜著火的場所沒有設置火災自動報警和滅火裝置。在挖掘施工中，疏于現場管理，野蠻施工等使電纜受到外力破壞，由于電纜絕緣損壞造成短路引燃電纜起火。
發電機組的冷卻設備失效，不能及時冷卻發電機組，造成發電機組過熱產生火災；發電機組的軸承因油不合適，油脂過多或過少，油失效，有異物進入滾道，軸電流電蝕滾道，軸承磨損，軸彎曲、 變形等原因，造成軸承過熱從而發生火災。斷路器連接部分接觸不良發熱、閃弧，使其相間、對地短路，甚至爆炸著火。液壓系統漏油，發現不及時，遇明火或高溫可能造成火災事故。配電裝置的容量較大，存在短路、接地的危險因素，一旦發生短路、接地故障，雖然有良好的電氣保護，如果保護失靈，事故的后果將十分嚴重，導致發生火災爆炸事故。
如果風力發電機組處于山林地區，如發生山林火災將引發風力發電機組及升壓站火災事故。
2、爆炸危險性分析
運行維修期間使用的油漆、汽油、柴油等，氣焊、切割用的乙炔鋼瓶等屬于易燃易爆物品，以上物品由于管理、使用不當，就有發生爆炸的危險性。
氣焊、切割用的氧氣鋼瓶和乙炔鋼瓶應使用檢驗合格且在允許使用期限內的鋼瓶，并且鋼瓶安全附件。
繼保室蓄電池間內的電氣設備不防爆、防爆級別選型錯誤、防爆電器設備損壞、通風不暢等情況下，有發生爆炸可能性。
風電場主變壓器及電容補償裝置均為帶油設備，變壓器及電容補償裝置內部故障時會引起電弧加溫，有燃燒和爆炸的可能。
3、電傷害危險性分析
電傷害包括雷電、靜電、觸電等事故。
這些問題主要表現為：
電氣系統產生過電壓(包括操作過電壓、雷電過電壓等)引起電力、電氣設備絕緣擊穿，發生短路故障，引起人員傷亡。
電氣設備缺相運行或機械設備卡住引起電氣設備過載，引起絕緣層擊穿短路，造成觸電事故。
電纜選型，電壓等級或截面設計不當或敷設不合理，可造成火災事故。
人為誤操作、違章操作。如帶負荷斷開隔離刀閘，將會引起兩相或三相弧光短路，造成設備事故和人身傷害等事故。
操作人員與帶電電氣設備的部分安全距離不足，可造成觸電或短路弧光燒傷，造成人員傷亡。
事故油池及易燃材料庫未設置在直擊雷保護范圍內，或其建筑物、設備上裝設避雷針，未采取防止感應雷和靜電的措施。
風力發電機的防雷長時間未進行檢測、檢修其防雷系統失效，在雷雨季節，風力發電機有受到雷擊的危險。
冬季取暖期使用電暖氣取暖，在違章操作，安全管理不到位，長時間疲勞工作等情況下，有造成觸電等危險事故。
引起電氣傷害的部位主要是戶內的電氣設備以及高壓配電設備，有造成觸電傷害事故的可能。
4、機械傷害危險性分析
生產場所和修配場等的機械設備外露機械部件沒有安全防護罩或安全防護罩不規范，機械設備沒有必要的閉鎖裝置或失靈，機械設備維護不當和操作工人在違章作業時，容易造成機械傷害事故。
當風力發電機組出現超速和過載時，風力發電機組的控制與安全系統不能啟動大風脫網控制時，可能發生風電機組飛車事故，導致設備損壞。
5、物體打擊危險性分析
如果風力發電機組的輪轂高度為60m，葉輪直徑為50m，且處于北方，冬季溫度在零下二三十度左右，溫度較低，雨雪較多，風力發電機葉輪容易結冰，在運行過程中或緊急制動的情況下冰塊下落將造成物體打擊傷害，如風力發電機底部有工作人員進行工作或非工作人員經過將造成人員傷亡。
6、高處墜落危險性分析
風力發電機組塔筒一般高于地面60m，工作人員在頂部檢修過程中有從風力發電機頂部墜落的可能，工作人員在攀爬風電機過程中如未佩戴安全帶或安全帶失效將造成工作人員墜落。
7、自然災害(暴風雨雪、極端風、冰雹等)危險性分析
根據當地自然條件，暴風雨和洪水對本建設項目的影響不會很大，但在雨水季節要注意暴風雨的侵襲，防止電氣設備受潮造成事故發生。
暴風雨對風電機組的基礎有一定影響，在風機基礎施工過程中，要嚴格按照國家標準規范進行核算，把暴風雨對風電機組影響降低到最小。
風力災害：
風向、風速具有不確定性、隨機性，本身具有不可控不可調的特征，風速的變化會導致風機處理的波動，如果對風電場風力預測達不到工程使用的程度，風機發電機脫網，造成電網電壓下降，風機頻繁波動和啟停對風電機組本身和電網都有較大影響。 當風速達到風力發電機的切出風速時，如風力發電機制動系統損壞將造成風力發電機飛車的危險。
雷暴災害：
如果風電場場址所在區域為多雷暴區，而風電場處于山區的頂部，風力發電機組遭受雷擊的可能性相對較大。風電機組遭受雷擊的過程就是帶電雷云與風電機組間的放電。在所有雷擊放電形式中，雷云對大地的正極性放電或大地對雷云的負極性放電具有較大的電流和較高的能量。
峰值電流的影響，當雷電流流過被擊物時，會導致風電機組葉片溫度而發生損壞。當雷電流流過葉片還可能產生很大的電磁力，電磁力的作用也有可能使其彎曲甚至斷裂。
風電機組遭受雷擊的過程中經常發生控制系統或電子器件的損壞。
其他自然危險、有害因素：
特殊氣候：如冬、夏溫度對油的影響，復雜地形產生的氣流會造成偏航力矩導致部件疲勞。
風力機常規測風儀中的風杯如被結成冰球，導致測風數據不準，將影響風力機正常發電；如風標被凍結則將影響風力機主動偏航；葉片表面結冰，也會影響風力機發電量；架空線因“霧凇”結冰，電線負重增加，可能導致斷線，影響電力負荷送出。
極端大風可導致風機停機，同時大風夾帶的的沙礫不僅會使葉片表面嚴重磨損，甚至會造成葉面凹凸不平，影響風機出力；另外還會破壞葉片的強度和韌性，影響風機的性能。
風為自然能源，風向、風速具有不確定性、隨機性，本身具有不可控不可調的特征，風速的變化會導致風機出力的波動，如果對風電場風力預測達不到工程使用程度，風力發電機脫網，風力機組頻繁波動和啟停對電網的影響較大。
該地區大雪和冰凍可能影響葉片和機械部件的正常運行，引起機組發生振動，會使機械部件很快疲勞或磨損，嚴重的會導致風力機故障或飛車；當激振力與某些部件產生共振時，對機組運行會十分危險。
在霜、雪、冰凍等條件下登高檢修作業，易發生高處墜落事故；同時，冰雪天極易發生污閃事故以及接地短路故障，絕緣子融雪閃絡；冰雪天路面不好(如路面有陷坑、障礙物、冰雪等)施工過程中易發生車輛傷害事故。
8、人的不安全行為危害因素分析
管理缺陷危險性分析：
風電場工程風機分布范圍較廣，在工程運行期間，未建立健全安全生產責任制、未組織制定本單位安生產規章制度和操作規程、未及時督促和檢查本單位的安全生產工作并及時消除生產安全過程中的事故隱患等管理缺陷，均有可能造成安全事故的發生。
行為缺陷危險性分析：
風電場工程運行、檢修期間，從業人員個人安全意識薄弱，作業期間進行違章指揮、冒險作業、誤操作或未正確使用勞動防護用品等行為缺陷，均會造成安全事故的發生。
三、生產作業場所有害因素辨識分析
1、噪聲及振動危害因素分析
該工程噪聲主要來自于運行期間的風電機組發電過程中葉輪擾動空氣產生的空氣動力性噪聲和電磁噪聲(因電磁作用引起振動產生)。噪聲超過約80dB(A)作業人員有可能受到噪聲的危害。
振動的部位主要在風電機組，由于機組運行而引起的微弱振動。
2、高溫、低溫危害因素分析
高溫作業人員受環境熱負荷的影響，作業能力隨溫度的升高而明顯下降。高溫使勞動效率降低，增加操作失誤率。
低溫作業人員受環境低溫影響，操作功能隨溫度的下降而明顯下降。
3、潮濕危害因素分析
辦公室、電氣配電室等場所，應保持環境與電子設備一定的濕度，不能超過國家標準規范等要求的濕度，防止電子設備因空氣濕度過大發生故障，從而造成安全生產事故。
4、采光照明不良危害因素分析
作業場所采光、照明不良，易造成標識不清、人員的跌絆和誤操作率增加的現象，特別是應急照明不良，安全出口指示標識不清，在發生事故時，不能正確的為作業人員指明逃生路線和方向，進一步造成事故擴大。
5、電磁輻射危害因素分析
就風力發電機而言，輻射源有發電機、變電站、輸電線路三部分。
風電場有高壓輸變電線路、計算機網絡、移動電話、視聽設備等，都能產生電磁輻射。
可能產生電磁輻射的場所主要是66kV升壓站設備對地面靜電感應場強。
關鍵詞：建筑工程 項目 風險管理
前言
建筑工程項目是在復雜的自然和社會環境中進行的，其建設周期長、投資多、技術要求高、內部結構復雜，在項目實施工程中，不確定因素大量存在，并不斷變化，由此產生的風險常常影響工程項目的順利實施。建筑工程項目風險管理是在分析風險因素的基礎上，對建筑項目風險進行評價，得出建筑項目發生各風險的可能性及危害程度，運用科學的管理技術及手段對工程項目可能發生的風險進行一定的預防及處理的風險控制手段，對工程項目能否成功起著關鍵性的作用。
一、建筑工程項目風險因素分析
風險因素指風險產生的誘因。建筑工程項目風險的起因是由許多不確定因素造成的。如果在工程實施過程中，不考慮風險因素，就會加大實際成本而導致利潤降低甚至虧損。因此，要想獲取目標預期利潤，必須準確分析工程項目風險因素。建筑工程項目中的風險因素主要包括以下幾個方面：
1.投資風險
投資風險是項目實施環節的首要風險，覆蓋貫穿項目整體風險因素的風險。由于投資大、工期長，建設工程項目本身所具有的物理及經濟特征使建筑工程投資也表現出區別于其他投資的固有特性，具有投資時間長、投資數額大、影響投資效果的因素多、投資轉移與替代性差及投資決策復雜、難度大等特點，在該過程中，未確定因素、隨機因素和模糊因素大量存在，并不斷變化，由此而造成的風險直接威脅建筑工程項目投資順利實施和成功。
2.合同風險
在建筑工程項目中，由于人們的認識能力有限，工程周期長。工程期間的客觀條件如技術、施工、地質、材料等可能會對工程協議的執行產生干擾，這種客觀存在的對合同履行的不確定性會帶來合同的風險。主要表現形式有：合同條文不完整和不嚴密所引起的理解失誤、合同存在著單方面的約束性，責權利不平衡、發包人提出的開脫條款帶來的風險、業主違約帶來的風險及履約過程中的變更、簽證風險等。
3.工期風險
工期風險指的是由于建筑工程項目施工過程中各種因素的綜合影響，最終造成項目工程施工拖延，未能及時按照工期完成。這主要是因為：一方面，投資商在投資決策、總體方案確定、設計施工隊伍的選擇等方面，決策出現偏差，導致設計施工人員業務素質不過硬，使得設計出的建筑圖紙達不到施工要求，最終均會影響工程進度。另一方面，建筑工程施工是一個復雜的動態過程，面臨的各種內部及外部環境更加復雜，任何不利的作用或意料之外的荷載，都將對建筑物造成不利的影響，帶來不同程度的損害，從而引發工程返工問題，影響工程進度和質量。
4.經濟風險
經濟風險是指在經濟領域中各種導致企業經營遭受厄運的風險。即在經濟實力、經濟形勢及解決經濟問題的能力等方面潛在的不確定因素構成經營方面的可能后果。如經濟危機和金融危機、通貨膨脹或通貨緊縮、匯率波動等。還有的經濟風險是伴隨工程承包活動而產生的，僅影響具體施工企業，如業主的履約能力等。
二、建筑工程項目風險評價
建筑工程項目風險評價是在項目風險因素分析的基礎上，建立相應的系統評價模型，來估算出各種風險發生的可能性、風險存在和發生的時間、風險發生的影響及損失的大小及風險的起因，從而對項目風險進行分級排序，為如何處置這些風險提供科學的依據。對項目進行風險評估和分析的方法有定性、定量及兩者結合的方法。其中定性的方法主要有層次分析法(AHP)和專家評分法(DELPH I)等。而定量的方法較多，如決策樹法和模擬法等。筆者通過對各種評估方法進行綜合分析，總結了建筑工程項目風險評價過程如下：
①確定風險評價基準。
整體風險和單個風險都要確定評價基準，它是項目主體針對每種風險后果的可接受水平。工程項目風險評價的基準主要有工程項目類型、風險管理計劃、工程項目風險識別的成果、工程進展狀況、數據的準確性和可靠性等。
②確定風險因素概率。利用已有數據和資料和相關專業方法分析各種風險因素的概率。
③分析各種風險的損失量。包括可能發生的工期損失、費用損失，以及對工程的質量、功能和使用效果等方面的影響。
④根據各種風險發生的概率和損失量，確定各種風險的風險量和風險等級。
針對風險評估的結果從而確定風險事件發生的概率，對項目目標影響的嚴重程度，如經濟損失量，工期遲延量等；確定項目總周期內對風險事件實際發生的經驗，預測力及發生后的處理能力；評價所有風險的潛在影響，得到項目的風險決策變量值，作為項目決策的重要依據。
三、建筑工程項目風險的控制對策
在對項目風險的評估和分析的基礎上，綜合考慮項目風險發生的概率、損失嚴重程度以及其它因素，就可得出項目各種風險發生的可能性及其危害程度，再與公認的安全指標相比較，從而決定應采取什么樣的措施以及控制措施應采取到什么程度。針對建設項目實施的具體過程，為將風險降低到最低程度，可采用以下風險防范對策：
1.把握投資決策，加強投資風險管理
建筑工程項目投資風險的規避應把握以下兩點：①把握投資決策，預防投資風險。在投資決策階段，建筑工程項目投資者預防風險應做好以下任務：一是建立一支高水平、多學科的投資管理隊伍。二是樹立風險意識。投資管理隊伍尤其是主要決策人員，要樹立正確的風險態度。三是健全風險預警系統。防范風險的關鍵是預先行動，即主動控制。項目進入實施階段時間越長，控制風險的成本就越高。四是貫徹執行風險管理責任制度。投資者要建立風險管理責任制度，制定科學的考核標準和獎罰措施。②把握投資風險因素分析，控制投資風險。由于影響工程項目投資的風險因素多，而且各種風險經常相互重疊交叉，這就要求投資者應通過研究項目風險的可變性、多樣性和層次性來預測、評估，控制項目風險。層次分析模型可根據控制目標的性質和要求將控制目標分解為不同的分目標，并按照目標之間的相互關聯影響及隸屬關系將目標按不同的層次聚集組合，形成一個多層次的結構模型，綜合得出需要的控制結果。在建筑工程項目投資風險控制中，可投資控制目標分為總項目、單項工程、單位工程3個層次，根據國家建設項目投資統計數據，可用圖形表示不同層次投資控制目標對偏差程度的不同控制范圍。
2.明晰合同細則，加強合同風險管理
建筑工程合同既是項目管理的法律文件，也是建筑工程項目全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管
理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，合理控制合同風險的發生。一是針對項目內容，細化合同條款說明。在簽約階段，項目管理者應針對工程項目成立專門的談判小組，對合同標的、工程承包方式、工程價款、工程技術要求、工藝選擇、工程數量、工程質量、變更條款、結算方式、付款方式、違約責任條款、爭議解決方式等內容，必須明確，細化說明切，忌含糊不清。二是根據工程項目的特點和實際，適當選擇計價式合同形式，以合同的形式把風險轉移到其他人或組織身上。三是結合市場形勢，強化項目管理者合同管理意識。在實際工作中，隨著市場的規范運作和市場形勢的發展變化，合同管理會不斷產生新的問題，提出新的要求。這就需要項目管理者應強化管理意識，不斷完善合同管理制度。
3.通過工程索賠，化工程變化風險為利潤
針對工程量變化、設計有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等對建筑工程造成工期或質量風險的因素，應通過工程索賠將項目風險轉化為利潤。工程索賠是一種權利要求，是合同主體對工程風險的重新界定，應貫穿項目實施的全過程。建筑工程項目實施過程中進行工程索賠的主要途徑有：①工期延誤索賠。指工期延誤屬于施工單位責任時，建設單位對施工單位進行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設單位在確定違約金的費率時，一般要考慮以下因素：建設單位盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程延期帶來的附加監理費；由于工程延期租用其他建筑時的租賃費等。②施工缺陷索賠。指施工單位的施工質量不符合施工技術規程的要求，或使用的設備和材料不符合合同規定，或在保修期未滿以前未完成應該負責補修的工程時，建設單位有權向施工單位追究責任。FID-IC紅皮書、我國《建設工程施工合同(示范文本)》(GF 1999―0201)等均對工程索賠問題作了明確規定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和法律依據。項目管理者應利用合同條款或推斷條款成功地進行工程索賠，控制項目風險。
4.改變項目目標，回避項目風險
風險回避策略是指當項目風險潛在威脅發生可能性太大，不利后果也太嚴重，又無其它策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而規避風險的一種策略。例如，企業目前正面對一項技術不太成熟的投資項目，如果通過風險評價發現項目的實施將面臨巨大的威脅，項目管理組織又沒有其它可用的措施控制風險，這時就應當考慮放棄項目的實施，避免巨大的風險事故和財產損失。
四、總結
要做好具體建筑工程項目的風險管理，首先，要根據該工程項目的規模、技術難度、環境條件等，針對對工程項目所面臨的不同風險因素進行分析，確定風險控制目標，深入研究，及時采取應對措施，調整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現風險管理的特點和優勢。同時，在未來工程項目風險管理中，項目風險管理者要不斷從管理方法、風險應對措施、法律手段上對項目的風險實行更有效地控制。
參考文獻：
[1]李峰. 建筑工程中工程項目風險管理研究[J]. 中小企業管理與科技(上旬刊), 2010,(02) .
關鍵詞：土木工程；項目風險；風險管控；風險管理
中圖分類號：F27 文獻標識碼：A
收錄日期：2015年4月24日
一、土木工程項目風險管控工作相關內容
土木工程項目風險管控工作是一項比較系統的工程，包括了比較多的工作內容，主要有以下幾點：第一，項目風險的識別，風險識別工作是風險管控工作的重要前提，需要風險管理人員積極地進行資料的收集和研究，只有在充分識別項目風險的基礎上，才能更好地應對和管理風險；第二，風險的分析和評估，在識別風險的基礎上，如果需要對風險進行深入的管控工作，必須要對項目風險進行分析和評估，主要是分析風險的主要影響因素、風險發生的概率、風險產生的后果等等；第三，風險的應對，完成對項目風險的分析和評估之后，就需要針對項目的風險采取有效的應對措施，從而降低土木工程項目風險，將風險的損失降到最低；第四，風險的控制，對風險采取應對措施之后，需要進一步控制土木工程的項目風險，確保能夠按照應對措施，有效地降低或者消除土木工程項目風險；第五，風險的監督，在項目風險管控工作進行過程中，需要考慮風險應對的實際效果，還需要考慮風險應對之后，該風險是否還存在后續風險、風險是否發生變化等等。
二、土木工程項目風險管理模型的構建
（一）土木工程項目風險因素分析。土木工程項目一般都是比較大型的項目，因此構成土木工程項目風險的因素比較多，而且其中很多因素會對土木工程項目形成重要的影響。影響土木工程項目風險的主要因素有：第一，自然災害的風險，由于土木工程項目大多數是在室外進行的，因此自然災害對于土木工程項目的影響比較大，成為了構成土木工程項目風險的主要因素。例如：施工現場連續暴雨有可能造成土木工程項目施工中斷，從而影響項目的工期，等等。但是，自然災害屬于不可抗拒的力量，對于土木工程項目的影響比較大，而且自然風險因素控制起來也比較困難；第二，國家政策法律帶來的風險，由于國家政策的改變，很可能使得土木工程項目的資金支出增多，項目需要承擔更多的責任等等，這些對土木工程項目都造成了一定的風險；第三，合作商的違約行為，在土木工程項目的實施過程中，會有很多合作商家提供土木工程的材料，但是有時合作商會產生違約行為，這樣就影響了土木工程的項目工期，而且很多合作商家為了獲取高額的利益，提供劣質的建筑原料，也是造成土木工程項目風險的重要原因。
（二）土木工程項目風險管理模型。由于土木工程項目的復雜度比較高，工期比較長、合作商家比較多，影響土木工程項目風險的因素構成比較復雜，這就使得土木工程項目風險管控工作具有更高的難度。因此，為了更好地對土木工程項目風險進行管理，必須要建立土木工程項目風險管理的模型：首先，按照土木工程項目風險的識別、風險的分析與評估、風險的應對、風險的控制和風險的監督將風險管控工作分為幾個部分；其次，按照風險管控的劃分，每個部分都需要具有一定的產出，這些產出之間相互關聯，最后與風險管控工作匯總到土木工程項目的風險管理部門中；最后，為了使得土木工程項目更好地應對一些不可抗力的風險因素，可以讓土木工程項目購買一定的保險，從而將土木工程項目的風險轉移出去。
三、土木工程項目管理工作的實施
（一）土木工程項目風險的識別。在土木工程項目進行的過程中，識別風險因素主要有以下幾種形式：第一，專家調查法，通過專家對土木工程項目的預測分析，將其中容易出現故障的領域標注出來，從而引起土木工程項目風險管理部門的重視；第二，通過對土木工程項目進行實地考察，從而確定影響土木工程項目的主要風險因素，在考察過程中，還可以對施工人員進行咨詢和問卷調查，從而更好地收集土木工程項目風險的影響因素。在對土木工程項目風險因素進行充分地識別之后，歸納影響土木工程項目的主要因素，并根據一定的規則將風險因素進行整理，從而方便土木工程項目風險管理工作人員進行分析。
（二）土木工程項目風險分析與評估。由于大部分土木工程項目都存在施工周期比較長，涉及部門和人員比較多等情況，所以影響土木工程項目的風險因素也比較復雜，因此在進行土木工程項目風險管控工作中，必須要做好對風險因素的分析和評估：首先，根據土木工程項目風險的影響因素清單，列出相關的風險影響因素，并根據專家的意見和經驗，對影響土木工程項目風險的因素按照重要性進行排列，從而歸納影響土木工程項目的主要風險因素；其次，對影響土木工程項目的主要風險因素進行評估，主要是評估這些風險因素的發生概率、對土木工程項目產生的影響，同時需要注意風險因素之間的相互作用和風險因素的變化情況，從而使得土木工程項目風險的評估結果盡量準確。
（三）土木工程項目風險應對之策。土木工程項目風險的管控工作還包括風險的應對，風險應對能夠對項目風險進行有效地控制，從而使得項目風險造成的損失降低，促進土木工程項目的順利實施。對土木工程項目進行風險應對主要分為以下幾點工作內容：首先，需要根據土木工程項目風險的分析和評估，制定多個項目風險的應對策略，并從中選出具有較強針對性和實施性的應對策略，從而能夠有效地應對土木工程項目的風險；其次，根據風險應對方案制定土木工程項目風險應對的計劃，從而有步驟地實施風險應對方案，同時需要根據風險應對方案的實際實施情況，不斷修改風險應對方案的實施計劃，確保風險應對方案的有效實施；最后，制定風險應對的備選方案，當風險應對方案出現錯誤或者問題時，需要及時對風險應對方案進行調整，及時地采取備選方案，從而確保風險應對工作的實施。
（四）土木工程項目風險控制。在土木工程項目進行風險應對的過程中，還需要加強對風險應對方案的實施控制，確保應對方案的順利實施，從而能夠將土木工程項目的風險降到最低。為了更好地進行土木工程項目的風險控制可以進行以下工作：首先，采用多種風險策略進行風險控制，例如：可以鼓勵土木工程項目投保，這樣可以將一部分的風險轉移到保險公司。另外，還可以采取風險分散的實施策略，當土木工程項目某個方面受到風險因素影響時，其他方面還可以保留收益；其次，不斷完善土木工程項目的組織策略，對土木工程項目的管理人員進行有效地組織，當風險來臨時能夠進行積極地應對，從而可以將風險降到最低；再次，采用先進的技術手段控制風險，在控制風險的過程中，提高土木工程項目的風險控制技術水平，能夠及時地對風險進行控制，從而可以降低土木工程項目風險的損失和影響。
（五）土木工程項目風險監督。土木工程項目的風險監督是風險管控工作的重要一環，積極對土木工程項目進行風險監督，能夠有效防止風險的再次發生。土木工程項目的風險監督工作可以使用項目內部風險管理部門進行監督，也可以利用專門的風險監督機構進行監督。在進行土木工程項目風險監督過程中，需要注意以下方面的內容：首先，風險影響因素之間是相互關聯、相互影響的，所以在監督土木工程項目風險因素的過程中，同樣需要注意風險影響因素的變化；其次，提高土木工程項目風險監督人員的素質，對風險監督人員進行培訓，使其能夠更快、更好地勝任項目風險的監督工作。
主要參考文獻：
關鍵詞：項目風險識別;系統動力學;動力學模型
一、引言
隨著社會的發展和科學的進步，項目管理已成為一種重要的管理模式。在項目實現過程中，往往會遭遇很多風險和干擾因素，為了實現對項目目標的主動控制，項目管理者就必須對各種可能發生的情況做到防患與未然，以避免和減少損失。項目風險識別是在信息不清楚、不完全和不準確的情況下識別風險因素的過程。在這種情況下，風險分析人員不可能完全按照邏輯推理得出結論，只能用一些定性的、模糊的方法來對實際情況分析、模擬、仿真和判斷。
現有分析方法主要有檢查表法、流程圖法、情景分析法、SWOT分析法、財務報表法、專家經驗以及數據挖掘法等，他們存在的不足之處主要表現在以下幾個方面：①對歷史數據的收集要求盡可能的全面，需要大量的材料，②對風險的識別往往局限于細節，而忽略了各因素間的綜合作用對整個項目風險的影響。③對與人有關的風險因素關注不夠，往往有時人的因素會對整個項目影響巨大。
針對以上分析，本文提出了利用系統動力學進行風險識別的方法。該方法可以對隨時間變化的風險因素進行仿真，針對項目進行中存在的問題，從項目的整體觀出發，用很少的數據來進行仿真，從而可以從中識別可能引起風險性后果的關鍵因素。
二、系統動力學
系統動力學（system dynamics， 簡稱SD），由MIT著名學者Jay W. Forrester教授于1956年創立，它是一門分析研究信息反饋系統的學科，以現實存在的系統為前提，根據歷史數據、實踐經驗和系統內在的機制關系借助計算機模擬建立起動態仿真模型，對各種影響因素可能引起的系統變化進行試驗，從而尋求改善系統行為的機會和途徑，特別注重研究系統內部的非線性相互作用、協同以及延遲效應等問題。這種方法在建模時借助于流圖，其中流位變量、流率變量、輔助變量等都具有明確的物理（經濟）意義，是一種不需在真實系統上試驗，節省人力、物力、財力和時間的科學方法。
三、項目風險識別的系統動力學模型
本文以項目實現過程的費用、進度為研究對象，對系統動力學在項目管理的風險識別中的應用進行了一般意義上的探討。建模、分析和仿真采用的是Vensim PLE軟件。
（一）系統邊界的確定。影響項目費用和進度的因素有很
多，但并不是所有的風險影響因素都將被納入動力學模型分析，一方面由于模型設計的簡化，另一方面部分影響因素屬于不可控風險因素，如政治因素、經濟周期等。確定全部因素的原則是：①力圖反映項目費用子系統和進度子系統之間的內在聯系;②與項目實際指標相符合。以某工程項目風險為例，風險因素主要有：1）設計缺陷，如設計方案不夠優化，工程總投資增加;
2）采用了新設備、新技術、新工藝和新材料可能造成的失誤;3）惡劣的現場地質條件和水文條件;4）由于最初決策的規模、決策變動（變動計劃、資金籌措方案的改變）、實施過程中資金短缺或資金鏈斷裂等造成項目決策失誤;5）政府或主管部門對工程項目的干預;6）后繼法規的變化，如環保要求等;7）招標失誤，如未能選擇理想承包人等;5）合同缺陷，如招標文件錯誤等;8）承包商缺乏合作誠意;9）材料、設備供應商履約不利或違約;10）經濟風險。針對項目的具體環境可以通過經驗和結合其他分析方法加入或刪掉風險因素。
（二）系統流圖模型的建立。項目風險管理系統動力學模型是通過因果反饋關系反映項目實施過程中各種因素的變化及相互影響。以工程風險為例。
首先從系統內部存在的基本過程入手，僅考慮人員變化與進度的關系時，基本變量有：人員數、每月進度、完成進度、剩余進度、不合格任務、返工等。上述變量間的相互作用及因果關系可以用圖1表示，人員增加，任務進展快，剩余進度少，對人員的需求就減少，因此回路是負反饋回路。
圖1 進度與人員數因果反饋回路圖
其次考慮到工作進度調整和經費開支的關系時，基本變量有每月進度、剩余進度、每月經費開支、經費開支、剩余經費、人均經費、工作效率、工作壓力等。他們之間的相互作用及因果關系可以用圖2表示。
圖2 每月進度與經費開支因果反饋回路圖
最后，將工程項目實際需要考慮的風險因素，添加到反饋回路中，再根據上述系統因果回路圖就可以建立起流圖模型。例如工程設計缺陷，最初規模變動，惡劣的環境造成進展速度放慢等風險因素。如圖3所示。
四、模型的仿真設計
對于項目風險來說，需要結合該項目的實際情況對各種可能的風險因素進行識別。以上述工程項目為例，如表1所示，建立風險因素分析表，根據模型中各種風險因素的因果關系，結合實際工程項目的風險評價標準，再利用計算機仿真技術-系統動力學的專有軟件Vensim進行模擬，直到模擬結果與歷史數據基本一致（通過選擇歷史時刻為初始點，從頭開始進行仿真，之后用已有的歷史數據與仿真結果數據進行誤差和關聯度檢驗）。然后比較各種可能的風險因素對進度和費用的相對風險大小，從而判斷出對項目管理影響最大的風險因素，以便對其控制、轉移或管理，將其帶來的不利影響降到最低。
表1 某工程項目風險因素分析表
五、結論
本文探討了系統動力學在項目風險識別中的應用，它通過仿真處理了風險識別時所面對的風險因素具有隨時間而變化的問題。在這個過程中建模和結果分析是定性過程，結合不同的行業和實際情況，可以增刪可能存在的風險因素并改變模型結構以適應具體的項目管理實踐。
與傳統的風險識別技術相比，系統動力學方法主要分析造成風險的反饋過程，而較少關注項目中的各項工作，便于將難定量的風險因素進行量化，是對傳統風險識別方法的補充，結合其他的識別方法，將會提高項目風險識別的可靠性。
參考文獻：
[1] 蔡依平，朱文龍，施國慶. 工程項目的風險識別與控制. 水利科技與經濟，2004，10（3）： 129～132
關鍵詞：土木工程 ；馬爾科夫鏈；風險管理 ；隨機過程
現代社會的經濟活動中，風險到處存在，工程項目風險是指在整個工程項目全壽命過程中，自然災害和各種意外事故的發生而造成的人身傷亡，財產損失和其它經濟損失的不確定性。工程項目因其自身具有的一次性特點使工程項目的不確定性要比其它一些經濟活動大，因而風險的可預測性也就差很多。所以，為了確保工程項目建設地順利進行，項目的各個參加方都要積極進行風險管理。
一、對工程項目風險因素分析
工程項目風險管理首先列出對整個工程建設有影響的風險，然后再分析對工程項目有重大影響的風險，確定工程項目的風險范圍。按風險產生的原因，可將風險劃分為自然風險、社會風險、人為風險等。這里的自然風險指由自然力的作用造成的工程項目風險；社會風險指由于社會治安、等的變化引起的風險，如在國外的投資建設項目由于該國的政權更替而引起的風險；人為風險則包括經濟風險、行為風險、技術風險等。
二、對工程項目風險評價
對工程項目風險的評價是對風險的規律性進行研究和量化分析。在實際風險管理過程中，我們通常應用的是層次分析法（AHP）。按照項目風險因素的劃分，把工程項目的風險評價劃分目標層、準則層和方案層。目標層是項目風險評價；準則層是工程進度、成本和質量；方案層是自然風險、社會風險和人為風險。構造判斷矩陣：建立結構層次后，通過對各元素兩兩比較，構造出判斷矩陣。
三、建立基于馬爾科夫過程的工程項目的風險評估模型
1、馬爾科夫鏈原理
馬爾科夫鏈是一類重要的隨機過程。馬爾科夫模型建立的基礎是"無后效性"和"平穩性"。設為一隨機過程，其狀態空間為，不妨設共有個狀態。根據的無后效性，可得
（1）
即在時刻的狀態的概率分布只和時刻的狀態有關，而和以前狀態無關。稱為從狀態到的一步轉移概率。
記 （2）
稱為一步轉移概率矩陣。
用表示預測對象由狀態經過次轉移至狀態的概率，由n步轉移概率構成矩陣：
（3）
即稱為步轉移概率矩陣。其中的元素具有如下性質：
（4）
可以證明，據此遞推得
（5）
設系統經過次轉移后，處于狀態的概為，則稱為第個時期的狀態向量。向量中元素具有如下性質：
（6）
第0個時期的狀態概率稱為初始狀態概率，相應的向量稱為初始狀態概率向量。
可以證明，。
上式即為馬爾科夫鏈第期的預測模型。顯然，若已知初始狀態概率向量 及轉移矩陣，則可求出預測對象在任何一時期處于任何一個狀態的概率。
2、工程中的馬爾科夫鏈
因為項目風險的每一次的評價結果都只和上一次的項目評估有關，而和以前的評估狀態無關。我們一般都是通過對上一次的風險評估的研究來預測下一次風險發生的可能性大小。進而采取相應的措施，使工程項目風險的損失盡可能的減小。且各風險因素的發生是隨機的，能夠用概率來度量。由此可見，項目風險評估具有馬爾科夫性，可看作馬爾科夫鏈。而每次各風險要素的發生就構造出了新的判斷矩陣，通過層次分析法的綜合分析，就得到了各風險等級的概率分布，據此可有效地預測下一次風險的發生。各風險等級的劃分就構成了一個狀態空間I。風險等級每一次的評價結果是一個隨機變量，從時間序列的角度出發就得到一個隨機過程，記為。設對項目的上次評估的狀態為，本次風險評估的狀態為，按照切普曼-柯爾莫哥洛夫方程，可知，為一步轉移概率矩陣。
在工程項目風險研究中，我們主要研究的是從"已知狀態"出發，經過若干次轉移變化后，項目系統的風險狀態是什么，即應用一步轉移概率矩陣和步轉移概率矩陣，由當前單位時間的風險狀態預測未來某個時間的風險狀態和概率。即根據
（7）
計算出。
馬爾科夫鏈的遍歷性和極限分布：給定馬爾科夫鏈，其狀態空間是有限的。如果存在一個正整數，使得步轉移概率矩陣 中無零元素，即：。那么，具有遍歷性，且極限分布是線性方程組
（8）
滿足約束條件：
，且 （9）
的唯一解。
風險評估結果是有限離散的，由極限分布的定義可知當該隨機過程具有遍歷性時，就一定存在著極限分布（概率分布）。通過求解極限分布我們就能得到各狀態最終趨于穩定的概率。
四、馬爾科夫鏈應用實例
運用AHP法對某大型建設項目的風險因素分解，構建馬爾科夫風險預測模型。業主開工前邀請相關專家，按照各風險因素對建設項目進度、質量和成本目標的影響，對項目風險因素進行綜合評價。評價結果統計如下表所示：表中B1表示"風險能夠忽略"；B2表示"風險較小"；B3表示"風險一般"；B4表示"風險很大"；B1，B2，B3，B4構成了狀態空間。初始狀態概率：。
本次評判等級
一步轉移概率矩陣為
由二步轉移概率矩陣知，對一切，所以，該馬爾科夫鏈具有遍歷性。并且表明，無論從鏈中的哪一狀態出發，都能以正概率經有限次轉移，到達預先指定的其它任何一個狀態。該馬爾科夫鏈同時也是一個平穩分布。根據（8）、（9）極限分布滿足方程組：，即
其中滿足約束條件：
，且
可解得該馬爾科夫鏈的極限分布為： 。由結果知，風險狀態為"很大"的概率較大，所以在工程項目風險管理中就要注意對可能出現的一般風險采取必要的預防措施，使項目風險造成的損失降到最低，提高工程項目的整體管理，從而保證工程項目產品的質量。
在實際中，重要的是運用AHP法對上一次風險的評價結果，得出風險等級的劃分，再結合工程項目風險的馬爾科夫性對工程項目下一次風險發生的概率做科學合理的預測，從而按照預測結果作出相應的防護措施，將風險損失降到最小。
參考文獻
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[3]任宏，張巍.工程項目管理北京：高等教育出版社.2005.
關鍵詞：工程項目 風險防范 防范舉措
中圖分類號：F284 文獻標識碼：A
文章編號：1004—4914（2012）06—281—02
一、工程項目風險防范的內涵
工程項目風險防范是指工程項目管理人員通過風險識別、風險分析、風險評價，并以此為基礎合理地使用多種管理方法、技術手段對項目活動涉及的風險實行有效地控制，采取主動行動，創造條件。盡量擴大風險防范的有利結果，妥善地處理風險事故造成的不利后果，以最低成本為項目的順利完成提供最大安全保障的科學合理管理方法。其實質就是把工程技術與經濟管理結合起來，力求工程效益最大化。由于工程項目風險存在的普遍性，工程項目風險防范的涵蓋面甚廣，因此，工程項目風險管理研究具有廣泛的應用前景。
二、工程項目風險防范的主要工作
工程項目建設的主要過程是一個工作周期長、投資多、技術要求高、系統復雜的生產消費過程。與此相對應，工程項目風險也是一個復雜的、動態的系統工程，其主要包括風險識別、風險評估、風險控制三方面。
1.風險識別。工程項目實施過程中存在著各種各樣的潛在風險，如數量偏差、價格變化、進度拖延、不確定因素等，這些因素正是項目的風險所在，因為它們具有不確定性，而且一旦發生會造成一定的損失，因此，為做好工程項目的風險防范，必須認真識別工程項目可能遇到的風險，即進行風險識別。風險識別是指對存在于項目中的各種風險根源或不確定性因素按其生產的背景原因、表現特點和預期后果進行定義、識別，對所有的風險因素進行科學的分類，從而全面認識風險，形成風險清單。風險識別主要包括資料收集、分析不確定性因素、編制風險識別報告。關鍵是運用科學先進的風險識別方法，如專家調查法、故障因素分析法、檢查表法等，將識別出的風險如政策風險、環境風險、技術風險、市場風險等一一列出；建立了風險識別報告，可使風險管理者更徹底地了解風險，管理風險時更有目的性、更有效果，并為下一步評估風險做好準備。
2.風險評估。風險識別的目的在于對各種風險因素進行評估，如果通過分析已經知道該項目存在風險，那么就要對該項目進行風險分析與評估，即對工程項目各個階段的事件發生可能性的大小、可能出現的后果、可能發生的時間和影響范圍的大小進行評估，最后將所有風險因素的評估結果進行匯總。風險評估是考慮風險事件發生概率和引起損失的綜合后果，是對工程項目實行整體分析：風險評估的方法有定性、定量及兩者結合的方法。其中定性的方法主要有層次分析法和專家評分法等，而定量的方法較多，例如決策樹，模擬法及敏感性分析。在對項目分險評估的過程中，定性和定量的方法往往結合使用。這一過程將風險的不確定性進行量化，評價其潛在的影響，從而找出主要風險，以便決策者采取相應的風險控制措施。
3.風險控制。對工程項目風險進行評估與分析后，可知項目發生各種風險的可能性及危害程度，接下來便可采取控制措施。制定有效的控制方案是風險控制工作成敗之關鍵，它直接決定風險控制的效率和效果。風險控制是指根據風險評估的結論，制定風險管理計劃，通過采用風險回避、損失控制、風險轉移及風險自留等方式，研究防范和規避風險以及縮小風險事件帶來的不良后果。遇到風險以后，采取何種措施需要具體分析，例如如果評估確定和風險量很大，將超過未可預見費，為了項目正常運轉，降低風險，此時可以買保險，從而將風險轉移出去：如果項目的總風險量小于工程的未可預見費，說明所有后備完全可以彌補這個風險，那么可以采用風險自留的辦法。
三、加強工程項目風險防范的舉措
近年來，我國企業工程項目管理有所增強，但與世界上發達國家相比仍有一定差距，存在一些問題，如項目風險管理者素質偏低，合同風險管理工作有待完善，風險管理的理論研究大有空間等。
1.加強工程項目風險防范工作的研究。為了盡快縮小與國外的差距，需要加強工程項目風險管理的理論研究。（1）在基礎理論研究方面，工程項目風險領域需隨著風險管理模式的轉變不斷地演進。從國際上的相關理論來分析，目前對風險管理的研究以“集成”為主流，傳統的“分裂式”發展的思想逐步被“整合集成式”發展的理念所取代。至于對非財務風險因素，需借助新的多因素集成方法，從情景規劃、實物期權的角度對新的工程項目風險集成方法進行定性描述。隨著現代計算機技術的發展以及計算方法的改進，應用神經網絡、遺傳算法等人工智能系統對工程項目風險管理實踐進行仿真和數值計算正成為一個充滿希望的研究領域。（2）在應用理論研究方面，需要充分借助當前的科學技術成果，創新我國的工程項目風險管理模式，發揮風險管理系統模式的作用。同時密切聯系市場，加快信息化進程。例如先進項目管理軟件的應用，不僅可以實現人力、財力的節約，而且也可以通過合理規劃與動態調整，實現工程項目風險的全面管理，從而降低工程項目風險。
2.完善合同的風險管理工作。一個單位工程項目在實施過程中，如何利用合同來合理分配簽約各方的權利、責任和義務，如何用合同來約束合同各方的建設行為，對于保證工程的工期、質量及投資控制十分重要。工程合同既是項目管理的法律條文，也是項目風險管理的主要依據。合同風險管理伴隨項目的始終，是工程項目管理的一條主線。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，詳細研究合同的每一項條款，對項目可能預到的風險因素有全面深刻的了解。否則，其風險將給項目帶來巨大的損失。
3.提高工程項目風險管理者的素質。工程項目風險管理的順利實現，首要的問題就是提高項目風險管理者的素質，建立高素質的項目管理班子，即培養懂技術、懂管理、有經營頭腦、高素質的項目經理和項目管理人才。需要特別指出的是，項目經理是項目管理班子的關鍵性人物，其素質高低，決定著工程項目的成敗。因此，項目經理一定要頭腦清晰、思維敏捷、能審時度勢地作出決策，具有一定的法律、金融、計算機等方面的知識。應對項目經理進行風險管理培訓，使其具有較高的風險管理水平，能夠嚴格按照規定的程序、方法對風險點進行有效地控制，保證工程項目的順利實現。
工程項目投資成功與否與其風險防范密切相關，工程項目風險防范是提高工程項目建設經濟效益的有力工具。隨著經濟全球化，各企業都面臨著來自國內外的激烈競爭，如何加強風險意識，提高風險防范水平，增強競爭力就顯得尤為重要，需要在實踐中不斷探討并逐步提高，達到有效防范風險的目的。
關鍵詞：WBS分解法；工程項目；風險識別；風險管理
中圖分類號：F275
文獻標識碼：A
文章編號：1009-2374(2009)14-0132-02
隨著全球社會經濟的發展，工程項目不斷呈現出新的特點，工程量巨大，技術難度不斷加大，投融資方式改變，市場競爭激烈等都給工程項目的實施帶來很大的風險。風險管理自其產生之日起就在不斷的發展進步，在科學技術的發展和各國風險管理協會的推動下，風險管理理論日趨成熟，風險管理方法不斷涌現。但是目前風險管理理論和方法主要是企業經營過程中風險管理。工程項目實施過程中的風險管理主要是在項目管理中加入一部分風險控制。工程項目具有投資資金大，建設周期長，建設的不可逆轉等特點，在工程項目實施過程中一旦發生風險，造成的損失是十分巨大的，因此研究工程項目風險管理具有重要的意義。而風險識別是風險管理的首要任務和重要方面。本文通過研究工程項目風險識別和WBS分解法的特點，將二者結合起來，提出基于WBS分解法的工程項目風險識別方法。
一、工程項目風險識別
(一)風險識別的定義
風險正是因為其發生的不確定性和帶來損失的不確定性，給企業管理和工程項目管理工作帶來了很大的困擾。風險管理就是要把降低風險發生的概率，將風險帶來的損失減至最低。但是在現實情況中，有些風險帶來損失的不確定性是降低風險所帶來的收益低于風險管理的成本，以及不確定風險帶來損失的大小，不能明確風險處理的優先級別，所以在風險管理中首先進行風險識別就顯的很重要。
風險的識別就是對存在于項目中的各種風險根源或是不確定性因素按其產生的背景原因、表現特點和預期后果進行定義、識別，對所有的風險因素進行科學的分類。通過風險識別能正確認識工程項目實施過程中所面臨的風險種類，能為風險管理和控制選擇合適的方法提供依據。風險識別是一項復雜的工作，任何一個工程項目，不論其大小存在的風險是多種多樣的，既有靜態的也有動態的，有已經存在的也有潛在的，有損失大的也有損失小的。一般風險識別過程主要包括：收集數據、分析不確定性、確定風險事件、編制風險識別報告。做好風險識別工作需要根據具體的對象，采取具有針對性的識別方法和手段。
(二)工程項目風險識別方法
傳統的風險識別方法主要是頭腦風暴法、圖解法(流程圖、因果分析圖)、分解分析法(工程項目結構分解法、風險分解法)、生產流程分析法、核查表法、財務表格分析法和保險調查法等。在近幾年也有學者提出情景分析法等新的風險識別方法。
1.頭腦風暴法。頭腦風暴法是一種定性的風險識別方法，通過召開小組討論會議的形式，聘請相關專家，邀請有經驗的項目經理，項目技術人員和項目施工人員等進行討論，專家和經驗豐富的工作人員之間通過討論相互啟發，最終形成風險識別報告。
2.流程圖法。流程圖法首先要繪制工程項目的總流程圖和各分流程圖，然后根據流程圖對工程項目進行全面分析，對其中各個環節逐項分析可能遭遇的風險，找出各種潛在的風險因素。工程項目中一般使用工程進度圖表等已經存在工程流程圖。
3.核查表法。核查表是根據已經實施的項目建立一張核查表，核查表中一般包括：以前項目成功或失敗的原因；項目范圍、成本、質量、進度、采購與合同、人力資源與溝通等情況；項目技術資料；項目管理成員技能；項目可用資源；項目經歷過的風險事件及來源等。項目風險管理人員通過對照核查表，尋找本項目中可能存在的風險因素。
4.財務表格分析法。財務表格分析法是指通過分析資產負債表、損益表，營業報告以及財務記錄、預算報表等相關資料。識別和發現未來的風險。因為企業的日常經營活動與企業財務緊密聯系，因此財務表格分析法不僅能發現財務風險還發現其他經營活動中的風險。在工程項目風險識別中主要是通過工程成本控制，投標合同，采購合同等來進行識別。
上述四種方法是風險識別中比較通過的方法，但是鑒于工程項目自身的特點，這些方法在工程項目風險識別中都存在一定的缺陷。風險管理作為工程項目管理的一部分，工程項目管理方法WBS分解法在工程進度控制、質量控制、成本控制中具有重要的作用，作者提出了基于WBS分解法的工程項目風險識別。
二、WBS分解法
(一)WBS分解法定義
WBS是Work Breakdown Structure的縮寫，一般成為任務分解法，是目前工程項目管理的重要方法。WBS方法主要是通過逐層分解項目總任務，將工程項目分解成為合適大小的工作單元，形成WBS文檔和樹形圖表等明確工程項目實施過程中每一個工作單元的任務，負責人，工程進度以及預算等內容。使用WBS方法能清晰的表示各項目工作之間的相互關系，在WBS中定義的里程碑事件可以使項目管理人員以及客戶對工程進展有明確的了解，最主要的是使用WBS方法能幫助項目管理人員進行項目進度控制、資源控制和成本控制。
(二)WBS分解法應用步驟
WBS分解法的核心是合理科學的對工程工作進行分解，分解主要從橫向和縱向兩個方向上進行。在橫向分解過程中要包括工程中所有工作，不能出現漏項，但是也不能將與工程無關的工作包括進來，在縱向分解過程中要遵循適度原則，不能對工程工作進行無意義的細化，也不能膚淺的細化，造成工作單元之間的不獨立。
WBS分解法的應用從總體上來說是目標任務工作活動。具體的應用步驟如下：
1.首先準備與項目相關的指導書，說明書，與業主簽訂的合同等規定項目工作量、交付狀態、進度以及總成本的相關文件；
2.召集相關人員，進行項目分解討論會。參加人員要包括項目經理、主要技術人員等，在會議上要首先確定項目工作的分解范圍以及分解方式等；
3.進行項目工作分解，將項目需要交付的成果分解為較小的工作單元。在分解過程中最多使用20個層次，多于20層是過度的，對于一些較小的項目4～6層一般就足夠了；
4.畫出WBS層次結構圖；
5.確定每個工作單元的責任人員，成本，進度，工作人員等重要內容；
6.驗證分解的正確性，然后根據實際情況建立編碼，如果工程較小則不需要；
7.建立WBS字典以及相應的文件；
8.根據實際運行情況的反饋進行調整、修改。
以上就是WBS分解法應用的一般步驟，在工程項目實施過程中可以根據實際情況進行調整。
三、基于WBS分解法的工程項目風險識別方法
工程項目風險識別是一個特別復雜的過程，使用一般的風險識別方法對工程項目實施過程中存在的風險因素進行識別將耗費巨大的人力成本和時間成本，會影響風險管理效益和成本的均衡。
而WBS分解法作為工程項目管理中重要的方法，在工程項目管理中應用普遍。應用WBS分解法的工程會具有完整的工程流程圖、進度計劃、費用計劃以及人員計劃等，這樣將為工程風險識別提供充足的資料。本文作者提出的基于WBS分解法的工程項目風險識別方法主要是指在進行工程項目WBS分解時就進行工程項目風險識別，在進行工程項目WBS分解時參與人員對工程各個流程及環節都有深入的認識，許多潛在的風險因素能顯現出來；同時，WBS分解時會確定各工作單元的責任人，風險識別同步進行可以將風險因素控制的責任人明確下來；其次，綜合考慮風險識別的同時能促進WBS分解的合理性，從全局上減少風險發生的概率。基于WBS分解法的工程項目風險識別步驟如圖所示：
