時間：2023-06-18 10:31:45
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一、引言
科研項目是對高校綜合科技水平以及綜合實力進行評價的一個重要標志，是培養高科技人才、建立重點學科的重要保障。隨著高等教育事業的不斷發展，高校承擔的科研項目以及相應的科研經費都處于不斷增長的過程中，科研經費已成為目前高校發展的重要資金來源之一。基于科研經費投入的增加，確?？蒲泄ぷ鞯捻樌_展，促進科研質量的提升，增強教學改革、人才培養工作快速發展。同時，也遇到新情況，發現新問題，產生新矛盾。大致歸納如下：
（一）科研經費來源多元化，致使科研管理水平、監督手段不能適應新要求
目前各大高?？蒲薪涃M，根據來源渠道不同可分為縱向科研經費和橫向科研經費?？v向科研經費主要指財政性撥款，例如：973計劃、863計劃，另外國家和省部的自然科學基金、社會科學基金，教育部博士學科點、社科重大項目，重點實驗室運行經費等。由于這些財政性科研經費不包含創收成分，必須按國家專項經費辦法管理。橫向科研經費就是高校和各種企、事業單位橫向聯合，進行技術咨詢服務、技術協作或科技轉讓而獲得收入，這也是目前高?？蒲薪涃M的重要來源。由于，科研經費的來源是多元化的，科研經費的提供部門對經費的使用要求沒有統一明確的規定，而各類科研項目又有不同的要求，這就使科研經費管理及核算帶來特殊性和復雜性，加大了經費管理和監督的難度。
（二）“課題制”模式下的財務管理遇到的難題
“課題制”的科研經費管理模式目前在高校普遍推行，項目負責人對課題的立項、科研經費使用、項目驗收以及項目形成的資產、成果進行全程管理。有力地推動課題管理的科學化、規范化，取得明顯效果。但由于有些高校重視科研“上項目”，而對科研經費的使用情況及效益性沒有給予足夠重視；例如：有些學校在項目經費上核算機制不健全，有的則財務制度執行標準不嚴謹，而更多的是不按規定執行預算，直接費用在課題間分割不清晰，公共費用分攤困難，使得科研項目成本核算不準確，更有甚者某些科研項目中出現“真的假賬，假的真賬，假的假賬，就是缺少真的真賬”的怪現象。
（三）缺乏對科研經費使用情況的績效考核與評價
科研委托單位和管理部門缺乏對科研項目的協調、監督，又缺乏統一的評價體系，不能科學合理地對科研項目進行效益考核，難以對科研項目經費進行合理的評價。
為解決上述問題，促進“課題組”科學、合理、高效地使用科研經費，加強預算，加強財務制度執行力度，克服不規范、不符合制度的現象，本文對高?？蒲薪涃M的使用開展績效評價的研究是必要的，有現實意義和實用價值。
二、高?？蒲薪涃M績效評價指標體系的構建
“績效”（Performance）來源于管理學，最初廣泛應用于企業管理。20世紀80年代新公共管理運動，績效評價成為政府部門和其他公共部門評價的重要內容。后來高等教育領域也引用績效評價，設定績效指標對高校取得的業績、效益進行評價，很多國家以對高校的績效評價進行績效撥款，促進學校進行績效管理。
“評價”（Evaluate）是一種認識活動，評價本身不創造價值，但是對已存在的價值作出判斷。開展績效評價也是科研經費審計的關鍵點，是開展績效管理的基礎。
現在我們對高校的科研經費部分進行績效評價。因為科研經費問題是多因素、多目標、多層次的復雜的大系統，其中不少因素相互聯系，又相互制約，還存在相對獨立的一面，另外一些因素具有模糊性，沒有明確的外延，內涵也很復雜?？傊?，對這些因素不能一個個地單獨考慮，而需要全面、綜合地加以權衡。傳統的評價方法難以奏效。必須建立科學的評價方法，使各因素間關系條理化、層次化、理論化，使許多只能定性分析的指標加以定量化處理，使模糊量向經典量轉化，利用模糊數學、區間數學構建的模糊綜合評價法正適合解決高校科研經費使用的績效評價問題。
所謂“績效”就是“業績”、“效率”、“效果”的意思。通常包括兩方面的內容：即包括靜態的“結果”，也包括動態的“過程”，兩者相輔相成。“結果”是工作的目標，“過程”則影響和控制目標的實現。為了得到正確的評價結論必須建立一套科學、系統的評價指標。所謂評價指標是指從哪些方面進行評價，評價什么問題；而評價標準，就是指明各項指標應達到什么程度。
在建立指標體系時，參考了國家科技部提出的科技評價指標體系的設計原則，即：（1）科學性；（2）有效性；（3）整體性；（4）可操作性；（5）定性與定量相結合。
指標體系的建立，還參考了由哈佛大學卡普蘭教授等提出的績效評價方法，即“平衡計分卡”，該方法將相關單位戰略目標落實到可行目標、可衡量指標上的一個戰略實施工具。它促使高層管理人員從財務、客戶、內部流程和學習成長四個角度平衡定義企業戰略，分析其相關性，發現問題，及時調整戰略，建立戰略實施架構以確定重點。本文將指標體系分三部分：（1）科研投入；（2）科研運行；（3）科研成果。設置5個一級指標、18個二級指標，緊扣人、財、物的投入情況，科學評價科技人員科研水平，客觀反映經費使用效率，公正評判科研質量。（見表1）
三、高?？蒲薪涃M模糊綜合績效評價數學模型
績效評價指標體系構建后，就以此為出發點，進一步開展調查研究，收集資料，進行計算，開展評價。
現在建立績效評價數學模型。該模型分單級模型和多級模型兩類。而單級模型是多級模型的基礎，多級模型是單級模型的拓展。而高校科研經費的績效評價屬多級模型。
（一）綜合評價中的幾個要素
1.確定評價對象的因素集
因素集是指影響評價對象的各個因素組成的集合，用U表示，
即 U={U1，U2，…，Um} （1）
其中Ui（i=1，2，…，m）表示影響事物的第i個因素。
例：表1中各項指標就是影響高?？蒲薪涃M使用績效的各個因素。
2.給出評價集
評價結果就是對評價對象優劣程度的描述，將評價結果的全體稱為評價集。
本文研究的各指標的評價結果分為四個等級，即
V={優，良，中，差} （2）
評價集對各層次的指標都是一致。評價集一般表示為：
V={v1，v2，…，vn} （3）
其中vj稱為等級評語，j=1，2，…，n。
3.權重集
權重用于描述各指標對上級評價指標的相對重要程度。因某些指標較為重要，考慮的分量多一些，另一些指標不那么看重，分量輕一些，是各自綜合權衡的依據，為使影響程度定量化，賦予相應數值，稱為權重。
對本文而言，第一層次的5個指標的權重構成權重向量
A={a1，a2，…，a5} （4）
權重ai滿足歸一性及非負性，即
■ai=1，ai≥0，（i=1，2，…，5） （5）
第二層次的5組二級指標分別對應第一層次的相應指標，相應權重向量組：
Ai=（ai1，…，aij…aiki）（i=1，2，…，5） （6）
權重aij也應滿足歸一性與非負性。
權重的確定有多種方法，如：
（1）專家法，可以聘請有關專家根據高校科研經費來源、使用等情況，以及他們長期的實踐經驗，來確定最恰當的權數分配。
（2）層次分析法（AHP），這是主觀賦值法中比較科學的方法。層次分析法是美國運籌學家T.L.Saaty教授于20世紀70年代首先提出的。該方法是一種定性與定量相結合的方法，是社會、經濟系統決策的有效工具。
總之，根據課題性質、要求，選擇合適的方法。
（二）單層模糊綜合評價
單層模糊評價大體分兩步：首先按每個單因素單獨進行評價，其次按全部因素進行綜合評價?；痉椒ㄈ缦?。
設單層評價對象U受評價因素U1，U2，…，Um的影響
權重向量 A={a1，a2，…，am}
評價集 V={V1，V2，…，Vn}
本文評價集 V={優，良，中，差}
試求評價向量B=（b1，b2，…，bn）
第一步，構建單因素Ui的評價向量
Ri=（ri1，ri2，…，rin） i=1，2，3，…，m （7）
其中rij表示第i個因素Ui使評價對象達到第j個評價等級的可能性。確定的方法可用統計調查法、專家法或確定隸屬度方法。為了提高精度，用區間數學中的區間數來表示。向量Ri的個數與相應因數組中因數的個數相同，皆為m個。
第二步，構建評價矩陣R
用單因素Ui對應的評價向量Ri為行向量構成矩陣
R=r11 r12 … r1nr21 r22 … r2n… … … …rm1 rm2 … rmn （8）
稱R為評價矩陣。這是因素集U與評價集之間的對應關系。
第三步，單層綜合評價計算
B=A·R （9）
其中，A=（a1，a2，…，am）為權向量
B=（b1，b2，…，bn）為所求的評價向量。
表示被評價對象達到各評價等級的可能性。
而A·R的合成運算可以按模糊矩陣合成的取大取小（∧，∨）來進行，也可以用其他的算子進行。但用不同算子就得不同的模型，產生不同的評價結果。換句話說，這好比從不同的角度去觀察、分析同一事物而得到不同的結論。在解實際問題時應選擇合適的模型。而本文在考慮隸屬度時，為保留單因素的全部信息，采用“加權平均型”綜合評價，其運算就是通常的矩陣運算。
最后，確定評價結果。
將評價向量單位化，即將B=（b1，b2，…，bn）化為單位向量
B’=（b’1，b’2，…，b’n），
其中b’j=■ j=1，2，…，m
■
（三）多級綜合評價計算
若實際問題是多層次的，需要多級綜合評價，從最低層開始，逐級上移。本文計算流程見圖2。
第一，對各級各因素分別利用單級綜合評價方法，得相應評價向量：
B1，B2，…，Bm
第二，以B1，B2，…，Bm為行向量構建高一級的評價矩陣R，再輸入權向量A，進行合成計算：B=A·R
從而得綜合評價向量，再經適當處理得出評價結果。
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四、應用舉例
某大學是一所擁有近百年辦學歷史的教育部直屬高校，是以水利為特色、工科為主的多學科的實施“211工程”重點建設的高校。近年來，以科技部批準成立水文水資源與水利工程科學國家重點實驗室，國家發改委批準成立水資源高效利用研究中心，教育部批準成立研究生院等為標志，學校的建設與發展上了一個新臺階，現在以該校科研經費的綜合績效評價為例進行探討。
（一）建立一級評價矩陣、確定權重
因為科研經費來源渠道是多元的，各項目經費的使用規則不盡相同，科研質量的層次不相同，所以績效評價的側重點不相同。根據本例情況，利用（表1）的指標體系，一級指標5個，二級指標18個，共分兩層進行評價。根據指標體系的要求，在已有資料的基礎上，再與相關領導、專家、管理工作者及相關學生代表進行調研，對具有模糊性的量，用區間數表示，得到基本數據后，經匯總分析、計算、結果見（表2）。
由表2可得一級評價矩陣：
R1=0.40 0.40 0.20 0.000.36 0.36 0.15 0.130.50 0.40 0.05 0.050.42 0.40 0.15 0.03
R2=0.50 0.25 0.20 0.050.45 0.25 0.20 0.100.40 0.30 0.20 0.100.40 0.30 0.25 0.05
R3=0.40 0.30 0.20 0.100.35 0.35 0.20 0.100.40 0.30 0.20 0.100.45 0.30 0.20 0.05
R4=0.40 0.30 0.20 0.100.35 0.30 0.20 0.150.40 0.30 0.20 0.10
R5=0.40 0.35 0.15 0.100.35 0.40 0.15 0.100.38 0.42 0.12 0.08
相應的權向量為：
A1=[0.32，0.30，0.20，0.18]
A2=[0.28，0.22，0.30，0.20]
A3=[0.30，0.25，0.25，0.20]
A4=[0.34，0.36，0.30]
A5=[0.35，0.35，0.30]
（二）一級綜合評價
設B1表示因素U11，U12，…，U15的綜合評價向量，由公式（9）
B1=A1·R1=[0.41，0.39，0.15，0.05]
值得指出的是，矩陣合成時，采用不同算子，就會得到不同評價結果。正如前面指出的，本文為了確定各因素對評價等級的影響，不僅只是考慮影響最大的因素，而且保留全部信息，因此注意到：（1）權重系數ai是滿足歸一性；（2）矩陣合成按通常矩陣乘法法則進行。計算得到：
B2=A2·R2=[0.44，0.28，0.21，0.07]
B3=A3·R3=[0.40，0.31，0.20，0.09]
B4=A4·R4=[0.38，0.30，0.20，0.12]
B5=A5·R5=[0.38，0.39，0.14，0.09]
（三）二級綜合評價
由B1，B2，B3，B4，B5分別為行向量構成二級綜合評價矩陣R，再由（表2）得權向量
A=[0.23，0.19，0.19，0.19，0.20]
利用合成公式（9），
B=A·R=[0.40，0.34，0.18，0.08]
由此可以判斷該校科研經費績效評價的結果。向量B中分量表示專家組中選定各評價等級的人數比例，即判斷“優秀”占40%，認為“良好”占34%，認為“合格”占18%，認為“不合格”占8%。綜合而言，科研經費使用的綜合績效是優良的，當然還應該進一步的提高。比如，科研經費的制度進一步完善，在實施“課題制”過程中，對財務制度執行力度要加強，監督管理要加強。
（四）以績效評價促進高校科研經費的績效管理
注重績效是重點高校管理工作的特色，是管理工作者的職責?？冃Ч芾砼c績效評價密切相關，績效管理是績效評價的延伸與發展。本例的績效評價工作，從指標體系的建立，評價方法的確定，評價過程的實施及評價結果的應用，都是圍繞績效管理開展的。從評價結果看是屬“優良”等級，當然還要進一步提高。事實上，高校科研工作，尤其是科研經費方面，以評價為契機，努力開展工作，已取得很大成績。近年來，學校承接的科研項目質量不斷提高，承擔了一些國家層面的重點、重大研究計劃和重點、重大科研項目。其中一批科研取得重大突破，達到國際先進水平，獲得國家或省、部級科技成果獎。學校有優良育人傳統，畢業生就業率高，2005年學校以優秀成績通過教育部本科教學工作水平評估。研究生培養質量持續提高，已建成具有水利特色的高層次人才培養和知識創新基地?？蒲薪涃M不斷增加，僅以2009年為例，全年新增科技合同經費4.18億元，其中科技處歸口合同經費2.28億元，科技產業經費1.36億元?？萍冀涃M使用效率不斷提高，為科研事業的發展發揮了應有的作用。今后，在評價基礎上，進一步開展對科研經費使用的績效管理，在促進科研事業的發展中發揮更大作用。
五、探討與建議
（一）科研經費使用績效評價指標體系的探討
當前，高?？蒲许椖科毡閷嵭小罢n題制”管理，這種管理模式，賦予項目負責人支配課題經費及相關資源的自，這符合科技發展規律和市場經濟的要求。相應地績效評價問題應從“項目依托單位”及“課題組”兩個范圍開展。“科研經費”雖屬經濟范圍，更是科學研究的支撐，是高等學校管理工作的重要任務之一。從而，設計評價指標時，不僅應考慮經濟指標，還應考慮非經濟指標。于是，利用“平衡計分卡”，這是新的績效評價方法，是一個戰略實施工具，可將高校科研經費使用的戰略落實到可行的目標，使管理者從財務、客戶、內部流程和學習成長四個角度均衡考慮，分析相關性及其鏈接，并進行跟蹤分析，盡快發現問題，及時調整，從而使指標體系更符合實際。
（二）績效管理是績效評價的延伸與發展
績效管理與績效評價密切相關，但又不完全相同?？冃Ч芾硎强冃гu價的延伸和發展，而績效評價是績效管理的基礎。本文對高校科研經費的預算、運用、管理和監督的綜合系統進行績效評價，并將評價工作、評價結果與“課題制”及其相關部門管理工作結合起來，促進管理工作更上一個新臺階。
當開展績效評價工作時，從建立評價指標體系，確立評價方法，開展評價工作，直到得出評價結果，都是緊緊地圍繞績效管理開展的。績效管理是一個完整的過程，貫穿始終。而績效評價只是其中的一個重要環節，出現在特定時期。
在績效評價開展以后，應將評價結果及時反饋與溝通，“發現問題，解決問題”。成功的溝通是一個系統工程，應抓好各個環節。也就是說，在制定戰略目標時應進行溝通；在考核環節上應溝通；在反饋評價結果時應溝通，在績效改進時應溝通。從而不僅鞏固了已有成績，更為今后的發展夯實了基礎。
六、結束語
文中主要討論了績效評價問題，以“平衡計分卡”為指導，構建績效評價指標體系，提出了模糊綜合評價數學模型，通過實例得出評價結果。該方法簡潔、實用，評價結果合理，算例表明該方法值得推廣。
隨著高?？蒲械拇罅Πl展，科研經費的不斷增加，應開展以績效評價為基礎的績效管理，保證科研經費管理制度不斷完善，經費使用效率不斷增強，科研質量不斷提升。
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關鍵詞：高校科研人員 績效評價 R&D活動
當前我國對科學研究日益重視，國家投入的經費也日益增多，在我國的科研體系中，國家的創新體系與高校密不可分，高校內科學研究管理工作也與科研人員的活動績效評價息息相關。對高?？蒲腥藛TR&D活動的工作績效進行評價，已成為高校科研管理工作極為重要的一環。此文對我國高校科研人員R&D活動績效評估的近況進行研究與探索，反映出目前國內高?？蒲腥藛TR&D活動績效評估所存在問題，提出了一些優化國內高?？蒲腥藛TR&D活動績效評估系統的對策，以此更好地加強國內高校科研管理與合理分配資源，調動高校教師科技創新的熱情，徹底提升我國高校的科研創新技能與水準。
存在的問題
我國高校科研人員R&D活動績效評價工作從改革開放以后就逐步發展，在進入到21世紀以后，就我國的情況而言，現已構建了一個相對穩定和科學的績效評價體系，但是對于高?？蒲腥藛T在R&D活動績效評價方面的狀況依舊存在問題，以下是通過研究歸納的幾點問題。
評價體系目標定位有失偏頗 當前，我國醫學高校R&D活動的績效評價的目標定位，還存在著一定的偏差。就這個體系的目標而言，應該和高校及國家的標準保持一致，不過，就多數高校而言，依舊存在設計上的諸多問題。這樣，就很難將高校的使命及發展方向更好地體現出來，更無法保證實現戰略目標上的一致性，如此一來，使得績效評價體系的導向作用很難發揮出來。當前我國高校R&D活動的績效評價主要停留在業績考核層面，雖然這種評價機制對科研人員的積極性有一定程度的促進作用，但隨之而來也產生很多的問題。很多單位將績效評價的指標，如，科研項目和論文等設置為科研人員評聘職稱的硬性門檻，作為其工資和獎金的發放標準，作為其招收研究生的資格以及招生數的前提，作為高校學術地位和科研實力排名的支撐工具。這種評價體系很容易導致高校科研人員為了考核和晉升疲于寫文章、拿項目，并直接導致學術浮躁、急功近利乃至學術腐敗等諸多問題的出現，最終使評價體系和制度淪為行政管理的手段與工具而失去了評價原本的目的。
評價體系指標分類不到位 我國高校長期以來形成的科研人員R&D活動績效評價體系往往存在評價指標單一化、評價標準定量化、評價方法簡單化的問題，分類評價實施非常不到位，同一個高校之內的績效評價體系常常只能采用同一套標準去衡量諸多不同性質和表現形式的科研人員R&D活動。然而，我國高校學科門類繁多，學科之間的差異性也很大，不同學科研究探索的途徑與方法、研究周期的長短和成果表現形式方面也存在一定的差異。如此一來，如果采用單一的評價標準，對于某些科研人員來說，可能會對其科研積極性與創新性帶來一定的負面影響，對于他們在學術研究上的發展不利。對于不同種類的學科R&D活動成果而言，如果使用相同的標準進行評價，很難對其結果保證公平與客觀。
看重科研成果不重視成果轉化 對于我國高校而言，在論文與發明專利的授權數量方面保持一個增長的發展趨勢，但是就成果或專利而言，在轉化率方面沒有得到提升，多數的高校在重視程度與力度方面有所欠缺。這一點體現在績效評價中，通常是科研人員對成果的轉化沒有形成明確的導向和充分的重視，導致科研人員對實際價值的研究缺乏充分考慮，更多的也是為了達到項目和論文的數量而進行的研究。
科研投入與產出沒有平衡體現 高?？蒲腥藛TR&D活動績效評價是對科研個體和總體的科研成績和效果的評價，績效評價的核心是考察科研個體和總體的投入和產出是否達到預期的目的。因此，高?？蒲腥藛T的R&D活動績效評價，在作為激勵措施等依據時，還需考慮到科研投入與產出的指標。
應對策略
正確運用R&D活動績效評價體系的導向作用 高等學?？茖W研究的發展健康態勢以及科學研究隊伍的壯大與發展，是與學校內科研人員的科學研究的成效評價分不開的。高校R&D活動績效評價對應的提高是由績效的評價和設計的同步而決定的，為高等學校的科學研究進行服務，才是最終學校目標戰略化的實現。高等學校要堅持國家、社會對科研人員的要求，用好高?？蒲腥藛TR&D活動績效評價體系對科研人員行為的導向作用，推動學校不斷提高創新能力和辦學水平，促進高校戰略目標實現，把科研人員工作行為納入到合乎實現目標的行動過程。
建立適合高校自身特點的評價體系 每所高校都有其各自的特點，在進行科研人員R&D活動績效評價時，一定要針對自身定位，結合自身實際，建立適合自身特點的評價體系。對于科研人員R&D活動的績效評價而言，其首先要能夠保證同學校的相關要素關聯起來，包括在性質、層次、理念、發展定位以及培養目標等多個方面，應該充分地表現出辦學的特點以及學校的個性，避免出現跟風的情況。比如，研究型大學與教學型大學、部屬大學與地方大學、重點大學與普通大學，在辦學的性質、層次、目標定位、資源以及培養目標等方面存在較大的差異，所以，在對科研人員科研及能力、標準、比重和要求等方面也存在差異。如果各高校不顧本校的實際，一味地向那些名牌大學、重點大學看齊，簡單搬用其績效考核標準，是不適宜的。高校科研人員R&D活動績效評價應本著一切有利于高校發展、一切有利于科研人員發展、一切有利于學生發展的宗旨，走可持續發展的道路。因此，高校在具體制定科研人員績效考評方案和評價指標時，要充分考慮到高校的性質，根據高校實際情況制定有自身特色的科研人員R&D活動績效評價指標。
評價體系應定性與定量相結合 學校應該注意定性評價、定量評價和定性與定量綜合評價的特點和差異。一些高?？蒲腥藛T的科學研究成績的比評和管理，應該把量的評比和性質的評比放在一起，還要根據每個高等院校的所處的各自階段和不同的起步情況制定出合理平等的科學研究結果和成績評比。
根據學科差異性，制定與研究性質相適應的評價標準體系 就科研類型而言，基礎學科和應用型學科之間存在明顯的不同，社會科學學科、人文學科、藝術學科和自然科學學科之間也有很大差異，其成果的表現形式、周期和應用價值各不相同。對于那些在基礎領域進行研究的科研人員而言，對其進行評價的時候，應該考慮多個方面的綜合指標，例如，根據科研人員發表的論文被引用的情況來評價，旨在打造一個相對寬松和自由的環境；對于那些從事應用研究的科研人員而言，可以從多個角度來進行評價，例如，科研的項目、經費以及成果轉讓中的經濟效益等，最大限度地提升應用轉化率。對于那些偏于理工科的科研成果而言，其基本科研成果通?？梢酝ㄟ^SCI（科學引文索引）實行評價，表現形式分為專利、科學論文等；在人文社科方面，評價方式方面主要是管理性與學術性。成果的創新能力與其在學術科學界的意義和作用是其學術性判定的關鍵，與此同時，成果的經濟與社會效益也會被考慮在內。從管理角度來看，主要特點是依照外部的表現，像級別鑒定、成就式樣、轉載與引用的狀況以及刊物發表等，并且可以在這里面總結一整套量化指標。
注重創新質量的評價 高校要在科研人員R&D活動績效評價體系中突出科技創新的重要地位，并確定有效的指標，以重點考核創新成果的質量。科技成果的質量是指科技成果適合一定用途、滿足一定需要的特性，任何一項科技成果都應滿足一定需要，這是市場經濟發展和科研體制改革的必然要求，這也是科技成果轉化為現實生產力的首要條件。對于科技成果而言，其質量主要是從先進性、經濟性和實用性三個層面所決定。能夠充分表現出科技創新的根本的是先進性。就創新而言，包括三個方面，分別是原始、集成和二次創新三個層次，創新質量的差異也是通過它們三者的差異所決定的。對于科研人員評價體系的制定，應該依照經濟、適用和先進的要求來進行，同時要能夠從創新的層面進行較為客觀的反映。
重視科技服務及科技成果轉化 在進行科技經濟活動分析過程中，一定要充分重視科技成果轉化的有效性問題，這應該遵循一定的指標體系。指標的設立要遵從以下原則：第一，對科技成果的轉化規模和過程施行規范化描述。第二，從科技成果的轉化品種和對經濟發展做出的貢獻程度進行動態評價。第三，以投入及輸出為主要線路設計指標系統，可對成果轉化投入活動及輸出情況設立評價標準。通過對之前科研人員R&D活動的績效評價分析，多數并未對成果轉化予以充分關注，此外，也只是在成果轉化的直接經濟效益中做了一個簡化的度量。為使成果轉化的測度統計指標更能準確地反映成果轉化的真實情況，便于管理部門對成果轉化進行宏觀指導，高等學校有必要配置評估成果轉化測量統計的一套標準體制。從有些研究部門的摸索結果來看，這種體制可以通過三項指標來評估，分別為科技成果的轉化率、研究開發產出和投入的比例、對經濟增長貢獻率。
制定適合不同需求的科學的評價周期 高校科研人員的R&D活動績效評價周期是評估科研人員在其工作效率的主要標準。相對于科研人員R&D活動工作績效的評價標準設立，其主要確立標準是評價周期。對于一般的高校而言，在績效評價的周期要求上通常是一年。結合實踐，針對學科和研究方向的差異，對此績效評價可以采用不同的設置，可以將一年期改為三年，但是可以配合對應的年度評價機制。
參考文獻
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關鍵詞：數據包絡分析；科研；績效評價
中圖分類號：G472 文獻標識碼：A
原標題：基于DEA的高校內學院科研績效評價研究
收錄日期：2012年1月4日
一、引言
隨著知識經濟時代的到來，科學技術對國家和社會發展所做的貢獻越來越顯著?！秶抑虚L期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020）》中明確提出，提升科學研究水平，充分發揮高校在國家創新體系中的重要作用，加強高校重點科研創新基地與科技創新平臺建設，完善以創新和質量為導向的科研評價機制。而學院是高校的基本組成單位，學院的科研水平直接決定了高校的科研水平，因此需要建立一套評價體系來評價高校內學院的科研效率，以便能發揮優勢，找出不足，推動高?？蒲泄ぷ餮杆侔l展，提高整體辦學效益。
不論是高校主管部門對高校教學水平的評估還是其他組織對高校的各類排名，都體現了社會各界對高校教學及科研水平的關注。近年來，關于高?？冃У难芯扛蔀閲鴥葘W者們關注的焦點。我國學者對高?？冃У难芯恐饕▋纱箢悾旱谝?，我國高?？蒲型度氲囊幠：托实恼w現狀研究。陸根書和劉蕾（2005）通過對不同地區54所教育部直屬高校在2000～2002年間科學研究效率及其變化趨勢的分析，發現有46.3%的高校的效率有待進一步提高；東部、中部和西部地區高校的效率呈現遞減趨勢，而且不同地區高校的效率和規模效率都存在波動，但變化趨勢不同；第二，高?？冃гu價指標體系和方法的研究。劉多和李學志（1995）研究了我國高校自然科學量化評估指標體系的設計問題；呂松和王從東（2005）根據學校內部科研管理的需要，結合學校自身的情況，構建了高?？蒲锌冃Я炕己梭w系；而武書連等（2008）綜述了中國大學研究與發展成果評價理論與方法。
目前，高校一般都以產出的絕對量為指標來評價科研的水平，然而由于各個被評價對象的投入存在差異，僅僅以產出來評價其科研的優劣顯然有失公平。因此，本文引入數據包絡分析對被評價對象進行相對效率評價。
二、數據包絡分析原理
數據包絡分析是運籌學家Charnes和Cooper等在“相對效率評價”概念基礎上發展起來的一種新的系統分析方法，DEA已成為管理科學與系統工程領域一種重要而有效的分析工具。DEA的基本原理是對每一個被評價對象（即決策單元，Decision Making Units，簡稱DMU）的輸入和輸出進行分析，以各DMU的輸入和輸出的權重為變量進行計算，確定有效生產前沿面，并以有效生產前沿面為依據來確定各DMU是否為DEA有效。
假設，DMUj，j＝1，2，…n表示n個決策單元，（xj，yj）為DMUj的輸入和輸出，其中xj=（x1j，x2j，…，xmj）T，yj=（y1j，y2j，…，ysj）T（其中m，s分別表示DMU的輸入和輸出的數量），則對于某一個選定的DMUj0，j0?綴（1，2，…n），判斷其是否為DEA有效的模型為：
三、實例分析
為了驗證DEA評價高?？蒲锌冃У倪m用性，本文選擇某高校的13個二級學院作為決策單元，選取適當的指標構建評價指標體系，運用DEA模型對決策單元進行科研效率的計算，并根據計算結果進行分析。
（一）選取評價指標。DEA是一種多投入多產出的效率評價方法，因此指標的選取對分析結果有很大的影響，選取合適的指標能真實地反映決策單元的效率，反之則可能使評價失去其意義。一般來說，評價指標的選取應遵循以下幾個原則：（1）精簡性；（2）可比性；（3）真實性；（4）全面性。
綜合以上原則，本文選擇的輸入指標為科研人員的數量和科研投入，輸出指標為科研成果?？蒲械娜藛T主要囊括了高校的講師及以上職稱的科研人員，經咨詢相關領域的專家和參考他人的評價標準，對相關人員所占的比重進行折算，具體如下：1個副教授=0.5個教授，1個講師=0.25個教授；科研投入即科研項目經費額，包括縱向項目任務書所確定的政府資助經費額以及橫向項目考核期內到位的經費額；輸出指標科研成果主要是、出版專著（含教材）以及獲得國家專利和成果鑒定的數量。根據該?？蒲泄ぷ髁坑嫹謽藴?，社科專著0.5分/萬字，自然科學專著1分/萬字，教材0.2分/萬字；論文被SCI、EI、SSCI收錄8分/篇，ISTP收錄5分/篇，國際專業文摘收錄4分/篇，中文核心期刊3分/篇；獲得國家發明專利10分/項；計劃項目鑒定6分/項；科技成果轉化1分/萬元。
（二）計算及分析。根據以上各項指標的折算方法和計分標準，經過在學校有關部門的調查，結合學校網站公布的數據，得出具體輸入輸出數據，將輸入輸出數據在DEAP軟件中進行運算，計算結果見表1。（表1）表中給出了3列效率值和1列規模報酬，其中綜合效率也被稱為技術效率，是指在規模報酬不變的技術效率值；純技術效率反映的是投入要素的使用效率；規模效率反映的是決策單元的投入產出比是否合適；規模報酬給出了現階段該決策單元處于哪一種生產階段，drs表示決策單元處于規模報酬遞減的生產階段，irs表示決策單元處于規模報酬遞增的生產階段。
從表1中可以看出，總體而言，13個學院的平均技術效率值達到了0.703，是一個比較好的結果。分開來看，有3個學院（學院1、6、10）達到了技術有效，即在現有的科研輸入條件下與其他學院相比，科研成果產出已經達到了最大值。有2個學院（學院2、11）的純技術效率達到了有效的水平，但是由于它們的規模效率沒有達到有效，因此導致其綜合效率沒有達到有效。其他的學院既沒有達到規模有效也沒有達到技術有效，還需要進一步的提高其效率，尤其是學院4、5、7、8、12、13的綜合效率甚至沒有達到平均值，存在嚴重的人力、財力的浪費現象。
（三）改進建議。模型計算結果還給出了各個學院要達到技術有效的目標改進值，即在有效前沿面上的投影值，具體見表2。（表2）根據以上的改進值可以為該校提出以下的改進建議：
第一，由于本例是以產出的角度為基礎所做的分析，因此沒有達到技術有效的學院都是因為產出（即科研成果）不足所致。此外，還有一些學院（學院4、5、8）還存在著人員過多的情況。因此，最主要的改進建議就是各個沒有達到規模有效的學院要充分利用現有的資源，多做科研，加大科研成果的數量，對于人員過多的學院，要避免人浮于事的作風，做到人盡其用。
第二，從表1中的規模報酬方面，除了達到規模有效的3個學院（學院1、6、10）外，其他學院都是規模效率遞增或遞減的。其中，6個學院（學院2、3、4、5、7、8）處在規模效率遞減的階段，即這些學院沒有達到規模有效的原因是相對其產出來講，其投入規模過大，而影響了其規模效率，這些學院要通過控制其投入，甚至減少投入來提高投入的利用效率以達到規模有效；另外4個學院（學院9、11、12、13）處在規模報酬遞增的階段，即這些學院沒有達到規模有效的原因是這些學院規模較小，投入不足，因而沒有達到規模有效，所以這些學院要加大人員和資金的投入來擴大其科研的規模，從而提高規模效率。
四、結論與展望
將DEA的運算結果與該高校的實際情況相比較后，可得出DEA的運算結果與各個學院的實際情況大體一致的結論，即DEA可以比較準確地反映該高?？蒲械膶嶋H問題。因此，我們認為DEA是一種適用于高校的科研績效評價方法，不同的高校根據實際情況，選擇各自的指標，即可對其科研效率進行有效的評價。
主要參考文獻：
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對于不同的財政專項經費投入,由于經費管理辦法不同,所資助的科研活動各有特點,因此應采用不同的指標體系進行考核。例如,如果財政資金投入到基礎研究領域,那么此類項目的社會效益考核指標應該加強,而經濟效益考核指標體系應該弱化。
2財政科研經費績效評價指標體系
2.1設計指標體系框架的總體思路
本文中設計財政科研經費績效評價指標體系是基于對財政科研經費投入—產出這一思路設計的,涵蓋項目立項、組織實施、產出全過程。我們提出的是財政科研經費績效評價指標體系框架,也就是通用指標。由于每一類財政科研經費資助的研究內容具有不同的特點,因此,可以按照這個框架設計每一具體項目的績效評價指標體系,例如,可以針對基礎研究、應用研究、試驗發展等項目分類設置指標。
2.2指標體系框架的內容
本指標體系設三個層次,一級指標3項,分為項目決策、項目實施、項目績效;二級指標10項,三級指標30項。這一指標體系雖然分為三個層次,但是各層次、各指標不是孤立的,而是有機聯系的整體。例如,一級指標中的“預算落實情況”指標和二級指標中的財務管理相關指標就是相互關聯的。
2.2.1項目決策指標的設計思路項目決策評價指標體系主要考核的是項目立項是否科學合理。這項指標包括4項二級指標和6項三級指標。由于項目立項階段主要是專家對項目的合理、可行進行的判斷。因此對于這一過程的評價毋庸置疑采用的主要是定性指標。包括項目目標、決策過程、項目創新、項目預算等。但是在設計這些指標時,盡可能選取能夠客觀評價的內容,減少人為主觀評判的因素。例如,項目目標的明確程度,是否量化;決策依據充分性中的申報單位資質情況等;決策過程指標中決策程序是否合規等考評內容都具有客觀性。項目預算中項目“預算落實情況”指標在整個評價指標體系中都具有重要意義。項目預算與項目目標是否匹配,決定著整個項目績效水平。如果預算資金遠大于完成目標所需經費,那么整個項目經費就會有浪費、違規現象,項目績效水平低;如果預算資金不足,不能滿足完成目標所需經費,那么整個項目工作無法完成。因此,對于這項指標的評價需要針對不同類型的科研經費進一步細化考核指標。
2.2.2項目實施指標設計該級指標包括2項二級指標和9項三級指標,主要內容是項目組織管理和財務管理。通過這些指標可以評價項目實施過程的管理水平,包括組織管理、財務管理等。其中財務管理指標所占的比重較大,是考評的核心內容,涵蓋資金到位情況、支出情況、預算執行率、會計信息、財務管理等各方面,既有定量指標,例如資金到位率、預算執行率等,也有定性指標。通過對這些基于項目支出的指標體系,可以較為客觀地反映出該項目實施是否有效,也從一定程度上印證項目決策指標體系中“預算落實情況”。通常情況下,預算落實情況評價較低時,說明項目預算資金過大或過小,那么預算執行指標都會出現異常,預算資金過大時,預算執行率偏低,或許會出現突擊花錢的現象,資金支出方面違規現象時有發生;預算資金過小時,預算執行進度和工作進度一般不會同步。財政科研經費在使用中是否安全有效,在這一層次的指標中基本上可以評價出來。
2.2.3項目績效指標設計這是基于項目產出的指標體系,包括4項二級指標和15項三級指標。具體有項目產出指標、經濟效益和社會效益指標。項目產出指標和經濟效益指標是績效評價最直接的指標,而社會效益指標是間接影響的考評指標。項目產出指標和經濟效益指標盡可能采用定量考核指標,而社會效益等無法量化的,采用定性指標。這些指標較為全面的概括了科研經費投入后,可能出現的各種產出情況,如論文、專利、人才培養、成果轉化收入等。在這些指標中,較難把握的是“生態影響程度”這一定性指標,主要依賴于考評專家的判斷。
2.3對本指標體系需要說明的其他問題
2.3.1針對不同類型的科研項目應當進一步細化考評指標。本指標體系是財政科研經費投入績效考評的框架指標。不同類型的科研項目研發目標及產出情況各不相同,例如,對于基礎研究類項目可以弱化經濟效益指標,同時進一步細化社會效益指標;而對于試驗發展類項目則進一步細化經濟效益指標。
關鍵詞：高校教師；科研績效評價方法；關鍵科研績效評價指標（KRPI）；科研績效日常管理工具長期以來，我國政府對高?？蒲泄芾硇芴貏e是對科研績效重視不夠，導致在科研經費使用過程中，忽視成本與效益的關系，使得科研資金配置不盡合理甚至造成損失和巨大浪費。如何采取科學的方法構建科學的高校教師科研績效評價體系，促進社會資源的有效配置，提高政府與高?？蒲型顿Y的使用效率和效益，成為科研管理過程中亟待解決的現實問題；就教育管理科學研究態勢而言，科研管理日益成為教育管理學術共同體關注的焦點。然而，高校教師科研績效評價的范圍很廣，主要包括評價主體、評價客體、評價目的、評價程序、評價標準、評價方法、評價制度等諸多方面。高校教師科研成果評價的科學與否直接關系高等教育發展乃至整個社會繁榮、科技進步與理論創新，而高校教師科研成果的評價方法與手段的確立與選擇成為高校教師科研績效評價的關鍵所在。
一、核心概念界定
（一）績效與績效評價
“績效”內涵最早追溯到中國古代的官員選用制度，如《舊唐書?夏侯孜傳》中提到“其績效，擢處鈞衡”，指將官員的績效記錄進行存檔，并依據其優劣選擇合適的官位。[1]我國從古代就開始關注績效評價，在當今社會，績效的意義更要得到重視。有學者基于結果的觀點對績效進行了界定，指出“績效是在特定范圍內，在特定工作職能或活動上產出的結果記錄”[2]。也有學者提出績效就是行為，包括任務績效和關系績效兩個維度：任務績效是與特定工作中核心任務有關的所有行為，而關系績效是個體自愿作出的對組織的奉獻或與特定任務無關的績效行為，并提出要重視對員工工作行為的評估，幫助組織及時獲得員工活動的信息。[3]學者們研究視角具有差異性，從而對績效概念的理解也不同。筆者綜合相關學者對績效內涵進行的概述，將績效界定為產出與投入比率，用于反映資源的配置狀況。
績效評價則指采用客觀的評價標準、有效的評價方法、合理的評價指標對特定時期產出的成果進行公正、有效的評判?？冃гu價除了作出基本的價值判斷之外，還在于進行選擇、預測，并發揮導向作用。高校教師績效評價是一種特殊的績效評價，主要指高校用來衡量教師特定時期的工作質量與工作表現，幫助教師發展的過程，就是對教師在高校工作中呈現出來的潛在或現實的價值作出客觀評價的活動。[4]
（二）高校教師科研績效評價
高等學校的主要職能是培養人才、科學研究和社會服務，高?？冃гu價是對高校三項主要職責的績效進行評價，從而為高校管理服務；作為高?？冃гu價組成部分的高校科研績效評價，從一般意義上來說，是對科研投入與產出的對比性評價，關涉科研經費的使用效率及學術成果的質量，其對高?？蒲泄ぷ骶哂幸幏豆δ堋蚬δ芎图罟δ?。高?？蒲锌冃гu價范圍很廣，本文主要探討高校教師科研績效評價。高校教師科研績效評價是指依據特定的評價標準、采用科學的評價方法，對高校教師所進行的科研投入、科研產出以及科研效益指標進行客觀、公正的價值判斷。高校教師科研績效評價的最終目的是提高科研質量，為此，通過評價區分出教師的科研績效，調動其科研積極性。[5]
?高?？蒲?高等學校教師科研績效評價方法研究（三）高校教師科研績效評價方法
高校教師承擔著教學、科研、為社會服務以及文化傳承的責任，科學研究是完成其它各項職責的重要保證，為此，對其科研水平及科研績效評價具有重要作用。國內外關于教育領域績效評價的研究多集中于教育財政支出的績效評價，關于高?？冃гu價研究除了對國外大學投資績效進行比較研究，就是對高校整體的投入與產出比的研究。我國政府和學術界關注、倡導并開始研究高校教師科研績效評價，尤其是對高校教師科研績效評價方法的研究還處于起步階段。我們將高校教師科研績效評價方法界定為，立足高校戰略目標和高校教師科研成果的差異性，選擇關鍵科研績效評價指標（KRPI）、細化KRPI、確定KRPI的權重、審核KRPI等流程構建高效教師科研績效評價指標，在此基礎上進行高校教師科研績效分析，旨在確?？蒲锌冃гu價結果公平合理，對教師起到激勵作用，促進教師全面發展。
二、高校教師科研績效評價方法的立足點與前提高校教師科研績效評價是提高教師科研水平的有效手段，設計具有針對性和可操作性的評價方法迫切而且必要?？茖W合理的科研績效評價方法體系能夠調動教師的工作積極性，提高教師的科研能力，從而促進高校與教師共同發展。為此，在構建高校教師科研績效評價方法及指標體系的過程中，需要從高校的戰略目標出發，結合不同專業教師的實際情況進行設計，從而保證高校教師科研績效評價結果的客觀、全面。
（一）高校教師科研績效評價方法的確立與選擇要以高校戰略目標為立足點
依據戰略性、適應性和目的性的原則，高校教師科研績效評價方法要與高校戰略目標相匹配。我國高校由于辦學層次、類型的不同，各高校的具體辦學目標及定位也不盡相同。有些高校以師范或是文科為主，教師科研項目相對較少，有的高校以工科為主，教師的科研項目則相對較多。高校教師科研績效評價指標體系要符合高校的客觀情況，緊密結合教師的實際科研水平，評價的結果才會更合理與有效。例如，國家對于“985工程”院校投入的科研經費較多，一般都建有國家級的科研實驗室，承擔的項目多是科技攻關項目與國家重點項目；而我國一些普通本科高校，因資源和地理位置的局限，科研經費不足，所承擔的大項目較少，這兩類高校在對本學校教師進行科研績效評價方面則需要選擇不同的科研績效評價指標和評價方法。為此，在構建高校教師科研績效評價方法體系的過程中，要以高校戰略目標為前提，根據本校的實際情況來設計教師的科研績效評價指標體系，增強教師科研績效評價的適應性和目的性。
（二）注重科研成果差異性是有效采用高校教師科研績效評價方法的前提
鑒于高校教師所從事學科專業的差異性，對其科研成果類型也應該進行合理劃分，實施分類評價，旨在實現高校教師科研績效評價的客觀性及針對性。當前，高校教師績效評價方法中存在傳統僵化與“一刀切”的做法，不僅給高校教師帶來緊張感，也制約了高校對教師的管理效能。在高校中，教師隊伍分為不同的學科、專業與層次，不同學科專業的教師，由于受到學歷、經驗等多方面因素的制約，其科研成果的類型應有不同的分類。科研績效評價需要體現專業特殊性，如對高校管理學專業的教師科研績效評價應以其科研成果被政府采納的情況為依據，而對于藝術專業的教師科研評價應以其作品具有的社會影響力為評價根本。各專業學科的教師科學研究成果產生的經濟效益與社會效益不同，為此對高校教師科研成果劃分的類型也不應該是固定不變的，而應該根據具體情況作出相應的調整。也就是說，高校教師科研績效評價的主要目的不是比較教師科研能力高低，而是在評價中尊重教師專業學科差異性，在承認差異性的前提下，對高校教師科研成果進行分類評價，以達到提高教師科研熱情的評價目的?；诖藢Ω咝＝處熯M行的科研績效評價指標才具有可比性，衡量值才具有客觀性，同時也要考慮到科研績效評價的實際操作性，避免加大科研績效評價難度。為此，合理劃分高校教師科研成果的類型，做好教師科研績效評價，使教師的科研能力得到極大的提升，必然能夠促進高校的發展，從而更好地實現高校的戰略目標。對教師科研成果進行差異性評價在一定程度上就是服務于高校的發展戰略。為此，在制定高校教師科研績效評價方法體系時要針對高校的實際情況，對教師科研成果按照學科內容、研究方向進行分類，對同類科研成果運用相同的標準進行評價，才會保證評價的公平、準確。
三、高校教師關鍵科研績效指標（KRPI）以及日常管理工具的設計（一）高校教師關鍵科研績效指標（KRPI）建立的原則與流程
由于高校教師科研績效評價方法的多樣化以及復雜性，使得評價指標的具體內容也會有所差異，不同類型劃分的教師科研成果評價方法及指標上具有較大的差異性。在高校教師科研績效評價之前，首先需要明確高校教師科研績效評價的指標。關鍵績效指標（KPI）則是在績效評價體系中一種科學且客觀的評價方法。KPI（Key performance index）全稱關鍵績效指標分析，是組織績效管理的基礎，是通過對組織內部某一流程的輸入端、輸出端的關鍵參數進行設量、取樣、計算、分析，衡量流程績效的一種目標式量化管理指標，繼而把組織的戰略目標分解為可運作的遠景目標。[6]
高校教師是科學研究和科技創新的主體，具有很強的發展意愿。針對高校教師科研水平差異性特征，本研究設計了能夠有效評價高校教師科研成果的關鍵科研績效指標。關鍵科研績效指標KRPI（Key Research performance index）是對傳統的關鍵績效評價指標（KPI）的創新，側重對高校教師科研成果社會效益的評價，考察科研成果對社會經濟文化的貢獻。通過對關鍵科研績效評價指標的選擇、細化、權重確定、審核四個方面，把復雜的評價內容簡單化，抽象的評價內容具體化，從而將高校戰略目標逐層分解成能夠操作的績效目標，通過不斷提高高校教師科研績效評價的信度，使高校教師科研績效評價成為實現高校戰略目標的有效手段。以下主要從KRPI建立要遵循的原則以及確定KRPI的程序兩方面出發對構建高校教師科研績效評價指標進行探討。
一方面，高校教師關鍵科研績效指標建立應遵循SMART原則。在SMART原則中，S代表Specific，指“具體的”；M代表的是Measurable，指“可測量的”；A代表的是Attainable，指“可實現的”；R代表的是Realistic，指“現實的”；T代表的是Time bound，指“有時間限制的”[7]。所謂“具體的”，即高校教師關鍵科研績效指標要適當細化，而不應是模糊的?？冃Э蒲性u價指標體系要符合高校教師特定的科研目標，對科研目標的實現發揮重要作用?！翱蓽y量的”，是指關鍵科研績效指標要體現數量化的特性且準確可靠，并且確保信息或是數據能夠觸手可及。“可實現的”，即高校教師關鍵科研績效目標的設立要切合實際，不要過低或過高，要使高校教師在經過努力的條件下可以達到?！艾F實的”，即高校教師關鍵科研績效目標是真實存在的，絕非假設的，能夠觀察和證明獲得?！坝袝r間限制的”，意味著高校教師科研績效評價的關鍵科研績效指標要有時間的限制，也就是說，要對完成這些科研績效指標設置時間結點。
另一方面，高校教師關鍵科研績效指標建立的“四步驟”流程。
第一，關鍵科研績效指標的選擇。關鍵科研績效指標選擇過程中，需要立足高校，密切結合高校的發展目標和高校教師的專業發展需求。具體而言，本研究的高校教師關鍵科研績效指標主要從科研投入指標、科研產出指標、科研效益指標三個方面進行選擇。在高校教師的關鍵科研績效指標中，科研投入指標是科研產出與科研效益的基本保證，主要包括獲得資助科研項目的層級、資助的科研經費等，是高校教師從事科學研究的支撐系統?？蒲挟a出指標是非常重要的關鍵科研績效指標，指高校教師從事科研活動獲得的創新性的成果，包括論文、出版著作、獎勵及專利等。科研效益指標是建立關鍵科研績效指標的基礎，側重評價高校教師科研結果取得的經濟效益和社會效益。
第二，關鍵科研績效指標類型的細化。高校教師關鍵科研績效指標的選擇能夠客觀、全面的反映教師的科研工作。在關鍵科研績效指標選擇后，還需要運用由粗到細的方式，將各項關鍵科研績效指標進一步細化，確定衡量各項關鍵科研績效指標的具體方面，操作要體現規范性。本研究主要從以下幾個方面對高校教師關鍵科研績效指標進行了細化：一級KRPI包括科研投入指標、科研產出指標和科研效益指標。二級KRPI主要包括以下幾個方面：科研投入指標分為各級科研項目和科研經費的投入量；科研產出指標包括學術論文、出版著作、科技獲獎與專利；科研效益指標主要包括高校教師科研成果所產生的經濟效益與社會效益。三級KRPI又可以將二級KRPI繼續細化，具體為科研項目包括國家級科研項目、省部級科研項目、校級科研項目與橫向科研項目等；科研經費包括國家級科研項目經費、部級科研項目經費、省級科研項目經費、廳級科研項目經費、校級科研項目經費以及橫向科研項目經費等；出版著作包括專著、編著、全國規劃教材以及普通教材等；社會效益包括科研成果被國家采納、科研成果被省和部采納、科研成果被地級市和廳局采納以及被其他部門采納等。由于每所高校的戰略目標不同，為此，各高校要密切結合本校的實際情況，以KRPI為依據，逐層分解學校的戰略目標，確定高校教師關鍵科研績效指標。
第三，關鍵科研績效指標權重的確立。KRPI權重是指關鍵科研績效指標在整體評價中的相對重要程度。確定權重的方法有很多，比較常見的有AHP層次分析法、專家加權法、兩兩比較法、德爾斐咨詢法、主因素分析法等[8]，運用科學的方法合理確定后，對各項指標加權賦予一定的數值。KRPI權重的確立過程是對各項關鍵科研績效指標重要程度的排序，直接決定著高校教師科研績效評價的科學性，為此建立客觀、合理的KRPI權重具有重要意義。在確定KRPI權重后，綜合高校每位教師的評價信息，設定科研績效評價的標準。不僅要遵循促進高?？萍紕撔潞涂蒲许椖堪l展的原則，而且要顧全不同學科、專業教師的科研產出和社會效益，設定的標準不能太高也不能太低，要以高校多數教師都能達到的科研水平為準。在分析各項評價指標特點的基礎上，廣泛聽取相關學者、管理人員和教師的建議，以確定最佳評價標準。
第四，關鍵科研績效指標的審核。為了考察KRPI是否科學、全面，是否能夠客觀、公正地評價高校教師的科研績效，要對關鍵科研績效指標進行審核。基于此，高校需要建立校級關鍵科研績效指標審核小組，審核小組的職責是從學校實際情況出發，對高校教師科研績效評價的結果進行分析，綜合考核關鍵科研績效指標觀察和證明的操作性，科研績效指標對于被評教師的大多數科研工作的代表性等問題，對于不合理的高校教師科研績效評價指標，及時改進，從而避免高校教師科研績效評價流于形式，不斷完善關鍵科研績效指標。
以上四個步驟，構成了高校教師關鍵科研績效指標完整的流程。KRPI作為關鍵科研績效指標的建立對于高校教師科研績效評價的客觀性具有重要意義，將有助于績效評價方法的具體操作與執行。
（二）高校教師科研績效日常管理工具的設計
在高校教師科研績效評價過程中，制定科研績效評價計劃、確立關鍵科研績效指標體系是關鍵，其合理性與否直接決定教師科研績效評價的成敗。然而，為了提高高校教師科研績效管理效能，需要開發和設計一整套日常管理工具。筆者認為，需要從如下五個方面去設計高校教師科研績效日常管理工具。
《教師關鍵科研績效指標管理卡》的設計。全面的教師關鍵科研績效指標管理卡一般由四個部分構成：第一部分是高校教師的基本信息，如教師姓名、所在學院、職位名稱、制定日期等。第二部分是教師關鍵科研績效指標管理卡的主體部分，即教師關鍵科研績效指標。在這一部分可以分成三個方面，分別從科研投入指標、科研產出指標與科研效益指標三個層次評價教師科研績效，能夠使教師的科研績效得到綜合全面的衡量。第三部分是科研績效指標確認簽字欄，一般由教師和所在學院科研負責人簽字。第四部分是科研績效評價結果確認簽字欄?？蒲锌冃гu價結束后，教師和所在學院相關負責人要在這部分簽字確認績效評價結果。
《教師科研業績檔案記錄卡》的設計。所謂教師科研業績檔案記錄卡實際就是有關教師科研實際信息的收集，是對主要科研活動和成就的摘要，是對個人簡歷的有益補充。[9]通常，高校教師科研業績檔案記錄卡包括以下內容：教師的姓名、學歷、工作履歷、職務、職稱等基本信息情況；教師發表的學術論文及論文被轉引次數和收錄情況、科研項目、著作、編寫的教材、創造發明、專利、及科研獲獎等情況。教師科研業績檔案記錄卡的特點是突出教師的科研業績、科研貢獻和社會影響。教師科研業績檔案記錄卡的信息可以向所有教師公開，教師個人和高校對檔案記錄卡上的信息都有使用權，是對高?，F有科研檔案的補充，能夠更便捷的查找準確、全面的信息。教師科研業績檔案記錄卡也可以借助數字化手段進行存儲，構建大規模的教師科研業績檔案記錄信息系統，為教師績效評價提供原始依據。
《教師科研績效反饋卡》的設計?？冃гu價是我國高校對教師進行管理的重要環節，但多數高校卻沒有重視對教師績效評價結果的合理反饋。對教師進行科研績效評價不只是簡單地檢查教師科研工作情況，更重要的是在確定教師的科研績效評價結果后，客觀的分析評價結果。高校需要設計相應的《教師科研績效反饋卡》，將教師的科研績效結果反饋給每位教師。在反饋卡中，要尊重教師的科研成果，突出表現其科研成就，并針對不足之處，提出改進的原因和建議，讓每個教師既全面了解自己的科研績效，揚長避短，又保證教師具有自我完善的持續動力，進而起到自我激勵的作用。[10]高校同時要鼓勵教師針對反饋的科研績效評價結果，在反饋卡上提出問題和意見。這些意見又通過反饋卡反饋給評價者，為教師科研績效評價指標和方法的改進提供依據。
《教師科研績效改進計劃》的設計。在《教師科研績效反饋卡》反饋信息的基礎上，發現高校教師科研績效計劃制定上存在的不足，從而在科研績效改進環節有針對性的對教師科研績效評價內容進行完善。具體來說，為確保教師科研績效改進計劃的實現，通過《教師科研績效改進計劃》改進的內容應是學校教師與管理者都認同的內容；另一方面，教師科研績效改進計劃要從重點方面進行改進，考慮成本收益；此外，《教師科研績效改進計劃》要有截止日期，設定期限，體現時間觀念。通過對教師科研績效的不斷改進，使高校教師科研績效評價工作不斷規范化與科學化。
《教師科研績效申訴表》的設計。教師科研績效評價過程中，教師按照學?？蒲锌冃гu價計劃的規定，上交科研業績相關材料，然后，由評價小組存檔。年末，經所在工作部門依據教師的科研績效進行評價，學?？蒲锌冃гu價小組綜合教師自評、互評和領導評價結果后作出綜合評價，評價結果分為優秀、良好、合格與不合格。評價小組將評價結果告知被評價教師，經本人確認。教師如對科研績效評價結果有不同意見，可通過填寫《教師科研績效申訴表》向學校評價小組及主管部門提出申訴?！督處熆蒲锌冃暝V表》的設計包括三部分：第一部分是申訴人個人信息、申訴時間、申訴內容和申訴依據；第二部分是主管部門調查情況及其處理措施；第三部分是申訴人、學院負責人和主管部門簽字?！督處熆蒲锌冃暝V表》的設計力求做到尊重每位教師的學術權利，應有助于營造和諧的科研環境，避免因不公正的評價結果帶來的負面影響。
以上通過對高校教師科研績效日常管理工具的設計，能夠有效改進高校教師關鍵科研績效指標，減少因評價指標體系設計不合理或不符合實際情況而產生的評價偏差。高校教師科研績效日常管理工具的設計也要綜合衡量被評價教師的學術經歷和專業背景，不能一概而論，才能充分發揮高校教師科研績效日常管理工具的作用，從而不斷完善高校教師科研績效評價辦法體系。
四、為政府和高校改善科研管理提供政策建議及管理對策高校教師隊伍是我國科學研究的主力軍，對其做好培養、使用及評價等管理工作，是提高人才培養質量，實現國家賦予高等教育責任的重要方面。高校教師科研管理工作的重點是進行高校教師科研績效評價，能夠有效地提高教師隊伍的科研水平。但目前我國政府和高校對教師科研績效評價工作的重視程度還不夠，造成科研資源配置不合理。為此，筆者從以下兩個方面出發，為完善我國政府和高?？蒲泄芾硖岢鼋ㄗh。
一方面，政府應不斷完善高校教師科研績效評價的法律法規。教育部和科技部聯合制定了《關于充分發揮高等學?？萍紕撔伦饔玫娜舾梢庖姟?，指出要根據不同科研性質，不同研究領域來制定高校教師科學合理的科研評價指標體系，簡化科研評價環節，適當延長評價周期，使評價工作與高校教師科研工作的規律和特點相適應，但對如何完善高校教師科研績效評價方法的相關規定還不全面。為深入落實科教興國和人才強國戰略，筆者認為我國政府必須完善當前的法律、法規以提高我國高等學校科研管理的有效性。要高度重視高?？蒲锌冃гu價監督體系的政策完善，對于重大項目進行全程評估，鼓勵具有創新型的研究項目，國家有關高校教師科研績效評價的規定中也要倡導科學道德和科研誠信，克服浮躁心態，避免急功近利的思想。[11]
另一方面，高校應加強科研管理制度建設，完善科研管理辦法。當前，我國高校教師科研績效評價工作正處于發展的初級階段。這不僅表現為國家對于高校科研績效評價的法律法規仍有待完善，而且表現為高校的科研管理制度和具體方法的不規范，尚未形成良好的科研管理氛圍，降低了高校教師科研積極性。為此，高校需要依據學校發展戰略，采取如下措施。
首先，加強高?？蒲泄芾碇贫冉ㄔO。做好高校科研管理，有助于高校戰略目標的實現，促進高校全方面發展，從而為教師隊伍從事科學研究提供更好的環境。一方面，高?？蒲泄芾碇贫刃枰饾u淡化制約和管理的觀念，而強化提供服務的職能。高?？蒲泄芾碇贫纫谧袷貒矣嘘P科研管理法律法規的基礎上，最大程度地幫助高校教師解決科學研究中出現的難題，為教師排憂解難。另一方面，高校在建立科研績效管理制度過程中，要確保制度在一定時間內的穩定性，調整或修改科研管理制度時，要銜接國家相關政策。同時由于個體差異性特點，不同高校教師對物質、聲譽等需求各不相同，為此，高校要結合科研績效評價，針對教師的具體情況，建立相應的激勵機制，充分發揮導向作用，調動教師科研的積極性。
其次，完善高?？蒲泄芾砭唧w辦法。高校對教師進行科研績效評價是為了最大程度的體現教師的科研價值與貢獻，從而激勵教師努力工作，不斷發展。為此，高校在科研管理具體方法中可以把科研績效評價體系與績效薪酬和獎酬設計有機結合起來，將高校教師科研績效評價結果與薪酬掛鉤，實現按勞分配和多勞多得，能夠更有效地激勵教師，增強教師的科研意識。同時，高校還要注意科研績效評價指標的局限性，及時糾正評價結果與實際績效存在的偏差。為此，高校要綜合運用定量與定性的科研績效評價方法對教師科研成果進行客觀的衡量，以期為教師營造公平良好的科研氛圍。
綜上所述，高校教師作為科學研究與科技創新的主體，其科學研究質量不僅影響著整個高校的發展，而且決定了國家的綜合實力，因此，高校教師的科研質量尤其重要。合理的高校教師科研績效評價方法體系不僅是提高高校教師科研績效的有效手段，而且也是保證教師科學研究質量的前提條件。但是現有的高校教師科研績效評價方法落后，指標體系單一，難以對高校教師起到激勵作用。為此，設計科學合理的高校教師科研績效評價方法和指標體系是解決問題的關鍵。這不僅要求高校建立符合本校戰略目標的評價方法與指標并對不同學科高校教師科研成果進行分類評價，同時，也要與高等教育國際化、全球化背景相適應，鼓勵高校外籍教師投身于科學研究，加強國際科研合作，采取行之有效的評價方法和指標體系對外籍教師進行科研績效評價，激發全校教師的科研熱情，從而提高我國高等教育的比較優勢，為經濟建設與文化繁榮貢獻更多力量。
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關鍵詞：美國；高校教師；科研績效
基金項目：周口師范學院青年科研基金重點資助項目“地方高校青年教師科研績效管理研究”（項目編號：zknuqn200938）階段性研究成果
中圖分類號：G649 文獻標識碼：A
收錄日期：2013年9月11日
二戰以來，科學研究在美國的研究性大學中得以蓬勃發展，并逐漸成為其中心任務。受研究型大學的影響，一些本科學院和大學也慢慢開始重視科研，并將研究和作為教師評價的因素和指標。隨著時間的發展，美國高校在教師的科研績效管理方面，積累了豐富而成熟的經驗。
一、美國高校教師科研績效評價的指標體系
從科研績效評價的指標來看，不同類型的學校和學科，其評價的指標體系有所不同。按照卡內基教學促進基金會制定的全美高等學校分類法，美國3，000多所高等院校被分為六類：研究型大學、博士授予大學、碩士授予（綜合性）大學和學院、專業院校、文理學院以及兩年制學院。這些不同類型的高校對科研績效評價指標的側重點各有不同。美國教育測試服務中心曾對134所高校的系主任進行了調查，結果發現，在所列出的16項指標中，在高層次的刊物上發表的論文數、本人獨著或作為主要作者出版的書籍數、經過本校同行專家評定的學術研究和出版物的質量是其中比重最大的三項，對學術研究和出版物質量的自我評定、本人成果在各種出版物中被引用的次數、未出版的論文或報告數等指標則最不受重視，其他指標受重視的程度在不同類型的學校不一致。
1991年針對二戰后高校教師科研績效評價中過度重視研究出版物、論文引證、科研經費而忽視其他學術活動及其質量的現狀，前美國卡內基教學促進基金會主席博耶經過廣泛深入的調研，在其研究報告《學術反思：教授的工作重點領域》中明確指出應該拓寬學術視野，以全面的學術觀來看待教師的科研工作。他將教師的學術活動分為四類：（1）發現的學術：接近于過去所說的科研；（2）綜合的學術：在學科間建立聯系，把專門知識放到更大的背景中去考察；（3）應用的學術：不僅指科研成果的應用，而且包括知識在實踐中的應用；（4）教學的學術：不僅要傳遞知識，而且要教化心智。博耶的研究報告引起了美國學術界和高等教育界的廣泛重視，許多高校開始反思教師的科研績效評價問題，并根據學校的實際情況提出一些新的評價指標。如密歇根大學在進行教師科研績效評價時，要求教師在提供的評價信息中單獨列出是否有新的研究方向，鼓勵教師多作跨學科研究。加州大學洛杉磯分校規定，在建筑、音樂、戲劇、舞蹈等領域的卓越表演和指導都可以作為教師創造性工作的證明。加州大學伯克利分校在對教師的科研績效進行評價時，不僅關注已經公開發表的研究成果，還注重對進展過程中的研究工作做客觀的評價，評價時注重研究工作的創造性思想與效果，將教師對專業著作、專業實踐的貢獻或專業教育的新觀點等作為評價的重要內容，此外，還重視教師對待研究工作的態度。
博耶提出的全面學術觀讓人們充分認識到高校教師研究貢獻存在的多樣性，并在評價中予以肯定和獎勵，體現了以教師為本的思想，有利于教師自身潛能的充分激發。
二、美國高校教師科研績效評價的程序與方法
美國對高校教師科研績效評價程序大體分為三步：第一步，教師填寫自評表，對自己的科研工作進行全面的總結和回顧，并提供相關佐證材料；第二步，考核者根據教師提供的材料，按照一定的標準進行評價鑒定，確定等級，并簽署意見；第三步，系主任將考核者的評價報告交給專門的評審委員會審閱，并將審閱意見反饋給院長，由院長決定該教師考核結果。
在科研績效的評價方法上，主要有引用分析法、成果計數法、同行評價法等。
1、引用分析法。引用分析法是科學計量中的常用方法，是用文章或研究成果被引用的次數來分析其產出質量的一種相對評價方法。該方法的理論基礎是，文獻被引用是以其質量為基礎的。與成果計數法相比，該方法更為客觀。這方面西方已建立一些得到普遍認可的標準，如科學引文索引（SCI）（1961首次出版）、社會科學引文索引（SSCI）（1969首次出版）、文學與人類科學引文索引（AHCI）（1978首次出版）、科技會議錄索引（ISTP）（1978首次出版）、工程索引（EI）（1884年首次出版）等。一般認為，是否進入這些索引是衡量論文水平和質量的重要標志。因而，引用分析法為評價高校教師的科研質量提供了一種有效的方法。
2、成果計數法。這是一種常用的量化評價方法，主要通過計算教師獲得的科研成果的數量來評價教師的科研績效。在美國，學術成果發表的數量不但基本上決定一個教師的報酬，而且在很大程度上決定大學的聲望、地位和影響，因此各種類型的高校都不同程度地采用成果計數法來評價教師的科研績效。在具體計算時，通常采用對出版物直接加總和使用加權法計算這兩種形式。
3、同行評價法。近代以來，知識和科技的發展日新月異，導致學科不斷分化和學者的專門化。這使得非本學科的學者無法很好地對本學科學者取得的學術成就進行評價，因此同行評價成為國外科研績效評價中廣泛采用的一種方法。如，在評審終身教授時，候選人的科研績效評價是一個非常重要的環節，一般由校評審委員會請20位具有國際水準并且與候選人無利害關系的同行專家對候選人的論文和專著進行匿名評審，并寫出書面鑒定意見。
三、美國高校教師科研績效評價結果應用
高校教師的科研績效評價為教師的薪酬調整、晉升和終身聘任等提供了有效依據。一般來說，美國高校每年都會對教師的薪酬進行調整，而包括科研績效評價在內的年度評價結果是決定是否提薪的依據。在高校教師的職級晉升方面，科研績效也是一個重要的考核指標，主要包括或出版專著以及獲得科研經費的情況。對教師而言，要想獲得晉升，完成這些科研績效指標是必要的途徑。近年來，不少高校對終身聘任標準的調整也主要體現在對科研績效的要求上。例如，在教學型的理士滿大學，教授們過去不需要出版任何學術成果便可獲得終身聘任，而現在年輕的生物學教授必須得到研究經費并發表數篇學術論文才有希望獲得終身聘任；在研究型的哥倫比亞大學，歷史系教授要獲得終身聘任，過去只需出版一本專著，而現在需要兩本。正如博耶所言，“除了少數人以外，年輕的教授們都知道，假如他們想獲得終身職位或者受聘于一所高水平的學校，他們就需要在學術界獲得卓越的名聲。這不能只靠做好教學工作，而要靠在研究工作和發表著作上有給人深刻印象的記錄”。事實上，在研究型大學文化日益蔓延的美國高校系統，對教師進行獎懲和確定去留時，科研指標的分量越來越高。高等教育研究學會的一項調查結果顯示，雖然把當一名優秀教師作為自己目標的教師達到98%，但相信學校會獎勵教學好的教師的僅有10%，同時80%的大學教師認為研究在其學校中占據優先的位置。
主要參考文獻：
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關鍵詞 德爾菲法 高等院?！】蒲锌冃гu價 指標體系
0 引言
績效評價體系是以實際的業績效果為考核評價依據的價值衡量體系，可廣泛地應用于現代社會行政、教育、經濟等領域，從而對被評價對象做出合理、量化的評定。①近年來，隨著我國高?？蒲袑嵙Φ牟粩嗵嵘?，科研績效評價也逐步被引入到高校中來。
我國高校的科研績效評價體系起步于20 世紀70 年代，大致經過了行政評價、同行評價、指標量化評價和國際科研計量評價四個階段。②該體系評價結果不但是衡量高?？蒲兴健⒔處熆蒲心芰Φ闹匾笜?，也是教師職稱評審、崗位評聘和福利津貼的主要標準。雖然該體系對教師在學術上的科學發展能起到促進和激勵作用，但是正是由于諸多利益的驅動，近年來高校內部對科研績效評價的合理性和公正性的質疑聲也愈來愈強烈，評價指標多而雜、評價標準不科學以及人為主觀因素干擾等諸多問題，已經嚴重影響了高校作為科技創新重要力量的發揮。
鑒于此，本文嘗試性地提出一種基于德爾菲法的高校科研績效評價體系，通過科學合理可靠的多層次數據分析，既避免了評價指標多而雜、評價標準不科學，又規避了諸如人情風、官本位、打壓異己以及 “馬太效應”等人為主觀干擾因素，從而構建一套科學公正合理的高?？蒲锌冃гu價體系方法。
1 基于德爾菲法的高校科研績效評價體系
1.1 德爾菲法的涵義
德爾菲法是在20世紀40年代由O·赫爾姆和N·達爾克首創，經過T·J·戈登和蘭德公司進一步發展而成的。該方法屬于專家集體評價法，即專家以匿名的方式對調查者所提的問題發表意見，通過多輪次調查專家對問卷所提問題的看法，經過反復的征詢、匯總、修改，使專家小組的預測意見趨于集中，最終獲得具有統計學意義的結果，從而做出科學、公正、合理的結論，是一種利用集體智慧來確定各因素在評判問題或決策問題中的重要程度系數的有效方法之一。該方法具有較高的代表性和可靠性，被廣泛地運用于各種評價指標體系的確定過程中。③
1.2 應用德爾菲法的方法和過程
（1）組成專家小組。專家的挑選是應用德爾菲法的前提，針對高校科研工作的特點，在應用德爾菲法前，需要按照所需要進行科研績效評價的學科知識范圍來確定專家。既要考慮到專家的學術科研能力，又要兼顧其本人的基本道德水平?？紤]到具體實施的復雜程度，人數一般以不超過20人為宜。
（2）篩選評價指標、編制咨詢問卷。問卷的設計是體現組織者能力的重要因素，選擇哪些評價指標，如何根據科研工作的實際情況確定評價指標的層次結構，都是決定應用德爾菲法成功與否的關鍵因素。
（3）高?？蒲锌冃гu價指標體系的確立。根據德爾菲法的指標確立原則，結合高?？蒲泄ぷ鞯膶嶋H情況，本文給出了高校科研績效評價指標體系的框架。本指標體系由科研項目及經費、發表學術論文及著作、成果(專利) 獲獎情況以及參加學術活動情況4個一級指標構成。其中科研項目及經費包括縱向計劃項目和橫向合作項目兩個二級指標；發表學術論文及著作包括論文質量和論文及著作數量兩個二級指標；成果(專利) 獲獎情況包括獲獎成果和專利兩個二級指標；參加學術活動情況包括學術會議大會報告、專業學會委員、專業學術期刊評委和導師任職情況4個二級指標；每個二級指標下又設若干條三級指標。
（4）確定關鍵性指標及其權重值。在確立了高?？蒲锌冃гu價指標體系的各級層次后，科研管理人員還需要根據高?？蒲袑嶋H情況，確定關鍵性指標及其權重值。根據表1，我們給出了4個一級指標的權重值：科研項目及經費0.3，發表學術論文及著作0.3，成果(專利) 獲獎情況0.2，參加學術活動情況0.2。
（5）具體實施德爾菲法：發放高校科研績效評價指標體系調查表給專家小組成員，收集所有專家對于每一個指標的評分值，然后進行匯總；②向專家小組成員第二次發放調查表（列有第一次調查其他人的意見），要求其根據其他人的觀點第二次對每一個指標的分值進行評估，第二次收集后再次進行匯總；向專家小組成員第三次發放調查表（列有前兩次調查匯總后其他人的意見），要求其第三次對每一個指標的分值進行評估后第三次收集匯總；組織者根據第三次收集的調查表數據計算出中間值，并作出最終評價。
2 結語
高校科研績效評價是一項涉及因素眾多、關系復雜的系統工程，因此建立一套科學、合理、公正、實用和可操作性的評價指標體系具有重要的現實意義。本文在分析了高?？蒲泄ぷ鞯奶攸c和運行機制的基礎上，基于德爾菲法提出了一種對科研績效評價指標體系進行優化的思路和方法。該方法具有以下幾個優勢：
（1）資源利用的充分性。利用相關學科專家豐富的經驗和學識，吸收了大量不同專家的意見，充分發揮專家的作用，集思廣益，準確性高，實現了對相關學科領域資源的全面利用。
（2）指標體系的全面性。應用德爾菲法的高校科研績效評價體系涵蓋了科研項目、學術論文、著作、獲獎成果、專利以及學術交流等評價指標，最大可能地保證了指標數據的全面性。
（3）最終結論的客觀性和可信性。由于采用匿名或背靠背的方式，能使每一位專家能夠獨立地做出自己的判斷，而不會受到其他人為主觀因素的影響。因此匿名的調查方式極大地提高了咨詢結果的客觀性和可信性。
關鍵詞:高校教師;科研管理;績效評價
科研績效評價是政府進行科學管理的重要手段之一,也是高?？蒲泄芾淼暮诵膬热?。對高?？茖W研究的績效
進行評價可以優化資金分配,調整科技計劃和研究機構的方向,提高管理水平和科學研究的效率。建立規范、科學的科研績效評價體系,可以充分發掘人力、經費等生產要素的潛力,使地方教學型高?？蒲邪l展模式從粗放型增長向集約型增長轉變,加快向教學科研型大學轉化的進程。隨著知識經濟的到來,科教興國已經成為全國上下的共識,各級政府和高等學校都加大了對科技的投入。因此,如何評價科研基金投資效益、如何評價高?？蒲腥藛T工作完成情況,也就成為高?？蒲泄芾聿块T管理人員必須認真考慮的問題。
一、績效、績效評價、科研績效評價的涵義
(一)績效
“績效”一詞來源于英文“performance”,績效的概念包含行為和價值兩個方面。目前存在一種典型的認識誤區是將績效等同于行為,有寫人習慣于把工作忙(行為)與貢獻大(價值)直接掛鉤。吉爾伯特于1978年指出:在評價業績時,要對行為和績效加以區別。他認為:一個人可以忙忙碌碌地工作,但成效甚微,或結果相反。在績效的理念中,不接受“沒有功勞,也有苦勞”之類的說法,而只能用業績來衡量工作行為。一個企業組織中,負責勞動安全保護的領導若一直忙于處理工傷事故,那么這種忙碌的行為是經不起績效觀念的檢驗的。價值作為績效概念的屬性之一,要求工作行為取得組織系統所期望的、符合組織發展總體目標要求的成效。針對那些注重行為而忽略業績的思維習慣,吉爾伯特(1992)討論了一個非常關鍵的命題,即我們這門學科的對象是什么?他提出:人們易于將人的行為作為對象來研究,但實際上績效技術對改變人的行為本身并無興趣,它關注的焦點是行為所產生的有價值的“輸出”,即工作業績。依據他本人的實踐經驗,知易行難,在企業改革的實踐中,將績效的理念付諸實際行動是“最難做到的事”。
(二)績效評價
人力資源管理專家A.朗斯納認為績效評價就是為了客觀判定員工的能力、工作狀況和適應性,對員工的個性、資質、習慣和態度,以及對組織的相應價值進行有組織的、實事求是的評價。通俗地講,績效評價是指考評主體對照工作目標或績效標準,采用科學的定性和定量的考評方法,評定組織成員的工作任務完成情況、工作職責履行程度和成員的發展情況,并且將評定結果反饋的過程。
績效評價有內涵和外延兩個層次上的含義。從內涵上來說,績效評價有兩層含義:一是考評組織成員在現任職位上的業績;二是考評組織成員的素質和能力。從外延上來說,就是有目的、有組織地對日常工作中的人員進行觀察、記錄、分析,作為以事實為基礎的客觀評價的依據。
(三)科研績效評價
科研績效與科研潛力、科研能力、科研水平等都可以看作是反映一個機構在一定時期內科研工作總體水平及其發展能力的指標,并可通過科研成果的產出、科研管理活動水平的高低等因素來體現。科研績效評價是在一定科研目標的基礎上,采用科學的方法對科研活動及其投入產出情況進行(價值)判斷,以對科研活動進行管理、監督、預測和調控,并為決策提供依據的一種認識活動。隨著高校功能的不斷拓展和科技工作的不斷深入,高校的科研活動已經超出了科學技術研究的范疇,而進一步拓展到R&D成果應用以及科技服務中,科研績效評價相應地就有了更廣泛的內涵和外延。它是對科研人員所有科技創新活動進行衡量、評價的正式系統,以揭示其工作的有效性及其未來工作的潛能。
當前在我國大部分地方教學型高?，F行的科研評價體系中,一方面由于實行教師職稱評定終身制,另一方面由于科研工作考核沒有確定客觀的量化績效指標,對科研工作任務沒有預設目標,沒有設定量化的評價指標,沒有規定科研工作量,許多教師搞科研就是為了上職稱,急功近利,導致低水平重復研究比較普遍,創新性和突破性研究成果少。
二、高?？蒲锌冃гu價中存在的問題分析
(一)缺乏正確的科研管理理念做指導
現在高校很多教師特別是青年教師對科研的認識不夠深刻,認為科研耗時耗力見效慢,其實科研是一種很好的學習方式,是對知識、信息的加工和創造,對前沿科學的掌握。如果青年教師不從事科學研究工作,就會錯失發展自己的大好時機,若干年后他們的現有知識必然要落后,在這高速發展的信息時代,如不能及時更新知識,將被激烈的社會競爭淘汰?？蒲蟹諊鷿夂竦膶W校,可促進相互之間的交流,促進相互間的教學研究,有利于提高學校的教學水平,教學和科研可以有相互促進的作用。同時高校知識產權保護制度不健全,很多高校對科技成果缺乏保護意識,始終抱著“知識共享”的陳舊觀念,不及時地申請專利,從而給高校科研工作帶來巨大損失。
(二)科研考核目標設定不合理
現在高校的科研的評價指標日益傾向數量化、等級化。所有的評價指標都用一套數字來表示,包括的數量和級別,論著、教材以及獲獎情況等,絲毫不考慮教師實際情況及文科、理科、基礎理論研究、應用技術研究等不同學科性質在考核目標設定上的區別,統統按一套標準。這樣搞一刀切的科研評價體系,忽視了教師的個體差異和不同學科之間科研規律,忽視了對教師的人文關懷,特別是青年教師的生活、情感等方面的需求,造成他們情感上的抵觸,不利于科研的發展。
(三)科研管理隊伍參差不齊
目前高?？蒲泄芾砣藛T大都是非管理專業人員,專業型人才多,復合型管理人才少,在具體操作中往往對上級文件精神和管理辦法理解不透、管理項目不規范,造成上報材料質量不高,成效不顯著。同時高校對科研管理隊伍的重視程度也不夠,對科研管理人員的使用上存在著“重使用,輕培養”的不良傾向。此外,缺乏必要的激勵機制、績效考核和監督機制,導致科研管理人員積極性不高、管理隊伍不穩定。
(四)科研條件及科研基地建設落后,科研溝通渠道不暢
科研條件是支撐科技活動的重要基礎,是培養青年教師科技創新能力的前提。高水平高質量的科研成果和科研項目的推出離不開雄厚的科研經濟支持及現代化的科研條件。科研基地建設的好壞,直接關系到能否快出高水平的科研成果,也直接關系到能否穩定人才隊伍,能否吸引高層次人才,更直接影響到科研特色的培育和科研優勢的形成。另外還有很多高?？蒲谢顒佣嘁詫W科專業為基本單位開展,院系、學科之間界線分明,合作交流少,科研溝通渠道不暢,使課題間缺乏有效協作,影響了交叉學科的發展,阻礙教師進行跨學科研究。
(五)科研制度不健全,激勵手段單一
科研制度的規范化、法律化,為科研項目的實施提供保障;激發科技工作者的科研熱情,是培養青年教師科技創新能力的重要保障。現在各高等院校都頒發了有關科技獎勵政策,希望能通過物質和金錢的激勵來提高廣大教師從事科研工作的熱情,但這些獎勵與教學的報酬相比相差甚遠,因而有很多青年教師往往寧愿上課,而不愿從事枯燥乏味、見效慢、風險大、報酬低的科學研究。
三、加強高?？蒲锌冃гu價的策略思考
(一)樹立全新的科研管理理念,強化知識產權保護意識
聯合國教科文組織預測21世紀將是創造教育的世紀,因此作為高等院校的教育工作者,肩負著把學生培養成未來所需的多功能、創造型科技人才的重任。要完成這一使命,在很大程度上取決于教育工作者自身的知識結構與智能結構。教學質量的保證在一定程度也得益于科研工作。如果一位教師不從事科學研究,就不能更好地總結經驗,更新知識,最終會導致教學水平無法提高,更無從培養出高素質的人才。因此,在高校教師科研中要堅持以教學為中心,科研為教學服務的宗旨,理順科研與教學、重點與非重點、集中與分散的關系。同時要改變科研管理工作中重科研成果鑒定而輕知識產權保護的觀念,加強知識產權保護意識,成立專門的知識產權管理機構,引導科研人員培養權利意識,指導他們如何去獲取和保護權利,從而達到以人為本,尊重知識,尊重人才,形成一種新機制和氛圍,使教師的創造力和科研創新能力得以最大限度地發揮。
(二)以目標激勵為導向,建立科學合理的科研考核目標
目標亦稱誘因,可以是外在的實體對象,也可以是精神的對象。切合實際的目標激勵,可以使教師有明確的努力方向和奮斗目標。提供適宜的、具體而富有挑戰性目標誘因,使科研人員能夠選擇更符合自身需要并更具有成功可能性的目標。通過客觀的工作過程、結果反饋指導科研行為就會取得較好的結果。在高校教師的績效管理中,作為科研管理部門一定要從結合學校及各位教師的實際為教師的績效管理提供科學、合理的科研考核標準。在實際工作中可以對教師提出具體適中的科研工作量要求,對完成或超額完成規定科研工作量的人員給予獎勵,激勵科研人員完成科研任務。
(三)加強科研管理隊伍建設,提高科研管理綜合水平
高校不僅要改變現有科研管理模式,變被動管理為主動管理,以計算機信息處理技術為依托,建立有效的高?？蒲行畔⑹占?、處理、存貯和傳遞網絡,為高校科研人員廣辟信息源,引導廣大科研人員關注社會需求和學科前沿動態并及時提供有價值的信息。而且還要制定切實有效的科研管理政策和措施,加強科研管理的規范性和科學化,營造良好的科研環境,充分調動高校教師和科研人員的科研積極性。與此同時,還要加強科研管理人員素質能力的培訓。對剛走上管理崗位的新手采取短期集中學習或自學的方式進行培訓,讓其盡快了解機關工作程序、職業道德規范及相關法律知識,經考核合格后方能上崗;對在職的管理人員進行定期再培訓,通過脫產培訓、業余培訓、自學提高等方式,學習理論知識,提高專業能力,切實為科研人員提供良好的全方位綜合服務。
(四)加強科研條件建設,營造良好的科研環境,建立科研管理信息平臺
高等院校要圍繞學院優勢學科領域進行科研基地建設,從本校優勢學科領域出發,盡可能通過設備投資、實驗室建設、資料建設和信息建設等方面加快基地建設。但高校由于經費緊張的原因,在基地建設方面,往往是心有余而力不足。所以高校在內部積極投資的同時,要積極取得上級主管部門的支持或通過橫向課題的合作和研究,爭取與企業合辦、聯辦研究機構,取得企業的經費支持。為了加強學科之間的交叉融合,鼓勵跨學科的研究,高校科研管理部門要建立學?？蒲泄芾硇畔⑵脚_,優化管理模式、規范辦公程序,使每位教師可以充分利用這一豐富的信息資源,尋找可進行學術交流與合作的學科領域或對象,為促進學術交流與合作、促進跨學科研究搭建媒介平臺,也有利于進一步推動高校學術團隊建設。
(五)健全科研制度,建立有效的激勵機制
目前國內高校獎酬金的發放絕大多數是按教師上課的課時發放,而沒有或者很少考慮科研人員搞科研的工作量,從而嚴重挫傷了科研人員從事科研的積極性,因此高校應該適應市場經濟發展的要求,實行新型、靈活的科研津貼發放制度,如對重大科研項目負責人和主要業務骨干每月發放一定數額的科研津貼;對不同崗位、不同檔次的教師和科研人員規定最低標準的教學工作量和科研工作量,然后按這一量化標準每年考核一次,考核結果與教師職務、職稱的聘任、晉升、津貼、獎勵等掛鉤,并發放相應的崗位津貼。同時在激勵手段的采用上,應充分考慮教師的個性特點和需求差異,采取物質激勵和精神激勵相結合的多樣化激勵方式,有針對性地進行激勵,充分發揮員工的積極性。
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關鍵詞：高職院校；科研；評價體系
一、前言
我國大部分高校在科研評價體系中普遍使用科研“量化”考核的方式。許多國內院校都采用了這種考核方法，客觀上改變了原來科研評價無具體明確目標、科研活動隨意松散的局面，被認為是較好的科研評價方式，有利于優秀人才脫穎而出，有利于優秀人才發揮作用，對推動高?？蒲泄ぷ?、專業建設、課程建設、教師隊伍建設、人才培養工作的健康發展起到積極作用。但演變至今，它在實際操作、評價科研成果價值、促進高水平科研成果轉化等方面出現了許多問題，也帶來了諸多負面效應。
特別是我國的高職高專院校，基本上都是照搬照套了本科院校的科研評價指標體系，過分地追求科研數量的積累，卻忽視了高職高專院校自身的真正價值，更多地出現了科研成果質量低下、科研課題重復研甚至弄虛作假的不良風氣。很多學者和專家也在呼吁對高?？蒲性u價制度進行改革，并且提出了一些構想。筆者認為應根據高職高專院校培養人才類型的不同和教師教學、科研側重點的不同，創建適合自身特色的教師科研績效評價指標體系，來推動我國的高等職業教育。
二、結合高職院校實際，構建科研成果績效評價體系
本文所分析的學校是一所綜合的財經類高職院校，以財經管理類專業為主，經濟學、管理學、法學、工學等多專業支撐配套、協調發展的省屬高職院校。學?，F設有會計系、經濟貿易系、工商管理系、文法系、糧食工程系、機電系、計算機藝術系、外語系、基礎部、思政部等8個教學院系（部），基本形成了管理、工學類專業相互依托，支撐配套的專業布局。
在構建科研成果評價體系過程中，注重堅持導向性原則，突出重點指標；堅持整體性原則，把反映科研績效投入產出的實質性指標全部包含在內；堅持客觀性原則，體系中每個指標都能如實地反映客觀的本質，并且指標間不存在相互重復：堅持“定性”與“定量”相結合原則。
1.根據人文、理、工科差異性，制定與研究性質相適應的評價標準體系。該校根據自身學科特點和發展需要，從科學和創新的規律出發，使評價工作與科研本身的規律和特點相適應。人文和理工兩類學科具有不可比性，制定計分方案時應充分考慮二者的差異，盡可能做到顧及學科特點，根據具體情況制定出相應的評價指標。對于應用研究成果價值主要體現在應用前景上；而理工類的科研成果，基礎研究成果主要表現為科學論文、專利等形式。對于人文社會科學類的科研成果，主要有學術性評價和管理性評價兩種：學術性評價著眼于成果的創新點及其在學科中的作用和意義的判斷，同時考慮成果的社會效益和經濟效益；而管理性評價則著眼于成果的外部表現特征如成果形式、發表刊物、鑒定級別、轉載引用情況等，并從中歸納出一些量化指標。
2.定性與定量相結合?？紤]到過于強調量化指標會導致評價重視科研成果數量、級別的多少而忽視真實質量，在一定程度上造成不良影響，只是由于片面理解定性、定量評價原則，背離科學發展規律的結果；但是，科研業績的量化確實為管理工作帶來了很多好處，但它不是萬能的，有局限性。因此，在科研成果評價和管理中堅持把定量評價和定性評價結合起來，既不能過分強調評價指標的作用，夸大評價結果分值的意義，也不能完全否定科研量化管理的相對公正性。高校科研管理人員積極探索多種形式的科研評價方法，不斷完善和改進，并且要依靠專家，充分發揮學術委員會和同行專家在科研業績評價中的積極作用等。因此，進行教師科研評價時應各有側重，采用定性與定量相結合的方法，既重數量又重質量。
3.注重教學與科研結合。從科研課題中提取教學內容，是提高教學質量，促進學生靈活運用知識的能力、創新能力，以及團隊協作能力全面協調發展的有效途徑。教師在科研課題中確定一個研究方向供學生研究，學生的創新構想與成果對教師的科研工作有很大啟發和支持作用?？蒲信c教學相互支持，相互促進，既調動了教師的責任心和積極性，又提高了學生的綜合素質，這種互利雙贏的教學模式順應了教學內容現代化的需要，也符合培養高素質創新型人才的要求。
同時，將科研引入教學，可以將新技術、新工藝和新方法乃至生產經營的新模式引入教學中，使教學質量不斷提高。通過教學和科研相結合，使教師的知識水平得到不斷地更新，更能適應教學發展的需要。使學生在參與生產的過程中學到新技術和新工藝，不僅可以提高其操作技能水平，還能提高技能創新的意識，跟上時展的步伐，一畢業就能頂班上崗，創造社會財富。
4.服務區域經濟，突出成果轉化。該校結合本地實際，深人生產建設、管理、服務第一線，從工作實際中找課題，突出技術應用項目的研究，把向行業企業提供技術服務、引領行業企業開發新技術、解決生產實踐中的技術難題，作為科研工作的重要內容和方向，通過應用性科學研究，豐富教師專業實踐經歷，提高教師專業技能水平。以往教師評價體系中要么沒有關注成果轉化，或者僅僅是從成果轉化的直接經濟效益進行簡單地度量。國外有很多大學科研機構都會跟企業簽定科研合同，一般主要是三大類：提供資金援助、轉讓科研設備和設立由企業支付薪金的教學式研究職位。美國、德國大學的醫學、藥理學和化學系一般都設有若干個由企業承擔費用的教學研究職位，如哈佛大學、麻省理工學院。還有大學教授去公司咨詢、授課或作學術報告，直接參加企業科研。為使成果轉化的測度統計指標更能準確地反映成果轉化的真實情況，便于管理部門對成果轉化進行宏觀指導，設置一套較為完整的成果轉化測度統計評價指標體系，根據一些研究部門的探索和實踐，科技成果轉化測度指標可用科技成果轉化率、研究開發產投比和對經濟增長的貢獻率三項指標進行綜合描述。
三、結語
在立足于服務區域經濟和社會發展定位的基礎上，學院結合教師自身成長發展的需要，為保證學校科研的發展，制定了科研工作管理實施辦法，根據該辦法制訂了詳細的科研工作實績量化考評準則和實施細則，包括年度科研工作表、年度科研考核表、最低工作量表和科研工作量考核評估表。在科研考核時，從課題、成果、專利、獲獎四個方面建立定性與定量指標，從該?？己肆勘碇锌梢钥闯?，著重于定量性指標。其中成果這一指標包括科研和教學建設與專業建設成果兩個方面，分別設定分值，同時對每一類指標設定權重。分值的計算則采取加權取和，得出總分，進行比較和評定。經過近幾年的實踐，充分調動了廣大教師的科研積極性，還能在很大程度上調動教師把科研與教學相結合，取得了一個又一個豐碩成果。
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