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第1篇

關(guān)鍵詞：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)；防控體系

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1000-8772（2013）03-0170-02

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念與表現(xiàn)

2004年《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》中首次提到法律風(fēng)險(xiǎn)概念。現(xiàn)今，法律風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越多的成為企業(yè)界關(guān)注的焦點(diǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)預(yù)期與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并因此給企業(yè)造成損失的可能性。風(fēng)險(xiǎn)和利益，是企業(yè)家關(guān)注的兩個(gè)基礎(chǔ)性問(wèn)題，企業(yè)家時(shí)刻不能忘記風(fēng)險(xiǎn)和利益的并存關(guān)系，才能夠保證企業(yè)價(jià)值獲得持續(xù)保持和增長(zhǎng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)離不開(kāi)法律制度的調(diào)整。企業(yè)從設(shè)立到運(yùn)行、從決策到管理都是在法律框架下進(jìn)行的。如果企業(yè)對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足或處理不當(dāng)，不僅會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)上的損失，甚至?xí)斐蓢?yán)重的法律后果。隨著企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的日益復(fù)雜化和全球經(jīng)濟(jì)一體化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了巨大變化，法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為企業(yè)最為常見(jiàn)、爆發(fā)率最高的風(fēng)險(xiǎn)之一，它給企業(yè)所帶來(lái)的損害，往往是企業(yè)難以承受的，法律風(fēng)險(xiǎn)因而成為中國(guó)企業(yè)走向失敗的重要原因之一。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在給企業(yè)帶來(lái)發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也帶來(lái)了日益增多的風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)也越來(lái)越大。因此，建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的最基本要求，也是企業(yè)發(fā)展壯大、可持續(xù)發(fā)展的重要保障，對(duì)推動(dòng)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)和依法維護(hù)自身合法權(quán)益，構(gòu)建和諧社會(huì)具有重要意義。

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在：（1）在設(shè)立企業(yè)的過(guò)程中，企業(yè)的發(fā)起人是否對(duì)擬設(shè)立的企業(yè)進(jìn)行充分的法律設(shè)計(jì)，是否對(duì)企業(yè)設(shè)立過(guò)程有了充分的認(rèn)識(shí)和計(jì)劃，這些直接關(guān)系到擬設(shè)企業(yè)能否具有合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過(guò)程。（2）合同法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)。因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)也是契約經(jīng)濟(jì)，合作雙方中任意一方無(wú)論主觀或客觀因素最終導(dǎo)致合同發(fā)生變化，且這種變化使一方當(dāng)事人利益受到威脅時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)已然降臨。合同作為一種實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人利益的手段或者工具，具有動(dòng)態(tài)性。在實(shí)現(xiàn)最終的靜態(tài)歸屬過(guò)程中，可能有各種因素影響最終歸屬關(guān)系。當(dāng)合同利益的取得或者實(shí)現(xiàn)出現(xiàn)障礙，一種根源于合同利益的損失風(fēng)險(xiǎn)就展現(xiàn)出來(lái)。（3）企業(yè)并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)兼并涉及企業(yè)法、競(jìng)爭(zhēng)法、稅收法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等法律法規(guī)，且操作復(fù)雜，對(duì)社會(huì)影響較大，隱蔽性的法律風(fēng)險(xiǎn)較高。4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)。多數(shù)企業(yè)沒(méi)有意識(shí)到或沒(méi)有關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)，從法律風(fēng)險(xiǎn)的解決成本看，避免他人制造侵權(quán)產(chǎn)品比事后索賠更為經(jīng)濟(jì)、有效。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因分析

主要來(lái)自兩個(gè)方面：一是外部的法律環(huán)境因素，包括立法不完備，執(zhí)法不公正，合同相對(duì)人失信、違約、欺詐等等；二是企業(yè)自身法律意識(shí)淡薄，對(duì)法律環(huán)境認(rèn)知不夠，經(jīng)營(yíng)決策不考慮法律因素，未能建立有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系并有效執(zhí)行等。相比之下，企業(yè)自身原因引起的風(fēng)險(xiǎn)比例較高，主要原因是企業(yè)法律意識(shí)和依法治企的能力與法律環(huán)境變化之間存在的差距。企業(yè)自身原因，主要是部分企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng)，法律制度建設(shè)的基礎(chǔ)工作還比較薄弱，沒(méi)有充分意識(shí)到加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)對(duì)防控企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重要性，企業(yè)法制建設(shè)不自覺(jué)、不主動(dòng)，或者是僅僅停留在制度建設(shè)而未能有效執(zhí)行。一些重大投資決策、重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或企業(yè)改制工作等前期工作缺少法律工作人員的參與。有的單位雖設(shè)立了法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，但在對(duì)其使用上仍局限于事后補(bǔ)救，以處理企業(yè)法律糾紛為主，企業(yè)法律工作機(jī)構(gòu)沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。一些企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)的意識(shí)不夠，或因法律意識(shí)淡漠不自覺(jué)地違法經(jīng)營(yíng)，或認(rèn)為只要是為了公司的利益就可以不顧法律約束，或存在鉆法律空子的僥幸心理，有意打“球”，最終走向違法犯罪的道路。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的的防控措施

在歐洲，大公司、大集團(tuán)普遍重視企業(yè)總法律顧問(wèn)制度。西方國(guó)家大公司、大集團(tuán)建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度，是在日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中的自覺(jué)選擇。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的加劇，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)一步激烈，企業(yè)法律顧問(wèn)的作用得到越來(lái)越多企業(yè)的認(rèn)可。這是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的有效途徑。有效防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的客觀需要。在當(dāng)今世界，國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)空前激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越多。企業(yè)要在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，必須有效防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，以最大限度地減少和控制損失的發(fā)生。有效防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)發(fā)展壯大的重要保障。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控方法可歸納為以下幾點(diǎn)：

1 強(qiáng)化企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。一位世界級(jí)管理大師曾說(shuō)過(guò)，法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)21世紀(jì)最大的風(fēng)險(xiǎn)。沒(méi)有危機(jī)意識(shí)，實(shí)際上是一種最危險(xiǎn)的危機(jī)。沒(méi)有防控危機(jī)的準(zhǔn)備，往往被危機(jī)所湮滅。具備基本的法律意識(shí)，懂得識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)、控制法律風(fēng)險(xiǎn)、防控法律風(fēng)險(xiǎn)的重要性，是一個(gè)管理者應(yīng)有的基本素質(zhì)和策略。法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)家的最后一堂課。企業(yè)家應(yīng)充分認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性和緊迫性，正確認(rèn)識(shí)和了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的形成原因和發(fā)展特點(diǎn)，研究工作措施，在思想上真正高度重視企業(yè)法制建設(shè)，建立高效的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。

2 如何建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

（1）企業(yè)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制對(duì)公司的生存和發(fā)展具有戰(zhàn)略l生的重要意義。每個(gè)企業(yè)都存在多少不一的潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，如果沒(méi)有預(yù)先的防范意識(shí)，往往給企業(yè)帶來(lái)致命的打擊。企業(yè)管理決策者法治意識(shí)的強(qiáng)弱，很大程度上決定了這些潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)是否演變成現(xiàn)實(shí)災(zāi)難。所以，企業(yè)必須具備風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，做到防患于未然。法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制是一項(xiàng)重要管理制度，它對(duì)于企業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外的法律行為進(jìn)行規(guī)范，明確了企業(yè)參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的程序和環(huán)節(jié)，從制度上保證了合法經(jīng)營(yíng)、依法決策。現(xiàn)代企業(yè)管理要求把法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制提高到企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的高度。它要求企業(yè)系統(tǒng)地評(píng)估其法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，并對(duì)每一類法律風(fēng)險(xiǎn)和該公司業(yè)務(wù)可能產(chǎn)生的主要風(fēng)險(xiǎn)都制定一套法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略管理并有效執(zhí)行。把構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制作為一項(xiàng)基本的管理方式，持之以恒，從而形成戰(zhàn)略性、常規(guī)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

（2）建立健全相關(guān)制度體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性防控。盡快建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系是防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基本保證。要把建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制與加快現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)緊密結(jié)合起來(lái)，明確企業(yè)各部門的職責(zé)分工，提高企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)效率，使法律風(fēng)險(xiǎn)防控成為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。在法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)領(lǐng)域要形成嚴(yán)格規(guī)范的制度，如要特別注重加強(qiáng)對(duì)合同審批、簽訂、履行等流程的管理，對(duì)合同實(shí)施情況開(kāi)展效能監(jiān)察，完善合同管理制度。法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是個(gè)系統(tǒng)工程，它是一張嚴(yán)密的法律風(fēng)險(xiǎn)防控網(wǎng)。不僅公司高層要對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控有足夠的重視和起到示范作用，還需要對(duì)全體員工進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，做到人人防控；并且，在構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的過(guò)程中，必然對(duì)整個(gè)公司的治理結(jié)構(gòu)、人力資源管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理等相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行持續(xù)完善和優(yōu)化，也就是說(shuō)，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，本身就是對(duì)企業(yè)的整個(gè)運(yùn)行進(jìn)行了一次次“規(guī)范整頓”，必然提高企業(yè)的管理水平和減少企業(yè)隱患。當(dāng)然，企業(yè)可以選擇防控的廣度和深度。

（3）重視和加強(qiáng)企業(yè)法律工作者隊(duì)伍建設(shè)，定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。加強(qiáng)企業(yè)法律工作者隊(duì)伍建設(shè)是防控法律風(fēng)險(xiǎn)的組織保障。要積極推行法律風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)和企業(yè)法律顧問(wèn)制度建設(shè)，健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化工作職責(zé)，選拔、培養(yǎng)和充實(shí)一批高素質(zhì)的專業(yè)法律工作者。企業(yè)法律顧問(wèn)入駐企業(yè)，通過(guò)審查企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、公司章程、公司各項(xiàng)許可證照、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)管理制度和流程、對(duì)外重大合同簽署的決策和流程、勞動(dòng)合同管理、固定資產(chǎn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等方面，對(duì)企業(yè)各項(xiàng)目標(biāo)依照相關(guān)法律法規(guī)分別進(jìn)行調(diào)查，并依據(jù)調(diào)查結(jié)果出具《法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。定期法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的在于發(fā)現(xiàn)其中可能存在的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，并事先提出預(yù)警；企業(yè)可以在律師的幫助下，迅速采取適當(dāng)補(bǔ)救措施，未雨綢繆，防患于未然。

（4）加大力度完善企業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督機(jī)制，完全按照公司法等現(xiàn)代企業(yè)管理制度規(guī)定，規(guī)范董事會(huì)、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)的權(quán)利與義務(wù)；對(duì)企業(yè)內(nèi)部紀(jì)檢、監(jiān)察及審計(jì)部門實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，使這些部門具有相對(duì)獨(dú)立性、權(quán)威性。

第2篇

論文關(guān)鍵詞 公司 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控體系

一、引言

在市場(chǎng)環(huán)境下企業(yè)總會(huì)面對(duì)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，包括不可抗力引起的自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)因素導(dǎo)致的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)以及法律風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)都受到法律的指導(dǎo)，企業(yè)在法律整體框架下行使權(quán)利、履行義務(wù)。所以企業(yè)的行為都會(huì)涉及到法律，因此也就存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要想取得健康長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展，就要在防控自然和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控。加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，最主要的是建立高效、長(zhǎng)遠(yuǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，及時(shí)有效監(jiān)控，監(jiān)控過(guò)程中要將出現(xiàn)的實(shí)際矛盾進(jìn)行不斷的化解，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的優(yōu)化與完善，為企業(yè)的健康發(fā)展提供有利的法律環(huán)境。

二、公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的意義和價(jià)值

1.公司存續(xù)期間，受到法律體系的保障和約束，公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能會(huì)面臨一些法律風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)隨之就會(huì)出現(xiàn)，最嚴(yán)重的情況下法律風(fēng)險(xiǎn)將變?yōu)楣痉晌C(jī)，這樣會(huì)使公司遭受沉重的打擊，付出沉重代價(jià)，所以法律風(fēng)險(xiǎn)防控可以保證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)行。

2.在市場(chǎng)環(huán)境中，公司的每一項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都伴隨著一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)的決定性因素有一些并不能為公司所掌控。雖然經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)相生相伴，但經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控并不等于法律風(fēng)險(xiǎn)控制，公司法律風(fēng)險(xiǎn)控制意義和價(jià)值更在于主動(dòng)把控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中的法律風(fēng)險(xiǎn)尺度，將其控制在可接受范圍內(nèi)，從而為公司爭(zhēng)取到更多機(jī)會(huì)。

煤炭企業(yè)是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)之一，所以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控顯得尤為重要，這不僅關(guān)乎企業(yè)自身的發(fā)展需要，同時(shí)也關(guān)乎國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)改造，是一項(xiàng)具有重要意義的工程。

三、公司法律風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍非常廣泛，涉及到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的方方面面，通常來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境，并且企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)往往不是獨(dú)立存在的，而是與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的各種商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)相融合。一般常見(jiàn)的有以下幾種表現(xiàn)：

1.處于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的公司都力圖會(huì)利用自身優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，其中也包括利用競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)弱點(diǎn)、市場(chǎng)失誤等競(jìng)爭(zhēng)手段，這期間就會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.合同法律風(fēng)險(xiǎn)。這也是最常見(jiàn)的一種法律風(fēng)險(xiǎn)，合同的訂立、生效、履行、變更都會(huì)存在法律保障和制約，在以上過(guò)程以及合同的轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益有可能會(huì)受到一定程度的損害。

3.人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)。公司人力資源管理過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括從招聘錄用、簽訂勞動(dòng)合同、直至員工離職，這一系列流程中都涉及勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，公司任何的疏忽都可能帶來(lái)勞動(dòng)糾紛，給公司發(fā)展造成不利影響。

4.國(guó)家政策效應(yīng)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家政策指引、要求著社會(huì)發(fā)展的大方向。作為法的非正式淵源，國(guó)家政策對(duì)法律的制定或?qū)嵤┒加兄笇?dǎo)作用，所以國(guó)家政策的傾向性、穩(wěn)定性是公司必須考慮到的外部風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。

5.自身法律意識(shí)淡薄。公司的缺乏足夠的法律意識(shí)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中不能切實(shí)依據(jù)法律的規(guī)定，公司制度不能與法律環(huán)境相適應(yīng)，缺乏統(tǒng)一的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體制。

四、完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的措施

1.提高和強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都要依法進(jìn)行，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)每個(gè)企業(yè)的基本要求，但是在我國(guó)，許多公司并沒(méi)有把法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)重要工作，所以一旦出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)經(jīng)常處于被動(dòng)局面。這就是因?yàn)闆](méi)有一套完整的事前防控體系，因而事中、事后才會(huì)陷入困境。國(guó)有企業(yè)一定要樹(shù)立強(qiáng)烈的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，尤其是公司管理人員。提高領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企的意識(shí)和能力是做好公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)干部要注重法律知識(shí)的學(xué)習(xí)，尤其對(duì)法律理論知識(shí)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的方面進(jìn)行針對(duì)性學(xué)習(xí)，同時(shí)要做到理論聯(lián)系實(shí)際，把法律知識(shí)有效地運(yùn)用在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐中，依法制定重大經(jīng)營(yíng)決策，切實(shí)將企業(yè)改制、改組、經(jīng)營(yíng)管理、糾紛處理等工作納入到科學(xué)化的法制軌道中。

增強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，還要加強(qiáng)對(duì)全體人員的法律知識(shí)培訓(xùn)，在企業(yè)中要深入開(kāi)展全員法律宣傳教育和培訓(xùn)，使全體職工懂得依法獲取權(quán)利、行使權(quán)利的思維方式，養(yǎng)成一切按章操作的工作習(xí)慣，從企業(yè)的生產(chǎn)到管理的各個(gè)環(huán)節(jié)有序進(jìn)行，讓每一個(gè)部門在每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)各司其職，構(gòu)建一個(gè)十分穩(wěn)固的法律風(fēng)險(xiǎn)防范基礎(chǔ)。

2.建立公司法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分析的動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控伴隨著公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，是一個(gè)動(dòng)態(tài)管理過(guò)程，需要一個(gè)專業(yè)的管理隊(duì)伍，并且全面、客觀地梳理公司可能會(huì)遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，經(jīng)過(guò)一系列專業(yè)的量化、評(píng)估，制定出針對(duì)每一個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有效控制措施，將這些控制措施統(tǒng)籌融入公司內(nèi)部的管理制度。公司內(nèi)部的管理規(guī)章制度對(duì)于本公司來(lái)說(shuō)可以算作“內(nèi)部法律”，其實(shí)這也是國(guó)家法律法規(guī)在公司內(nèi)部的延伸和細(xì)化，但是外部法律不是一成不變的，國(guó)家的政策和關(guān)注重點(diǎn)會(huì)隨著社會(huì)實(shí)際做出調(diào)整，所以公司內(nèi)部管理規(guī)定要不斷調(diào)整和變化以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的潮流。這就體現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)過(guò)程，外部法律環(huán)境與內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)一是一個(gè)動(dòng)態(tài)識(shí)別的過(guò)程，公司法律風(fēng)險(xiǎn)處于動(dòng)態(tài)變換之中，所以要及時(shí)對(duì)其進(jìn)行分析、研究，確保公司經(jīng)營(yíng)、管理的科學(xué)性與合法性，否則一些看似合理有效的決策可能會(huì)使公司陷入隱藏的法律風(fēng)險(xiǎn)之中。

3.建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程。公司要建立一個(gè)由企業(yè)高層管理人員統(tǒng)籌規(guī)劃、法律顧問(wèn)或部門負(fù)責(zé)人合理分工的責(zé)任制，并由法律事務(wù)部門具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)予以配合的法律事務(wù)日常管理規(guī)范化工作流程。這樣一個(gè)系統(tǒng)的工作流程有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，提前制定防范措施，使得有關(guān)各方在法律事務(wù)處理中有效配合，大大提高工作效率，做到最大可能降低法律風(fēng)險(xiǎn)給公司帶來(lái)的損失。

4.法律風(fēng)險(xiǎn)防控要注重公司員工的積極參與。發(fā)揮員工積極性主要有兩方面的內(nèi)容：首先，企業(yè)要尊重職工、理解職工、體貼職工，從關(guān)心職工的角度出發(fā)培養(yǎng)廣大職工的法律素養(yǎng)，使企業(yè)職工充分認(rèn)識(shí)到自己的權(quán)利和義務(wù)，改善職工法律知識(shí)缺失問(wèn)題，企業(yè)要切實(shí)維護(hù)職工的利益，重視并關(guān)心職工的工作和生活，激發(fā)職工參與公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范的主動(dòng)性；其次，國(guó)家的人事用工制度經(jīng)過(guò)改革，勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法、社會(huì)保障法等法律充分保障著職工的切身利益，企業(yè)在用人時(shí)不可避免地會(huì)與職工發(fā)生一定程度的矛盾，在處理這些矛盾的過(guò)程中要依照法律，保證職工利益不受損害，做到平衡國(guó)家、企業(yè)、職工的利益，促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展。

5.進(jìn)一步完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系。建立、完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系是一個(gè)復(fù)雜的工程，從公司外部環(huán)境到內(nèi)部環(huán)境，從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)到企業(yè)管理的各個(gè)方面都要融入法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，把企業(yè)的一切生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)納入法治化軌道，從而有效提高企業(yè)生產(chǎn)效率和交易效率。每一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)都有特定事件作為觸發(fā)點(diǎn)，公司在經(jīng)營(yíng)運(yùn)行中，最好成立獨(dú)立的法律監(jiān)管部門，全面管理、維護(hù)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，及時(shí)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的診斷、評(píng)價(jià)、預(yù)警。法律監(jiān)管部門要審查公司的制度、合同等，對(duì)存在疑慮的法律問(wèn)題要進(jìn)一步落實(shí)、評(píng)估，提出整改意見(jiàn)，制定預(yù)防措施，做好事前防御。法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警機(jī)制要納入公司日常管理中，各部門相互配合、相互協(xié)調(diào)，保證法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的各個(gè)環(huán)節(jié)要充分發(fā)揮自身作用，使得防控體系的運(yùn)轉(zhuǎn)良好，做到未雨綢繆。

第3篇

關(guān)鍵詞:高校學(xué)生;管理工作;風(fēng)險(xiǎn)防控體系

一、高校學(xué)生管理工作法律風(fēng)險(xiǎn)的誘因

管理工作行政化。高校的管理工作大多遵循著傳統(tǒng)的管理模式，在這種模式中，學(xué)校作為權(quán)力的主體一味地對(duì)學(xué)生下達(dá)各種管理要求，卻忽視了當(dāng)代學(xué)生大多是思想獨(dú)立的個(gè)體，甚至部分學(xué)生的思想較為叛逆。尤其在接受過(guò)高中時(shí)期政治思想的教育后，多數(shù)學(xué)生們培養(yǎng)了較強(qiáng)的法治觀念和思維，充分意識(shí)到自己的權(quán)利，渴望平等和民主。而學(xué)校的管理工作者卻忽視了這一點(diǎn)，無(wú)視了學(xué)生的發(fā)展個(gè)性，仍舊套用著傳統(tǒng)的行政化模式，導(dǎo)致學(xué)生和學(xué)校之間矛盾頻發(fā)。防控能力不足。防控能力主要體現(xiàn)在當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)時(shí)，相關(guān)人員的防范、化解和處理能力。而當(dāng)前，多數(shù)高校的管理人員在該方面位于“救火”層面，即只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)才會(huì)進(jìn)行處理;而非“防火”層面，即在風(fēng)險(xiǎn)剛剛冒出苗頭時(shí)便及時(shí)將其掐滅。舉個(gè)例子，幾乎每一所學(xué)校的走廊間都會(huì)配備滅火器，但是學(xué)校內(nèi)真正會(huì)正確使用的教職工卻寥寥無(wú)幾。甚至如果校內(nèi)出現(xiàn)學(xué)生食物中毒、或是人身安全遭到損害的情況，相關(guān)的管理人員不能夠及時(shí)進(jìn)行處理(比如及時(shí)報(bào)警)，反而不知所蹤［1］。諸如此類的情況，都加劇了學(xué)生和學(xué)校管理層之間的矛盾，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)大幅增加。

二、高校學(xué)生管理工作法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的相關(guān)構(gòu)建

第4篇

1.高校學(xué)生管理工作法律風(fēng)險(xiǎn)的誘因

1.1管理工作行政化

高校的管理工作大多遵循著傳統(tǒng)的管理模式，在這種模式中，學(xué)校作為權(quán)力的主體一味地對(duì)學(xué)生下達(dá)各種管理要求，卻忽視了當(dāng)代學(xué)生大多是思想獨(dú)立的個(gè)體，甚至部分學(xué)生的思想較為叛逆。尤其在接受過(guò)高中時(shí)期政治思想的教育后，多數(shù)學(xué)生們培養(yǎng)了較強(qiáng)的法治觀念和思維，充分意識(shí)到自己的權(quán)利，渴望平等和民主。而學(xué)校的管理工作者卻忽視了這一點(diǎn)，無(wú)視了學(xué)生的發(fā)展個(gè)性，仍舊套用著傳統(tǒng)的行政化模式，導(dǎo)致學(xué)生和學(xué)校之間矛盾頻發(fā)。

1.2防控能力不足

防控能力主要體現(xiàn)在當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)時(shí)，相關(guān)人員的防范、化解和處理能力。而當(dāng)前，多數(shù)高校的管理人員在該方面位于“救火”層面，即只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)才會(huì)進(jìn)行處理;而非“防火”層面，即在風(fēng)險(xiǎn)剛剛冒出苗頭時(shí)便及時(shí)將其掐滅。舉個(gè)例子，幾乎每一所學(xué)校的走廊間都會(huì)配備滅火器，但是學(xué)校內(nèi)真正會(huì)正確使用的教職工卻寥寥無(wú)幾。甚至如果校內(nèi)出現(xiàn)學(xué)生食物中毒、或是人身安全遭到損害的情況，相關(guān)的管理人員不能夠及時(shí)進(jìn)行處理(比如及時(shí)報(bào)警)，反而不知所蹤［1］。諸如此類的情況，都加劇了學(xué)生和學(xué)校管理層之間的矛盾，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)大幅增加。

2.高校學(xué)生管理工作法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的相關(guān)構(gòu)建

2.1加強(qiáng)法治宣傳

思想是行為的指引，先懂法而后才能夠守法。在高校的學(xué)生管理工作中，一支具有充分法律意識(shí)的隊(duì)伍是做好管理的前提和基礎(chǔ)。因此，學(xué)校要大力加強(qiáng)相關(guān)的法治宣傳，無(wú)論是管理層的工作者，還是被管理的大學(xué)生，都應(yīng)盡力確保納入宣傳范圍，普及相關(guān)的法律法規(guī)，引領(lǐng)雙方更好地約束自己。另一方面，由于不同的管理崗位的負(fù)責(zé)工作不同，所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)也存在差別，因此學(xué)校應(yīng)該做到具體方面具體分析，對(duì)各個(gè)崗位的管理工作法律風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)分析，有針對(duì)性地展開(kāi)宣傳普及活動(dòng)、安排活動(dòng)內(nèi)容，保證宣傳的效果。在宣傳方面，校方可以多借助主題講座或者班會(huì)的形式進(jìn)行，并充分利用互聯(lián)網(wǎng)的作用，剪輯宣傳片并播放，引領(lǐng)學(xué)生充分了解自己的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)的法律知識(shí)，以降低管理工作的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.2制定并完善相關(guān)的規(guī)章制度

在實(shí)際工作中，一份責(zé)任明確的規(guī)章制度是工作合理有序進(jìn)行的保障。學(xué)校應(yīng)當(dāng)充分考慮學(xué)生管理工作中學(xué)生的個(gè)性和特性，結(jié)合國(guó)內(nèi)相關(guān)法律制度，制定一套明確且完備的規(guī)章，清楚列出管理人員和學(xué)生的不同權(quán)限。值得注意的是，校方在制定規(guī)章時(shí)，應(yīng)當(dāng)把以人為本(以學(xué)生為本)納為首要原則，充分展示民主性，在不觸犯法律、觸及他人的利益的前提下，給予學(xué)生一定的自由言論權(quán)，尊重學(xué)生的提建議權(quán)，并且認(rèn)真聽(tīng)取學(xué)生的建議。在條件允許的情況下，校方可尋找專業(yè)的法律團(tuán)隊(duì)，從專業(yè)的角度進(jìn)行指導(dǎo)，以推動(dòng)有關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)一步完善［2］。

2.3改革創(chuàng)新傳統(tǒng)的工作體制

高校對(duì)學(xué)生進(jìn)行管理，其根本目的是為了學(xué)生能夠全面發(fā)展，只是由于師生之間關(guān)系處理不夠妥帖，導(dǎo)致管理出現(xiàn)反效果。因此，在構(gòu)建防控體系時(shí)，校方要尤其注意民主和平等精神的體現(xiàn)，構(gòu)建和諧的師生關(guān)系，建設(shè)融洽的校園氛圍。平日里，管理層的教師切忌“高高在上”，以學(xué)生為主體，不斷提高自身的專業(yè)知識(shí)技能和素養(yǎng)，通過(guò)人格的魅力“征服”學(xué)生而非命令學(xué)生，培養(yǎng)建立學(xué)生的認(rèn)同感，引導(dǎo)學(xué)生從叛逆和偏見(jiàn)逐漸向主動(dòng)接受意見(jiàn)并發(fā)生改變而轉(zhuǎn)變。在這個(gè)過(guò)程中，管理人員可以充分利用校內(nèi)社團(tuán)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)等媒介，擴(kuò)大思想教育的范圍。另一方面，校方可以定期組織管理層教師的培訓(xùn)指導(dǎo)活動(dòng)，充分結(jié)合不同的管理崗位的實(shí)際需求，及時(shí)更新管理人員的管理觀念和服務(wù)意識(shí)，有選擇性地提升其職業(yè)知識(shí)技能素養(yǎng)，促進(jìn)良好、和諧、融洽的師生關(guān)系，并以此擴(kuò)至整個(gè)校園，以盡量減少可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，高校和學(xué)生之間的管理工作雖然存在著行政管理的特點(diǎn)，但隨著時(shí)代進(jìn)程不斷加快，平等、民主、公正、法治才是管理工作應(yīng)當(dāng)遵循的主旋律。因此高校在對(duì)學(xué)生進(jìn)行管理時(shí)，要切實(shí)注意觀念的轉(zhuǎn)變，克服傳統(tǒng)的官僚主義，真切做到以學(xué)生為主體，依法對(duì)學(xué)生民主地進(jìn)行管理，加強(qiáng)相關(guān)的法律知識(shí)宣傳普及，及時(shí)更新陳舊的觀念，建立一套行之有效的管理工作機(jī)制，有效規(guī)避潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)和諧校園，為國(guó)家和民族培養(yǎng)人才。

［法律碩士論文參考文獻(xiàn)］

［1］嚴(yán)飛雷．高校學(xué)生管理工作法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建研究［J］．考試周刊，2017，01(02):190．

第5篇

【關(guān)鍵詞】法律風(fēng)險(xiǎn)防控；石油銷售企業(yè)；意義

隨著依法治國(guó)的深入開(kāi)展，社會(huì)的法制意識(shí)和維權(quán)意識(shí)不斷提高，在企業(yè)高速發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，蘊(yùn)含著大量的法律管控需求，尤其是像石油銷售這樣一個(gè)龐大的行業(yè)，大到投資經(jīng)營(yíng)決策，小到日常經(jīng)營(yíng)管理，行業(yè)規(guī)范、勞動(dòng)和人事管理都離不開(kāi)法律規(guī)范的保障與約束。因此如何在企業(yè)中建立高效可行的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系至關(guān)重要。

一、什么是法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是指企業(yè)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的特性，建立由企業(yè)決策層、各管理部門和全體員工共同參與的，在企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中，通過(guò)識(shí)別、評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，確定法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范、控制和化解的一整套制度和流程。法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是一種機(jī)制，包括機(jī)構(gòu)人員、制度規(guī)范、操作流程，在這個(gè)流程中應(yīng)包括：預(yù)防與評(píng)估、對(duì)經(jīng)營(yíng)和決策行為的集中管理與控制、提出防范措施、監(jiān)督與跟蹤、過(guò)程控制、預(yù)警機(jī)制、提示與警戒、補(bǔ)救措施、年度評(píng)估、獎(jiǎng)懲制度；其也是一種法律管理，是企業(yè)內(nèi)控體系中不可缺少的組成部分。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的迫切性

1、法律環(huán)境變化要求石油銷售企業(yè)必須重視依法治企工作。

近幾年來(lái)，為適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，國(guó)家立法進(jìn)程明顯加快，法律體系逐步建立和完善。特別是堅(jiān)持以人為本、深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，國(guó)家更加注重安全生產(chǎn)、勞動(dòng)關(guān)系、土地管理、反壟斷、國(guó)有資產(chǎn)保護(hù)等方面的法治建設(shè)，使法律環(huán)境日益成為影響企業(yè)發(fā)展的重要外部環(huán)境因素。如何應(yīng)對(duì)法律環(huán)境的變化，更好地運(yùn)用法律資源，規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理行為，防控法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)又好又快發(fā)展，是石油銷售企業(yè)當(dāng)前面臨的重大課題。

2、法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系是提升石油銷售企業(yè)管理人員法律意識(shí)的強(qiáng)有力手段

普法教育是我國(guó)法治建設(shè)的重要政策，國(guó)家普法辦提出的法律“六進(jìn)”之一便是法律“進(jìn)企業(yè)”，要求企業(yè)加強(qiáng)普法宣傳，保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員學(xué)法、守法、用法，但是企業(yè)普法教育的效果并不理想，究其原因，普法教育的出發(fā)點(diǎn)是個(gè)人的思想及法律意識(shí)，這無(wú)疑增加了普法管理體系建立和考核的難度，并且收效甚微，單純的普法教育難以使企業(yè)人員從行為上和企業(yè)管理、企業(yè)目標(biāo)聯(lián)系起來(lái)。因此，應(yīng)該把法律教育工作作為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)單元來(lái)開(kāi)展，讓受訓(xùn)者參與到法律風(fēng)險(xiǎn)管理的流程中，賦予其識(shí)別個(gè)人權(quán)限范圍內(nèi)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并加以控制的義務(wù)，這樣就把被動(dòng)接受普法教育轉(zhuǎn)變成主動(dòng)學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)全體管理人員主動(dòng)學(xué)法意識(shí)、危機(jī)意識(shí)的提升。

3、石油銷售企業(yè)戰(zhàn)略宏觀性和法律專業(yè)性是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的必然要求

由于石油銷售企業(yè)戰(zhàn)略具有一定的宏觀性，在制訂企業(yè)戰(zhàn)略、部門戰(zhàn)略到組織目標(biāo)分解的過(guò)程中，一般并沒(méi)有關(guān)于實(shí)現(xiàn)各級(jí)目標(biāo)的詳細(xì)計(jì)劃，戰(zhàn)略的制訂組織很難遇見(jiàn)到實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的過(guò)程中某個(gè)環(huán)節(jié)可能遇到的法律問(wèn)題，而法律部門很難全面參與到每項(xiàng)具體的策劃、計(jì)劃中，因此，有必要建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，讓戰(zhàn)略、目標(biāo)的制定組織和具體策劃執(zhí)行組織有能力預(yù)知到法律風(fēng)險(xiǎn)，并獲得法律部門的支持。同時(shí)，這也是法律專業(yè)性的要求，法律具有高度專業(yè)性，非專業(yè)的管理人員一般很難意識(shí)到較為隱蔽的法律風(fēng)險(xiǎn)存在，因此建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，使企業(yè)的每位員工意識(shí)到自身崗位上的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施，對(duì)避免法律糾紛，維護(hù)企業(yè)利益提供可靠保障。

三、如何建立石油銷售企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

（一）構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

建立健全石油銷售企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，圍繞利益最大化為中心，運(yùn)用科學(xué)的法律方法和社會(huì)學(xué)方法，是管理制度重要有機(jī)的組成部分。構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系主要包括兩個(gè)方面：

1、建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的理念

企業(yè)首先應(yīng)當(dāng)樹(shù)立以事先防范和過(guò)程控制為主，以事后救濟(jì)為輔的法律風(fēng)險(xiǎn)防范理念。一是事先防范是基礎(chǔ)。一個(gè)企業(yè)在事先防范的投入與事后救濟(jì)的投入是成反比的。事后控制不如事中控制，事中控制不如事先防范。事先防范就是企業(yè)自身的免疫系統(tǒng)。如果事先未對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，等到法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)產(chǎn)生并造成了重大的損失才尋求彌補(bǔ)。往往是即使請(qǐng)來(lái)了名氣再大的“空降兵”，結(jié)果也于事無(wú)補(bǔ)。二是過(guò)程控制是關(guān)鍵。過(guò)程控制關(guān)系到法律風(fēng)險(xiǎn)在企業(yè)運(yùn)作中是否得到有效控制，過(guò)程控制貫徹并滲透于企業(yè)運(yùn)作的每個(gè)過(guò)程，關(guān)系到企業(yè)每個(gè)部門，甚至每一個(gè)崗位。事先防范做好了，但過(guò)程控制沒(méi)有做好，同樣也不行。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程控制是風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵因素，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系就做好了，事后糾紛也就少了。三是事后救濟(jì)很重要。雖然企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的目標(biāo)是將企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)消滅于未然，但是實(shí)際情況中可能并不能完全杜絕法律糾紛的產(chǎn)生。而糾紛一旦產(chǎn)生，事后救濟(jì)一定要跟上，因?yàn)檫@是解決企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的最后一道防線。事后救濟(jì)要及時(shí)、有效。企業(yè)一旦出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部的法律人員應(yīng)積極并及時(shí)的應(yīng)對(duì)，立即采取可行措施，并分析提出最終解決方案。

2、優(yōu)化制度資源，努力提高規(guī)章制度的執(zhí)行力

一是不斷完善制度體系。按照“頂層設(shè)計(jì)”原則，強(qiáng)化制度的統(tǒng)一管理，用制度管制度，提高制度科學(xué)性，維護(hù)制度的穩(wěn)定性、嚴(yán)肅性和修訂的及時(shí)性。二是強(qiáng)化規(guī)章制度實(shí)施的檢查監(jiān)督。加大規(guī)章制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度和違規(guī)行為的處罰力度，努力做到制度覆蓋到位、執(zhí)行到位、違規(guī)處罰到位。三是加強(qiáng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和宣貫。要采取有效措施對(duì)已的規(guī)章制度進(jìn)行宣傳，使與規(guī)章制度實(shí)施有關(guān)的部門和人員能夠切實(shí)掌握規(guī)章制度內(nèi)容，增強(qiáng)遵守制度的自覺(jué)性。

（二）完善法律防控體系，認(rèn)真抓好實(shí)施工作

規(guī)章制度要靠“載體”去落實(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系就是有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)章制度的有效“載體”，要切實(shí)把這一“載體”應(yīng)用好。一是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系手冊(cè)，以手冊(cè)為基礎(chǔ)，結(jié)合公司機(jī)構(gòu)和職責(zé)調(diào)整以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別出的法律風(fēng)險(xiǎn)，完善梳理各崗位防控職責(zé)和措施。二是全面完成法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控指引編制，每個(gè)崗位人員都要熟知自身崗位的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)重要涉法崗位強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)。三是嘗試開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控測(cè)試及考核，將防控措施落到實(shí)處。要結(jié)合自身實(shí)際，突出法律風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，細(xì)化防控措施，把法律風(fēng)險(xiǎn)防控的要求落實(shí)到每個(gè)崗位、每位員工，并作為崗位考核的必備內(nèi)容。

（三）積極應(yīng)對(duì)和處理案件糾紛，全力維護(hù)合法權(quán)益

減少糾紛的前提是在業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展之前明確界定好雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系并嚴(yán)格按照約定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)。在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，企業(yè)往往由于任務(wù)重、要求急、趕緊辦而忽視法律風(fēng)險(xiǎn)防范，當(dāng)時(shí)并不感覺(jué)到有什么問(wèn)題，但卻已埋下了法律隱患，事后解決往往要付出巨大的代價(jià)。要積極主導(dǎo)承辦的案件，學(xué)習(xí)和研究案件所涉及到的所有法律問(wèn)題，借助律師專業(yè)力量但不完全依賴于律師。要深入分析案情和所有細(xì)節(jié)，提出切實(shí)可行的應(yīng)對(duì)方案。加強(qiáng)與法院的溝通聯(lián)系，努力推進(jìn)案件辦理朝著有利于我方利益的方向發(fā)展。

（四）加強(qiáng)法律隊(duì)伍建設(shè)，提高法律工作人員綜合素質(zhì)

第6篇

[關(guān)鍵詞]合同管理；防控體系

合同是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)效益的橋梁和紐帶，同時(shí)也是產(chǎn)生糾紛的根源。因而加強(qiáng)合同預(yù)防管理，建設(shè)合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系，防范法律風(fēng)險(xiǎn)是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的最基本的要求。

一、合同法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)交易過(guò)程中，由于外部法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身在內(nèi)的合同主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面的法律后果的可能性。其特征除了具備風(fēng)險(xiǎn)所共有的客觀性、偶然性、可變性等特征外，還具備以下特征：（1）企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的緣由是市場(chǎng)交易和企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各種因素所致，帶有明顯的復(fù)雜多變性；（2）企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)存在于市場(chǎng)交易當(dāng)事人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的全過(guò)程；（3）企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任；（4）合同法律風(fēng)險(xiǎn)是可以避免、可以預(yù)防、可以控制的。

為了加強(qiáng)合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)從以事前、事中預(yù)防為主，事后補(bǔ)救為輔建立防控體系。

二、合同簽訂預(yù)防控制

為確保當(dāng)事人能夠獲得其預(yù)期的合法利益，清除行使權(quán)利的障礙。加強(qiáng)合同主體資格審查、合同條款審查是保證合同履行的基礎(chǔ)。（1）審查合同相對(duì)方有無(wú)簽約資格。我國(guó)法律對(duì)某些行業(yè)的從業(yè)資格做了限制性規(guī)定，沒(méi)有從業(yè)資格的單位和個(gè)人不得從事特定的業(yè)務(wù)，如建筑施工企業(yè)、印刷業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等，這些行業(yè)必須有相關(guān)部門頒發(fā)的資質(zhì)證書(shū)才能進(jìn)行相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，否則所簽訂的合同無(wú)效。（2）調(diào)查合作方的商業(yè)信譽(yù)和履約能力。盡可能對(duì)合作方進(jìn)行實(shí)地考察，或者委托專業(yè)調(diào)查機(jī)構(gòu)對(duì)其資信情況進(jìn)行調(diào)查。（3）由人代簽合同的，應(yīng)審查人合法、有效的身份，同時(shí)人必須在授權(quán)范圍內(nèi)訂立合同。（4）合同各主要條款的審查。合同內(nèi)容：內(nèi)容是否齊全。合同標(biāo)的額：審核合同標(biāo)的額確定的是否嚴(yán)謹(jǐn)。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款：根據(jù)雙方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要求明確約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并約定質(zhì)量異議提出的期限。交付方式條款：應(yīng)當(dāng)明確合同履行地點(diǎn)，這即關(guān)系到合同是否履行，也關(guān)系到糾紛發(fā)生時(shí)法院的管轄。付款條款：應(yīng)明確約定付款的時(shí)間。權(quán)利義務(wù)：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確，具有可操作性。違約責(zé)任條款：應(yīng)當(dāng)審查有無(wú)不平等的違約責(zé)任條款和加重己方責(zé)任的違約責(zé)任條款。爭(zhēng)議處理?xiàng)l款：約定訴訟或仲裁是否明確，約定管轄地是否準(zhǔn)確，是否符合法律規(guī)定。

三、合同管理的事中控制

合同管理的事中控制就是對(duì)合同履行過(guò)程監(jiān)督和管理，合同簽約的目的主要是保障合同的及時(shí)有效履行，防止違約行為的發(fā)生，所以，對(duì)合同的履行進(jìn)行監(jiān)督是十分必要的。通過(guò)監(jiān)督可以知道企業(yè)各類合同的履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)影響履行的原因，以便隨時(shí)向各部門反饋，排除阻礙，防止違約的發(fā)生。合同管理的事中控制是既要保證自己嚴(yán)格按合同約定行使權(quán)利和履行義務(wù)，也促使對(duì)方嚴(yán)格按合同履行義務(wù)。這一階段的工作主要就是做好合同履行記錄，跟蹤合同履行過(guò)程，把好合同的結(jié)算關(guān)。因此，事中的管理工作非常關(guān)鍵，為了保護(hù)合同得以切實(shí)履行，需要專業(yè)部門同財(cái)務(wù)部門、供應(yīng)、銷售等相關(guān)部門密切配合，實(shí)施有效的管理，才能得以實(shí)現(xiàn)。當(dāng)合同履行過(guò)程出現(xiàn)異常，可能導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行或出現(xiàn)履行與合同的約定不符時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)把情況反饋到法律部門，法律部門根據(jù)情況進(jìn)行分析處理或提出法律建議等。

四、建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制體系

建立合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，針對(duì)合同管理找出法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，預(yù)想法律后果，建立防控措施和補(bǔ)救措施。合同一旦發(fā)生違約現(xiàn)象能及時(shí)采取補(bǔ)救措施，防范事態(tài)的發(fā)展和擴(kuò)大。如合同簽約人設(shè)為法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，若簽約人沒(méi)有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后以被人的名義簽約，法律后果為合同效力待定，若為表見(jiàn)，有效。一旦出現(xiàn)簽約人沒(méi)有權(quán)或超越權(quán)限訂立合同，根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控制體系，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，中止合同履行或要求合同被人以書(shū)面形式追認(rèn)或撤銷合同，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，防范事態(tài)擴(kuò)大。

企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)不是一朝一夕就能完成的，首先應(yīng)該將合同風(fēng)險(xiǎn)防控納入企業(yè)管理的全過(guò)程，通過(guò)健全制度、完善流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全方位防控。其次要深入開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)防控長(zhǎng)效機(jī)制。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系中的領(lǐng)域、風(fēng)險(xiǎn)源、措施進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出相應(yīng)的整改措施，可采取訪談、咨詢、典型案例分析、通報(bào)等多種手段，增強(qiáng)各單位自覺(jué)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)防控體系降低法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。

參考文獻(xiàn)

第7篇

關(guān)鍵詞：法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)理論法律風(fēng)險(xiǎn)源法律風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

Abstract:The legal risk theory system is the legal risk guards against controls the system construction the rationale，the legal risk guards against controls the system construction is this theory system application，is the theory system systems engineering.The article focuses in the legal risk theory the basic concept formation，the concept connotation and the reciprocity，searched in the legal principle theory of law and the enterprise service two stratification planes has analyzed the legal risk essence，from this and formed a set about the legal risk basic concept and the legal risk research methodology.In this foundation，inquired into the legal risk guards against controls the system construction the mentality，the system construction，replied explicitly how the system does construct with the service union，the risk should to measure attribute，type，formulation principle as well as system questions and so on development form，finally has formed a set of cover enterprise primary service domain，the same enterprise various departments service close correlation，the easy servicer to understand，the operation，the execution standardization，the institution legal risk guards against controls the system.

Keywords:The legal risk basic theory Law risk source Law risk Law risk guards against controls the system

2005年的中航油事件仿佛一記春雷震撼了國(guó)人敏感的神經(jīng)，南方網(wǎng)用略帶感慨的文字寫到：中國(guó)企業(yè)就像一個(gè)既沒(méi)有受過(guò)正式訓(xùn)練又沒(méi)有足夠裝備的新兵，試圖擊退一大群入侵的法律風(fēng)險(xiǎn)敵軍一樣。在這種情況下，與準(zhǔn)備充分的外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者相比，中國(guó)企業(yè)會(huì)遇到更多的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。［1］其后，國(guó)資委專門組織召開(kāi)了“國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范論壇”，就法律風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)以及防控的方法進(jìn)行了討論，并達(dá)成共識(shí)：要完善企業(yè)內(nèi)部管理制度，高度重視風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理，增強(qiáng)依法經(jīng)營(yíng)的能力和水平。2006年6月，國(guó)資委了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，系統(tǒng)介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理的涵義、基本流程以及風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、信息系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)管理文化等，［2］是早期關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的具有指導(dǎo)性意義的重要文獻(xiàn)。2006年11月，中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司了《法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施綱要》，成為集團(tuán)公司關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的綱領(lǐng)性文件。法律風(fēng)險(xiǎn)一時(shí)成為熱議之題，乃至甚囂塵上。

然而，由于認(rèn)識(shí)深度、觀察向度以及歷史條件等多種因素，關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)的概念、防控的方式以及如何與企業(yè)實(shí)際結(jié)合，卻始終無(wú)統(tǒng)一之認(rèn)識(shí)。2007年9月，中國(guó)石油集團(tuán)公司法律部、內(nèi)部控制部組織多家地區(qū)企業(yè)法律人員及內(nèi)控人員，并聘請(qǐng)多家中介結(jié)構(gòu)，［3］在吸收以往工作經(jīng)驗(yàn)、借鑒國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)反復(fù)的討論、多次調(diào)研與修正，終于編寫完成了《中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系手冊(cè)》，并于2008年四月正式。筆者有幸參與其中。本文基本概念的表述沿用的是集體討論的成果，但本文是筆者以自己的思考對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)理論的闡釋，大致是注釋法學(xué)的進(jìn)路，僅為個(gè)人觀點(diǎn)，文責(zé)自由筆者承擔(dān)，特此說(shuō)明。

1.第一部分，法律風(fēng)險(xiǎn)概念體系及方法論

1．1法律風(fēng)險(xiǎn)概念的形成。

1.1.1早期法律風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)理論及其簡(jiǎn)要評(píng)述。在早期有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的理論中，關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)的概念大致形成了三種觀點(diǎn)：責(zé)任說(shuō)、責(zé)任損害說(shuō)和不利后果說(shuō)。

責(zé)任說(shuō)認(rèn)為：法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身及有關(guān)各方未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成實(shí)際損失的可能性，法律風(fēng)險(xiǎn)以企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任為特征。［4］將法律風(fēng)險(xiǎn)限定為以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，概括了企業(yè)作為行為主體實(shí)施侵權(quán)、違約或違反公法上義務(wù)所承擔(dān)的不同類型的法律責(zé)任，在一定程度上揭示了法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)；但此種觀點(diǎn)有其局限，它無(wú)法解決因行為不當(dāng)導(dǎo)致自身權(quán)利喪失、應(yīng)取得權(quán)利而未取得權(quán)利以及遭受不特定主體侵權(quán)的問(wèn)題。

責(zé)任損害說(shuō)認(rèn)為：法律風(fēng)險(xiǎn)是基于企業(yè)權(quán)利義務(wù)失控或受外部環(huán)境影響招致法律責(zé)任、產(chǎn)生實(shí)際損失的現(xiàn)實(shí)可能性。［5］責(zé)任損害說(shuō)將法律風(fēng)險(xiǎn)界定為法律責(zé)任以及產(chǎn)生的實(shí)際損失，固然在一定程度上彌補(bǔ)了責(zé)任說(shuō)的局限，但對(duì)于企業(yè)權(quán)利義務(wù)失控的類型以及實(shí)際損失的法律本質(zhì)未予明確。

不利后果說(shuō)認(rèn)為：法律風(fēng)險(xiǎn)是在法律的實(shí)施過(guò)程中，即法律權(quán)利和義務(wù)落實(shí)于主體生活的過(guò)程中，由于行為人作出的具體法律行為不規(guī)范導(dǎo)致的，與其所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的現(xiàn)實(shí)可能性。［6］不利后果說(shuō)用相對(duì)抽象的修辭——法律不利后果對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了概括，克服了責(zé)任說(shuō)的局限，但仍然未就“不規(guī)范具體法律行為”的類型以及“法律不利后果”的本質(zhì)予以揭示。

其后在《中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施綱要》中（以下稱《綱要》），將法律風(fēng)險(xiǎn)描述為：基于法律環(huán)境產(chǎn)生的與企業(yè)權(quán)利義務(wù)有關(guān)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。［7］基于法律環(huán)境以及與權(quán)利義務(wù)相關(guān)揭示了法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的深層本質(zhì)，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)則是以利益視角觀察得出的結(jié)論，表明了法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)的利益關(guān)系，它是在通觀早期法律風(fēng)險(xiǎn)各類觀點(diǎn)基礎(chǔ)上得出的在當(dāng)時(shí)條件下相對(duì)科學(xué)的結(jié)論。

中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司及股份公司下屬的部分地區(qū)企業(yè)依據(jù)前述理論，按照按照風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)處理的邏輯結(jié)構(gòu)，形成了早期有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的框架體系，發(fā)揮了相當(dāng)積極的作用。

1.1.2早期概念的特征及未解決的問(wèn)題。通過(guò)以上的敘述，可以發(fā)現(xiàn)早期法律風(fēng)險(xiǎn)概念的特征為：其一，邏輯結(jié)構(gòu)為前后的因果關(guān)系：其二，原因部分與權(quán)利、義務(wù)緊密相關(guān)，結(jié)果部分總是與“法律責(zé)任”、“法律上的不利后果”、“實(shí)際損失”——這些法律消極后果同一。那么究竟作為原因部分即那些與權(quán)利義務(wù)相關(guān)的行為的實(shí)質(zhì)是什么，其產(chǎn)生的消極后果又是什么，相互關(guān)系如何，從法律層面看其本質(zhì)又是什么，就法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)而言是不利后果的可能還是可能的不利后果？這是一組亟需解決的重大基礎(chǔ)理論問(wèn)題。另外，由于沒(méi)有嚴(yán)密統(tǒng)一的概念體系，在前期的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)中，始終存在工作范疇不明確、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及敘述標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一以及過(guò)分依賴經(jīng)驗(yàn)的問(wèn)題。所以，建立一套概念縝密、邏輯嚴(yán)整、表述清晰、界定科學(xué)的有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念體系實(shí)為必要。

1.2法律風(fēng)險(xiǎn)的概念體系。

1.2.1法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)質(zhì)及構(gòu)成。法的一般理論認(rèn)為，法是調(diào)整人的行為的社會(huì)規(guī)范。［8］基于法的規(guī)定，主體的特定行為必然引起自身權(quán)利義務(wù)狀態(tài)的變化。正是基于這樣的思路，在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，也一定存在那些能夠引起企業(yè)權(quán)利、義務(wù)狀態(tài)發(fā)生變化的行為；這些抽象法理層面權(quán)利義務(wù)狀態(tài)的變化又必然表現(xiàn)為企業(yè)利益的變化，而利益的變化恰恰是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)關(guān)注的焦點(diǎn)所在。所以，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因也一定是那些引起權(quán)利義務(wù)狀態(tài)發(fā)生變化的行為。從另外一個(gè)角度觀察，引起權(quán)利義務(wù)狀態(tài)變化也既產(chǎn)生、變更和消滅法律關(guān)系；［9］而引起法律關(guān)系變動(dòng)就是法律事實(shí)——即法律規(guī)范所規(guī)定的、能夠引起法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的客觀情況或現(xiàn)象。［10］對(duì)于企業(yè)而言，此類屬于法律事實(shí)的行為應(yīng)當(dāng)為法律行為，即依照主體意志變動(dòng)法律關(guān)系的客觀事實(shí)。

需要說(shuō)明的是，法律行為是德國(guó)民法上的基本概念，乃是指“私人的旨在引起某種法律效果的意思表示；此種效果之所以得依法產(chǎn)生，皆因行為人希冀其發(fā)生。法律行為之本質(zhì)，在于旨在引起法律效果之意思的實(shí)現(xiàn)，在于法律制度以承認(rèn)該意思的方式而于法律世界中實(shí)現(xiàn)行為人欲然的法律判斷”，簡(jiǎn)言之法律行為即是旨在引起法律后果的行為。［11］不過(guò)，德國(guó)民法上法律行為的概念僅限于私法范疇，而企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)所關(guān)注的涉及方方面面，依照此種分析問(wèn)題的進(jìn)路，將此擴(kuò)及到各個(gè)法律領(lǐng)域，借助國(guó)內(nèi)研究成果，我們將法律行為界定為：人們所實(shí)施的、能夠發(fā)生法律上效力、產(chǎn)生一定法律效果的行為。［12］

之所以這樣考慮，是出于一個(gè)基本假設(shè)：企業(yè)只能控制自身的行為，并因此承受相應(yīng)的法律后果，故而一切有關(guān)權(quán)利義務(wù)的行為的著眼點(diǎn)也只能是自己。這樣會(huì)產(chǎn)生一個(gè)問(wèn)題，對(duì)于來(lái)自外部的侵權(quán)行為，行為的發(fā)生取決于不特定的主體的意志，從形式上看存在邏輯解釋瑕疵。其實(shí)未必：對(duì)于他方的侵權(quán)行為，企業(yè)則因此產(chǎn)生相應(yīng)的請(qǐng)求權(quán)，只有依法行使請(qǐng)求權(quán)才可能保護(hù)自身權(quán)利，而依法行使請(qǐng)求權(quán)恰恰取決于主體自身意志。

研究發(fā)現(xiàn)，引起企業(yè)權(quán)利義務(wù)狀態(tài)發(fā)生變化的法律行為包括：不履行義務(wù)或履行義務(wù)不當(dāng)，未依法取得、行使、保護(hù)權(quán)利以及缺乏法律技巧的行為等。這些行為產(chǎn)生相應(yīng)的法律后果：承擔(dān)法律責(zé)任、權(quán)益被侵害或喪失、增加義務(wù)或負(fù)擔(dān)等。無(wú)論前述哪種法律后果從企業(yè)利益的角度來(lái)看，均表現(xiàn)為損失，既可以是直接的財(cái)產(chǎn)性損失，也可能表現(xiàn)為信賴?yán)娴膿p失，還可能表現(xiàn)為無(wú)形性損失——如企業(yè)聲譽(yù)受損等。將原因部分定義法律風(fēng)險(xiǎn)源，后果部分定義法律風(fēng)險(xiǎn)，于是產(chǎn)生了兩個(gè)基本概念：

法律風(fēng)險(xiǎn)源是指不履行或不適當(dāng)履行義務(wù)，未依法取得、行使、保護(hù)權(quán)利以及缺乏法律技巧的行為等法律事實(shí)。［13］法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)可能承擔(dān)法律責(zé)任、權(quán)益被侵害或喪失、增加義務(wù)或負(fù)擔(dān)等法律上的不利后果。

在兩個(gè)基本概念的基礎(chǔ)上，又產(chǎn)生了兩個(gè)下位概念：法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)是指法律風(fēng)險(xiǎn)源在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的具體表現(xiàn)形式。法律風(fēng)險(xiǎn)源誘發(fā)因素是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中存在的導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)的原因。

之所以創(chuàng)設(shè)這個(gè)兩個(gè)下位概念，是出于法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)踐的需要：其一，由于法律風(fēng)險(xiǎn)源的界定是一種抽象的法理描述，而法律風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)踐牽涉企業(yè)各個(gè)業(yè)務(wù)部門，結(jié)果必然造成理解上障礙，從而失去基礎(chǔ)理論應(yīng)有的指導(dǎo)功能。故而以具體行為表現(xiàn)的形式直觀描述，更有利于理解；另外一個(gè)原因在于，法律風(fēng)險(xiǎn)源高度抽象的描述抹殺了實(shí)際工作中本質(zhì)上屬于一類法律行為，但形式卻各有不同諸多行為之間的差異性，并且與這些具有差異的具體行為相對(duì)應(yīng)的各類措施也有所不同；［14］其二，法律風(fēng)險(xiǎn)源固然從本質(zhì)上揭示了此類行為的法律特征，但這些行為已經(jīng)是一種事實(shí)狀態(tài)，從企業(yè)管理的角度更需關(guān)注的是造成此類行為發(fā)生或產(chǎn)生的原因。［15］而探究這些原因并通過(guò)各種方式有效的防止、遏制、消除這些原因發(fā)生的可能性，才毋寧是管理上最本質(zhì)的需要，也是法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐的關(guān)鍵所在。

運(yùn)用上述四個(gè)相互關(guān)聯(lián)的一組概念分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，稱之為法律風(fēng)險(xiǎn)源分析，它包括法律風(fēng)險(xiǎn)源、法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)、法律風(fēng)險(xiǎn)源誘發(fā)因素、法律風(fēng)險(xiǎn)四項(xiàng)內(nèi)容。

以企業(yè)作為主體之權(quán)利義務(wù)狀態(tài)的變化為分析問(wèn)題的著眼點(diǎn)，以法律行為作為聯(lián)系法律權(quán)利義務(wù)與企業(yè)管理行為以及由此產(chǎn)生相應(yīng)后果的介質(zhì)，運(yùn)用實(shí)證分析與邏輯推理結(jié)合的方式，在借鑒早期成果的基礎(chǔ)上形成了法律風(fēng)險(xiǎn)源、法律風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)核心概念以及由法律風(fēng)險(xiǎn)源衍生的法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)、法律風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)因素兩個(gè)重要概念，藉此回答了有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐的范疇、標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)理論等關(guān)鍵問(wèn)題，四者相互聯(lián)系緊密結(jié)合形成了一套概念清晰、邏輯縝密的法律風(fēng)險(xiǎn)概念體系，并由此產(chǎn)生了一套分析問(wèn)題的基本模式——這便是我們有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的方法論。

1.2.2概念的涵義及相互關(guān)系。法律風(fēng)險(xiǎn)源描述的是一組法律事實(shí)，［16］分為三類，第一類是就主體義務(wù)的履行而言，第二類是就主體權(quán)利運(yùn)行而言，第三類是就法律技巧而言：

所謂不履行義務(wù)是指主體對(duì)其義務(wù)不予履行，不適當(dāng)履行義務(wù)是指主體履行義務(wù)不符合法律規(guī)定或約定，此以合同領(lǐng)域表現(xiàn)最為顯著。合同上的適當(dāng)履行是指當(dāng)事人按照合同規(guī)定的標(biāo)的及其質(zhì)量、數(shù)量，有適當(dāng)?shù)闹黧w在適當(dāng)?shù)穆男衅谙蓿男械攸c(diǎn)，以適當(dāng)?shù)穆男蟹绞剑嫱瓿珊贤x務(wù)，其要求履行主體適當(dāng)、履行標(biāo)的適當(dāng)、履行期限適當(dāng)、履行方式適當(dāng)?shù)龋?7］違反其則構(gòu)成合同履行的不適當(dāng)。

所謂未依法是指沒(méi)有按照法律的規(guī)定，因?yàn)闄?quán)利本身就是法律規(guī)定的產(chǎn)物。

所謂取得、行使、保護(hù)權(quán)利是指權(quán)利取得的緣由方式、行使方式及邊界和權(quán)利保護(hù)的方式，而一切緣由、方式、邊界的基礎(chǔ)判斷標(biāo)準(zhǔn)均為法律規(guī)定。須說(shuō)明的是，在權(quán)利保護(hù)中，基于侵權(quán)行為而生之請(qǐng)求權(quán)的行使，在一定意義上也屬于權(quán)利的行使，在修辭上與權(quán)利行使發(fā)生競(jìng)合，但實(shí)質(zhì)上請(qǐng)求權(quán)之行使乃基礎(chǔ)權(quán)利遭致侵害為回復(fù)其原初狀態(tài)從而保護(hù)基礎(chǔ)權(quán)利而生［18］的衍生性權(quán)利，亦稱第二性權(quán)利，故而與基礎(chǔ)權(quán)利相區(qū)分將之納入權(quán)利保護(hù)的范疇實(shí)值必要；所謂充分，是指除了依照法律規(guī)定取得、行使保護(hù)權(quán)利外，取得、行使以及保護(hù)權(quán)利的方式（成本）及由此帶來(lái)的后果（利益）為法律規(guī)定之極限并符合企業(yè)利益最大化原則，顯然這里有明顯的主體價(jià)值判斷的立場(chǎng)。

所謂缺乏法律技巧并無(wú)精確的概念，但其實(shí)質(zhì)是行為的實(shí)施并非法律的強(qiáng)制性規(guī)定，但依據(jù)法律知識(shí)實(shí)施該行為后，在應(yīng)然層面必然更有利于維護(hù)企業(yè)利益然而卻未予實(shí)施的事實(shí)。比如合同中可以約定擔(dān)保而未約定，在訴訟種可以采取訴訟保全而未采取等。

法律風(fēng)險(xiǎn)描述的是可能承擔(dān)的三類法律上的不利后果：所謂法律責(zé)任是指由特定法律事實(shí)引起的對(duì)損害予以補(bǔ)償、強(qiáng)制履行或接受懲罰的特殊義務(wù)，亦即因違反第一性義務(wù)而引起的第二性義務(wù)。其類型大致有民事法律責(zé)任、行政法律責(zé)任、刑事法律責(zé)任。

需要說(shuō)明的是，在一般的責(zé)任理論中，除了此三類外，還有違憲責(zé)任，［19］就法律風(fēng)險(xiǎn)語(yǔ)境而言，企業(yè)幾無(wú)可能成為違憲責(zé)任的承擔(dān)主體。法律責(zé)任與不履行或不適當(dāng)類型義務(wù)對(duì)應(yīng)；權(quán)益被侵害或喪失是指遭致他方侵權(quán)或主體自身權(quán)利滅失，與未依法充分行使、保護(hù)權(quán)利對(duì)應(yīng)；增加義務(wù)或負(fù)擔(dān)是指法定義務(wù)的增加或非義務(wù)性負(fù)擔(dān)增加，前者與未依法充分取得權(quán)利對(duì)應(yīng)，后者與缺乏法律技巧對(duì)應(yīng)。

另須說(shuō)明的是概念中可能的具體涵義，就承擔(dān)法律不利后果而言，此可能性有兩個(gè)層面涵義：其一是作為法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)的那些企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的具體行為發(fā)生的可能性，此為一般風(fēng)險(xiǎn)管理理論中發(fā)生概率的問(wèn)題；其二，由于法律風(fēng)險(xiǎn)源與法律風(fēng)險(xiǎn)之間是一種法理應(yīng)然層面的邏輯因果關(guān)系，違反義務(wù)必然導(dǎo)致責(zé)任，但就實(shí)然而言并非如此，比如企業(yè)違約在合同相對(duì)人不追究的情形下并不會(huì)承擔(dān)違約責(zé)任。

關(guān)于將法律風(fēng)險(xiǎn)界定為“可能承擔(dān)的不利后果”而非“不利后果的可能”需要說(shuō)明：一般的風(fēng)險(xiǎn)理論將風(fēng)險(xiǎn)定義為未來(lái)不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。［20］藉此有人認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)就是一種可能性。筆者認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注的根本點(diǎn)在于企業(yè)權(quán)利義務(wù)狀態(tài)變化給企業(yè)利益帶來(lái)的變化，本質(zhì)上關(guān)注的是不利后果帶來(lái)的利益減損，而非不利后果發(fā)生可能性。當(dāng)然，可能性是關(guān)注的因素之一，但不是根本點(diǎn)，從本質(zhì)上說(shuō)可能性是風(fēng)險(xiǎn)的屬性之一，但不能說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)就是可能性，否則會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)理論自身的邏輯矛盾，也不符合認(rèn)識(shí)規(guī)律。原因在于：在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)理論中，用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響度來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)大小，［21］這個(gè)兩分法本身隱含著風(fēng)險(xiǎn)是可能性后果的邏輯——風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率本身則表明了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，風(fēng)險(xiǎn)影響表征了發(fā)生后果的影響度，兩者運(yùn)算的結(jié)果就是風(fēng)險(xiǎn)的大小，而最終關(guān)注的恰恰是風(fēng)險(xiǎn)的大小，可能性只是判斷大小的一個(gè)因素。

法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)即是指那些在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中由各個(gè)業(yè)務(wù)人員實(shí)施的代表企業(yè)的具體工作行為，這些行為在本質(zhì)上是能發(fā)生法律效果——抽象意義上的法律行為。法律風(fēng)險(xiǎn)源與法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)是抽象與具體的關(guān)系，是同一法律本質(zhì)不同層面觀察的結(jié)果。如未按約定履行合同或未適當(dāng)履行合同即是抽象層面，而未按約定的時(shí)間、金額支付價(jià)款以及逾期交付、提取標(biāo)的物等則是此抽象法律風(fēng)險(xiǎn)源的具體表現(xiàn)，它就是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的實(shí)際行為。查找法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)，以法律規(guī)定為依據(jù)，以業(yè)務(wù)活動(dòng)為觀察對(duì)象，結(jié)合已發(fā)案件成因分析，梳理各類業(yè)務(wù)種可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)。法律風(fēng)險(xiǎn)源誘發(fā)因素是指企業(yè)管理中存在的導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)源的具體原因，邏輯上可從主客觀兩個(gè)方面查找，但關(guān)注的重點(diǎn)首先應(yīng)在現(xiàn)有工作模式、制度及各業(yè)務(wù)部門配合度等客觀因素諸方面，只有在特定情形主觀才是主要因素。

注：其中A與B是經(jīng)驗(yàn)意義上的因果關(guān)系，A是B的必要條件；B與B1、B2等是抽象與具體的關(guān)系，B包含B1、B2等；B與C在應(yīng)然層面是邏輯上的因果關(guān)系，B是C的充分條件。

1．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及其標(biāo)準(zhǔn)。

1.3.1一般風(fēng)險(xiǎn)理論的評(píng)價(jià)方法。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)分主要從兩個(gè)方面進(jìn)行：一是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；一是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響。

分析的步驟為：根據(jù)資料分析和溝通的結(jié)果分別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響開(kāi)展定性或定量分析；按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的使用方法選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和定性/定量分析的結(jié)論，對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生的可能性和影響進(jìn)行評(píng)分；所有風(fēng)險(xiǎn)的可能性分值和影響分值的乘積，就是該風(fēng)險(xiǎn)的得分。必要時(shí)需要界定不同風(fēng)險(xiǎn)源占該風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重，最后得出該風(fēng)險(xiǎn)的分值。

對(duì)數(shù)值大小的運(yùn)算有兩種基本的方法：定性與定量。一般來(lái)說(shuō)定性用于風(fēng)險(xiǎn)不適于量化、定量分析需要的數(shù)據(jù)無(wú)法充分、可靠獲取、數(shù)據(jù)分析不符合成本效益原則的情形，一般有專家訪談小組討論等；定量則用于所需數(shù)據(jù)能夠準(zhǔn)確、充分的獲取，通過(guò)精確的數(shù)學(xué)計(jì)算完成。［22］

1.3.2關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的修正及補(bǔ)充。法律風(fēng)險(xiǎn)中所謂的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)際上是風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)的等級(jí)。借鑒deloitte的方法，可從兩個(gè)角度考慮：其一，發(fā)生的概率（可以已案件為依據(jù)，即以已發(fā)生的案件是由什么法律風(fēng)險(xiǎn)源造成的，對(duì)其進(jìn)行數(shù)理統(tǒng)計(jì)）。對(duì)于無(wú)法對(duì)應(yīng)的情況，即某些法律風(fēng)險(xiǎn)源并沒(méi)有與之對(duì)應(yīng)的實(shí)際案例，此種情形 只能依靠定性分析得出數(shù)值；其二，影響度，可以考慮兩個(gè)維度：A、造成的經(jīng)濟(jì)損失B、社會(huì)影響（對(duì)公司聲譽(yù)的影響）。

在已有的理論中，關(guān)于可能性分值（即通過(guò)發(fā)生概率換算而來(lái)的分值）的計(jì)算，筆者以為可做修正以提高分值區(qū)分度（區(qū)分度愈明顯風(fēng)險(xiǎn)分值的差異大，風(fēng)險(xiǎn)分值差異愈大，則愈易區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)大小利于更有效配置管理資源）。修正運(yùn)算過(guò)程如下：

設(shè)糾紛總數(shù)T，因某一風(fēng)險(xiǎn)源引起的糾紛數(shù)Ts；則其發(fā)生率 R=Ts/T，理論上R值區(qū)間為（0，1）。具體統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)出來(lái)，比如最低為0.02，最高為0.65.，依照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一般理論則以此數(shù)據(jù)為此閉區(qū)間的兩個(gè)端點(diǎn)，分為5個(gè)等級(jí)，分值依次為1~5間的整數(shù)，然后對(duì)應(yīng)打分。

為精確起見(jiàn)，可進(jìn)行修正，還以上述數(shù)據(jù)為例，R值區(qū)間［002，0.65］ 則修正系數(shù)為 1/0.65，為表述方便，設(shè)此值為p，則修正區(qū)間［0.02p，0.65p］每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)的發(fā)生概率的最終分值為5*Rp。這樣便得出每一概率數(shù)值對(duì)應(yīng)的準(zhǔn)確概率分值。

2.第二部分，法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

2.1法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的架構(gòu)及功能。

2.1.1法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的必要性及體系建設(shè)的思路。《綱要》中從四個(gè)層面論述法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的必要性：一是法律環(huán)境成為企業(yè)發(fā)展的重要環(huán)境因素，構(gòu)建法律法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制事關(guān)企業(yè)長(zhǎng)治久安；二是集團(tuán)公司是法律風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的企業(yè)，法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力已成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)；三是依法治企是貫徹國(guó)家意志，塑造現(xiàn)代企業(yè)文明的重要標(biāo)志之一，法律風(fēng)險(xiǎn)防控是履行企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治責(zé)任和社會(huì)責(zé)任的基本保障；四是已經(jīng)進(jìn)行的法律風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)成效顯著有待深化、完善。［23］

法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)理論解決了認(rèn)識(shí)論的問(wèn)題，但抽象的理論并不能直接防控企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)所牽涉的法律風(fēng)險(xiǎn)。如何根據(jù)這套理論建設(shè)一套全面、統(tǒng)一并同企業(yè)各部門業(yè)務(wù)緊密相關(guān)，易于業(yè)務(wù)人員理解、操作、執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)化、制度化工作模式，從而最優(yōu)的配置管理資源，有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)，則是一個(gè)亟待解決的實(shí)踐問(wèn)題。這就是要建設(shè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，它是基礎(chǔ)理論的實(shí)際應(yīng)用并系統(tǒng)工程化，從而成為企業(yè)的免疫系統(tǒng)。建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系面臨著兩個(gè)基礎(chǔ)問(wèn)題：體系建設(shè)的思路及架構(gòu)，而這兩個(gè)基本問(wèn)題又會(huì)細(xì)化若干具體問(wèn)題：其一法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)如何與企業(yè)其他業(yè)務(wù)相結(jié)合，其二風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（從實(shí)際工作層面看也是最重要的）的類型、屬性、制定的原則、與企業(yè)現(xiàn)有制度的關(guān)系以及引發(fā)個(gè)部門權(quán)責(zé)狀態(tài)可能產(chǎn)生的矛盾；其三體系的展示形式。

在早期的實(shí)踐中，法律工作人員憑借經(jīng)驗(yàn)與智慧形成了事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救的法律風(fēng)險(xiǎn)防控的工作模式，根據(jù)這種模式，建立起了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)處理的工作體系，部分中國(guó)石油天氣集團(tuán)公司、股份公司下屬的地區(qū)企業(yè)按此建立了法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，并形成了手冊(cè)及流程，在實(shí)踐中發(fā)揮了不可替代的積極作用。正是在早期法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，形成了現(xiàn)有的工作思路：依照部門業(yè)務(wù)的大致類型，參考《綱要》若干具體分類，將整個(gè)體系涉及的內(nèi)容劃分為資源權(quán)屬、安全環(huán)保、交易管理、企業(yè)設(shè)立及運(yùn)作、勞動(dòng)關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)稅管理以及內(nèi)部基礎(chǔ)管理八個(gè)領(lǐng)域。在每個(gè)領(lǐng)域內(nèi)依照前述基礎(chǔ)概念，查找梳理法律風(fēng)險(xiǎn)源并判斷其法律風(fēng)險(xiǎn)，探究風(fēng)險(xiǎn)源誘發(fā)因素，尋找管理漏洞，制定應(yīng)對(duì)措施；應(yīng)對(duì)措施要納入現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程中，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)流程的有機(jī)結(jié)合；流程則以現(xiàn)有內(nèi)控流程為基礎(chǔ)，進(jìn)行必要的修改或增加；展現(xiàn)形式則借鑒以往工作成果，借鑒內(nèi)控體系，表現(xiàn)為法律風(fēng)險(xiǎn)防控文檔和將風(fēng)險(xiǎn)源及應(yīng)對(duì)措施標(biāo)注于其中的流程圖。

需要說(shuō)明的是，領(lǐng)域的劃分是體系建設(shè)中的難點(diǎn)之一。作為法律專業(yè)人員，研究者始終面臨著兩難境地：一方面過(guò)分的考慮法律抽象本質(zhì)，則于實(shí)際業(yè)務(wù)關(guān)注不足，而法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的基本功能是指導(dǎo)、改進(jìn)加強(qiáng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的管理；另一方面，一味的強(qiáng)調(diào)與實(shí)際工作的聯(lián)系，則必然于法律本質(zhì)層面考慮不足，打亂體系應(yīng)有的內(nèi)在聯(lián)系，也無(wú)法體現(xiàn)體系的特點(diǎn)，甚至可能在法律風(fēng)險(xiǎn)源查找梳理方面存在漏洞。正是在這樣的兩難境地中，研究者最終選擇了相對(duì)折中的方案——領(lǐng)域的劃分首先考慮實(shí)際業(yè)務(wù)的內(nèi)容，其次則考慮法律關(guān)系的性質(zhì)，最后兼顧業(yè)務(wù)部門職責(zé)劃分現(xiàn)狀，實(shí)際上此為準(zhǔn)實(shí)用主義價(jià)值立場(chǎng)。

2.1.2措施屬性的涵義及防控文檔的模板設(shè)計(jì)。在早期的法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)踐中，一般通過(guò)調(diào)查研究，經(jīng)過(guò)分析、歸納，按照“事前預(yù)防、事中控制、事后補(bǔ)救”的基本思路采取措施，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析、風(fēng)險(xiǎn)防范以及風(fēng)險(xiǎn)處理四個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行應(yīng)對(duì)。早期模式的有關(guān)概念其涵義大致為：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)行為的描述及性質(zhì)的判斷；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析是依據(jù)法律規(guī)定對(duì)行為引發(fā)的法律后果進(jìn)行簡(jiǎn)要分析，一般都會(huì)援引相關(guān)法條；風(fēng)險(xiǎn)防范與風(fēng)險(xiǎn)處理均對(duì)措施而言，防范即是就“事前預(yù)防”而言，處理是就“事中控制”與“事后補(bǔ)救”而言。借鑒這套分析問(wèn)題的模式，形成了文章第一部分依據(jù)統(tǒng)一概念分析法律風(fēng)險(xiǎn)的“法律風(fēng)險(xiǎn)源分析”；風(fēng)險(xiǎn)防范與風(fēng)險(xiǎn)處理以及事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救的模式又提供了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施大致類型的參考標(biāo)準(zhǔn)。

惟須注意的是，依靠經(jīng)驗(yàn)形成的“事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救”的三分法在概念上缺乏一致性：簡(jiǎn)單的說(shuō)所謂事前乃就行為發(fā)生之前而言，事中是就行為已經(jīng)發(fā)生尚未結(jié)束而言，而事后則是針對(duì)行為后果的而言，［24］即事前與事中之“事”乃就行為而言，事后之“事”則是針對(duì)后果而言。這里的問(wèn)題在于，雖然從修辭及經(jīng)驗(yàn)層面上將應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了防范、控制以及補(bǔ)救的區(qū)分（甚至事實(shí)上早期成果的表述中，措施并沒(méi)有分為這三類，這三類的分法是觀念層面的），然就其屬性、本質(zhì)及涵義并沒(méi)有清晰的表述；不過(guò)此三分法的思路有借鑒意義。

法律風(fēng)險(xiǎn)源是法律行為，法律風(fēng)險(xiǎn)是可能承擔(dān)的法律不利后果，將這兩個(gè)邏輯上因果關(guān)系的概念放入某一事件的過(guò)程觀察，則產(chǎn)生兩個(gè)點(diǎn)，即行為的發(fā)生點(diǎn)以及不利后果的產(chǎn)生點(diǎn)，這兩點(diǎn)將整個(gè)過(guò)程分為三段。從邏輯層面考慮，某一法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)（即企業(yè)實(shí)際存在的某一具體業(yè)務(wù)行為）發(fā)生，從而引發(fā)相應(yīng)的不利法律后果，而我們的目標(biāo)是防范或者消除不利后果的發(fā)生，則首先考慮的是不讓此后果產(chǎn)生的原因發(fā)生，也即避免某一法律風(fēng)險(xiǎn)具體表現(xiàn)這種行為的發(fā)生，它具有預(yù)防的性質(zhì)；其次當(dāng)此行為發(fā)生，但相應(yīng)不利后果尚未發(fā)生，則考慮采取某種應(yīng)對(duì)措施避免不利后果的發(fā)生，它具有控制的性質(zhì)；最后，當(dāng)不利后果發(fā)生則考慮是否可以采取手段減輕不利后果的實(shí)際損害，它具有補(bǔ)救的性質(zhì)。這種三分法的邏輯思路，只少?gòu)倪壿嬌贤暾目紤]了防控法律風(fēng)險(xiǎn)可能采取地一切屬性的措施，形成了措施配置的梯次分布狀態(tài)，從而形成有效的防御陣地。正是基于這樣的思路，產(chǎn)生了關(guān)于措施的一組概念：

防范措施是指法律風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生或產(chǎn)生之前，采取的避免法律風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生或產(chǎn)生的措施；控制措施是指法律風(fēng)險(xiǎn)源已經(jīng)發(fā)生或產(chǎn)生，但尚未產(chǎn)生不利后果時(shí)，采取的控制不利后果發(fā)生的措施；補(bǔ)救措施是指實(shí)際不利后果發(fā)生之后，采取的消除或減輕實(shí)際不利后果的措施。

這種措施屬性的分類及其概念，［25］事實(shí)上也隱含著措施本身的分布規(guī)律：對(duì)于一般情形即風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)尚未發(fā)生，發(fā)生后其行為呈持續(xù)狀態(tài)且實(shí)際法律不利后果以持續(xù)一定時(shí)間為必要的情形，三種屬性的措施均存在；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)尚未發(fā)生，行為為非持續(xù)狀態(tài)即行為的發(fā)生與不利后果的發(fā)生系于同時(shí)，則只有防范和補(bǔ)救措施；對(duì)于基于歷史原因（此類以土地遺留問(wèn)題之表現(xiàn)最為顯著）風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生，且發(fā)生后其行為呈持續(xù)狀態(tài)的，則只有控制和補(bǔ)救種措施。當(dāng)然，這種措施屬性的區(qū)分在邏輯上是極清晰的，但在實(shí)際中有時(shí)界限未必十分明顯，甚至可能一個(gè)實(shí)際的應(yīng)對(duì)行為兼有兩種屬性，這并不矛盾。之所以如此區(qū)分，是邏輯完整的需要，也即至少在考慮措施的制定時(shí)，要從這三個(gè)層面依次進(jìn)行，惟此方可能完善，至于實(shí)際的應(yīng)對(duì)行為其根本目的在于防控風(fēng)險(xiǎn)，其究為何種屬性非為關(guān)鍵。以上論述，通過(guò)對(duì)措施功能的觀察，可以得出這樣的結(jié)論：關(guān)鍵在防、重點(diǎn)在控、必要在補(bǔ)。措施解決的是行為問(wèn)題，與之緊密相聯(lián)的則是主體問(wèn)題。因此，在措施中設(shè)定了責(zé)任部門。

有了前述有關(guān)核心問(wèn)題的基本認(rèn)識(shí)，借鑒內(nèi)控RCD文檔，最終形成了法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制文檔：文檔以EXECL表格的為展現(xiàn)形式，嵌入一系列相互依存的概念，概念之間依照彼此間邏輯關(guān)系排列。

責(zé)任部門是指組織落實(shí)各項(xiàng)措施的主要負(fù)責(zé)部門，通常為該項(xiàng)業(yè)務(wù)主管部門。一般情況下，一項(xiàng)措施只有一個(gè)責(zé)任部門，其他相關(guān)部門作為協(xié)作部門在措施內(nèi)容中列明；［26］措施內(nèi)容是指防控措施的規(guī)范要求及流程；實(shí)施證據(jù)是指記載或證明防控措施已經(jīng)落實(shí)的各類表單、文件等資料，是判斷和測(cè)試法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系實(shí)施情況的主要依據(jù)之一；法律依據(jù)是分析法律風(fēng)險(xiǎn)源、制定防控措施所依據(jù)的法律法規(guī)，體系文件針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)及其防控措施，列明相關(guān)法律法規(guī)的主要條文。

2.1.3法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的目標(biāo)及功能。依照《綱要》，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)的目標(biāo)是：在公司各經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控流程化、體系化，形成對(duì)法律環(huán)境變化應(yīng)對(duì)迅速、應(yīng)對(duì)機(jī)制健全，避免損害效果顯著的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

就實(shí)質(zhì)而言，體系中關(guān)于業(yè)務(wù)行為的要求及規(guī)范為企業(yè)管理制度，甚至可以說(shuō)這些要求及規(guī)范就是一系列單項(xiàng)制度的有機(jī)結(jié)合。因此法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系有指引、預(yù)測(cè)以及評(píng)價(jià)三項(xiàng)基本功能。所謂指引是指它在某種程度上成為業(yè)務(wù)上的指南從而指引具體業(yè)務(wù)人員；所謂預(yù)測(cè)是指業(yè)務(wù)人員可在一定程度上來(lái)預(yù)測(cè)自己行為可能產(chǎn)生的后果；所謂評(píng)價(jià)是指可以用體系中關(guān)于業(yè)務(wù)行為的要求及規(guī)范來(lái)評(píng)判業(yè)務(wù)人員履行職責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)之一。

2．2法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系手冊(cè)（文檔分冊(cè)）的內(nèi)容。

體系手冊(cè)涉及八個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，簡(jiǎn)述如下：

資源權(quán)屬管理領(lǐng)域，包括土地使用權(quán)、探礦權(quán)和采礦權(quán)、水資源利用三部分內(nèi)容。土地使用權(quán)，按照土地使用權(quán)取得、利用、處分的邏輯順序，歸納了5個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)源。其中，1.5.3“部分土地權(quán)屬不清……” 屬歷史遺留問(wèn)題，在風(fēng)險(xiǎn)源表述和防控措施，有別于其他風(fēng)險(xiǎn)源。探礦權(quán)、采礦權(quán)和水資源利用，按照權(quán)利取得、利用、保護(hù)的邏輯順序，分別歸納了3個(gè)和5個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)源。其中，“探礦權(quán)和采礦權(quán)”的內(nèi)容，主要涉及油氣田企業(yè)。

安全環(huán)保領(lǐng)域，包括安全和環(huán)保兩部分內(nèi)容。安全管理，按照機(jī)構(gòu)及人員配置、人員素質(zhì)、安全設(shè)施、安全合同、安全事故處理的邏輯順序，歸納了7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。其中，2.6關(guān)于單位主要負(fù)責(zé)人的職責(zé)問(wèn)題，需要給予重視。 環(huán)保管理，按照環(huán)評(píng)、環(huán)保設(shè)施、非法排污、污染事故的邏輯順序，歸納了5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。其中，2.12“環(huán)境主管機(jī)關(guān)未依法行政”這一風(fēng)險(xiǎn)源，著眼點(diǎn)是企業(yè)未對(duì)這些行為采取有效應(yīng)對(duì)手段，手冊(cè)中的表述是為了通俗易懂。

交易管理領(lǐng)域，包括招投標(biāo)管理、合同管理和資產(chǎn)處置三部分內(nèi)容。招投標(biāo)管理，3.1-3.3是就我方為招標(biāo)人而言，按照招標(biāo)項(xiàng)目范圍、招標(biāo)文件、招標(biāo)程序的順序歸納的3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。3.4是就我方為投標(biāo)人而言，列舉了2個(gè)具體表現(xiàn)。合同管理，按照合同簽訂、合同履行、合同變更及解除、違約救濟(jì)的邏輯順序，歸納了7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。資產(chǎn)處置，列舉了“處置權(quán)利瑕疵的資產(chǎn)”和“未依法處置廢舊物資”兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。資產(chǎn)處置實(shí)際也屬于合同行為，單列出來(lái)是因?yàn)檫@里涉及到物權(quán)、訴訟及行政監(jiān)管等其他法律關(guān)系。

企業(yè)設(shè)立及運(yùn)作領(lǐng)域，內(nèi)容較為復(fù)雜，需要引起大家足夠重視。這部分包括行政許可及工商登記、合資合作、企業(yè)改制、資本市場(chǎng)四部分內(nèi)容。 行政許可和工商登記，是針對(duì)所屬單位和法人分支機(jī)構(gòu)而言，歸納了3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。 合資合作，是就參控股企業(yè)而言，包括出資、股權(quán)取得、股權(quán)行使三部分內(nèi)容，歸納了5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。企業(yè)改制，包括國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估轉(zhuǎn)讓及企業(yè)合并分立注銷程序二部分內(nèi)容，歸納了4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。資本市場(chǎng)，重點(diǎn)歸納了“未依法進(jìn)行信息披漏”這一風(fēng)險(xiǎn)源。

勞動(dòng)關(guān)系管理領(lǐng)域，以《勞動(dòng)合同法》為主線，主要包括員工招聘、勞動(dòng)合同簽訂、勞動(dòng)合同履行、勞動(dòng)合同變更、勞動(dòng)合同解除五部分內(nèi)容，共歸納了8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。其中，5.1關(guān)于企業(yè)規(guī)章制度、5.4關(guān)于勞務(wù)派遣、5.7關(guān)于工傷事故認(rèn)定的協(xié)助義務(wù)等內(nèi)容，內(nèi)容較為新穎，值得注意。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域包括商標(biāo)、專利、著作權(quán)和商業(yè)秘密四部分內(nèi)容。 商標(biāo)管理，包括商標(biāo)注冊(cè)及續(xù)展、商標(biāo)使用、商標(biāo)侵權(quán)3部分內(nèi)容，商標(biāo)侵權(quán)中，6.3.1~6.3.3是結(jié)合他人侵犯我公司商標(biāo)三種常見(jiàn)行為歸納的。專利管理，包括專利申請(qǐng)權(quán)約定、專利申請(qǐng)、專利引進(jìn)、專利使用和專利侵權(quán)5部分內(nèi)容。其中，專利引進(jìn)與交易管理有交叉之處，單列出來(lái)是為了內(nèi)容完整。著作權(quán)管理涉及內(nèi)容不多，需要注意的是6.11.2關(guān)于軟件和6113關(guān)于域名的內(nèi)容。商業(yè)秘密包括對(duì)商業(yè)秘密未采取有效措施和他人侵犯我方商業(yè)秘密兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。

財(cái)稅管理領(lǐng)域，包括稅收、應(yīng)收帳款、發(fā)票、票據(jù)、單證五部分內(nèi)容，共歸納了8個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。稅收部分，包括財(cái)稅憑證和稅控裝置、納稅納稅、納稅籌劃3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。應(yīng)收帳款部分，歸納了清欠方面的1個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源，同交易管理和內(nèi)部基礎(chǔ)管理有交叉。發(fā)票部分，歸納了在發(fā)票開(kāi)具、索取、報(bào)帳方面的4個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)。票據(jù)部分，包括票據(jù)遺失后的處理及接受偽造、變?cè)旎虮硶?shū)不連續(xù)票據(jù)3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)。單證部分，歸納了違規(guī)轉(zhuǎn)讓倉(cāng)單、提單這1個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源具體表現(xiàn)。

內(nèi)部基礎(chǔ)管理領(lǐng)域，包括印鑒管理、文書(shū)檔案、法律文書(shū)處理三部分內(nèi)容。印鑒管理，重點(diǎn)歸納了擅自對(duì)外用印的5種情形和未有效應(yīng)對(duì)盜用公司印章兩方面的內(nèi)容。文書(shū)檔案管理，主要是從重視證據(jù)的角度，包括信息形成及保管、對(duì)外出證方面的2個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源。法律文書(shū)處理，歸納了未及時(shí)、正確處理法律文書(shū)這一風(fēng)險(xiǎn)源。

參考文獻(xiàn)

［1］南方網(wǎng)：《中航油事件再擊中國(guó)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范軟肋》，下載鏈接：southcn.com/news/china/zgkx/200506140147.htm

［2］《指引》將風(fēng)險(xiǎn)大致分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，此類劃分雖然有一定的合理性，但細(xì)究則會(huì)發(fā)現(xiàn)，此種劃分本身缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。下載鏈接：sasac.gov.cn/gzjg/qygg/200606200105.htm

［3］項(xiàng)目總決策人為中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司總法律顧問(wèn)郭進(jìn)平，負(fù)責(zé)人為集團(tuán)公司法律部副主任楊大新，執(zhí)行負(fù)責(zé)人為法律部企業(yè)法律工作處副處長(zhǎng)柳峰，日常負(fù)責(zé)人為華東銷售公司企管處副處長(zhǎng)閻紫峰，項(xiàng)目組成員有：大慶油田時(shí)世進(jìn)、黃珍濤、長(zhǎng)慶油田安小毅、劉欣、吉林石化尚宏武、蘭州石化張旌、冀東油田薛青、大慶煉化孫曉龍，另有中介機(jī)構(gòu)Deloitte 、IDS、港大三家公司各兩人

［4］吉林石化公司：《法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》，吉林，企業(yè)內(nèi)部刊印資料，2006年，第1頁(yè)

［5］長(zhǎng)慶油田公司：《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系》，西安，企業(yè)內(nèi)部刊印資料，2005年，第1頁(yè)

［6］長(zhǎng)慶石油勘探局：《法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系》，西安，企業(yè)內(nèi)部刊印資料，2006年，第8頁(yè)

［7］下載鏈接：petrochina/sites/lad/xxgx-new/DocLib3/中國(guó)石油法律工作文件匯編(三)/中國(guó)石油法律工作文件匯編（三）.doc

［8］關(guān)于法的本質(zhì)，不同法學(xué)流派因觀察向度的差異而有不同的界定，但“法是調(diào)整人的行為的社會(huì)規(guī)范”則是被普遍認(rèn)同的

［9］所謂法律關(guān)系是指法所構(gòu)建或調(diào)整的、以權(quán)利與義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系

［10］張文顯.《法理學(xué)》，北京，高等教育出版社，2007年版，第165頁(yè)

［11］［德］ 迪特爾·梅迪庫(kù)斯.《德國(guó)民法總論》，邵建東譯，北京，法律出版社，2001年版，第142~143頁(yè)

［12］張文顯.《法理學(xué)》，第150頁(yè)

［13］本質(zhì)上，法律風(fēng)險(xiǎn)源定義中所描述的這些取決于主體意志的行為乃法律行為

［14］如“未按合同約定的時(shí)間、金額支付價(jià)款”、“逾期交付、提取標(biāo)的物”都屬于未按約定履行合同的行為，在法律本質(zhì)上是同一的，但在實(shí)際業(yè)務(wù)中的表現(xiàn)卻是迥然相異的，若只用抽象的“未按約定履行合同”來(lái)描述，顯然抹殺了兩類具體行為間的差異性，更重要的是針對(duì)不同行為的不同應(yīng)對(duì)措施的差異也將被抹殺

［15］還以“未按合同約定的時(shí)間、金額支付價(jià)款”為例，它本身描述的是一種事實(shí)狀態(tài)，就法律實(shí)務(wù)工作來(lái)說(shuō)，更需要關(guān)注的是造成此種狀態(tài)的原因

［16］在中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司正式下發(fā)的體系手冊(cè)中，將法律風(fēng)險(xiǎn)源中的三類情形界定為法律事實(shí)，其實(shí)這些取決與主體意志的行為更精確的表述應(yīng)當(dāng)是法律行為

［17］崔建遠(yuǎn).《合同法》，北京，法律出版社，2003年版，第91頁(yè)

［18］王澤鑒.《民法總論》，北京，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2001年版，第92~94頁(yè)

［19］關(guān)于法律責(zé)任的本質(zhì)有多種理論，有影響的有三種：道義責(zé)任論、社會(huì)責(zé)任論、規(guī)范責(zé)任論。本研究采綜合說(shuō)，有關(guān)概念及分類的詳細(xì)論述見(jiàn)張文顯：《法理學(xué)》，第169~172

［20］《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第三條

［21］此為一般風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法論，本研究引自德勤華永（deloitte）會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司內(nèi)部資料

［22］引自自德勤華永（deloitte）會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司內(nèi)部資料

［23］詳細(xì)的論述見(jiàn)《中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施綱要》

［24］有人認(rèn)為亦可理解為事后是對(duì)行為發(fā)生后言，形式看似乎可通，但此種說(shuō)法存在邏輯矛盾，補(bǔ)救本身說(shuō)明，是對(duì)消極后果的補(bǔ)救而非對(duì)發(fā)生后的行為的補(bǔ)救，因?yàn)榘l(fā)生的行為已屬過(guò)去狀態(tài)，實(shí)無(wú)補(bǔ)救可能，惟有后果尚存補(bǔ)救之余地——減輕乃或消除；還有將“事“理解為發(fā)生糾紛或者一項(xiàng)工作，總之至少在同一場(chǎng)景下就一個(gè)行為而言，這三個(gè)“事”的涵義也不盡相同

第8篇

一、油田企業(yè)加強(qiáng)依法治企工作的必要性

(一)適應(yīng)法律環(huán)境變化的要求

近年來(lái)，隨著依法治國(guó)方略的確立，國(guó)家加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)立法，特別是物權(quán)、土地、勞動(dòng)、安全、環(huán)保等法律制度的建立和完善，對(duì)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理提出了更高的要求。在新的法律環(huán)境下，油田企業(yè)作為大型能源企業(yè)，來(lái)自政府的監(jiān)管和社會(huì)的關(guān)注度明顯高于其他行業(yè)和企業(yè)，尤其是安全、環(huán)保、勞動(dòng)用工等敏感領(lǐng)域法律監(jiān)管日益嚴(yán)格，油田面臨的法律環(huán)境日趨復(fù)雜，違法成本將大幅度提高，一些不規(guī)范的行為有可能導(dǎo)致處罰和訴訟。面對(duì)法律環(huán)境的變化，要求我們必須學(xué)習(xí)和研究新法律法規(guī)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的影響，從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與法律相結(jié)合的角度去認(rèn)識(shí)、觀察、解決工作中的問(wèn)題，全面加強(qiáng)油田依法管理工作。

(二)提高內(nèi)部管理水平的需要

企業(yè)是經(jīng)濟(jì)組織，也是社會(huì)組織，遵守法律規(guī)則做到依法管理是企業(yè)社會(huì)責(zé)任的必然要求，也是企業(yè)實(shí)現(xiàn)自己利益的客觀要求。法律業(yè)務(wù)來(lái)源于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理對(duì)法律的適用，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中涉及權(quán)利的取得、行使和保護(hù)及法定或約定義務(wù)承擔(dān)的環(huán)節(jié)或過(guò)程都要在法律的框架內(nèi)進(jìn)行，如工商登記、合同管理、對(duì)外授權(quán)、重大投資項(xiàng)目管理、規(guī)章制定、糾紛管理等。加強(qiáng)企業(yè)法律工作對(duì)推動(dòng)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)、依法管理機(jī)制的形成，實(shí)現(xiàn)企業(yè)增長(zhǎng)方式和經(jīng)營(yíng)管理方式的轉(zhuǎn)變，提高油田的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，將發(fā)揮著不可替代的支持和保障作用。

二、油田企業(yè)當(dāng)前法律工作現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

重組改制以來(lái)，油田企業(yè)高度重視法律事務(wù)工作，通過(guò)健全法律工作機(jī)構(gòu)，充實(shí)法律工作人員，基本建立了適應(yīng)公司發(fā)展的法律工作機(jī)制。法律事務(wù)部門緊緊圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)開(kāi)展法律工作，將法律業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)有機(jī)結(jié)合，建立了以合同管理信息系統(tǒng)為手段的合同規(guī)范化管理體系，建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系，積極做好重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策法律論證和糾紛案件的處理，維護(hù)了油田的合法權(quán)益，促進(jìn)了油田和諧發(fā)展。然而，目前法律管理的水平還不能完全滿足大油田管理、大規(guī)模建設(shè)的要求。主要表現(xiàn)為：

(一)依法治企體系不夠健全，管理人員和員工不依法辦事的觀念和習(xí)慣還在一定程度上存在

部分管理人員認(rèn)為不按法律也能辦事，不注重運(yùn)用法律武器來(lái)維護(hù)企業(yè)利益的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。如不按照法律要求和程序辦理各種行政許可證照，招致巨額行政罰款，給企業(yè)造成重大經(jīng)濟(jì)損失；不重視合同的履約監(jiān)督，承包商違法轉(zhuǎn)包分包工程未能嚴(yán)格追究法律責(zé)任；部分單位口頭許愿處理地方關(guān)系，為日后工作帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)；部分員工依法維權(quán)能力十分薄弱，護(hù)礦保油發(fā)生人身傷害事故，給企業(yè)造成不利影響。

(二)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制能力還處于初級(jí)階段，法律糾紛不斷增多

企業(yè)雖然建立了法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，但只是簡(jiǎn)單地羅列了法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，未能細(xì)化防控部門和防控職責(zé)，防控措施過(guò)于原則，沒(méi)有責(zé)任追究，以法律部門為主線，以各項(xiàng)業(yè)務(wù)為依托，相互協(xié)作、相互配合的互動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制未能形成，法律風(fēng)險(xiǎn)的事前預(yù)防、事中控制功能還十分薄弱。突出表現(xiàn)在糾紛案件數(shù)量逐年增多，糾紛處理難度大，成本高。

(三)合同管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化程度還有待于提高

先組織施工后補(bǔ)簽合同現(xiàn)象不同程度存在，不僅埋下了法律糾紛的隱患，而且影響內(nèi)控測(cè)試通過(guò)；個(gè)別承包商資質(zhì)審查把關(guān)不嚴(yán)，履約能力難以得到保障；超越經(jīng)營(yíng)范圍和資質(zhì)簽訂合同，違法轉(zhuǎn)包分包工程，違約責(zé)任沒(méi)能得到嚴(yán)格追究。合同管理存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)糾紛。

(四)法律人員的數(shù)量和素質(zhì)總體上還不能滿足法律工作的要求

目前油田公司法律人員數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足實(shí)際工作需要，而且懂技術(shù)、懂經(jīng)營(yíng)、懂法律的復(fù)合型人才更是欠缺，資產(chǎn)收購(gòu)、股權(quán)收購(gòu)、企業(yè)改制等領(lǐng)域的人員奇缺。法律專業(yè)人員少，持證上崗率低、隊(duì)伍結(jié)構(gòu)不合理、專業(yè)水平低等問(wèn)題制約著油田法律水平的提高。

三、加強(qiáng)油田企業(yè)依法管理工作的途徑與方法

面對(duì)新的法律環(huán)境和依法治企工作的要求，企業(yè)法律工作要立足于法律環(huán)境新變化、新要求，緊緊圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，秉承法律工作為經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)的宗旨，堅(jiān)持法律環(huán)境研究與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐相結(jié)合，防控法律風(fēng)險(xiǎn)與提升企業(yè)管理水平相結(jié)合，提升企業(yè)依法治企的水平，更好地為油田發(fā)展服務(wù)。

(一)明確油田企業(yè)法律管理的目標(biāo)和在企業(yè)管理中的定位

國(guó)務(wù)院國(guó)資委在《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》中指出要“以事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)為主、事中法律控制和事后法律補(bǔ)救為輔”。這實(shí)際上明確了企業(yè)法律工作三個(gè)層次上的目標(biāo)。事前預(yù)防：以實(shí)現(xiàn)“無(wú)訟”為目標(biāo)；事中控制：以減少糾紛為目標(biāo)；事后補(bǔ)救：以降低破壞為目標(biāo)。油田企業(yè)法律管理的總體目標(biāo)是：圍繞企業(yè)中心工作，服務(wù)于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)，通過(guò)有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展保駕護(hù)航。

(二)完善法律機(jī)構(gòu)，充實(shí)法律人員，提高法律專業(yè)化水平

隨著油田的大規(guī)模發(fā)展和法律業(yè)務(wù)的不斷深入，對(duì)法律機(jī)構(gòu)的設(shè)置、法律人員的素質(zhì)提出了更高的要求。油田企業(yè)應(yīng)高度重視油田法制建設(shè)，健全法律機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化管理職能，形成綜合協(xié)調(diào)工作機(jī)制，努力構(gòu)筑立體化工作網(wǎng)絡(luò)，立足于內(nèi)部法律機(jī)構(gòu)，適當(dāng)依靠外部中介機(jī)構(gòu)，把企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)置于法律的監(jiān)督和保護(hù)之下。建立總法律顧問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)下的法律機(jī)構(gòu)工作制，調(diào)整充實(shí)法律人員，優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，提高隊(duì)伍素質(zhì)。

(三)深入開(kāi)展法制宣傳教育工作，樹(shù)立依法管理、依法經(jīng)營(yíng)理念

全面推進(jìn)依法治企，領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的決策者、組織者和實(shí)施者，也是依法治企的領(lǐng)導(dǎo)者。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的依法治企意識(shí)和能力，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體制、機(jī)制建設(shè)起著決定作用，直接關(guān)系到企業(yè)改革、發(fā)展和穩(wěn)定。法律部門應(yīng)立足于油田發(fā)展實(shí)際，建立依法治企評(píng)價(jià)體系，緊密開(kāi)展與油田生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的法律法規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)，分級(jí)分類地開(kāi)展法律宣傳教育工作，切實(shí)提高廣大干部員工的學(xué)法、守法、用法意識(shí)。領(lǐng)導(dǎo)干部注重提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和依法經(jīng)營(yíng)管理、依法決策能力、依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的能力，注重行政許可法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，牢固樹(shù)立法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、依法治企意識(shí)，提高依法引領(lǐng)企業(yè)又好又快發(fā)展的能力。基層廣大員工，應(yīng)注重護(hù)礦保油法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，學(xué)會(huì)依法維護(hù)礦權(quán)，依法行使正當(dāng)防衛(wèi)權(quán)利，依法維護(hù)自身合法權(quán)益，防止人身傷害案件的發(fā)生。對(duì)一般管理人員應(yīng)結(jié)合崗位實(shí)際需要，加大合同法、財(cái)稅法、金融法等經(jīng)營(yíng)法律知識(shí)的培訓(xùn)力度，提高他們的法律業(yè)務(wù)水平，強(qiáng)化依法經(jīng)營(yíng)和合同意識(shí)。

(四)深入開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，預(yù)防和減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系是把法律風(fēng)險(xiǎn)防控融入企業(yè)管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)有效管控的重要載體。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防控工作，將有助于企業(yè)減少經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)。管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，是有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。對(duì)不同工作崗位的員工，必須有針對(duì)性地培養(yǎng)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。完善現(xiàn)有法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，建立法律部門、業(yè)務(wù)部門和內(nèi)控部門分工負(fù)責(zé)、相互配合的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，共同推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系手冊(cè)的實(shí)施。進(jìn)一步加強(qiáng)各經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控流程建設(shè)，重點(diǎn)是資源權(quán)屬、安全環(huán)保、對(duì)外交易、企業(yè)設(shè)立及運(yùn)作、勞動(dòng)關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)稅管理、內(nèi)部基礎(chǔ)管理等八個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，梳理出可控法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，制定有效防控措施，編制簡(jiǎn)明防控流程，形成標(biāo)準(zhǔn)控制文檔，科學(xué)界定各部門在防控法律風(fēng)險(xiǎn)中的職責(zé)，并分解落實(shí)到每個(gè)崗位和員工，把法律風(fēng)險(xiǎn)的防控流程化、制度化，形成全員防控法律風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制。

(五)加強(qiáng)企業(yè)合同管理，提高合同規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化程度

企業(yè)合同管理工作應(yīng)秉承為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)的宗旨，堅(jiān)持防控法律風(fēng)險(xiǎn)與提升企業(yè)管理水平相結(jié)合，積極推進(jìn)管理機(jī)制和方式創(chuàng)新，不斷加以改進(jìn)。

1.嚴(yán)格合同簽約主體資格的法律審查。通過(guò)資質(zhì)審查關(guān)口，提高對(duì)方履約能力。首先審查簽約對(duì)方的主體地位是否合法，是否具有民事主體資格。其次是資信審查，主要審查簽約對(duì)方的各類資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、信譽(yù)等是否齊全或良好。

2.加強(qiáng)合同履約監(jiān)督改變重簽訂輕履行現(xiàn)象。合同訂立后承辦單位應(yīng)及時(shí)做好合同的履約監(jiān)督工作，落實(shí)質(zhì)量、數(shù)量、進(jìn)度、工程變更、工期(交貨期限)、驗(yàn)收、工程交接等內(nèi)容，確保合同按約定得到全面履行。

第9篇

關(guān)鍵詞：采油企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控

中圖分類號(hào)：DF412.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2013）01-094-02

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是指企業(yè)為規(guī)避負(fù)面法律后果建立的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別、控制、監(jiān)控與化解體系。中央企業(yè)法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)中明確提出：通過(guò)2012年至2014年的三年努力，著力完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的完整鏈條全面形成，因企業(yè)自身違法違規(guī)引發(fā)的重大法律糾紛案件基本杜絕。因此，對(duì)采油企業(yè)來(lái)說(shuō)，抓好法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，不僅是我們的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，也是我們面臨的政治責(zé)任。

一、建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制對(duì)采油企業(yè)的意義

采油企業(yè)作為油氣生產(chǎn)單位，用工量大、生產(chǎn)場(chǎng)所范圍廣、地方關(guān)系復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍非常廣泛，涉及到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的方方面面，關(guān)系到管理過(guò)程中所有的人和環(huán)節(jié)。緊緊圍繞采油企業(yè)中心工作，構(gòu)建適合采油企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)正確認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)，做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控，保障采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定具有重要意義。

1.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是社會(huì)發(fā)展對(duì)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)要求。首先，中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型階段，體制改革不斷深入，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)加劇；其次，中國(guó)仍處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初級(jí)階段，企業(yè)的外部法律環(huán)境仍在日臻完善，抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力有限，可供企業(yè)借鑒的經(jīng)驗(yàn)也不多，也使得企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)加大；再者，相比國(guó)資委法制工作要求，采油企業(yè)法律管理的基礎(chǔ)比較薄弱，在法治理念、管理體系和方法上還有不小差距，使得在參與市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜。因此構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)采油企業(yè)的發(fā)展，具有不可置疑的積極作用。

2.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是采油企業(yè)生存和發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)需要。現(xiàn)代的企業(yè)管理要求把法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制提高到企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的高度。中石化集團(tuán)公司提出要建設(shè)世界一流能源化工公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，作為子公司的采油企業(yè)必須要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，客觀評(píng)估國(guó)內(nèi)國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，制定一套科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略管理措施，才能提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。所以，采油企業(yè)要把構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制作為一項(xiàng)基本的企管措施，逐步建設(shè)完善戰(zhàn)略性、常規(guī)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

3.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是提高采油企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力的必然要求。風(fēng)險(xiǎn)防控要防范于未然。企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，具有可控性。但如果對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足或處理不當(dāng)，未能有效進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控，都會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)，必須建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，依法規(guī)避和防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、采油企業(yè)管理中常見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)形式

根據(jù)油田的整體法律環(huán)境，結(jié)合采油企業(yè)實(shí)際情況和內(nèi)部管理流程，采油企業(yè)主要面臨以下幾個(gè)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)。指采油企業(yè)在與其它單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來(lái)行為過(guò)程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，主要是合同的簽訂與履行存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過(guò)程中，有受到損失或損害的可能性。在簽訂合同的過(guò)程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)合同相對(duì)人主體不適格、合同條款約定不明或越權(quán)簽約的現(xiàn)象；在采油企業(yè)建設(shè)工程合同、技術(shù)合同、承攬合同等合同中，由于外委計(jì)劃滯后或生產(chǎn)應(yīng)急項(xiàng)目等原因，有時(shí)會(huì)發(fā)生事后補(bǔ)簽合同的現(xiàn)象；在合同履行的過(guò)程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)不履行、遲延履行、不適當(dāng)履行、質(zhì)量瑕疵、部分給付等不符合法定和約定的情形；在發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，不是依法解決而是采取私了的辦法處理等。這些做法使合同失去了應(yīng)有的約束力，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)合同預(yù)防和控制法律風(fēng)險(xiǎn)功能，很容易使我方陷入不利的局面，給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

2.行政管制風(fēng)險(xiǎn)。指政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和限制方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。采油企業(yè)屬于中央企業(yè)范疇，長(zhǎng)期以來(lái)由于地方政府不是中央企業(yè)的責(zé)任主體和利益主體，中央和地方的利益沖突給采油企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)難以避免，特別是“地方保護(hù)主義”在土地、價(jià)格、稅務(wù)、公檢法等方面給企業(yè)運(yùn)行帶來(lái)的負(fù)面影響較大。它主要以行政部門對(duì)采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行檢查的形式出現(xiàn)，各種檢查使采油企業(yè)存在被處罰的可能性。

3.環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。采油企業(yè)勘探開(kāi)發(fā)不可避免地要對(duì)采油企業(yè)區(qū)域內(nèi)的草原、水域、林地、河道等生態(tài)要素造成不同程度的破壞和影響，隨著國(guó)家對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)要求的提高，如不及時(shí)恢復(fù)地貌和植被，會(huì)遭到更多的行政處罰和索賠，企業(yè)形象也會(huì)受到較大影響。

4.人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)。在人力資源管理過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)中，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束。人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于勞動(dòng)者與單位享有的權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)之間的沖突，主要表現(xiàn)在勞動(dòng)合同的履行、勞動(dòng)關(guān)系的解除以及工資報(bào)酬、福利待遇、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)兼職等方面發(fā)生的糾紛。隨著《勞動(dòng)合同法》實(shí)施的不斷深入，各種規(guī)范制度會(huì)日益增多，員工的自我保護(hù)意識(shí)在逐漸加強(qiáng)，任何違反法律或不規(guī)范的行為都有可能造成不良影響，引發(fā)勞動(dòng)糾紛。尤其在解除勞動(dòng)合同、職工處分、臨時(shí)性用工管理、離崗干部管理等方面不同程度地存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

5.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。指企業(yè)財(cái)務(wù)管理過(guò)程中在貨幣資金管理、資金收、撥款管理、應(yīng)收賬款管理等方面行為不當(dāng)造成損失。主要包括：未經(jīng)審批私自開(kāi)設(shè)銀行賬戶；對(duì)外付款未按規(guī)定權(quán)限審批，導(dǎo)致資產(chǎn)損失；網(wǎng)銀卡和密碼未分開(kāi)保管，導(dǎo)致資金被非法挪用；應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)不規(guī)范，責(zé)任不落實(shí)，造成損失等。

6.侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。指采油企業(yè)作為一方主體，與地方企業(yè)和個(gè)人因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的某些原因造成糾紛的可能性。在對(duì)外協(xié)作或交流中，由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和必要的制度約束，使我方知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到有效的保護(hù)；在計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)用方面，使用盜版軟件的情況比較普遍，潛在遭受訴訟索賠的風(fēng)險(xiǎn)。

7.證照和印章管理風(fēng)險(xiǎn)。證照管理風(fēng)險(xiǎn)指需要取得國(guó)家、地方政府、相關(guān)部門頒發(fā)的特定資格證照的單位與個(gè)人，未按法定程序取得證照、取得證照后未按要求進(jìn)行年檢或未按規(guī)定合法使用證照帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。印章管理風(fēng)險(xiǎn)是指單位或部門不注重印章管理，個(gè)別人員私自使用印章，惡意簽約、擔(dān)保、出證等可能給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

8.稅收風(fēng)險(xiǎn)。稅收法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)涉稅行為不當(dāng)而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括避稅、漏稅、偷稅等法律風(fēng)險(xiǎn)。

9.訴訟風(fēng)險(xiǎn)。訴訟的結(jié)果將對(duì)企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過(guò)程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)處理不妥，對(duì)案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。

10.其它風(fēng)險(xiǎn)。指包括突發(fā)性的事件或自然災(zāi)害在內(nèi)的其它原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。

三、做好采油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效途徑

法律在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起著引導(dǎo)、規(guī)范和保障的作用，“依法治企”是做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的根本手段。作為一個(gè)采油企業(yè)，要立足于改革穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，健全法律工作機(jī)構(gòu)，完善法律顧問(wèn)制度，加強(qiáng)過(guò)程控制管理，才能有效構(gòu)筑法律風(fēng)險(xiǎn)防控屏障。

1.強(qiáng)化內(nèi)控的宣傳與培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。全面實(shí)施內(nèi)部控制制度，是中石化集團(tuán)公司“精細(xì)管理、極限管理”的要求，是實(shí)現(xiàn)“人治”到“法治”的制度保障，能夠有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、保障資產(chǎn)安全和保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)可靠，滿足國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)監(jiān)管要求。油田企業(yè)點(diǎn)多面廣，相對(duì)分散，是沒(méi)有圍墻的工廠，長(zhǎng)期以來(lái)油田企業(yè)大干快上，資金流量大，人員補(bǔ)充多，人員素質(zhì)參差不齊，制度建設(shè)相對(duì)滯后，干部職工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)相對(duì)薄弱。所以，要強(qiáng)化內(nèi)控宣傳和普法教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。日常工作中，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層、執(zhí)行層和普通職工進(jìn)行三級(jí)內(nèi)控培訓(xùn)，采取多渠道、多形式的宣傳措施，為內(nèi)控制度的執(zhí)行營(yíng)造了一個(gè)良好的環(huán)境，增強(qiáng)內(nèi)控理念，提高內(nèi)控制度認(rèn)識(shí)，奠定有效執(zhí)行內(nèi)控、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。

2.建立健全法律工作機(jī)構(gòu)，完善法律事務(wù)規(guī)章制度。采油企業(yè)要全面推進(jìn)依法治企，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控制度，規(guī)范企業(yè)管理，就應(yīng)該加大企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作的協(xié)調(diào)力度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序，正確處理案件，最大限度地維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)成立由主要領(lǐng)導(dǎo)任主任，分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任、成員由相關(guān)科室及業(yè)務(wù)部門的人員組成的法律事務(wù)協(xié)調(diào)委員會(huì)，并明確機(jī)構(gòu)的職責(zé)；照章辦事是管理到位的保證，健全規(guī)范的制度是實(shí)施有效管理的基礎(chǔ)，要建立和完善企業(yè)法律防控規(guī)章制度，包括重大合同審查會(huì)簽制度、授權(quán)委托制度、企業(yè)法律顧問(wèn)咨詢制度、重大決策法律意見(jiàn)書(shū)制度、重大法律事項(xiàng)聯(lián)合審議制度、企業(yè)涉外文字材料審查把關(guān)制度、法律事項(xiàng)督辦制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等等。依靠規(guī)章制度嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)行為和干部職工行為，將有效地規(guī)避各種法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

3.深入落實(shí)法律顧問(wèn)制度，建立基層法律工作框架體系。按照國(guó)家法律顧問(wèn)制度實(shí)施要求，成立法律事務(wù)部門，作為獨(dú)立的職能部門運(yùn)作，明確法律事務(wù)部門的責(zé)任，設(shè)置專門的法律事務(wù)崗，配備專職的法律事務(wù)人員，建立由企業(yè)負(fù)責(zé)人、總法律顧問(wèn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)、基層法律聯(lián)絡(luò)員組成的工作框架體系。采油企業(yè)還可采用聘請(qǐng)專職律師和培養(yǎng)企業(yè)法律事務(wù)人員相結(jié)合的方式，進(jìn)一步落實(shí)法律法律顧問(wèn)制度，一方面利用律師豐富的法律知識(shí)為企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供較為完善的法律咨詢服務(wù)，有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)；另一方面加快企業(yè)員工中法律事務(wù)人員的培養(yǎng)和取證工作，發(fā)揮內(nèi)部法律工作者對(duì)企業(yè)熟悉、了解較為充分的優(yōu)勢(shì)，制定完善的法律保護(hù)體系，保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、依法管理。

4.突出強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控保障體系。法律事務(wù)部門應(yīng)把法律風(fēng)險(xiǎn)防范、控制的著力點(diǎn)落腳到法律事務(wù)工作上，努力把法律風(fēng)險(xiǎn)防范和法律審核把關(guān)工作滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)中去。一是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)。單位成立法律風(fēng)險(xiǎn)防范辦公室，協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，指導(dǎo)法律事務(wù)工作人員開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控，糾正基層單位違規(guī)的行為。二是規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作程序。基層在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中預(yù)測(cè)到或發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生法律糾紛，必須立即向法律風(fēng)險(xiǎn)防范辦公室匯報(bào)，由防范辦公室安排相關(guān)部門配合解決的法律糾紛防范事務(wù)，避免損失擴(kuò)大。三是開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任追究。對(duì)日常工作中容易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分類，明確責(zé)任管理單位，實(shí)施督查和責(zé)任追究。

5.加強(qiáng)合同的過(guò)程管理，事前防控各種法律風(fēng)險(xiǎn)。合同是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)效益的紐帶，同時(shí)也是產(chǎn)生糾紛的根源。合同風(fēng)險(xiǎn)防范首要目標(biāo)在于有效防范合同糾紛，以有效降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)利益最大化。嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)，嚴(yán)控市場(chǎng)準(zhǔn)入，夯實(shí)防控基礎(chǔ)；嚴(yán)把法律論證關(guān)，法律合同工作人員，對(duì)項(xiàng)目隨時(shí)提供法律意見(jiàn)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；嚴(yán)把合同簽約關(guān)，增加QHSE合同條款，保證所簽合同合法有效；嚴(yán)把監(jiān)督履約關(guān)，法律事務(wù)工作人員積極參加對(duì)合同項(xiàng)目的檢驗(yàn)、驗(yàn)收，提出相關(guān)合同結(jié)算意見(jiàn)；深入施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行定期和不定期的檢查、抽查，對(duì)合同履行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；建立合同檔案，對(duì)歸檔資料建立統(tǒng)一臺(tái)賬，合同管理既要走足程序，也要留下痕跡。

6.完善人力資源管理體系，加強(qiáng)人力資源領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控。一是建立科學(xué)的人力資源管理開(kāi)發(fā)和評(píng)價(jià)體系，加強(qiáng)日常管理，從人力資源管理的角度評(píng)判某個(gè)員工從事管理工作會(huì)給企業(yè)帶來(lái)還是減少法律風(fēng)險(xiǎn)，并不斷完善管理制度。二是加強(qiáng)勞動(dòng)合同的履約管理，認(rèn)真落實(shí)勞動(dòng)合同的簽訂、期滿考核通知、考核續(xù)簽、變更、終止、解除等工作，把勞動(dòng)合同法的貫徹實(shí)施當(dāng)成企業(yè)規(guī)范員工管理的一項(xiàng)措施和手段，不斷提高人力資源管理水平，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，規(guī)避用工風(fēng)險(xiǎn)和勞動(dòng)爭(zhēng)議。

7.堅(jiān)持依法治企，優(yōu)化訴訟糾紛案件管理機(jī)制。妥善處理糾紛案件是防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的最后防線。采油企業(yè)開(kāi)放性的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，決定了油地關(guān)系的復(fù)雜性和行政爭(zhēng)議的多發(fā)性。法律事務(wù)部門要前移工作重心，早謀劃、早研究、早介入。一是要綜合運(yùn)用公證保全證據(jù)法等手段，提高訴訟糾紛處理能力和辦案質(zhì)量，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。二是做好案件信息反饋，認(rèn)真分析總結(jié)案件產(chǎn)生的原因，剖析生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的問(wèn)題，提出法律意見(jiàn)書(shū)，進(jìn)一步完善制度，堵塞漏洞，有效避免風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：