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[關(guān)鍵詞]效用函數(shù)；技術(shù)創(chuàng)新；索尼案例；品牌戰(zhàn)略
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.12.060
[中圖分類號]F224 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0194（2016）12-00-02
0 引 言
如果一個企業(yè)具備領(lǐng)先的技術(shù)實力、擁有優(yōu)秀的研發(fā)人員、良好的研發(fā)條件、豐富的技術(shù)積累，就可以為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的條件，也有利于企業(yè)在市場上獲得成功。因此，很多研發(fā)能力很強(qiáng)而且抗風(fēng)險能力強(qiáng)的企業(yè)在技術(shù)開發(fā)上執(zhí)著追求，希望通過率先開發(fā)出最新技術(shù)領(lǐng)先于其他競爭者，以獲得“先入為主”的優(yōu)勢，甚至在一定時期內(nèi)獨(dú)占市場。但是，近幾十年來，越來越多的技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)開始遭遇挫折。
索尼公司是世界上民用與專業(yè)視聽產(chǎn)品、游戲產(chǎn)品、通信產(chǎn)品和信息技術(shù)等領(lǐng)域的先導(dǎo)之一。索尼公司開創(chuàng)了便攜式數(shù)碼產(chǎn)品的時代，是世界電子產(chǎn)品行業(yè)的領(lǐng)頭企業(yè)，但是經(jīng)過時代的變遷索尼公司逐漸淡出人們的視線。本文基于索尼公司的生存現(xiàn)狀，運(yùn)用企業(yè)盈利的效用函數(shù)，深入分析索尼公司陷入經(jīng)濟(jì)瓶頸的問題，并提出一些必要的對策。
1 索尼的生存現(xiàn)狀
自2000年以來，索尼公司的領(lǐng)先優(yōu)勢逐步被削弱。越來越多的廠商擁有了先進(jìn)的技術(shù)，每當(dāng)索尼推出一種新的產(chǎn)品，他們很快就能跟上，產(chǎn)品的性能沒有很大的差別。索尼能獨(dú)占市場的時間越來越短。以前的技術(shù)創(chuàng)新在現(xiàn)在已經(jīng)不能給索尼帶來太多的競爭優(yōu)勢。同時，這些廠商產(chǎn)品的定價往往比索尼的產(chǎn)品要低。因此，索尼的市場占有率很快被這些產(chǎn)品所瓜分，利潤率連年下降，導(dǎo)致索尼全球70個制造基地中的15個被關(guān)閉，裁員1.7萬人。
索尼中國工廠2005年出口和國內(nèi)的銷售額為52.91億元，中國國內(nèi)銷售額占銷售總額的80%，而2006年1～10月份銷售總額為32.69億元，只達(dá)到了2005年銷售總額的60%，國內(nèi)銷售額更是大幅度下降，僅為2005年銷售總額的30%。索尼全球的銷售情況更是不容樂觀，2003年一季度索尼公司虧損10億美元，導(dǎo)致股價下跌25%。雖然這之后索尼采取了很多措施想要挽回虧損局面，但是索尼的營業(yè)利潤率始終徘徊在2%左右。而在十年前，索尼的營業(yè)利潤率是10%。
2 企業(yè)經(jīng)營的效用函數(shù)
在激烈競爭的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，成本收益分析成為每個企業(yè)關(guān)注的焦點問題。科學(xué)分析企業(yè)的各項成本構(gòu)成及影響利潤的關(guān)鍵要素，讓企業(yè)的管理者全面、清晰地掌握影響公司業(yè)績的核心環(huán)節(jié)，全面了解企業(yè)的成本構(gòu)架、盈利情況，從而把握正確的決策方向，從根本上改善企業(yè)成本狀況，幫助企業(yè)克服盲目性減少浪費(fèi)，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平。下面，通過建立企業(yè)經(jīng)營的效用函數(shù)來逐一分析影響索尼產(chǎn)品陷入困境的因素。
Ui=PiQi-Ci（1）
其中，Ui表示企業(yè)產(chǎn)品所獲得的總效用；Pi表示企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的市場價格；Qi表示企業(yè)產(chǎn)品的市場需求量。（1）式滿足：
（2）
由（2）式可知，企業(yè)產(chǎn)品的總效用由產(chǎn)品在銷售市場的總收入與企業(yè)的投入成本決定。并與前者呈正比關(guān)系，與后者稱反比關(guān)系。即產(chǎn)品的收入越高，企業(yè)的總效用越大，產(chǎn)品的投入成本提高，將會降低企業(yè)的總效用。
2.1 成本控制
成本控制是企業(yè)增加盈利的根本途徑，無論在什么情況下，降低成本都可以增加利潤。企業(yè)成本控制絕不僅僅是單純的壓縮成本，還要運(yùn)用科學(xué)合理的成本控制程序和方法，從根本上改善企業(yè)成本狀況，真正實現(xiàn)有效的成本控制直接關(guān)系到企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的好壞。
目前，一些企業(yè)對于成本控制的理念落后，使得成本預(yù)算流于形式。首先，大多數(shù)企業(yè)對自身延續(xù)性技術(shù)的過度投入造成性能過度供給，無法保證技術(shù)的先進(jìn)性和成本的經(jīng)濟(jì)性之間的合理權(quán)衡，使客戶不愿為這項屬性的后續(xù)性能提升支付較高的溢價。其次，企業(yè)控制思想仍處于生產(chǎn)成本控制的范圍內(nèi)，制約了成本控制與企業(yè)戰(zhàn)略管理、質(zhì)量管理、產(chǎn)品工藝設(shè)計、物資采購、人力資源等的接軌，無法把握企業(yè)成功控制的節(jié)約性和經(jīng)濟(jì)性原則。
2.2 價格競爭
價格會直接影響產(chǎn)品或服務(wù)的需求量及市場競爭力。價格確定是否合理，價格調(diào)整是否適當(dāng)直接關(guān)系到企業(yè)營銷目標(biāo)的實現(xiàn)。
網(wǎng)絡(luò)時代，電子產(chǎn)品不僅是技術(shù)的競爭而且也是價格的競爭，追求技術(shù)領(lǐng)先造成產(chǎn)品高端定位，高端定位造就高價格，高價格造就高端目標(biāo)群體。一個新產(chǎn)品剛推出時價格可能較高，但是隨著同類產(chǎn)品的推出，產(chǎn)品的價格也不斷的下降。如今，索尼的技術(shù)優(yōu)勢隨著其他廠商對技術(shù)研發(fā)的大量投入正越來越弱。而其他廠商往往集中精力對某一個或幾個方面的技術(shù)進(jìn)行研究，生產(chǎn)的產(chǎn)品技術(shù)水平較高而且價格比索尼的同類產(chǎn)品低，從而獲得了原先屬于索尼的市場份額。而索尼公司沒有意識到其價格優(yōu)勢正在減弱，加大投入研發(fā)的力量與其他公司的產(chǎn)品相競爭，使其利潤額逐年下降。
2.3 需求分析
產(chǎn)品的市場需求由其市場份額來反映，市場份額越大，消費(fèi)人群越大，表明該產(chǎn)品的市場需求量越多。市場變化和消費(fèi)者需求日益重要，使技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)必須加倍重視非技術(shù)部門的作用，才能順利地把技術(shù)轉(zhuǎn)化為市場能夠接受的新產(chǎn)品。而如今，人們處在互聯(lián)網(wǎng)時代，各企業(yè)都要和網(wǎng)絡(luò)有或多或少的聯(lián)系。作為傳統(tǒng)電子設(shè)備制造商的索尼并沒有轉(zhuǎn)型為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，其業(yè)務(wù)核心仍然是實體產(chǎn)品，這注定了它難以立于這個時代的風(fēng)口浪尖。雖然索尼公司仍能不斷推出優(yōu)秀的硬件產(chǎn)品，創(chuàng)造一個個世界最輕、最薄的紀(jì)錄，但并沒有引領(lǐng)潮流的產(chǎn)品。因此，相對于與網(wǎng)絡(luò)脫節(jié)的索尼產(chǎn)品來說，人們更愿意選擇能夠搭載網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的產(chǎn)品。而索尼公司為了保護(hù)自己的技術(shù)優(yōu)勢，采取保守封閉的研發(fā)方式，脫離了目標(biāo)顧客的消費(fèi)需要，使得消費(fèi)群體數(shù)量驟減，市場份額下降，最終走向失敗。
3 結(jié)論與解決策略
索尼公司目前的生存現(xiàn)狀，引發(fā)人們對于技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的思考。本文通過引入成本收入函數(shù)，針對函數(shù)的每個變量分析索尼公司逐漸步入衰落的原因，并對日后品牌企業(yè)應(yīng)該如何轉(zhuǎn)變經(jīng)營策略，提高市場占有率提出以下幾點建議。
3.1 目標(biāo)聚集戰(zhàn)略
產(chǎn)品的多元化使得索尼公司的資源分散化，導(dǎo)致在專業(yè)領(lǐng)域被其他企業(yè)所趕超。索尼公司應(yīng)分析產(chǎn)品的銷售收入和成本情況，停止生產(chǎn)虧損或是利潤率低的產(chǎn)品，以集中資源生產(chǎn)利潤率高的產(chǎn)品。同時，可以購買其他企業(yè)研發(fā)的新技術(shù)或是和其他企業(yè)進(jìn)行合作，使資源達(dá)到最優(yōu)配置。
3.2 迎合目標(biāo)顧客需求
如今市場和消費(fèi)者的喜好對企業(yè)日益重要，產(chǎn)品開發(fā)的重心已從提供新功能，開始轉(zhuǎn)向提供消費(fèi)者真正需要的功能；工業(yè)設(shè)計的重心也從設(shè)計“好看”的產(chǎn)品，開始轉(zhuǎn)向設(shè)計“易用”的產(chǎn)品。而索尼一直都在堅持自己的技術(shù)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)引導(dǎo)市場，沒有從顧客的角度出發(fā)去選擇技術(shù)和確定設(shè)計方案，也就很難生產(chǎn)出為市場所歡迎的產(chǎn)品。因此，索尼應(yīng)及時調(diào)整創(chuàng)新戰(zhàn)略，以迎合目標(biāo)顧客的需求為重心，緊跟時代潮流，生產(chǎn)出更多符合大眾口味的產(chǎn)品，吸引廣大消費(fèi)者，擴(kuò)大市場份額，提高產(chǎn)品的市場競爭力，獲得高額的利潤。
3.3 成本領(lǐng)先戰(zhàn)略
通過品類創(chuàng)新并采取精確的品牌策略，完全能避開價格戰(zhàn)。在本文的前半部分提到索尼公司產(chǎn)品較高的價格不能適應(yīng)競爭如此激烈的市場。與其被動的等待降價，不如采用成本領(lǐng)先的戰(zhàn)略，利用索尼的跨國公司的優(yōu)勢，以及大規(guī)模采購的優(yōu)勢，降低生產(chǎn)經(jīng)營中的成本。也可以利用索尼的技術(shù)優(yōu)勢，研發(fā)較低成本的產(chǎn)品，提高產(chǎn)品競爭力。
主要參考文獻(xiàn)
[1]郭計川.淺談企業(yè)成本控制的現(xiàn)狀和途徑[J].財經(jīng)界，2010（5）.
關(guān)鍵詞：格力 技術(shù)創(chuàng)新 企業(yè)發(fā)展
一、格力簡介及發(fā)展歷程
格力前身為珠海市海利冷氣工程股份有限公司，1994年經(jīng)珠海市體改委批準(zhǔn)更改為珠海格力電器股份有限公司。格力隸屬于家電行業(yè)。格力的發(fā)展歷程主要經(jīng)過五個階段：創(chuàng)業(yè)階段(抓產(chǎn)品)；發(fā)展階段(抓質(zhì)量)；壯大階段(抓市場、抓成本、抓規(guī)模)；國際化階段(爭創(chuàng)世界第一)；創(chuàng)全球知名品牌階段（爭創(chuàng)世界名牌）。2006年格力又提出“打造精品企業(yè)、制造精品產(chǎn)品、創(chuàng)立精品品牌”的戰(zhàn)略，全力實踐“弘揚(yáng)工業(yè)精神，追求完美品質(zhì)，提供專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造舒適環(huán)境”的崇高使命，向著“締造全球領(lǐng)先的空調(diào)企業(yè)，成就格力百年的世界品牌”的愿景繼續(xù)前進(jìn)。
二、格力的成就
格力通過在技術(shù)、營銷、服務(wù)和管理上不斷得創(chuàng)新和發(fā)展，莫定了國內(nèi)空調(diào)市場的龍頭地位，在消費(fèi)者中享有很高的聲譽(yù)。2008年在第十屆中國專利獎上，格力發(fā)明的“智能化霜”技術(shù)榮獲中國專利獎優(yōu)秀獎，開創(chuàng)性得實現(xiàn)了空調(diào)行業(yè)發(fā)明專利在中國專利獎上零的突破。驚喜的是兩項自主創(chuàng)新成果被列入國家科技部公布的 2008－2009 年度國家科技計劃項目的名單。09 年初，由于其卓越的行業(yè)技術(shù)研發(fā)水平，格力又經(jīng)國家科技部批準(zhǔn)組建中國制冷行業(yè)唯一一個國家級工程中心國家節(jié)能環(huán)保制冷設(shè)備工程技術(shù)研究中心，這又意味著格力已具備引領(lǐng)制冷行業(yè)技術(shù)發(fā)展和工程化實踐的領(lǐng)軍能力。同年格力自主研發(fā)的兩項技術(shù)又雙雙入選國家火炬計劃項目。2010年格力“G10低頻控制技術(shù)”和“熱回收直流變頻模塊化多聯(lián)機(jī)組”被認(rèn)定為2010年度“國家火炬計劃。
圖1 格力空調(diào)器及配件國外營業(yè)收入（圖中09年收入下降主要是金融危機(jī)的影響造成全行業(yè)整個出口市場的低迷。數(shù)據(jù)采集來自格力電器年度報告）
三、企業(yè)的戰(zhàn)略文化
格力大力推廣“實”文化。格力“實”文化以“實、信、廉、新、禮”為核心價值體系， 以“忠誠、友善、勤奮、進(jìn)取”為企業(yè)的精神，以“少說空話、多干實事”為工作態(tài)度，因此形成了外拓內(nèi)斂的求實文化，同時結(jié)合中國改革開放的實際情況、圍繞當(dāng)代“以人為本”構(gòu)建和諧社會和向全球化發(fā)展潮流的具有“格力”特色的企業(yè)文化。面對異常激烈的市場競爭，面對行業(yè)快速整合的市場格局，格力緊緊圍繞“技術(shù)、管理、營銷”創(chuàng)新來提升格力的管理水平和綜合競爭能力。同時格力加大了國際化戰(zhàn)略實施的步伐，立足于技術(shù)實力和優(yōu)良品質(zhì)，提升了中國制造的形象和口碑，并推動 “中國創(chuàng)造”走上國際舞臺而奮斗。
四、企業(yè)的低碳化發(fā)展之路
長期以來，格力把以節(jié)能環(huán)保為重要技術(shù)指標(biāo)的產(chǎn)品質(zhì)量作為企業(yè)生存和發(fā)展壯大的基石，并把節(jié)能環(huán)保作為打造和提升產(chǎn)品品牌的重要措施。在節(jié)能減排方面，企業(yè)通過引進(jìn)國際先進(jìn)節(jié)能設(shè)施及技術(shù)以及加強(qiáng)節(jié)約能源管理方面的工作。2008年格力科研積極響應(yīng)國家的節(jié)能減排政策，投入很大的資金購買節(jié)能設(shè)備、引進(jìn)先進(jìn)節(jié)能技術(shù)以及引進(jìn)優(yōu)秀的管理人才，單位工業(yè)增加值能耗不斷降低，著眼長期來看，格力的大量節(jié)能投入降低了能耗費(fèi)用開支同時也減少了企業(yè)生產(chǎn)成本，提高了企業(yè)的競爭能力。
圖2 公司的低碳發(fā)展之路亦即是企業(yè)的發(fā)展之路（數(shù)據(jù)采集來自格力電器年度報告）
五、格力的研發(fā)體系
格力作為一家專注于空調(diào)產(chǎn)品的電器制造商，成立了家電技術(shù)研究院、制冷技術(shù)研究院和機(jī)電技術(shù)研究院3個研究機(jī)構(gòu)，專業(yè)跟蹤研究空調(diào)行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展技術(shù)和頂尖技術(shù)，建建了近300個實驗室，對新研發(fā)的產(chǎn)品進(jìn)行各種情況下的實驗，并相繼攻克了一系列頂尖技術(shù)，填補(bǔ)了國內(nèi)空白，取得了技術(shù)上的主動權(quán)和主導(dǎo)權(quán)。
圖3 格力近年來科研人員與營銷人員人數(shù)的增長對比（數(shù)據(jù)采集來自格力電器年度報告）
六、格力的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略
格力一直強(qiáng)調(diào)技術(shù)的創(chuàng)新，完成了由“技術(shù)追隨”向“技術(shù)領(lǐng)先”的技術(shù)蛻變過程。2005年，格力企業(yè)全面開展了“自主創(chuàng)新”的系列活動，可以說是碩果累累，總計完成創(chuàng)新型項目1612項，其中產(chǎn)品開發(fā)類項目670項，技術(shù)類項目143項，生產(chǎn)工藝類項目183項，質(zhì)量整改類項目561項，管理類55項。2007年格力繼續(xù)堅持自主創(chuàng)新，自主研發(fā)成功了智能人體感應(yīng)、智能化霜、一氧化碳檢測、變頻多聯(lián)空調(diào)、EVI 低溫啟動等全球領(lǐng)先的尖端技術(shù)，繼而形成了格力的技術(shù)核心。2008 年，格力依然圍繞“創(chuàng)新”這個主題。因為只有通過技術(shù)、管理、營銷等全面的不斷創(chuàng)新才能繼續(xù)提高企業(yè)的核心競爭力，才能持續(xù)不斷地適應(yīng)環(huán)境的變化，才能持續(xù)保證格力的健康發(fā)展。2010年格力通過自主研發(fā)的“G10 變頻引擎”低頻控制技術(shù)被一致鑒定為“國際領(lǐng)先”水平，其格力 G10 變頻空調(diào)被鑒定為“國際先進(jìn)”水平。G10 變頻引擎采用的多項頂尖技術(shù)，在控制理論和性能指標(biāo)上均超越了國際現(xiàn)有技術(shù)。格力采用的定制專用控制芯片、自主研制壓縮機(jī)以及風(fēng)扇電機(jī)等一些技術(shù)，真正實現(xiàn)了獨(dú)立自主的“中國創(chuàng)造”，為變頻空調(diào)在中國甚至在其他發(fā)展中國家的普及創(chuàng)造了條件，標(biāo)志著“中國制造”從模仿性的研發(fā)走向了引領(lǐng)性的創(chuàng)造之轉(zhuǎn)變。
圖 4格力近年來高科技人才人數(shù)的增長（數(shù)據(jù)采集來自格力電器年度報告）
七、格力管理模式
格力企業(yè)以“堅持一條正確道路，貫徹兩個戰(zhàn)略思想，實現(xiàn)三個走在前面”為指導(dǎo)方針，全面貫徹“創(chuàng)新”思想和“精品”思想；努力實現(xiàn)“管理走在前面，技術(shù)走在前面，產(chǎn)品走在前面”，堅定落實“八嚴(yán)”方針，全面導(dǎo)入卓越績效管理模式，逐步形成了以卓越績效為管理結(jié)果導(dǎo)向、六西格瑪為管理方法、三合一體系為管理基礎(chǔ)，全面質(zhì)量管理為質(zhì)量氛圍的企業(yè)經(jīng)營管理模式，同時開展了QC 小組活動。企業(yè)在精神激勵方面，把企業(yè)目標(biāo)與高管的奉獻(xiàn)精神、社會責(zé)任感、事業(yè)成就感相結(jié)合起來。
八、品牌化發(fā)展
2000年以來格力成功收購了多家企業(yè)，對企業(yè)的成功收購，有利于企業(yè)品牌的培育和維護(hù)，有利于企業(yè)降低成本，有利于提高格力配套能力、抗風(fēng)險能力和綜合競爭能力。在打造“格力”品牌方面，格力一直在做大“格力”自主品牌出口的力度。目前已經(jīng)成功打入英、法、巴西、俄羅斯、菲律賓、澳大利亞、沙特和印度等40多個國家和地區(qū)，自主品牌出口占格力總出口量的比例接近于1/3。2005年，商務(wù)部授予“格力”品牌為“中國出口名牌”稱號。同年，格力位列海關(guān)總署公布的“全國國有企業(yè)出口100強(qiáng)”榜單之中。
通過對“格力”企業(yè)硬實力和軟實力的分析，我們不難發(fā)現(xiàn)企業(yè)取得的一系列成果，但經(jīng)過最近幾年歐美經(jīng)濟(jì)的持續(xù)低迷，我們的民族企業(yè)在發(fā)展的過程中也遇到了一系列的問題，希望我們國家的這些創(chuàng)新型企業(yè)在不斷提高自身競爭力的的同時，抓住機(jī)遇，開拓創(chuàng)新，把企業(yè)做成真正一流的世界級企業(yè)。
參考文獻(xiàn)：
[1]格力電器2006年年度報告
[2]格力電器2007年年度報告
[2]格力電器2008年年度報告
[4]格力電器2009年年度報告
[5]格力電器2010年年度報告
中圖分類號：G271 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B文章編號：1008-925X（2012）11-0067-01
摘 要 以編制供電企業(yè)輸變電工程技術(shù)檔案管理導(dǎo)則為例，探討研究了如何加強(qiáng)供電企業(yè)技術(shù)檔案管理，以更好地服務(wù)企業(yè)中心工作。
關(guān)鍵詞 技術(shù)檔案；管理：服務(wù)；供電企業(yè)
檔案管理是企業(yè)管理不可分割的重要組成部分。在供電企業(yè)加快實現(xiàn)“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代企業(yè)的進(jìn)程中，如何促進(jìn)檔案管理水平全面提升，實現(xiàn)檔案工作由“事務(wù)型”向“參謀型”，由“傳統(tǒng)型”向“開拓型”、由“被動型”向“主動型”的“三個轉(zhuǎn)變”，是檔案工作者義不容辭的職責(zé)。
1 技術(shù)檔案管理是企業(yè)檔案管理的主要業(yè)務(wù)
檔案最簡單的定義是“直接形成的歷史記錄”。所謂“直接形成”說明檔案繼承了文件的原始性，所謂“歷史記錄”說明檔案在繼承文件原始性的同時，也繼承了文件的記錄性，是再現(xiàn)歷史真實面貌的原始文獻(xiàn)。檔案具有歷史再現(xiàn)性、知識性、信息性、政治性、法律性、文化性、社會性、教育性、價值性等特點，其中歷史再現(xiàn)性為其本質(zhì)屬性。檔案管理工作是一項政策性、機(jī)密性、專業(yè)性較強(qiáng)的工作。
企業(yè)檔案的內(nèi)容性質(zhì)可以分為行政檔案、人事檔案、技術(shù)檔案等等。在以往很長的一個歷史階段，企業(yè)檔案管理往往被認(rèn)為只是單純的人事檔案管理，由此被遮上了一層一般人不便問津的神秘色彩，而所謂的技術(shù)檔案僅僅當(dāng)成了資料管理。
一般而言，技術(shù)檔案是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中形成的，有具體事務(wù)的技術(shù)文件、圖紙、圖表、照片和原始記錄等等。詳細(xì)內(nèi)容包括任務(wù)書、協(xié)議書、技術(shù)指標(biāo)、審批文件、研究計劃、方案大綱、技術(shù)措施、調(diào)查材料、設(shè)計資料、試驗和工藝記錄等等。技術(shù)檔案一般為內(nèi)部使用，不公開出版發(fā)行，有些有密級限制，因此在參考文獻(xiàn)和檢索工具中極少被引用。
筆者在本文中就加強(qiáng)技術(shù)檔案管理，服務(wù)企業(yè)中心工作這一課題，并結(jié)合編制供電企業(yè)輸變電工程檔案管理導(dǎo)則的實際，做以下闡述。
2 編制供電企業(yè)輸變電工程技術(shù)檔案管理導(dǎo)則課題的提出和運(yùn)用的技術(shù)手段
近年來，供電系統(tǒng)電力建設(shè)尤其是輸變電工程項目日益增多，在供電企業(yè)技術(shù)檔案管理中占據(jù)頭等地位，受到國家相關(guān)部門和國家電網(wǎng)公司的高度重視。《國家重大建設(shè)項目檔案驗收辦法》、國家電網(wǎng)公司輸變電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核辦法、國家電網(wǎng)公司優(yōu)質(zhì)工程評選辦法，都將檔案工作列為工程驗收和評比的重要內(nèi)容。同時，電網(wǎng)建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行以及依法維權(quán)等工作中對工程項目檔案的需要也日益提高。
編制電網(wǎng)建設(shè)工程技術(shù)檔案中包括輸變電工程管理檔案導(dǎo)則，對該導(dǎo)則采取以下三種技術(shù)手段。
2.1 豐富完善工程項目檔案文件的歸檔范圍：一是以電力企業(yè)檔案分類表為綱。《電力企業(yè)檔案分類表》按工程建設(shè)的不同階段，設(shè)列了應(yīng)歸檔文件的類別名稱和部分文件名稱，雖然不完整、不詳細(xì)、不全面，但結(jié)構(gòu)上還是較為合理的
二是以《國家重大建設(shè)項目文件歸檔范圍》為基礎(chǔ)。《國家重大建設(shè)項目文件歸檔范圍》是面向全國各行各業(yè)各類建設(shè)工程的文件歸檔范圍，具有普遍指導(dǎo)意義。
三是以建設(shè)部管理規(guī)定、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，豐富完善電力建設(shè)工程項目文件歸檔范圍。這些文件主要是指《電力建設(shè)施工質(zhì)量驗收及評定標(biāo)準(zhǔn)》、《電力建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督檢查典型大綱》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》、《國家電網(wǎng)公司輸變電工程達(dá)標(biāo)投產(chǎn)考核辦法》、《國家電網(wǎng)公司輸變電優(yōu)質(zhì)工程評選辦法》等等，依據(jù)這些文件全面收集工程建設(shè)管理、施工管理、監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、驗評等各項活動中形成的各類文件材料，確定工程項目文件的歸檔范圍，豐富歸檔內(nèi)容。
2.2 明確類目設(shè)置：電力工業(yè)企業(yè)檔案分類表制定于1991年，由于歷史的局限有些類目設(shè)置不科學(xué)，很多文件無法判斷其類屬；加上隨著電力建設(shè)的發(fā)展，形成很多新類型的文件，其無法歸入原來的類目中，在整理建設(shè)工程項目文件時給建設(shè)、施工、監(jiān)理等單位兼職檔案員造成很多困擾，影響了工作效率。
2.3 確定整理方式：按照尊重文件形成的規(guī)律，保持文件內(nèi)在聯(lián)系，保證歸檔文件完整、系統(tǒng)的原則，設(shè)計工程項目文件的整理方式，達(dá)到便于操作、便于查找利用。如工程項目質(zhì)量驗評文件，按照工程項目質(zhì)變過驗評標(biāo)的結(jié)構(gòu)設(shè)置單位工程、分部工程、分項工程、檢驗批的結(jié)構(gòu)層次，設(shè)立各層次應(yīng)歸檔文件名稱，在整理案卷時，按照檢驗批文件、分項工程文件、分部工程文件、單位工程文件的順序依次排列，實現(xiàn)結(jié)構(gòu)層次清晰、排列有序、不漏文件。
3 供電企業(yè)輸變電工程技術(shù)檔案管理的突破及其實施效果
3.1 工程項目文件的歸檔范圍：國家檔案管理部門出臺的相關(guān)規(guī)范是面對全國各行各業(yè)的各類工程檔案的，具有普遍的指導(dǎo)意義。
3.2 工程項目文件的分類方法： 編制電網(wǎng)建設(shè)工程項目檔案管理導(dǎo)則，明確所有應(yīng)歸檔文件的分類號，解決《電力工業(yè)企業(yè)檔案分類表》中因類目設(shè)置不規(guī)范造成的分類不統(tǒng)一、不明確的不足，提高電網(wǎng)建設(shè)工程項目文件整理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。
3.3 工程項目文件的整理方法：編制電網(wǎng)建設(shè)工程項目檔案管理導(dǎo)則，按照分類號、文件順序號的結(jié)構(gòu)，詳細(xì)排列所有電網(wǎng)建設(shè)工程項目文件，為整理項目文件提供依據(jù)，為項目文件的齊全、完整提供保障，使項目檔案的分類編目更加科學(xué)合理，有利于日后的檢索查找，從而提高建設(shè)、施工、監(jiān)理等單位整理項目檔案的效率。
電網(wǎng)建設(shè)工程項目檔案管理導(dǎo)則的實施，受到各單位專職檔案員、施工管理人員、監(jiān)理人員、兼職檔案員的歡迎。
4 供電企業(yè)輸變電工程技術(shù)檔案管理的應(yīng)用范圍及其效益
電網(wǎng)建設(shè)工程項目檔案管理導(dǎo)則適用于輸變電工程項目法人單位、建設(shè)管理單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、設(shè)備制造單位、試驗單位等。它為企業(yè)帶來了直接、間接經(jīng)濟(jì)效益和社會效益：
第一，提高了勞動生產(chǎn)率。電網(wǎng)建設(shè)工程項目檔案管理導(dǎo)則的實施，提高了項目文件歸檔的工作效率，以往，一個變電工程項目完成收集整理工作大約需要12人30個工作日，而現(xiàn)在用15個工作日即可完成，勞動生產(chǎn)率提高100%。
關(guān)鍵詞：建筑工程；水電安裝；質(zhì)量管理
中圖分類號：TU758 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-2374（2014）05-0049-02
近些年來，建筑產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度越來越快，在多種因素的綜合作用之下，比如工期較短等等，這樣就會影響到建筑工程水電安裝的質(zhì)量，在已交付使用的水電安裝工程中，出現(xiàn)各種各樣的問題，比如開關(guān)不靈、漏電、滲水等等，這樣就會對建筑的使用功能產(chǎn)生影響，不僅會影響到人們的正常工作和生活，還會對建筑的使用壽命產(chǎn)生影響。
1 施工圖紙的審核
在建筑施工水電安裝工程的技術(shù)準(zhǔn)備方面，非常重要的一項工作就是水電安裝設(shè)備的詳細(xì)審核，要知道，審圖工作的質(zhì)量，將會對安裝工程的施工產(chǎn)生很大的影響；如果在施工圖紙的審核中出現(xiàn)了問題，那么就需要采取一系列的措施進(jìn)行修改和解決，盡量要在施工之前完成這項任務(wù)。具體來講，圖紙的審核需要注意這些方面的內(nèi)容：一是保證設(shè)計圖紙沒有違反國家相關(guān)技術(shù)政策和規(guī)定；二是保證設(shè)計的合理性，保證建筑的各個部分都可以協(xié)調(diào)配合，沒有矛盾存在，并且在管井尺寸、樓板厚度等方面也需要符合相關(guān)的安裝規(guī)定；三是設(shè)計圖紙與施工技術(shù)裝備條件要相符；四是對建筑施工中使用的材料進(jìn)行審核，保證其在規(guī)格、數(shù)量以及品種方面都沒有問題；五是要保證有清楚、明確以及齊全的圖紙說明；保證設(shè)備層以及墻壁上的預(yù)留洞、套管數(shù)量符合要求；保證正確的標(biāo)高和尺寸；選取的是合理的管道材質(zhì)以及連接方法；專業(yè)之間的管線不存在矛盾以及交圈的問題；在管道、器具以及設(shè)備的固定方面沒有出現(xiàn)問題，卡架的形式符合相關(guān)的要求；結(jié)構(gòu)足夠的牢固；有著十分明確的試壓標(biāo)準(zhǔn)、測試標(biāo)準(zhǔn)以及檢驗標(biāo)準(zhǔn)等等。六是依據(jù)分項工程來進(jìn)行審圖，在水暖方面通常是由導(dǎo)管立管開始，然后向器具設(shè)備等逐漸延伸；在電氣方面，接地、干管、層盤等是首先審核的對象，然后分別是器具和設(shè)備，并且保證沒有矛盾存在于審查的各個分項工程之間；如果在審核中發(fā)現(xiàn)了問題，需要大家一塊兒討論，找出最優(yōu)的解決方法。
2 技術(shù)交底
眾所周知，技術(shù)交底的意義在于讓所有參與項目施工的人員可以詳細(xì)的了解施工對象的具體情況，比如設(shè)計細(xì)節(jié)、技術(shù)要求、結(jié)構(gòu)特點以及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等等，這樣以往經(jīng)常發(fā)生的技術(shù)錯誤或者操作錯誤都可以得到很大程度的減少。因此，就需要做好技術(shù)交底的工作，讓參與施工的工作技術(shù)人員熟悉工程設(shè)計的具體內(nèi)容以及需要注意的事項，同時，掌握具體的技術(shù)措施以及施工方案等等。這樣各個工作小組都會明確自己的任務(wù)和職責(zé)，采取正確的施工技術(shù)和措施，來保證水電安裝工程的質(zhì)量。
3 施工方案的設(shè)計
相較于一般的建筑工程來講，水電安裝工程具有一些不同的特點，比如工程多方關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)，有著較強(qiáng)的功能系統(tǒng)性；工程質(zhì)量會受到設(shè)備材料質(zhì)量很大的影響；此外，還有工程施工作業(yè)有著較高的要求以及較差施工難度較大等特點。
因此，在設(shè)計施工方案的時候，就需要將施工特點充分的納入考慮范圍，依據(jù)施工規(guī)范和驗收規(guī)范，來對管材以及其他的附件和設(shè)備的選用進(jìn)行說明，同時，在施工方案中還需要加入其他一些內(nèi)容，比如工藝的流程、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、連接敷設(shè)的方式以及允許存在的偏差范圍等等。
4 加強(qiáng)材料以及設(shè)備的質(zhì)量控制
通過上文的敘述我們可以了解到，水電工程的質(zhì)量會在很大程度上受到設(shè)備材料質(zhì)量的影響，因為如果設(shè)備自身存在了問題，那么在安裝施工的過程中，采用任何措施都是于事無補(bǔ)的。因此，要想控制水電安裝工程的質(zhì)量，非常重要的一個方面就是做好設(shè)備材料選型以及采購等工作。管材進(jìn)場時，施工人員需要對材料進(jìn)行必要的抽樣檢驗，保證原材料以及設(shè)備進(jìn)貨的質(zhì)量，要保證進(jìn)場的原材料以及設(shè)備擁有必要的質(zhì)量合格證明，同時，材料和設(shè)備的材質(zhì)、型號以及規(guī)格等與設(shè)計的要求相符合，產(chǎn)品性能方面既可以滿足工程的要求，又符合國家相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)真的驗收和復(fù)試進(jìn)場管材，如果在驗收中發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)品不合格，需要采取一系列的措施進(jìn)行解決，比如及時糾正、降級使用、退貨索賠等等，這些存在問題的產(chǎn)品是不允許進(jìn)入施工現(xiàn)場使用的。比如，在管道方面，需要保證裂紋、砂眼等問題沒有不存在，壁厚的偏差在規(guī)定的范圍內(nèi)，沒有損壞現(xiàn)象存在于絲扣中。管材有著十分均勻的厚度，要保證鍍鋅管內(nèi)部鍍上了鋅，需要特別注意的是不能夠存在閘閥關(guān)不嚴(yán)以及衛(wèi)生器具接口不標(biāo)準(zhǔn)的問題。
5 對施工全過程的質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制
要想控制水電安裝工程的質(zhì)量，非常重要的一個方面就是控制施工全過程的質(zhì)量。而要想保證施工質(zhì)量，則需要重視組織質(zhì)量檢驗、不合格安裝產(chǎn)品糾正等工作。施工管理人員在施工指導(dǎo)時，需要嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)的施工規(guī)范和施工要求來進(jìn)行；項目管理人員在劃分各個工程質(zhì)量驗收任務(wù)的時候，也需要嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)的規(guī)范和要求來進(jìn)行，既需要對批質(zhì)量進(jìn)行檢驗和驗收，還需要對分項工程、子分部工程等進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量驗收工作，不能放過每一個細(xì)小環(huán)節(jié)。
6 建筑施工企業(yè)水電安裝技術(shù)創(chuàng)新
在給水設(shè)備安裝方面：在安裝之前，需要核對檢查相關(guān)資料和合格證文件；結(jié)合相關(guān)的要求，對水泵房中的安裝位置以及縱橫排列形式進(jìn)行合理的規(guī)劃；在布置機(jī)組時，需要保證是最短的管線和最少的彎頭，保證可以非常方便的連接管路，并且走道和空間也是需要留
設(shè)的。
在管道布置和安裝方面：管道可以分為明裝和暗裝兩種形式，明裝時，需要平行于墻、梁柱等輻射。在墻內(nèi)敷設(shè)衛(wèi)生設(shè)備支管；暗裝時，需要對管道及附件的安裝檢修可能性進(jìn)行考慮，盡量避免水平敷設(shè)管道，一般采用豎向敷設(shè)的辦法。
在綜合布線方面：控制金屬線槽內(nèi)導(dǎo)線總截面，要小于線槽內(nèi)截面的百分之二十，如果是垂直或者傾斜敷設(shè)線槽，那么就需要采取措施來應(yīng)對導(dǎo)線的移動。要將護(hù)口加設(shè)于金屬管段，在箱盒處設(shè)置導(dǎo)線接頭，如果電纜、封閉式母線及金屬線槽需要換過防火墻等，就需要進(jìn)行必要的隔離。鍍鋅電纜橋架必須要有兩個以上有防松螺帽或防松墊圈的連接固定螺栓。可以將綁扎處理應(yīng)用到普通電纜中，在綁扎主要電纜方面，還需要將電纜頭套加設(shè)上去。
7 結(jié)語
在建筑整體工程中，十分重要的一個組成部分就是水電安裝工程，如果在水電安裝中出現(xiàn)了問題，將會嚴(yán)重影響到建筑工程的總體質(zhì)量，因此，需要引起人們足夠的重視。選擇合適的安裝工序，控制每一個環(huán)節(jié)的施工質(zhì)量，保證建筑工程水電安裝的質(zhì)量。本文簡要分析了建筑施工企業(yè)水電安裝的質(zhì)量管理和技術(shù)創(chuàng)新，希望可以提供一些有價值的參考意見。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞:正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新問題對策
本文《正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新問題與對策研究》在闡述了技術(shù)創(chuàng)新等有關(guān)理論的基礎(chǔ)上，從分析正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在問題入手，以實踐和理論的視角對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行了深入探討，簡要介紹了正泰集團(tuán)的企業(yè)文化、技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式特點，剖析了正泰集團(tuán)未能規(guī)避和適應(yīng)不健全的技術(shù)創(chuàng)新法制環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新融資困難、技術(shù)創(chuàng)新激勵不到位、對技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識差、企業(yè)不善于利用外部技術(shù)來源等問題及成因，并提出了推動民營企業(yè)正泰技術(shù)創(chuàng)新需規(guī)避和適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境、拓寬融資渠道解決技術(shù)創(chuàng)新融資困難問題、建立對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵制度、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)管理工作以及加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作等相應(yīng)對策。
第1章引言
1.1問題的提出
改革開放以來，我國民營企業(yè)發(fā)展迅速，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)都保持了持續(xù)增長的勢頭，并逐漸成為我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和推動科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。但是，民營企業(yè)也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，推動民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，為我國經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)問題具有一定的現(xiàn)實和理論意義。
1.2研究的思路與方法
1.2.1研究的思路
本文在對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)理論知識了解、掌握的基礎(chǔ)上，通過對正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的相關(guān)調(diào)查資料研究，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的客觀必然性。結(jié)合正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，指出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題，并分析了問題出現(xiàn)的原因，提出了推動正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的對策。
1.2.2研究的方法
本文采用了定性分析法，調(diào)查和文獻(xiàn)研究的方法。定性分析法就是對研究對象進(jìn)行“質(zhì)”的方面的分析，具體地說是運(yùn)用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對獲得的各種材料進(jìn)行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達(dá)到認(rèn)識事物本質(zhì)、揭示內(nèi)在規(guī)律。調(diào)查法是科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計劃、有系統(tǒng)地搜集有關(guān)研究對象現(xiàn)實狀況或歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)狀況的材料的方法。調(diào)查方法是科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)研究中常用的基本研究方法，綜合運(yùn)用歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)法、觀察法等方法以及談話、問卷、個案研究、測驗等科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)方式，對教育現(xiàn)象進(jìn)行有計劃的、周密的和系統(tǒng)的了解，并對調(diào)查搜集到的大量資料進(jìn)行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規(guī)律性的知識。文獻(xiàn)研究法是根據(jù)一定的研究目的或課題，通過調(diào)查文獻(xiàn)來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻(xiàn)研究法被廣泛用于各種學(xué)科研究中，作用是能了解有關(guān)問題的歷史(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)和現(xiàn)狀，幫助確定研究課題;能形成關(guān)于研究對象的一般印象，有助于觀察和訪問;能得到現(xiàn)實資料的比較資料;有助于了解事物的全貌。
第2章企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)理論概述
2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容
2.1.1創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容
創(chuàng)新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(TheTheoryofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業(yè)家將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產(chǎn)系統(tǒng)以獲得‘超額利潤’的過程”的創(chuàng)新概念。熊彼特提出的“創(chuàng)新”或“新組合”，包括五個方面的內(nèi)容。開發(fā)新產(chǎn)品，開發(fā)市場上從未出現(xiàn)過的產(chǎn)品，或者是生產(chǎn)的產(chǎn)品有了本質(zhì)上的改變;采用新工藝，首次采用新的生產(chǎn)方法，新方法是技術(shù)發(fā)展的推動和市場需求拉動的結(jié)果，具有質(zhì)變性質(zhì)，或者是對原有生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，新改進(jìn)是經(jīng)常發(fā)生的、漸進(jìn)的量變過程;利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途;開拓新市場，開辟從未進(jìn)入過的市場，或者將原有的市場細(xì)化，即用產(chǎn)品的多品種市場取代單一品種的市場;確立新的生產(chǎn)組織與管理方式，也稱為組織創(chuàng)新，即改變企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和變革資產(chǎn)形態(tài)。
2.1.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義
基于研究者的研究視角不同，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的定義總體上可概括為三個方面。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在企業(yè)建立新的生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果將直接影響成本、價格與利潤，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)后果;從技術(shù)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在技術(shù)原理不變的情況下技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過程，是從發(fā)明技術(shù)向構(gòu)想技術(shù)、設(shè)計技術(shù)、試制與試驗技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)不斷轉(zhuǎn)化的過程，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展過程;從管理學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家建立高效能、低成本的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的過程，重要的是建立健全一個善于接受創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，使勞動者能在組織內(nèi)自覺地從事創(chuàng)新活動，因而特別側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新諸階段的組織與管理。結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的視角，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義可概括為企業(yè)家抓住市場潛在的盈利機(jī)會，在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動中引入新產(chǎn)品或新工藝，通過建立效能更強(qiáng)、效率更高和生產(chǎn)費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，實現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，達(dá)到在市場上取得成功的最終目標(biāo)的活動。
2.1.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容
企業(yè)要在激烈的市場競爭中處于主動地位，就必須順應(yīng)甚至引導(dǎo)社會技術(shù)的進(jìn)步，不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。一定的技術(shù)都是通過一定的物質(zhì)載體來實現(xiàn)的，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容主要表現(xiàn)在要素的創(chuàng)新、要素組合方法的創(chuàng)新和產(chǎn)品的創(chuàng)新三個方面。
(1)要素創(chuàng)新
企業(yè)的生產(chǎn)過程是一定的勞動者利用一定的勞動手段作用于勞動對象使之改變物理(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)、化學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)形式或性質(zhì)的過程，參與這一過程的要素包括材料、設(shè)備以及企業(yè)員工等三類。材料創(chuàng)新，材料是構(gòu)成產(chǎn)品的物質(zhì)基礎(chǔ)，材料費(fèi)用在產(chǎn)品成本中占很大比重，材料的性能在很大程度上影響產(chǎn)品的質(zhì)量。設(shè)備創(chuàng)新，設(shè)備是現(xiàn)代企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，不斷進(jìn)行設(shè)備創(chuàng)新，有利于改善企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量，減少原材料、能源的消耗，節(jié)省活勞動的使用。人事創(chuàng)新，任何生產(chǎn)手段都需要依靠人來操作和利用，企業(yè)在增加新設(shè)備、使用新材料的同時，還需不斷提高人的素質(zhì)。
(2)要素組合方法創(chuàng)新
利用一定的方法將不同的生產(chǎn)要素加以組合是形成產(chǎn)品的先決條件。要素組合方法的創(chuàng)新包括生產(chǎn)工藝創(chuàng)新和生產(chǎn)過程的時空組織創(chuàng)新兩個方面。生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新，生產(chǎn)工藝是勞動者利用勞動手段加工勞動對象的方法，包括工藝過程、工藝配方、工藝參數(shù)等內(nèi)容。生產(chǎn)過程時空組織的創(chuàng)新，生產(chǎn)過程的組織包括設(shè)備、工藝裝備、在制品以及勞動者在空間上的布局和時間上的組合。
(3)產(chǎn)品創(chuàng)新
生產(chǎn)過程中各種要素組合的結(jié)果是形成企業(yè)向社會貢獻(xiàn)的產(chǎn)品。產(chǎn)品是企業(yè)的象征，產(chǎn)品的創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心內(nèi)容，企業(yè)只有不斷地組織并實現(xiàn)產(chǎn)品的創(chuàng)新，才能保持持久的競爭力，充滿生命力。企業(yè)產(chǎn)品的創(chuàng)新內(nèi)容包括品種的創(chuàng)新、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新及產(chǎn)品使用價值在實現(xiàn)過程中的創(chuàng)新三個方面。品種的創(chuàng)新，品種創(chuàng)新要求企業(yè)根據(jù)市場需要的變化，根據(jù)消費(fèi)者偏好的轉(zhuǎn)移，及時地調(diào)整企業(yè)的生產(chǎn)方向和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，不斷地開發(fā)出用戶歡迎的適銷對路的產(chǎn)品。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)創(chuàng)新要求企業(yè)在不改變原有品種的基本性能的前提下，對現(xiàn)有生產(chǎn)的各種產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)和改造，找出更加合理的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品使用價值在實現(xiàn)過程中的創(chuàng)新，也稱市場創(chuàng)新，主要是通過企業(yè)的營銷活動來進(jìn)行的。
2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性
2.2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的源泉
本世紀(jì)50年代以來，技術(shù)進(jìn)步已成為各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要因素。技術(shù)的發(fā)展來源于技術(shù)的發(fā)明，發(fā)明的商業(yè)化應(yīng)用成為技術(shù)創(chuàng)新。加大技術(shù)創(chuàng)新的力度就是加大技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。本世紀(jì)初發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)只占5%左右，20-30年代提高到15%左右，40-50年代上升到40%左右，70-80年代達(dá)到60%左右，90年代已高達(dá)70%以上。據(jù)各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家測算，美國在1929-1978年的50年中，技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為40%,資源配置的貢獻(xiàn)率為20%，人均資本增長的貢獻(xiàn)率為15%，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率為13%，勞動者素質(zhì)提高的貢獻(xiàn)率為12%;英國1950-1962年間技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)為63.9%;德國1950-1962年間為81.9%;日本1952-1968年間為65%。我國1952-1982年間為19%,1979-1990年間提高到30.1%,“八五”期間達(dá)到了40%。
2.2.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是增強(qiáng)企業(yè)競爭力的決定因素
我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，市場經(jīng)濟(jì)競爭的主體是企業(yè)，競爭的武器是產(chǎn)品。產(chǎn)品市場競爭能力的強(qiáng)弱，表現(xiàn)在滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)文化生活的需求和社會生產(chǎn)需求的程度。科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)的發(fā)展能夠創(chuàng)造出全新的獨(dú)特產(chǎn)品，從而開拓新市場，引導(dǎo)人們物質(zhì)文化生活和生產(chǎn)的更新需求，具有強(qiáng)勁的市場競爭力，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了關(guān)鍵作用。因此，產(chǎn)品是企業(yè)的生命，創(chuàng)新的產(chǎn)品是企業(yè)生命延續(xù)的保證，技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)活力和競爭力的決定因素。企業(yè)要在競爭中獲勝，只能依靠持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)。
2.2.3企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是推動工業(yè)化進(jìn)程的主要動力
工業(yè)化進(jìn)程是一個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化的過程，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的基礎(chǔ)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化只能通過產(chǎn)品創(chuàng)新來實現(xiàn)，技術(shù)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化在很大程度上取決于工藝創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是一個兼有創(chuàng)造和破壞的過程，破壞已經(jīng)過時的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，創(chuàng)造新的產(chǎn)品、工藝和工業(yè)，形成一批又一批的新興企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化方向演進(jìn)，加速了工業(yè)化的進(jìn)程。
2.2.4企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的關(guān)鍵
技術(shù)創(chuàng)新使生產(chǎn)要素在更先進(jìn)的科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)基礎(chǔ)上實現(xiàn)了“新組合”，損失浪費(fèi)減少，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果顯著。從主要依靠增加投入、追求數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)移到主要依靠技術(shù)進(jìn)步和提高勞動者素質(zhì)上來，推動經(jīng)濟(jì)增長方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，從而提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效益。
2.2.5企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)
技術(shù)創(chuàng)新是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)，制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的保證，技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新是有機(jī)結(jié)合的整體，企業(yè)的生存取決于技術(shù)創(chuàng)新的積累，沒有活躍的技術(shù)創(chuàng)新，制度創(chuàng)新也就無從談起。制度創(chuàng)新反過來又推動技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，使技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)得到更充分的發(fā)揮。第3章正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新概況
3.1正泰集團(tuán)簡介
正泰集團(tuán)(簡稱正泰)是以正泰集團(tuán)股份有限公司為控股公司組建的大型民營股份制企業(yè)，先后從低壓電器、儀器儀表、輸配電設(shè)備、建筑電器、汽車電器，最終發(fā)展成為全國產(chǎn)銷量最大的工業(yè)電器高科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。正泰擁有國家級的企業(yè)技術(shù)中心，建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地，是浙江省高新技術(shù)企業(yè)、上海市高新技術(shù)企業(yè)和全國技術(shù)創(chuàng)新基地。科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)完善的技術(shù)創(chuàng)新體系和龐大健全的營銷服務(wù)網(wǎng)絡(luò)使正泰始終走在國內(nèi)同行的前列。1998年7月10日，正泰集團(tuán)在全國同行業(yè)中率先推出自主開發(fā)的、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的N系列新產(chǎn)品，打破了中國生產(chǎn)低壓電器一貫的傳統(tǒng)模式，領(lǐng)導(dǎo)了行業(yè)的發(fā)展潮流，推進(jìn)了我國低壓電器產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，正泰在全國各地設(shè)立了2000多家集銷售、服務(wù)于一體的銷售公司和特約經(jīng)銷處，并在國外建立了5家分公司和30多家銷售總，產(chǎn)品暢銷美國、歐洲、俄羅斯、巴西、東南亞、中東、非洲等世界70多個國家和地區(qū)。
3.2正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
正泰在民營企業(yè)中率先建立了國家級的技術(shù)研發(fā)中心、理化測試中心、計量中心和低壓電器檢測等中心，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的硬件保證，形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關(guān)科研院所為依托的多層次開放式的信息網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)研發(fā)體系。正泰集團(tuán)堅持走技術(shù)興企之路，自主創(chuàng)新，不斷加大技術(shù)研發(fā)力度，成果顯著。目前，正泰共獲發(fā)明專利、實用新型、外觀專利等專利200多項。同時，正泰關(guān)注行業(yè)的發(fā)展，主持和參與制訂國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)30余項。正泰浙大中自全集成新一代工業(yè)自動化系統(tǒng)榮獲“國家科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)進(jìn)步獎二等獎”，“正泰”牌NA8-1600萬能式斷路器榮獲“2006中國機(jī)械工業(yè)科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)進(jìn)步一等獎”，“正泰”126kVGIS等7種產(chǎn)品通過了國家級鑒定并被專家認(rèn)定為達(dá)到國際先進(jìn)水平，并已具備了220KV及以上電壓等級產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，自主研發(fā)的CCGZ127-4型低壓電力載波集中抄表系統(tǒng)獲“2006年度浙江機(jī)械工業(yè)科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)技術(shù)二等獎”。
3.3正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新模式的特點
3.3.1構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)
正泰集團(tuán)圍繞技術(shù)創(chuàng)新的主題，構(gòu)建多層次、開放式的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，在集團(tuán)內(nèi)部設(shè)立了技術(shù)開發(fā)中心和專業(yè)技術(shù)處，并以此為核心將科研、培訓(xùn)、開發(fā)整合成一條“技術(shù)創(chuàng)新鏈條”。正泰技術(shù)研發(fā)已形成了以集團(tuán)技術(shù)開發(fā)中心、專業(yè)技術(shù)處為主體的多層次、開放式技術(shù)開發(fā)網(wǎng)絡(luò)和集科研、教育、培訓(xùn)、開發(fā)為一體的科技鏈，使產(chǎn)品開發(fā)從“跟隨型”向“領(lǐng)先型”發(fā)展。正泰形成了以溫州為基地、上海為中心、北京和美國硅谷為龍頭、相關(guān)科研院所為依托的多層次開放式的信息網(wǎng)絡(luò)和技術(shù)研發(fā)體系。
3.3.2設(shè)立科技開發(fā)機(jī)構(gòu)
為了充分、及時地利用國內(nèi)外最新科技成果，正泰集團(tuán)先后在國內(nèi)科技人才和科研院所比較集中的北京、上海以及美國的硅谷設(shè)立了自己的科技開發(fā)機(jī)構(gòu)。一個全球化、階梯式的研發(fā)體系正在正泰形成。位于溫州樂清的生產(chǎn)基地建有國際一流的理化測試中心、計量中心、低壓電器檢測中心和高低壓電氣科研開發(fā)基地。在上海，正泰集團(tuán)建立了研發(fā)中心;在美國硅谷，正泰建立了電氣前沿技術(shù)研發(fā)中心;在歐洲，正泰正準(zhǔn)備建立研發(fā)中心進(jìn)行自主創(chuàng)新研究。
3.3.3加大技術(shù)創(chuàng)新的投入力度
為推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新，正泰集團(tuán)出臺了《關(guān)于加快技術(shù)進(jìn)步的若干規(guī)定》，明確規(guī)定每年以銷售收入的5%用于科技開發(fā)，并定期召開集團(tuán)的科技大會，重獎技術(shù)創(chuàng)新有功人員。在正泰集團(tuán)最受尊敬的是科研人員，收入最高的也是科研人員。正泰提出，要首先讓科技人員成為百萬富翁，甚至千萬富翁。正泰集團(tuán)正在醞釀股份重新配置，讓更多頂尖人才執(zhí)有“恒產(chǎn)”保持“恒心”。
3.3.4強(qiáng)化新技術(shù)新產(chǎn)品的質(zhì)量檢測
正泰集團(tuán)內(nèi)部成立了數(shù)百人的質(zhì)量檢驗隊伍，建立了“總裁質(zhì)量巡視制度”、“董事長質(zhì)量專線”以及每年一度的“質(zhì)量活動月”等制度。正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新模式的有效運(yùn)行，給正泰創(chuàng)造了越來越多的技術(shù)創(chuàng)新成果，創(chuàng)新成果在提升產(chǎn)品質(zhì)量上充分體現(xiàn)。目前，正泰的部分產(chǎn)品已通過了國際CB安全認(rèn)證、美國UL認(rèn)證、芬蘭FI認(rèn)證、比利時CEBEC認(rèn)證、荷蘭KEMA認(rèn)證、德國VDE等認(rèn)證。在國內(nèi)領(lǐng)取了我國低壓電器行業(yè)第一張“中國強(qiáng)制認(rèn)證”(簡稱CCC)證書。多項產(chǎn)品通過國家新技術(shù)新產(chǎn)品鑒定，被評為國家名牌、浙江省和溫州市名牌產(chǎn)品。
第4章正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新存在問題及原因分析
4.1未能規(guī)避和適應(yīng)不健全的技術(shù)創(chuàng)新法制環(huán)境
秩序混亂的市場法制環(huán)境制約著正泰集團(tuán)開展技術(shù)創(chuàng)新活動。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是要冒風(fēng)險、花代價的，如果法制不健全，市場競爭秩序混亂，勢必出現(xiàn)各種假冒、仿制等侵權(quán)行為，損害創(chuàng)新者的利益。在競爭秩序混亂的市場環(huán)境中，企業(yè)可以通過不正當(dāng)?shù)母偁幏绞絹頁屨际袌龌驍D占市場，可以不承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險，不需要支付技術(shù)創(chuàng)新的成本，卻可能獲取更大收益。不正當(dāng)?shù)氖袌龈偁幮袨楸厝粫蔀檎┘瘓F(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的首要障礙。
4.2技術(shù)創(chuàng)新融資困難
正泰集團(tuán)創(chuàng)業(yè)時間較短，規(guī)模較小，制約正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸主要是難以籌集到必要的資金，尤其是支持企業(yè)持續(xù)發(fā)展的長期資金。缺乏資金使得好的技術(shù)成果無法商品化，只能依靠自身的積累緩慢地滾動發(fā)展，無法迅速形成規(guī)模，搶占市場。資金問題已成為民營科技企業(yè)正泰集團(tuán)發(fā)展的主要障礙。利用資本市場融資，對于民營企業(yè)來說還不具有普遍性。早在2005年3月的《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》(簡稱“非公經(jīng)濟(jì)36條”)第十一條提出：“拓寬直接融資渠道”，“非公有制企業(yè)在資本市場發(fā)行上市與國有企業(yè)一視同仁”。但是，截至2006年，深滬兩地的1300多家上市公司中，民營上市公司數(shù)量占上市公司總數(shù)仍不到1/4，75%以上仍為國有或集體企業(yè)，而且通過IPO融資的民營企業(yè)僅為130多家，不到上市公司的10%。可見，民營企業(yè)還不是證券市場服務(wù)的重點。目前我國民營企業(yè)還處在發(fā)展壯大的過程中，絕大多數(shù)企業(yè)規(guī)模較小，銀行對申請授信的民營企業(yè)尤其是民營中小企業(yè)資信狀況難以了解掌握，而且其還貸意愿與能力大都取決于企業(yè)負(fù)責(zé)人的能力與素質(zhì)，風(fēng)險較大，監(jiān)管難，加之企業(yè)財務(wù)制度不透明，缺乏審查條件，缺乏可行的擔(dān)保體系。因此，民營企業(yè)難以得到銀行貸款。
4.3技術(shù)創(chuàng)新激勵不到位
正泰集團(tuán)激勵體制基本采用發(fā)放獎金、增加工資、其他物質(zhì)獎勵等措施。但是，高額的獎金有時仍不能留住掌握核心技術(shù)的創(chuàng)新人才，正泰應(yīng)當(dāng)探索其他的激勵方式。另外，創(chuàng)新資源支持和風(fēng)險承擔(dān)制度在正泰基本還沒建立起來。假如只是對創(chuàng)新成功給予獎勵，而創(chuàng)新失敗的風(fēng)險由發(fā)起創(chuàng)新的員工或部門承擔(dān)，那么創(chuàng)新激勵制度就是不完整的，也無法起到真正的激勵創(chuàng)新作用。
4.4對技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識差
我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度目前已形成了包括專利、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計等在內(nèi)的法律保護(hù)體系。正泰從創(chuàng)業(yè)初期的模仿創(chuàng)新向發(fā)展壯大期的自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變過程中，還欠缺利用知識產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)企業(yè)技術(shù)成果的意識。早期的正泰經(jīng)過大量的投資，經(jīng)過技術(shù)人員艱苦的努力，終于開發(fā)出的獨(dú)特產(chǎn)品，由于沒能很好地利用專利制度或商業(yè)秘密保護(hù)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行特殊保護(hù)，導(dǎo)致泄密，甚至技術(shù)成果被競爭對手拿來用作與自己抗衡的法寶，對企業(yè)發(fā)展是致命的打擊。因此，正泰在提高技術(shù)創(chuàng)新能力的同時應(yīng)加強(qiáng)對技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。
4.5企業(yè)不善于利用外部技術(shù)來源
4.5.1忽視信息的搜集、掌握和研究
技術(shù)信息的搜集、掌握和集成是縮短研發(fā)流程，低投入高產(chǎn)出的重要途徑，對企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力至關(guān)重要，不搜集、不了解就談不上繼承和提升。正泰在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時，對該領(lǐng)域的世界技術(shù)前沿、國內(nèi)外專利、國內(nèi)外競爭對手水平等不能做到了如指掌。知己知彼才會少走彎路，如果巨資投入，其他企業(yè)早已申請了專利保護(hù)，等于做了無用功。
4.5.2企業(yè)技術(shù)貿(mào)易利用效果不明顯
充分利用技術(shù)貿(mào)易可以直接引進(jìn)技術(shù)，如果能在消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新，可以快速提升技術(shù)能力。正泰對于技術(shù)貿(mào)易的認(rèn)識和利用方面還存在欠缺，雖然認(rèn)識到了技術(shù)貿(mào)易的重要意義，但在具體技術(shù)引進(jìn)過程中“重硬輕軟”，“重硬輕軟”指以機(jī)械設(shè)備和生產(chǎn)線為載體的技術(shù)引進(jìn)居多，而以技術(shù)專利、技術(shù)秘密使用權(quán)、工藝流程等為載體的引進(jìn)比例少，進(jìn)行二次創(chuàng)新的難度加大。
第5章解決正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新存在問題的對策
5.1規(guī)避和適應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境
企業(yè)要適應(yīng)針對國家的適時的法律環(huán)境來規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險，并促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。國家根據(jù)形勢發(fā)展需要而考慮制定《促進(jìn)民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條例》、《保護(hù)民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)條例》等法律法規(guī)，加大已有法律法規(guī)的執(zhí)行力度及為民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供比較完備的法制保障，完善技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境，在已有的法律法規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行整理、歸類、修改、補(bǔ)充和完善，進(jìn)一步明確其細(xì)則。對正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新過程中遇到的有關(guān)科研成果的定價方法、技術(shù)成果提成、技術(shù)持股、股票期權(quán)、職務(wù)技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)歸屬、技術(shù)中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)管理和科技成果產(chǎn)業(yè)化等方面的問題要做出相應(yīng)的法律規(guī)范。
5.2拓寬融資渠道解決技術(shù)創(chuàng)新融資困難問題
解決正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新融資難問題，需要政府、民營企業(yè)和市場監(jiān)管者三方通過共同參與加以改善。政府決策部門要正視市場法則，端正建立證券市場的目標(biāo)和宗旨，為民營企業(yè)創(chuàng)造一個公平、健康的資本市場環(huán)境。政府還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)民營經(jīng)濟(jì)以股權(quán)融資、項目融資等方式籌集資金，建立健全創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，支持民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，允許符合條件的民營企業(yè)依照國家有關(guān)規(guī)定發(fā)行企業(yè)債券，鼓勵金融機(jī)構(gòu)開辦融資租賃、公司理財和賬戶托管等業(yè)務(wù)，改進(jìn)保險機(jī)構(gòu)服務(wù)方式和手段，開展面向民營企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，鼓勵有條件的地區(qū)建立民營企業(yè)信用擔(dān)保基金和區(qū)域性信用再擔(dān)保機(jī)構(gòu)。只有這樣才能為民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供更多經(jīng)濟(jì)上的保障。
5.3建立對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵制度
建立對企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵制度，要根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新特征及人們對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)確定不同崗位的支付報酬標(biāo)準(zhǔn)，勞動報酬是最基本的激勵制度。改革民營企業(yè)中原有的不符合當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)特征的工資制度，根據(jù)競爭技術(shù)創(chuàng)新特征和人們對企業(yè)的貢獻(xiàn)制訂新的報酬制度，是調(diào)動企業(yè)職工創(chuàng)新積極性的最根本的制度保障。對特殊貢獻(xiàn)給予正常工作報酬之外的獎勵是調(diào)動技術(shù)人員創(chuàng)新的積極性的最有效手段之一。重視企業(yè)員工的培訓(xùn)和開發(fā)，提高員工的專業(yè)水平。同時，塑造有利于技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)文化，使全體員工都為企業(yè)的目標(biāo)努力工作，從而使?jié)撃艿玫匠浞职l(fā)揮。
5.4加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)管理工作
正泰需加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理工作，重視技術(shù)貿(mào)易的作用。建立知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)章制度，尤其要做好研究與開發(fā)過程中的知識產(chǎn)權(quán)管理。在根據(jù)市場需求選題時進(jìn)行專利檢索，企業(yè)在確定研發(fā)方向之前，充分利用國內(nèi)外專利信息，了解相關(guān)領(lǐng)域最新的進(jìn)展情況，不僅可以避免侵權(quán)糾紛，而且可使研發(fā)活動起點較高，少走彎路;研發(fā)過程化中定期跟蹤相關(guān)專利信息;在研發(fā)過程中，新的模型、方法也可以申請專利，不一定要等到產(chǎn)品出來才去申請，對新模型新方法申請專利可以搶得專利保護(hù)的先機(jī);在取得創(chuàng)新成果之后，重點是利用專利制度進(jìn)行創(chuàng)新成果保護(hù)，注意成果的保密，要靈活和綜合運(yùn)用商標(biāo)、技術(shù)秘密等各種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式。同時，重視技術(shù)貿(mào)易，充分利用技術(shù)貿(mào)易，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新。企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項目時可以要求附帶現(xiàn)場指導(dǎo)和培訓(xùn)計劃，企業(yè)員工可以通過接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實踐，消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識，從而提高自身的技術(shù)能力。
5.5加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作
正泰需加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作，重視戰(zhàn)略聯(lián)盟的應(yīng)用。民營企業(yè)正泰可以采用建立技術(shù)聯(lián)盟的思路，揚(yáng)長避短，充分發(fā)揮自己的快速反應(yīng)能力，利用自己的優(yōu)勢，依靠與其它企業(yè)的科研機(jī)構(gòu)和高等院校締結(jié)技術(shù)聯(lián)盟的創(chuàng)新方式，迅速提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)聯(lián)盟的基本形式可以采用同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的企業(yè)間項目聯(lián)盟。如果由于企業(yè)間競爭較激烈，難以建立同行業(yè)項目聯(lián)盟，可以充分利用大專院校、科研所的人才、研究設(shè)備、技術(shù)信息等優(yōu)勢，結(jié)合企業(yè)在市場信息、資金方面的優(yōu)勢，進(jìn)行聯(lián)合開發(fā)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，迅速提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。促成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素中，做好自身的創(chuàng)新過程管理固然重要，但技術(shù)創(chuàng)新成功還需要宏觀環(huán)境的支持。政策法律環(huán)境、金融環(huán)境、市場環(huán)境、社會文化環(huán)境都會對企業(yè)的成功產(chǎn)生影響。因此，民營企業(yè)還應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策等方面的變化。例如，對高新技術(shù)企業(yè)的認(rèn)定及相應(yīng)的優(yōu)惠政策等，爭取獲得政府方面的最大限度的支持，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。
第6章結(jié)束語
在即將到來的知識經(jīng)濟(jì)時代，創(chuàng)新是企業(yè)走向知識經(jīng)濟(jì)、參與國際競爭的重要途徑。從微觀水平上看，技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)生存與發(fā)展之根本，對企業(yè)競爭能力起著決定性的影響，并由此決定企業(yè)命運(yùn);從宏觀水平上看，技術(shù)創(chuàng)新可以決定一國整個產(chǎn)業(yè)部門乃至一個國家的競爭地位，并由此決定一國的經(jīng)濟(jì)實力。盡管技術(shù)創(chuàng)新具有如此重大的功效，然而我國企業(yè)多年來技術(shù)創(chuàng)新活動卻并未能夠因此而得以有效地開展，特別是在我國民營企業(yè)中尚未形成科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)的合理的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為。本文雖然在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面作了一定程度的研究，對有些問題的研究還不夠深入，對有些觀點的提出還不夠科學(xué)(教學(xué)案例，試卷，課件，教案)和完善，對有些問題還需要現(xiàn)有理論的進(jìn)一步發(fā)展或運(yùn)用其他新的理論才能夠得到較好的解決。
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關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；資源型企業(yè)
一、 引言
資源與環(huán)境問題已成為制約我國經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的瓶頸，并上升為國家政治、關(guān)系民生以及戰(zhàn)略發(fā)展的重大問題。伴隨著資源環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻，我國政府適時提出了“資源節(jié)約，環(huán)境友好”的集約型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。自2007年起，環(huán)境規(guī)制進(jìn)入密集深化階段，企業(yè)環(huán)境保護(hù)的壓力日益加大。
在日趨嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制下，企業(yè)面臨著較大的壓力。那么資源型企業(yè)如何應(yīng)對環(huán)境規(guī)制帶來的影響？很多學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)應(yīng)對環(huán)境規(guī)制應(yīng)選擇技術(shù)創(chuàng)新。那么，環(huán)境規(guī)制對資源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響到底如何？本文采用案例研究方法，選擇內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司為案例，研究了環(huán)境規(guī)制對資源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。
二、 文獻(xiàn)綜述
環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系一直是國內(nèi)外研究的熱點問題之一。目前來說，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系方面的研究主要集中在三個方面。
第一種假說是“制約假說”，即環(huán)境規(guī)制抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。其基本假設(shè)是當(dāng)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)不嚴(yán)時，企業(yè)僅僅采用較為粗淺的技術(shù)來使之達(dá)到環(huán)保的標(biāo)準(zhǔn)。但是假如環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)提高，即國家對企業(yè)的排污要求變得嚴(yán)格時，企業(yè)則采用從國外引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)的方法來達(dá)到環(huán)保的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)不會選擇自主創(chuàng)新，因為企業(yè)管理者認(rèn)為企業(yè)的自主創(chuàng)新會使研發(fā)支出大幅度增加，而企業(yè)績效的增加沒有那么明顯，而從國外引進(jìn)技術(shù)則可以在短期內(nèi)看出績效增長。
第二種假說是“環(huán)境規(guī)制與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新無關(guān)”。國內(nèi)外一部分研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)的各方面的要求增加，但是這僅僅表現(xiàn)在企業(yè)的環(huán)境成本上和環(huán)境費(fèi)用上。環(huán)境規(guī)制僅僅停留在環(huán)境問題表面，這與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新無關(guān)。
第三種假說是“環(huán)境規(guī)制促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新”，這就是著名的“波特假說”。該假說認(rèn)為：適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制將刺激技術(shù)革新，從而減少費(fèi)用，提高產(chǎn)品質(zhì)量。這樣有可能使國內(nèi)企業(yè)在國際市場上獲得競爭優(yōu)勢，同時，提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率。
縱觀現(xiàn)有研究，其中絕大部分的論文是做實證研究的。因為實證研究在評價過程中過分依靠定量化手段，在復(fù)雜的數(shù)字轉(zhuǎn)換和統(tǒng)計處理過程中，容易造成某些信息的丟失，或者滲入一些“噪音”，而建立在這些信息資料基礎(chǔ)上的評價結(jié)論就難以反映評價對象的真實情況。在文獻(xiàn)中，所舉的例子雖然很多，但是每個例子說的都不清楚，因此實證的研究可借鑒的地方并不多。
因此，本文采用案例研究的方法，用以彌補(bǔ)實證方法的弊端。本文以資源型企業(yè)――伊泰B股作為研究的主要案例，來研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。從企業(yè)角度對具體的環(huán)境規(guī)制政策的實施效果進(jìn)行評價，為各級政府和部門制定資源型企業(yè)可持續(xù)增長的相關(guān)政策和采取的措施提供決策依據(jù)。
三、 面臨的環(huán)境規(guī)制
內(nèi)蒙古伊泰煤炭股份有限公司，股票簡稱“伊泰B股”（股票代碼900948）。主要以煤炭生產(chǎn)經(jīng)營、煤制油、鐵路運(yùn)輸為主業(yè)的大型現(xiàn)代化能源企業(yè)。近年來有關(guān)環(huán)保的法律法規(guī)如表1所示。
2004年，為了提高煤炭資源回收率，改進(jìn)生產(chǎn)效率，減少資源的浪費(fèi)，保護(hù)環(huán)境，鄂爾多斯環(huán)保局按照國家的方針政策，制定了一系列的有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)。鄂爾多斯市政府《人民政府關(guān)于鄂爾多斯市煤礦安全生產(chǎn)綜合治理實施方案的批復(fù)》，對煤礦企業(yè)開采方式提出了嚴(yán)格限制。
國家把節(jié)能減排提到日程上來，嚴(yán)格限制資源型企業(yè)的高污染、高排放。此外，國家的排污標(biāo)準(zhǔn)、合格標(biāo)準(zhǔn)越來越嚴(yán)格，即環(huán)境規(guī)制的標(biāo)準(zhǔn)提高，資源型企業(yè)達(dá)到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的難度越來越大。同時，國家有關(guān)部門的查處力度也在不斷地加大，如2011年3月5日，鄂爾多斯環(huán)保局做出環(huán)保指示，要求抽查企業(yè)的排污量是否符合標(biāo)準(zhǔn)，同時對其焦油含量、排污量等進(jìn)行了抽查。
隨著“十二五計劃”的開展，國家下發(fā)一系列的保護(hù)環(huán)境的文件，堅決反對過去所走的“先污染，后治理”的道路。在“十二五”規(guī)劃中，強(qiáng)調(diào)清潔安全生產(chǎn)。
四、 伊泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新措施
1. 組織架構(gòu)創(chuàng)新。面對較為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，伊泰集團(tuán)成立了環(huán)境保護(hù)委員會，董事長作為主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)公司環(huán)境保護(hù)工作。為了有效地遵循國家的各種有關(guān)環(huán)保的政策法規(guī)，伊泰集團(tuán)先后出臺了《環(huán)境管理手冊》、《環(huán)境程序文件》等有關(guān)環(huán)境保護(hù)的文件，并且召集相應(yīng)的專家不斷進(jìn)行評議，進(jìn)行修改和訂正法律法規(guī)。
2. 完善相關(guān)制度。為了達(dá)到相應(yīng)的節(jié)能減排的目標(biāo)，伊泰集團(tuán)嚴(yán)格執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)，同時制定更為嚴(yán)格的企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，如《年度節(jié)能責(zé)任狀》，公司將每年度節(jié)能減排目標(biāo)逐漸分解到各部門和車間，使節(jié)能減排的目標(biāo)在小的地方逐步實現(xiàn)，同時進(jìn)行績效考核。這種方法的有效實施有力地促進(jìn)了節(jié)能降耗責(zé)任目標(biāo)的落實，效果很好。
3. 裝置設(shè)計中的技術(shù)創(chuàng)新。伊泰集團(tuán)[積極地進(jìn)行自主創(chuàng)新研發(fā)，與山西煤化所合作，自主研發(fā)費(fèi)托合成技術(shù)，在科研上投入了大量的經(jīng)費(fèi)。科研人員在設(shè)計階段嚴(yán)格遵循“能量循環(huán)使用”的設(shè)計準(zhǔn)則及“近零排放”的設(shè)計理念，實現(xiàn)了裝置能量的轉(zhuǎn)換及綜合利用，減少碳排放量。
伊泰與中國科學(xué)院山西煤化所共同研發(fā)煤液化、氣化的生產(chǎn)工藝。該項目充分利用剩余的反應(yīng)熱發(fā)電，以在精餾過程中和吸收過程中所放出的過多的熱作為熱源，利用物理化學(xué)技術(shù)制備電源。除了換熱技術(shù)外，空氣冷卻技術(shù)也是該工藝的主要創(chuàng)新點，采用該技術(shù)可以有效地保存水分、節(jié)省能量。煤炭氣化、液化會發(fā)生化學(xué)反應(yīng)，在此化學(xué)反應(yīng)中會產(chǎn)生工業(yè)廢水，該裝置中有污水處理裝置，反應(yīng)的工業(yè)廢水又經(jīng)過污水循環(huán)裝置。污水經(jīng)過循環(huán)裝置后，又可以變成干凈的水。盡管項目開始期間，購買裝置費(fèi)用較高，安裝費(fèi)用也較高，但是從長遠(yuǎn)來看，對該企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益的促進(jìn)是很明顯的。
4. 裝置運(yùn)行中的節(jié)能減排。除了在設(shè)備安裝本身，在設(shè)備運(yùn)行的過程中，即在大生產(chǎn)工藝中也有很多的節(jié)能方面。首先是優(yōu)化裝置開投料方式，嚴(yán)格限制反應(yīng)物料在開車或者停車的過程中的大量停留，使反應(yīng)物料在反應(yīng)過程中維持大部分；二是對工廠的原有的操作參數(shù)進(jìn)行優(yōu)化，不斷進(jìn)行投料實驗，探索最好的配料比；三是采用自動化裝置，不斷地提高能量轉(zhuǎn)換的速率，保持能量不斷地轉(zhuǎn)化，確保反應(yīng)在適宜的溫度、壓力下反應(yīng)，保溫保濕，減少反應(yīng)物料的損失。
5. 技術(shù)創(chuàng)新投入。技術(shù)創(chuàng)新投入指的是企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動過程中，在技術(shù)創(chuàng)新方面的研發(fā)支出的經(jīng)費(fèi)（扣除研發(fā)的其他項目經(jīng)費(fèi)）。
五、 技術(shù)創(chuàng)新效果
1. 專利授權(quán)數(shù)。專利授權(quán)表示企業(yè)擁有的被國家認(rèn)可和保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新成果。本文用專利授權(quán)數(shù)來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效果。伊泰集團(tuán)的專利授權(quán)數(shù)如下：
伊泰集團(tuán)專利授權(quán)數(shù)在2010年～2011年為0，從2012年起逐漸增加，2013年為26件。2014年雖然比2013年略有下降，但整體上呈上升趨勢。
2. 新產(chǎn)品銷售收入比。新產(chǎn)品銷售收入比能夠衡量技術(shù)創(chuàng)新水平、能力及技術(shù)創(chuàng)新效果越好。公式為：
伊泰集團(tuán)在近幾年中不斷推出新產(chǎn)品，煤化工產(chǎn)業(yè)也不斷地出現(xiàn)新的合成物質(zhì)，這些新產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)效益在很大的程度上反映了技術(shù)創(chuàng)新的效果。
通過觀察圖2我們可以看出伊泰集團(tuán)新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益在近五年來是逐漸上升的，即伊泰集團(tuán)的新產(chǎn)品的銷售收入在主營業(yè)務(wù)收入中所占的比重越來越大，即表明伊泰集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新效果顯著。
六、 伊泰的未來發(fā)展戰(zhàn)略
伊泰集團(tuán)將繼續(xù)與山西煤化所合作，一起發(fā)展?jié)崈裘杭夹g(shù)，提高煤的綜合利用率，提高產(chǎn)品的延伸價值，走“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”戰(zhàn)略。
在原料的選取方面，伊泰集團(tuán)將努力做好煤炭的選擇，肯花大價錢投資質(zhì)量好的原料。伊泰集團(tuán)將不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，努力提高煤炭的整體轉(zhuǎn)化效率，建立新型的、不同于傳統(tǒng)的煤化工項目，爭取成為煤炭加工企業(yè)的領(lǐng)頭羊。
七、 結(jié)論
通過以上對伊泰集團(tuán)案例的分析，我們可以得出以下結(jié)論：
首先，環(huán)境規(guī)制促進(jìn)資源型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。伊泰集團(tuán)面對越來越嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，首先從管理層面重視環(huán)境規(guī)制，該集團(tuán)成立環(huán)保委員會，同時對企業(yè)內(nèi)部制定更為嚴(yán)格的環(huán)境要求，從小處、實處做到環(huán)境保護(hù)。其次，伊泰集團(tuán)在嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制下，在技術(shù)層面進(jìn)行了很好的技術(shù)創(chuàng)新，如裝置設(shè)計中的增加節(jié)能減排、裝置運(yùn)行中的節(jié)能降耗措施、設(shè)計工藝流程來提升企業(yè)的安全性能。此外，伊泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新投入逐年增加。
其次，技術(shù)創(chuàng)新效果顯著。伊泰集團(tuán)專利授權(quán)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入比都在逐年上升。
最后，面對環(huán)境規(guī)制，伊泰集團(tuán)應(yīng)繼續(xù)加大自主創(chuàng)新，這必然促進(jìn)企業(yè)績效的增長。
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［關(guān)鍵詞］DEA；技術(shù)創(chuàng)新能力；高新技術(shù)企業(yè)
［中圖分類號］F272 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A ［文章編號］1005-6432（2012）6-0071-02
1 引 言
技術(shù)創(chuàng)新能力評價是一項對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為進(jìn)行監(jiān)督與管理的新制度,評價能夠通過充分地揭示企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展過程的規(guī)律,從而降低企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險,確保企業(yè)實現(xiàn)長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)。所以,科學(xué)評價高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,對把握高新技術(shù)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動規(guī)律、提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功率、推動高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動有序地發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。
目前,我國技術(shù)創(chuàng)新能力評價研究主要從以下幾個方面入手：創(chuàng)新的投入―產(chǎn)出、創(chuàng)新技術(shù)績效、創(chuàng)新行為的過程、R&D投入強(qiáng)度、創(chuàng)新的效益和創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)定位等。其中,從投入產(chǎn)出方面來衡量創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新能力更為科學(xué)合理,有利于企業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新能力水平的提高,因而獲得了廣泛的應(yīng)用。而技術(shù)創(chuàng)新評價方法主要有：密切值法、因子分析法、層次灰色綜合評判法、模糊綜合評價法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、平衡計分卡和DEA方法等。其中,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA是以相對效率概念為基礎(chǔ)而發(fā)展起來的一種效率評價方法。DEA方法不僅能有效地避免評價過程中的主觀因素、簡化算法和減少計算誤差,而且對于非DEA有效單元也給出較為合理與豐富的管理決策信息。因此,文章采用DEA評價方法對高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行有效合理的分析與評價。
2 石油企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系構(gòu)建
根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建原則,結(jié)合高新技術(shù)企業(yè)的具體特點,可以將高新
3 基于DEA的高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力評價模型
3.1 DEA模型
評價的依據(jù)是決策單元中的投入指標(biāo)數(shù)據(jù)和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù),用DEA來分析和判斷其有效性,對于已選定的決策單元,為了更方便的應(yīng)用,引用松弛變量可以得到以下線性規(guī)劃的對偶規(guī)劃：
θ為模型單元DMU0投入―產(chǎn)出的有效利用程度,即有效值,其經(jīng)濟(jì)含義為：
(1)當(dāng)θ＜1,此時決策單元為DEA無效,即在這n個決策單元組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中可將投入降到原投入x0的θ比例而保持原產(chǎn)出y0。不減。此時,將各有效單元連接起來形成一個效率邊界,以此邊界作為衡量效率的基礎(chǔ),可以衡量各非DEA有效單元的“投入冗余”和“產(chǎn)出不足”。
(2)當(dāng)θ=1且s-≠0或s+≠0時,則稱DMU0為DEA弱有效,即在這n個決策單元組成的系統(tǒng)中對于投入x0可減少s-而保持原產(chǎn)出y0。不變,或在投入x0不變的情況下可將產(chǎn)出提高s+；
(3)當(dāng)θ=1且s-=0,s+=0時,此時的決策單元j0為DEA有效,即DMU0為DEA有效,在這n個決策單元組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中在原投入x0的基礎(chǔ)上所獲得產(chǎn)出y0。己達(dá)到最優(yōu),其中s-表示產(chǎn)出的“虧量”,s+表示投入的“超量”；
3.2 基于DEA的相關(guān)數(shù)據(jù)分析
根據(jù)DEA評價模型中DMU的概念,可以把參與技術(shù)創(chuàng)新能力評價的高新技術(shù)企業(yè)視為決策單元DMU。對于評價中的每一個決策單元,可以根據(jù)已建立的高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系,將指標(biāo)分為投入和產(chǎn)出兩類,即投入類指標(biāo)：投入能力A1、管理能力A3、營銷能力A5；產(chǎn)出類指標(biāo)：研發(fā)能力A2、生產(chǎn)能力A4、制造能力A6。
根據(jù)已收集6家高新技術(shù)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù),利用模糊評價方法,對技術(shù)創(chuàng)新能力二級指標(biāo)進(jìn)行處理,可以確定高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價體系的一級指標(biāo),具體如表1所示。
根據(jù)以上數(shù)據(jù),利用相關(guān)軟件,通過DEA分析,可以得出所選取的高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價結(jié)果,如表2所示。
根據(jù)以上數(shù)據(jù)分析,所調(diào)查的6家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)里有兩家企業(yè)的DEA是有效的,其有效的DEA企業(yè)占所選樣本空間的33%,而其余的4家企業(yè)其DEA是無效的,占所選樣本空間的67%。所以,綜上所述,該地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力一般。
參考文獻(xiàn)：
課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題
選題依據(jù)：
技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估，可以使企業(yè)對未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)，以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)，為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估提出了更高的要求。
二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息，分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計學(xué)家raymondpearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預(yù)測值y為技術(shù)性能指標(biāo)，t為時間自變量，l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法，但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項技術(shù)的人數(shù)成正比，主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。
(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息，建立預(yù)測對象與影響因素的因果關(guān)系模型，預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為，一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的，這樣，通過已知因素的分析就可以對該項技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。
(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源，通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見，分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有:專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處，避免了其缺點，被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。
趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時，只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個指標(biāo)來預(yù)測它的隨時間的發(fā)展趨勢，并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中，對于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時間的進(jìn)展來類推，而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測，但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式，而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對實際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確，預(yù)測結(jié)果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法，依靠的是預(yù)測者的知識和經(jīng)驗，往往帶有主觀性，難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論，但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展，以克服自身的不足，更進(jìn)一步適應(yīng)時展的需要，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。
目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估中，一般只考慮如下四個方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會效果;(4)風(fēng)險性，在對此四方面內(nèi)容逐個分析后，再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術(shù)創(chuàng)新的評估是一個非常復(fù)雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性，同時，還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新評估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標(biāo)體系還是評估方法，均處于研究之中，我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國實際情況的技術(shù)創(chuàng)新評估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。
這種情況下，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢，以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯性等優(yōu)良性能，可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項目以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)，bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成，各層的神經(jīng)元數(shù)目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估時，從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評估值的n個因素信息，經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評估值。這種n個因素指標(biāo)的設(shè)置，考慮了概括性和動態(tài)性，力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預(yù)測和評估，但事實證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，輸出一個經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評估值。
據(jù)文獻(xiàn)查閱，雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究，如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等，但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估方面的研究，在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下，以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型，是對技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評估方法的有益補(bǔ)充和完善。
三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價值
本項目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)，豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估，有利于推動技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法的發(fā)展。
本項目研究的應(yīng)用價值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù)，有利于提高預(yù)測的正確性;(2)提供一種基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評估方法，有利于提高評估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估工作提供新的方法論和實用技術(shù)。
四、課題研究的主要內(nèi)容
研究目標(biāo)：
以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型，并建立科學(xué)的預(yù)測和評估指標(biāo)體系及設(shè)計相應(yīng)的模型計算方法，結(jié)合企業(yè)的具體實際，對指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實證分析，使研究具有一定的理論水平和實用價值。
研究內(nèi)容：
1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個方面入手，密切結(jié)合電子商務(wù)和知識經(jīng)濟(jì)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素，建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系，并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估各相關(guān)指標(biāo)的相對權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評估模型時，需要一組決定其相對重要性的初始權(quán)重，權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點，以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型。
4、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計算方法設(shè)計。根據(jù)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的基本特點，設(shè)計其相應(yīng)的計算方法。
5、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計。根據(jù)相關(guān)的歷史資料，構(gòu)建基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的學(xué)習(xí)樣本，對預(yù)測和評估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，使模型適合實際情況。
6、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)的實證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估工作為背景，對基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)進(jìn)行實證研究。
創(chuàng)新點：
1、建立一套基于電子商務(wù)和知識經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估指標(biāo)體系方面，一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系，另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系，如何結(jié)合我國實際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作，建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標(biāo)體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項創(chuàng)新。
2、研究基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型及其計算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯性等優(yōu)良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評估的現(xiàn)實問題，本項目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估，這也是一項創(chuàng)新。
五、課題研究的
基本方法、技術(shù)路線的可行性論證
1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規(guī)范化的方法，將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實際相結(jié)合，建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的指標(biāo)體系。
2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，歸納和總結(jié)出具有共性的東西，探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。
3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的研究，先從某一行業(yè)出發(fā)，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴(kuò)展，逐步增加模型的復(fù)雜度。
4、理論和實踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實際相結(jié)合，進(jìn)行實證研究，在實踐中豐富和完善，研究出具有科學(xué)性和實用性的成果。
【關(guān)鍵詞】高技術(shù)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新機(jī)制
1.引言
一個比較復(fù)雜的事物，其發(fā)展要經(jīng)歷若干個階段，在各個階段之間，都存在差別。系統(tǒng)模型把技術(shù)創(chuàng)新活動看作是一種由相互作用的子系統(tǒng)所構(gòu)成的控制系統(tǒng)。系統(tǒng)分析的方法，較好地描述了創(chuàng)新過程的一些概念和設(shè)想，特別是創(chuàng)新過程的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境及其相互間的關(guān)系。用系統(tǒng)的方法將各個子系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的關(guān)系及其發(fā)展變化的過程勾畫出來，同時可以描述子系統(tǒng)之間的相互促進(jìn)和制約的關(guān)系，有利于比較全面系統(tǒng)地觀察技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)圖象。
2.高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程分析
技術(shù)創(chuàng)新過程涉及研究開發(fā)、生產(chǎn)和市場營銷等一系列活動，這些活動相互聯(lián)系、循環(huán)交叉和并行聯(lián)系，不僅包括技術(shù)方面的變化，而且還涉及生產(chǎn)、營銷和企業(yè)組織的運(yùn)作[1]。對于技術(shù)創(chuàng)新過程的研究是對高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究的始點，對高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究具有重要的意義。線性模型是最早提出的創(chuàng)新模型，如圖1所示。基本含義是，技術(shù)創(chuàng)新由研究開發(fā)成果引發(fā)的一種線性過程。創(chuàng)新過程起始于研究開發(fā)，經(jīng)過生產(chǎn)和銷售最終將新技術(shù)引入市場。
高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一種長期的戰(zhàn)略能力，與企業(yè)的文化制度等高層次的能力有關(guān)，而不僅僅局限于基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新，是一種平衡能力。是高技術(shù)企業(yè)深層次的理念和文化方面的能力。在結(jié)合創(chuàng)新線性模型的基礎(chǔ)上，提出高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的線性模型，如圖2所示。
3.高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素分析
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一種長期的戰(zhàn)略能力，是企業(yè)素質(zhì)的內(nèi)在因素與環(huán)境相互作用中，企業(yè)通過適應(yīng)環(huán)境，實現(xiàn)運(yùn)營系統(tǒng)與環(huán)境之間的平衡，是一個動態(tài)復(fù)雜的有機(jī)系統(tǒng)[2]。采取開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，利用內(nèi)、外兩條路徑，在增強(qiáng)自身技術(shù)優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)與外部創(chuàng)新組織的互動與協(xié)同。
3.1 內(nèi)部影響因素分析
高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力內(nèi)部影響因素包括：創(chuàng)新傾向能力、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略計劃行為能力、組織因素能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、資源配置能力、市場營銷能力、效益實現(xiàn)能力。
（1）高技術(shù)企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新傾向能力
創(chuàng)新傾向能力是對創(chuàng)新愿望的真實性和創(chuàng)新愿望的強(qiáng)烈程度的反應(yīng)。創(chuàng)新傾向能力性強(qiáng)表現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新活動多，創(chuàng)新傾向能力性弱表現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新活動少。高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意識包括：自主創(chuàng)新產(chǎn)品率、創(chuàng)新頻率、每千人創(chuàng)新數(shù)量。
（2）高技術(shù)企業(yè)戰(zhàn)略計劃能力
高技術(shù)企業(yè)戰(zhàn)略計劃能力包括：企業(yè)家對外部經(jīng)濟(jì)、社會、政治、法律預(yù)見能力；企業(yè)家對產(chǎn)業(yè)演變、技術(shù)變革態(tài)勢識別能力；企業(yè)高層對機(jī)會、風(fēng)險的識別與決策能力；企業(yè)戰(zhàn)略適時調(diào)整與變革能力[3]。
（3）組織因素能力
組織因素能力集中表現(xiàn)為高層領(lǐng)導(dǎo)的支持、企業(yè)內(nèi)部組織狀態(tài)（企業(yè)文化）、信息系統(tǒng)和決策三個因素。
（4）研究開發(fā)能力
研究開發(fā)能力主要包括：專利擁有數(shù)、技術(shù)復(fù)雜度、技術(shù)新穎度、對引進(jìn)技術(shù)的改造、開發(fā)時間和成本等。
（5）生產(chǎn)制造能力
生產(chǎn)制造能力包括：設(shè)備水平、工人技術(shù)等級水平、現(xiàn)代制造技術(shù)采用率、引進(jìn)技術(shù)達(dá)產(chǎn)率、計量、測試和標(biāo)準(zhǔn)化水平。
（6）資源配置能力
高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資源配置能力包括：R&D經(jīng)費(fèi)占銷售額百分比、R&D人員素質(zhì)-數(shù)量強(qiáng)度、人均研發(fā)費(fèi)用、與大學(xué)科研院所合作能力、核心技術(shù)培育與創(chuàng)新能力。
（7）市場營銷能力
市場營銷能力包括：市場研究與預(yù)測水平、對用戶的了解程度、營銷體制的適合度。
（8）效益實現(xiàn)能力
效益實現(xiàn)能力包括：收益性、競爭性水平兩部分。
綜上所述，企業(yè)整體技術(shù)水平、技術(shù)結(jié)構(gòu)都直接影響到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。只有充分挖掘和不斷提高企業(yè)技術(shù)能力，通過合理的技術(shù)結(jié)構(gòu)，發(fā)揮各方面人員的創(chuàng)新積極性，才能為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)提供技術(shù)保障。
3.2 外部影響因素分析
外部因素又稱環(huán)境因素，是指對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響且企業(yè)自身對其不能夠決定或施加重大影響的，不依附于企業(yè)的來自于企業(yè)外部的要素。環(huán)境因素包括四類：市場因素、政策因素、技術(shù)因素和社會經(jīng)濟(jì)因素。
（1）市場因素
①需求拉動機(jī)制
高技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)在市場上吸引生產(chǎn)要素，使資源向具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)集中，具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)率先發(fā)展起來，使其他企業(yè)無法生存，迫使企業(yè)不得不進(jìn)行創(chuàng)新，以求得生存和發(fā)展[4]。市場需求為自主創(chuàng)新提供了方向性指引，引導(dǎo)了高技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新，從而形成技術(shù)創(chuàng)新能力。
②市場競爭機(jī)制
率先自主創(chuàng)新者的成功，會打破原來的市場競爭格局和企業(yè)間的利益分配格局，使相關(guān)的原自主創(chuàng)新貶值或完全失去價值，處于不利的競爭地位或面臨生存危機(jī)。激烈的競爭迫使落后的企業(yè)必須追隨率先進(jìn)行自主創(chuàng)新的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，以求得市場上的一席之地。即使沒有創(chuàng)新壓力的企業(yè)，也會“居安思危”，對競爭者保持警惕，以潛在的競爭對手為對象開展自主創(chuàng)新活動，以此來保持競爭的主動地位[3]。
（2）政府拉動
外部環(huán)境中的國家政策對高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新過程也有重要的影響主要表現(xiàn)為政策具有導(dǎo)向功能。就國家的政策來說，對高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新造成較大影響的主要有：財政稅收政策、國家的知識產(chǎn)權(quán)政策等。
①財政稅收機(jī)制
財政稅收機(jī)制對企業(yè)自主創(chuàng)新投入機(jī)制管理的不斷完善，強(qiáng)化競爭機(jī)制，效益提高起到有效的支持。
②知識產(chǎn)權(quán)政策
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)給予了技術(shù)創(chuàng)新主體以相對的壟斷權(quán)，同時對于技術(shù)創(chuàng)新成果的合法轉(zhuǎn)移給予有效保護(hù)，從而提高創(chuàng)新主體創(chuàng)新的積極性[4]。
（3）技術(shù)因素
中國正在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革，高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展越來越依賴面向市場的技術(shù)開發(fā)，一方面許多企業(yè)存在著大量人才積壓，另一方面適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要的研究與開發(fā)人才嚴(yán)重不足，影響了高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程[5]。
（4）社會機(jī)制
①社會組織機(jī)制。社會組織服務(wù)機(jī)構(gòu)在企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成和發(fā)展過程中起到了十分重要的作用。②金融投資機(jī)制。
4.高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制分析
4.1 基于內(nèi)部因素的運(yùn)行機(jī)制分析
機(jī)制是指有機(jī)體的構(gòu)造、功能和相互關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)家用它來泛指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各個要素的連接方式。運(yùn)行機(jī)制是指一個系統(tǒng)內(nèi)部各組成部分之間、系統(tǒng)和外部之間在系統(tǒng)運(yùn)行過程中的相互聯(lián)系、相互制約的關(guān)系。高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制，是指企業(yè)不斷追求創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)能和運(yùn)轉(zhuǎn)方式，表現(xiàn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)諸要素及其之間的互動和作用關(guān)系，如圖3。
在熊彼特線性創(chuàng)新模型的基礎(chǔ)上，本文將技術(shù)創(chuàng)新的線性模型進(jìn)行了概括并加以改進(jìn)。研發(fā)、生產(chǎn)等因素為資源獲得與配置能力子系統(tǒng)的元素，而市場營銷能力從屬于經(jīng)濟(jì)效益實現(xiàn)能力子系統(tǒng)。基于此，本文引入機(jī)遇捕捉能力子系統(tǒng)，其組成元素包括高技術(shù)企業(yè)戰(zhàn)略、組織因素等。從企業(yè)發(fā)展的技術(shù)性來看，機(jī)遇捕捉能力子系統(tǒng)作為企業(yè)技術(shù)性創(chuàng)新的基礎(chǔ)性平臺，是資源獲得與配置能力子系統(tǒng)以及經(jīng)濟(jì)效益實現(xiàn)能力子系統(tǒng)的支持性子系統(tǒng)。
本文從不同層次、不同類型的創(chuàng)新能力出發(fā)，通過系統(tǒng)整合，形成了一個包含內(nèi)部因素與外部因素的可技術(shù)創(chuàng)新能力體系，在相互協(xié)調(diào)和配合中形成了競爭優(yōu)勢的長久性和技術(shù)性。內(nèi)部創(chuàng)新能力的形成、發(fā)展和價值創(chuàng)造性則主要依靠外部環(huán)境的積累和激活來實現(xiàn)，忽視任何一個方面都將影響創(chuàng)新能力的技術(shù)性，如圖4。
高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更加關(guān)注于企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展，以創(chuàng)新能力層次和基本能力為主，從高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的層次結(jié)構(gòu)、基本能力要素兩方面綜合作用的角度，構(gòu)建了高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力模型。
4.2 基于外部因素的運(yùn)行機(jī)制分析
基于外部因素的高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力運(yùn)行機(jī)制，在市場需求、政府拉動，技術(shù)、社會推動下，高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷提高的過程。圖5中橫坐標(biāo)表示國防高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力內(nèi)部因素作用，縱坐標(biāo)表示持續(xù)創(chuàng)新能力的水平，O-A表示國防高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的軌道，它是一個連續(xù)變化的過程。創(chuàng)新之“輪”沿著這一軌道漸進(jìn)地向上滾動，促進(jìn)國防高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。
高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之輪沿著O-A方向滾動的動力，包括拉力和推力：
（1）拉力有市場需求和政府激勵。施莫克樂（J.Schmookler）在《發(fā)明與經(jīng)濟(jì)增長》一書中指出，創(chuàng)新主要受市場需求的引導(dǎo)，而厄特巴克（Utterback）在1974年的一項研究表明，60%-80%的重要創(chuàng)新是受需求拉動的[6]。高技術(shù)企業(yè)只有以市場需求為出發(fā)點，其產(chǎn)品才能有銷路。此外，市場需求的不斷變化為高技術(shù)企業(yè)提供了新的機(jī)會和創(chuàng)新誘因。而以此為導(dǎo)向的創(chuàng)新活動在給企業(yè)帶來利潤的同時，又變更了市場需求，形成了一個由“需求——創(chuàng)新——再創(chuàng)新”的向上發(fā)展的良性循環(huán)。為了激勵高技術(shù)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，為高技術(shù)企業(yè)提供優(yōu)惠政策已成為國際通行做法。政府優(yōu)惠政策不是強(qiáng)制性的。高技術(shù)企業(yè)按照利益和效率標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)地決策創(chuàng)新行為。
（2）推力有科學(xué)技術(shù)和社會推力。在技術(shù)生命周期越來越短的趨勢下，科技進(jìn)步對企業(yè)創(chuàng)新的推動作用不可低估[6]。美國馬奎斯（D.Maruuis）等人的研究表明，在567項技術(shù)創(chuàng)新案例中，有20%左右歸因于科學(xué)技術(shù)的推動。這類創(chuàng)新的研究與開發(fā)投入大，往往是根本性創(chuàng)新，創(chuàng)新周期長，風(fēng)險也大。社會機(jī)制再高技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展中起了十分重要的作用，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為高技術(shù)成果推廣提供了平臺，金融投資為高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新提供了有力的支持。
5.結(jié)論
從以上分析可看出，在高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制建設(shè)方面，企業(yè)應(yīng)建立一套能夠有效進(jìn)行決策、指揮、控制、信息反饋的組織、制度和各種人才的合理結(jié)構(gòu)，形成既能夠調(diào)動創(chuàng)新所需的各種資源，又可以協(xié)調(diào)管理和實施創(chuàng)新過程中諸多環(huán)節(jié)的有機(jī)運(yùn)行的組織系統(tǒng)，最終達(dá)到人盡其才、晉獎刺激、溝通順暢、合作有效，從而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新順利進(jìn)行。
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