時間：2023-07-24 16:25:42
引言：易發表網憑借豐富的文秘實踐，為您精心挑選了九篇檔案的風險點及防控措施范例。如需獲取更多原創內容，可隨時聯系我們的客服老師。
摘 要：信息技術在不斷的發展，現在各行各業都在利用信息技術，信息技術可以提高工作的效率，對人們的工作有著極大的好處，在電子文件檔案上也是如此，檔案在不斷的發展，現在的電子檔案已經逐漸的取代了紙質檔案，電子檔案自身有著很多的優點，在檔案管理中是極其關鍵的。本文就是對試論電子文件檔案的優越性及其風險防控措施的優越性及其風險防控措施進行分析，為相關的研究提供借鑒。
關鍵詞：電子文件檔案；優越性；風險防控措施
檔案在國家的發展中是極其關鍵的，關系著我們的基本信息和國家的機密。隨著信息技術的不斷發展，傳統的紙質檔案已經無法滿足人們的基本需要，人們對檔案的要求在逐漸的增加，電子文件檔案已經成為了檔案的主要方式，利用電子文件檔案可以減少檔案面臨的風險、也可以減少工作中的強度，可以說電子文件檔案有著極大的優越性。
一、電子文件檔案的優越性
電子文件檔案是相對于紙質檔案而言的，利用電子文件檔案可以加快檔案工作的效率，對檔案有著極其重要的作用，在電子文件檔案使用的過程中，可以簡化很多的程序，僅僅需要在計算機上完善所有文件的歸檔工作，也便于文件的保存，對于檔案工作人員是非常有利的，作為檔案工作人員在相同的時間內可以完成更多的工作量，對于檔案工作者來說是非?？旖莸模岣吡斯ぷ鞯男省，F代社會是一個信息化的社會，電子網絡在逐漸的普及，為電子文件的歸檔和是整理提供了科學的依據，在整理的過程中，減少了立卷。檢查、尋找的難度，僅僅將關鍵詞輸入到相應的檔案系統中就可以將需要的信息檢索出來，利用虛擬的信息網絡，電子文件檔案可以減少檔案占用的空間，只需要使用先進的存儲設備就可以將電子文件進行存檔，如果是紙質的文件，則需要大量的空間，在存儲的過程中對環境的要求也較高，隨著時間的推移，容易受到潮濕環境的影響，也不需要頻繁的進行檔案的搬動，減少了檔案出現遺漏、丟失和破損等現象，保證檔案可以科學合理的利用。
傳統的紙質檔案在使用的過程中，需要對檔案進行檢查，檔案工作人員在檢查的過程中需要逐字逐句的進行檢查，保證文字的準確性，章節之間的連貫性，檔案要健全，在排查完成之后，還要進行查缺補漏，對紙質檔案進行完善，還要對修改的檔案進行拆封，對這些文件進行重新的訂裝，但是電子文件檔案就不需要這么多的環節，利用計算機進行管理，可以在計算機上直接對相應的檔案進行修整，做到查缺補漏，利用計算機進行修改，這樣就可以有效的保證電子文件檔案順利使用，在利用電子文件檔案的過程中，在計算機上直接對相應的電子檔案進行檢查，如果出現了問題就可以及時的進行補漏增缺，如果出現了其他的問題也可以及時的發現，對整個電子檔案的利用有著極大的好處，不需要進行反復的拆卷，也不需要進行檢查裝訂，這樣就可以減少很多的環節，對檔案的管理有著極大的好處。
傳統的紙質檔案在使用的過程中經常會出現各種個樣的問題，尤其是在保密性上，傳統的方式有發掘密道，后來又檔案館，但是這些檔案保密的方式都費時費力，對人們的利用也沒有好處，在使用的時候也有著很大的影，但是電子文件檔案在使用的時候是不需要進行這些繁雜的環節進行保密的，只需要在計算機上設置一個密碼鎖，這樣就可以對計算機內的文件檔案進行保密，在利用的過程中是極其便捷的，為了提高保密性，不會導致檔案的丟失，對檔案可以設置分部閱讀，人們在查找的時候只能夠查到需要的那一部分，在使用的過程中是極其便捷的，作為修改人員也僅僅能夠看到所要修改的那一部分，不能看見全部檔案，對檔案的管理有著很大的好處，保證檔案的保密性，檔案不會被輕易的泄露。
二、電子檔案存在的風險
文件檔案的電子化一方面節省了人們對文檔進行收集、保管、利用的成本，提高了工作效率，一方面也存在著諸多不安全因素，導致電子檔案的不真實、不完整和不可靠，影響其效力的發揮。那么文件檔案的電子化究竟存在哪些風險呢？
（一）計算機和網絡技術方面存在著不安全因素
由于網絡是開放的，任何人都能通過計算機進入網絡，電子檔案的內容和形式很容易被非法改動、刪除、復制等，并且改后往往不留有任何痕跡。
（二）制度管理方面的不安全因素
電子檔案的編寫、搜集、整合、存檔、修改、檢索、維護、更新等都需要通過檔案管理人員的日常操作完成。參與的人數眾多。加之網絡的開放性，普通大眾也多能參與到各種電子檔案的編寫和修改當中，人員的專業素養值得考究，業務水準參差不齊，因此經常會有一些管理上的漏洞，導致電子檔案信息被盜、泄密或者丟失。
（三）電子檔案的保存上不穩定
電子檔案存儲的磁性材料從保存時限上說最長也就100年，而且其性質極不穩定，遇熱、濕、強磁場或技術升級等問題極容易丟失或破壞。再次，電子檔案在某種意義上說是“電”檔案，它依賴于電能。一旦遭遇斷電，電子檔案是無法服務的，甚至可以說，一旦失去了電力供應，那么電子檔案將不復存在。
三、風險防控措施
（一）應做好電子檔案使用中的控制與管理
首先，要進行使用權限的審核，根據各種人員設置利用級別，進行利用權限的認定。其次，要嚴格控制電子檔案的可轉換性以保證電子檔案的安全。做好拷貝的提供與回收管理。應盡量避免把載體上存儲的信息全部拷貝，采取技術手段防止所提供拷貝的資料再復制。第三，要加強電子檔案使用中的安全措施，對電子檔案的信息內容根據密級層次進行有效管理，系統要對利用的全過程進行有效的跟蹤監控，并自動生成相關記錄，以作為日后查證的依據，從而保證電子文檔的原始性和真實性。
（二）要建立統一的電子文件管理體制
首先，應實行文件管理與檔案管理統一領導和規劃，使二者同步發展；其次，要將文件管理的前期指導與控制納入檔案部門的工作職責，確保從文件的形成、歸檔到查閱、利用等各環節都在檔案部門的統一監督指導下進行；再次，要制定科學、合理、統一的電子文件歸檔管理標準；最后，檔案部門在接收電子文件時，要對歸檔電子文件信息內容的原始性，真實性進行鑒定。
（三）應優化專業結構，建立一批新時代的檔案管理人員隊伍
檔案部門應重視和加強對檔案管理人員的培養。一方面，要多渠道引進專業的技術和管理人員，盡量使用素質高，思想好，責任心強的人員做文書、檔案工作。另一方面要對現有的檔案人員進行專業培訓，特別是加大對現代科技知識和電子技術的培訓。檔案管理部門應盡快改變保管型人員過多、結構單一的檔案隊伍現狀，建立一支具有較高素質，結構合理，適應信息時代電子檔案管理需要的新型檔案工作人員隊伍。
四、結論
電子文件檔案的形成得益于高速發展的電子科技，它有著傳統紙質文檔所無法比擬的優越性。我們不僅要充分利用計算機技術和網絡技術，更要建立健全電子文件及電子資料管理制度，加強各個環節的溝通管理。
參考文獻：
一、精心組織，廉政風險防控工作有序推進
（一）加強組織領導，加大宣傳教育，確保廉政風險防控工作扎實推進
一是落實好組織領導。成立了縣檔案局廉政風險防控工作領導小組，領導小組下設辦公室，具體負責對崗位廉政風險防范管理工作的組織、協調、實施。各股室把崗位廉政風險防控管理工作擺上重要議事日程，做到有人負責日常廉政風險防控管理工作，形成廉政風險防控管理工作三級網絡，即：領導小組抓辦公室，辦公室聯系協調各股室，各股室負責本部門。
二是落實好宣傳教育。對開展崗位廉政風險防控管理工作進行動員部署，宣傳崗位廉政風險防控管理工作的主要精神和基本內容，教育、引導廣大黨員干部真正意識到廉政風險的客觀存在性與現實危害性，主動查找風險點。采取專題學習、重點輔導、交流討論等方式進行培訓指導，使之提高思想認識、熟悉工作內容、掌握工作方法。
三是制定好實施方案。根據縣有關文件、會議等規定，縣檔案局根據實際情況，及時認真制定了《縣檔案局廉政風險防控工作實施方案》，明確了活動開展的各個階段任務、方法、舉措和目標。同時，將廉政風險防控管理工作納入縣檔案局全年重點工作加以推進，與其他重點工作同布置、同考核。將廉政風險防控管理工作落實情況與股室、干部年度考核、評先評優、提拔任用等相掛鉤，對落實不力的股室和個人，進行問責。為廉政風險防控管理工作的開展奠定了基礎。
（二）認真排查，準確評估，確保廉政風險點查準查實
1、認真排查崗位風險點
按照方案要求，各股室和全體黨員領導干部都從思想道德、崗位職責、機制制度三個方面，排查廉政風險點。
一是嚴格按照全員參與的要求，組織全體黨員干部職工對照各自崗位職責、執行制度的情況，通過自己找、群眾幫、領導提、集體定等三上三下的方式，認真分析查找個人在其崗位中的思想道德、崗位職責和機制制度等方面存在或潛在的風險內容及其表現形式，確定崗位廉政風險點。
二是保證廉政風險查準、查全、查深，為建立崗位廉政風險信息檔案庫提供基礎性資料。
三是排查股室風險點。結合本股室工作實際、工作特點，各自重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式。有行政許可、行政處罰等重要崗位的，要分別查找業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險，認真細化、分析風險的內容和表現形式。
共查出風險點48個，其中：權力事項28個；權力運行流程圖20個。主要集中在：物資采購、基建維修、財務、行政審批、業務指導、檔案接收、查閱、來人接待等方面。
2、準確做好評估，確定風險等級
為增強風險評定的科學性、系統性、客觀性和可操作性，我局廉政風險防控工作領導小組，對各風險點，逐一進行評定，并對職權清單、工作流程也進行會審。對每個流程和風險點按職權大小、發生機率、危害程度和問題性質進行科學審定。共評估出高級風險點14個，中級風險點20個，低級風險點6個。
3、建立廉政風險信息檔案庫
各股室將查找到的崗位廉政風險登記匯總，評估確定廉政風險等級，建立臺帳，經各股室負責人嚴格審核把關后，按要求進行公示7天，辦公室匯總，并將其存入廉政風險信息檔案庫集中管理。
（三）聯系實際，規范操作，確保風險防控措施有力
各股室和領導干部圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地提出防控措施，報局領導小組研究確定。防控措施要著力形成以崗位為點、以制度為面的崗位廉政風險防控機制。公布了舉報電話，制定了一系列的黨風廉政相關制度。在嚴格落實防控措施的基礎上，對防控風險的各項措施落實情況進行監控，并通過各種有效途徑，及時掌握和化解干部職工的廉政風險。
二、強化督查，注重落實
一是正確處理各方面的關系，注重把開展廉政風險防控管理工作與踐行科學發展觀、與學習“領導干部廉政準則”、與貫徹落實黨風廉政建設責任制、與推進懲防體系建設、與機關作風和效能建設緊密結合，并立足自身實際，創新思路、創新方法，力爭廉政風險防控管理工作特點突出，成效顯著。
二是建立廉政風險防控管理監督機制。領導小組審查全局機關廉政風險防控管理工作各個環節，設立“廉政風險”舉報箱、公開監督舉報電話，建立了動態監督管理的長效機制。
三是將廉政風險防控管理工作納入單位黨風廉政建設責任制，作為責任制考核的一項重要內容，同部署、同檢查、同考核。定期召開會議，聽取工作進展情況匯報，分析研究問題，協調解決實際困難。
區人勞社保局嚴格按照《新華區開展廉政風險防范管理工作實施方案》文件精神要求，在開展廉政風險防范管理工作中，注重觀念先行，加強宣傳教育，強化防范措施，扎實推進廉政風險防范工作。
一、注重觀念先行，確保認識到位。廉政風險防范管理是在實踐中探索出來的預防腐敗的新途徑新方法。區人勞社保局高度重視，先后5次召開班子會，專題學習研究廉政風險防范管理相關文件，理清思路、把握要領。班子成員帶頭學習研究，帶頭更新觀念，帶頭組織實施，為全局深入開展廉政風險防范管理工作奠定了良好基礎。為使全局廣大干部職工充分認識、理解、支持廉政風險點防范管理工作，該局及時印發了《廉政風險防范工作手冊》，達到人手一冊，轉發了《新華區開展廉政風險防范管理工作實施方案》，制定《新華區人事勞動和社會保障局廉政風險防范管理實施細則（試行）》，成立局廉政風險防范管理工作領導小組，組織召開全局廉政風險防范管理工作動員大會，同時不定期、多層次組織召開會議廣泛宣傳、學習、動員，使大家盡快認知和了解廉政風險點防范管理的指導思想、主要內容、實施步驟、目標任務、工作要求，確保了全局廉政風險管理工作整體規劃、步調一致、扎實推進。
二、加強宣傳教育，提高風險防范意識。針對工作開展中出現的部分人員對廉政風險防范管理要義把握不準，內涵領會不深等問題，該局組織全局干部職工，集中時間，對廉政風險防范管理相關文件進行多次學習討論，針對大家提出的問題，集中解惑疑問。通過交流研討，使廣大干部認識到，人事勞動和社會保障部門作為政府的重要職能部門，風險防范管理工作與每個人緊密相連，要不斷強化責任意識，緊密結合自身業務實際，充分發揮行業主管部門的職能優勢，認真履行自身職責，及時查找各自存在的突出問題，找準廉政風險點，制定切實可行的預防措施，才能不斷推動廉政風險防范管理工作深入開展。同時，該局還把廉政風險防范管理領導小組及工作職責，廉政風險防范管理流程等相關內容制成宣傳版面，結合學習弘揚焦裕祿精神活動制作“焦裕祿廉潔奉公警示句”宣傳版面等，在全局辦公場所顯要地方和就業創業服務大廳，張貼上墻，通過廣泛宣傳廉政風險防范管理工作的主要精神和基本內容，教育、引導廣大黨員干部牢固樹立廉政風險意識，自覺參與到廉政風險防范管理工作中來。
三、找準廉政風險點，不斷強化防范措施。廉政風險點查找是開展廉政風險防范管理整個工作流程的重點和難點。在全局干部職工領會廉政風險防范內涵的基礎上，該局于及時組織召開全局廉政風險點查找動員大會，對廉政風險點查找工作進行動員部署。該局緊密結合崗位職責、部門職能，廣泛開展了個人自查、交叉互查、部門評查、評估審查等“四查”活動。采取“自己找、群眾幫、領導提、組織審”四個程序，認真查擺和分析廉政風險。每名干部職工在查找風險點時要求緊密結合業務工作特點，突出工作重點，做到崗位職責明確，廉政風險清楚，防范措施得力。每個干部職工的《廉政風險識別、防控一覽表》以及各股室《制度機制風險識別、防控一覽表》認真查找、填寫后，先由負責各股室領導進行把關，對語言描敘不清楚，風險點查找不準確，措施制定針對性不強的一律推到重來。該局還成立廉政風險點審核小組，對每個干部職工的《廉政風險識別、防控一覽表》以及各股室《制度機制風險識別、防控一覽表》再次進行嚴格把關，然后報區紀委審批。廉政風險防范是一項前瞻性、探索性的工作，在工作開展中，該局還通過不斷強化廉政風險防范措施，確保廉政風險防范管理工作真正落到實處。一是建立廉政風險防范個人學習檔案。該局在全局每名干部職工中建立風險防范個人學習檔案。廉政風險防范個人學習檔案內除裝入每個人的學習筆記、《廉政風險防范工作手冊》、《廉政風險識別、防控一覽表》以及區廉政風險防范管理工作實施意見和局廉政風險防范管理工作實施細則外，還要求裝入每個人廉政教育學習計劃、每個階段的學習心得。局廉政風險防范管理工作領導小組定期對廉政風險防范個人學習檔案進行抽查，確保在思想道德風險的前期預防階段打牢思想基礎。二是設置廉政風險警示牌。該局為重要崗位及股室制作“廉政風險警示牌”，實行廉政風險警示牌制度。警示牌一面是“廉政勤政、自律自警”警示句，一面是各自崗位工作職責。廉政風險警示牌出現在辦公桌的醒目位置，不僅是一次警示教育，也是一次承諾，更是一面“鏡子”，讓廣大干部職工做到進門思廉，抬頭望廉；它也不僅是在激勵約束自己，同時也是主動接受大家的監督，給自己保持廉潔自律多設了一道“防火墻”。三是公開重點崗位風險點。推進廉政風險防范管理，該局把重點崗位及股室作為切入點，突出領導崗位、中層崗位和重要崗位“三個層次”。通過全面查找風險點，并逐一確定風險等級，采取前期預防、中期監控和后期處置等防控措施，建立防控模式和監察預警機制，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的環環相扣的崗位廉政風險防控機制。該局還對掌握組織人事權，行政許可、審批以及執法權，財政審批權，物品采購和管理權，社?；鸷途蜆I再就業資金審核管理權等職權的崗位廉政風險點及自我防控措施，在辦公樓的顯要位置設置的廉政風險防范管理公開承諾公示欄進行公示，并在全區就業創業服務中心的電子屏幕上滾動播出，接受廣大群眾的監督。
一、指導思想
以貫徹黨的十七大提出的“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”的要求和“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針為指導，以構建懲治和預防腐敗體系為主線，將風險管理理論引入懲防體系建設，建立查找風險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監督約束在前的防范機制，保證權力沿著制度化、法制化軌道運行，使保護、監督黨員干部的各項措施落到實處。
二、目標要求
通過“找、防、控”三個環節，有效地識別工作中各個環節、各個崗位存在或潛在的廉政風險，從提高制度執行力入手，把對權力的監督制約貫穿于行政和業務運行各個環節，控制、化解發現的崗位廉政風險，初步建立起與大目灣新城建設相適應，具有管委會特色的融教育、制度、監督于一體，從源頭上有效防控崗位廉政風險的新機制，使管委會黨員干部更加重視、支持預防腐敗工作，理解和掌握崗位廉政風險防范機制建設的基本理念和主要方法，推進管委會反腐倡廉建設取得新的明顯成效。
三、實施對象
（一）管委會黨組班子成員
（二）全體中層干部
（三）重點崗位工作人員
四、主要內容
崗位廉政風險防范機制建設將風險管理理論和科學管理方法運用到反腐倡廉工作實際，重點圍繞大目灣新城開發建設中工程建設、規劃、招商引資、政府采購等重點環節，以及人、財、物管理等重點部位，通過計劃查找、措施防控、評估優化“三個階段”，突出領導崗位、中層崗位、重要崗位“三個層次”，采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等“五種方法”，查找思想意識、制度機制、崗位職責、業務流程、社會環境等“五類廉政風險”，構建“三大防控措施”，對崗位廉政風險進行科學化、系統化防控管理。
五、方法步驟
各科室（園、所、隊）要結合各自職責和工作實際，采取從上到下或自下而上的方法，重點圍繞建立健全崗位廉政風險防控管理長效機制，切實抓好各階段工作。
（一）計劃查找階段（5月上旬）
主要任務：一是進行宣傳發動，簽訂《崗位廉政風險防控承諾書》，填寫《崗位廉政風險點自查表》，制定《管委會崗位廉政風險防范機制建設實施方案》。二是查找風險點，根據各自崗位職責和工作任務，逐一排查、搜集廉政風險點。三是將風險點登記匯總，建立崗位廉政風險信息檔案庫，并根據各風險點風險程度不同，從高到低劃分三個等級，分級防控。
1、宣傳發動。召開專題會議，廣泛宣傳崗位廉政風險防范機制建設工作的主要精神和基本內容，教育、引導管委會黨員干部職工，牢固樹立廉政風險意識，自覺參與到崗位廉政風險防范機制建設工作中來。通過專題培訓、重點輔導、警示教育等方式，讓廣大黨員干部真正意識到廉政風險的客觀存在性與潛在危害性，熟悉工作內容，明確工作要求，重點掌握查找風險點的原則和方法。
2、查找風險點。成立工作領導小組，利用舉報投訴、財務審計、執法檢查、行風評議、干部考察、問卷調查等專用監督渠道和手段搜集廉政風險點。重點崗位人員查找廉政風險。重點崗位人員要嚴格對照自身工作崗位、履行職責、執行制度的實際情況，認真查找和分析存在或潛在的廉政風險點。中層干部查找崗位廉政風險。中層干部根據職責和實際管理職能，認真查找和分析存在或潛在的廉政風險點。黨組班子查找廉政風險。黨組班子要查找領導崗位廉政風險，重點突出在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面容易產生腐敗行為的廉政風險。
3、建立廉政風險信息檔案庫。根據崗位廉政風險查找表，辦公室進行崗位風險匯總登記，建立廉政風險信息臺帳，把查找到的崗位廉政風險信息存入廉政風險信息檔案庫進行集中管理。建立廉政風險信息分析、廉政風險預測等功能，掌握本單位崗位廉政風險信息的動態變化及其規律，為崗位廉政風險的防控提供依據。
（二）措施防控階段（7月份）
主要任務是根據查找的廉政風險點制定崗位廉政風險防控措施，建立防控模式，做到任務明確、責任到人，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面，環環相扣的崗位廉政風險防控機制。本階段主要是做好三個建立：
1、建立廉政風險分析機制。一是根據管委會實際，梳理、查找“三重一大”議事規則、行政、財務等管理制度，規范操作程序等環節的廉政風險點，及時發現廉政隱患。二是根據崗位職責，梳理、查找工程建設、規劃、招商、采購等業務流程中的廉政風險點，掌握廉政風險發生、演變的形式和規律，設計相應的崗位廉政風險防控模式。
2、建立科學的督查預警機制。通過崗位廉政風險動態監控和廉政風險信息分析發現存在或可能發生廉政問題時，及時向相應崗位人員發出預警信號，運用督導、糾錯、誡勉談話、打招呼提醒等方式采取處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，化解廉政風險，避免問題發展成違紀違法行為。
3、建立完善的責任追究機制。建立崗位廉政風險月查制，對崗位廉政風險防范承諾、防控措施落實情況進行監督檢查，對發現制度不落實，防控措施不到位的要及時指出，責成整改，保證廉政風險防范機制的有效運行。同時建立崗位廉政風險季度分析制度，及時匯總分析崗位廉政風險態勢，研究采取有效對策措施。管委會紀檢組要開展專項督查，積極履行黨風廉政建設責任制有關規定。
（三）優化評估階段（8月）
主要任務是對崗位廉政風險防控體系建設及運行的質量、效果進行評估，根據評估情況對崗位廉政風險防范機制作進一步優化，并形成持續改進和不斷完善的循環機制。
1、評估內容。崗位廉政風險防控體系建設評估內容包括：組織領導、風險查找、措施防控、優化推進及取得成效等內容。引導黨員干部和重點崗位人員進一步認清所在崗位的風險情況，不斷增強廉政風險的自我防范意識及防范能力
2、評估辦法。在黨組班子自評的基礎上，組織力量對各科室（園、所、隊）工作進行評估，及時查找崗位廉政風險防控模式中的薄弱環節，查漏補缺，進一步優化崗位廉政風險防控體系建設，提升風險防控模式的整體效果。
3、優化循環推進。崗位廉政風險防控體系建設工作是一項長期的循環的工作，通過評估，總結工作經驗，優化防范措施，提高風險防范工作的效能。對新出現的風險點，要及時制定防范措施，建立廉政風險防范工作長效機制，形成廉政風險防范工作循環。
六、工作要求
（一）加強領導。建立管委會崗位廉政風險防控機制建設工作領導小組。管委會黨組書記對崗位廉政風險防控機制建設工作負總責，對班子其他成員負領導責任。班子成員根據分工對分管工作范圍內的崗位廉政風險防控機制建設工作負直接領導責任，各科室（園、所、隊）負責人對本科室的崗位廉政風險防控機制建設工作負直接責任，確保懲防體系建設的工作要求具體落實到每一個崗位和每一個人。
目前，重慶車管部門實行“市所、分所、縣級車管所”三級管理模式，區縣車管所系屬地公安機關交巡警支（大）隊管轄，業務工作由片區車管分所指導、監督和考核。車管所堅持個人找、互相查、科室審、班子定，突出重點崗位和風險人群，認真查找在思想道德、崗位職責、業務環節、制度機制和外部環境等方面可能發生不廉潔行為、責任事故的風險點，梳理出十一個風險點：（一）機動車查驗崗為不符合規定的機動車通過查驗違紀風險；（二）機動車登記審核崗違規發放機動車牌證違紀風險；（三）機動車檔案管理崗違反檔案管理相關規定違紀風險；（四）駕駛人受理崗違規核發駕駛證或錄入體檢信息違紀風險；（五）駕駛人考試崗考試民警自由裁量權大違紀風險；（六）駕駛人檔案管理崗違反檔案管理相關規定違紀風險；（七）系統管理崗違規授權或篡改系統參數違紀風險；（八）機動車遠程查驗監督崗違規遠程審驗機動車違紀風險；（九）資質備案審批崗私設門檻、權力尋租違紀風險；（十）科級領導干部崗以職務便利謀私違紀風險；（十一）輔助考試員崗權錢交易違紀風險。
二、風險防控對策
（一）狠抓廉政教育，筑牢思想道德防線。一是適時開展公安廉政文化進警營、進民警家庭活動，定期召開民警家屬懇談會，通過家人規勸、期盼等溫情措施強化對民警8小時外監督。二是堅持對初任領導干部、新進民警和重點崗位民警輪崗交流進行集體或個別廉政談話制度，對重點崗位民警進行常態化提醒談話，針對特殊事項一事一談，及時發現、糾正不良苗頭和問題人員。三是固化每月一次廉政專題學習、每季度一次隊伍狀況分析、每半年一次隊伍建設經驗交流、每年一次隊伍建設專題研討制度。四是開展廉潔從警專題培訓，將法紀教育作為培訓必備內容，增強廣大車管民警防腐拒變的意識和能力。五是豐富廉政教育形式，采取不定期召開廉政警示教育會、在轄區或周邊監獄建立警示教育基地、簽訂《廉政承諾書》、印制《警示錄》（全國車管系統及本部門車管民警違法違紀典型案例匯編）等措施，警醒民警堅守法律底線。六是堅持節假日向廣大車管民警發送廉政短信和向社會車駕管行業發放廉政倡議書，在各級車管部門和社會車駕管行業倡導廉政新風。
（二）狠抓業務培訓，全面提升綜合素質。一是開展查驗員、輔助查驗員、考試員、輔助考試員的車駕管業務、網絡安全和服務禮儀等專業培訓，強化部令規定規范和業務辦理知識培訓，提升車管民警和工作人員車駕管業務專業技能和服務群眾能力。二是完善車駕管業務網上學習考試系統，每季度對全市車管民警網上學習進行抽考，每年組織一次集中考試。三是建立內網溝通平臺，互動交流；在車管所主頁建立“基層答疑”欄目，及時解決基層疑問；開辟學習專欄，車駕管業務法律法規和規章制度。四是修訂完善車管所各業務崗位操作手冊，固化崗位工作辦理程序，明示可能產生腐敗問題的關鍵節點，把對權力運行的監督滲透到業務流程的各環節之中。
（三）狠抓制度建設，完善監督制約機制。一是充實配齊科所領導和系統管理、監督指導、紀檢監察等崗位民警，制訂《車管所科級領導干部輪崗交流和民警交流暫行規定》，分期分批輪換科室、主城分所、遠近郊分所領導干部和民警，堅持考試崗民警每季度、查驗崗每半年、普通崗每年輪崗一次，提前預防和化解因長期處于同一崗位可能導致權力失控的潛在風險。二是進一步建立健全重點崗位廉政風險防控機制，建立業務數據月分析研判制度、機動車駕駛人考試誤判管理規定、汽車類科目三人工評判考試規程及紀律規定、上門服務規定、機動車查驗規范、業務受理規范和檔案管理規范等，切實從制度上預防、遏制違法違紀問題。三是進一步簡政放權，放開考試名額限制，全面推行網上自主預約考試；試點下放進口車、危化品運輸車等登記業務，將汽車駕駛人科目一、二、三考試業務分級下放到區縣等級車管所。四是建立網絡輿情、投訴分析研判機制，采取短信、電話、評價器、調查問卷等方式進行回訪，建立市所、分所、區縣所各有側重的分析研判機制。五是在駕校、考場、檢測站等單位入口、業務大廳、檢測工位、教練車上等醒目位置公布行業主管部門監督舉報電話；通過968888電話服務平臺、網上車管所、車管微信微博等公布辦事程序、收費標準；在社行單位、服務對象、普通群眾中布建兼職紀檢員，對各級車管部門和車管民警依法履職情況進行監督。六是建立廉政問責追究機制，對不認真履行廉政風險管理責任和防控責任落實不力的，嚴格追究發生違法違紀行為的單位和個人；同時，建立重特大道路交通事故責任倒查問責機制，全面倒查三年以內駕齡發生道路交通死亡事故負主要責任以上的駕駛人在發證、考試環節和考試質量等方面是否存在違法違紀問題。
（四）狠抓科技應用，提升廉政防控水平。一是加快8個車管分所監管分中心和考試監管系統的建設應用，推進全市社會車駕管行業音視頻監控系統的改建升級，最大限度實現對每一筆業務、每一個環節的辦理情況和經辦人實施全程監督，著力減少人為因素。二是建立機動車紙質檔案電子影像和電子檔案數據庫，可以隨時查詢、核對，解決對違規落戶走私車、盜搶車、無手續車、偷稅漏稅車等問題無法監管的難題。三是全市各級車管部門建立健全專門查驗區、配備便攜式智能查驗終端（PDA）、安裝視頻監控系統，直接比對實車的參數、特征、圖片等信息，全方位反映、記錄查驗區工作情況，確保查驗公正透明。四是重點崗位民警全部使用執法記錄儀，全程記錄業務辦理、查驗、考試的過程，確定專人抽查執法記錄儀使用情況和聲像資料，每月通報抽查結果，每季度開展一次執法質量分析研判，及時發現問題、預警提示、立整立改。五是取消全市駕駛人體檢站聯網備案審批制度，只要具備部令規定條件的體檢站都可聯網，在偏遠無縣級及以上醫院的鄉鎮，摩托車駕駛人可憑鄉鎮醫院體檢報告辦理駕駛人業務。六是強化重點業務和異常業務監控、分析、研判，每筆異常業務落實責任單位、責任人、整改措施，倒查在查驗、受理、檔案等崗位存在的違規行為，對異常數據做到“三不放過”（異常原因不明不放過、異常不消除不放過、造成異常數據的人或設備不處置不放過）。
一、分中心把廉政風險防控工作擺上重要位置，作為一項事關全局的大事來抓。分中心成立了由主任任組長，副主任副組長，各科室負責人為成員的住房公積金管理廉政風險防控工作領導小組，下設辦公室，安排專人負責防控工作。
二、分中心認真對照上級有關文件要求，緊密結合自身實際，在廣泛征求意見的基礎上，制定了《縣住房公積金廉政風險防控的實施方案》。
三、根據《住房公積金廉政風險防控指引》要求，認真查找單位科室和個人在“挪用住房公積金、截留住房公積金、違規確定繳存比例和繳存基數、違規審批提取、違規發放個人貸款、違規購買國債、違規儲存資金、財務管理違規、違規采購和處置固定資產、違規錄用人員、違規管理信息數據”等十二個風險類型，三十四個風險點，確定各個工作崗位的風險點和防控措施。
四、分中心針對查找出來的風險點，逐一抓好落實并進行了排查。
1、分中心按照市中心授權開展工作，權限職責分工明確，無挪用住房公積金情況。
2、住房公積金繳存基數調整，每年一季度進行，嚴格執行“保低控高”政策。但困難企業停繳未辦理緩繳手續，將逐步完善。
3、住房公積金提取按照《市住房公積金提取管理辦法》，分中心印制了大量“提取須知”，明確告知提取要件在“新聞網”等官方網站進行宣傳，實行陽光操作，提取材料由業務科審核原件，保證材料合法有效，負責人復核審批，業務人員審驗并辦理。
4、資金存儲按規定開設帳戶，今年對分中心所有帳戶進行了清理，按照精減原則，經市中心批準每個銀行只保留了一個銀行賬戶。
5、財務管理嚴格按規定操作，會計、出納、財務章分開管理，定期大額存單專人保管、存取三人經辦，無收費項目，無小金庫，經費支出需經手人、審核人、審批人簽字方可支付，大額自己支付超過5000報市中心批準，會計檔案由專人設檔案室保管。
一、指導思想
以貫徹黨的十七大提出的“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設”的要求和“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針為指導，以規范權力運行為主線，堅持以人為本，創新工作思路，充分借鑒風險管理系統控制等科學理念，不斷深化腐敗風險防控工作，進一步加強制度建設，保證權力沿著制度化、法制化軌道運行，切實推進我委懲防體系建設。
二、工作目標及基本內容
廉政風險防控，是將黨員干部的業務工作和廉政建設作為一個整體，全面開展廉政風險防控的一項管理工作。通過“找、防、控”三個環節，建立起融教育、制度、監督于一體的防控廉政風險的新機制。在廣泛宣傳發動、切實增強黨員干部腐敗風險防范意識的基礎上，通過“找”，有效地識別工作中各個環節、各個崗位存在或潛在的廉政風險，建立不能違的思想防線；通過“防”，從規范權力運行，提高制度執行力入手，尋找積極預防廉政風險的途徑，形成規范化、操作性強的防控模式，建立不能違的制度防線；通過“控”，把對權力的監督制約貫穿于行政和業務運行各個環節，控制、化解發現的廉政風險，使黨員干部的保護、監督措施落到實處，建立不敢違的警示防線。我委企業產權監管科、行政事業產權監管科是試點工作的重點科室，著重要加強國有資產監管，加大對國有資產招、拍、掛的監督檢查力度，確保國有資產轉讓的規范透明，確保此項工作規范、有序地開展。
三、實施步驟和基本要求
（一）宣傳發動階段
堅持教育為先，廣泛宣傳發動，樹立風險理念，筑牢思想防線。
組織機關各科室召開專門工作會議，進行宣傳，要求全體黨員干部認真學習上級有關文件，使每名黨員干部充分認識開展廉政風險防控管理工作的意義，明確工作思路和基本要求，提高全員參與特別是黨員干部參與的主動性和積極性。
結合效能建設活動，通過“重溫制度，完善制度，落實制度”，形成人人學制度，個個找差距，事事處處以制度為準繩，人人抓制度落實，個個按制度辦事的良好氛圍，通過宣傳教育，切實增強黨員干部的風險意識，提高廉潔從政的自覺性，注重從精神上關心、愛護、幫助黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導積極向上的生活情趣，為廉政風險防控試點工作的開展營造良好的工作氛圍。
（二）深入查找階段
采取個人、科室、委機關查找和組織審核相結合的方法，查找本系統、本科室、本崗位的廉政風險點，建立健全防控機制。依據每位工作人員的工作內容，聯系履行職責、執行制度的實際，分析查找出的環境風險、權力風險、人員素質風險等內容；根據現有崗位、職務安排、職責定位等情況，分個人和科室兩個層次進行查找風險點，著重針對“權、錢、物和執紀執法”等關鍵環節、重點崗位，圍繞環境風險、體制交替風險、管理風險、政策風險等方面進行辨識、歸類，分別查找出個人及科室的廉政風險。在此基礎上，查找委機關廉政風險點，并按級進行審核。
（三）積極預防階段
在切實查出廉政風險點的基礎上，要積極預防廉政風險的發生和演變。本階段要做好以下二項工作：
（1）建立廉政風險信息平臺和廉政風險檔案庫。各科室對現有的行政、執法、業務信息化管理資源進行補充、整合、提高、完善，并結合上階段匯總的廉政風險信息，做好建立廉政風險信息平臺和廉政風險檔案庫工作。
（2）建立廉政風險防控模式。一是認真梳理行政、業務工作流程。對查找出需要重點防控的廉政風險，梳理出若干個需要重點進行廉政風險防控的行政、業務工作流程。然后，按照風險制約化、操作規范化、運作制度化、環節受控化的要求，提出體現職能定位特點的廉政風險防控模式。二是設計廉政風險防控模式，建立健全廉政風險防控機制。根據“風險定到崗，制度建到崗，責任落到人”的要求，完善崗位廉政風險管理制度，設計體現單位職能和職責個性特點的廉政風險防控模式；同時建立及完善重大事項議事規則、行政招待費管理、財務管理等制度，規范操作程序，完善責任追究制度，體現行政事業單位共性的廉政風險防控模式。通過兩大類防控模式的建立健全，使監督制約機制延伸到行政、業務管理的各個環節，從而形成點、線、面全方位覆蓋、全過程控制的廉政風險防控機制，提升制度的執行力。
（四）考核評審階段
（1）考核評審。根據分級管理的原則，及時制定我委的考核評審辦法，考核評審辦法應明確組織機構、考核評審辦法與內容、量化的標準等。
（2）反饋整改。根據對開展廉政風險防控試點工作的綜合評審結果，采取獎優罰劣、完善措施、跟蹤督導、責任追究、歸檔備案等方式，責令相關科室及個人及時糾正存在問題，完善廉政風險防控工作的相關內容。并將每個科室和個人的考核評審結果納入委機關年終進行的先進集體和先進個人的評比考核中。
四、工作要求
1、加強領導，明確責任。開展廉政風險防控管理工作是黨風廉政建設的有機組成部分，列入黨風廉政建設責任制考核，要建立責任明確的工作體系，積極開展工作。
今天能在此發言，本人非常榮幸，下面我就結合我的崗位職責，聯系自身工作實際，淺談黨風廉政建設的風險點和防控措施，不妥之處請大家批評指正。
一、存在的風險點有
1.隨意亂用公章；
表現形式:公章管理不當被盜用盜印，造成不良后果；不嚴格按制度審核用印，造成失誤；主觀隨意用印，造成失誤。
2.利用采購辦公用品之機亂開發票；
表現形式：巧立名目，虛開發票。
3.隨意采購，亂發辦公用品；
表現形式：指定進貨渠道，暗中收受回扣。
4.來文來電處理不及時、失誤或不到位；
表現形式：來電辦理不及時，失誤或不到位導致工作延誤或工作失誤；收發文不及時，辦理失誤或不規范，導致工作延誤、失誤。
5.公車私用，虛報公車維修項目和費用；
表現形式：私自調用公車辦理私事，虛報維修費用，收受回扣。
二、防控措施
1.首先要筑牢思想上的一條防線
思想是行動的先導。思想滑坡是最危險的滑坡，信念動搖是最根本的動搖。我認為要始終保持公仆意識，從根本上構建預防腐敗的防火墻，用規章制度約束才能更好的規避風險。如：在隨意亂用公章風險點，建立健全了印章、檔案管理制度，增強責任意識和安全防范意識，做到了沒有相關的責任領導或主要領導簽字同意，不加蓋公章，不開具證明，不予調閱檔案，所有蓋章文件、證明存檔留底，作為備查資料；在公車私用，虛報公車維修項目和費用風險點：落實車輛管理規定，非我鎮專職駕駛員其他人員一律不許駕駛公務用車，嚴格執行車輛使用審批報告制度和駕駛員出車情況報告制度，實行車輛定點維修和事前報告審批制度，嚴格審批程序。
2.要守住廉潔自律的底線
個人所有的言行必須嚴格在紀律和法律的范圍內活動，這是領導干部由量變走向質變的臨界點，是廉潔自律的底線。因此必須要堅守這條底線，不濫權、不貪財、不敗德。如：利用采購辦公用品之機亂開發票和隨意采購，亂發辦公用品風險點，我嚴格執行和遵守集中采購相關規定和詢價制度，嚴格報銷程序和審批手續，在采購辦公用品時貨比三家，選取質量一樣的情況下，購買價格最低的辦公用品，采購前，填寫采購審批單，經領導簽字同意后再進行購買，并制作了辦公用品發放清單定了表，做到采購物品明，去向清。時刻牢記身份和責任，任何時候、任何場合、任何情況都不越法律的底線。
3.竭盡全力求實效
一、 廉政風險的主要表現形式
廉政風險主要表現形式有思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、人員素質風險四種類型。
（一）思想道德風險
指銀行業從業人員個人因主觀原因和外部環境的不良誘惑而可能產生思想道德問題的風險。主要表現在：放松世界觀改造，理想信念動搖，背離社會主義榮辱觀，等。
（二）制度機制風險
指金融機構因制度機制不健全、制度執行不夠可能導致的廉政風險。主要表現在：未能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，工作流程出現漏洞，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。對人、財、物管理等重要事項未能嚴格按照制度辦事，致使權力沒有按要求規范公開運行。
（三）崗位職責風險
指銀行業從業人員個人因不能正確履行崗位職責、不能正確行使權力可能導致的廉政風險。主要表現在：對職責不履行或履行不到位，致使銀行所屬人員或本人發生違紀違法問題；違反民主集中制原則，獨斷專行或軟弱放任；利用職務上的便利謀取私利；，失職瀆職，不履行或不正確履行職責等。
（四）人員素質風險
指銀行業從業人員個人因身體素質、文化素質、家庭因素影響不正確行使權力可能導致的廉政風險。主要表現在：因文化素質差異，處理問題的能力、觀念、質量和效率不同。
二、廉政風險的主要聚集區
（一）領導干部崗位
主要存在著權力是否過于集中，行使權力是否超越權限；黨內議事規則和決策制度是否落實，民主集中制、“三重一大”、領導干部報告個人有關事項等各項黨內監督制度是否落實；黨風廉政責任制和案件防控責任制是否落實到位；制度機制是否存在漏洞；對分管工作是否履職盡責，以及是否存在其他可能造成權力濫用的風險。
（二）信貸崗位
主要存在著客戶營銷準入、信用等級評定、授信審查、審議審批、貸款發放、貸款資金支付、貸款核銷等各個環節制度是否執行到位；貸前調查是否真實、貸后監管是否走過場；前、后臺相互制約機制是否落實；職能部門和人員履行職責是否到位；票據承兌和貼現業務是否按流程辦理；是否存在履行職責不到位或應行使監督權力而不作為可能導致職權失控的風險。
（三）財會崗位
主要存在著會計流程是否執行到位，是否做到不兼容崗位相分離；坐班主任履行職責是否到位；以及會計記賬、復核、授權相互制衡的內控制度是否執行到位；是否落實同業存放、網銀合作業務監督制度；結算業務是否按要求規范操作；財務報賬制度執行是否嚴格；重要資源分配、大額財務費用支出是否履行審議、審批程序；固定資產購置、管理、使用、處置等制度是否落實到位；印章、重要空白憑證管理制度是否落實到位；是否存在履行職責不到位，以及其他可能導致職權失控的風險。
（四）人力資源崗位
組織管理上是否存在違反民主集中制原則，個人或少數人說了算；干部管理上是否存在利用職務上便利違反規定為本人或者他人謀求利益；機構人員管理上是否存在違反操作程序及組織人事紀律造成不良影響等情況；薪酬管理、保險統籌、教育培訓、檔案管理上是否存在未嚴格執行國家和總行政策法規制度規定；是否存在履行職責不到位，以及其他可能導致職權失控的風險。
三、廉政風險預警機制的構建途徑
（一）做好廉政風險信息的采集工作
1. 通過受理、舉報、投訴，開展專項檢查、廉政監察、政風行風評議、報告個人有關事項、反映、案件查處、責任審計、巡視巡查、干部考核、參加領導班子民主生活會、領導干部述職述廉等活動，采取明察暗訪、問卷調查、客戶回訪、員工座談、與當地檢察院、法院、公安、紀委建立工作聯絡機制等方式，多渠道收集廉政風險信息。
2. 堅持把容易滋生腐敗的領導管理層、客戶信貸、財務管理、人力資源、“三重一大”等重點部位和環節作為廉政風險信息收集的重點，充分運用電子監察系統等現代科技手段，及時發現苗頭性、傾向性問題。
3. 科學確定風險等級。對查找出的各類廉政風險點，依據廉政風險點的發生頻率、權力行使的重要性和危害程度進行廉政風險評估，按照風險大小，由高到低劃分為A、B、C三個等級。對潛在廉政風險大，發生問題危害重的，劃為A級風險點；對潛在廉政風險較大，發生問題危害較重的，劃為B級風險點；對潛在廉政風險較小，發生問題危害較輕的，劃為C級風險點。逐一登記，歸類匯總，形成《權力廉政風險等級目錄》，并根據形勢變化和權力項目的增減，對廉政風險進行動態管理，及時調險等級。
（二）建立廉政風險信息檔案庫
各級行紀檢監察部門在建立和完善從業人員廉政檔案和崗位廉政風險等級目錄的基礎上，建立廉政風險信息檔案庫。對收集的信息進行定期整理、歸類分析，特別要重視對舉報問題的收集和分析，通過剖析案件，全面了解掌握廉政風險信息。建立臺賬，加強信息的整合和分類管理，逐步建立系統內的廉政風險信息系統。加強對信息的動態監控和分析研判，全面查找風險點，通過揭示高風險的領域、崗位和環節，進一步明確風險防控重點。
（三）建立日常風險預警處置機制
1. 前期預防。前期預防是針對風險點提前采取預防性措施。通過繪制風險防范流程圖，制作崗位風險警示牌，制定崗位風險防范措施，立足于預防風險和保護干部，注重事前防范。根據權力等級分別制定相應的預防措施，對C級廉政風險，采取保廉承諾、警示教育、人文關懷、風險提示、廉政談話、函證質詢等多種形式，提高單位和個人的自律和防范意識。對B、A等級廉政風險，除采取以上措施外，建立和實行重要部門重點崗位干部選用交流、公開承諾、崗位責任、首問首辦負責、限時辦結、考核評議、廉政檔案等制度。通過采取前期預防措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監督制約機制的有效性，達到關口前移和預防腐敗行為發生的目的。
2. 中期監控。在前期預防的基礎上，通過信息監測（包括述職述廉、民主測評）、舉報、網絡舉報、行政投訴、電子監察、民主評議政風行風、政風行風熱線、定期自查和專項檢查、抽查等手段，構建風險監控網絡，避免問題的擴大化、嚴重化。同時，紀檢監察部門對前期預警整改措施落實情況進行跟蹤監督，對整改措施落實不到位的部門和個人及時督察，并將督察情況及時向同級黨委、紀委通報。
3. 后期處置。針對中期監控發現的問題，視情節輕重，按照干部管理權限，分別實施召開專題民主生活會、警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等措施，及時糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風險演化為違紀違法行為。有關單位、部門和個人接到預警后，應在規定時限內對廉政風險成因進行分析，制定整改措施，書面告知實施預警的紀檢監察部門。紀檢監察部門對中期預警整改措施落實情況進行跟蹤監督，對整改措施落實不到位的及時督察，并將督察情況及時向同級黨委、紀委和上一級紀檢監察部門通報。對違紀違法行為，根據實際情況，予以黨紀、政紀追究，需要法律追究的及時移送司法部門。
