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1 哲學社會科學研究成果的評價原則
哲學社會科學研究成果評價是社會科學科研管理的重要環節, 也是社會科學科研管理的一個難題。二十一世紀以來，隨著學科的滲透、交叉與融合的不斷加強, 對哲學社會科學研究成果的評價越來越要求從重數量向重質量、從重過程向重結果轉變。由于哲學社會科學研究成果具有預測性、前瞻性、社會效益的時滯性、實踐檢驗的不統一性和間接性, 它與自然科學研究成果在評價的客觀性方面存在著較大差異。如何確保哲學社會科學研究成果評價原則的客觀、科學、公正、公平, 并以此形成一個科學、健康的科研導向, 一直是廣大社會科學管理工作者十分重視的問題，建立一個科學、合理的哲學社會科學研究成果評價的原則是科研管理中的一個永恒的話題。筆者認為哲學社會科學研究成果評價應遵循以下幾條基本原則：
1.1創新性原則。
創新是科學研究的生命, 評價哲學社會科學研究成果的一項重要指標就是創新程度。科研工作是用已有的知識、方法、手段去探究新的知識。如果研究人員缺乏基本的創新精神, 是不可能做出優秀科研成果的。長期以來, 在我國形成了一種主流的評價模式，即職稱評定、博士點、碩士點的評定、科研項目的評審都要看申報者已發論文的數量，這導致了學術研究的浮躁虛假, 八九成論文沒有真正價值, 致使科研水平低下。所以，必須把創新作為評價哲學社會科學研究成果的最高標準,并且要鼓勵創新、重視創新。這樣才能引導哲學社會科學研究走上鼓勵創新、崇尚創新的康莊大道, 才能真正體現社會科學成果評價的意義。
1.2 評價方法的綜合性原則。
哲學社會科學評價方法包括定性評價和定量評價兩種。定性評價是利用專家的知識、經驗和判斷通過記名表決進行評審和比較的評價方法。定性評價的優點是簡便快捷，效率高，成本低，便于操作。缺點是評價專家個人的知識、經驗和好惡在評價過程中起主導作用，具有較大主觀隨意性。因此評價結果有時可能不是完全客觀的。
而定量評價是采用數學的方法，收集和處理數據資料，對評價對象做出定量結果的評價方法。定量評價具有客觀化、標準化、精確化、量化、簡便化等鮮明的特征。但定量評價往往只關注可測性的要素，事事都要求量化，有些要素勉強量化后，并不能對評價結果作出恰如其分的反映。因而，它忽略了那些難以量化的要素，把所有的要素換算為抽象的分數表征與數量計算。
定量評價方法的優點是它根據成果發表刊物的權威程度和成果系列反響來作為評價標準, 具有較強的科學性和嚴謹性, 不受個人主觀因素的干擾和其他非科學因素的影響, 有助于規范評價行為。但它的缺點也很明顯：比如成果統計上有時間的滯后效應；定量指標只能評價以公開發表或出版的科研成果, 而對于那些不宜公開發表, 但已經被有關部門采納, 并取得明顯經濟社會效益的科研成果卻不能充分評價；其次, 就哲學社會科學研究成果的評價而言，主要采用成果發表的刊物級別、論文收錄轉載情況、獲獎情況、成果被引證情況等間接方法測量。間接測量時采用的指標與評價目標的相關性難以完全確定。再次, 由于社會科學研究對象的特殊性, 單純的定性方法或定量方法都不能準確、客觀地評價社科成果。在社會科學研究成果的評價中, 一定要把定性評價和定量評價相結合。
1.3 評價程序的易操作性原則。
哲學社會科學研究成果的評價要講究科學性、合理性, 這是首要條件，但同時也要兼顧可操作性。因此, 在設計指標體系時, 既要嚴格篩選評價指標, 建立科學、合理的評價指標體系, 又要簡化操作程序, 使評價工作簡明可靠, 易于操作。
2哲學社會科學研究成果的評價機制
2.1 評價機制的內涵。
《辭海》對機制的解釋是原指機器的構造和動作原理，生物學和醫學通過類比借用此詞，用來闡明一種生物功能的機制，意味著對生物的認識從現象的描述到本質的說明。可見，當機制一詞是從機械構造理論中借用的，用于社會科學，指的是事物運動變化的內在聯系。
哲學社會科學研究成果評價機制可以定義為：與哲學社會科學研究成果評價工作正常運行有關的各部分(即政府、企業、社會科學工作者、社會組織等)之間的相互關系和相互作用的方式。可以看出，此概念強調的是哲學社會科學研究成果評價系統的各組成部分之間處于何種關系及如何相互作用，從系統論的角度來看,主要包括評價方法、評價程序和監督體系。
2.2 評價方法
同行評議法和計量評價法是我國哲學社會科學研究成果的評價工作中廣泛應用的兩種方法，也是目前理論界研究的熱點。
在同行評議中，專家有著非常關鍵的作用。同行評議的優勢是，專家代替了科學外行擁有了對學術問題的決策權。同行評議是科學研究管理中一項非常重要的制度安排，操作得當的同行評議能夠對科學研究發揮巨大的激勵和支持作用。
計量評價法是一種定量的評價方法, 是把人文社會科學評價中的一些內容指標化、數值化,通過對作為研究成果載體的各種文獻及文獻間關系的“計量”來考察研究成果。由于用客觀數據部分取代了主觀判斷，利用計量評價方法在很大程度上提高了評價的質量，但計量評價方法也有缺點：一是過分依賴于數據, 二是易產生投機取巧, 三是易引發學術不端。
2.3 評價程序。
"所謂評價程序, 是指在評價活動中所應遵循的過程或步驟。從目前的研究文獻來看, 眾多學者對評價程序論述不多, 側重于說明評價程序的重要性。相對實質評價來說,評價程序更易把握, 可操作性更強, 不失為一條可行的道路。如果人文社會科學評價要達到實質上和理想上的公正、公平, 光靠指標體系和評價方法是難以保證的,還應該從制度上加以保障, 因為“法制”比“人治”更可靠。合理可靠的程序是制度的基石, 因此, 為保證人文社會科學評價的公正、公平, 就應該制定公正、公平的評價程序。就目前的研究狀況和工作實際來看, 如何制定學人公認的評價程序, 諸如專家的選擇程序、評審的步驟、異議的處理程序、成果的報獎程序等, 應是人文社會科學評價研究的重中之重。 [1]
關鍵詞：高職院校；科研；評價體系
一、前言
我國大部分高校在科研評價體系中普遍使用科研“量化”考核的方式。許多國內院校都采用了這種考核方法，客觀上改變了原來科研評價無具體明確目標、科研活動隨意松散的局面，被認為是較好的科研評價方式，有利于優秀人才脫穎而出，有利于優秀人才發揮作用，對推動高校科研工作、專業建設、課程建設、教師隊伍建設、人才培養工作的健康發展起到積極作用。但演變至今，它在實際操作、評價科研成果價值、促進高水平科研成果轉化等方面出現了許多問題，也帶來了諸多負面效應。
特別是我國的高職高專院校，基本上都是照搬照套了本科院校的科研評價指標體系，過分地追求科研數量的積累，卻忽視了高職高專院校自身的真正價值，更多地出現了科研成果質量低下、科研課題重復研甚至弄虛作假的不良風氣。很多學者和專家也在呼吁對高校科研評價制度進行改革，并且提出了一些構想。筆者認為應根據高職高專院校培養人才類型的不同和教師教學、科研側重點的不同，創建適合自身特色的教師科研績效評價指標體系，來推動我國的高等職業教育。
二、結合高職院校實際，構建科研成果績效評價體系
本文所分析的學校是一所綜合的財經類高職院校，以財經管理類專業為主，經濟學、管理學、法學、工學等多專業支撐配套、協調發展的省屬高職院校。學校現設有會計系、經濟貿易系、工商管理系、文法系、糧食工程系、機電系、計算機藝術系、外語系、基礎部、思政部等8個教學院系（部），基本形成了管理、工學類專業相互依托，支撐配套的專業布局。
在構建科研成果評價體系過程中，注重堅持導向性原則，突出重點指標；堅持整體性原則，把反映科研績效投入產出的實質性指標全部包含在內；堅持客觀性原則，體系中每個指標都能如實地反映客觀的本質，并且指標間不存在相互重復：堅持“定性”與“定量”相結合原則。
1.根據人文、理、工科差異性，制定與研究性質相適應的評價標準體系。該校根據自身學科特點和發展需要，從科學和創新的規律出發，使評價工作與科研本身的規律和特點相適應。人文和理工兩類學科具有不可比性，制定計分方案時應充分考慮二者的差異，盡可能做到顧及學科特點，根據具體情況制定出相應的評價指標。對于應用研究成果價值主要體現在應用前景上；而理工類的科研成果，基礎研究成果主要表現為科學論文、專利等形式。對于人文社會科學類的科研成果，主要有學術性評價和管理性評價兩種：學術性評價著眼于成果的創新點及其在學科中的作用和意義的判斷，同時考慮成果的社會效益和經濟效益；而管理性評價則著眼于成果的外部表現特征如成果形式、發表刊物、鑒定級別、轉載引用情況等，并從中歸納出一些量化指標。
2.定性與定量相結合。考慮到過于強調量化指標會導致評價重視科研成果數量、級別的多少而忽視真實質量，在一定程度上造成不良影響，只是由于片面理解定性、定量評價原則，背離科學發展規律的結果；但是，科研業績的量化確實為管理工作帶來了很多好處，但它不是萬能的，有局限性。因此，在科研成果評價和管理中堅持把定量評價和定性評價結合起來，既不能過分強調評價指標的作用，夸大評價結果分值的意義，也不能完全否定科研量化管理的相對公正性。高校科研管理人員積極探索多種形式的科研評價方法，不斷完善和改進，并且要依靠專家，充分發揮學術委員會和同行專家在科研業績評價中的積極作用等。因此，進行教師科研評價時應各有側重，采用定性與定量相結合的方法，既重數量又重質量。
3.注重教學與科研結合。從科研課題中提取教學內容，是提高教學質量，促進學生靈活運用知識的能力、創新能力，以及團隊協作能力全面協調發展的有效途徑。教師在科研課題中確定一個研究方向供學生研究，學生的創新構想與成果對教師的科研工作有很大啟發和支持作用。科研與教學相互支持，相互促進，既調動了教師的責任心和積極性，又提高了學生的綜合素質，這種互利雙贏的教學模式順應了教學內容現代化的需要，也符合培養高素質創新型人才的要求。
同時，將科研引入教學，可以將新技術、新工藝和新方法乃至生產經營的新模式引入教學中，使教學質量不斷提高。通過教學和科研相結合，使教師的知識水平得到不斷地更新，更能適應教學發展的需要。使學生在參與生產的過程中學到新技術和新工藝，不僅可以提高其操作技能水平，還能提高技能創新的意識，跟上時展的步伐，一畢業就能頂班上崗，創造社會財富。
4.服務區域經濟，突出成果轉化。該校結合本地實際，深人生產建設、管理、服務第一線，從工作實際中找課題，突出技術應用項目的研究，把向行業企業提供技術服務、引領行業企業開發新技術、解決生產實踐中的技術難題，作為科研工作的重要內容和方向，通過應用性科學研究，豐富教師專業實踐經歷，提高教師專業技能水平。以往教師評價體系中要么沒有關注成果轉化，或者僅僅是從成果轉化的直接經濟效益進行簡單地度量。國外有很多大學科研機構都會跟企業簽定科研合同，一般主要是三大類：提供資金援助、轉讓科研設備和設立由企業支付薪金的教學式研究職位。美國、德國大學的醫學、藥理學和化學系一般都設有若干個由企業承擔費用的教學研究職位，如哈佛大學、麻省理工學院。還有大學教授去公司咨詢、授課或作學術報告，直接參加企業科研。為使成果轉化的測度統計指標更能準確地反映成果轉化的真實情況，便于管理部門對成果轉化進行宏觀指導，設置一套較為完整的成果轉化測度統計評價指標體系，根據一些研究部門的探索和實踐，科技成果轉化測度指標可用科技成果轉化率、研究開發產投比和對經濟增長的貢獻率三項指標進行綜合描述。
三、結語
在立足于服務區域經濟和社會發展定位的基礎上，學院結合教師自身成長發展的需要，為保證學校科研的發展，制定了科研工作管理實施辦法，根據該辦法制訂了詳細的科研工作實績量化考評準則和實施細則，包括年度科研工作表、年度科研考核表、最低工作量表和科研工作量考核評估表。在科研考核時，從課題、成果、專利、獲獎四個方面建立定性與定量指標，從該校考核量表中可以看出，著重于定量性指標。其中成果這一指標包括科研和教學建設與專業建設成果兩個方面，分別設定分值，同時對每一類指標設定權重。分值的計算則采取加權取和，得出總分，進行比較和評定。經過近幾年的實踐，充分調動了廣大教師的科研積極性，還能在很大程度上調動教師把科研與教學相結合，取得了一個又一個豐碩成果。
參考文獻：
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關鍵詞：科研項目 全過程管理 績效評價 指標體系
中圖分類號：F233 文獻標識碼：A
文章編號：1004-4914（2016）03-071-02
一、研究背景
我國科研院所主要從事高精尖科學技術研究工作，承擔著來自于政府、各部委、軍方等多個渠道的各類科研項目，少則年均幾十項，多則年均幾百項。隨著國家對科技工作的日益重視和科技投入的明顯增大，科研院所承擔科研項目的數量呈逐年遞增的趨勢，而且項目難度也不斷提高。科研項目任務量的迅速增長和項目難度的增強既給廣大科研院所科技發展帶來了巨大的機遇，又對科研院所傳統科研項目管理工作提出了新的挑戰。這就要求各院所必須加強項目統籌管理，轉變項目管控模式，確保各項科研任務的順利完成。那么針對科研項目開展積極有效的績效評價，成為促進科研項目組織管理水平和實施成效提升的重要方式。
大部分科研院所目前的科研項目管理模式，主要以項目驗收，滿足項目任務書要求為終極目標，在科研項目實施階段主要是按任務節點進行非量化考核，以保證科研項目的按期完成率，但對其完成質量、對院所可持續發展的影響力缺乏有效的評估。因此如何對科研項目開展合理有效的績效評估，如何構建具有普適性的科研項目績效評價體系，不僅是一項迫在眉睫的任務，而且對科研院所科研能力的提升和長期發展十分有益。
二、科研院所科研項目績效評價現狀及問題分析
（一）科研項目績效評價現狀分析
1.未按重大節點進行有效考核，科研項目進度控制不力。大部分科研院所在科研項目管理過程中，雖在年度計劃中明確了重大節點和一般節點，但對于節點的具體完成形式和考核方式并未具體確定，導致對節點的考核和把控不到位，流于形式。
2.缺乏有效激勵考核政策，導致項目團隊效率無法有效發揮。目前科研院所一部分新立項的科研項目是在全新的領域開展，缺乏積累，難度較大。然而從事這類創新性大、技術攻關難度大的科研項目研究的人員獎金，與從事已有一定技術積累的科研項目研究的人員獎金基本沒有差異，這樣極大地打擊了部分研究人員的科研攻關積極性。
3.缺乏有效激勵考核政策，導致科研成果轉化率低。目前大部分科研院所的科研項目后續產生的經濟效益較差，科研成果轉化率較低。主要原因是有產品轉化前景的科研項目缺乏后續投入和管理，同時缺乏有效的考核政策，轉化為產品進入市場能持續創收的比較少。
（二）科研項目績效評價存在的問題
綜合以上分析，可以發現現階段科研項目考核管理效果不佳，大多流于形式， 造成“考核處處在，結果不實在”的局面。具體問題在于：
1.沒有以戰略為導向的績效評價體系。對績效評價的認識和重視程度不夠，績效評價指標體系不合理，績效評價方法選擇不當，績效評價的操作過程走樣，考核結果應用單一。
2.項目評價周期不合理。大部分科研院所對于科研項目評價都是按照季度或年度進行，所有項目都按照這種方法單一考核，但科研項目本身重大節點周期各有差別。
3.評價指標設置不夠合理。指標設置主要是按照任務目標分解指標，缺乏差異性，沒有重點和針對性。
4.指標權重的確定是根據經驗判斷的，缺乏科學性。
三、科研項目全過程績效評價的目的和意義
基于綜合平衡計分卡的管理思路，構建科研項目績效評價體系，達到有效考核和激勵。并通過有效的績效評價，以最小的參與度達到最大的管理效果。
希望通過有效評價，可以做到：科研項目按進度節點完成，科研項目完成質量有效控制，科研項目經費嚴格預算，充分調動科研人員積極性，通過有針對性的激勵政策引導科研院所科研項目專業發展方向，鼓勵成果轉化與技術創新。
四、科研項目全過程績效評價指標體系的建立
（一）科研項目全過程階段劃分
根據科研人員開展科研項目研究的實際情況，將科研項目研究的全過程分為立項階段、實施階段和驗收階段。立項階段主要考查項目的必要性、經濟性、可行性及風險性等；實施階段主要考查項目的計劃執行情況、成本控制情況等；驗收階段主要考查項目成果與立項要求符合性、經費使用情況、項目成果先進性、成果轉化情況及產生的經濟效益等。
（二）科研項目評價指標體系建立的方法和流程
可以分四個步驟來設計科研項目績效評價的指標體系，詳見圖1。
1.指標庫建立。通過收集大量相關指標來建立指標庫，主要采用分析法、問卷調查法以及管理專家頭腦風暴的方式，建立科研項目全過程績效評價指標備選庫，以供將來各類科研項目績效評價時選擇使用。指標庫的建立為今后各類項目評價方案的設計提供了科學可靠的依據。指標的建立要遵循有效性、獨立性、可行性的原則。
2.指標的選擇。對初步建立的績效評價指標庫中的指標進行篩選是一項重要的工作。擬首先通過專家咨詢，以管理專家評分等方式，了解各項指標的重要性和相對獨立性，進而通過關鍵績效指標法選擇指標。選擇時要注意考慮綜合平衡計分卡的四個維度，財務性和非財務性指標的平衡和重點突出，并根據各單位自身的科研項目激勵政策導向，選擇適合的績效評價指標設計評價方案。
3.指標權重的確定。在選擇出相應的評價指標后，下一個需要著重考慮的因素就是這些指標權重的設定，將已選擇的績效評價指標按照科研項目評價各階段進行劃分，采用層次分析法結合德爾菲法分別確定其權重。不同的權重設計可能會使評價結果出現完全不同甚至截然相反的結論，可以選用主客觀賦權方法即在層次分析法中引入德爾菲法，這樣既簡化了計算、提高了一致性，同時還保留了層次分析法較好的數理邏輯性，從而使得分析結果具有較好的客觀性。
4.評分辦法設計。根據已知的指標權重設計評分標準，對每項指標的扣分和加分辦法和極限值做出明確規定。設計過程中注意評分的公平、公正和可操作性，避免評分辦法過于復雜，增大評價工作量和工作難度。
（三）科研項目績效評價指標體系實例
根據上述指標體系設計的方法和流程，探索性地設計了以某科研院所為例的科研項目績效評價指標體系供參考。詳見表1。
具體評分時既可以根據各科研院所的實際情況設計具體的評分標準，也可以簡化處理，例如根據各個指標的實際完成情況，將得分劃分為三個檔次，較好的得分范圍為權重的70%（不含）～100%，一般的得分范圍為權重的40%（不含）～70%，較差的得分范圍為1%～40%。
五、結束語
傳統科研項目的管理和績效評價，首先在周期上一般是按自然年度考評，并未針對項目本身研究周期評價；其次在指標體系的設計上主要關注技術性指標，往往技術指標達到要求了即可，忽視了效益、效率和后續成果轉化等要素。因此根據項目實施的不同階段分別開展績效評價，符合項目本身研究周期的管理需求，更有適用性。同時引入平衡計分卡的管理思想，正是將財務要素和非財務要素緊密結合，也關注流程標準性要素和后期成長性要素，按照此思路構建的科研項目績效評價指標體系，可以較好地考評科研活動的各個方面，更為細致全面。
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關鍵詞：高職 課程考核 改革與實踐
隨著高等職業教育的蓬勃發展，高等職業院校的教育質量也廣受關注。一方面是招生規模的迅速擴大，另一方面是生源質量的滑坡，對高職院校的教育教學提出嚴峻挑戰。為化解這一矛盾，很多院校積極開展了教學模式、課程體系、教學內容以及教學方式、方法的改革，而用來評價教學效果的課程考核方法的改革與創新則顯得滯后，這在很大程度上影響了教學質量的根本性的提高。縱觀我院近年來醫學檢驗技術專業的發展勢頭，結合學院開展的高職教育教學改革總體規劃，探索性總結了高職院校醫學檢驗技術專業在課程考核方法方面可采取的實踐途徑。
一、形成課程教學內容體系，確立考核形式
高職教育以培養高等技術應用性專門人才為根本任務，高職教育課程教學內容體系由縱向互相交叉、橫向互相交融且彼此相對平行獨立的理論教學內容體系和實踐教學內容體系構成。各專業應以培養技術應用能力為主線設計學生的知識、能力、素質結構和培養方案，其中，理論教學內容體系按照“必需、夠用”的原則建構，實踐教學內容體系按照“實際、實用、實踐”的原則建構，由基本技能、專項技能、綜合技能及技術應用組合而成。
在教學理念上，摒棄重知識、輕能力，重檢測、輕督導，以記憶書本知識的數量與質量為標準培養人才的傳統觀念，力求體現專業建設特色和課程建設目標，在考核評價上打破傳統的以卷面考試為主的單一的課程考試方式，根據課程特色采用多種考核方式；考核內容參照職業崗位任職要求，引入職業資格標準及行業技術標準，減少驗證性、記憶性考核內容，注重考核學生學習能力、職業能力和綜合素質；施行分層次考核，給學生以彈性化、人性化的能力發展空間；打破“一刀切”的期末考試時間模式，做到考核全程化。力爭能科學地、多方位地評價學生。
1.1 平時考核
傳統的課程考核通常是在期末采取卷面考試的方法來評價學生對本課程掌握理解的程度如何，不可否認，對于一些課程來說，卷面考試能比較全面地反映出教師的教學態度、教學能力和教學水平，以及學生對課程知識的掌握程度。但是對我系醫技類專業的課程而言，這種單一的卷面考試是不科學的，缺乏對學生學習態度、職業能力和創新能力等綜合素養的評價。新的課程考核體系在總評成績中增加了過程性考核內容，即平時考核成績。平時考核包括理論課和實驗課的上課出勤、值日情況、學習態度、課堂紀律、作業完成情況、回答問題的積極主動性和幾次階段性測驗成績等內容，新的考核評價模式能達到以考促學、以考促教、以考促練的目的。
1.2 期末綜合性實驗考試
主要專業課程均增設綜合性實驗，并進行全程考核。其目的是對接職業崗位需求，培養學生分析問題、解決問題的能力，提高學生的綜合素質。綜合性實驗考核安排在課程教學結束后進行，是一種以考查學生對所學理論知識的實際應用能力為目的的新型考核方式。醫學檢驗技術專業目前在《臨床檢驗基礎》、《微生物學檢驗》、《生物化學檢驗》均實施了綜合性實驗考核，首先教師選取典型的病例及臨床標本給以學生預習。學生隨機分成若干小組，各組分別對所選病例的病歷病史進行討論、學習，并根據綜合性實驗要求的任務自行分工合作；課下每人分別負責查閱不同方面的相關文獻，時間定為3個工作日；各組對每人搜集到的相關文獻進行匯總、討論學習，并作出初步診斷；根據初步診斷確定下一步的實驗室檢查方案，包括實驗室檢查的項目、要選擇的測定方法等；各組學生分頭實施所選項目的檢驗工作，最終，各組學生分別寫出綜合性實驗報告，并將整個實驗過程向全班同學進行匯報總結。教師根據實驗評價標準，對每個學生進行綜合評價。
1.3 期末理論考試
理論課程教學遵循“知識夠用為度”原則，理論知識的考核，仍然采用卷面筆試，這種考核形式在促進學生對專業知識的系統性掌握和理解等方面仍具有積極作用，但在考試命題內容上，我們作了一些修改，對記憶性知識的考核比重由以往的30縮減到20，增加了綜合分析題（比如案例分析），同時考慮到學生要參加職業資格考試的實際需要，大量融入與臨床實際相關的試題，增加了職業相關性知識、進展性內容的考察，以此了解學生平時對專業的關注程度；爭取做到與學生畢業后的職業資格考試的無縫對接；從考試管理上，嚴格規范出卷、監考、判卷等規章制度。
二、課程考核體系的應用評價
一個好的課程考核改革方案，應該放在三個視角上來構思，第一是能力維度，教學首要考慮的是學生學完該課程后掌握了什么能力；第二是時間維度，即把考核放在課程教學的全過程中進行；第三是主體維度，一定要以學生為主體，考核要有利于激發學生的學習積極性，有利于引導學生掌握有關智能。
新課程考核體系從考核內容、考核方式和形式上對傳統的課程考核進行改革。從考核內容上，參照職業崗位任職要求，引入職業資格標準、行業技術標準。不僅考察學生對三基的掌握程度，并且重視考察學生對理論知識的應用能力和實踐動手能力，極大地增強了課程對專業發展的服務支撐力度，極大地改善了“重理論輕實踐，重知識輕能力”的局面。從考核方式上，以“過程性考核”取代“終結性考核”，打破“一刀切”的期末考試時間模式，做到考核全程化。將期末考試和平時考核結合起來評價學生。與一次終結性考核相比，過程性考核充分地調動了學生學習的主動性和積極性，更有利于學生的主動學習及其對教學內容的掌握，在一定程度上避免了少數學生學習的功利性和投機性。從考核形式上采取多元化的考核，卷面考試仍就作為考核學生理論和實踐基礎的重要手段，非筆試考核又有口頭問答。技能測試、課程實踐作業、畢業實踐、畢業論文等形式。這些靈活多樣的考核形式從不同方面考察了學生的綜合素質，更全面地反映了學生的學習情況和所掌握的專業知識水平。
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關鍵詞：科研成果；增值；轉化；評估體系
中圖分類號：F407.61 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2013）06-0-01
隨著科學技術的迅猛發展，傳統的自然資源優勢讓位于科研創新優勢，為提高電網科研含量，增強駕馭大電網能力，電力企業不斷加大科研投入，推進電力科研發展，然后眾多科研成果卻面臨轉化率低，不能創收的瓶頸，科研成果增值成為電力企業亟待解決的問題。本文在研究電力企業科研成果特點的基礎上，深入發掘其增值轉化過程中遇到的問題，并在借鑒國內外研究成果基礎上結合實際構建了電力企業科研成果增值評估體系，對于電力企業科研成果的增值轉化工作有重要指導和借鑒意義。
一、電力企業科研成果的特點
隨著節能減排的推進和智能電網的建設，電力企業為確保電網的經濟安全運行，在進行基礎應用研究之上，還必須進行一些前瞻性探索。電力企業的特性決定了其科研成果具有如下特點：（1）電力科研成果前期投入大。電力科研成果需兼顧技術、經濟和電網安全等多種因素，前期投入科研人員、資金和設備多，時間久。（2）科研成果價值衡量困難。電力科研成果解決電力生產中實際問題，并產生無形的效益，其價值衡量難。（3）科研成果科技含量高，應用領域少。科研成果針對性高，解決目標問題，只能在特定領域使用，此外，一些前瞻性科研成果的應用還需要配套基礎設備的逐步完善。
二、電力企業科研成果增值過程中存在問題
目前電力企業面臨科研成果轉化率低，科研成果止步于科研成果報獎的問題。深入探究電力企業科研成果增值轉化過程發現其存在如下問題：（1）缺乏有效激勵機制，科研人員積極性低。目前電力企業缺乏成果轉化激勵機制，科研人員成果轉化積極性不高。（2）科研成果增值轉化投入不足。由于機制上的缺陷和人員缺乏積極性，導致科研成果轉化上人、財、物投入不足，科研成果增值轉化缺乏有效支撐。（3）科研成果增值轉化缺乏有效中介服務平臺。目前我國技術交易市場不健全，電力企業科研中介機構少，不能滿足企業成果增值轉化的需求。
三、科研成果增值評估指標體系研究現狀
科研成果增值即采取各種手段、方法將蘊含在研發人員的技術研發成果中的價值轉化為企業效益的過程。科研成果增值是科研成果價值得以成功轉化的結果，科研成果的價值是其轉化的基礎，而科研成果的轉化則是其價值的最終目的，因此對科研成果進行增值評估應包含科研成果價值評估和科研成果轉化能力評估兩方面。
關于科研成果評估，目前西方發達國家己形成了較為完善的評估程序和評估方法。我國開展科研成果評估工作稍晚，但是仍進行了不少研究，洪曉楓設計了交通科研成果評價指標體系，涵蓋了技術、法律和效益等14個二級指標[1]。楊斯博對不同種類的科研成果建立了相應的指標體系[2]。王曉鶴提出了包括技術、市場、效益和推廣因素在內的評價指標體系[3]。彭修娟主要從經濟效果、技術水平、環境效益、社會效益和適用性等方面構建了科研成果后評價指標體系[4]。
隨著科技成果的推廣應用，國內學者對科技成果轉化評估展開了許多有意義的研究。尹航等認為主要從經濟效益、社會效益、環境效益和擴散效應四個方面對科技成果轉化開展后評價研究[5]。魏猛選取了22個指標構建了工業企業科技成果轉化能力評價指標體系[6]。徐小欽和余海霞則主要從科技成果開發、科技成果轉化能力和科技成果轉化效果3方面構建了企業科技成果轉化評價指標體系[7]。蘇俊宏等主要從科研投入、科研過程和科研產出三方面構建高校科技成果轉化評價體系[8]。
四、評估體系的建立
1.指標選擇的原則
由于科研成果增值評估具有模糊性、復雜性和綜合性，因此評估指標體系的建立應該遵循以下原則：（1）系統性原則。選取的評估指標應盡可能完整、系統地反映被評估對象的全部信息。（2）可比性原則。指標應具有代表性，同時評估指標間應具有明顯的差異性，便于比較。（3）獨立性原則。評估指標之間要相對獨立，指標之間亦不存在相互因果關系。（4）科學性原則。指標從計算內容到計算方法，都必須科學、合理、準確。
2.指標體系的構建
（1）科研成果價值評估指標
本文從經濟、技術、市場、法律等方面構建科研成果價值評估指標。經濟因素：科研成果的經濟效益是衡量科研成果價值的首要因素。實施科研成果能增加銷售收入，還可以減少成本金額節約費用。技術因素：科研成果應該技術上先進，并具有廣泛適用性，能夠被靈活運用以適應市場的需求，技術含量高，應用范圍廣，技術上成熟，且不可被替代都說明科研成果價值比較高。市場因素：市場化能力越強，市場需求度高，市場競爭力強，科研成果價值越大，科研成果的剩余經濟壽命則表明了科研成果市場化的時間期限。法律因素：科研成果不依賴其他技術，獨立性較強，許可發放較多，而且法律地位比較穩固，則科研成果的價值較大。
（2）科研成果轉化能力評估指標
科研成果轉化需在市場化環境中利用企業現有資源進行轉化投入，并取得轉化效果。本文從轉化基礎、轉化投入和轉化機制與環境三方面構建評估指標。
轉化基礎：研發人員數量越多，科研項目數越多，科研經費數也相應增多，科研成果轉化也就有了相應的人、財、物基礎。
轉化投入：科研成果實現轉化必須有相應的資金和人才的支持，市場推廣人員在相應推廣經費的支撐下可加速科研成果的轉化。
轉化機制與環境：科研成果轉化需要制度的保障和激勵，同時健全的成果轉化平臺能夠為科研成果轉化提供交易的空間，此外科研成果符合政策規定也會加速成果增值轉化。
綜上所述電力企業科研成果增值評估指標體系如圖1所示：
五、結語
本文借鑒國內外科研成果增值評估指標，構建起定性和定量相結合的科研成果增值評估指標體系，這套指標體系相對來說比較宏觀，對于一些指標的評估還有進一步改善的余地，而且還可以根據科研成果種類的不同分別構建指標體系。隨著電力企業科研成果增值轉化工作的開展，各地將制定科研成果增值轉化實施方案，繼續深化和完善電力企業科研成果增值評估指標體系，對于加快電力企業成果轉化，提高企業效益具有非常重要的理論和實踐意義。
參考文獻：
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在我國計劃經濟時代，科研投資主體是政府，投資所需資金幾乎全部由財政撥款解決，這種投資方式是與當時的經濟體制相適應的。從20世紀80年代初開始，我國十分重視高新技術產業的發展，但此時的投資仍然延續計劃經濟時代的做法。實踐證明，這種投資方式難以適應高新技術產業化的要求，其原因在于政府財力有限，而且政府投資缺乏有效的激勵約束機制，因此必須擺脫傳統計劃經濟的投資模式，通過創新風險投資的機制來建立新的適應社會主義市場經濟的風險投資體制。但是在完全的市場機制調節下，由于科研成果轉化具有極大的不確定性，以至風險大，投資周期長，在這方面具有大型公共產品投資的特點，兼風險資金退出渠道不通暢，因此很難吸引民間資本投入。這樣一來，一方面是投資主體資金不足；另一方面是其它資本投入的動力不夠。而政府資金不足的局面短時間是不可能解決的，另一方面社會的游資的確很多（這從我國銀行的高存款可以看出）。這一矛盾決定了，政府干預風險投資的方式應以間接干預和推動為主。風險投資的主體不變，但是干預的方式則需作必要的調整。眾所周知，民間資本之所以不愿意投入到風險企業中去，其根本原因在于風險投資的退出機制不暢通。為吸引民間資本投入到風險投資中來，必須設計和創新風險投資的制度，其制度的核心是能夠開辟出新的能有效分散風險投資的高風險，但是設計和創新這一機制的主體必須是政府而不可能是其它任何機構或者個人。
一、建立和完善科研成果的評價機制，從風險投資的源頭確定需由政府負責的投資對象設立這一機制實質上就是完善風險投資的市場準入問題。政府只有責任和義務扶持那些具有較高科技含量、具有創新價值并預示社會科技未來發展、能帶動社會發展和進步的科研成果。而對于那些只有經濟效益而社會效益并不明顯的成果應該由市場來調節，對于這部分成果的轉化過程將主要由非國有資本根據其經營效益最大化的原則來選擇和推廣，至于其間所產生的風險也將由其自主承擔。為了對這些科研成果有一個正確的評價和識別，就必須建立一個由政府主導的，由社會各方面聯合成立的科研成果評價體系，這是區分什么是真正意義上的風險投資的關鍵，即應該確定哪些該由政府負責推廣和扶持，哪些則不需要政府來負責推廣和扶持。這個體系應該是由科技部門、市場研究部門、企業協會、價值認定部門等聯合組成，以確定某項科技成果的綜合應用價值和開發價值。
關于這一體系的構成，初步設想是由原來的技術專利局為主體構建，并聯合有關科技部門、市場研究部門、行業協會、價值認定部門、生產力促進協會等，實行匿名投票的形式進行評價和投票，給出綜合打分，以達到一定的標準作為政府負責推廣的風險投資對象，即從風險投資的源頭確定需由政府負責的投資對象。
二、建立和完善科研成果的信用評級和擔保體制，為政府對風險資本投資提供信用擔保和科研成果作抵押進行項目融資提供方便與可能在國外，政府擔保被稱為風險投資的“放大器”。根據國外的實踐，其放大倍數在10-15倍之間。在經各部門聯合審定與評價后，對已納入政府負責的科研成果，政府將對投資于該項目的民間資本實行擔保，發揮政府擔保的放大器作用。雖然政府沒有足夠的資金對每一項科研成果的轉化進行直接資助，但是對于經過仔細、審慎認定后的科研成果，政府應該為其進行開發和轉化提供間接的支持，可采取政府提供信用擔保的形式進行。依照我國現有公司法規定，無形資產占公司股份比例最高不得大于35%，并且也不能象有形資產一樣作為貸款融資的抵押資產，各級各類金融機構都不能據此發放或提供貸款等。如果對于科研成果如前文所述經過了嚴格而科學的評價及認定后，科研成果作為具有高科技含量及良好市場前景的無形資產，是應該可以作為具有實物價值的資產，并以之進行融資的。同時，只有建立了完善的科研成果的價值認定體系后，這一機制才有可能建立起來。那么這個流程就是：認定和鑒別科研成果――評價科研成果價值――為科研成果的融資進行信用擔保――金融機構據此融資。這里的金融機構并不局限于國有獨資商業銀行，可以是各類金融機構。這樣的機制必將大大刺激民間資本介入到風險企業中的積極性，其在經營期間如果不愿意繼續持有公司股份，那么無論是通過風險企業自身的股份回購還是轉讓給其他民間資本，都將變得容易和順暢。并且如果風險企業經營不善面臨倒閉或清算，由于政府提供了信用擔保，其風險投資亦可得到一定比例的補償。
三、籌建專業的服務于科研成果轉化的保險公司，為民間資本的介入減少和分散投資風險我國已經考慮建立專業服務于農業的農業保險公司，以發揮國家在抑制農業波動，保護傳統農業中的作用。據此，為了使政府擔保規范化運作并加大政府對民間資本介入到風險投資中去的干預效果和力度，可以考慮為科研成果的轉化成立專業的保險公司，以扶持科研成果的轉化，增大對民間資本介入到風險投資領域中的吸引力。對于民間資本投入到經過專家組（即前面所述的科研成果評定體系）認定的達到一定標準的科研成果的，可以經過一定程序得到國有保險公司提供的專門保險。在確系可保范圍的損失，給予一定的補償，以減少民間資本的后顧之憂，從而分散和減少民間資本的投資風險。為防止這種機制所可能產生的逆向選擇，一方面可以通過科學確定保率來加以約束；另一方面可以通過健全投資失敗的理賠勘察中加以限制。
四、建立和完善科研成果的買賣與交易市場，常設科研成果轉化的現貨市場和期貨市場，并引入各種現代市場的交易策略以確保市場的活力
為了提高經過認定的科研成果的轉化效率，可以借鑒證券市場的交易系統，設立面向全國甚至全球投資者的科研成果轉化與買賣市場，如建立一個類似NASDAQ的全國甚至全球的技術買賣和交易系統，利用這種先進的市場交易網絡和現代的市場交易方式，可以克服時間和空間的限制，拓寬和吸引各區域風險資本的介入，隨著這一市場的建立，許多民營企業缺乏良好投資項目的局面應該可以得到緩解。
為了提高市場交易的活躍程度和效率，可以考慮在該市場中引入期貨、期權和遠期合約等交易規則，即同時設立科研成果轉化和交易的期貨、期權和遠期合約市場。這種交易策略的引進不僅起到了活躍市場、套期保值和價格發現等作用而且也比較符合風險投資企業高不確定性和運作長期的特點，從而為風險資本的投資提供了一種新的技術上回避風險的渠道。同時增大了交易的數量、交易的靈活性和市場的吸引力，必將大大活躍科研成果的買賣與交易市場。
五、完善其他政府扶持風險企業的配套措施
其他配套措施主要是指政府對風險企業的直接扶持方面，如在政府的采購方面向風險企業傾斜；對風險企業的稅負予以減免和優惠；對民營資本在科研成果的投資中予以一些政策上的優惠；對成長性較好的風險企業在融資上（無論是以債券形式融資還是以股票形式融資）降低門檻并提供各種方便；設立政府專項風險投資資金，對一些重要科研成果直接以政府資金作為投資主體投資等。當然這一切的前提是經過嚴格而科學的科研成果評價認定程序為前提的，即必須從市場準入上牢牢把握應由政府負責的對象和范圍。這是這一系列制度得以有效運行的關鍵。同時可考慮推出政府風險投資配套基金。政府每年都有“科技三項經費”扶持科技企業的發展。其實，政府部門可以考慮從中拿出一部分，獨立的組建一個基金或投入民間的風險基金中，由民間的風險基金來操作，賺了錢不收取利潤只收回成本，虧本了不回收。國外的經驗證明，這種做法對風險投資業的發展能起到較好的推動作用。
上述關于風險投資的系列制度設計，可由下圖表示：
關鍵詞：科研管理；科研成果；科研合作；江西
基金項目：本文受江西省社會科學規劃項目（14TQ10）資助
中圖分類號：G647 文獻標識碼：A
收錄日期：2016年12月12日
一、引言
高校具備教書育人、科學研究和社會服務三大職能，這就要求高校不僅是開展高等教育的主要場所，同時還是開展科學創新研究并服務于社會經濟發展的主要力量。從高校的層次分布格局來看，江西省內高校絕大部分為地方高校，基于當前創新驅動發展的大背景，地方高校在職能上一方面承擔著重要的教書育人職能，同時還承擔著較為顯著的社會服務職能，地方高校需要立足于地方經濟并服務于地方經濟，通過發揮其科研人才較為集中的優勢，為地方經濟的發展提供智力支持。國家整體創新能力的提升在很大程度上都依賴于高校的科研創新活動，而有效的科研管理工作又是高校開展科研創新活動的重要支撐。高校的科研管理工作一方面具備日常行政管理工作的事務性、執行性的特點，同時又是對高校科研創新活動進行整體調控和管理的系統工程，通過有效的科研管理活動能夠實現高校科研創新活動中人、財、技術、資金、組織的有效配置和高效運行。與傳統的以研究性為主的高校不同，地方性高校目前在科學研究體系與科研管理機制上還存在較大差距，如何建立高效實用的科研管理機制，是提升地方高校服務地方經濟能力、提升地方高校自身競爭力和學術水平的關鍵問題。
二、江西省高校科研管理機制存在的問題
近年來，隨著國家創新體系的全面推進，高校的科研管理體制也在經歷一輪快速的變革。以江西省高校為例，隨著數字化科研管理系統的逐步推進，科研管理的職能也在趨于科學化，多數高校對科研管理部門進行了職能劃分，例如分為人文社科、自然科學和地方服務等部門，其中人文社科部門主要負責人文社會科學類的科學研究和學科建設，自然科學部門主要負責科技創新平臺、自然科學研究、研究團隊建設等職能，地方服務部門主要行使推進校地聯系、爭取社會資源、服務社會經濟等職能。目前，江西省的大多數高校基本實行二級管理體制，校內各個二級單位的科研活動直接受到學校科研管理部門的管理和指導，具備適當分權但又相對集中的特性，有利于提高科學研究的針對性，但從實際運行效果來看，整體效率還有待提升，特別是科研管理機構如何行使管理職能、是否具備管理能力、管理理念是否能夠有效指導科學研究等方面還存在較大問題；同時，由于缺乏科研創新和核心組織，難以有效提升整體科研創新水平，科研管理機構無法有效追蹤地方經濟發展需求并有效對接，導致高校科研與社會需求之間脫節嚴重，等等。
（一）科研管理理念滯后于社會技術和科學研究發展需求。科學研究工作作為科研管理的直接對象在近年來取得了飛速的發展，但是科研管理工作在理念上還沒有跟上科研發展和技術發展的步伐。在科研管理中，因循守舊、官本位的思想仍然較為明顯，管理手段和管理技術較為落后，缺乏以人為本的服務意識，在科研管理工作中依然習慣于以行為為導向的工作思維；對科研成果的管理仍然沿用一貫的紙面成果形式，較少考慮到科研成果的應用價值，不重視科研成果的技術轉化，較少關注到科研項目之間的聯系與合作，導致科研成果的社會價值無法有效體現，降低了科研成果的投入產出價值，使科研工作中的研發與應用脫節；缺乏較為先進的知識產權意識，不注重對科研知識產權的有效保護，科研成果注重紙面研究，而對于具備較高實用價值的專利申請不夠重視，對專業也缺乏有效的保護制度，導致知識產權流失現象較為嚴重。總之，隨著科學技術研發工作和科學研究工作的進一步推進，隨著國家創新體系的全面推進，科研管理工作本身也需要與時俱進，不斷研究在科研工作中的新問題和新趨勢，才能使科研管理工作與科研工作齊頭并進，共同推動高校創新工作的發展。
（二）科研評價機制與激勵機制不適應科學研究工作的實際需求。科學有效的科研評價機制和激勵機制是科學研究工作和技術創新工作發展的助推器，有利于科研創新資源的合理有效配置，但是目前江西省大部分地方高校在科研評價和激勵機制上都存在亟待完善的地方，主要體現在：第一，科研評價指標的選取和科研評價體系的構建與科學研究工作的自身規律存在較大偏差，科學研究本身需要較長時間的知識積累和工作沉淀，而現有的評價機制和激勵機制則主要看中短期成果，存在“重形式、走過場”及“重數量、輕質量”的弊端。對科研工作的考核往往不看重科研成果的實質內容，而過分關注科研成果的外在形式；不注重對科學研究過程的評價，而單純注重科研結果；不注重科研成果的實際質量，而單純注重科研工作過程中產生的成果數量，這在一定程度上形成了一種急功近利的學術氛圍，導致科研工作者不太注重長期研究和基礎研究，同時也導致科研工作往往追求低水平重復，以數量充質量，不求創新只求形式的短期行為，導致基礎研究和前沿研究成為科研工作的短板。第二，在對科研工作的評價中沒有將科研成果轉化及科研服務地方經濟放到應有的位置，^多關注科研過程中產生的論文級別和數量以及獲得課題級別和經費數量，而不注重科研工作的實際質量，導致多數研究沒有實際價值，被束之高閣，影響了科研工作在國家創新體系中功能的發揮。第三，評價和激勵機制過于刻板，缺乏靈活性，特別是激勵機制未能實現體現科研價值差異性的目標，在激勵機制設計時對各方面的因素考慮不周全，對不同性質、不同工作量、不同理論和應用價值的科研成果激勵時沒有做到因人而異、因時而異、因項而異，降低了激勵的實際效果，同時也損害了科研評價和科研激勵應有的公平性和公正性。
（三）校際之間、校所之間、校企之間合作交流不夠。從國家創新體系的完整結構來看，高校、科研院所、企事業單位、政府等各種機構均是國家創新體系中的重要節點，他們之間共同形成互有分工、互相合作、共同促進的有機整體，這就在客觀上要求各高校將科研創新工作與企業、政府和社會緊密結合，形成有效的產學研用一體化的科研創新鏈條。但是從目前的實際情況來看，一方面校際之間、校所之間還缺乏有效的合作研究機制，合作研究的廣度和深度都不夠，隨著科技創新向綜合化、大型化趨勢的發展，單個科研機構很難承擔重大項目的創新任務，也難以通過有效整合研究資源，避免無效重復研究；另一方面校企之間、校政之間的技術合作、資源整合、政策導向、人才培訓、成果應用的運行機制還不夠順暢，學校科研機構對政府的政策導向和發展規劃不能及時了解，對企業單位、政府單位的實際需求不能隨時掌握，因此容易導致研究方向偏移，以及研究成果無法得到有效應用，削弱了高校服務地方經濟潛力。
（四）科研管理人員自身素質有待提高。高效率、高水平的科研管理機制的運行有賴于一支高素質的科研管理隊伍，人員能力與素養的匱乏是制約科研管理水平提升的瓶頸。從目前江西省各高校科研管理部門的人員狀況來看，一方面科研管理人員隊伍的構成中缺少專業人才，管理人員多非科班出身，大多來自于二級學院教師的轉崗或者來自于其他行政部門的管理人員，沒有經過系統的科研管理知識的學習和訓練，綜合素質參次不齊，缺乏先進的理念和技能來提升科研管理的效率與效果，往往造成科研管理流程不規范、辦事效率低下、制度設計不合理等弊端；另一方面高校也沒有將提升科研管理人員的綜合素質放到人才隊伍建設的重要位置。高校對人才的追求往往注重與培養和引進高學歷、高素質的科研人才，而往往忽略了對科研管理人才的培養和引進，同時對現有的科研管理人員也缺乏系統的繼續教育和培訓，而從科研管理人員自身來看，由于平時業務工作繁忙，事務繁雜，沒有時間和精力去進行系統的學習和培訓，導致業務能力難以得到有效提升。另外，對科研管理人員的評價、考核和激勵也缺乏有效的機制，工作人員的薪酬、績效、選聘、晉升往往僅僅由行政級別和技術職稱級別所決定，而與工作績效沒有較大關聯，往往干多干少一個樣、干好干壞一個樣，導致科研管理人員對科研管理實效缺乏主動的探索和完善意識，這也導致了科研管理工作本身進步的步伐。
三、江西省高校優化科研管理機制的建議
（一）建立江西省高校校內科研活動合作和資源整合機制。首先，各高校應注重學科資源的有效配置，在各學院和內部科研院所之間形成以重點學科和特設學科交叉融合的合作機制，推動交叉學科和學科群的形成，在人文學科和自然學科之間形成互相支撐的研究格局，在特色學科群的建設上體現理工農醫協調發展、共同促進的特色，力求在學科群的生態結構上體現層次分明、結構清晰、開放式、動態性的多元動態特性，并及時關注社會技術需求，及時培育新的學科；其次，注重風險防范，建立一套行之有效的風險識別、評價和防范的機制，優化校內科研合作流程，保障校內科技資源整合秩序；最后，推動制度建設，從學校層面建立人文學科和自然學科科研合作的文件、規章和制度，形成不同學科之間在資源共享、人員交流、任務分派、成果分享、績效考核等事項上的機制，促進科研合作和資源整合的有效運行。
（二）完善科研管理人員評價和激勵機制。科研管理效率與效果的提升離不開高素質的科研管理人員隊伍，而完善的科研管理人員評價和激勵機制則是科研人事管理機制的關鍵問題。第一，高校應健全現有的職稱評價體系，實施分類職稱評價策略。在現有高校職稱評價體系中，大部分高校的職稱評定以教學科研為基準，而對行政管理人員和其他人員均參照教學科研人員的標準進行職稱評定，評價標準單一，不能體現崗位要求和職責要求，因此應探索建立教學型、科研型、行政管理型、學生管理型、社會服務型的分類職稱資格評聘制度，同時探索尋求不同類型職稱之間的轉換評價機制，形成教學成果、科研成果、行政管理績效、學生管理績效之間的互相轉換評價，將教學型教師、行政管理教師、學生管理教師的職稱進行單列評聘，逐步建立與崗位工作內容、技能要求、職責要求相適應的教師專業化、職業化發展機制；第二，基于省級宏觀視角，對高校和科研機構下放更多的自，特別是對省級協同創新機構等實體在人員崗位設置、教師職稱評價、科研人才引進、職務評聘、績效管理、收入分配等方面給予更多的自主決策權，特別是要因地制宜，形成對青年科研人才的破格晉升機制，使在科技成果轉化和地方經濟服務方面表現優異的青年教師能夠脫穎而出；第三，建立特殊學科的柔性人才引進機制，特別是要在較高層面建立跨學科、跨門類的綜合大型項目的牽引機制，通過靈活引進人才，吸引兼職人員、借調人員、短期聘用人員參與項目進行項目攻關，在全省范圍內推動校際間項目的長期合作和臨時合作，合理配置校際研究資源和人才資源，在高校內部建立教師跨學科開展學術研究的補償機制和靈活考核機制，推動校內不同專業間學術公關人才的無障礙流通；第四，注重學術職業道德建設，建立嚴格、完善、科學的學術誠信評價體系，保障學術工作的真實性、合法性和公平性。
（三）完善高校科研成果評價機制。第一，高校應建立科學合理的科研成果分類評價機制，在對科研成果的評價上、淡化對論文層次、數量的過分追逐，以創新質量、學術貢獻、應用價值為基本的評價導向，建立基于學術價值、社會應用、經濟效益等多種因子綜合考量的評價體系，對應用型成果的評價應吸納同行專家、政府、社、行業企業等多主體的動態評價機制，對理論性研究成果的評價應以同行評價為主，同時吸納客觀獨立的第三方專業機構參與學術評價；第二，建立多樣化的評價方式，建立外部評價與內部評價、定性評價與定量評價、一般性評價與特殊性評價、市場評價與學術評價、過程評價與結果評價相結合的評價體系，在評價過程中力求全面性、可行性、科學性與完備性的有機統一；第三，建立專業化的標準評價機制，吸納獨立客觀的第三方專業評價機構進入重大項目質量控制體系，并建立科研項目的準入機制、監控機制、預警機制和淘汰機制。
（四）注重推動科研成果的轉化。第一，完善高校科研人員參與地方經濟發展及參與跨部門研究合作的考核獎勵制度，按照科技成果轉化的實際效益建立對應的分配機制；第二，建立科研成果轉化的市場化導向評價值，科研管理部門在課題的籌劃和選擇上要緊跟市場的實際需求，以市場為導向，對科研項目的選題、立項、研究過程和結題進行科學的評判，同時緊跟市場技術需求，加強校校、校企、校所、校政之間的技術合作，整合資源和人才，形成技術創新聯盟，共同解決市場發展面臨的技術難題，以科技聯盟的方式開展技術轉化，擴展科技成果轉化的受益面；第三，注重科技成果的專業化推廣，建立有效的科研技術需求、科研成果平臺，將市場上的技術需求與高校已有的研究成果進行有效對接，降低科學研究在產、學、研、用鏈條中的交易成本，可建立科研項目、專利技術、技術成果的定期制度，由政府或專業機構通過網絡、媒體、中介機構等對科研成果進行宣傳推廣，同時定期政府、企業和社會的科技需求信息，并建立科技成果研發和應用的反饋路徑，疏通科技成果的轉化渠道，促進科技成果在供需鏈條上的有效對接。
（五）改革高校科研經費管理制度。第一，建立更加合理、科學的科研經費預算管理機制，從科技項目和科研活動的投入機制入手，形成科研項目啟動資金、配套資金、獎勵資金的分類管理體系；第二，注重科研經費管理的規范化和制度化，按照國務院及各類項目基金對經費管理的最新要求，對科研項目最容易出問題的人員經費、材料費、差旅費等項目制定合理的比重和使用方式；第三，強化科研經費的使用保障，拓展科研經費融資渠道，加強與政府、企業及公益機構的橫向聯系，多渠道爭取支持，多渠道引入行業基金、公益基金、校友基金及風險投資基金注入科研活動中，保障科研活動的經費需求，同時完善多渠道經費的使用監督管理；第四，建立科研經費使用的動態監控機制，將定額撥款、定期撥款與動態調整相結合，使科學研究各階段的經費使用更加趨向于科學化和合理化。
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【關鍵詞】協同創新；高校；科研管理
1前言
科技需要不斷地創新，我國的發展和富強必須通過創新來不斷實現。自從我國提出科教興國的戰略以來，高校占據我國科學研究的主要地位，是我國建設創新型國家的主力軍。不斷創新對高效的科研管理機制的完善具有重要作用，我國在國際的競爭力與高校科研管理機制有直接關系。2013年4月11日，教育部公布了“高等學校創新能力提升計劃”(“2011計劃”)首批入選名單，被選中的高校把培養人才、科研、學科等方面的創新作為高校發展的主要方向，不斷轉變高校的創新機制并且不斷深化高校的改革制度。高校科研管理部門是制定并實施高校科技發展規劃的關鍵部門，在一定程度上影響學校的科研，從而影響高校的綜合實力。
2高校科研管理工作的現狀
2．1缺乏完善的資源共享體質
通過高校與高校、政府與企業的溝通交流，實現高效在發展中的協同創新和科研資源與成果的共享，避免浪費。目前，我國的科研力量存在較為分散的形象，各個科研部門分別為了自己的成果而科研創新，因此無法組成掌握核心科技的團隊。當遇到國家重大創新課題時，各個科研機構無法共同將自己的科研成果相互分享并共同解決問題，在一定程度上對國家資源造成浪費。由于高校、企業、科研院校之間各自研發創新，各個機構之間缺乏溝通交流，我國的科技創新發展的腳步因此緩慢下來。
2．2缺乏完善的科研成果轉化機制
高校科研的最終目的并不只是呈現出科研成果，而是需要將這些科研成果轉化為國家所需要的生產力，從而實現科研成果的價值。但是，我國的很多高校缺乏完善的科研成果轉化體制和途徑，從而導致很多科研成果無法轉化為科技生產力。
2．3缺乏完善的科研評價體系
長久以來，我國高校的科研成果大多議論文的形式展現出來，從而給我國的科研工作帶來了一定的困難。我國目前實行的高校科研管理制度大部分與教師的職稱評定掛鉤，科研項目的申請與教師的自身利益有關，很多高校教師為了為參與科研，卻沒有在意科研成果是否轉化為科技生產力。另一方面，科研成果的表現形式只局限于，而對于工學研究來說，很多科研成果可以以專利和成品的形式呈現出來。
3面向協同創新的高校科研管理機制改革的必要性
3．1提升高校創新能力的基本保障
人才的培養是提高高校創新能力的基本，這其中包括學生創新能力的培養和教師主體作用的體現。完善有效的科研管理機制可以為教師隊伍提供較好的服務保證，同時還可以為學生創造力的培養提供保證。對于高校的高素質、高學平的教師來說，較好的工作環境和生活環境可以促使教師較好的培養學生，除此之外，為教師提供更好的科研場所，讓他們充分發揮自身的價值。完善的高校科研管理機制可以為高校教師提供更好的科研保障，使教師將理論知識更多的轉化為科技力量，進而提升學校的創新能力。總而言之，高校科研管理機制的改革能夠為高校留住創新人才、培養創新人才提供重要保證。完善的高校科研管理機制可以使科研和人才的培養上提供更多的支持。
3．2創新要素有效匯聚的途徑
在協同創新背景下，高校科研管理機制的改革能將創新要素有效匯聚起來。協同創新的科研管理機制可以使各個團隊共同合作，充分結合個體的優點，規避缺點，從而發揮整個團隊的最大力量，提升團隊的創新能力。同時，團隊和個體之間相互作用，高水平的創新團體也要求個體具有較高的創新水平，從而有效地匯聚時間、成本等創新要素。在高科技產品更新換代越來越快的今天，實現突破性創新越來越困難，只是依靠單獨的科研場所或者企業和高校很難解決難題，因此更加需要完善協同創新機制。高校科研管理部門可以為高校、企業營造良好的科研環境，將重大項目的的研究小節進行有效劃分，在有效節約資源的同時及時與團隊的其他人共享資源和科研成果，進而積累創新經驗，提高重大課題的創新效率。
4面向協同創新的高校科研管理機制的完善措施
4．1建設全新的高校科研管理體系
隨著科技的高速發展，高校科研工作的取得了越來越多的成果。但是科研管理工作人員的思想理念仍然停留在過去，使得高校科研工作的發展變慢。處于一個競爭激烈的社會，科研工作也應該加強自身的競爭力，適應公平競爭的科研環境。同時增加對高校科研工作者的知識產權的保護，進而提升科研人員創新的積極性。另一方面，高校科研管理應當與社會需求結合起來，使高校的創新產品滿足社會的需求，提高高校科研管理部門的創新性。最后，高校科研管理部門應該為科研工作者建立完善的科研資料數據庫，為教師的科研工作提供更多的資源。
4．2有效的提高科研成果的轉化率
我國普遍存在高校科研成果轉化率低的問題，因此高校科研管理部門必須面對并且解決這一問題。高校科研管理部門應該加強與政府、企業的溝通，建立協同創新的管理機制。在為高校科研工作者提供更多的科研資源的同時加強學校的人才培養和學科建設。另一方面，高校可以成立專業化的科研機構，作為科研成果轉化的專業機構，為科研成果的轉化技術、市場和資金提供服務。
4．3建立完善的科研評價體系
建立完善的科研評價體系是保證高校科研工作順利開展的基礎，因此，必須首先完善體制。對于應用型的工學科研成果，不應該僅僅以論文為考核手段，可以把科研成果的產品創造的市場經濟效益作為考核的手段，將考核的重心放在科研項目對于社會經濟發展貢獻的大小上。建立完善的科研評價體系，建立賞罰分明的工作制度。大部分的高校科研管理的評價體系都不完善，因此有很多教師在獲得科研項目之后并沒有真正的對學術方面的探索，通常只是象征性的寫了幾篇論文，在最后的項目評審中卻依然獲得通過，這暴露了高校科研管理工作中的問題。因此，建立完善的科研評價體系，及時改革高校科研管理機制，可以有效提升教師的科研創新能力。
參考文獻:
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［3］鄒麗陽．基于人本化理念的高校科研管理機制創新［J］．教育與職業，2014(8):29～30．
論文關鍵詞：高職院校；科研管理；機制創新
所謂“機制”，是指一個工作系統的組織或組織部分之間相互作用的過程和方式。運行機制即是用以保障管理機構能夠順利實施管理各項措施的制度和相關政策。高職院校科研運行機制是指高職院校科研管理體系中的各要素相互聯系、相互制約，從而發揮高職科研管理功能的運行規劃，是高職科研管理活動運行的各種條件和工作方法的總和，是各項工作目標和任務得以實現的保證。
湖南鐵路科技職業技術學院在以服務為宗旨，以就業為導向，走產、學、研相結合之路，提升教育質量，促進職業教育有效服務經濟社會發展過程中，堅持改革、創新，走內涵式發展之路，通過建立激勵機制、強化約束機制、完善科研評價機制、拓展合作機制等運行機制，初步形成了一套具有借鑒和推廣價值的高職院校科研運行機制創新模式。
一、建立激勵機制，激發創新活力
激勵機制對高職的科研工作與學院的專業建設有著至關重要的作用。建立高效的科研激勵機制要根據高職院校科研與科研人員的特點以及科研創新理論和激勵理論，從不同范圍、不同層次、不同方向，按照一定原則來構建。為此，學院站在提高教師綜合科研能力的高度，針對教師的各種需求，在科研管理工作中采用“目標激勵、物質激勵、人事管理激勵、科研管理激勵”來提升教師隊伍整體科研水平。
1.目標激勵
在高職院校的科研管理中，目標的制定應是明確的、合理性、階段性的、可檢驗和可衡量的，要從學院所處的環境、條件等現狀出發，根據學院發展整體目標及各系部、各專業特點，確定科研發展目標，并將目標量化具體到每個組織單位及個人，盡可能將研究成果量化，并在一定時間內監督檢查，確定目標是否完成，完成質量如何等。如年度篇數、科研項目立項數、成果獲獎數；年度技術服務次數及財務到賬金額；項目階段性檢查、中期檢查、成果鑒定等。
2.成果激勵
成果激勵就是通過建立一套以遵循科研成果、學術素養準則為基礎的科學、合理的高職院校科研成果評價指標體系，對科研人員科研成果進行正確評價，并給予合理的物質獎勵和精神獎勵，以激勵積極科研人員從事科學研究，實現自身價值的激勵方法。如實施浮動式津貼、按職稱定檔、科研經費配套；設立省、部級項目立項獎、獎、專著出版獎、科研工作特別貢獻獎及科研成果特別貢獻獎等。
3.崗位激勵
崗位激勵就是運用“雙因素理論、強化理論、期望理論、公平理論”，通過建立“以人為本，優化崗位配置機制、按照崗位實績建立年度業績考核制度”，為科研人員的成長創造機會和條件，為科研人員提供寬松的科研環境和優越的實驗條件，來激發科研人員的積極性和創新能力。如推進“按需設崗、公開競爭、公開招聘、動態更新”的晉升激勵；建立解決配偶調動、子女上學；設立科研啟動基金、提供實驗設備和辦公場地、給予科研政策優惠等。
4.權利激勵
權利激勵就是為肯定教師個人和團隊在科研工作中的突出業績，促進教師個人和團隊與學院科研目標的有效實現，將教師個人和團隊的科研工作業績與晉級、提升、學習、進修等聯系起來，通過建立對成績突出的科研人員培訓、學術交流激勵機制，設立科研項目激勵機制等來營造一個新人輩出，鼓勵創新，持久良好循環的科研氛圍。如享有優先晉級、提升、學習、進修權；推薦到各高校當訪問學者權；國家、省（部）級項目優先申報權及科研成果評獎優先推薦權等。
二、強化約束機制， 實施項目精細化管理
1.構建項目過程控制體系
項目過程控制體系是通過一定的組織機構，按照一定的程序，對影響課題研究質量的諸要素和各個環節進行積極認真的規劃、檢查與調節的系統，用以確保科研項目成果質量。如在項目立項期采用可行性分析法、合同約束法；在項目實施期采用直接訪問法、間接分析法及評估評價法；在項目結題期采用定量分析法、定性分析法等對項目研究的各個階段進行有效監控、調節及約束。
2.實行項目經費控制
項目經費控制主要是對學院科研項目中財政性撥款及學院配套或資助經費部分進行全面控制管理。如項目批準立項開題，先支付項目總經費的40%用于項目前期研究；中期成果經上級主管部門檢查驗收后，支付項目總經費的30%；項目完成結題鑒定全過程，并在規定的時間內將項目成果資料全部歸檔，再支付項目所有剩余經費；同時對項目經費的使用范圍、比例、額度做出了具體限定。 轉貼于
3.加強對項目的結項管理
任何項目在批準立項時就已確定了研究周期，長期未結項的項目會直接影響到學院下年度該類項目的立項率，因此加強科研項目的結項管理就顯得十分重要。如對于提前完成項目研究結項的項目，剩余研究經費作為科研獎勵發給項目組人員；對于不能按時結項，但申請了延期（延期期限最多不能超過半年）的項目，在延期期限內凍結所有研究經費，直到項目完成為止；對于不能按時結項，又未申請延期或延期申請未通過的，給予撤項處理，凍結剩余研究經費，并追回部分已用經費。
三、完善科研評價體系，提升科研質量和水平
科研考核評價就是為確定合理的利益分配，而對科研人員在既定時期內作出的科研工作貢獻大小的具體、定性、定量的績效考核。高職院校科研考核堅持注重實效，面向企業、面向教育教學、面向學院發展實際的原則。通過完善科研項目、科研成果、成果獎勵、成果轉化等考核評價體系，對科研成果進行客觀公正的評價，來促進科研人員創造性、積極性和主動性的發揮，提升科研質量和水平。
1.科研項目評價體系
科研項目評價體系就是對利用科學的方法，圍繞教育教學和社會服務開展基礎理論及應用技術研究的項目，進行項目類別、項目等級、項目類型層次確定的評價體系。如項目類別分應用技術研究及技術服務、教研教改、縱向理論研究及運用研究等三大類；項目等級分國家級、省部級、市廳級、院級等四個等級；項目類型分重點資助、一般資助課題、立項不資助課題三大類。
2.科研成果評價體系
科研成果評價體系就是對科研人員在從事各科學技術領域有計劃的活動時取得的具有一定學術意義、技術水平或實際應用價值的科研成果所進行的項目類別、項目種類層次確定的評價體系。如項目類別分：發表的論文、出版的著作和教材、被采納的研究報告等三大類；項目種類分為：SCI、EI、ISTP引用，中文核心期刊、有CN（ISSN）刊號的正式合法期刊、學術專著、工具書、國家級或省部級規劃教材、被各級黨委政府批示或采納等10大類。
3.成果獎勵評價體系
成果獎勵評價體系就是對科研人員在從事各科學技術領域有計劃的活動時取得的具有一定學術意義、技術水平或實際應用價值的科研成果所進行的分類型、類別、層次的獎勵評價體系。如獎勵類型分為：科研成果獎、項目立項獎、成果轉化獎、獎、出版著作及教材獎等五大類；獎勵類別分為：應用技術研究及技術服務、教研教改、縱向理論研究及運用研究等三大類。
4.成果轉化評價體系
成果轉化評價體系就是對為提高生產力水平而進行科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料等所進行的分類型、等級的評價體系。如轉化類型分為：技術轉讓、技術咨詢、技術推廣、專利轉讓等四大類；轉化等級分為：財務到賬金額50萬元及以上、財務到賬金額50-20萬元、財務到賬金額20萬元及以下等三大類。
四、拓展科研合作機制，提升科研水平和實力
科研合作就是研究者為生產新的科學知識這一共同目的或為共享利益、各得其利而在行動上相互配合的互動工作過程。高職院校科研合作機制就是學院以項目合作為載體，為實現科研目標而與政府、行業企業、高等院校之間開展的合作研究、聯合設計、聯合調查、合建研究（研發）中心、技術中心等協同互助的科研活動。
1.以人員為載體的合作
隨著科學技術規模擴大和縱深化發展，學科及領域之間的交叉、融合和相互滲透的不斷加強，“單兵作戰”已不能適應當代科學研究的需要，只有不同學科、不同專業背景的科研人員廣泛合作，才能完成高質量的研究工作。團隊梯隊合作是高職學院為爭取高級別項目立項或資助經費項目，而與其他高校、研究機構或項目實施單位科研人員聯合組成的、集多方實力為一體的項目研究團隊。
2.以項目為載體的合作
以項目合作為載體，利用學院人才優勢與專業特色，面向區域經濟發展及行業、企業產業結構升級轉型需求，開展理論研究及應用技術研究項目合作。如主動承接或參與各級政府職能部門的重大研究項目，為地方黨委、政府制定區域經濟發展戰略開展社會實踐調研，提供決策咨詢服務及應用對策研究；面向中小企業生產、技術、管理第一線，以校企合作研究、聯合設計、聯合調查等形式開展新技術、新工藝、新裝備的應用技術研究與開發。
