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關鍵詞：中國；中亞國家；投資；合作
中圖分類號：F120.4 文獻標識碼：A 文章編號：1003—4161（2012）02—0001—05
一、中國與中亞國家投資合作現狀及特點
（一）中亞國家51資（FDI）概況
中亞國家獨立后都經歷了痛苦的“轉軌”過程，經濟大規模衰退，迫切需要資本投入以推動本國經濟的發展，但國內資本極度短缺；同時，中亞國家區域內豐富的自然資源，尤其能源資源是吸引外資的關鍵因素，資源稟賦決定了中亞國家吸引外資的能力強度。哈薩克斯坦和土庫曼斯坦是中亞地區吸引外資最多的國家；其中，哈薩克斯坦已探明可采石油儲量4.8億噸（世界排名第10位），占中亞地區總儲量的80%，土庫曼斯坦天然氣儲量占中亞地區儲量的56%。據哈央行統計，1993—2009年哈薩克斯坦累計引進外資（FDI）1080.46億美元，17年來年平均引進外資63.56億美元，年平均增長32.73%。2005—2008年為哈引進外資的高峰，平均年增幅為112.5%，2009年哈吸引外資126.49億美元，獲得內陸發展中國家直接外資流入量的58%（2009年內陸發展中國家直接外資流入量220億美元）；1996—2009年土庫曼斯坦平均每年吸引外資4.0629億美元，2009年吸引外資13.55億美元。相比之下，自然資源有限、高昂的運輸成本、遠離市場、潛在的政治風險導致塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦三國吸引外資的能力明顯較弱。總體來看，中亞國家吸引外資的能力日漸增強。
（二）中國對中亞國家投資現狀及特點
我國對中亞國家的投資始于20世紀，投資的領域主要集中在石油勘探與開采、交通及通訊等基礎設施建設、鉆井機械設備維修、化工、輕工、食品加工、農業等諸多領域；投資形式有合資或獨資建廠、工程承包等；投資主體以中小型企業為主，由于缺入，我國對土庫曼斯坦投資大幅提高，2009年中國對土庫曼斯坦直接投資流量也超過1億美元，達1.1968億美元。
但總體來說，我國對中亞國家的投資總額占中國對外投資總額的比重很小，約占中國對外投資總額的2%。
二是投資企業增多，投資領域多元化：投資領域主要涉及石油勘探開發、加油站網絡、農副產品加工、電信、皮革加工、餐飲服務、貿易等領域。
從中哈來看，目前，中哈之間投資合作項目最多，在哈薩克斯坦的中資企業有1500多家，哈薩克斯坦在華投資項目有70多個。目前中國在哈薩克斯坦較大型企業有：中國控股阿克糾賓斯克石油天然氣公司、哈薩克斯坦中國銀行、中國工商銀行阿拉木圖分行、中國一汽集團與哈薩克斯坦“納伊扎”公司合辦汽車組裝廠、新疆輕工集團的“新康番茄制品廠”等。中國對哈薩克斯坦直接投資主要投向油氣開采領域，據哈薩克斯坦央行公布的數據，截至2010年一季度末，中國累計對哈薩克斯坦直接投資40.825億美元，中國為哈薩克斯坦第9大投資來源國。
從中吉來看，目前在吉爾斯斯坦注冊的中國企業有500余家，正常經營的158家，中國企業（獨資和合資）約占吉爾吉斯斯坦外國企業的10%。在吉爾吉斯斯坦投資的中國企業以非國有企業為主，投資規模較小，多在100萬美元以下，新疆企業占到中國在吉爾吉斯斯坦企業的一半以上。其投資領域涉及輕工、農產品與食品加工、農業種植與養殖、礦產資源開采與冶煉、工程承包、通訊服務、運輸、旅游等多個領域和行業。目前在吉爾吉斯斯坦較大的中國企業有：中吉合資的造紙廠、薩爾肯一烏蘇啤酒廠、楚河禽業生產股份公司、新疆德斯果汁廠、新疆大成亞歐投資公司等。
從中烏來看，中國在烏茲別克斯坦投資領域涉及農業灌溉、水電站建設、機電產品供應、化工廠建設、煤氣表生產、油田作業開發、繅絲、小型拖拉機組裝、電信等。在烏茲別克斯坦較有影響的中國企業有：中信國際合作公司（化工、電力、農業水利、交通領域等），華為、中興、上海貝爾公司（電信領域），中國電工設備總公司（機械、化工、農田灌溉水利修復等）等；同時，借助土庫曼斯坦一烏茲別克斯坦一哈薩克斯坦一中國的天然氣管道項目的實施（2009年竣工），烏茲別克斯坦利用中方貸款實施了昆格勒純堿廠、德赫坎納巴德鉀肥廠以及在油氣、土壤改良、電力、電信領域的大項目。2011年4月中國央行與烏茲別克斯坦央行簽署一項金額為人民幣7億元（合1.06億美元）的雙邊貨幣互換協議，以促進合作的進一步發展。
從中塔來看，截止2007年1月，中國在塔吉克斯坦各經濟領域共實施近50個合作項目，有40多家中資企業在塔吉克斯坦開展業務。中國在塔吉克斯坦的投資以項目合作為主，中塔在通訊、農業、公路改造、輸變電領域的大型合作項目成果顯著。
從中土來看，土庫曼斯坦是中亞五國中唯一非上合組織成員國。我國對土庫曼斯坦的投資起步晚，但發展較快，雙方近年來在能源領域（天然氣）的合作尤為突出。截止2008年8月，我國在土庫曼斯坦注冊的中資企業數量已達30家，正在落實的中方參與的投資項目49個，合同總金額12.849億美元和14.783億元人民幣（約2億美元），項目主要涉及油氣、化工、交通、電信、紡織、建筑等領域。
（三）中亞國家對我國投資現狀及特點
1.中亞國家對我國投資現狀。哈薩克斯坦：一個國家的對外投資能力與其經濟發展水平密切相關，中亞五國中哈薩克斯坦經濟發展水平最高，具備了一定對外投資的能力。如2005年哈薩克斯坦對中國投資項目21個，合同金額2 405萬美元，實際使用金額233萬美元；2006年哈薩克斯坦對中國投資項目28個，合同金額649萬美元，實際使用金額333萬美元；2009年哈薩克斯坦對中直接投資實際使用金額2240萬美元。哈薩克斯坦對中國投資主要集中在新疆地區，主要以貿易企業為主，投資規模大多在百萬美元以下。
吉爾吉斯斯坦對中國的直接投資也主要集中在新疆地區，有合資、獨資企業或代表處10余家，涉及皮革加工、商貿和汽車維修等，2005年實際投資50多萬美元，2007年660萬美元，2008年464萬美元，2009年325萬美元。其他中亞國家對我國投資相對較少。
2.中亞國家對我國的投資特點。中亞國家對我國的投資具有以下特點：
一是整體來看，中亞國家仍然是外資的需求國，吸引外資的能力遠大于投資能力。中亞國家油氣資源及其他礦產資源非常豐富，但加工工業嚴重滯后，產業結構比例失衡，這一特征揭示了為什么中亞國家對外投資僅集中于商貿、物流領域；中亞國家對外出口能源、礦產資源等原材料，進口輕工業品和食品等消費品，其他投資領域基本是空白。中亞國家對外投資目的主要是為了彌補其國內消費品市場的不足。
二是中亞國家中哈對我國投資最連續、投資最多，規模也較大。近年來吉爾吉斯斯坦對我國有連續的投資，但規模較小，起伏波動較大；烏茲別克斯坦對我國的投資不連續、規模非常小；塔吉克斯坦和土庫曼斯坦對我國則僅有1—2筆小規模投資。
三是我國與中亞國家投資合作表現出明顯的單邊性，即以我國對中亞國家的投資為主，中亞國家目前主要還屬于資金需求國，多數國家不具備對外投資的能力。
除了中亞國家自身經濟實力的限制外，還有其他因素影響著我國與中亞國家的投資合作。
二、影響中國與中亞國家投資合作的因素
與中亞國家的投資合作，以哈薩克斯坦為例，截止2010年底，在哈直接投資占前五位的國家分別是：荷蘭（275億美元，占哈引資總額的21.7%）；美國（204億美元，16.1%）；英國（104億美元，8.2%）；法國（74億美元，5.8%），意大利（53億美元，4.2%）。2010年中國（50.3億美元，3.9%）對哈薩克斯坦累計直接投資排名從上年的第九位上升至第七位。對比部分國家（中國、荷蘭、俄羅斯、日本和美國）對哈薩克斯坦國外直接投資的數據，分析這五個國家對哈薩克斯坦FDI與哈薩克斯坦所獲得FDI總量占比，2001——2010年五個國家對哈薩克斯坦FDI與哈薩克斯坦所獲得FDI總量占比平均值為49.54%，表明哈薩克斯坦進行本國的經濟建設中對主要經濟體的依賴程度很高，尤其是對歐盟國家和美國；在2008年全球金融危機后，美國對哈薩克斯坦FDI有所下降，但總體而言，仍占較大比重；歐盟國家對哈薩克斯坦的投資穩步上升，中國和俄羅斯在平均占比為4.0%，但相對于西方發達國家，投資比重較低。
對比中亞國家所獲得FDI總量與中國對其直接投資所占比重，后者仍處在較低水平，究其原因，應從以下幾個方面著重思考：第一，為了保障中國的能源戰略安全，應強化中美、中俄、中國與中亞國家之間的合作與競爭的戰略部署，以符合中國的國家核心利益；第二，中亞國家區域內宏觀層面政策體制多變，服務監管與保障體系不規范或者缺失，導致其引資能力降低。與中亞國家合作過程中，應加強對其當地法律架構、行業規范、投資企業的當地社會責任的深入研究；第三，從國家層面看，中國應高度重視對中亞國家投資總體戰略的研究以及區位、行業選擇、對外投資保險制度等方面的研究；第四，從微觀層面看，投資企業實體的資產總量規模，經營管理水平，風險防范能力較弱。為此應加強對東道國與投資相關的政策、法規深入了解，從而盡可能地規避投資風險。
具體來看，影響中國與中亞國家投資合作的主要因素如下：
（一）大國在中亞的博弈，增加了中國投資的不確定性
中亞國家位于歐亞大陸的中心地帶，蘊含著豐富的自然資源，具有重要的地緣政治、經濟戰略地位，使其成為世界大國博弈的焦點。從俄羅斯來看，由于歷史原因中亞國家是俄羅斯的傳統勢力范圍，從政治、安全、軍事到經濟，俄羅斯對中亞國家的發展具有舉足輕重的作用。近年來隨著俄羅斯經濟的恢復和迅速發展，俄羅斯開始加大對中亞國家的投資，強化對中亞國家的影響。同時，俄羅斯對我國在中亞的投資尤其是能源領域的投資非常敏感。俄羅斯力圖從生產、輸出等環節控制中亞國家的油氣資源。中亞天然氣管道的開建使得俄羅斯擔心失去對中亞國家的控制。俄羅斯把中國與中亞國家的能源合作不僅僅看做是經濟問題，還是地緣政治和安全問題。
從美國來看，蘇聯解體后，美國在政治、經濟以及軍事上對中亞進行了全面滲透。美國的中亞戰略目標非常明確，一是對中俄實施戰略包圍，更牢固地控制住歐亞大陸；二是爭奪中亞的油氣資源，確保美國能源安全；三是遏制伊斯蘭勢力的擴張。中亞國家在經濟上也有賴于美國，希望得到其更多的投資和貸款以幫助本國經濟的發展。美國在加強對中亞國家的經濟滲透，美國目前是中亞國家最大的投資者。美國在中亞的投資主要流向了哈薩克斯坦，用于資源開發。如據哈薩克斯坦央行公布的數據，1993年至2010年美國累計對哈薩克斯坦投資204.46億美元，位居第二（哈薩克斯坦第一大投資來源國是荷蘭，累計對哈薩克斯坦投資275.53億美元）。美國是烏茲別克斯坦的關鍵投資國，是烏茲別克斯坦采礦、石油天然氣、農業機器制造、食品和運輸基礎設施項目的最大投資者。
此外，歐盟、日本、韓國、土耳其等國也積極向中亞國家投資。可見，大國在中亞國家的博弈，增加了中國投資的不確定性。
（二）中亞國家投資環境欠佳，影響了其投資的安全性
投資安全是保障投資回報的必要條件。中亞國家的投資環境欠佳，極大地影響了我國在中亞國家的投資安全，投資回報難以保障。一方面中亞地區是“”和恐怖活動猖獗的地區，雖然9·11事件后，該地區的社會政治環境總體趨于穩定，但恐怖活動并未根除，在該地區投資仍然較高的社會風險；另一方面中亞各國的政策法規還不完善，政策制定和執行都具有很強的隨意性，嚴重損害了投資者的利益。如，哈薩克斯坦對外籍員工申請勞動許可的規定就是阻礙外國投資的主要困難之一。自2001年起，哈薩克斯坦建立了外籍員工申請勞動許可的數量限制系統，該系統每年根據全國總勞動力數量限定發放許可的配額。據許多在哈薩克斯坦投資經營的企業反映，哈政府經常毫無理由地拒絕給公司經理人員和技術人員發放簽證，或者只提供短暫的居留期限。這一規定給外國投資企業的生產經營帶來了不利影響。
（三）中亞國家加大對本國資源的控制，增加了投資難度
近年來，中亞國家加大了對本國資源的控制，提高了外資的進入門檻，哈薩克斯坦是典型的案例。2005年，哈薩克斯坦國會通過了一項新的法案，規定：注冊地不在哈薩克斯坦但資產在哈國境內的石油天然氣公司在轉讓股份時，必須獲得哈薩克斯坦政府的批準。同時規定，國家不僅可以優先購買礦產開發企業所轉讓的開發權或股份，還可以優先購買能對該企業直接或間接做出決策影響的企業所轉讓的開發權或股份。哈薩克斯坦的做法不僅對企業利益造成損害，對外國投資者進入和退出哈薩克斯坦礦業，尤其是收購哈薩克斯坦國內礦產企業構成了實質。
（四）中亞國家對中國的復雜心態，影響雙邊投資合作
中亞國家對中國的崛起懷著復雜的心態。一方面中亞國家希望從中國得到經濟、安全方面的幫助；另一方面又擔心中國的崛起給自己帶來傷害。這種復雜的心態已經影響了我國與中亞國家投資合作的深入。中亞國家對我國的擔心主要有以下幾個方面：“中國”在中亞國家中具有一定的影響，在哈薩克斯坦的流行程度勝于中亞其他國家，我國對中亞國家能源和資源投資的集中化，更助長了“中國資源”的氣焰；擔心中國“經濟擴張”，使得中亞國家成為中國的“經濟附庸”；中亞國家少數具有極端民族主義傾向的學者對中國對中亞國家的勞務輸出持偏激觀點，使得中亞國家對中國心懷戒備。
三、加強中國與中亞國家區域投資合作的對策建議
從以上我國與中亞國家投資合作的分析來看，目前雙邊的投資合作水平明顯落后于貿易合作水平。因此，要提高我國與中亞國家區域經濟合作的水平，就必須要加強與中亞國家的投資合作，發揮投資“助推器”的作用。
（一）明確中國對中亞國家的投資思路，確定投資戰略
我國對中亞國家的投資尚缺乏明晰的思路和總體戰略。1994年4月26日，當時的總理在哈薩克斯坦前首都阿拉木圖就發展中國和中亞國家經濟合作問題提出了六點主張，其中第三條內容是：從實際出發，充分利用當地資源。經濟合作要充分考慮市場需求，要充分利用當地的資源和原材料優勢，使產品有競爭力。要充分發揮信譽好、有實力的大企業的作用。這表明了中國政府鼓勵本國企業去中亞投資的態度，確定了中國到中亞國家的投資原則。
進入新世紀后，我國政府鼓勵中國企業“走出去”，鼓勵和支持有比較優勢的各類所有制企業，采取合資、獨資、聯營等形式開展跨國經營，積極擴大海外投資。這可以看做是中國企業走向中亞市場的指導思想和發展戰略。但這些原則和戰略過于籠統宏觀，較之西方等國家對中亞國家從經濟、安全到人文方面，從宏觀到微觀，滲透式合作方式，我國有明顯的差距。
當前，國際政治、經濟格局發展態勢均存在眾多不穩定因素，發展方向不明朗。我國在發展本國經濟、維護國家核心利益的基礎上，要深入認識中亞地區在我國國家政治、經濟、軍事的戰略地位，做到海陸并舉（海基以東部沿海地區與亞太地區經濟合作為主，陸基可以包括中國與中亞國家的戰略合作、中國與俄羅斯遠東地區合作以及中國向南亞次大陸的戰略延伸）；在國家層面上，面對多極化國際政治、經濟格局，應主動進行多極化、多層次的戰略目標體系構建。
（二）增強政治互信，加大生產型投資
中國以能源開發為主的投資助長了“中國”在中亞地區的流行，對我國與中亞國家進一步密切經濟關系產生了不利影響。因此為增強雙邊政治互信，今后應進一步擴大與中亞國家在非能源領域的合作，加大對中亞國家的生產型投資，密切雙邊在產業領域的合作。中亞國家也希望得到中國對其生產領域的投資，如哈薩克斯坦總體納扎爾巴耶夫2006年訪華時，就曾正式要求中國向哈薩克斯坦能源和原材料以外的工業部門投資。
中亞諸國在經濟發展目標上，并不僅僅把國家經濟發展戰略導向定位于資源與原材料輸出國地位，也寄希望于發展結構完整的民族經濟。因此，我國與中亞國家進行經濟合作過程中，需認真分析中亞國家的經濟發展思路，尋找更多的經濟、技術合作的契合點，擴大合作領域。
（三）依托上海合作組織，建立區域投資機制
依托上海合作組織這個平臺，充分發揮上海合作組織銀行聯合體的作用，為區域投資合作提供金融支持。如建立中亞區域投資合作基金，建立投資銀行，解決資金來源問題；建立投資鼓勵機制，改善投資引進國的環境；建立投資保障機制，保障投資安全。
近年來上合組織把進一步開展合作的優先方向確定為“安全、經濟、社會和人文合作”，在發展組織內部經濟領域合作方面取得了一系列的進展，經濟和金融成為當前以及今后的主要合作議題。
（四）貫徹和體現“雙贏”和“多贏”原則
我國對中亞國家的投資要貫徹和體現“雙贏”和“多贏”的合作原則，實現經濟互利，與中亞國家形成“你中有我、我中有你”的密切經濟關系。
國家層面雙邊經濟合作過程中，深入分析雙方的資源、資本、技術、人才等生產要素的相對競爭優勢，以務實的態度，認識雙方經濟合作的互補特性，切實推動雙方的經濟穩健發展。地區層面多邊組織間，尤其在上海合作組織框架內發展區域經濟合作過程中，積極發展與俄羅斯為首的多個地區性合作組織（如：集體安全條約組織、歐亞經濟共同體：統一經濟空間、俄白哈關稅同盟）間的聯系與溝通，關注中亞經濟聯盟（當前由“俄白哈關稅同盟”形式發展的階段性目標）的發展態勢，做好相應的戰略分析，把中亞地區的政治、經濟發展戰略納入到我國的國家發展戰略思維中予以重視。世界經濟系統戰略層面，發展中亞作為連接東西方、獨特的地緣政治、經濟優勢和紐帶作用，深刻認識今后一個時期中亞地區在世界經濟發展的重要作用，平衡各方力量，為中國和平崛起營造一個穩定的區域經濟發展環境。
基金項目：2009年新疆維吾爾自治區社科基金項目“國際金融危機背景下深化中國與中亞國家經濟合作應對研究——基于金融合作與能源合作視角”（09BJL006）；2011年教育部哲學社會科學研究重大課題攻關項目“中國與中亞地區國家關系研究”。
一般而言，亞太地區經濟合作可以分為三個層次：第一類是以自由貿易協定為基礎的區域貿易安排，這類區域經濟合作通過有關國家和地區簽訂貿易協定，形成具有約束力的一系列制度性的緊密貿易安排，簽約方要按照要求相互開放市場，而且這種開放幅度相對較大。比如《曼谷協定》、《中國東盟自由貿易區》、《中國巴基斯坦自由貿易協定》、中國大陸與香港、澳門地區簽訂的《更緊密經貿關系安排》。第二類是次區域經濟合作，主要由地理上相鄰的合作區內各成員的地方政府來推動合作。其目的在于利用經濟互補性，發揮地緣臨近的區位優勢，通過漸進方式探索潛在的合作方式和合作領域。比如大湄公河次區域合作機制和泛北部灣合作、環日本海經濟圈、環黃渤海經濟圈、圖們江增長三角等。第三類為相對比較松散的區域經濟合作論壇，這一類論壇性質的合作機制一般不具有約束力，其目的一般也是探索性的，通常是以政策對話、促進貿易和加強信息交流為主，比如亞太經濟合作組織（APEC）、亞歐會議（ASEM）等。
中國參與亞太地區經濟合作進程
中國參與亞太地區經濟合作是從1991年加入亞太經合組織（APEC）開始的，這是我們國家參與的第一個區域經濟論壇，也是中國參與區域經濟合作的開始。由于當時中國集中精力于“入世”，所以此后相當長一段時期內，中國沒有參與其他的區域經濟合作。中國于2001年加入了《曼谷協定》（現更名為《亞太貿易協定》），這是中國參與的第一個區域貿易安排。2003年中國內地與香港和澳門特別行政區簽署的《內地與香港更緊密經貿關系安排》（CEPA）則是一種非常特殊和重要的區域性貿易安排。而中國在2004年11月與東盟十國簽署的旨在建立中國-東盟自由貿易區的自貿區協議《貨物貿易協議》，則是中國加入的第一個自由貿易區。
――亞太經合組織。由于亞太經合組織“開放的地區主義”的性質，它的象征意義一直大于實際意義，各國在亞太經合組織內的單邊行動中，關稅減讓水平也都基本與世界貿易組織的要求保持一致。但是伴隨著《貿物宣言》決定實現貿易、投資自由化的兩個時間表，大阪會議制定了實現這兩個時間表的行動議程，發達成員與發展中成員應分別于2010和2020年實現貿易自由化的壓力逐漸增大，盡管進展并不順利，但還是在一定程度上取得了收效。例如貿易自由化、便利化方面，亞太地區以APEC為核心，在多個國家和地區層面上開展了貿易便利化工作。第一階段貿易便利化行動計劃已經完成，它成功地使得亞太地區在2002-2006年間貿易交易成本減少了5%；第二階段貿易便利化行動計劃旨在2007-2010年間使得亞太地區國家和地區的貿易交易成本再降低5%。同時， APEC對投資便利化也正在進行理論上的準備，目前已進入第二階段的研究。
――中國-東盟自由貿易區。中國-東盟自由貿易區是我國已正式加入并付諸實施的第一個自由貿易區。目前雙方正在積極推動投資談判，爭取盡早簽署協議，確保在2010年全面建成中國-東盟自由貿易區。
――《曼谷協定》。中國于2001年加入《曼谷協定》（后更名為《亞太貿易協定》），從2007年9月1日起，中國根據《亞太貿易協定》第三輪關稅減讓談判結果，對原產于韓國等五國的本分產品實施關稅減讓和優惠稅率。具體而言，對原產于韓國、印度、斯里蘭卡、孟加拉和老撾五國的1700多種商品實施降稅，對原產老撾、孟加拉的部分產品實施特殊稅率。而原產于中國的部分機械電子產品、化工制品、塑料制品等商品，出口至上述五國時也享受優惠稅率。
――次區域經濟合作。1992年亞洲開發銀行發起了大湄公河次區域經濟合作（GMS），確定了貿易便利化、投資、交通、能源、電訊、農業等九個優先領域，投入大量資金，實施了許多項目。目前中國也積極參與這個合作，使西部落后省份與鄰近的周邊國家擴大相互貿易和投資，實現共贏。圖們江地區開發合作參與方主要是中國的吉林省和，以及俄羅斯、蒙古、朝鮮和韓國。目前參與各方在基礎設施建設項目銜接、跨境運輸、跨境旅游、跨境投資貿易等方面取得了一定進展。經過十多年的合作開發，圖們江地區的經濟社會面貌發生了深刻變化。
中國參與亞太地區經濟合作的重要意義
一是通過參與亞太地區經濟合作，有效降低區域內各方的關稅水平，促進中國貨物貿易發展。無論是中國-東盟自由貿易區還是亞太經合組織，都對關稅減讓有具體規定，如亞太經合組織茂物目標中期評審就使得APEC成員平均稅率從1989年的16.9%降至2004年的5.5%。通過關稅減讓，參與亞太地區經濟合作的成員方之間的貿易渠道變得更加通暢，區內貿易也大幅增加，直接推動了中國貨物貿易的發展并促使中國成為發展中的貿易大國和地區貿易中心。根據中國商務部統計，2007年中國進出口總值達到21730.22億美元，同比增長23.4%。正是亞太地區這種繁榮的內部貿易，有效地促進了中國的貿易發展，并推動中國經濟實現可持續發展。可以預見，在2010年中國――東盟相互取消自由貿易區內90%的關稅，必將極大地推動中國與東盟的貿易，也必將我國對外貿易水平推上一個新臺階。
二是通過參與亞太地區經濟合作，有效地實現了貿易市場多元化，保障了經濟安全。中國積極參與亞太地區經濟合作，在客觀上改變了原有的比較單一的國際貿易市場結構，對美、歐等國的貿易依賴有所降低，使得我國的經濟安全得到有效保障。以中國商務部數據為例，2007年中國前十位貿易伙伴超過千億美元貿易額的有7個國家和地區，他們占中國總貿易額比重差異正在縮小，而且亞洲國家和地區總比重超過了美國和歐洲之和；同時需要指出，這7個貿易伙伴中既有發達國家和地區如美國、歐盟，也有發展中國家和地區如東盟十國，這種合理的多元市場結構有效保障了中國的對外經濟安全。
三是通過參與亞太地區經濟合作，中國的邊疆落后省份可以獲得更快的經濟發展速度，有助于改善地區差距。中國積極參與亞太地區次區域經濟合作，促進西南地區和東北部省份的開發與開放，可以更好地落實中國的“西部大開發”、“振興東北老工業基地”等戰略的實施，并推動這些省份經濟增長和人民生活水平提高。
四是通過參與亞太地區經濟合作，能一定程度上克服目前多邊貿易談判僵局帶來的困境，同時增強今后中國在貿易談判時的話語權。目前世貿組織多哈回合陷入僵局，原因在于多邊貿易談判中參與方多、議題多，同時還存在著發展中國家與發達國家的重大分歧，以及發達國家間的分歧，種種問題交織，導致談判步履維艱，影響了國家間的經濟發展，所以各國紛紛選擇區域經濟合作或雙邊貿易協定作為替代，將多哈回合談判帶來的負面影響降到最低。
中國參與亞太地區經濟合作中出現的問題
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【關鍵詞】 中國新疆;中亞;金融合作;模式;對策
引言
經濟全球化、區域經濟一體化和金融經濟國際化是當今世界經濟發展的主流。2008年,金融危機之后,各國紛紛認識到開展區域金融合作的必要性,以增強抵御風險、化解危機的能力。隨著上海合作組織區域經濟合作進程的加快,上海合作組織銀行聯合體的成立推進了中亞五國金融合作支持對外開放戰略的進程。與此同時,中國新疆與中亞五國經濟合作的迅速發展是促進金融合作支持對外開放戰略的強大動力,而金融合作是區域經濟合作的基礎。金融合作與區域經濟合作具有良好的互補性。中亞地區金融合作區的建立,對于各國實施金融互動、優勢互補,加快金融創新,改善金融生態,提升金融整體競爭力有著深刻的現實意義。
一、中國新疆與中亞金融合作的背景及動因
(一)金融危機呼吁金融合作
2008年的金融危機使得全球各個國家和地區開展金融合作的意識大大增強,金融危機帶來的不只是負面的影響,它在很多方面也刺激了合作的發展。這次金融危機恰恰強調了金融合作的必要性和緊迫性,它促使各國認真思考,從而推動金融領域的合作。金融危機對中亞地區金融層面的影響,主要是銀行國際金融市場融資能力和銀行業短期償債能力下降,金融投資環境下滑,落實到實體經濟中,表現為從銀行獲得貸款投放減少,能源價格迅速下跌,對中亞資源型國家的經濟增長造成嚴重打擊。因此,中亞國家建立和加強區域金融合作,攜手互助,共同抵御和防范金融危機勢在必行。
(二)區域經濟一體化的內在要求
中亞區域金融合作更為深遠的背景是區域經濟一體化對金融合作的內在要求。在世界其他地區經濟一體化迅速發展的背景下,中亞地區只有加強經濟合作,才能夠應對全球化和區域一體化帶來的挑戰。而中亞國家相互貿易與投資的大幅增加,經濟聯系的日益緊密,既為區域金融奠定了堅實的基礎,也為加快金融合作提出了要求。
(三)增強中亞金融穩定的要求
2009年6月16日,上海合作組織成員國元首發表《葉卡捷琳堡宣言》。《宣言》指出,當前世界經濟和金融形勢要求國際社會加強國際金融監管合作,共同防范金融危機風險積聚和擴散,保持經濟穩定。上海合作組織成員國將與國際社會共同努力,建立更加公平、公正、包容、有序、兼顧各方利益、使全球化惠及各國的國際金融秩序。為此,應在本組織區域內就國際金融問題和應對國際金融危機問題加強合作和信息交流。通過加強區域金融合作,完善危機防范與資本支持機制,并且在政策對話的基礎上,逐步形成具有實質內容的政策協調機制,才可以增強東亞地區金融的穩定性。
(四)加強區域金融合作,是中國新疆與中亞國家經濟發展的需要
金融合作可有效整合區域內的金融資源,產生巨大的經濟效應;能加快金融創新的步伐,深化經濟合作;提升各國金融服務水平和金融整體競爭力,推動經濟合作的進一步深化;能提高金融資源的配置效率,為行業合作提供資金支持,促進世界經濟金融一體化的進程也對對接歐盟、東盟區域合作,提高區域內金融資源配置效率和開放水平,保持各國的經濟繁榮有著深刻的現實意義。
二、中國新疆與中亞國家金融合作的可行性分析
從歐盟、北美自由貿易區以及東盟等國際上成功的區域合作經驗來看,區域金融合作應符合三個條件:一是合作區域相互毗鄰,且處于“龍頭”地位的金融核心區要有足夠的吸引力、輻射力和增長力;二是各地區之間經濟金融發展具有一定的梯度性,資源優勢互補;三是必須形成利益共享、成果多贏的共生型協作機制。在這一點上,中亞地區相對于其他經濟區域,具有明顯的可行性。
(一)從地理區位來看
中亞各國區域特征明顯,中國是中亞金融、物流和信息中心,中亞各國和中國中西部都處在歐亞大陸的中心地區,而中國新疆毗鄰中亞八國,新疆烏魯木齊曾是古絲綢之路上的重要城市,也是新亞歐大陸橋的中心城市,且地處歐亞地理中心,是中國連接中亞地區乃至歐洲的陸路交通樞紐。中國新疆特有的地理位置和區位優勢,以及與中亞各經濟體的經貿往來關系,奠定了金融合作的基礎。
中國新疆與中亞各經濟體雖然在環境、經濟發展、文化傳統、等方面存有一定差異,但近年來,該地區各國政府均將對外開放、引進外資、開拓國際市場作為其促進經濟復蘇和發展的重要戰略。如果以中國為內圈和核心圈,第二圈則為哈薩克斯坦,塔吉克斯坦,吉爾吉斯斯坦,土庫曼斯坦,烏茲別克斯坦等國家,第三圈就是歐亞的其他國家。處于“龍頭”地位的核心區是中國經濟圈。該經濟中心無論現在還是將來對周邊來說都有著極大的吸引力、輻射力。
(二)從資源稟賦來看
一個地區的比較優勢、產業的選擇和技術進步的方式都會與該地區的資源稟賦有關。如表1所示,中國新疆與中亞國家之間資源稟賦的差異明顯,互補較強,為經濟金融的合作奠定了良好的基礎。中亞經濟區必須充分發掘和利用區內資源稟賦的這種差異和比較優勢,尋找合作的契機,實現共同發展。
(三)從經濟發展來看
在中國新疆與中亞經濟區中,經濟發展水平呈現出梯度性差異,這種差異為區域經濟的合作奠定了良好的基礎。從表2可以看出,受自然稟賦差異和市場開放程度的影響,中國、中國新疆與中亞國家經濟增長各不相同。新疆經濟增長相比中亞五國的經濟增長最快,而哈薩克斯坦增速是中亞五國的領頭羊,因為其資源豐富,經濟高度市場化、自由化。土庫曼斯坦增速雖快,但計劃經濟色彩濃厚,市場經濟發展緩慢。吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦經濟增長較快,但他們經濟增長中有個相同的特點是需要依賴外債來維持本國的經濟活動。烏茲別克斯坦經濟增長緩慢,主要源自于其改革進程緩慢,國家干預較大。
(四)從經濟開放度來看
麥金農(1963)認為,應該將經濟開放程度作為最優貨幣區的標準。經濟開放程度是指一國生產消費的貿易商品對非貿易商品的比率。在一個高度開放的經濟區域中,如果僅僅使用匯率手段調整國際收支失衡,則會由于進口價格上升導致物價上漲,使國內出現需求下降和失業率上升;而經濟開放程度較高的國家,對進口商品依賴程度較高,需求彈性較小,則需要匯率大幅調整。基于以上理由,如果區內經濟體開放程度較高,應當建立統一的貨幣區,這有利于各經濟體內外均衡的實現。一般而言,經濟開放度體現了一國對外經濟活動在國民經濟中的地位,同時也表明了其對外部經濟的依賴程度。
20世紀80年代以來,在世界銀行所稱的“第三次一體化(全球化)浪潮”推動下,以及通訊技術進步、關稅降低和國際直接投資(FDI)流入限制的逐步放松,中亞地區的市場開放程度大大提高。衡量一國開放度的最常用指標是外貿依存度①。根據Kawai和Takagi(2000)的統計,東亞地區有7個國家以及中國的香港、臺灣地區的開放度接近或超過100%,當之無愧地成為“超級貿易國家和地區”,東亞國家對外開放度平均指標達到81,而從表3的統計數據也可以看出中國新疆和中亞國家平均指標為74,與東亞國家開放度接近,并已經明顯高于歐元區國家53的水平。但是從差距來看,中國新疆與中亞國家各經濟體在開放水平的差距較大,表明中國新疆與中亞國家個體差異仍然較大,需要經過一定的趨同,才能接近歐盟國家的開放度分布。就平均水平而言,中國新疆與中亞國家的這種高度開放的特征,增加了匯率合作的收益,因此迫切需要各國匯率的相互穩定,進行金融合作。
(五) 從金融發展情況來看
由于中亞國家金融業發展相對滯后,金融機構的信譽級別較低,這既增加了中國及中國新疆與中亞進行金融合作的風險,也不利于中方改善與中亞經貿合作的投融資環境。從金融發展來看,中國有比較健全的金融體系以及配套的法規、監管機構,較為成熟的資本市場和一批活躍的投資者,相對中亞國家的金融體系較為規范,因此,中國新疆與中亞區域合作有利于加快中國的資本進一步輻射,特別是中國的金融業將獲得更大的市場空間和更多的機會。而周邊各國在自然資源、勞動力、土地等方面具有相對優勢,正需要一種強大的推動力使兩種資源進行充分整合,利用資源優勢吸納投資,彌補開發資金的不足,以促進經濟發展和進步。可以說,中亞區域合作恰逢其時,區域內的資金配置效率可以得到更好的提高。
(六)從中國新疆未來的金融地位來看
隨著國務院32號文件的頒布,新疆在中國能源資源的重要基地和加工區地位更加明確,需要多方開展金融領域合作,中國新疆金融發展也進入了一個新的歷史階段。烏魯木齊“十一五”規劃明確提出,要將烏魯木齊建設成為中亞金融中心。2007年 12月,渣打銀行聯合溢達集團在烏魯木齊推出小額農貸試點項目。2008年9月,東亞銀行中國有限公司烏魯木齊分行正式掛牌營業。作為第一家在新疆設立分行的本地注冊的外資法人銀行,東亞銀行有限公司將會在新疆全面開展金融服務。這標志著新疆全方位對外開放格局達到了一個新的水平。截至2008年9月,烏魯木齊有17家銀行業金融機構,中信、民生等國內銀行,以及浙商銀行、徽商銀行等地域性銀行都有打算在烏魯木齊市開展跨地區金融業務。新疆金融業的穩步發展在一定程度上為中國與中亞國家金融合作搭建了有利平臺。
三、中國新疆與中亞金融合作的對策
由于中國新疆與中亞國家的經濟金融發展水平和對外開放程度具有較大差異性,決定了中亞區域經濟金融合作只能是分層次、有步驟地逐步推進。中亞經濟金融合作總的原則“是平等、互惠、自愿、雙贏”,中亞金融合作的步驟應該分層次逐步推進,各經濟體可考慮先從雙邊、三邊合作入手,進而發展到多邊及更廣泛的合作,總的構想是整合區域比較優勢,拓展金融媒介寬度。
(一)利用上海合作組織的平臺,發揮上海合作組織銀行聯合體的積極作用
2005年10月26日,“上海合作組織”銀行聯合體正式成立,“上海合作組織”六國的各自授權銀行或金融機構均已加入這一多邊金融合作組織。2006年“上海合作組織”上海峰會期間,各成員國在銀行聯合體框架內簽署了7.5億美元的協議和項目,為各成員國更好地應對全球化挑戰和把握機遇提供了有效的金融手段。因此,應進一步發揮上海合作組織銀聯體的橋梁作用,推動中國新疆與中亞國家的交流。一是提升上海合作組織銀聯體的作用,促進開展實質性的多邊金融業務;二是積極開展創新融資合作模式,支持重點項目開展;三是大力推動金融結算及信息平臺的工作;四是推動建立聯系我國和中亞國家企業界的民間經濟組織,加強與金融機構的協調。
(二)積極開展各種金融合作模式
1.金融市場方面的合作。在中亞區域內的金融合作,尤其要發揮中國新疆作為中亞國際金融中心的區位優勢,各經濟體可借助區域合作的機會,加快經濟體金融市場的建設,改善金融環境,提高金融市場開放程度,融入到區域經濟一體化的進程中,使區域內各經濟體的金融市場之間實現良性互動。
2.金融機構之間的合作。中國新疆與中亞國家區域內金融機構之間可以通過相互聯動來提供整體性的跨區域金融服務,使區域內客戶在經濟活動中的需求獲得更有效的滿足;涉及到區域內大型項目的資金支持時,多個金融機構可以通過銀團貸款的方式予以合作;在對區域內企業進行重組過程中,可以引入多個機構投資者。
3.采取政府主導與市場手段并重的多種方式促進金融合作。積極引導中國金融機構開展中亞地區業務,支持金融機構通過兼并等方式成立分支機構或子公司,針對中資企業的貿易和投資,開展融資、保險等業務。以中資項目為依托,實現在中國新疆與中亞各經濟體的金融業務深入開展。
4.通過與中亞國家金融資本融合引導實業投資。聯合中亞國家發起成立“中亞區域經濟合作基金”,針對中亞地區具有資源優勢的采礦業、石油開采和加工業及發展滯后、相對薄弱的行業進行投資。
5.金融公共設施的建設和金融合作協調機制的建立。中國新疆與中亞國家金融合作的順利實施離不開區域金融公共設施建設,這些公共基礎設施為區域金融合作中出現的信息流、資金流、人才流提供了暢通的渠道,包括區域信息共享系統、區域支付結算平臺、區域票據交換中心、區域外匯交易市場、區域信用卡管理中心等,目的在于降低交易成本,提升區域金融業整體水平。
(三)建立金融風險管理體系,加強金融合作監管
中國新疆與中亞國家區域金融穩定應該達到這樣一種狀態,即區域內整體金融運行環境良好,管理機制健全,并具有較強的風險防范與化解能力。而區域金融合作(如銀行內部跨區域合作、跨行跨區域金融市場合作等)都要求更高的監管水平。要保持這種穩定狀態,除了各金融機構內部管理體制的不斷完善,還必須建立跨區域金融監管、風險預警、風險救助等一系列合作措施,同時還可以進一步建立區域征信體系、區域金融信息披露管理系統、區域反洗錢合作系統等。
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文獻標志碼:A
文章編號:1008-0961(2008)01-0014-02
在當今世界政治經濟環境下，對于俄羅斯來說，西方世界的不確定性在加強，提高在亞太地區的政治經濟影響力具有特殊意義。組織俄羅斯的科研機構與世界上最具潛力的科技產品市場――中國市場展開合作，發展在高科技領域的互利合作，是促進俄羅斯經濟發展和有效開展對外經濟聯系的重要條件。這要求俄羅斯政府､俄羅斯科學院和一些大公司作出一系列原則性的決定。為了使這些決定符合俄聯邦長遠的國家利益，對其要進行全面的論證。
中國經濟在國內生產總值總量上位居世界第三位(從2007年起居美､日之后)，是世界上發展速度最快的經濟體。目前，中國在技術方面落后于西方國家和俄羅斯，而美､日､歐盟限制先進技術的轉讓。中國國內經濟活躍､經濟一定程度上過熱。在此情況下，由于實行開放的政策，中國致力于發展同俄羅斯和獨聯體國家的科技合作。
保證俄中在投資､技術及創新領域的有效的互利合作，組織俄中聯合生產，特別是以出口到其他國家為目的的聯合生產，是我們兩國經濟技術發展的重要條件。
俄羅斯科學院西伯利亞分院在俄羅斯是具有國際影響力的較大的科研中心，其科研成果在中國獲得廣泛好評。足以說明問題的是，俄羅斯科學院西伯利亞分院的科學中心的活動領域可以與中國領土面積相提并論，甚至可以說超過了中國全部領土面積(960萬平方公里)，最近合作方向進一步拓寬。
中方有強烈的興趣與俄羅斯科學院西伯利亞分院合作，無論是在購買或者聯合使用西伯利亞分院研究所取得專利權的技術和科研成果方面，還是在進行聯合研究方面。在俄方感興趣的領域，中國科學院的研究所及中國公司準備提供自己的科研成果在俄聯邦和中國境內聯合生產。分析在中國不同地區的科研單位和企業情況，評價國內總體經濟形勢，特別是東北地區經濟形勢，可以看出以下科技合作的優先領域:
1.新材料，特別是建筑材料(建筑材料的生產以及在高效粘合物質基礎上的工業和農業廢料的生產)
2.生產動力燃料(特別是從非傳統原料――煤､天然氣及瀝青中提取)
3.地質學和稀土元素化學
4.催化過程
5.工業和醫學激光
6.動力學，包括熱動力學以及在有效利用煤燃料和充分利用城市､農村肥料基礎上的熱能供應
7.軟件技術，特別是研究游戲程序，研究現代系統適用于中國漢字的情況
8.光學
9.力電子學
10.購買和組織生產碳纖維
11.地質勘探工作，開發和供應石油和天然氣
在組織與俄方在經濟領域的合作時，中方關注的是:
1.以適應中國的經濟需要為目的，對俄羅斯先進的科研成果進行排序。
2.建立與俄羅斯的學者及組織的直接聯系，來組織科技交流。在國家財政預算內，獲得許可優先利用俄科研成果(核技術､地質學和稀土元素化學､石油加工､石油化學工業等等)。
3.組織出口中國的高技術產品供應俄羅斯市場(從藥品制劑､醫學設備到現代建筑和裝飾材料)。
4.利用俄羅斯的技術生產產品(新材料､激光和催化劑等)，并將其供應到中國市場和其他國家。
5.按照中國和西方技術組織生產產品，以俄商標和聯合商標把產品供應到俄､中和其他國家市場。
6.獲得按俄技術(以及獨聯體國家的技術，特別是烏克蘭和白俄羅斯)生產產品的許可，在獲得許可證和技術專利的條件下，以聯合商標把產品主要供應到中國市場。
7.組織進口對中國必需的俄羅斯產品，其中包括國家訂貨的石油和石油產品､木材､黑色和有色金屬､生物制劑､工業和醫用激光等。
作為發展與中國科技合作的重要方向，俄科學院西伯利亞分院研究在俄中境內建立聯合的技術園。
2004年3月中國科學院院長路甬祥院士與俄羅斯科學院副院長､西伯利亞分院院長多布列佐夫院士簽署了意向備忘錄，與此相適應，為使中俄科研成果得到有效利用并使之商業化，雙方采納了關于建立中俄科技園的建議。
2004年12月在《吉林省人民政府､中科院長春分院､俄羅斯新西伯利亞州政府､俄羅斯科學院西伯利亞分院四方聯合聲明》的基礎上，確定在長春市高新技術開發區建立科技園。2006年5月在吉林省長春市中俄科技園區正式創建。在2006年9月，雙方簽署了《科技園章程》。中國科學院長春分院､長春市人民政府科技管理局､長春科技發展公司以有限責任公司形式成為科技園的創辦人。從2007年4月開始，根據俄羅斯科學院西伯利亞分院主席團的指示，中俄科技園成立了俄羅斯科學院西伯利亞分院代表處。
西伯利亞分院代表處成立后，很多感興趣的中國學術機構和商業機構在制定自身計劃的條件下，通過代表處獲得了許可在俄羅斯或在中國境內與俄羅斯伙伴合作。雙方進行了多次談判，已達成廣泛合作的共識。
可以期待的是，為中俄科技園劃撥出的7萬平方米土地中，在2007年年末將建成2萬平方米的辦公區､生產基地以及倉庫區。六層樓的辦公區面積達7 500平方米，還有5萬平方米預計在2008―2009年建成。現在，該科技園正在研究科學生產綜合體的規劃，已與戰略投資人達成協議。
為了創新經營管理方式，中俄科技園于2007年初注冊成立了有限責任公司。該公司主要采取與企業合作方式進行經營，企業出錢､出人，科技園出地，占一定股份，雙方進行合作。靠為政府做事､為企業服務､入股分紅等收入，科技園解決了運轉的費用。來找科技園的企業很多，主要是民營企業。目前，該公司承擔著七項政府間合作，協助､組織各個研究所､大學､企業進行了大量的科技合作。
中俄科技園第一像企業，第二像政府，最后才像研究所。中俄科技園利用它的多重身份､掌握的多重資源把政產學研等各種創新要素攪拌在一起，為企業提供土地､資金､立項､政策､信息､窗口､技術合作等服務，是一家賣服務的企業。科技園與企業的關系是平等與服務的關系､經濟上的關系､股份的關系。
從俄科學院西伯利亞分院與中國科學院在長春的中俄科技園合作的具體成果來看，該項合作有廣闊的發展前景。必須指出以下主要情況:
1.中俄科技園建設了3萬平方米的大規模的生產和辦公基地并于近期內投入使用。
2.俄科學院西伯利亞分院無機化學研究所與中國科學院應用化學研究所聯合規劃､組織染料生產技術的研究，并在中方的預算內得以實施。
3.俄科學院西伯利亞分院無機化學研究所與中國科學院應用化學研究所簽署關于創建進行稀土元素研究的聯合實驗室的協議，這在拓展雙方互利合作的領域上是非常有前景的。俄中科技､經濟合作取得的顯著成果，俄中科學家取得的巨大成就以及中方對于開展合作在資源上的巨大投入，在這些條件下，雙方的互利合作將繼續深入開展下去。
在繼續發展俄科學院西伯利亞分院與中國合作的情況下，應確定下列最有前景的機制和合作方向:
1.進行教師和大學生的交流活動。俄羅斯對于專業的漢語教師非常關注，在實際交往中都是一些沒有專業知識的只是懂漢語的人;中國主張吸引俄語專業教師､石化經濟專業的教師以及工程技術專業的教師。
2.在中國境內的中俄科技合作區或其他有優惠政策的自由經濟區內，在俄羅斯投資基礎上建立生產企業，像來自美國､日本､歐盟以及韓國等的投資人所做的那樣。對俄羅斯企業來說，中方的優惠有:廉價的生產要素(首先是勞動力)､稅收優惠､廣大的銷售市場､有利的重復投資條件､在中國拓展商貿領域的潛能。
3.在遵守知識產權和保護俄聯邦經濟利益的條件下，利用俄科學院西伯利亞分院的研究所取得專利權的技術吸引俄羅斯和中國投資者。
4.研究中國科學院的研究所的先進成果以及技術，挖掘在俄中境內運用它們的潛能。
5.俄科學院西伯利亞分院的研究所與中國科學院的研究所進行聯合科研。
摘要：美國于2008年高調推進TPP以來，這個原本由四個小型經濟體發起的影響有限的亞太地區次區域合作組織已引起了國際社會高度關注。對于中國國而言更重要的是分析TPP背后美國重返亞洲的戰略意圖，以及該戰略對于東亞區域經濟合作及中國參與東亞區域合作將帶來何種影響，并據此及早研究對策。
論文關鍵詞：TPP,APEC,10+3,10+6
論文正文：
淺析美國因素在東亞區域經濟合作中滲透的新媒介-TPP
一、美國力推TPP的背景分析
20世紀80年代中后期，區域經濟一體化在全球掀起了一股新浪潮，美國也開始采取多邊合作與地區合作并重的政策。從地緣政治的角度，美國并不屬于東亞地區，但被美國視為根本利益之所在和財富之源的東亞多被涵蓋在亞太的概念之中，太平洋兩岸業已形成的經濟結構依賴性，使得東亞與亞太緊密相連，這也就成為了美國構建其亞太戰略的邏輯起點(宋靜，2011)。東亞經濟一體化，尤其是中國、日本和韓國經貿合作關系的強化及最終的一體化，將不可避免的對現存單級結構和國際秩序造成沖擊，美國是不愿樂見其成的。因此，在東亞地區，美國一方面是采用跨區域機制和雙邊協定化掉該地區的一體化趨勢，二是借助于APEC這樣的經濟合作組織合法的名正言順的參與東亞地區事務、并取得整合東亞經濟的主導權。而TPP則被視為新時期美國倡導的APEC模式的升級版或加強版。
1.為了尋求走出危機和重振美國經濟的良方，美國奧巴馬政府2009年3月提出了以讓貿易為美國家庭服務為主題的《2010年貿易政策議程和2009年年度報告》， 其目的是以5年內兩倍的出口增長造就近200萬個就業崗位、大幅減少貿易赤字、助力美國由消費驅動到出口驅動的轉變、實現經濟的再平衡。擴大出口成為奧巴馬政府應對危機的救命稻草。
2.進入21世紀以來，東亞崛起的趨勢改變了整個世界的地緣面貌。全球的經濟與權力重心正從大西洋向太平洋轉移。中國(包括香港與澳門)、臺灣地區、日本、韓國及東盟十國(不包括緬甸)2011年名義GDP占全球名義GDP的24.5%。東亞地區作為推動全球經濟增長的發動機，其新興經濟體內需活力漸趨形成，潛在需求巨大，對于實現美國新的國際出口戰略具有至關重要的作用。而在美國次貸危機爆發的2008年，美國對亞太地區的總出口額為10,095億美元，占美國總出口的55%，但USTR辦公室研究指出，盡管過去五年美國對亞太地區的出口總額增長了，但其出口所占份額卻下降了。美國亟需有效的FTA機制來重塑其在亞太的地區的影響與地位。
3.美國雖不是APEC的倡導者，但自20世紀90年代初期以來，APEC就成為了美國合法參與亞太地區經濟合作并掌握其主導權的重要工具。長期以來美國在APEC框架下力推的貿易和投資自由化讓多數東亞國家無法一致認同，因為為這些要求無異于要求成員國打開國家經濟安全大門。而對于東亞國家更為關注的經濟技術合作，APEC卻一直未取得實質進展。同時，1997年亞洲金融危機后美國近乎落井下石的做法，以及APEC泛政治化的傾向，讓東亞成員國對美國力推APEC合作模式產生戒備。2004年力圖重新激活APEC自由貿易進程的亞太自由貿易區(FTAAP)雖得到布什政府的支持，但由于幾經爭論與擱置，最終無果。
綜上，為應對經濟危機、重振美國經濟，奧巴馬政府推出的出口促進戰略亟需美國重新在東亞地區強化其主導的地位與影響力。美國原來倚重的參與并主導該地區經濟合作的APEC模式發展陷入困頓，逐漸被邊緣化，因此不得不嘗試超越APEC體制框架的做法，先達成TPP，以達成一個在21世紀具有廣泛代表性和高標準的貿易協定，再促使更多APEC成員加入，推動范圍更廣的、機制化程度更高的亞太自由貿易區(FTAAP),最終借此掌握亞太地區的經濟主導權實現其太平洋共同體的夢想。
二、美國力圖借助TPP實現其重返亞洲的戰略意圖
學術界對于TPP能否最終成為美國進入東亞的有效手段，目前還存在諸多爭議。但無可置疑的是，目前TPP以其綜合性、高規格、開放性成為美國所熱推的重返亞洲戰略的重要媒介。
1、目前TPP文本包括：貨物貿易市場準入及相應條款(如原產地規則、檢驗檢疫措施、貿易技術壁壘和貿易救濟、海關手續等);服務貿易;知識產權;政府采購;競爭政策;爭端解決機制等。還參照北美自由貿易區(NAFTA)章程，規定了勞工、環境合作的補充協定。投資協議也納入了談判議程。這些超WTO (WTO plus)條款開創了跨區域合作綜合性之先河。而這一綜合性為無疑有助于拓寬美國介入亞太經濟合作領域的廣度。
2、更為重要的是，TPP在實現貿易自由化方面規定嚴格。首先成員百分之百實現貿易自由化，沒有例外。其二、貿易自由化的時間也比APEC框架下的茂物宣言的目標年度(2020)提前了。新加坡在協定生效的2006年已實現百分百的貿易自由化，新西蘭、文萊、智利也與當年的貿易自由化率分別達到96.5%、92%和89.53%，而其最終實現貿易自由化的時間分別是2015、2015和2017年。三在原產的規則方面，TPP實行45%附加值標準，即享受零關稅優惠的出口產品的附加值必須超過其總價額的45%，比東亞各國采用的40%附加值標注更為嚴格。因而TPP堪稱是高水平的FTA，被譽為FTA中的優等生。而這種高規格將有利于強化美國與其他亞太經濟體聯系的深度與緊密度。
3、TPP一開始就是APEC成員在APEC框架下締結的跨區域合作組織，其堅持開放性，避免排他性。繼美國之后，澳大利亞、秘魯、越南等國也相繼加入，同時東盟國家的印尼、菲律賓、泰國、北美自由區的加拿大、墨西哥也都對TPP表示了興趣。這使得TPP有可能成為超越APEC覆蓋亞太地區規格最高的國際經濟合作組織。而其中，大部分成員是小型經濟體，這使得在美國加入后，組織的主導權發生了變化，美國取代了原有的四個發起國。
三、美國推動下的TPP可能產生的影響
有學者認為，在短期內TPP文本不少條款的象征意義將大于實際意義，而TPP后續談判對美國帶來的經濟收益較小，對美國內諸如乳制品、畜牧產品及勞動密集型產品等沖擊較大，從而致使美國國內加入TPP的動力不足。同時，日本、東盟、印度等亞洲實力較強經濟體出于自身經濟利益與經濟合作主導權的考慮，對TPP的態度抑或冷淡、抑或謹慎甚至排斥。因而短期內美國力圖通過TPP實現其戰略的目標難以實現。但就中國而言，無論TPP是否短期內奏效，仍應高度重視TPP----美國因素介入東亞經濟合作的新媒介，分析它將對對東亞的一體化進程及對中國參與東亞的一體化進程產生何種影響，并據此及早研究對策。
首先，從單個國家角度來看，中國能夠在東北亞經濟、貿易合作中起到最為核心的作用。
在可預見的未來，俄羅斯在東北亞地區的經濟、貿易合作中還只是一個重要參與者的角色。日本在經濟總量、資金和技術優勢以及企業競爭力等方面，都是該區域內的佼佼者，但由于近期日本與俄羅斯、韓國、中國的領土爭端均有顯著升級，外交摩擦不斷，日本與上述鄰國的政治關系陷入了相對低谷。從中短期看，日本亟需修復與上述鄰國日益惡化的外交關系；更長期的角度，日本需要學習德國對近代歷史做深刻的反省。這是日本走向“國家正常化”必須邁出的一步。在此之前，日本都難以在該地區的經貿關系中發揮真正的主導作用。
蒙古國和朝鮮均處于待開發狀態。韓國經濟在貿易、投資方面與中國的關系日益密切，每年約有四分之一的出口指向中國。近些年來，韓國經濟已越來越明顯地感受到中國經濟波動的影響。
可見，不論是從地理位置、經濟實力，還是從區域的政治關系來看，中國均處于最為核心的位置，從而也最有可能成為東北亞經貿合作的主導者。
其次，中國可以先行發展與各國的雙邊經貿關系，在條件成熟的情況下，將其逐步整合到多邊框架下。
在東北亞地區，要形成一個有效的、多邊的經貿合作機制，在中短期可能難以實現。但對于中國而言，以自身為主導，先行發展對周邊國家的雙邊經貿關系、金融合作，則是可以實現的。在東北亞雙邊經貿關系中，中韓合作是最值得期待的，其規模可觀，而且發展勢頭也較為穩健。因此，中國可以在中韓雙邊經貿合作發展的同時，進一步發展對蒙古國、朝鮮、俄羅斯的雙邊關系，在條件成熟的情況下，有選擇地將其他雙邊關系逐步整合到多邊框架下，從而以漸進路線實現多邊合作。同時，這一漸進整合過程，也可能對東北亞區域中其他未參加進來的國家構成壓力，為了避免在區域合作中被邊緣化，這些國家也會采取更為積極的姿態加入進來。
最后，從多邊角度來看，東北亞區域的經貿合作還是需要一個實體作為依托平臺。
目前，有東北亞國家參與的涉及經貿合作的多邊機制有上合組織、中日韓自貿區等。但這些多邊機制也存在問題：其一，并沒有完整地覆蓋東北亞區域；其二，上合組織雖然是由中國發起的為數不多的國際組織，但是目前該組織的重心仍然在軍事安全領域，經濟、金融合作相對滯后，而且參與者主要是中亞地區國家；其三，由于近期日本同中、韓領土爭端升級，中日韓自貿區本身也難以對區域經濟合作起到顯著的推動作用。因此，現有的多邊機制難以對東北亞區域的經貿合作起到統合作用。
關鍵詞：自由貿易區；區域經濟；多邊貿易
中圖分類號：F71 文獻標識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）03-0-01
當前金融危機以及債務危機的影響還在持續，世界經濟復蘇的不確定性使全球貿易保護主義勢頭有所加劇，貿易保護手段多樣化和復雜化。而烏拉圭回合談判歷經波折，最后成果也沒有對農產品和非農產品的市場準入這一核心問題取得實質性突破，越來越多的國家對多邊貿易談判的效果失去信心，開始更積極的推進區域經濟一體化合作。
一、中國參與自由貿易區建設的現狀
當前，中國立足于周邊國家，已經建設的自由貿易區10個，正在商建的自由貿易區6個，正在聯合研究的自由貿易區有3個。中國參與區域經濟合作主要有三種形式：一是松散型的區域經濟合作，沒有對成員方提出制度化的約束性安排和要求，遵循開放自愿協商等原則。如亞太經濟合作組織，是一個非排他性的區域經濟一體化合作組織，非成員方可以自動享受成員方的有關優惠待遇。每次會議最后文件不具法律約束力，需要各成員在政治上和道義上予以實施。二是有約束性的合作模式，根據約束性的制度安排承擔相應的責任或義務。如中國-東盟自由貿易區，目前是由發展中國家組成的最大的一體化組織，地位僅次于歐盟和北美自由貿易區。三是小范圍的次區域合作方式，如大湄公河次區域經濟合作。
二、參與自由貿易區建設對我國的影響
（一）積極影響
1.有利于中國對外經濟貿易的健康發展。一方面，積極推進區域經濟合作有利于中國對外貿易規模的持續增長和市場的合理分布。另一方面，有助于我國的貿易平衡，緩解貿易摩擦。迄今為止，中國在與相關區域經濟合作伙伴的貿易上持續處于逆差的地位，且逆差金額有上升的趨勢。
2.有利于中國對外投資。投資便利化是中國與區域經濟合作伙伴正在努力談判的主要內容之一。通過積極參與區域經濟合作，能促進企業“走出去”，到其他國家進行投資。可以把原來具有優勢的勞動密集型產業和加工制造業向中國落后國家和地區轉移，既有利于中國產業結構調整，又能分散其他國家對我國勞動密集型產品的針對性，減少貿易摩擦。
3.有利于支持國內經濟建設。目前中國選擇的區域經濟合作伙伴或對象多是能源、礦產資源豐富的國家，開展區域經濟合作有利于經濟的持續發展。
4.有利于產業結構調整。在國際分工中，中國仍處于產業鏈的末端。積極參與區域經濟一體化合作，可以與較為發達的韓國、新加坡、甚至日本建立區域合作機制，為新興產業獲得技術、資金和信息的來源。也可以與東南亞、南亞和中亞國家開展區域經濟合作，為成熟產業或夕陽產業尋找轉移的市場，為實現中國的產業結構調整和提高中國經濟的競爭力創造條件。
5.樹立負責任的大國形象，為和平崛起創造有利的國際經濟、政治環境。參與地區合作有助于緩解東亞、南亞周邊國家的疑慮，中國與一些東盟國家過去有過很多沖突，在建立自由貿易區的談判中，中國堅持平等互利，密切了中國與東盟的經貿關系，不介意在雙邊貿易中處于逆差地位，樹立負責任的大國形象。
（二）消極影響
1.南北型區域合作中中，貿易逆差越來越大，逆差額不斷增長。并且中國在與發達國家的貿易中貿易結構沒有明顯改善，主要出口初級產品，換取高附加值的高科技產品，結構不盡合理。
2.南南型區域合作中，發展中國家的國內產業以勞動密集型和資源密集型為主，無法形成緊密的垂直分工和水平分工關系。并且發展中國家的產業一般成本遞增快、經濟規模小，難以分享規模經濟的好處。成員國大多產業結構雷同，出口產品相似，貿易創造效應較小。
三、深入實施自由貿易區戰略的政策建議
近年來中國在自由貿易區建設進程中取得了較大的進展，但要繼續擴大區域經濟合作領域提高區域經濟合作的質量仍面臨很多困難。如，美國重返亞太地區，日本、韓國對中國的崛起有所戒備，一些發展中國家對中國的發展心存疑慮，等等。對于深入實施自由貿易區戰略，提出以下建議。
1.積極參與南北型區域經濟組織，提升我國的產業結構和在國際分工中的地位。通過與發達國家進行區域合作，引進經濟建設所需資金技術和管理經驗，接受發達國家產業的轉移，提升我國在國際分工中的地位。
2.高度重視南南型區域經濟組織，為我國和平發展創造良好的國際和地區環境。積極推進南南型區域經濟一體化不僅有重要的經濟意義，也同時具有重要的政治意義。在南南型區域經濟合作中既能創造良好的周邊政治生態，也能通過與南方國家的合作，組建起自身的區域一體化，是團結起來聯合自強的重要途徑。
3.積極構建以中國為重點參與對象的區域經濟組織。根據地緣經濟依存度和經濟互補性強弱，可將中國推進區域組織的進程分為四個階段：第一是包括港、澳、臺在內的大中華核心圈；第二是與中國的互補性最強，地緣、人文優勢條件較佳的：中國-東盟自由貿易區、東北亞區域合作經濟圈、亞太經濟圈、上海合作組織的中亞國家經濟圈；第三圈層是與中國的互補性次強，地緣、人文優勢條件良好的南亞經濟圈、西亞經濟圈、歐盟經濟圈。第四圈層：與中國的互補性弱，地緣、人文優勢條件一般的中東、非洲、拉美等。
4.堅持平等、互利、開放的態度參與。目前我國區域經濟合作的國家以發展中國家和地區居多，在合作中，我國應堅持平等互利的原則，甚至在某些特殊情況下作出讓步，以消除這些國家對中國經濟發展的疑慮，為我國的發展創造良好的周邊環境。同時，堅持開放的態度，不排斥與歐美日等發達國家合作。
5.制定正確的產業政策，提升產業結構。在參與區域經濟合作中，尤其是與較發達國家及地區的合作中，中國必須制定優化本國產業結構的產業政策，鼓勵民族經濟發展，鼓勵國內技術創新，增強自主創新能力。
6.堅持多邊貿易自由化的目標。區域經濟合作只是目前多邊貿易合作面臨困境的情況下的一個過渡方法和路徑，而不是最終目的和結果。因此，中國在積極參與區域經濟一體化合作的同時，要繼續推動多邊貿易自由化。
參考文獻：
[1]蔣瑛，郭玉華.區域合作的機制與政策選擇[J].江漢論壇，2011（2）.
關鍵詞：中亞五國；新疆；金融合作
一、新疆與中亞五國金融合作的原因分析
（一）與中亞五國金融合作是區域經濟一體化的內在要求
中亞五國與我國的金融合作最長遠的目標是實現中亞地區經濟一體化。在全球經濟一體化的趨勢下，中亞地區各國均面臨著經濟一體化和全球化的挑戰。因此，應該加強地區間經濟合作。在區域經濟合作迅速發展的背景下，為區域金融奠定了堅實的基礎，也為加快金融合作提出了要求。
（二）與中亞五國的金融合作能夠保證我國經濟安全
隨著我國與中亞五國在經貿領域合作上的快速進展，中亞五國已經通過多種方式進入了我國金融體系，開展了金融領域上的合作。我國與中亞五國的金融合作能有效整合金融資源，加快金融創新的步伐，從而推動經濟合作的進一步深化。通過建立由政府主導的中亞金融合作體系，有助于實現我國金融投資的多元化和人民幣的國際化，形成與國際資本的競爭均衡，有助于提高金融資源的配置效率和開放水平，確保我國能源安全，并且能夠促進我國的政治穩定，對我國的經濟繁榮和安全具有重要的作用。
（三）實現經濟良好的互補性是開展金融合作的內在需要
中亞五國獨立以來尚未形成較完整的工業體系，再加上資金短缺，缺乏人才和水源不足等原因，造成了石油和天然氣、礦產資源等都沒有辦法進行加工，絕大多數被運到俄羅斯境內加工。中亞五國經濟結構畸形，工業薄弱，而且短期內很難改善以農牧業和采礦業為主的經濟結構，從而形成了較高的對外依賴。中亞五國經濟結構與我國的經濟互補性較強，這種互補性是開展金融合作的內在需要。
（四）與中亞五國的金融合作能夠共同預防金融危機
中亞五國與我國通過金融合作，可以完善金融機制來防范危機，也可以通過加強中亞國家間的政策對話來形成政策協調機制，從而形成各國共同防范金融危機的意識。因此，增強中亞地區各國防范金融危機的能力能夠保證各國金融和經濟的繁榮發展。
二、新疆與中亞五國金融合作現狀
（一）我國與中亞五國互設金融機構增多
目前中國的國家開發銀行和幾個國有商業銀行已經在哈薩克斯坦阿拉木圖等地設立了營業性機構和代表處。同時，俄羅斯外貿銀行等多家金融機構也在我國設分支機構或代表處。中國新疆的多家外匯指定銀行與俄羅斯及中亞國家的當地銀行及外資銀行分支機構建立了行關系和賬戶行關系，并為雙邊經貿合作推出了一系列金融產品。并且已有多家股份制和外資銀行在烏魯木齊紛紛展開跨地區金融業務。
（二）與中亞國家金融合作穩步推進
新疆已與哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦等5個國家和地區辦理了跨境人民幣結算業務。2011 年6 月28 日，中國銀行新疆分行正式掛牌人民幣與哈薩克斯坦貨幣堅戈現匯交易價格。人民幣與堅戈現匯掛牌有利于新疆先行先試、探索創新， 是新疆實施向西開發戰略、推動人民幣“走出去”的重要舉措，也是穩步推進兩國金融領域合作的保證；我國央行與哈薩克斯坦中央銀行簽署雙邊本幣結算協議，我國國家開發銀行簽訂了與烏茲別克斯坦復興和開發基金會的合作協定，同時，中國與相關國家商業銀行也在積極探索合作方式，對雙方的金融合作起到了支持作用。
（三）積極推動上海合作組織框架內的多邊金融合作
與成員國探討共同應對金融危機及加強區域內經濟金融發展等問題，正式成立“上海合作組織”銀行聯合體，各成員行按照市場運作模式共同為合作項目提供融資支持，使其成為推動區域內合作的重要融資平臺。
三、新疆與中亞五國合作中存在的問題
（一） 新疆與中亞五國之間的金融服務水平低
金融服務水平的高低直接取決于金融基礎實施的完備程度。目前的情況來看，新疆與中亞五國金融基礎設施的完善程度還遠遠不足。尤其中亞五國偏好現金交易，無論是我國還是中亞五國信用卡、支票、電子轉賬、ATM自動取款機等金融工具還不是很普遍，導致了金融合作過程中的服務水平較低，這種現象非常不利于雙邊金融合作的開展。
（二）雙方未形成統一的網絡結算體系
中國與中亞五國銀行結算方式包含了行、清算行和NRA賬戶等多種形式。但雙方的都是一對一的賬戶行關系，覆蓋面不廣，結算時效低，不能解決雙方貨幣頭寸平補問題。而且雙方銀行結算體系并不統一，金融服務上的欠缺阻礙了貿易結算的順利進行。暢通的網絡結算渠道是保證雙邊貿易快速發展的重要條件，當企業使用多方銀行跨境匯款時，在沒有統一的網絡結算體系之下，手續費相對會很高而且程序比較復雜。由于是多方銀行不便于企業及時了解資金情況，也無法有效管理資金賬戶。結算體系的不統一會給企業帶來諸多不便，進而會影響到兩國金融方面的合作。
（三） 新疆與中亞五國金融管理體制不健全
目前，我國新疆與中亞五國的金融合過程中，經營管理體制，風險管理模式和金融開放程度等方面作方面存在著較大的差異，導致雙方資金不能夠自由流動。資本快速流動受到了封閉式的金融業管理模式的限制， 減弱了金融資金對經濟發展的推動作用。金融監管體制的不健全，導致金融機構跨區域信息交流的不對稱，這樣資金在區域流動過程中就會給金融監管帶來很大的困難。
四、新疆與中亞金融合作的對策建議
（一）要發揮上海合作組織銀行聯合體的積極作用
“上海合作組織”正式成立于2005年10月26日，有六個成員國家。2006年上海合作組織各成員國在銀行聯合體簽署了7.5 億美元的項目和協議，為金融合作中把握機遇和應付金融全球化挑戰提供了有利的條件。因此，我國新疆應該借助上海合作聯合體的橋梁作用，推動中亞地區的金融和貿易交流，創建新型的金融合作模式，發展多邊行性的金融業務，大力支持信息平臺與金融結算的工作，從而加強金融機構的協調發展。
（二）大力開展各種金融合作模式
1.開展金融市場方面的合作
中國新疆與中亞五國可以借助于金融合作的機會，改善金融合作的環境，投入到全球經濟和金融一體化的進程中，加快金融市場的建設，使各國的金融市場間實現互動，從而發揮新疆作為中亞金融中心的區域優勢。
2.政府與市場共同合作確保金融合作持續發展
中亞五國各國政府應該積極配合中國金融機構開展各項金融業務，針對中資企業的貿易和投資，開展融資、保險等業務。無論中國還是中亞五國都必須支持金融機構相互設立分支機構及子公司，實現在新疆與中亞各經濟體的金融業務深入開展。
3.加強金融機構之間的合作
在中國新疆與中亞五國金融合作過程中，涉及到大型項目資金支付時，多個金融機構可以用銀團大款的方式進行合作，可以引入多個機構投資者來對區域企業進行重組。總而言之，區域金融機構之間通過各種有效的互動來提供中亞地區間的跨越式金融服務，從而實現各國在經濟活動中的需求得到有效的滿足。
（三）加強金融合作監管
在金融全球化的趨勢下，將新疆與中亞五國的區域金融穩定地發展下去，就必須具備較強的風險防范與化解能力，良好的金融合作環境和健全的管理機制。因此，合作雙方必須完善金融機構內部管理體制，提高風險防范意識，必須建立跨越式的金融監管，風險救助等合作措施，同時還可以進一步建立區域征信體系、區域金融信息披露管理系統、區域反洗錢合作系統等。
參考文獻：
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