時間：2023-11-21 11:14:02
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關鍵詞：大型建設工程 范圍管理
隨著我國經濟的發展，當前國內的大型建設工程越來越多。但是很多大型建設工程存在范圍蔓延、實際投資費用遠遠大于估算費用的情況。而且，在大型建設工程的建設過程中，項目需求的不斷變化導致花費更多的時間和費用。究其原因，可以說是項目范圍管理不善所致。確定項目的范圍可以明確大型建設工程項目可交付成果，提高費用、時間和資源估算的準確性，確定進度測量和控制的基準，更有助于清楚地分派責任[1]。因此，規范大型建設工程的范圍管理顯得很急迫。
本文在介紹大型建設工程及范圍管理的相關概念后，給出了大型建設工程范圍管理的內容以及范圍控制的重點。
1.相關概念
1.1 大型建設工程
大型建設工程是由功能上或區域上多個相互關聯的項目組成的項目集。這些項目以協調的方式獲得項目的整體利益，實現組織戰略目標。在中國，大型建設工程通常是政府投資的公共項目，比如上海世博會場館、上海虹橋綜合交通樞紐等。
大型建設工程的建設意圖一般都來源于建設城市發展規劃以及投資主體組織的發展戰略。因此，大型建設工程對于國家及地方的影響力是極大的。大型建設工程涉及到眾多的利益相關者，具有多元化的投資主體，這也決定了其具有多目標性。其次，由于大型建設工程由相互關聯的多個項目組成，各項目間施工、投資、功能需求、運營等界面錯綜復雜，使得管理界面也變得異常繁瑣。所有的這些特點都增大了范圍管理的難度。
1.2 范圍管理
項目范圍形成于項目概念規劃階段，是對項目目標和目的的反映。項目范圍包括兩個方面，一是項目產出物范圍，二是項目工作范圍。項目的范圍管理包括確保項目做且只做成功完成項目所需的全部工作的各過程。管理項目范圍主要在于定義和控制哪些工作應包括在項目內，哪些工作不應該包括在項目內。項目產出物范圍和工作范圍的集成管理是項目范圍管理的重要內容。只有將這二者按照具體項目的配置關系科學地進行集成管理，才能確保項目最終得到項目業主的滿意。
2.大型建設工程范圍管理的內容
2.1定義大型建設工程目的和目標
項目目標是實施項目所要達到的結果。項目實施的過程就是追求項目目標的過程。明確大型建設工程的功能目標對于業主以及眾多利益相關者都是至關重要的。大型建設工程的目標作為一種溝通方式，使得所有利益相關者及項目組成員明確各自的職責，也使得項目與利益相關者之間達成了統一。
在此階段，目的和目標可以通過客戶接收評審得以提高和優化。接收管理是在大型建設工程內評審可交付成果并獲得業主及利益相關者完全接受的過程，以此降低客戶的不滿情緒。
2.2 規劃大型建設工程范圍
此階段是根據大型建設工程的目標識別和制定產生滿足目標的可交付成果和收益活動的過程。該階段也是編制大型建設工程的項目范圍說明書和項目范圍管理計劃的過程。項目范圍說明書定義了項目的主要可交付成果，幫助大型建設工程的利益相關者就項目的范圍達成一致，并且可以作為將來項目決策的基礎。項目范圍管理計劃說明了項目范圍的管理方式以及項目范圍變化的管理方式。
2.3制定大型建設工程要求
此階段識別并詳述實施大型建設工程的要求和應該遵守的規范。本文將構成大型建設工程的項目或項目集稱作組件。在大型建設工程項目集層面需要有規范以保證所有內部組件以及外部實體被充分地處理。大型建設工程的要求包括項目集層面和組件層面的要求。項目集層面的要求可以理解為高層面的、宏觀的，涉及到商務、法律、技術和環境等方面的要求和規范。組件層面的要求是指項目集要求被分解到各個組成項目承包商的要求。各個執行組織必須有一個健全的過程來管理要求，包括涵蓋商務、業主及利益相關者、行業和其他項目集層面與企業相關領域的高級要求。
關鍵詞：大型建設工程范圍管理
Abstract: according to the characteristics of large-scale construction project and the problems existing in thescope management, this paper gives a large constructionproject scope management, analyses the focus of large-scale construction project scope control.
Keywords: large-scale construction project scope managementK826.16
隨著我國經濟的發展，當前國內的大型建設工程越來越多。但是很多大型建設工程存在實際投資費用遠遠大于估算費用的情況。而且，在大型建設工程的建設過程中，項目需求的不斷變化導致花費更多的時間和費用。究其原因，可以說是項目范圍管理不善所致。確定項目的范圍可以明確大型建設工程項目可交付成果，提高費用、時間和資源估算的準確性，確定進度測量和控制的基準，更有助于清楚地分派責任.因此，規范大型建設工程的范圍管理顯得很急迫。
1.相關概念
1.1 大型建設工程
大型建設工程是由功能上或區域上多個相互關聯的項目組成的項目集[2].這些項目以協調的方式獲得項目的整體利益，實現組織戰略目標。在中國，大型建設工程通常是政府投資的公共項目，比如上海世博會場館、上海虹橋綜合交通樞紐等。
大型建設工程的建設意圖一般都來源于建設城市發展規劃以及投資主體組織的發展戰略。因此，大型建設工程對于國家及地方的影響力是極大的。大型建設工程涉及到眾多的利益相關者，具有多元化的投資主體，這也決定了其具有多目標性。其次，由于大型建設工程由相互關聯的多個項目組成，各項目間施工、投資、功能需求、運營等界面錯綜復雜，使得管理界面也變得異常繁瑣。所有的這些特點都增大了范圍管理的難度。
1.2 范圍管理
項目范圍形成于項目概念規劃階段，是對項目目標和目的的反映。項目范圍包括兩個方面，一是項目產出物范圍，二是項目工作范圍。項目的范圍管理包括確保項目做且只做成功完成項目所需的全部工作的各過程[3].管理項目范圍主要在于定義和控制哪些工作應包括在項目內，哪些工作不應該包括在項目內。項目產出物范圍和工作范圍的集成管理是項目范圍管理的重要內容。只有將這二者按照具體項目的配置關系科學地進行集成管理[4]，才能確保項目最終得到項目業主的滿意。
2.大型建設工程范圍管理的內容
2.1定義大型建設工程目的和目標
項目目標是實施項目所要達到的結果。項目實施的過程就是追求項目目標的過程。明確大型建設工程的功能目標對于業主以及眾多利益相關者都是至關重要的。大型建設工程的目標作為一種溝通方式，使得所有利益相關者及項目組成員明確各自的職責，也使得項目與利益相關者之間達成了統一。
在此階段，目的和目標可以通過客戶接收評審得以提高和優化[5].接收管理是在大型建設工程內評審可交付成果并獲得業主及利益相關者完全接受的過程，以此降低客戶的不滿情緒。
2.2 規劃大型建設工程范圍
此階段是根據大型建設工程的目標識別和制定產生滿足目標的可交付成果和收益活動的過程。該階段也是編制大型建設工程的項目范圍說明書和項目范圍管理計劃的過程。項目范圍說明書定義了項目的主要可交付成果，幫助大型建設工程的利益相關者就項目的范圍達成一致，并且可以作為將來項目決策的基礎。項目范圍管理計劃說明了項目范圍的管理方式以及項目范圍變化的管理方式。
2.3制定大型建設工程要求
此階段識別并詳述實施大型建設工程的要求和應該遵守的規范。本文將構成大型建設工程的項目或項目集稱作組件。在大型建設工程項目集層面需要有規范以保證所有內部組件以及外部實體被充分地處理。大型建設工程的要求包括項目集層面和組件層面的要求。項目集層面的要求可以理解為高層面的、宏觀的，涉及到商務、法律、技術和環境等方面的要求和規范。組件層面的要求是指項目集要求被分解到各個組成項目承包商的要求。各個執行組織必須有一個健全的過程來管理要求，包括涵蓋商務、業主及利益相關者、行業和其他項目集層面與企業相關領域的高級要求。
2.4制定大型建設工程架構
此階段主要是建立大型建設工程項目集內部組件的結構，識別各個組件的相互關系，建立一整套治理大型建設工程的交互作用和演變的規則。這也是編制大型建設工程項目集架構基準的過程。項目集架構基準是大型建設工程內部組件的集合，描述了各個組件的特征、能力、可交付成果、時間、外部接口以及各個組件如何對整個大型建設工程的收益做出貢獻。
2.5創建大型建設工程的WBS
此階段是分解大型建設工程的可交付成果、項目活動和實施階段的過程。它將所有工作活動分解為更加容易管理的組成部分。它為項目管理團隊提供一個報告項目現狀及進展情況的基礎框架，以便于在整個項目生命期內項目經理和利益相關者之間的溝通。WBS可用來交流與項目范圍相關的信息，包括進度、風險、績效、依賴關系和預算等方面的信息。WBS也是其他項目管理過程及可交付成果的主要依據。由于大型建設工程由很多項目或項目集構成，組成復雜。因此，創建大型建設工程的WBS要在大型建設工程項目集架構基準、大型建設工程要求文檔的基礎上，利用有經驗的專家及工作分解結構模板，按照科學合理的過程進行工作分解。
2.6 管理大型建設工程架構
此階段確保在大型建設工程中的元素關系構建良好，并且遵循在大型建設工程架構中定義的治理規則。在大型建設工程的生命周期中，由于項目變更是在所難免的，因此項目集架構基準和項目集管理計劃進行及時的更新是必要的。
2.7管理組件界面
由于大型建設工程是由多個項目或項目集構成的，其投資主體也是多樣化的。因此大型建設工程項目與項目之間不僅存在施工界面的問題，還存在管理界面的問題。當出現項目變更的時候勢必會涉及到多個利益相關者的溝通問題。因此大型建設工程的溝通管理計劃是必不可少的，且要根據項目需求的變化及時更新。大型建設工程的實施階段與后期的運營也存在界面管理的問題，這些界面也是大型建設工程整體范圍的一部分。為保持大型建設工程范圍的一致性，組件界面的透明管理是關鍵的。
2.8監控大型建設工程范圍
范圍變更對大型建設工程可能會產生重大影響。它可能源于項目利益相關者、大型建設工程的組件、起初未被識別的需求和架構問題或外部資源。每個潛在的變更請求都要分析，并且識別其影響。范圍變更的控制過程是分等級的。大型建設工程項目集層面有變更控制委員會分析項目集層面的變更。如果項目集層面的變更控制委員會識別了對組件的影響，變更會被提交到組件層面變更控制委員會做更加詳細的影響分析。分析的結果會返回到項目集層面的變更控制委員會，并且對其他組件或組件界面的影響也被識別。
3.大型建設工程范圍控制重點
項目范圍控制就是使項目范圍一直處在可控制的范圍之內，使產生的變化不會對項目產生負面的或消極的影響。針對大型建設工程自身的特點及當前范圍管理存在的問題，其范圍管理應該加強以下幾方面的工作。
3.1重視項目前期工作
由于大型建設工程多是國家或地區的政治任務，很多時候項目工期是政府根據需要強制規定的一個時間節點。在這種情況下，若工期很緊，則前期審批手續能否順利完成將會對后續工作產生致命影響。比如，初步設計審查不通過，后面的施工圖設計審查也就沒法做，從而招標將無法進行，更別提開工了。雖然政府會在緊急情況下采取特批的方式，但還是需要建設單位提前做好相關準備工作，以便后續工作順利進行。有些前期審批文件當時并未拿到正式文件，也許只有臨時許可證，后期也應及時補辦，不能影響后期項目的竣工驗收。
3.2做好設計管理工作
規劃設計等前期工作任務的費用只占工程總投資很小一部分，但卻決定著工程將來實施的投資規模、難易程度和工程的進度。擬建工程能否實現業主的戰略意圖在很大程度上取決于設計的優劣。大型建設工程不僅在體量上巨大，而且涉及不同部門和單位，如何協調各個單位之間的關系，對設計進行統一協調，難度很大。大型建設工程的建設指揮部應通過設計平臺的搭建，建立設計總體管理機制，以實現對大型建設工程進行系統管理，包括建立統一的設計標準、風格，協調設計界面，控制設計進度等。此外，還可通過專門委托咨詢機構對大型建設工程進行評價和反饋。
通過設計管理平臺，將各專業設計單位聯系起來，合理地界定了各個單位的職責，發揮了各方的優勢。
3.3加強范圍變更控制
大型建設工程不確定性極大、風險相對較大，無法確保其不進行變更。雖然制定了初始被認為是合理詳細的項目規劃，但受外部環境變化的影響，必然會出現或多或少的變更。項目范圍管理的核心任務就是控制項目范圍的變更。變更控制的目的不是控制變更的發生，而是對變更進行管理，確保變更有序進行。
為執行變更控制，必須建立有效的范圍變更流程。這個流程應包括確認變更、評估變更的商業價值、分析變更對項目的影響，以及提交給項目發起人進行評價以確定是否執行變更。但是僅有范圍變更流程，如果缺乏行之有效的變更控制手段也難以真正控制變更。范圍變更流程中必須明確變更的主體、什么樣的變更需要執行、變更的影響多大以及客戶是否接受變更的成本代價。
3.4做好結算決算、檔案管理等收尾工作
大型建設工程的體量巨大決定了其后期的結算、檔案管理等工作量也極大。工程結算決算涉及到工程量的核對，申報及審批等的流程，且結算決算涉及到各個利益相關者的自身利益，需要與各個造價咨詢單位以及施工單位溝通，要想在短時間內完成也是相當困難的。因此制定結算決算的專項進度計劃是很必要的。這一專項計劃可以規定結算決算的申報時間督促施工單位和造價咨詢單位，規定結算決算完成時間督促業主內部人員。
大型建設工程的檔案記錄著豐富的工程經驗，對于后續工程是一筆巨大的財富。但是國內歷來不重視檔案管理的工作。對大型建設工程這樣復雜的系統，其檔案多且雜。建設單位一方面要解決檔案倉庫的問題，另外一方面要請專業人員進行檔案的編排等工作。同樣，也可以制定檔案管理專項計劃保證檔案按時驗收。
參考文獻：
[1]畢星，翟麗。項目管理。復旦大學出版社。2007，7
[2]P2M. A Guidebook of Project and Program Management for Enterprise Innovation. Project Management Professionals Certi？cation Centre （PMCC），Tokyo， Japan 2008.
[3]（美）項目管理協會著。王勇，張斌譯。項目管理知識體系指南（第4版）（PMBOK 指南）。電子工業出版社。2009，4
摘要：針對大型建設工程的特點以及當前其范圍管理存在的問題，本文給出了大型建設工程范圍管理的內容，分析了大型建設工程范圍控制的重點。
關鍵詞：大型建設工程 范圍管理
隨著我國經濟的發展，當前國內的大型建設工程越來越多。但是很多大型建設工程存在范圍蔓延、實際投資費用遠遠大于估算費用的情況。而且，在大型建設工程的建設過程中，項目需求的不斷變化導致花費更多的時間和費用。究其原因，可以說是項目范圍管理不善所致。確定項目的范圍可以明確大型建設工程項目可交付成果，提高費用、時間和資源估算的準確性，確定進度測量和控制的基準，更有助于清楚地分派責任[1]。因此，規范大型建設工程的范圍管理顯得很急迫。
本文在介紹大型建設工程及范圍管理的相關概念后，給出了大型建設工程范圍管理的內容以及范圍控制的重點。
1.相關概念
1.1 大型建設工程
大型建設工程是由功能上或區域上多個相互關聯的項目組成的項目集。這些項目以協調的方式獲得項目的整體利益，實現組織戰略目標。在中國，大型建設工程通常是政府投資的公共項目，比如上海世博會場館、上海虹橋綜合交通樞紐等。
大型建設工程的建設意圖一般都來源于建設城市發展規劃以及投資主體組織的發展戰略。因此，大型建設工程對于國家及地方的影響力是極大的。大型建設工程涉及到眾多的利益相關者，具有多元化的投資主體，這也決定了其具有多目標性。其次，由于大型建設工程由相互關聯的多個項目組成，各項目間施工、投資、功能需求、運營等界面錯綜復雜，使得管理界面也變得異常繁瑣。所有的這些特點都增大了范圍管理的難度。
1.2 范圍管理
項目范圍形成于項目概念規劃階段，是對項目目標和目的的反映。項目范圍包括兩個方面，一是項目產出物范圍，二是項目工作范圍。項目的范圍管理包括確保項目做且只做成功完成項目所需的全部工作的各過程。管理項目范圍主要在于定義和控制哪些工作應包括在項目內，哪些工作不應該包括在項目內。項目產出物范圍和工作范圍的集成管理是項目范圍管理的重要內容。只有將這二者按照具體項目的配置關系科學地進行集成管理，才能確保項目最終得到項目業主的滿意。
2.大型建設工程范圍管理的內容
2.1定義大型建設工程目的和目標
項目目標是實施項目所要達到的結果。項目實施的過程就是追求項目目標的過程。明確大型建設工程的功能目標對于業主以及眾多利益相關者都是至關重要的。大型建設工程的目標作為一種溝通方式，使得所有利益相關者及項目組成員明確各自的職責，也使得項目與利益相關者之間達成了統一。
在此階段，目的和目標可以通過客戶接收評審得以提高和優化。接收管理是在大型建設工程內評審可交付成果并獲得業主及利益相關者完全接受的過程，以此降低客戶的不滿情緒。
2.2 規劃大型建設工程范圍
此階段是根據大型建設工程的目標識別和制定產生滿足目標的可交付成果和收益活動的過程。該階段也是編制大型建設工程的項目范圍說明書和項目范圍管理計劃的過程。項目范圍說明書定義了項目的主要可交付成果，幫助大型建設工程的利益相關者就項目的范圍達成一致，并且可以作為將來項目決策的基礎。項目范圍管理計劃說明了項目范圍的管理方式以及項目范圍變化的管理方式。
2.3制定大型建設工程要求
此階段識別并詳述實施大型建設工程的要求和應該遵守的規范。本文將構成大型建設工程的項目或項目集稱作組件。在大型建設工程項目集層面需要有規范以保證所有內部組件以及外部實體被充分地處理。大型建設工程的要求包括項目集層面和組件層面的要求。項目集層面的要求可以理解為高層面的、宏觀的，涉及到商務、法律、技術和環境等方面的要求和規范。組件層面的要求是指項目集要求被分解到各個組成項目承包商的要求。各個執行組織必須有一個健全的過程來管理要求，包括涵蓋商務、業主及利益相關者、行業和其他項目集層面與企業相關領域的高級要求。
關鍵詞：公路工程建設 監理 業主 承包商 規范
我國公路建設自1985年開始在世行貸款項目中按照國際慣例試行工程監理制度、1996年工程建設監理全面開始實行以來，一改過去政府部門的單項行政監督和施工單位的自我監督體系，建立了政府監督、社會監理和承包商自我監督三結合的全面管理體系，使我國的公路建設有了質的飛躍，其社會效益得到充分肯定。然而由于諸多客觀和主觀上的因素，監理制度一直沒有形成獨立于業主和承包商之外的、維護雙方利益的完全意義上的“社會監理制”，甚至成為業主的雇員或下屬機構，造成了在公路建設中監理過分依賴于業主的行政命令、維護業主的利益而忽略甚至侵犯承包商的利益的現象大量存在。本文就此現象進行分析，愿與同行交流探討。
1.我國公路工程建設業主、監理、承包商三者行為關系的現狀及根源
1.1我國公路工程建設業主、監理、承包商三者關系的現狀。目前三者之間的關系是：業主控制合同管理和建設資金的支付，監理控制工程質量和工程進度，由于資金等問題，承包商處于被監督管理的狀態。這存在以下幾方面的矛盾：
1.1.1業主方面。
1.1.1.1立項后，業主往往以“優化設計”為由，在未和監理、承包商協商的情況下，擅自刪減、變更相關的工程項目，或不按照國家制定的規范要求，隨意提高工程的質量等級要求，造成工程施工難度加大；前期拆遷等問題沒有徹底解決，造成窩工，后期利用合同外單方制定的獎罰規定要求承包商按期完工，造成搶工，又不愿意支付上述原因增加的費用。
1.1.1.2資金不到位，工程款不能按月計量一次撥付，致使工期因資金不足而拖延，監理也無可奈何。
1.1.1.3因涉及到工程造價控制等問題，指揮部合同處作為負責業主審核工程計量、變更、索賠的具體實施部門，成為三方矛盾的焦點：指揮部合同處對已經經過監理工程師審核、批復過的工作內容、工程量重新審核，形成業主對監理不信任的事實，引起矛盾；重復審核，引起支付時間的延長，致使工程款不能及時撥付給承包商，引起矛盾；有心到現場核實，卻又被審核計量等工作困在辦公室中，引起變更、索賠等批復困難。
1.1.2監理工程師方面。監理工程師作為經業主委托、獨立于業主和承包商之外的第三方，本應按照規范和法律公平公正的維護雙方的利益，而在現行模式下，監理工程師在業務上有心科學、規范的行使監理權力，在行政上卻又受制于業主，無所適從，矛盾重重。主要表現有指揮部合同處對工程計量的二次審核引起監理工程師的抵觸情緒；因社會監理事實上成為業主的雇傭，往往會出現只維護業主的利益而損害承包商的利益的現象，引起承包商的消極對抗，影響工程的進度和質量；利用手中的監督管理權利強制承包商執行。
1.1.3承包商方面。由于資金撥付大權仍然掌握在業主手中，作為業主雇傭的監理控制工程進度、質量的監督管理權卻并不承擔過多的責任，承包商始終成為三者之間的弱式群體，表現在：業主派往現場的工作人員(包括總監)大都不具備專業監理資格，承包商苦不堪言業主直接插手工程建設和現場管理，和社會監理一起對承包商進行雙重管理，導致承包商在具體施工中手足無措、無所適從。
1.2矛盾產生的根源分析。
1.2.1受傳統計劃經濟體制的影響，作為出資方的業主，事無巨細統抓統管的管理思想和管理模式一時間難以改變，對自己出資建設，卻將資金使用、進度管理、質量控制的“大權”完全交由他人處理的現象一下子難以接受的；
1.2.2作為出資方的業主，經常會認為監理是受自己的委托進行工程監督的，承包商是付錢請來完成工程施工工作的，不認可監理獨立的監督角色，因而認為監理和承包商都是自己的雇傭，不能接受業主、監理、承包商“三足鼎立”的局面；
1.2.3作為國家公共設施建設管理的委托人，業主對工程的進度、費用、質量負有不可推卸的責任，但業主認為自己完全可以勝任，不必假手他人。然而為了立項，又不得不按照相關規定實行“社會監理制”。
1.2.4“經濟原因”導致失去“社會監理”職能。監理如果不能按照業主的命令、指示開展工作，就不能順利得到自己應得的費用，因而只能對業主惟命是從。這樣既不用承擔責任，又可以順利拿到監理費，監理失去了“社會監理”的職能，成為業主派出的“施工監督員”。
1.2.5監理人員的業務水平和個人素質不高。他們缺乏豐富的施工管理經驗、深厚的技術知識和相關的法律、經濟知識和嚴格的合同意識，綜合水平、信譽相對不高，在一定程度上不具備全方位、全過程的監理能力，不能令業主十分放心地將工程管理工作完全托付給他們。
1.2.6個別承包商不能嚴格按照規范進行施工工作，采用非正當的行為誘使或迫使監理人員作假，不能保證工程的質量
2. 對當前業主、監理、承包商混亂的行為關系這種現象所應采用的對策。
2.1 以FIDIC條款為依據，建立健全相關的法律、法規或行政措施，嚴格約束三者之間的行為。目前僅僅依靠現有的經濟合同方面的法律對工程施工來說是不夠的，需要有專門的、詳細的、具有較強可操作性的工程施工方面專項立法或行政規定，公平、公正的保障三者的責任和權益，保證工程的正常實施。
2.2建設方應認真學習社會主義市場經濟條件下的相關管理知識、法律知識，轉變觀念，擺脫計劃經濟時代形成的用行政手段管理工程建設的模式和思路，特別是加入WTO后，公路工程建設以及管理思路要逐漸向FIDIC條款的要求靠攏。同時擺正自己的位置，承認業主、監理、承包商、三足鼎立局面的事實，建設方除了對重大變更、索賠進行宏觀控制、審批外，應按照國際慣例充分放權于被委托的合格的社會監理單位及其派出機構，使其充分享有合同賦予的職權和利益，充分擔負起合同規定的監督管理責任，充分發揮監理的獨立性和公正性，以合同及相關法律法規約束監理和承包商的行為，運用法律和合同等經濟手段實施工程建設管理，保證工程進度、費用、質量等目標的全面實現。
2.3監理單位除了掌握好工程技術外，還應認真學習法律知識，對合同應有清晰的概念，能夠熟練運用合同解決糾紛，保證工程順利實施。監理單位應不斷提供自身的素質，在挑選監理人員時，在注重專業素質的同時，也應注重個人的人品，保證監理人員能公平公正的開展工作，真正擔負起合同規定的監督管理職責。
2.4承包商在決定投標的時候，應對所投標的工程和擬投入的人員、在工程中應承擔的責任有一個清晰的認識，并保證進入工地的人員和投標書上的人員、設備相一致，開工后能嚴格按照工程施工質量計劃和進度計劃完成工程任務。同時相關部門通過嚴格的資質審查制度，對進入公路施工市場的施工單位、監理單位及其人員的素質進行綜合的、全面的、從高、從嚴的考察和考核，保證有資質和能力的施工隊伍和能真正做到公平、公正地完成監理任務的監理單位進入公路建設市場。
2.5其他的一些建議。
2.5.1考慮是否建立三方履約保證金制度。建設方、監理、承包商在簽訂合同后，都拿出相應比例的資金作為自己保證履約的信用保證金，存入相關主管部門(如交通廳質量監督站)的專設賬戶中，在對履約情況進行嚴格、細致、深入的考核后，對不能履約者給予經濟處罰，對受損者給予補償。
2.5.2考慮是否建立工程資金保證制度。即建設方在開展招投標工作之前，應在相關的賬戶中存入擬建工程相應比例(50％、60％或80％)的資金，并保證在開工后若干時間內存入的資金達到100％，這樣可以保證工程施工中有充足的資金，避免因資金問題引起的工期拖延甚至偷工減料。
3.結語 自1996我國實施公路工程監理制度以來，已經歷了10多年的磨合期，其社會效益和經濟效益已被廣泛認可。然而，由于上述種種社會的和歷史的原因，形成了目前的這種建設方全抓全管、監理成為建設方“雇員”的的現狀，這并非真正意義上的“社會監理”的監理制度，也使得當前公路建設中建設方、監理、承包商在工程施工中的行為關系較為混亂，已經影響到工程的正常開展。希望本文能起到拋磚引玉的作用，使參與公路工程施工的各方能逐漸拋棄傳統的思維方式和工作方法，以適應市場經濟形式下，特別是加入WTO后公路工程建設市場的特殊需要。 參考文獻
［1］、《建設工程監理概論》中國建筑工業出版社2003年1月第一版
［2］GB 50026-93，工程測量規范
［3］《建設工程信息管理》中國建筑工業出版社2003年1月第一版
［4］劉月蓮：《國際工程施工對國內公路建設的啟示》，《中國公路》，2003年第10期
［5］JTJ 077-95，公路工程施工監理規范
建設工程合同標的的特殊性決定了其與國家利益及社會利益之間的關系極為密切，法律為建設工程的實施設置了一整套嚴密的強制性程序。在建設工程項目實施的前期階段和準備階段，發包人需辦理項目立項及報建等一系列手續，獲得相關的行政許可，以取得一定的民事權利，否則會因行為能力的缺失而對合同的效力造成影響。發包人所需辦理的前期審批手續主要指的是獲得立項批準（設計任務書）、土地使用權證、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證以及通過環境、消防、人防等事項的審核，而且在締結建設工程合同之后，建設工程項目正式實施之前，建設單位尚需依法取得施工許可證。
在發包人需獲得的這些行政許可和民事權利中，發包人是否獲得項目立項批準以及依法取得土地使用權證、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證，與發包人的締約行為能力具有直接聯系，如發包人在締約前未取得這些許可證或民事權利，將導致建設工程合同的無效。需要說明的是，發包人因缺乏相關的行政許可及民事權利上的缺失，不僅違反了相關法律的強制性規范，使發包人在締約行為能力上缺乏必備的要件，而且由于對這種強制性規范的違反，實際上使得建設工程合同的客體處于不合法的狀況，即建設工程項目屬于通常所稱的違章建筑范圍。因此，這類建設工程合同無論從發包人行為能力的標準看，還是從合同標的違法性看，均應認定為無效合同。
另外，在實踐中還存在這樣一種情形，即發包人在締結建設工程合同時未曾依法辦理上述行政許可或取得相關民事權利，但是在合同履行過程中補辦了這些行政許可或取得了相關的民事權利，甚至在與承包人發生糾紛后在訴訟或仲裁過程中完善了這些手續，那么此類合同的法律效力應作何認定？依最高人民法院《關于審理房地產管理法施行前房地產開發經營案件若干問題的解答》，如果在一審訴訟期間補辦了法律規定的審批手續，合同應認定為有效，如未能在一審訴訟期間補辦審批手續的，則合同無效。最高人民法院這一司法解釋的學理依據在于，法律的強制性規定實際上可以分為成立要件、特別生效要件和阻卻生效要件。違反成立要件則合同未能成立，自然不存在效力問題。違反特別生效要件者，多為形式要件，可以補正。違反阻卻要件者，則不存在補正的可能。顯然，發包人補辦行政許可和取得相應民事權利，屬于缺乏特別生效要件可以補正的情形。
二、房地產開發企業經營范圍外為開發房地產項目而簽訂的建設工程合同
最高人民法院在關于《合同法》的司法解釋中，并未對超越經營范圍的民事行為作出必然無效的認定,但該解釋同時規定違反國家限制經營、特許經營以及法律、行政法規禁止經營的除外。由于房地產開發企業的產品是與社會公共利益密切相關的商品房，國家必然需要對這一特殊商品的生產經營活動進行特別的干預和監督，其具體表現就是通過立法對房地產開發經營進行必要的限制，實行特別的許可。我國法律不僅對房地產開發企業的設立條件和領取營業執照提出明確的要求，而且在房地產開發經營程序上也作出了一系列的限制，如果房地產開發者未領取營業執照，就意味著房地產開發者根本無法實施房屋預售、登記備案、產權登記等行為，即房地產開發的目的是不可能實現的。因此，對于未依法取得從事房地產開發經營營業執照的發包人擅自開發房地產項目與承包人簽訂的建設工程合同應為無效合同。
建設部、國家計委《工程建設監理規定》和《河北省工程建設監理規定》等國家和我省有關規定，加強對工程建設監理工作的管理，規范建設市場，實現工程建設監理工作的制度化、規范化，進一步提高工程建設監理水平和工程質量，促進我省工程建設監理事業的健康發展，特作如下規定：
第一條嚴格執行工程建設監理制。對按規定應實行監理而未監理的工程項目，各
級建設行政主管部門不得為其辦理投標、質量監督和施工許可手續不得評定為各級優質工程。
第二條嚴格監理單位資質管理。監理單位必須按資源共享質等級及核準的監理范圍承攬監理業務，對于擅自超越資質等級、超越監理范圍承擔監理業務的，各級建設行政主管部門不得為其辦理監理合同備案手續，按《河北省建設市場管理條例》第五十三條規定，責令停止監理業務，沒收違法所得，降低資質等級或吊銷資質證書，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
第三條交通、水利、電力、市政等專業工程中的房屋建設工程，必須委托具有相
應資質的社會監理單位監理，其專業工程監理應向社會公開擇優選定監理單位。
第四條建設單位向社會公開擇優選定監理單位，其條件應以監理單位的整體實力
、監理手段、監理業績、項目監理機構人員條件、市場信譽為主要內容，不得以隨意壓低監理費用為優選條件。
第五條禁止“同體監理”行為。任何監理單位不得監理與其股東單位有股份或資
產關系的建設工程，也不得監理與其有直接隸屬關系單位的建設工程。
監理單位與被監理工程的承包單位（設計或施工單位）以及地產開發、建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得隸屬同一管理單位，也不得與其有股份等利益關系。
第六條加強住宅工程監理，凡屬房地產開發公司開發建設的住宅工程應一律實行監
監理，并由業主委托具有相應資質的監理單位監理。
第七條實行總承包的工程,發包單位應委托與總承包單位無隸屬關系或無利益關系并具有相應資質監理單位進行監理。
第八條新設立監理單位，必須按“公司法”或股份合作制企業的有關規定設立，
業務上接受所在地縣以上建設行政主管部門的管理。
第九條新設立和原設立監理單位經建設部定點院校培訓人員的比例，一律應達到50%以上，監理單位自批準成立起3年內中級以上職稱監理人員必須達到全員培訓。
設立監理單位，法定代表人和技術負責人均必須由取得建設部監理培訓結業證書或國家監理工程師資格的高級職稱的工程技術經濟人員擔任。
第十條新設立的監理單位自批準之日起一個月內,因人員或資金未到位而未取得監理單位資質等級證書的,批準文件自行失效。
第十一條深化監理單位體制改革。逾期未達到上述目標深化監理單位體制改革。逾期未達到上述目標深化監理單位體制改革。逾期未達到上述目標要求的,將取消其監理所單位的資質。
第十二條由設計院發起或控股的監理單位，設計單位股份應設置的優先股，設計單位不得用行政手段干預監理單位的經營決策和人事任免。
第十三條建立全省監理人員年度考核與考試相結合的制度，全面規范總監理工程師、
監理工程師和監理員的任職資格和行為。建立各級人員的考試題庫，對已取得總監
理工程師、監理工程師資格的人員，實行每兩年一次分級別、分專業的考試。考試
結果作為考核人員資格的標準。
第十四條實行合作或聯合監理的，監理單位的資質按低資質監理單位的資質等級及監理范圍核定，并由主監理方出任總監。主監理方派駐現場機構人員事少于現場總人數
的二分之一。嚴禁建設單位以任何方式與監理單位進行聯合或合作監理。
第十五條監理單位應嚴格按照核準的等級有范圍承攬監理業務，對確需承攬上一等級或跨行業監理業務的，應經工程所在地省轄市建委初審、報省建委審批。
申請承攬上一等級或跨行業監理業務的工程建設監理單位必須同時具備下列條
件。
（一）監理單位自取得資質證書起滿一年以上；
（二）在核準的范圍內監理過擬承擔上一等級工程的同類型工程；
（三）有與擬承攬工程相配套的專業監理工程師；
（四）有與擬承攬工程等極及專業相符的總監理工程師；
（五）監理機構人員總數符合要求；
（六）上年度工作質量考核合格。
同一個工程建設監理單位申請單項審批的工程個數總量；一般工業與民用建筑
不超過5項，工業項目不超過2項。
丙級資質監理單位不得申請承攬一等工程的監理業務。
第十六條實施監理的工程，項目法人必須把工程投資、進度和工程質量全部委托給監理單位監理，不得進行單一目標的委托。未經監理單位總監簽字、建筑材料、構配件和設備不得在工程上使用和安裝，不得進行下一道工序的施工，不得撥付工程進度款，不得進行竣工驗收。
第十七條嚴格執行國家物價局、建設部關于工程建設監理費的有關規定，嚴禁隨意壓級壓價等擾亂建筑市場的行為。監理取費依據建設部的規定一律按工程總造價百分比計取，用插入法計算，并不得低于規定幅度的下限。對違反規定的監理合同，各級建設行政主管部門不得予以登記備案，不得核發工程項目建設監理許可證。
嚴禁監理單位以任何名義或方式向建設單位返還監理費。
第十八條實行掛牌監理制度。凡本省行政區域內實行監理的工程項目，監理單位均實行掛牌監理，建設項目有多個監理單位監理時，各監理單位應分別獨立掛牌。標牌由河北省建設監理協會統一印制。
第十九條嚴格項目監理機構管理。項目監理實行人員之定崗、持證上崗和總監負責制度。
監理單位應派駐以項目總監、各專業監理工程師組成的監理機構，且專業人員配套，項目總監和監理工程師應具有相應資質并持證上崗。實行監理人員應當與項目監理機構人員名單相符。監理人員名單應上墻公布。
每一個項目監理機構人員配置數量應符合下列要求。
工程造價（萬元）人數
500以上≥3人
500—1000≥4人
1000—3000≥5人
3000—5000≥7人
5000—10000≥10人
10000以上≥13人
第二十條嚴格執行監理許可制度。監理單位和建設單位辦理監理合同審查備案和監理許可證時，應填寫監理工程報審表，并附監理單位資質副本及復印件，總監、監理工程師資格證書及復印件。
監理工程報審表應包括：監理工程概況、監理單位概況、擬進駐現場監理機構人員概況等。監理工程報審表由省建委統一式樣。
建設行政主管部門審查合格后，方可核發監理許可證書，未取得監理許可證書，不得開展監理工作。
第二十一條項目監理監理實施前，監理單位必須針對本工程特點編制監理規劃和監理細則，項目竣工后應寫出監理總結，以上資料作為對監理單位監理工作質量考核與年檢的依據。
第二十二條監理實施過程中，建設單位、監理單位、施工單位應填報監理制式表格，未按規定表格填寫的，質量監督部門應不予核驗工程質量等級。
第二十三條嚴格監理單位建筑市場行為，實行監理單位資質的動態管理，有下列行為的，可視為擾亂建筑市場秩序的行為，由建設行政主管部門依據有關法規予以處理。
1、監理單位設置分支機構或分公司；
2、監理工程發生重大工程質量事故或安全事故的；
3、轉包或分包監理工程任務的；
4、監理單位與工企業、房地產開發、材料設備供應企業發生經濟利益關系的。
5、嚴重違反建設監理規定的其他行為。
第二十四條監理單位變更法定代表人、技術負責人及調整技術經濟人員,應在任命(調、聘)之日起一個月內，持有關批準文件和證明材料。到省建委辦理變更手續。
第二十五條外埠進冀監理單位應在正式簽定監理合同之前，向省建委辦理進冀審批手續，未經批準的不得進場監理。
外埠進冀監理單位一律實行單項工程監理審批制度，并必須由本單位的監理人員監理，不得在冀招聘監理人員，不得在冀設立分支機構或分公司。
第二十六條對取得監理資質證書滿一年未開展監理業務的監理單位，由省建委重新核定其營業范圍；滿二年未開展監理業務的，吊銷其資質證書。
第二十七條加強建筑市場稽查力度。各級建設行政主管部門應加強對工程建設監理的稽查力度，對發現的違法行為，必須依法嚴肅查處。
第二十八條省建委原有規定與本規定不一致的以本規定為準。原冀建監[1998]188號文同時廢止。
第二十九條本規定由河北省建設委員會負責解釋。
工程建設監理規定
建監[1995]737號
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第一章總則
第一條為了確保工程建設質量，提高工程建設水平，充分發揮投資效益，促進工程建設監理事業的健康發展，制定本規定。
第二條在中華人民共和國境內從事工程建設監理活動，必須遵守本規定。
第三條本規定所稱工程建設監理是指監理單位受項目法人的委托，依據國家批準的工程項目建設文件、有關工程建設的法律、法規和工程建設監理合同及其它工程建設合同，對工程建設實施的監督管理。
第四條從事工程建設監理活動，應當遵循守法、誠信、公正、科學的準則。
第二章工程建設監理的管理機構及職責
第五條國家計委和建設部共同負責推進建設監理事業的發展，建設部歸口管理全國工程建設監理工作。建設部的主要職責：
起草并商國家計委制定、工程建設監理行政法規，監督實施；
審批甲級監理單位資質；
管理全國監理工程師資格考試、考核和注冊等項工作；
第六條省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門歸口管理本行政區域內工程建設監理工作，其主要職責：
貫徹執行國家工程建設監理法規，起草或制定地方工程建設監理法規并監督實施；
審批本行政區域內乙級、丙級監理單位的資質，初審并推薦甲級監理單位；
組織本行政區域內監理工程師資格考試、考核和注冊工作；
指導、監督、協調本行政區域內的工程建設監理工作。
第七條國務院工業、交通等部門管理本部門工程建設監理工作，其主要職責：
貫徹執行國家工程建設監理法規，根據需要制定本部門工程建設監理實施辦法，并監督實施；
審批直屬的乙級、丙級監理單位資質，初審并推薦甲級監理單位；
管理直屬監理單位的監理工程師資格考試、考核和注冊工作；
指導、監督、協調本部門工程建設監理工作。
第三章工程建設監理范圍及內容
第八條工程建設監理的范圍：
大、中型工程項目；
市政、公用工程項目；
政府投資興建和開發建設的辦公樓、社會發展事業項目和住宅工程項目；
外資、中外合資、國外貸款、贈款、捐款建設的工程項目。
第九條工程建設監理的主要內容是控制工程建設的投資、建設工期和工程質量；進行工程建設合同管理，協調有關單位間的工作關系。
第四章工程建設監理合同與監理程序
第十條項目法人一般通過招標投標方式擇優選定監理單位。
第十一條監理單位承擔監理業務，應當與項目法人簽訂書面工程建設監理合同。工程建設監理合同的主要條款是：監理的范圍和內容、雙方的權利與義務、監理費的計取與支付、違約責任、雙方約定的其它事項。
第十二條監理費從工程概算中列支，并核減建設單位的管理費。
第十三條監理單位應根據所承擔的監理任務，組建工程建設監理機構。監理機構一般由總監理工程師、監理工程師和其它監理人員組成。
承擔工程施工階段的監理，監理機構應進駐施工現場。
第十四條工程建設監理一般應按下列程序進行：
編制工程建設監理規劃；
按工程建設進度、分專業編制工程建設監理細則；
按照建設監理細則進行建設監理；
參與工程竣工預驗收，簽署建設監理意見；
建設監理業務完成后，向項目法人提交工程建設監理檔案資料。
第十五條實施監理前，項目法人應當將委托的監理單位、監理的內容、總監理工程師姓名及所賦予的權限，書面通知被監理單位。
總監理工程師應當將其授予監理工程師的權限、書面通知被監理單位。
第十六條工程建設監理過程中，被監理單位應當按照與項目法人簽訂的工程建設合同的規定接受監理。
第五章工程建設監理單位與監理工程師
第十七條監理單位實行資質審批制度。
設立監理單位，須報工程建設監理主管機關進行資質審查合格后，向工商行政管理機關申請企業法人登記。監理單位應當按照核準的經營范圍承接工程建設監理業務。
第十八條監理單位是建筑市場的主體之一，建設監理是一種高智能的有償技術服務。監理單位與項目法人之間是委托與被委托的合同關系；與被監理單位是監理與被監理關系。監理單位應按照“公正、獨立、自動”的原則，開展工程建設監理工作，公平地維護項目法人和被監理單位的合法權益。
第十九條監理單位不得轉讓監理業務。
第二十條監理單位不得承包工程，不得經營建筑材料、構配件和建筑機械、設備。
第二十一條監理單位在監理過程中因過錯造成重大經濟損失的，應承擔一定的的經濟責任和法律責任。
第二十二條監理工程師實行注冊制度。
監理工程師不得出賣、出售、轉讓、涂改《監理工程師崗位證書》。
第二十三條監理工程師不得在政府機關或施工、設備制造、材料供應單位兼職，不得是施工、設備制造和材料、構配件供應單位的合伙經營者。
第二十四條工程項目建設監理實行總監理工程師負責制。總監理工程師行使合同賦予監理單位的權限，全面負責受委托的監理工作。
第二十五條總監理工程師在授權范圍內有關指令，簽認所監理的工程項目有關款項的支付憑證。
項目法人不得擅自更改總監理工程師的指令。
總監理工程師有權建議撤換不合格的工程建設分包單位和項目負責人及有關人員。
第二十六條總監理工程要公正地協調項目法人與被監理單位的爭議。
第六章外資、中外合資和國外貸款、贈款、捐款建設的工程建設監理
第二十七條國外公司或社團組織在中國境內獨立投資的工程項目建設，如果需要委托國外監理單位承擔建設監理業務時，應當聘請中國監理單位參加，進行合作監理。
中國監理單位能夠監理的中外合資的工程建設項目，應當委托中國監理單位監理。若有必要，可以委托與該工程項目建設有關的國外監理機構監理或者聘請監理顧問。
國外貸款的工程項目建設，原則上應由中國監理單位負責建設監理。如果貸款方要求國外監理單位參加的，應當與中國監理單位進行合作監理。
國外贈款、捐款建設的工程項目，一般由中國監理單位承擔建設監理業務。
第二十八條外資、中外合資和國外貸款建設的工程項目的監理費用計取標準及付款方式，參照國際慣例由雙方協商確定。
第七章罰則
第二十九條項目法人違反本規定，由人民政府建設行政主管部門給予警告、通報批評、責令改正，并可處以罰款。對項目法人的處罰決定抄送計劃行政主管部門。
第三十條監理單位違反本規定，有下列行為之一的，由人民政府建設行政主管部門給予警告、通報批評、責令停業整頓、降低資質等級、吊銷資質證書的處罰，并可以處以罰款。
未經批準而擅自開業；
超出批準的業務范圍從事工程建設監理活動；
轉讓監理業務；
故意損害項目法人、承建商利益；
因工作失誤造成重大事故。
第三十一條監理工程師違反本規定，有下列行為之一的，由人民政府建設行政主管部門沒收非法所得、收繳《監理工程師崗位證書》，并可處以罰款。
假借監理工程師的名義從事監理工作；
出賣、出借、轉讓、涂改《監理工程師崗位證書》；
在影響公正執行監理業務的單位兼職。
第八章附則
第三十二條本規定涉及國家計委職能的條款由建設部商國家計委解釋。
第一條為加強水利工程建設管理，提高工程建設水平，充分發揮投資效益，根據國務院批準的水利部“主管全國水利水電工程建設監理工作”的職能，結合水利工程建設特點，制定本規定。
第二條在我國境內的大中型水利工程建設項目，必須實施建設監理，小型水利工程建設項目也應逐步實施建設監理。本規定中的“水利工程”包括防洪除澇工程、灌溉排水工程、水力發電工程、鄉鎮供水工程、給排水工程、水土保持工程、環境水利工程、水利系統的地方電力工程及其配套和附屬工程，以及外資、中外合資興建的水利工程。
第三條水利工程建設監理是指監理單位受項目法人委托，依據國家有關工程建設的法律、法規和批準的項目建設文件、工程建設合同以及工程建設監理合同，對工程建設實行的管理。
第四條水利工程建設監理的主要內容是進行工程建設合同管理，按照合同控制工程建設的投資、工期和質量，并協調有關各方的工作關系。
第五條從事水利工程建設監理活動，必須遵守本規定。
第二章建設監理的管理機構及職責
第六條建設監理單位和監理工程師的資格實行統一審批、分級管理。
第七條水利部主管全國水利工程建設監理工作，其辦事機構為建設司。主要職責：
一、根據國家法律、法規、政策，制定水利工程建設監理法規，并監督實施；
二、審批全國水利工程建設監理單位資格；
三、負責全國水利工程建設監理工程師資格考試、審批和注冊管理工作；
四、指導、監督、協調全國水利工程建設監理工作；
五、指導、監督部直屬大中型水利工程實施建設監理，并協調建設各方關系；
六、負責全國水利工程建設監理培訓管理工作。
水利部設全國水利工程建設監理資格評審委員會，負責全國水利工程建設監理單位資格和監理工程師資格審批工作。
第八條各流域機構協助水利部管理本流域內水利工程建設監理工作，其辦事機構為建設處（局）。主要職責：
一、貫徹執行水利部有關建設監理的法規；
二、負責本流域機構所屬水利工程建設監理單位資格初審；
三、負責組織本流域機構所屬單位的水利工程建設監理工程師資格考試、資格初審和注冊工作；
四、對在本流域機構直屬水利工程中從事建設監理業務的監理單位和監理工程師進行管理；
五、指導、監督本流域機構直屬水利工程實施建設監理，并協調建設各方關系；
六、負責組織本流域機構所屬單位水利工程建設監理培訓管理工作。
第九條各省、自治區、直轄市水利（水電）廳（局）主管本行政區域內水利工程建設監理工作，其辦事機構一般為建設處。主要職責：
一、貫徹執行水利部有關建設監理的法規，制定地方水利工程建設監理管理辦法并監督實施；
二、負責本行政區域內水利工程建設監理單位資格初審；
三、負責組織本行政區域內水利工程建設監理工程師資格考試、資格初審和注冊工作；
四、對在本行政區域內地方水利工程中從事建設監理業務的監理單位和監理工程師進行管理；
五、指導、監督地方水利工程實施建設監理，并協調建設各方關系；
六、負責組織本行政區域內水利工程建設監理培訓管理工作。
第三章建設監理單位和監理工程師
第十條申請水利工程建設監理單位資格等級，須報請全國水利工程建設監理格評審委員會審查，水利部批準。
監理單位必須按照批準的等級和核準的經營范圍，承接工程建設監理業務。
第十一條監理單位與項目法人之間是被委托與委托的合同關系；與施工單位（承包商）是監理與被監理關系。
監理單位應依據合同，按照“公正、獨立、自主”的原則，開展工程建設監理工作，維護項目法人和施工單位的合法權益。
第十二條監理單位應根據所承擔的監理任務，組建項目監理組織，該組織由總監理工程師、監理工程師和其他工作人員組成。項目監理組織必須進駐施工現場。
第十三條監理單位不得轉讓、分包監理業務。
第十四條項目監理組織不得從事所監理工程的施工和建筑材料、構配件以及建筑機械、設備的經營活動。
第十五條監理單位在監理過程中因自身過失造成工程重大損失的，應承擔一定的法律責任和經濟責任。
第十六條監理工程師實行注冊管理制度。
監理工程師不得出賣、出借、轉讓、涂改《水利工程建監理工程師資格證書》和《水利工程建設監理工程師崗位證書》。
第十七條監理工程師不得在所監理工程的項目法人單位或施工、設備制造、材料供應等單位任職，不得是施工、設備制造和材料、構配件供應單位的合伙經營者。
第十八條水利工程項目建設監理實行總監理工程師負責制。總監理工程師是項目監理組織履行監理合同的總負責人，行使合同賦予監理單位的全部職責，全面負責項目監理工作?？偙O理工程師變更時，必須經項目法人同意，并通知設計、施工等單位。
第十九條總監理工程師在授權范圍內有關指令，簽認所監理的工程項目有關款項的支付憑證，項目法人不得擅自更改總監理工程師的指令。
總監理工程師有權建議撤換不合格的工程建設分包單位和項目負責人及有關人員。
總監理工程師須按合同規定公正地協調項目法人與施工單位的爭議。
第四章建設監理合同和監理程序
第二十條項目法人一般通過招標方式擇優選定監理單位。
第二十一條監理單位承擔監理業務，應與項目法人簽訂工程建設監理合同，其主要內容應包括：監理工程項目名稱；監理的范圍和內容；雙方的權利、義務和職責；工作條件（如交通、辦公場所等）；保密內容及措施；監理費的計取與支付；違約責任；獎勵和賠償；合同生效、變更和中止；爭議的解決方式；雙方約定的其它事項。
第二十二條監理費在工程概算中作為一級項目費用單獨列支。
第二十三條實施監理一般應按下列程序進行：
一、編制工程建設監理規劃；
二、按工程建設進度、分專業編制工程建設監理細則；
三、按照建設監理細則實施建設監理；
四、建設監理業務完成后，向項目法人提交工程建設監理工作總結報告和檔案資料。
第二十四條項目法人必須在監理單位實施監理前，將委托的監理單位、監理的內容、總監理工程師姓名及所賦予的權限，書面通知施工單位，并報上級主管部門備案。
總監理工程師應當將其實施工程監理的管理辦法，書面通知施工單位。
第二十五條施工單位必須按照與項目法人簽訂的工程建設合同規定接受監理。
第二十六條項目法人與施工單位在執行工程承包合同過程中發生的爭議，須提交項目總監理工程師協調解決，總監理工程師接到調解要求后，應進行充分調查研究，盡快作出公正處理，并書面通知雙方。
第五章外資和中外合資建設的水利工程建設監理
第二十七條國外公司、社團組織在中國境內獨立投資的水利工程建設項目，需要委托國外監理單位承擔建設監理業務時，必須遵守中國的法律、法規，接受中國的水行政主管部門的管理和監督。
中外合資興建的水利工程項目，應當委托中國水利工程建設監理單位進行監理。
國外貸款和贈款的水利工程項目建設，應由中國水利工程建設監理單位負責建設監理。
第二十八條外資、中外合資興建的水利工程項目的監理費用計取標準及付款方式，參照國際慣例由雙方協商確定。
第六章處罰
第二十九條項目法人違反本規定，由項目主管部門給予警告。
第三十條監理單位違反本規定，有下列行為之一者，由監理主管部門給予警告，情節嚴重者取消其水利工程建設監理單位資格，收繳其《水利工程建設監理單位資格證書》。
一、未經批準而擅自開業；
二、聘用無《水利工程建設監理工程師崗位證書》人員從事監理工程師業務；
三、超出批準的業務范圍從事工程建設監理活動；
四、轉讓或分包監理業務；
五、承包所監理工程的施工或經營與所監理工程有關的建院材料、構配件和建筑機械、設備；
六、故意損害項目法人或被監理方的利益；
七、因工作失誤造成重大事故。
第三十一條監理工程師違反本規定，有下列行為之一者，由監理主管部門給予警告，情節嚴重者取消其監理工程師資格，收繳其《水利工程建設監理工程師資格證書》和《水利工程建設監理工程師崗位證書》。
一、未經注冊，以監理工程師名義從事監理業務；
二、一人在兩個或兩個以上監理單位申請注冊；
三、以監理工程師個人名義承接監理業務；
四、出賣、出借、轉讓、涂改或以不正當手段取得《水利工程建設監理工程師資格證書》或《水利工程建設監理工程師崗位證書》；
五、在影響公正執行監理業務的單位兼職。
第三十二條瀆職，與承包商勾結瞞報、虛報、偷工減料，造成嚴重經濟損失和嚴重后果，構成犯罪的，移送司法機關依法處理。
第七章附則
【關鍵詞】項目管理；工程建設；監理
英國特許建造學會是這樣對工程建設中項目管理來做定義的：從項目的開始直到項目的結束，對項目做全過程的計劃和協調以及控制。它的目的是要達到建設單位的要求，在已定的費用與質量標準要求下，按照時間完成具有一定作用功能與經濟實用性的工程項目。下面筆者將對項目管理來做一些探討與分析。
1 工程建設中項目管理
1.1 內在涵義
建設部在2003年所的一項有關工程承包和項目管理的文件中指出，項目管理的意義被明確的確定，工程建設中項目管理就是指進行工程項目管理的公司受到建設部門的委托，遵循合同的規定在工程項目的決策過程中為建設部門定制可行性的研究報告，實施可行性的分析與項目策劃；工程建設項目在實施的過程中，為建設部門提供招標，采購管理，設計管理和施工管理以及竣工驗收試運行的等各種服務，代替建設部門對建設工程項目實施質量安全，進度，費用和合同信息等方面的管理與控制。
所以，不管在國內或者國外，對于工程建設的項目管理這種概念的總結定義具有很強的相似性，就是大都覺得建設工程項目管理是全流程全方位的管理，具體的工作內容包含計劃與協調，控制與管理等。
1.2 它的業務范圍
遵照建設部2004年有關項目管理的試行辦法，工程建設的項目管理所包含的業務范圍有：
1.2.1 幫助建設部門進行項目開始前的前期策劃和經濟分析，以及對其專項評估和投資確定：
1.2.2 幫助建設部門辦理對土地的征用和規劃許可等相關手續；
1.2.3 幫助建設部門作出工程設計的要求和對評審工程設計的方案，還有對工程勘察的招標，簽訂勘察的設計合同并且監控實施，對設計部門的工程設計進行優化，對各個技術經濟方案的比對而進行投資的風險控制；
1.2.4 幫助建設單位實施工程的監理與施工，還有設備材料的采購與招標；
1.2.5 幫助建設部門和施工企業或者工程項目總承包企業以及各個材料設備的供應企業簽署合同并且實施監督；
1.2.6 幫助建設部門作出工程實施的用款方案，對工程竣工進行結算與工程的決算，處置工程上的索賠，進行竣工驗收，給建設部門移交竣工的檔案資料；
1.2.7 生產的試運行和對工程保修期的管理，對項目完成后組織評估；
1.2.8 項目管理合同規定的其它工作內容。
通過對上面所說的業務范圍來看，工程建設項目管理公司應當要能代表建設部門來進行資源的統籌，能完成之前所說的各種細化具體專業服務，例如：前期的策劃和控制造價，設計過程的管理，招標，監理與審圖。還有對其它的管理元素實施“化零為整”的綜合管理。所以建設工程的項目管理其實從某種意義上就是對不同專業服務的集成和綜合。
1.3 相應的政策法律與規章
現在，我們國家的建設工程項目還正居于起步的階段，相配套的政策與規章還沒有健全，還需要不斷的改善。
2 工程建設的監理
2.1 涵義
工程建設的監理是我們國家建筑業與基本的建設管理體制變革發展的成果，在國外還沒有和建設工程監理完完全全相一致的概念。
建設部與原國家計委在1995年所頒布的一項規定中指出：建設工程的監理就是指監理單位由于項目法人的委托，根據國家所審定的工程項目建設文件和相關建設工程的法律，以及遵循其它的建設工程合同，對建設工程進行的監督管理。在國家所制定的建筑法中，有一項明確的規定：工程建設監理要依據法律法規和相關的技術要求、設計文件與建筑工程合同，對相關單位的施工質量與建設工期還資金的使用狀況等方面，代替建設部門實施監督權。
2.2 業務的范圍
1995年，原國家計委與建設部所出臺的工程建設監理規定有一條明確指明，建設工程的監理主要工作內容是控制投資，把握建設工期與工程的質量；實施建設工程的合同管理，協調相關單位的工作聯系。所以建設監理工作內容主要有“三控、兩管和一協調”。
2.3 相應的法律法規和規章
從施行建設工程監理到如今，建設工程監理不僅增大了覆蓋面而且對有關工程監理方面的法律法規也開始漸漸完善。這些法律法規確定了建設工程監理的地位，權利義務和職責，與此同時也在制度上規定了工程監理的行為規范，保障了工程監理漸漸向制度化和科學化以及標準化得方向而推進，使工程監理在工程建設中產生了越加重要的作用。
2.4 發展變化的回顧
建設部在1988年出臺的有關建設監理的通知中，明確指出要推行建設監理制。我們國家的工程監理的演變發展主要歷經了三個發展階段：
2.4.1 1988年到1993年，是工程監理的試驗階段。1989年建設監理制開始在全國的八個主要城市與能源和交通水電以及公路系統進行試驗。之后，試驗的工作被推行到全國范圍的28個省市與20個工業交通單位；
2.4.2 1993年到1995年，全國的地級以上城市逐步的推行了工程監理工作；
2.4.3 1995年在全國建設工程監理工作會議上明確指出，從下一年也就是1996年開始，在全國的建設領域全部施行工程監理制度。從1996年到2000年，在建設工程監理規范出臺之前，是我們國家的建設監理制的主要發展期，從1996年開始全國的各種大中型建設項目，由國家投資的工程，被成片開發的住宅區，外資與中外合資工程等都推行了建設監理制。這個時期的監理企業得到了快速的發展，幫助工程項目的質量建設，工程進度與工程費用都做出了明顯的控制。
我們國家在創立建設工程監理制度的開始構想是對工程的建設進行全方位全過程的監理。就是從項目決策時可行性研究報告開始，再到設計過程階段，招投標的過程，施工的過程以及工程的保修過程中都施行監理。在施工過程中對工程的質量與進度以及工程費用都實行控制。不過因為監理的出現與發展基礎，首先是從施工的階段過程中對質量，進度和費用等因素施以監督，對人員的配備和工作的內容等方面，都是施工過程監理職能的有效體現，還有因為當時我國的國情是計劃經濟正在轉向市場經濟的過程中，人們的接受與認識要歷經一個過程，和政府單位的條塊分割，建設監理的理論還不完善，造成對監理的定義與定位還有工作職能的理解有重復錯誤的地方，使得現在的監理單位對工程項目前期的可行性研究和設計過程中所展開的監理工作比較少，建設監理主要還停留在施工的過程階段，并且大多比較側重工程質量的監理。
現在大多的工程建設監理單位所進行的是施工過程的監理，例如對全國的主要幾個省市的監理工程的研究統計，對施工階段質量和進度以及投資進行監理的占絕大多數，而進行前期的咨詢和勘察設計以及設備招標采購等服務的僅占一小部分。
3 工程建設項目管理和工程建設監理的比較
通過上述的介紹，我們可以通過從服務的對象和提供者，以及業務范圍，法律責任，行業的準則等各方面來對這兩者來做出比較，這樣可以更進一步的分清兩者的聯系和區別。
工程建設的項目管理比工程建設監理在各個方面有了很大的延伸與擴展，是一項比較靈活的操作管理方式，可以依據工程建設部門的要求來提供服務，用來滿足不同服務對象的需求。從某種意義上來說，工程建設的項目管理代表了工程監理日后的發展趨勢。
參考文獻：
[1]張文紅;;加強項目管理 提高企業效益[J];山西建筑;2010年02期
關鍵詞：監理；工程；重要性
1.前言
我國已經全面推行建設監理制度。建設工程監理制度在我國建設領域推行十幾年來，是結合我國國情從國外“拿來”的，社會認識程度相對低。但是，在工程建設中發揮了重要作用，取得了顯著成績。工程監理事業已引起全社會的廣泛關注和重視，贏得了各級政席領導的普遍認可和支持。通過實踐，實施工程監理制度完全符合我國社會主義市場經濟發展的要求，隨著社會主義市場經濟體制的發展和完善，工程建設管理體制改革新形勢的變化，監理在工程建設中發揮著重要作用。
2.工程建設監理概念、中心任務和主要內容
(1)工程建設監理是指工程建設監理單位受建設單位委托，對建筑工程所進行的監督和管理的活動。以保證建設行為符合國家法律、
法規和有關政策，防止建設行為的隨意性和盲目性，促使工程建設的進度、投資和質量等按合同進行，保證建設行為的合法性和經濟性。
建設監理有一定的依據，具體有：國家法律、行政法規；國家現行的技術規范，技術標準；建設文件、設計文件和設計圖紙；依法簽訂的各類工程合同文僻等。監理單位是專業化，社會化的中介服務機構，受業主的委托，以自身的專業技術，管理技術有效地控制目的進度，質量、投資和公正地管理合同，使工程建設項目的總目標得到最優惠地實現。
(2)工程建設監理的中心任務是工程質量的控制，是工程投資的控制，是建設工期的控制。
(3)工程建設監理的主要內容是控制工程的建設投資、建設工期和工程質量，進行建設合同的管理，協調有關單位之間的工作關系。
但是，從事工程建設監理活動，應當遵循守法、誠信、公正和科學的準則。
3.我國近年來建設監理的發展
具體表現在以下幾個方面：建設監理法規體系已基本形成；已組建與鍛煉了一支可觀的監理隊伍；全國大多數大中型工程項目都實行了建設監理；實施建設監理的工程項目，都取得了比較明顯的成效，監理單位積累了豐富的監理工程經驗，建設監理得到社會普遍認可。
4.我國實行強制性監理的建筑工程范圍
一定范圍內的工程項目實行強制性建設監理，這是由我國的具體國情所決定的。工程建設監理的本質是專業化和社會化的監理單位為項目業主提供高智能的項目管理服務。建設項目是否實行監理，應由業主決定，建設監理不具有強制性?！督ㄖā访鞔_規定國家在推行工程監理制度時，授權國務院規定實行強制監理的建筑工程的范圍：大、中型工程項目；市政、公用工程項目；政府投資興建和開發建設的辦公樓、社會發展事業項目和住宅工程項目；外資、中外合資、國外貸款、贈款和捐款建設的工程項目。
5.建設工程監理的意義
工程建設監理制度是我國建設體制深化改革的一項重大措施，它是適應市場經濟的產物。
(1)實行建設監理制度可以有效地控制建設工期，確保工程質量，控制建設投資，從而促進工程建設水平和投資效益的提高，保證國家建設計劃的順利實施，為我國建設事業的穩步、持續高速、健康發展發揮了獨特的作用。
(2)它的突出特點是它的法規性特別強，任何一項建設監理活動，無不以法律和有關建設規范為依據，因此，建立、健全建設監理法規是實行建設監理制度的首要工作。
(3)建立并推行建設監理制度，是建立和完善社會主義市場經濟的需要，也是開拓國際市場，進入國際經濟大循環的需要。
6.我國建設監理存在的誤區
由于我國的建設監理制度起步較晚，計劃經濟的體制決定了我國監理制度從一建立就有其本身的特點，沒有形成社會化的監理模式，表現在：監理制度僅局限于施工階段；對業主行為無規范；把監理工程師當作質檢員；工程質量是監理出來的。
7.建設監理與國際接軌是大勢所趨
我國改革開放的國策為世人矚目，吸引著國際上廣大的投資者、合作伙伴和國際金融機構，其工程承包市場當然也成為國際大市場的
重要組成部分，是國際大循環的重要力量，所以我國建設監理與國際接軌是大勢所趨，表現在：(1)發展的需要。近年來，由于外商的外資、合資等工程項目的需要，業主要求按國際標準進行監理；(2)競爭的需要。國際同行關注我們，我們需要同困際接軌；(3)改革的需要。監理制確實是一項先進的、科學的、成功的和通行的國際慣例，已被世界上大多數發達國家和發展中國家所承認、接受和實施，值得我們學習、借鑒和推行；(4)體制的需要。無論從建筑業的性質和功能上認識，還是從管理和效益上講，或從國際化和專業化的高度上看，都充分說明：組織一支強大的、高素質的、專業化的和社會化的監理班子，全面實施和大力推行監理制是完全有必要的。
8.我國建設監理的主要差距
(1)人員素質總體水平偏低。表現在不熟悉國際慣例，缺乏語言交流溝通能力。人員素質的差距在很大程度上是制約我國監理業實現產業化和國際化的重要障礙。
(2)尚未形成自上而下的完善配套的監理行業體系，包括國家監理法規。如：監理市場缺乏公開、公平、公正、平等競爭的愉悅環境，存在地區保護、違犯交易、行政干預等不良因素。
9.加快同國際接軌的步伐
(1)我國建設監理應加快同國際接軌的步伐，縮短同國際間的差距。表現在：多渠道并舉全面提高監理工程師的素質，徹底解決監理人才的年齡與知識老化問題；下大力推行培訓工作，開展不同層次的監理人員培訓和對國際工程監理等專題研討；到國外考察學習，邀請有真才實學的國外專家講學，了解和把握國際工程建設監理運行規則；開展國際同行間業務交流，互訪活動，取長補短，知已知彼；選擇有關學校設立監理專業，培養建設監理的專門人才。
(2)完善監理工作系統和體系。監理工作系統和體系包括：監理機構、監理法規、監理單位、監理依據、監理模式和監理合同等。
(3)積極主動開拓國際市場：這是建設監理同國際接軌的最佳和高效率的辦法。
