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第1篇

國(guó)際政治理論有三大主流，即現(xiàn)實(shí)主義、建構(gòu)主義和自由主義。其中現(xiàn)實(shí)主義是國(guó)際政治理論中的一個(gè)重要的標(biāo)志，其發(fā)展歷程豐富多彩，并為國(guó)際關(guān)系的處理方式和權(quán)力劃分提供了理論基礎(chǔ)。本文將從現(xiàn)實(shí)主義的思想起源對(duì)現(xiàn)實(shí)主義的發(fā)展進(jìn)行深入的研究。

關(guān)鍵詞：

國(guó)際政治理論；現(xiàn)實(shí)主義；發(fā)展

1現(xiàn)實(shí)主義的思想起源西方的國(guó)家

隨著歷史的沿襲和傳統(tǒng)的變更，為國(guó)際政治理論下的現(xiàn)實(shí)主義思想的發(fā)展培育了肥沃的文化土囊。不管是古希臘時(shí)期的修昔底德、中世紀(jì)時(shí)期的馬基雅維利還是近代的霍布斯，都曾對(duì)現(xiàn)實(shí)主義發(fā)表過(guò)獨(dú)到而精彩的言論，其中涉及權(quán)利、利益、沖突、戰(zhàn)爭(zhēng)以及和平等，他們都和現(xiàn)實(shí)主義息息相關(guān)，現(xiàn)代的現(xiàn)實(shí)主義者吸取了歷史長(zhǎng)流中智慧者們的思想言論，并在國(guó)際政治理論基礎(chǔ)上對(duì)現(xiàn)實(shí)主義進(jìn)行相應(yīng)的研究。

1.1修昔底德提出權(quán)力政治理論

作為歷史學(xué)家，修昔底德出生于古希臘時(shí)期，并被尊稱為現(xiàn)實(shí)主義之父，甚至有人授之于國(guó)際政治學(xué)科之父的名號(hào)。修昔底德的作品《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》流芳百世，這部巨作描寫了古希臘時(shí)期兩個(gè)強(qiáng)國(guó)之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，并通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)揭示了引起戰(zhàn)爭(zhēng)的根源。修昔底德分析巨作中的兩國(guó)關(guān)系提及，其一，國(guó)家的本性來(lái)源于人性的恐懼，由于恐懼對(duì)方國(guó)家實(shí)力強(qiáng)于本國(guó)而引發(fā)了戰(zhàn)爭(zhēng)；其二，國(guó)家需要權(quán)利欲望的填充，例如，新生國(guó)希望獲得更強(qiáng)大的權(quán)利，成立已久的大國(guó)想要保持權(quán)利用不被侵犯，以此導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)的上演。在《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》這部巨作中，作為西方強(qiáng)國(guó)的霸主雅典與小國(guó)米洛斯人發(fā)生了一場(chǎng)有趣的辯論，這場(chǎng)辯論的主題最終以勝利即代表正義，強(qiáng)權(quán)取代公理的思想獲勝。這部《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》貫穿了整個(gè)歷史朝代的國(guó)家政治理論——權(quán)利和利益的追逐，奠定了國(guó)際政治理論下現(xiàn)實(shí)主義中權(quán)利和利益理論的思想基礎(chǔ)。

1.2馬基雅維利提出道德觀

西方國(guó)家中世紀(jì)晚期對(duì)人類影響最大的政治思想家是馬基雅維利。在此時(shí)期，人文意識(shí)開(kāi)始萌發(fā)，神權(quán)意識(shí)逐漸減弱，既然君權(quán)神授的思想理論已經(jīng)被打破，那么如何維護(hù)和加強(qiáng)君王的實(shí)力成為了人們所思考的問(wèn)題。馬基雅維利根據(jù)《君主論》對(duì)此提出了自己獨(dú)到的政治見(jiàn)解，他認(rèn)為保護(hù)國(guó)家是君主的道德職責(zé)所在，君主應(yīng)不惜一切代價(jià)的維護(hù)國(guó)家的權(quán)利。馬基雅維利把政治道德比作君主，需要像獅子一樣的具有震懾力和領(lǐng)導(dǎo)力，又需像狐貍一樣靈活多變。馬基雅維利的道德觀里，君主的利益即國(guó)家的利益，二者是等同的。他認(rèn)為君主的道德應(yīng)以國(guó)家或自身利益為標(biāo)準(zhǔn)，為發(fā)掘國(guó)家利益，君主可以背棄人類道德基準(zhǔn)，例如，如果君主曾許諾的誓言不能和國(guó)家利益相一致時(shí)，君主可背棄其誓言。

1.3霍布斯提出自然狀態(tài)學(xué)說(shuō)

霍布斯是英國(guó)著名的政治哲學(xué)家，也是西方政治學(xué)創(chuàng)始人之一，他的重要功績(jī)是他提出的自然狀態(tài)學(xué)說(shuō)。在此學(xué)說(shuō)中他認(rèn)為人的本質(zhì)都是自私自利的，人們一生都在不斷的追求權(quán)利，并且永遠(yuǎn)無(wú)法得到滿足。權(quán)利的追求使得人們彼此嫉妒、相互猜疑，人們之間都存在著這種敵對(duì)狀態(tài)，即“所有人反對(duì)所有人”的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，也是自然狀態(tài)。但是如果不能有效的調(diào)節(jié)好這種戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，人類必將走向滅亡，于是霍布斯構(gòu)思出了一套理論：人們相互之間割舍一部分自己的權(quán)利，達(dá)成協(xié)議，并成立一個(gè)利維坦式的權(quán)利中心來(lái)維護(hù)人類權(quán)利的平衡以及人類相互之間的人身安全和世界和平。雖然基于國(guó)際格局觀霍布斯認(rèn)為全世界統(tǒng)一的使命難以實(shí)現(xiàn)，但是他認(rèn)為等級(jí)秩序能解決一切無(wú)政府狀態(tài)的戰(zhàn)爭(zhēng)，而君主擁有最高權(quán)利。

2現(xiàn)實(shí)主義的發(fā)展研究

2.1摩根索建構(gòu)了現(xiàn)實(shí)主義的理論

漢斯•摩根斯是權(quán)力政治理論的提出者，即現(xiàn)實(shí)主義。他提出的現(xiàn)實(shí)主義理論觀點(diǎn)被視為西方國(guó)際交往中的精華。摩根斯認(rèn)為國(guó)際政治的根本即是權(quán)利的斗爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的利益需要獲取強(qiáng)大的權(quán)利。摩根斯創(chuàng)作《國(guó)家間政治》一書(shū)，其中提出六大原則，從現(xiàn)實(shí)主義角度出發(fā)，分析了國(guó)際社會(huì)和行為體關(guān)系的基本準(zhǔn)則。摩根索的現(xiàn)實(shí)主義理論以人性本惡的哲學(xué)思想為基礎(chǔ)，他認(rèn)為人生而自私，總是希望獲得無(wú)上的權(quán)利以控制他人，國(guó)家如同人類，要維護(hù)國(guó)家的利益，需要不斷的擴(kuò)充國(guó)家的權(quán)利，遵循適者生存的自然規(guī)律，否則將難以保護(hù)國(guó)家的安全。與此同時(shí)，摩爾根對(duì)現(xiàn)實(shí)主義和理性主義的論戰(zhàn)作了相應(yīng)的對(duì)比和總結(jié)，為西方國(guó)際關(guān)系理論的發(fā)展發(fā)揮了重要的意義。

2.2沃爾茲豐富和發(fā)展了現(xiàn)實(shí)主義

于二十世紀(jì)七十年代后新現(xiàn)實(shí)主義成為了國(guó)際政治理論倍受歡迎的思想之一，其科學(xué)的修補(bǔ)了傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義思想的不足之處并創(chuàng)新出新思維，其代表人物為肯尼思•沃爾茲?？夏崴?#8226;沃爾茲的代表作為《國(guó)際政治理論》，在此理論著作中承襲了權(quán)力政治說(shuō)的部分觀點(diǎn)，修改了部分的理論假設(shè)，但其理論仍然以權(quán)利為中心思想。其修改分四部分：一、沃爾茲認(rèn)為人性是捉摸不透的，不能依據(jù)古典現(xiàn)實(shí)主義的性本惡思想來(lái)分析政治理論，于是創(chuàng)造了從體系層面來(lái)分析國(guó)際政治權(quán)利的格局觀；二、權(quán)利既不是手段也不是目的，而是國(guó)家為維護(hù)國(guó)家安全而使用的手段。與古典的現(xiàn)實(shí)主義不同的就是，古典現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)家的利益需要不斷的追求權(quán)利和擴(kuò)充權(quán)利，新現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)家權(quán)利的運(yùn)用只是為了應(yīng)對(duì)國(guó)家可能遭受的威脅和安全問(wèn)題。三、將國(guó)家劃分為體系結(jié)構(gòu)的構(gòu)造，即每個(gè)國(guó)家的權(quán)利追求等行為受到結(jié)構(gòu)層面的大國(guó)的實(shí)力大小的影響。

2.3現(xiàn)實(shí)主義產(chǎn)生了新的氣象

于二十世紀(jì)九十年代后，現(xiàn)實(shí)主義出現(xiàn)了新的思想理論，如進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義和防御性現(xiàn)實(shí)主義。進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義理論由米爾斯海默等國(guó)際政治學(xué)者共同提出，理論中融合了古代現(xiàn)實(shí)主義權(quán)利的斗爭(zhēng)歷史和新現(xiàn)實(shí)主義的無(wú)政府狀態(tài)的觀點(diǎn)。其思想理論認(rèn)為，對(duì)于無(wú)政府的國(guó)際政治理論，更好地生存是國(guó)家的根本目標(biāo)，而只有不斷的擴(kuò)充國(guó)家權(quán)利，增強(qiáng)國(guó)家各方面的實(shí)力，才能讓國(guó)家感到安全國(guó)民感到幸福。進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義理論則認(rèn)為國(guó)家需要不斷的加強(qiáng)實(shí)力和擴(kuò)充權(quán)利是為了縮小與他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)權(quán)利的損傷，減少他國(guó)對(duì)本國(guó)的威脅，保護(hù)本國(guó)的安全。

3總結(jié)

現(xiàn)實(shí)主義的發(fā)展源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，他開(kāi)啟了國(guó)際政治的大門。其理論基礎(chǔ)以及政治觀點(diǎn)對(duì)當(dāng)今國(guó)際社會(huì)影響仍然非常深遠(yuǎn)。雖然現(xiàn)今世界各國(guó)處于和平無(wú)硝煙的時(shí)代，但是他對(duì)于世界各大國(guó)間關(guān)系的建立以及世界各國(guó)間引發(fā)的局部戰(zhàn)爭(zhēng)仍有著重要的參考價(jià)值。現(xiàn)實(shí)主義與新興的新自由主義、構(gòu)建主義等思想體系中分析和維護(hù)各國(guó)權(quán)利平衡上發(fā)揮著同等的作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]徐超.國(guó)際政治理論中現(xiàn)實(shí)主義的發(fā)展及嬗變[J].法制與社會(huì),2016(02):145-146.

[2]焦兵.新現(xiàn)實(shí)主義及其評(píng)價(jià)[D].武漢:華中師范大學(xué),2006.

第2篇

一、鑄造出鮮明的國(guó)家特色

所謂的中國(guó)特色就是中國(guó)化，要符合中國(guó)實(shí)際的國(guó)情，認(rèn)準(zhǔn)世界形勢(shì)和中國(guó)國(guó)情的最佳匯合點(diǎn)。中國(guó)的發(fā)展離不開(kāi)世界，認(rèn)清楚國(guó)情以及判斷世界形勢(shì)這兩者之間聯(lián)系緊密，不可分割。中國(guó)和世界共同處于一個(gè)時(shí)代，以和平與發(fā)展為主題，所以，應(yīng)該好好利用這一良好的戰(zhàn)略機(jī)遇。中國(guó)目前面臨的問(wèn)題與世界相類似，主要任務(wù)也一致。當(dāng)今世界，中國(guó)和世界上其他大部分國(guó)家都有著共同的利益基礎(chǔ)，即便是唯一的超級(jí)大國(guó)――美國(guó)也存在著某方面的共同利益。正是這些匯合點(diǎn)，雖然不完全精確，但是至少能夠成為鑄造國(guó)際政治學(xué)理論的中國(guó)特色源泉，一定不容忽視。

二、確定權(quán)利政治的新視角

中國(guó)國(guó)際政治學(xué)的理論建設(shè)要以權(quán)力為主線，所以，應(yīng)該全面賦予權(quán)利新的科學(xué)內(nèi)涵。權(quán)利，以人的需求為根本，從人的需要為基本出發(fā)點(diǎn)，全面為人的發(fā)展服務(wù)，同時(shí)還能夠發(fā)揮人的集體作用。這是國(guó)際社會(huì)歷史發(fā)展的內(nèi)在要求，同時(shí)更是國(guó)際政治運(yùn)作的必由之路。以人為本就是要讓中國(guó)國(guó)際政治沿著和平、發(fā)展、共贏、合作的道路，逐步樹(shù)立可持續(xù)發(fā)展的觀念，積極處理經(jīng)濟(jì)、政治、文化之間的關(guān)系。實(shí)現(xiàn)廣大人民群眾最根本的利益，從而促進(jìn)國(guó)家的繁榮昌盛和人民的幸福健康發(fā)展。以人為本是一個(gè)總的原則要求，要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，需要分層次、分領(lǐng)域逐步進(jìn)行。不能夠一蹴而就，急于求成。

三、構(gòu)建中國(guó)化的理論體系

第3篇

關(guān)鍵詞：高職；思政課；問(wèn)題分析；教學(xué)效果

中圖分類號(hào)：G712 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1005-1422（2015）06-0064-03

思想政治理論課是高職院校大學(xué)生的必修公共課之一，思政課在現(xiàn)實(shí)教學(xué)實(shí)施過(guò)程中的規(guī)律性、有效性、科學(xué)性一直是關(guān)注及研究的重點(diǎn)，如何實(shí)現(xiàn)突破與提升，始終是思政課教師需要面對(duì)的難題。我們從教學(xué)實(shí)踐出發(fā)，緊密聯(lián)系高職思政課的實(shí)際，認(rèn)為要重視通過(guò)認(rèn)識(shí)問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題，切實(shí)把握問(wèn)題的基本脈絡(luò)，以此來(lái)強(qiáng)化思政課的教學(xué)效果。

一、認(rèn)識(shí)問(wèn)題是思想政治理論課教學(xué)的必要前提

教育部2006年16號(hào)文件進(jìn)一步指出高職院校要加強(qiáng)素質(zhì)教育的要求。思想政治理論課的教學(xué)效果也正是素質(zhì)教育改革結(jié)果的一大體現(xiàn)。然而，如何把這門課程開(kāi)設(shè)好，如何讓學(xué)生充分地意識(shí)到這門課程的重要性以及這門課程的價(jià)值所在，這需要教師緊緊把握住認(rèn)識(shí)的根源，這也是組織實(shí)施思想政治理論課教學(xué)的必要前提，即學(xué)生對(duì)課程價(jià)值及意義的認(rèn)識(shí)問(wèn)題。具體體現(xiàn)在四個(gè)方面：

（一）采集學(xué)生問(wèn)題

目前，高職院校面對(duì)的群體基本上是90后的青少年，這一代學(xué)生的成長(zhǎng)與我們國(guó)家社會(huì)的發(fā)展變化有著密切的關(guān)系。因此，青年大學(xué)生的思想教育顯得尤為重要，其中，思想政治理論課的教學(xué)對(duì)青年大學(xué)生的“世界觀、人生觀與價(jià)值觀”的正確形成更是有著舉重輕重的作用。若要把思政課的理論知識(shí)牢牢烙印在學(xué)生的心里，就必須追本溯源，回歸到教學(xué)對(duì)象即學(xué)生本身。為此，思政課教師應(yīng)該立足于實(shí)際情況采集學(xué)生相關(guān)的信息，經(jīng)過(guò)分析進(jìn)行處理，使課堂教學(xué)做到是“有備而來(lái)”。一般而言，思政課教師可以運(yùn)用查閱相關(guān)資料、檔案了解學(xué)生的情況；運(yùn)用直接觀察法，觀察學(xué)生的日常行為、學(xué)習(xí)態(tài)度，掌握他們問(wèn)題所在；運(yùn)用相互交流法與學(xué)生直接進(jìn)行溝通，傾聽(tīng)學(xué)生的心聲，并予以足夠的尊重和耐心；運(yùn)用分類整理法，將每一個(gè)現(xiàn)實(shí)的學(xué)生現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題分門別類規(guī)整好，以便有針對(duì)性地解決問(wèn)題；運(yùn)用問(wèn)卷調(diào)查法，從總體上把握學(xué)生問(wèn)題的趨勢(shì)。

（二）建立問(wèn)題體系

基于思政課教學(xué)有效實(shí)施的需要，教師要想切實(shí)地提高教學(xué)效果就要事先建立問(wèn)題體系，這樣將更有助于課堂上教師的“教授”與學(xué)生的“學(xué)習(xí)”，也有助于在教學(xué)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)新的信息與新的突破。針對(duì)建立問(wèn)題體系的需求，可以從時(shí)間維度和教育對(duì)象這兩方面來(lái)考慮。首先，從時(shí)間維度看，分為“結(jié)束性問(wèn)題”“現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題”“發(fā)展性問(wèn)題”?！敖Y(jié)束性問(wèn)題”通常指學(xué)生在已有結(jié)束的成長(zhǎng)、學(xué)習(xí)過(guò)程中所表現(xiàn)的思想、行為等狀態(tài)；“現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題”通常表現(xiàn)在處于現(xiàn)實(shí)社會(huì)與校園環(huán)境之中，當(dāng)代大學(xué)生思想行為方面呈現(xiàn)出來(lái)的思想、行為等狀態(tài)；“發(fā)展性問(wèn)題”主要是指大學(xué)生在未來(lái)即將面對(duì)的成長(zhǎng)過(guò)程中，以個(gè)人發(fā)展為主旋律的相關(guān)問(wèn)題。其次，從教育對(duì)象視角來(lái)看，側(cè)重大學(xué)生現(xiàn)實(shí)、學(xué)習(xí)生活的“橫斷面”，突出表現(xiàn)在：學(xué)生的生活狀態(tài)如何、學(xué)習(xí)態(tài)度如何、與人相處如何、家庭關(guān)系如何、還有諸如如何看待社會(huì)不良現(xiàn)象、如何面對(duì)時(shí)尚潮流、如何有效利用網(wǎng)絡(luò)、如何確定未來(lái)人生目標(biāo)等，這些都將是建立問(wèn)題體系的依據(jù)。對(duì)思政課教學(xué)對(duì)象的問(wèn)題有了基本認(rèn)知之后，要落實(shí)的是如何有效建立問(wèn)題體系。主要著重三點(diǎn)：第一，要充分利用采集的問(wèn)題；第二，要將所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類；第三，建立問(wèn)題檔案，形成規(guī)范的問(wèn)題庫(kù)，便于系統(tǒng)加以解決。

（三）了解教育對(duì)象問(wèn)題現(xiàn)狀

思政課教師應(yīng)根據(jù)已經(jīng)建立的問(wèn)題體系，按問(wèn)題的類別了解學(xué)生問(wèn)題的現(xiàn)狀。重點(diǎn)掌握問(wèn)題的現(xiàn)狀：涉及哪些方面、嚴(yán)重程度如何、關(guān)鍵影響因素有哪些、存在形式以及學(xué)生問(wèn)題的發(fā)展趨勢(shì)等。教師只有對(duì)學(xué)生存在問(wèn)題的現(xiàn)狀做到心知肚明，區(qū)分主次，抓住重點(diǎn)，才能切實(shí)增強(qiáng)高職思政課教學(xué)的實(shí)效性。

（四）確定解決問(wèn)題的目標(biāo)

高職思政課教學(xué)要確定清楚解決問(wèn)題的目標(biāo)，教師要知道根據(jù)所講的教學(xué)內(nèi)容是旨在解決學(xué)生身上的哪些問(wèn)題，有哪些層次，對(duì)這些問(wèn)題的解決都必須依托于講授、引導(dǎo)的內(nèi)容。確定問(wèn)題解決的目標(biāo)通常需要從三個(gè)方面著手：一是在認(rèn)知上，大學(xué)生往往存在對(duì)事與物，乃至整個(gè)世界混沌的感覺(jué)，教師則應(yīng)該積極幫助學(xué)生、引導(dǎo)學(xué)生形成正確的認(rèn)識(shí)；二是在情感上，在教育對(duì)象具有了一定認(rèn)識(shí)的前提下，應(yīng)努力促使學(xué)生從不愿意向愿意、從不相信向相信、從不喜歡向喜歡、從不參與向參與的方向產(chǎn)生漸進(jìn)性的轉(zhuǎn)變，歸結(jié)為個(gè)人心態(tài)反映程度的調(diào)整即是情感的轉(zhuǎn)變；三是在行為上，當(dāng)大學(xué)生以消極的態(tài)度去思考、處理問(wèn)題及事件時(shí)，思政課教師則要盡可能通過(guò)課堂教學(xué)轉(zhuǎn)化他們的思維模式，進(jìn)而讓他們能夠以一個(gè)陽(yáng)光、積極的態(tài)度去面對(duì)與處理，并且應(yīng)鼓勵(lì)他們積極付之行動(dòng)，學(xué)會(huì)改變，學(xué)會(huì)參與，學(xué)會(huì)實(shí)踐，以堅(jiān)定有力的行動(dòng)來(lái)承擔(dān)與改變，挑戰(zhàn)自我，不斷進(jìn)步。

二、分析問(wèn)題是思想政治理論課教學(xué)的實(shí)施關(guān)鍵

在思想政治理論課教學(xué)的實(shí)施過(guò)程中，教師對(duì)學(xué)生群體各種問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)正是實(shí)施“問(wèn)題意識(shí)”教學(xué)的起源，成功的思想政治理論課教學(xué)亦是基于對(duì)教學(xué)對(duì)象各類問(wèn)題的有效分析。

（一）認(rèn)識(shí)“問(wèn)題”的起源

從對(duì)學(xué)生問(wèn)題的采集、了解到學(xué)生問(wèn)題的現(xiàn)狀來(lái)分析，表明其問(wèn)題不是從來(lái)就有的，更不是憑空而降的，它是切切實(shí)實(shí)跟每一位學(xué)生的現(xiàn)實(shí)緊密相關(guān)的，而且，每一位學(xué)生主體不同，問(wèn)題的源頭和形式必定不同。這需要思政課教師應(yīng)采取有針對(duì)性的方法來(lái)解決每一個(gè)具體問(wèn)題。

指出：“大家明白，不論做什么事情，不懂得那件事的情形，它的性質(zhì)，它和它以外的事情的關(guān)聯(lián)，就不知道那件事的規(guī)律，就不知道如何去做，就不能做好那件事。”思政課的教學(xué)亦是如此。面對(duì)高職學(xué)生的教學(xué)，教師應(yīng)該堅(jiān)持“以人為本”，立足于“每一個(gè)現(xiàn)實(shí)的個(gè)體”即每一個(gè)現(xiàn)實(shí)的學(xué)生，將他們作為教學(xué)的主體，充分地了解學(xué)生的個(gè)性與特點(diǎn)，進(jìn)而來(lái)準(zhǔn)備思想政治理論的實(shí)踐教學(xué)才更有針對(duì)性。因此，教師應(yīng)該從“學(xué)生問(wèn)題”的起源出發(fā)，從學(xué)生自身出發(fā)，要盡可能地了解學(xué)生主體曾經(jīng)的成長(zhǎng)環(huán)境、現(xiàn)在的生活狀態(tài)以及思想狀態(tài)，以便更好地引導(dǎo)學(xué)生的世界觀、價(jià)值觀、人生觀。

（二）分析“問(wèn)題”的構(gòu)成

從高校思想政治理論課的實(shí)施來(lái)看，“學(xué)生問(wèn)題”主要基于大學(xué)生成長(zhǎng)、成才過(guò)程中涉及到的三大問(wèn)題：歷史問(wèn)題、現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和未來(lái)問(wèn)題。

首先，從歷史問(wèn)題的角度來(lái)看，思想政治理論課的教師，面對(duì)的是思想“半成熟”的大學(xué)生，他們的所想、所思以及最后的行為定向始終是來(lái)源于曾經(jīng)的生長(zhǎng)及學(xué)習(xí)環(huán)境。作為教師，更應(yīng)該盡力著眼于學(xué)生家庭背景；著眼于學(xué)生在曾經(jīng)的學(xué)校受到過(guò)哪些思想的影響；同時(shí)不可忽視學(xué)生在他們當(dāng)?shù)氐牡貐^(qū)又有著怎樣的一種社會(huì)生活氛圍。通過(guò)以上分析，教師應(yīng)該把握多方信息，確定教學(xué)內(nèi)容及目標(biāo)“定位”，幫助學(xué)生們樹(shù)立正確的價(jià)值觀。其次，從現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的角度來(lái)看，教師應(yīng)該認(rèn)識(shí)到自己授課的對(duì)象高職學(xué)生屬于一個(gè)特殊群體。作為一名合格的思政課教師，更要盡量走進(jìn)學(xué)生的內(nèi)心，盡可能地去了解他們的期待與愿望。再次，從未來(lái)問(wèn)題的角度出發(fā)，思政課教師的責(zé)任遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止在于幫助學(xué)生解決過(guò)去存在的問(wèn)題、澄清認(rèn)識(shí)所關(guān)注的現(xiàn)實(shí)，而在于從更深層次視覺(jué)來(lái)引導(dǎo)學(xué)生思考在今后的工作中，如何從容地面對(duì)成功與失??；如何做到始終如一地恪盡職守、愛(ài)崗敬業(yè)；如何能夠正確地處理個(gè)人與集團(tuán)的關(guān)系，旨在幫助他們實(shí)現(xiàn)未來(lái)的更好發(fā)展。

（三）明確“問(wèn)題”的環(huán)境

通過(guò)分析學(xué)生問(wèn)題的構(gòu)成，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)生的成長(zhǎng)環(huán)境對(duì)學(xué)生的影響重大。由此可以明確地得出，家庭熏陶、社會(huì)影響與學(xué)校教育都對(duì)學(xué)生具有深刻的影響，一定意義上可謂同等重要。

首先，家庭教育對(duì)人的影響是長(zhǎng)久而深遠(yuǎn)的，但是，在父母與子女的溝通中，往往表現(xiàn)出差強(qiáng)人意的地方，有些家長(zhǎng)總是以一種高高在上的態(tài)度與子女溝通，無(wú)形之中加深小孩排斥的心理，甚至是害怕的心理。久而久之，孩子習(xí)慣性地偽裝自己，把自己封閉在一個(gè)自我的世界中，問(wèn)題逐漸形成。

其次，社會(huì)環(huán)境的影響也不容忽視。伴隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不可避免地帶來(lái)了一些負(fù)面的信息。高科技的電腦、手機(jī)似乎成了主宰、支配學(xué)生的工具，一些學(xué)生并沒(méi)有充分利用發(fā)達(dá)的技術(shù)產(chǎn)品來(lái)更好地完善自己的學(xué)業(yè)，反而沉迷于網(wǎng)絡(luò)游戲之中，或者把大量的時(shí)間花費(fèi)在網(wǎng)上進(jìn)行交友聊天。另外，社會(huì)上的不健康的思想無(wú)形之中侵蝕著他們，致使他們追求錯(cuò)誤的世界觀、人生觀、價(jià)值觀。

最后，學(xué)校環(huán)境對(duì)學(xué)生也有潛移默化的影響。分別體現(xiàn)在校園文化上、教師的教學(xué)模式上和學(xué)生的群體的影響上。

（四）界定“問(wèn)題”的狀態(tài)

通過(guò)對(duì)以上問(wèn)題的分析，學(xué)生問(wèn)題的狀態(tài)一般表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。第一，要么自卑感強(qiáng)，要么過(guò)于自信，明辨是非的能力不強(qiáng)；第二，情緒波動(dòng)大，難以控制；第三，意志力、自我約束力不強(qiáng)；第四，日常生活習(xí)慣不良；第五，對(duì)學(xué)習(xí)興趣度不高，學(xué)習(xí)能力低下。

從思想政治理論課教學(xué)的實(shí)施過(guò)程中來(lái)看，把握核心“問(wèn)題”已無(wú)形之中成為大學(xué)生成長(zhǎng)與發(fā)展的生命之樹(shù)，思想政治理論課開(kāi)展得好與壞，直接影響著當(dāng)代大學(xué)生今后步入社會(huì)的發(fā)展。高職院校乃至高校的畢業(yè)生從學(xué)校到社會(huì)的角色轉(zhuǎn)換，他們應(yīng)該如何盡快地從容適應(yīng)，以及他們面對(duì)當(dāng)今復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)，又該如何理性、冷靜地看待問(wèn)題，這些都需要思想政治教師認(rèn)真思考、總結(jié)。

傳統(tǒng)的教學(xué)中，強(qiáng)調(diào)的是以教師為中心，學(xué)生只是被動(dòng)地接受知識(shí)，而這樣一種教學(xué)模式往往會(huì)導(dǎo)致學(xué)生處于消極的學(xué)習(xí)狀態(tài)，久而久之，使得他們失去學(xué)習(xí)興趣，甚至喪失思考問(wèn)題的能力。現(xiàn)在大力倡導(dǎo)在教學(xué)過(guò)程中應(yīng)以“學(xué)生為中心”的教學(xué)模式。培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極主動(dòng)性，這樣學(xué)生蘊(yùn)藏的知識(shí)才會(huì)得到釋放，能力才能得到有效提高。

三、解決問(wèn)題是思想政治理論課教學(xué)的現(xiàn)實(shí)要求

思政課需要具備創(chuàng)造力的教師，要更加注重教學(xué)內(nèi)容、方法的設(shè)計(jì)，借以有針對(duì)性地解決教學(xué)環(huán)節(jié)中若干“問(wèn)題”。

（一）主題講授以“理”服人

思想政治理論課在大多數(shù)人看來(lái)是一門比較枯燥、乏味，理論性很強(qiáng)的課程。然而，事實(shí)并非如此。這門課程是緊緊圍繞當(dāng)今時(shí)代正在發(fā)生的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，運(yùn)用基本理論解決實(shí)際問(wèn)題。在這樣的一個(gè)傳授過(guò)程中，就需要教師做到“真心、真信、真懂、真教”，明確教學(xué)主題，掌握教學(xué)“事理”，靈活地運(yùn)用教學(xué)方法。例如，選用案例教學(xué)法，通過(guò)形象生動(dòng)的案例讓學(xué)生由外及內(nèi)，促成內(nèi)心認(rèn)同，接受教學(xué)內(nèi)容及要求。哈貝馬斯指出：“認(rèn)同歸于相互理解、共享知識(shí)、彼此信任、兩相符合的主觀際相互依存。認(rèn)同以對(duì)可領(lǐng)會(huì)性、真實(shí)性、真誠(chéng)性、正確性這些相應(yīng)的有效性要求的認(rèn)可為基礎(chǔ)”。所以，在主題講授的過(guò)程中，要針對(duì)當(dāng)代大學(xué)生的問(wèn)題焦點(diǎn)多列舉事例，依據(jù)事實(shí)，講授道理，進(jìn)而引導(dǎo)學(xué)生，做到循序漸進(jìn)。

（二）互動(dòng)答疑以“誠(chéng)”待人

與傳統(tǒng)教學(xué)相比，現(xiàn)代教學(xué)更加注重學(xué)生的主體地位，更加注重學(xué)生的參與度。在思想政治理論課的實(shí)施中，討論式教學(xué)法將可以更好地啟迪學(xué)生的思想。然而，這樣一個(gè)雙向互動(dòng)的教學(xué)模式對(duì)教師有一個(gè)最基本的要求，即必須以最真誠(chéng)的態(tài)度面對(duì)學(xué)生。思想政治理論課程本身就是一門與時(shí)俱進(jìn)的課程，應(yīng)當(dāng)與當(dāng)下的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事、科技、生態(tài)是緊密相連的。作為教師，對(duì)于知識(shí)的掌握必須是相當(dāng)寬廣而豐富的。但是，在如今正值信息化的網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，學(xué)生接受知識(shí)、資訊的渠道十分廣泛，極大地?cái)U(kuò)展了學(xué)生的視野與思維。不可避免地出現(xiàn)學(xué)生對(duì)教師提出的問(wèn)題超出了教師的掌握范圍之內(nèi)，此時(shí)，教師誠(chéng)懇的態(tài)度顯得尤為重要，要體現(xiàn)出真誠(chéng)、真實(shí)、真心，絕不是強(qiáng)加于人，而是共同探討。

（三）課堂歸納以“悟”導(dǎo)人

如果在思想政治理論的課堂上，教師只是一味地照本宣科，抽象地闡述概念，三尺講臺(tái)之下將會(huì)是死氣沉沉、學(xué)生昏昏欲睡。如果教師能夠結(jié)合知識(shí)點(diǎn)恰當(dāng)?shù)貏?chuàng)設(shè)情境模式，在情境之下實(shí)施啟發(fā)式教學(xué)，讓學(xué)生在教師有意識(shí)的問(wèn)題建構(gòu)中搭建起知識(shí)的模型，使其身臨其境有所感悟，對(duì)教學(xué)內(nèi)容及問(wèn)題有所認(rèn)知與領(lǐng)悟，以“悟”導(dǎo)人。但是，這種教學(xué)過(guò)程對(duì)教師的要求極高，教師要充分把握思想政治課程的要點(diǎn)，也要細(xì)致入微的觀察、分析每一位學(xué)生的特性，把握住問(wèn)題的核心，有效準(zhǔn)確歸納教學(xué)關(guān)鍵點(diǎn)，設(shè)計(jì)出一個(gè)個(gè)有目的教學(xué)單元，以此激發(fā)學(xué)生的求知欲和情感，進(jìn)而促進(jìn)培養(yǎng)學(xué)生健康成長(zhǎng)。

（四）項(xiàng)目實(shí)踐以“行”化人

當(dāng)今思想政治理論課的教學(xué)內(nèi)容是偏理論性的，即使教師在授課的過(guò)程中設(shè)計(jì)多種教學(xué)方法，盡量與學(xué)生進(jìn)行互動(dòng)，但是仍然具有一定的局限性。正所謂“如果所溝通的知識(shí)不能組織到學(xué)生已有的經(jīng)驗(yàn)當(dāng)中去，這種知識(shí)就變成純粹言語(yǔ)，即純粹感覺(jué)刺激，沒(méi)有什么意義”。由此，思想政治課教學(xué)還應(yīng)該設(shè)計(jì)實(shí)踐教學(xué)的環(huán)節(jié)，豐富理論課堂。讓實(shí)踐豐富與支撐理論知識(shí)，力求學(xué)生動(dòng)之以“行”，以“行”化人，達(dá)到體驗(yàn)學(xué)習(xí)的目的，讓實(shí)踐豐富學(xué)生對(duì)感知世界的認(rèn)識(shí)。

參考文獻(xiàn)：

[1].選集：第1卷[M].北京：人民出版社，1991：171.

第4篇

關(guān)鍵詞：監(jiān)督機(jī)構(gòu)，人權(quán)事務(wù)委員會(huì)，個(gè)人來(lái)文

承認(rèn)個(gè)人人權(quán)包括在國(guó)際法的內(nèi)容中，承認(rèn)國(guó)際審判或監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以受理個(gè)人關(guān)于人權(quán)受到侵犯的申訴，是長(zhǎng)期以來(lái)意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域、社會(huì)和政治領(lǐng)域演化的結(jié)果。1977年成立的人權(quán)事務(wù)委員會(huì)是這種演化中的里程碑。人權(quán)事務(wù)委員會(huì)是根據(jù)《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》（下稱《公約》）設(shè)立的條約監(jiān)督機(jī)構(gòu)，自成立以來(lái)，在促進(jìn)締約國(guó)履行《公約》義務(wù)方面起到了一定的作用，尤其是通過(guò)對(duì)個(gè)人來(lái)文的受理。但由于《公約》沒(méi)有授予人權(quán)事務(wù)委員會(huì)進(jìn)行管轄的強(qiáng)制權(quán)力，沒(méi)有對(duì)其做出的裁決賦予有法律拘束力的性質(zhì)，使得人權(quán)事務(wù)委員會(huì)在個(gè)人來(lái)文機(jī)制中作用的發(fā)揮受到限制。

一、個(gè)人來(lái)文機(jī)制的概況

《公約》任擇議定書(shū)規(guī)定了個(gè)人來(lái)文制度，個(gè)人來(lái)文制度是締約國(guó)政治妥協(xié)的產(chǎn)物。但只有締約國(guó)加入《議定書(shū)》時(shí)，委員會(huì)才有權(quán)受理聲稱該締約國(guó)侵犯《公約》所保護(hù)的個(gè)人權(quán)利的來(lái)文。議定書(shū)條款在規(guī)定該制度時(shí)采取了審慎的態(tài)度，采取“來(lái)文”的措辭而不是“申訴”，對(duì)委員會(huì)就來(lái)出的決定只是“意見(jiàn)”而不是“判決”，表明了委員會(huì)不是司法機(jī)構(gòu)，也不具有準(zhǔn)司法性質(zhì)的職權(quán)。根據(jù)議定書(shū)第1條，委員會(huì)有權(quán)接受并審查締約國(guó)管轄下的個(gè)人聲稱為該締約國(guó)侵害公約所載任何權(quán)利的受害者的來(lái)文。如果向委員會(huì)提交來(lái)文的個(gè)人不能自認(rèn)自己是或適當(dāng)代表依《公約》所享受的權(quán)利遭到侵犯時(shí)，該來(lái)文不予受理，如第816/1998號(hào)來(lái)文（Tadman訴加拿大）正是基于這項(xiàng)理由而被宣布為不予受理的。在有些情況下，聲稱權(quán)利受到侵犯的個(gè)人并不了解向委員會(huì)申訴的程序和格式，這就需要律師的幫助。這點(diǎn)委員會(huì)是允許的，但律師必須證明他們得到真正受害者請(qǐng)其作為代表的授權(quán)或有具體情況證明阻止律師得到此種授權(quán)，或鑒于律師過(guò)去與據(jù)稱受害者之間的密切關(guān)系，可以正當(dāng)?shù)丶俣ㄊ芎φ邔?shí)際上授權(quán)律師向委員會(huì)提交來(lái)文。當(dāng)然，人不一定是律師，如果聲稱受害的人不能親自提交來(lái)文，委員會(huì)可以受理由另一個(gè)人代為呈交的來(lái)文，但必須證明他或她是上述受害者的。凡與聲稱其權(quán)利受到侵害者無(wú)明顯聯(lián)系的第三方不得送交來(lái)文。委員會(huì)收到個(gè)人來(lái)文后，6個(gè)月內(nèi)被控違反公約的締約國(guó)應(yīng)書(shū)面向委員會(huì)提出解釋或聲明，說(shuō)明原委。《公約》第3條規(guī)定，如果被認(rèn)為是濫用此項(xiàng)呈文權(quán)、或不符合公約的規(guī)定者，委員會(huì)將不予受理。為了防止有人濫用來(lái)文機(jī)制，《議定書(shū)》規(guī)定來(lái)文應(yīng)具名。根據(jù)《公約》第5條，委員會(huì)不得審查任何個(gè)人來(lái)文，除非已斷定：同一事件不在另一國(guó)際調(diào)查或解決程序?qū)彶橹谢蛟搨€(gè)人對(duì)可以運(yùn)用的沒(méi)有不合理拖延的國(guó)內(nèi)補(bǔ)救辦法悉已援用無(wú)遺。委員會(huì)應(yīng)舉行非公開(kāi)會(huì)議審查個(gè)人來(lái)文，他們的來(lái)信和委員會(huì)關(guān)于個(gè)人案件的其他文件均予以保密。審查過(guò)程中，委員會(huì)參照該個(gè)人及關(guān)系締約國(guó)所提出的一切書(shū)面資料并把提出申訴的個(gè)人和被指稱侵害這些個(gè)人權(quán)利的國(guó)家置于平等的地位，每一方都有機(jī)會(huì)對(duì)方的論據(jù)提出意見(jiàn)。委員會(huì)尚不具備獨(dú)立的實(shí)情調(diào)查職能，但委員會(huì)有義務(wù)審議當(dāng)事各方提供的所有材料。委員會(huì)認(rèn)為：對(duì)個(gè)人的人權(quán)受到侵害的申訴只作籠統(tǒng)的駁斥是不夠的。在審查各方提交資料的基礎(chǔ)上，委員會(huì)僅就案件的是非曲直發(fā)表意見(jiàn)。到目

前為止，委員會(huì)在審查個(gè)人來(lái)文時(shí)，沒(méi)有尋求以被控違反公約的締約國(guó)的口頭辯論形式來(lái)補(bǔ)充書(shū)面材料，更沒(méi)有證人證言。議定書(shū)對(duì)個(gè)人來(lái)文的程序及委員會(huì)如何處理可受理的個(gè)人來(lái)文沒(méi)有做出具體規(guī)定。受理個(gè)人來(lái)文后，委員會(huì)必須決定公約締約國(guó)是否侵犯了公約項(xiàng)下的權(quán)利并向關(guān)系締約國(guó)及該個(gè)人提出其意見(jiàn)。對(duì)于委員會(huì)應(yīng)采取什么樣的形式提出其意見(jiàn)及這些意見(jiàn)的地位如何：建議性的還是有拘束力的，議定書(shū)沒(méi)有相關(guān)規(guī)定，更沒(méi)有受害個(gè)人如何獲得補(bǔ)償?shù)囊?guī)定。盡管如此，議定書(shū)確立的個(gè)人來(lái)文機(jī)制在某種程度上加強(qiáng)了對(duì)締約國(guó)的監(jiān)督力度。從個(gè)人來(lái)文機(jī)制的建立過(guò)程，我們可以看出許多公約締約國(guó)畏懼并排斥此機(jī)構(gòu)的建立，所以《公約》本身?xiàng)l款沒(méi)有建立個(gè)人來(lái)文機(jī)制的規(guī)定，而是規(guī)定在晚于其后多年的議定書(shū)。因?yàn)樽h定書(shū)是任擇性質(zhì)的，所以締約國(guó)有權(quán)選擇接受或不接受議定書(shū)，只有當(dāng)來(lái)文指控的國(guó)家是《公約》及其議定書(shū)的締約國(guó)時(shí)，人權(quán)委員會(huì)才可以接受和審議這類來(lái)文。目前，很多人口大國(guó)，如中國(guó)，美國(guó)等不是議定書(shū)的締約國(guó)。毫不奇怪，只要參加議定書(shū)是完全自愿的話，那么，這種情況就不會(huì)有所改變。

二、委員會(huì)對(duì)個(gè)人來(lái)文的裁決及目的

（一）、委員會(huì)對(duì)個(gè)人來(lái)文的裁決

個(gè)人來(lái)文程序首先要求呈送到委員會(huì)的來(lái)文所涉及的問(wèn)題已經(jīng)經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)司法或行政程序的處理。因此議定書(shū)規(guī)定該來(lái)文者必須用盡可以運(yùn)用的沒(méi)有不合理的拖延國(guó)內(nèi)補(bǔ)救辦法。但委員會(huì)處理個(gè)人來(lái)文決不是國(guó)內(nèi)司法或其他救濟(jì)程序的延續(xù)，它是獨(dú)立的程序。盡管委員會(huì)在它的處理意見(jiàn)中可能會(huì)要求關(guān)系國(guó)對(duì)qq行為給受害人合理的補(bǔ)償，但它不會(huì)再把案件發(fā)回關(guān)系國(guó)，也不會(huì)把它的意見(jiàn)直接送給關(guān)系國(guó)的國(guó)家機(jī)關(guān)，它只把處理的意見(jiàn)直接交給關(guān)系國(guó)。《公約》及其議定書(shū)沒(méi)有在締約國(guó)與人權(quán)事務(wù)委員會(huì)之間建立組織上的關(guān)系，同樣其他人權(quán)條約建立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)與締約國(guó)之間也是相互獨(dú)立的，不存在隸屬關(guān)系。這些獨(dú)立的監(jiān)督程序與傳統(tǒng)的審判或法院組織機(jī)構(gòu)的區(qū)別是很明顯的。首先從委員會(huì)的委員選擇標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，《公約》第28條規(guī)定，委員應(yīng)具有崇高道義地位和在人權(quán)方面有公認(rèn)的專長(zhǎng)，僅僅是建議締約國(guó)考慮使若干具有法律經(jīng)驗(yàn)的人參加委員會(huì)的有用性，但事實(shí)上委員會(huì)基本是由從事律師、法官或檢察官的人員組成的。在每年三次的為期三周的會(huì)議日程外，委員們一般會(huì)繼續(xù)從事他們初始的工作。盡管他們被要求是以個(gè)人身份而非政府代表的身份從事工作，但從人權(quán)事務(wù)委員會(huì)的歷史我們可以看到有些委員會(huì)成員還同時(shí)在其政府部門中擔(dān)任職務(wù)。所以委員們或多或少還是會(huì)受到本國(guó)的一些影響，在具體的工作中可能維護(hù)其本國(guó)的利益。

委員會(huì)只接受書(shū)面形式的個(gè)人來(lái)文及關(guān)系國(guó)向委員會(huì)提出解釋或聲明的書(shū)面資料，盡管從議定書(shū)第5條（1）中并不能得出禁止口頭程序的結(jié)論。根據(jù)議定書(shū)第5條（3）的規(guī)定，所有審查個(gè)人來(lái)文的會(huì)議都是不公開(kāi)的。審查個(gè)人來(lái)文時(shí)的程序過(guò)程，被委員會(huì)視為機(jī)密，盡管委員會(huì)在隨后的“意見(jiàn)”中會(huì)對(duì)此詳細(xì)敘述。委員會(huì)秘書(shū)處首先做出“意見(jiàn)”的初稿，然后交給會(huì)前工作組，工作組在修改后把它交給委員會(huì)全體成員會(huì)議討論。委員會(huì)18個(gè)成員應(yīng)全都出席會(huì)議以達(dá)成一致意見(jiàn)，如果有的成員確實(shí)不能到會(huì)的話應(yīng)寫出書(shū)面的贊成或反對(duì)意見(jiàn)。議定書(shū)沒(méi)有規(guī)定委員會(huì)“意見(jiàn)”對(duì)締約國(guó)的法律效力和救濟(jì)措施。所有對(duì)委員會(huì)及其職能的條款規(guī)定都與國(guó)內(nèi)法院對(duì)法官和司法程序的要求形成鮮明對(duì)比，如委員會(huì)審查案件的不公開(kāi)性。盡管委員會(huì)與法院有根本不同的特征，但很明顯，個(gè)人來(lái)文程序也是做出裁決的一種形式。從本質(zhì)上說(shuō)，它是獨(dú)立專家裁決個(gè)人對(duì)締約國(guó)侵犯條約規(guī)定的個(gè)人權(quán)利的控訴的過(guò)程，委員會(huì)專家依據(jù)個(gè)人來(lái)文中列明的事實(shí)和國(guó)家提出解釋或聲明中的事實(shí)或本委員會(huì)發(fā)現(xiàn)的事實(shí)，運(yùn)用公約對(duì)有關(guān)權(quán)利的規(guī)定做出有利于一方的裁決。委員向關(guān)系締約國(guó)提出裁決“意見(jiàn)”并提出對(duì)其侵犯公約權(quán)利所造成的傷害進(jìn)行適當(dāng)補(bǔ)償?shù)慕ㄗh。但對(duì)具體人權(quán)問(wèn)題缺乏后續(xù)行動(dòng)。近二十年來(lái)，委員會(huì)為了使個(gè)人來(lái)文機(jī)制更接近典型的裁決體系而不斷地對(duì)公約及議定書(shū)進(jìn)行解釋，如委員會(huì)認(rèn)為，議定書(shū)沒(méi)有規(guī)定委員會(huì)對(duì)個(gè)人來(lái)文處理決定對(duì)締約國(guó)有拘束力并不意味著締約國(guó)可以自由選擇遵守或不遵守委員會(huì)的決定。締約國(guó)有義務(wù)提供委員會(huì)決定中建議締約國(guó)采取的補(bǔ)救措施，這一義務(wù)來(lái)源于公約和議定書(shū)的規(guī)定。是否能通過(guò)對(duì)議定書(shū)的修改的方式來(lái)規(guī)定委員會(huì)的決定對(duì)締約國(guó)有拘束力以彌補(bǔ)議定書(shū)的不足，至少在目前還不能確定，因?yàn)檫@要取決于締約國(guó)的意愿。

第5篇

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科青年基金項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：10CJL045。

摘要：現(xiàn)代公司治理的重要問(wèn)題之一就是控制權(quán)的配置，陳曉和黃光裕兩方在2010年國(guó)美電器的控制權(quán)爭(zhēng)奪過(guò)程中除了資本和股權(quán)較量之外，搶占道德的制高點(diǎn)以獲取投資者和媒體輿論的支持也是雙方口誅筆伐攻擊對(duì)方的重要手段。本文從道德倫理的角度分析陳曉和黃光裕雙方的行為，比較了雙方所聲稱的控制權(quán)配置模式所依據(jù)的公司治理理論，認(rèn)為相對(duì)均衡的控制權(quán)配置應(yīng)該保證股東和經(jīng)理人的交易和收益分配具有激勵(lì)兼容的特質(zhì)，保證企業(yè)成員在追求各自利益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)利他的共贏。但是，當(dāng)前的控制權(quán)配置體現(xiàn)了股東和資本的意志，道義上的批判和道德責(zé)任不能決定控制權(quán)的配置，也不能僅僅憑借道德約束來(lái)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和完善公司治理結(jié)構(gòu)。

關(guān)鍵詞：控制權(quán)；控制權(quán)配置；國(guó)美電器；道德倫理；公司治理

中圖分類號(hào)：F270文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

2010年，國(guó)美電器的董事會(huì)主席陳曉和創(chuàng)始股東黃光裕之間爆發(fā)了爭(zhēng)奪企業(yè)控制權(quán)之爭(zhēng)。在當(dāng)年的國(guó)美股東周年大會(huì)上，黃光裕否決了董事會(huì)任命貝恩資的三名非執(zhí)行董事人選，但是當(dāng)晚董事會(huì)決定重新委任三名非執(zhí)行董事。2010年8月5日黃光裕提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，罷免董事會(huì)主席陳曉，國(guó)美董事會(huì)次日決定黃光裕。在此之后直到9月28日股東大會(huì)陳曉微弱優(yōu)勢(shì)勝出，再到2011年3月陳曉正式離開(kāi)國(guó)美這一段時(shí)間，雙方頻繁的公開(kāi)信，并接受媒體采訪。在采訪過(guò)程中，搶占道德的制高點(diǎn)并批評(píng)對(duì)方行為的不道德是雙方獲取投資者和媒體輿論支持的重要手段。根據(jù)鳳凰網(wǎng)調(diào)查顯示，截止2010年8月31日贊同陳曉是亂臣賊子的有60 884票，占投票總數(shù)64 548票的943%。但是，陳曉在接受東方早報(bào)的采訪時(shí)說(shuō)國(guó)美是一家公眾企業(yè)，董事會(huì)應(yīng)為包括大股東在內(nèi)的全體股東利益服務(wù)，黃光裕作為創(chuàng)始股東企圖將企業(yè)工具化，創(chuàng)始股東的動(dòng)議是無(wú)理?yè)?jù)、不明智以及不受歡迎的，極有可能對(duì)本公司價(jià)值造成重大損害。本文從道德倫理的角度，以國(guó)美的控制權(quán)爭(zhēng)奪為例，來(lái)分析企業(yè)控制權(quán)究竟應(yīng)該如何配置。

控制權(quán)是指對(duì)企業(yè)契約未盡事宜的決策權(quán)，控制權(quán)可以分為一般控制權(quán)和剩余控制權(quán)（劉磊，2004）。一般控制權(quán)是指根據(jù)公司法或者公司章程規(guī)定的由某一企業(yè)成員擁有的決策權(quán)，比如管理層對(duì)日常事務(wù)的決策權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)等企業(yè)的管理權(quán)。剩余控制權(quán)是指公司法或者公司章程規(guī)定之外未盡事宜的自由裁量權(quán)，一旦契約之外的未盡事宜出現(xiàn)，擁有自由裁量權(quán)的一方擁有了決策權(quán)，自由裁量權(quán)的歸屬并不明確。根據(jù)公司法的規(guī)定，股東大會(huì)可以通過(guò)制定和修訂公司章程，界定一般控制權(quán)以及剩余控制權(quán)的歸屬。

傳統(tǒng)的企業(yè)家企業(yè)和家族企業(yè)的第一代的創(chuàng)始人隨著時(shí)間的推移一定會(huì)退出企業(yè)，而大股東的繼承人并不一定有管理能力，企業(yè)的物質(zhì)資本和人力資本的分離是不可避免的，這也是人力資本在社會(huì)中的分布結(jié)構(gòu)決定的，企業(yè)的管理權(quán)必然要讓位于職業(yè)經(jīng)理人，這就是通常意義上所說(shuō)的企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)的兩權(quán)分離，國(guó)美之爭(zhēng)就是創(chuàng)始股東和職業(yè)經(jīng)理人爭(zhēng)奪企業(yè)控制權(quán)的利益沖突。家族企業(yè)或民族企業(yè)在向現(xiàn)代跨國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，職業(yè)經(jīng)理人擁有了企業(yè)的控制權(quán)，控制權(quán)從股東到職業(yè)經(jīng)理人的轉(zhuǎn)移帶來(lái)了企業(yè)收益分配的變化，這種利益分配的變化是股東和職業(yè)經(jīng)理人之間矛盾的源泉。職業(yè)經(jīng)理人認(rèn)為這種控制權(quán)的轉(zhuǎn)移代表了相關(guān)利益者的主張和企業(yè)效率的提高，股東認(rèn)為職業(yè)經(jīng)理人會(huì)利用其控制權(quán)侵占股東的利益，不僅違背了資本的意志，也違背了作為受托人的職業(yè)道德。

二、控制權(quán)配置與效率

控制權(quán)爭(zhēng)奪指的是不同的管理集團(tuán)采取種種策略和行為來(lái)爭(zhēng)取企業(yè)的決策控制權(quán)，發(fā)起方通常采用收購(gòu)或兼并的方式獲得企業(yè)的股權(quán)從而達(dá)到更換當(dāng)前管理團(tuán)隊(duì)的目的。理論界對(duì)于控制權(quán)配置的研究更多地關(guān)注控制權(quán)爭(zhēng)奪之后企業(yè)績(jī)效是否得到提高，控制權(quán)爭(zhēng)奪是約束職業(yè)經(jīng)理的機(jī)制，尤其是在英美模式的公司治理結(jié)構(gòu)中。對(duì)于股權(quán)結(jié)構(gòu)比較分散的企業(yè)，小股東通常是以出售股票表示對(duì)職業(yè)經(jīng)理的不滿。股票拋售會(huì)導(dǎo)致股票價(jià)格的下降，因而會(huì)引發(fā)其他通過(guò)收購(gòu)和兼并的方式獲得企業(yè)的股權(quán)，從而達(dá)到更換當(dāng)前管理團(tuán)隊(duì)的目的。與一般意義上的控制權(quán)爭(zhēng)奪不同，國(guó)美控制權(quán)爭(zhēng)奪發(fā)生在沒(méi)有潛在收購(gòu)者的情況下創(chuàng)始股東和現(xiàn)任管理層之間。貝恩資本在國(guó)美控制權(quán)之爭(zhēng)中處于第三方的地位，而且是決定陳黃之爭(zhēng)結(jié)果的關(guān)鍵。但是，無(wú)論是陳曉還是黃光裕都沒(méi)有把貝恩看做是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，至少在公開(kāi)的場(chǎng)合，雙方都在向貝恩示好。所以，本文關(guān)心的是管理層和股東之間的控制權(quán)配置。國(guó)美之戰(zhàn)提供了關(guān)于控制權(quán)配置本身，而不是控制權(quán)轉(zhuǎn)移的案例，即控制權(quán)應(yīng)該如何在大股東和管理層之間配置？

企業(yè)控制權(quán)的配置在理論上的分析起源于Grossman、Hart（1986）和Hart、Moore（1990）（簡(jiǎn)稱GHM理論），他們認(rèn)為企業(yè)控制權(quán)的配置一方面激勵(lì)了擁有控制權(quán)的一方做出事前的專用性投資，另一方面也扭曲了對(duì)沒(méi)有控制權(quán)一方事前專用性投資的激勵(lì)。比較不同控制權(quán)配置方式帶來(lái)的專用性投資激勵(lì)收益和激勵(lì)扭曲的成本，控制權(quán)應(yīng)該配置于專用性投資比較重要的一方。非人力資本所有者因?yàn)槠渫顿Y的專用性，從而擁有了企業(yè)的控制權(quán)和所有權(quán)。但是，GHM理論對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)的委托問(wèn)題缺乏解釋能力。在現(xiàn)代企業(yè)制度中，人力資本相對(duì)于物質(zhì)資本不僅具有了抵押性和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力，而且具有了GHM理論所說(shuō)的專用性，這些性質(zhì)相對(duì)于物質(zhì)資本更適于擁有控制權(quán)來(lái)增加資本的專用性投資。所以，Aghion和Bolton（1992）提出了金融不完全契約理論，他們認(rèn)為最優(yōu)的控制權(quán)結(jié)構(gòu)是：當(dāng)企業(yè)家的私人收益（或投資者的貨幣收益）與總收益呈單調(diào)遞增關(guān)系時(shí)，企業(yè)家（或投資者）的單邊治理模式可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)最有效率；當(dāng)雙方的利益與總收益之間不存在單調(diào)遞增關(guān)系時(shí)，那么控制權(quán)的相機(jī)配置將是最優(yōu)解。無(wú)論是GHM理論還是金融不完全契約理論，控制權(quán)的配置都是以企業(yè)總收益最大為準(zhǔn)則，這也是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主流的分析方法。正如Williamson（1985）所說(shuō)，應(yīng)該在以效率為目標(biāo)的框架下分析企業(yè)內(nèi)部權(quán)利的來(lái)源與配置，即控制權(quán)配置的效率原則。這里的權(quán)利就是指科斯所說(shuō)的進(jìn)行資源配置的企業(yè)家權(quán)威，也就是本文所說(shuō)的自由裁量權(quán)和剩余控制權(quán)。因此，國(guó)美的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力是控制權(quán)爭(zhēng)奪雙方互相攻擊的一個(gè)焦點(diǎn)。

國(guó)美特別股東大會(huì)前夕公布的2010年財(cái)務(wù)報(bào)表，顯示上半年?duì)I業(yè)收入為24873億元，同比增加2155%；凈利潤(rùn)為962億元，同比增加659%，顯示了陳曉和董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)能力，陳曉也公開(kāi)表示這是國(guó)美2008年以來(lái)最好的成績(jī)。但是在報(bào)表公布的第二天，黃光裕方面通過(guò)新浪財(cái)經(jīng)發(fā)表《致國(guó)美股東同仁公開(kāi)函》，對(duì)國(guó)美的業(yè)績(jī)作出批評(píng)：第一，2009年上半年受到國(guó)際金融危機(jī)以及黃光裕事件的影響，如果與2008年相比2010年的業(yè)績(jī)不升反降。第二，陳曉通過(guò)大量關(guān)閉門店的方法粉飾財(cái)務(wù)報(bào)表，犧牲了國(guó)美的市場(chǎng)份額，喪失了行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手蘇寧相比，蘇寧上半年?duì)I業(yè)收入為36055億元，同比增加319%；凈利潤(rùn)為2627億元，同比增加5333%。除了凈利潤(rùn)同比增幅外，其它的盈利指標(biāo)包括營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)收入增幅、凈利潤(rùn)都比蘇寧遜色。第三，陳曉任職期間國(guó)美集團(tuán)經(jīng)營(yíng)的門店數(shù)量減少了約13%，蘇寧的門店數(shù)量有32%的增長(zhǎng)，國(guó)美市場(chǎng)布局的優(yōu)勢(shì)已經(jīng)喪失。蘇寧門店的數(shù)量在2008年末只有國(guó)美門店數(shù)量的61%，到2010年上半年，蘇寧門店數(shù)是國(guó)美門店數(shù)的93%。陳曉方面對(duì)此的解釋是黃光裕方面給出的財(cái)務(wù)資料是根據(jù)內(nèi)部主要指標(biāo)統(tǒng)計(jì)的，不符合香港公認(rèn)會(huì)計(jì)原則，并且強(qiáng)調(diào)其經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略是從快速擴(kuò)張的規(guī)模領(lǐng)先，調(diào)整為通過(guò)精細(xì)化管理和網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化來(lái)提升單店盈利能力，在單店銷售額上略超蘇寧。2010上半年，公司同店銷售同比增長(zhǎng)2480%，平均每平方米銷售額連續(xù)6個(gè)季度環(huán)比增長(zhǎng)。企業(yè)績(jī)效的爭(zhēng)論最后演變?yōu)殛P(guān)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的爭(zhēng)辯。

長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)美的戰(zhàn)略都是門店擴(kuò)張，靠網(wǎng)絡(luò)規(guī)模搶占市場(chǎng)份額。陳曉則強(qiáng)調(diào)精細(xì)化管理和單店盈利能力，試圖改變黃光裕時(shí)代過(guò)于追求規(guī)?；膬A向。2011年12月9日，在清華大學(xué)“陳曉總裁與清華EMBA交流會(huì)”上，陳曉公開(kāi)表示這是其在國(guó)美努力的方向。由于家電零售業(yè)的核心價(jià)值觀是在保持規(guī)模領(lǐng)先的前提下持續(xù)提升單店經(jīng)營(yíng)能力，無(wú)論是黃光裕還是陳曉都在規(guī)模和效益之間權(quán)衡，只是側(cè)重點(diǎn)不同。黃光裕在擴(kuò)張規(guī)模的時(shí)候也強(qiáng)調(diào)每平經(jīng)營(yíng)面積的效益，不斷的關(guān)閉虧損門店。陳曉在關(guān)注單店效益的同時(shí)也提出門店的擴(kuò)張目標(biāo)。陳曉為首的管理層確定的五年規(guī)劃就是到2014年國(guó)美電器的門店數(shù)量將拓展到2 000家。陳曉離開(kāi)國(guó)美之后，國(guó)美提出新開(kāi)480家門店，并且首先要確保的是新增門店的經(jīng)營(yíng)質(zhì)量。在國(guó)美的控制權(quán)爭(zhēng)奪和投票過(guò)程中，無(wú)論是陳曉還是黃光裕都宣稱會(huì)為公司的利益和所有股東的利益服務(wù)，但是爭(zhēng)奪控制權(quán)事件本身給國(guó)美的相關(guān)利益者（除了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手蘇寧和背后的貝恩投資）都帶來(lái)了巨大的損失，所謂的企業(yè)效率和股東利益在國(guó)美之戰(zhàn)中竟然變得無(wú)足輕重。

無(wú)論是股東還是職業(yè)經(jīng)理人擁有控制權(quán)，都不是以企業(yè)的效率最大化為準(zhǔn)則的。所有者經(jīng)營(yíng)的傳統(tǒng)企業(yè)不存在兩權(quán)分離，現(xiàn)代企業(yè)的兩權(quán)分離產(chǎn)生了成本，公司治理的目的就是通過(guò)企業(yè)制度的設(shè)計(jì)控制成本。但這并不是說(shuō)職業(yè)經(jīng)理?yè)碛锌刂茩?quán)后企業(yè)的效率降低了，認(rèn)為職業(yè)經(jīng)理人在脫離了股東的制約之后會(huì)侵占股東利益，并且犧牲企業(yè)利益來(lái)最大化個(gè)人利益的觀點(diǎn)是偏頗的。在理論上，委托理論的分析是從成本的角度進(jìn)行分析的，這種分析方法源于科斯的交易費(fèi)用，即企業(yè)和市場(chǎng)兩種資源配置方式的選擇是比較交易成本和管理成本，這與傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的收益成本方法不同。現(xiàn)代企業(yè)的兩權(quán)分離和委托不僅產(chǎn)生了成本，也產(chǎn)生了分工與合作收益。職業(yè)經(jīng)理?yè)碛锌刂茩?quán)，使得公司規(guī)模得以擴(kuò)張，專業(yè)化分工使得公司的效率得到提高，更重要的是使公司脫離了僅僅對(duì)利潤(rùn)的追求，從而得到長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展。因此，不能簡(jiǎn)單地說(shuō)創(chuàng)始股東擁有控制權(quán)和職業(yè)經(jīng)理?yè)碛锌刂茩?quán)哪一種企業(yè)制度更有效率，盡管理論上的企業(yè)控制權(quán)配置和公司治理結(jié)構(gòu)都是以企業(yè)效率為準(zhǔn)則的。

三、國(guó)美的控制權(quán)爭(zhēng)奪

公司法規(guī)定董事會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)全面負(fù)責(zé)，股東不應(yīng)該越過(guò)董事會(huì)來(lái)直接管理公司，這是董事會(huì)的權(quán)利。公司法也規(guī)定董事是股東大會(huì)的代言人，董事會(huì)不應(yīng)違背股東大會(huì)決議濫施職權(quán)。如果股東認(rèn)為董事會(huì)不能代表其意志的時(shí)候，股東可以選舉新的董事，或者用腳投票選擇離開(kāi)，這是股東的權(quán)利。國(guó)美控制權(quán)之爭(zhēng)的起源就是黃光裕認(rèn)為貝恩對(duì)國(guó)美提出的非執(zhí)行董事人選、綁定經(jīng)理層等條款太過(guò)嚴(yán)苛，并且有控制公司的意圖，威脅了大股東的利益，陳曉作為董事局主席不應(yīng)該答應(yīng)這些條款。正如黃光裕的代言人鄒曉春接受采訪時(shí)所說(shuō)，“我們不反對(duì)融資，也不反對(duì)貝恩，我們反對(duì)的是陳曉作為董事會(huì)主席有沒(méi)有公平的對(duì)待我們，沒(méi)有讓我們?cè)谶@些影響我們權(quán)益的時(shí)候讓我們有知情權(quán)，讓我們有合適的參與權(quán)；陳曉的言行已經(jīng)代表不了我們的利益，保護(hù)不了我們的利益，而是很明顯地公開(kāi)說(shuō)要踢走大股東，大股東被不公平地剝奪了對(duì)公司策略和運(yùn)營(yíng)的影響力”，這才有了股東周年大會(huì)上的反對(duì)票，以及提議召開(kāi)特別股東大會(huì)罷免陳曉，這都是股東出于維護(hù)其權(quán)益的目的。

黃光裕憑借其超過(guò)1/3的持股比例，在國(guó)美電器的股東周年大會(huì)上否決了董事會(huì)任命貝恩資本的三名非執(zhí)行董事人選。陳曉認(rèn)為這是大股東對(duì)公司的不負(fù)責(zé)任，出于對(duì)貝恩投資的附加條款的擔(dān)心，在周年大會(huì)的當(dāng)晚，國(guó)美電器緊急召開(kāi)董事會(huì)否決了股東投票，強(qiáng)行委任貝恩三名董事加入董事會(huì)。根據(jù)我國(guó)的公司法規(guī)定，股東大會(huì)是公司最高的權(quán)力機(jī)關(guān)，股東大會(huì)通過(guò)的決議只要不違法，董事會(huì)都無(wú)權(quán)改變。但是國(guó)美電器是在百慕大群島注冊(cè)、在香港上市的公司，百慕大公司法規(guī)定董事會(huì)在董事組成不滿額的情況下有權(quán)力推薦董事。根據(jù)百慕大的公司法和國(guó)美電器的公司章程，公司董事會(huì)有權(quán)在不經(jīng)股東大會(huì)同意的情況下任命公司非執(zhí)行董事，這是陳曉出于貝恩投資附加條款違約的擔(dān)心的目的，而這樣的規(guī)定其實(shí)正是在黃光裕任國(guó)美電器董事局主席的時(shí)候，通過(guò)多次修改公司章程并獲得股東大會(huì)通過(guò)之后授予董事會(huì)的。

對(duì)于黃光裕的行為，陳曉在國(guó)美的董事會(huì)致全體股東的公開(kāi)信中說(shuō)創(chuàng)始股東的動(dòng)議是無(wú)理?yè)?jù)、不明智以及不受歡迎的，極有可能對(duì)本公司價(jià)值造成重大損害。所以，在黃光裕提請(qǐng)召開(kāi)特別股東大會(huì)罷免陳曉的第二天，陳曉就以董事會(huì)的名義黃光裕在2008年違反公司董事的信托責(zé)任和信任的行為，并追償由黃光裕的違反行為導(dǎo)致公司所遭受的損失。信托責(zé)任是維持現(xiàn)代公司體制的一個(gè)重要條款，是公司法對(duì)職業(yè)經(jīng)理人忠誠(chéng)和責(zé)任品質(zhì)的要求，這里的信托責(zé)任是對(duì)股東大會(huì)來(lái)說(shuō)的。股東大會(huì)由眾多的股東組成，董事會(huì)不僅代表推舉他的股東，也代表沒(méi)有推舉他的股東，如果股東意見(jiàn)不統(tǒng)一，董事會(huì)的行為必然會(huì)違背部分股東的意志。出資人的資本與法人資本有時(shí)間上和空間上的區(qū)別，董事會(huì)從成立那一刻起，就成為獨(dú)立于公司其他相關(guān)利益人包括股東的團(tuán)隊(duì)。陳曉在2010年8月20日接受《新世紀(jì)》采訪時(shí)說(shuō)：選擇退出可能是最簡(jiǎn)便的辦法，但我想那并非是對(duì)公司股東利益最為有利的辦法，這樣做也是對(duì)公司、員工、投資者最不負(fù)責(zé)任的。我將坦然接受股東的選擇，股東的選擇是最根本的選擇。盡管陳曉是大股東推薦的公司董事，但是在任職之后也并不意味著陳曉會(huì)或者應(yīng)該完全代表大股東的利益。董事作為資本的代表，如果和股東出現(xiàn)矛盾，應(yīng)該堅(jiān)持股東大會(huì)與董事會(huì)之間的委托關(guān)系，而不是部分股東和董事會(huì)之間的委托關(guān)系。因此，認(rèn)為董事會(huì)在經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和行為上違背部分股東的意志就是違背職業(yè)道德，違背信托責(zé)任，違背資本精神，甚至違背做人標(biāo)準(zhǔn)的看法是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

雖然經(jīng)理人與股東的關(guān)系是委托的關(guān)系，但他們的關(guān)系從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)仍然是市場(chǎng)交易關(guān)系，交易的目的是實(shí)現(xiàn)利益。在公司法和公司章程之外存在著大量的契約剩余，比如股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)在一定范圍內(nèi)的融資權(quán)限，但是融資的具體條款是否應(yīng)該與大股東進(jìn)行必要的溝通等并沒(méi)有明確規(guī)定。對(duì)于這種契約剩余來(lái)說(shuō)，控制權(quán)是來(lái)保障收益和獲取收益的有效手段，企業(yè)契約外部的第三方很難對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)和證實(shí)。GHM理論的前提就是企業(yè)契約的不完全性，由于市場(chǎng)的不確定、有限理性和交易成本等原因，企業(yè)契約不可能明確未來(lái)所有可能的特定權(quán)利，而且即便可以明確，也無(wú)法通過(guò)第三方進(jìn)行證實(shí)。所以，在這一關(guān)系上會(huì)出現(xiàn)甚至完全相反的道德判斷。

在國(guó)美的控制權(quán)爭(zhēng)奪過(guò)程中，其他相關(guān)利益者包括小股東和員工的利益都被棄之不顧，但是控制權(quán)爭(zhēng)奪雙方仍然在進(jìn)行著各種形式的較量以獲取他們的支持，尤其是股東和機(jī)構(gòu)投資者們的支持，其目的就是爭(zhēng)取盡可能多的支持投票。國(guó)美控制權(quán)的爭(zhēng)奪說(shuō)到底就是資本的較量，這在現(xiàn)代企業(yè)內(nèi)部人控制問(wèn)題非常嚴(yán)重的當(dāng)下，讓人們重新看到了資本的力量。因?yàn)榭刂茩?quán)之爭(zhēng)最終是通過(guò)股東大會(huì)的股東投票來(lái)決定的，小股東雖然沒(méi)有主動(dòng)權(quán)，但是至少可以在職業(yè)經(jīng)理人和創(chuàng)始股東之間進(jìn)行選擇，至于機(jī)構(gòu)投資者因?yàn)槠涑钟懈嗟墓煞?，甚至能左右最后投票的結(jié)果。這是資本市場(chǎng)的權(quán)力規(guī)則，任何一方的勝利都是資本的勝利。至于企業(yè)員工的利益、供貨商的利益以及企業(yè)的效率，不會(huì)在資本的意志中自然而然的實(shí)現(xiàn)，雙方在企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和企業(yè)效率上互相攻擊也顯得有些無(wú)力和虛偽。

四、市場(chǎng)化道德與公司治理

根據(jù)《辭海》的解釋，道德是調(diào)整社會(huì)活動(dòng)中人與人關(guān)系規(guī)范的社會(huì)意識(shí)形態(tài)，并且道德受到社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制約。道德準(zhǔn)則與經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則具有一致性。弗里德曼（2004）認(rèn)為那些正義的原則可能就是產(chǎn)生有效率的結(jié)果所需的各種原則的重要組成部分，是一些被我們內(nèi)化的原則。斯密的《國(guó)富論》和《道德情操論》創(chuàng)造性在于把利他和利己統(tǒng)一在市場(chǎng)機(jī)制中，證明了自由價(jià)格體系和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度可以實(shí)現(xiàn)絕大多數(shù)人的最大幸福，即市場(chǎng)化道德。當(dāng)然按照斯密對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的解釋，個(gè)人對(duì)利益的追求并不用考慮他人的利益，社會(huì)利益就會(huì)得到最大化。如果社會(huì)利益沒(méi)有得到最優(yōu)化，那么說(shuō)明市場(chǎng)機(jī)制本身是有問(wèn)題的，需要在制度安排上強(qiáng)化個(gè)體行為與激勵(lì)的關(guān)聯(lián)，并不斷完善競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格體系，市場(chǎng)制度本身就會(huì)產(chǎn)生效率的同時(shí)創(chuàng)造出市場(chǎng)化道德和文明體系。市場(chǎng)機(jī)制的一個(gè)重要特點(diǎn)就是如果交易的某一方認(rèn)為個(gè)人利益受損，可以選擇退出交易，除非外在的交易環(huán)境限制了交易方的退出權(quán)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)本質(zhì)和制度的研究就是對(duì)市場(chǎng)制度的拓展，該學(xué)派把市場(chǎng)交易和企業(yè)制度安排都看做是經(jīng)濟(jì)主體之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，因此產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否能夠強(qiáng)化個(gè)人貢獻(xiàn)和激勵(lì)的關(guān)聯(lián)性是產(chǎn)生效率和道德文明的關(guān)鍵。

在委托理論和公司治理理論中，道德問(wèn)題的焦點(diǎn)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)應(yīng)該為誰(shuí)的利益服務(wù)。從狹義上看，企業(yè)契約和公司治理的設(shè)計(jì)都是為了保證職業(yè)經(jīng)理人的行為符合股東的利益，主要原因是物質(zhì)資本的專用性和容易被過(guò)度利用。但是企業(yè)的目標(biāo)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中是簡(jiǎn)化處理的，即企業(yè)利潤(rùn)最大化。在企業(yè)這一黑盒子被打開(kāi)，企業(yè)內(nèi)部成員（甚至包括外部的相關(guān)利益者）都是追求個(gè)人利益的經(jīng)濟(jì)主體，企業(yè)作為不具有人格的法人，不存在所謂的企業(yè)本身的利益。即便是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)利潤(rùn)，也是在支付了企業(yè)所有生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)的報(bào)酬之后的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，這部分租金在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中并不存在。在傳統(tǒng)的業(yè)主所有者企業(yè)中，企業(yè)的股東同時(shí)也是企業(yè)的管理者，但這并不意味著企業(yè)內(nèi)部的利益就是一致追求企業(yè)利潤(rùn)的最大化。股東管理者可以采用科學(xué)的有效的管理方法管理企業(yè)，工人作為獨(dú)立的利益?zhèn)€體仍然會(huì)為了個(gè)人利益有偷懶的行為。在現(xiàn)代股份企業(yè)中，股東監(jiān)督和約束經(jīng)理人的成本更高，更容易產(chǎn)生經(jīng)理人的自利行為，這種行為的發(fā)生也不能被認(rèn)定是不道德的。如果這種自利行為沒(méi)有帶來(lái)企業(yè)績(jī)效或者社會(huì)福利的優(yōu)化，只能說(shuō)是市場(chǎng)制度和企業(yè)制度的不完善。至少在市場(chǎng)化道德層面，陳曉自利行為是合理的，他的行為并沒(méi)有挑戰(zhàn)所謂的基本商業(yè)秩序。在道義論道德的層面，陳曉和黃光裕之間的決裂表明陳曉違背了對(duì)黃光裕的信和義，但是斯密所說(shuō)的市場(chǎng)上的道德情操并不是道義道德。

道德標(biāo)準(zhǔn)有高低層次之分，最低的標(biāo)準(zhǔn)是職業(yè)經(jīng)理人的行為要符合法律規(guī)定，并且符合企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度等約束。按照高一點(diǎn)的道德標(biāo)準(zhǔn)，職業(yè)經(jīng)理人的行為在追求個(gè)人利益的同時(shí)也考慮到了其他相關(guān)者的利益。如果按照最高的道德標(biāo)準(zhǔn)，職業(yè)經(jīng)理人的行為應(yīng)該是更多的考慮其他企業(yè)成員的利益，甚至在必要時(shí)犧牲個(gè)人的利益。顯然，職業(yè)經(jīng)理人并不需要犧牲個(gè)人利益，甚至不需要考慮其他人的利益，只要在法律規(guī)定范圍內(nèi)追求個(gè)人利益就是符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道德。實(shí)際上，股東完全擁有從企業(yè)退出的權(quán)利，甚至有解雇工人和職業(yè)經(jīng)理人的權(quán)利。所以，工人的偷懶行為和職業(yè)經(jīng)理人的自利行為即便是侵害了股東的利益，問(wèn)題也是出在企業(yè)制度和公司治理結(jié)構(gòu)缺少了激勵(lì)兼容的特征。

狹義的公司治理就是股東對(duì)經(jīng)營(yíng)者的一種監(jiān)督與制衡機(jī)制，其理論基礎(chǔ)是股東至上主義。而廣義的公司治理是通過(guò)一套包括正式或非正式的內(nèi)部或外部的制度或機(jī)制，協(xié)調(diào)公司與所有利益相關(guān)者之間的利益關(guān)系，其理論基礎(chǔ)是相關(guān)利益者理論。從表面上看，相關(guān)利益者理論是對(duì)股東利益至上主義在企業(yè)目標(biāo)上的修正，但實(shí)際上這種修正存在著沖突。如果追求股東的利益，則其他相關(guān)者的利益可能會(huì)受到影響；如果追求其他相關(guān)者的利益，股東的利益會(huì)受到影響。在企業(yè)控制權(quán)爭(zhēng)奪中，如果收購(gòu)成功，企業(yè)現(xiàn)有的股東通常可以從中得到不菲的收益，主要是所持股票價(jià)格的上漲。如果收購(gòu)行為失敗，企業(yè)股東將無(wú)法得到這筆收益。收購(gòu)成功常常伴隨著解雇現(xiàn)任經(jīng)理團(tuán)隊(duì)、大量的裁員，企業(yè)所在社區(qū)、與企業(yè)相關(guān)的材料供應(yīng)商、下游企業(yè)等等相關(guān)者的利益都可能面臨損失。因此，管理團(tuán)隊(duì)的反收購(gòu)抵制行為是“合理”的。這里所謂的合理是指企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的行為除了考慮股東的利益之外，還考慮了其他與企業(yè)相關(guān)者的利益。在反收購(gòu)過(guò)程中，股東利益可能因?yàn)楣芾韺拥姆词召?gòu)兼并的行為而受損。比如金色降落傘會(huì)給管理團(tuán)隊(duì)離職的高管一筆巨額的遣散費(fèi)，焦土政策則通過(guò)降低企業(yè)價(jià)值這種損人不利己的方式進(jìn)行抵抗，這反而會(huì)降低當(dāng)前股東的股票價(jià)值。

其實(shí)，無(wú)論是股東Stockholder還是相關(guān)利益者Stakeholder都是企業(yè)收益的創(chuàng)造者，同時(shí)也是企業(yè)收益的擁有者。雖然相關(guān)利益者理論承認(rèn)不同企業(yè)成員的利益，但也有明顯的缺陷。該理論把企業(yè)價(jià)值最大化建立在職業(yè)經(jīng)理人的道德行為之上，而這種道德行為是以其個(gè)人利益為激勵(lì)的。如果缺乏適當(dāng)?shù)募?lì)和約束，職業(yè)經(jīng)理人的行為會(huì)偏離企業(yè)的相關(guān)利益者的利益和企業(yè)的利益。極端的說(shuō)，股東利益至上是股東的要求，企業(yè)利益最大化是經(jīng)理人擺脫股東約束追求個(gè)人利益要求。無(wú)論是股東宣稱的股東利益至上，還是經(jīng)理人宣稱的企業(yè)利益最大化，都是為了追求自己的利益，通過(guò)混淆個(gè)人利益和企業(yè)利益來(lái)爭(zhēng)取輿論支持。當(dāng)然職業(yè)經(jīng)理人對(duì)利益的追求與股東對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的追求，都是在相關(guān)的法律和公司章程下的理。因此，從市場(chǎng)化道德的角度看，無(wú)論批評(píng)職業(yè)經(jīng)理人的行為違背商業(yè)倫理，還是批評(píng)股東為了個(gè)人利益工具化公眾企業(yè)都有失偏頗。

控制權(quán)的配置和道德無(wú)關(guān)并不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和企業(yè)組織不需要道德，道德對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率的作用是明顯的。Hayek（2001）強(qiáng)調(diào)了自私和自利的區(qū)別，他認(rèn)為自利的個(gè)體除了維護(hù)自己的利益之外，還隨時(shí)準(zhǔn)備為了改善個(gè)人利益與他人利益達(dá)成妥協(xié)，并準(zhǔn)備為維護(hù)合作規(guī)則而付出代價(jià)。在Alchian和Demsetz的團(tuán)隊(duì)理論（1972）中，企業(yè)存在的最本質(zhì)的理由就是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)出高于隊(duì)員單獨(dú)生產(chǎn)的產(chǎn)出優(yōu)勢(shì)，為了保證這種優(yōu)勢(shì)，就要靠鼓吹道德行為準(zhǔn)則來(lái)形成團(tuán)隊(duì)的忠誠(chéng)精神。控制權(quán)配置與道德的無(wú)關(guān)是因?yàn)榈赖屡泻驮u(píng)價(jià)不具有強(qiáng)制性，在控制權(quán)帶來(lái)的利益面前單憑道德自律和約束不會(huì)帶來(lái)均衡的結(jié)果。

五、結(jié)論

在社會(huì)化分工的經(jīng)濟(jì)制度下，個(gè)人對(duì)利益的追求是否能夠帶來(lái)社會(huì)利益的最大化，依賴于社會(huì)制度安排的有效與否。企業(yè)價(jià)值是由企業(yè)所有的生產(chǎn)要素創(chuàng)造的，企業(yè)收入則在他們之間進(jìn)行分配，因此企業(yè)內(nèi)部同時(shí)存在合作與競(jìng)爭(zhēng)。按照囚徒困境的理論，企業(yè)將無(wú)法維持，有效的企業(yè)制度既要促進(jìn)合作也要解決沖突。在不完美的企業(yè)制度下，一方面職業(yè)經(jīng)理人和股東都把能給企業(yè)帶來(lái)效率作為自己擁有控制權(quán)的合法性基礎(chǔ)，另一方面也批判對(duì)方追求利益在道德上的不合理。正如馬克思的剩余價(jià)值理論認(rèn)為資本剝削了勞動(dòng)，現(xiàn)代的公司治理理論認(rèn)為經(jīng)理侵占了資本所有者的利益。因此，從國(guó)美的控制權(quán)之爭(zhēng)可以看出兩點(diǎn)。

1.在當(dāng)前的公司法律框架下，當(dāng)職業(yè)經(jīng)理和股東之間就控制權(quán)進(jìn)行再談判時(shí)仍然是以股東投票為最終解決機(jī)制，或者說(shuō)控制權(quán)的配置最終仍然體現(xiàn)了股東的意志和資本的意志。道義上的批判或者道德責(zé)任并不能決定控制權(quán)的歸屬，也不能憑借道德約束來(lái)完善公司治理和建立現(xiàn)代企業(yè)制度。

2.如果非要從道德的角度來(lái)分析控制權(quán)的配置，控制權(quán)的爭(zhēng)奪應(yīng)該保證追求自己利益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)利他的共贏局面。相對(duì)均衡的控制權(quán)配置使得股東和經(jīng)理人的交易和收益分配具有激勵(lì)兼容的特質(zhì)，這才是市場(chǎng)化道德的核心。道德的要求應(yīng)該是對(duì)資本力量的濫用采取更多的社會(huì)化控制，而不是成為指責(zé)股東或者職業(yè)經(jīng)理的工具。

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第6篇

[關(guān)鍵詞] 行政過(guò)程信息；公開(kāi)；理論基礎(chǔ)

【中圖分類號(hào)】 G647 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1007-4244（2014）02-171-2

一、行政過(guò)程信息的內(nèi)涵及分類

行政過(guò)程，從字面意思看，可簡(jiǎn)單解釋為行政管理活動(dòng)的過(guò)程。一般來(lái)說(shuō)，行政過(guò)程的功能主要包括：行政立法、行政領(lǐng)導(dǎo)、行政管理、行政決策、行政監(jiān)督、人事管理等。有的學(xué)者認(rèn)為政府行政過(guò)程是行政主體與其他行政參與者（如立法機(jī)關(guān)、媒體、公民等）行使各自權(quán)力（或權(quán)利），相互影響，相互作用，設(shè)定并最終實(shí)現(xiàn)政府公共政策目標(biāo)的活動(dòng)過(guò)程。有的學(xué)者認(rèn)為行政過(guò)程，是指行政管理活動(dòng)的過(guò)程。行政活動(dòng)的活動(dòng)方法、活動(dòng)步驟、經(jīng)過(guò)環(huán)節(jié)所組成的狀態(tài)就是行政過(guò)程。包括行政決策、行政計(jì)劃、行政執(zhí)行、行政控制等環(huán)節(jié)。有的學(xué)者認(rèn)為行政過(guò)程有廣義和狹義之分，廣義的行政過(guò)程指行政主體在行政權(quán)力配置、實(shí)施與受監(jiān)督過(guò)程中與其他主體產(chǎn)生的相互作用、相互影響在時(shí)間和空間上的各種表現(xiàn)形式和狀態(tài)；狹義的行政過(guò)程指行政主體在行政權(quán)力的配置、實(shí)施與受監(jiān)督過(guò)程中和行政相對(duì)人發(fā)生的相互關(guān)系在時(shí)空上的各種表現(xiàn)形式和狀態(tài)。以上學(xué)者從不同角度對(duì)行政過(guò)程作了不同的解讀，但有一共同點(diǎn)是學(xué)者們對(duì)行政過(guò)程是從宏觀、整體的角度去定義，所以行政過(guò)程是一個(gè)特別大的概念，涵蓋內(nèi)容非常廣泛。本文所指的行政過(guò)程，是一個(gè)狹義具體的概念，僅指行政機(jī)關(guān)作決定之前的準(zhǔn)備過(guò)程。而行政過(guò)程信息，即決策信息，指行政機(jī)關(guān)在作決定之前準(zhǔn)備過(guò)程中形成的文件。

行政過(guò)程信息從不同的角度可以作出不同的劃分。

（一）按照行政過(guò)程信息獲得的來(lái)源不同可以劃分為行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的組織自有的信息（以下簡(jiǎn)稱自有信息）和他人提供的政府信息。自有信息是基于職權(quán)擁有的信息，如行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的組織制定的行政規(guī)范性文件，或是記錄的信息，如處罰單、調(diào)查報(bào)告、會(huì)議記錄等，或是行政部門之間相互傳遞的政府信息，如下發(fā)通知、意見(jiàn)、決定、審批，提交申請(qǐng)、匯報(bào)等。他人提供的信息是指行政相對(duì)人或者第三人提供給相關(guān)政府部門的信息。如個(gè)人信息，主要包括年齡、性別、家庭住址、聯(lián)系電話、郵箱、婚姻狀況、學(xué)歷、收入、身份證號(hào)碼等，企業(yè)信息，主要包括注冊(cè)資金、股東、專利、經(jīng)營(yíng)狀況、納稅證明等。

（二）按照政府提供信息的主動(dòng)性程度，可分為政府主動(dòng)公開(kāi)的行政過(guò)程信息和公眾或單位、社會(huì)組織依申請(qǐng)公開(kāi)的行政過(guò)程信息。前者是政府主動(dòng)公開(kāi)行政過(guò)程信息的行為，是積極行為，政府負(fù)有主動(dòng)公開(kāi)的義務(wù)，如果不予公開(kāi)法律明確規(guī)定應(yīng)予主動(dòng)公開(kāi)的信息將承擔(dān)法律責(zé)任。后者是政府根據(jù)公民、法人或其他組織的申請(qǐng)，依法審查，按照法定程序公開(kāi)行政過(guò)程信息的行為，屬于消極行政行為，若沒(méi)有申請(qǐng)人的申請(qǐng)則無(wú)需公開(kāi)，一旦申請(qǐng)人提出申請(qǐng)，政府就必須受理并審查該申請(qǐng)是否屬于公開(kāi)范圍，并作出是否公開(kāi)的決定，并告知申請(qǐng)人。

（三）按照公開(kāi)的內(nèi)容是否完整可以分為局部公開(kāi)（也稱部分公開(kāi)）和整體公開(kāi)（也稱全部公開(kāi)）。并不是所有的行政過(guò)程信息都可以全部公開(kāi)，有時(shí)可以，有時(shí)不可以，當(dāng)行政過(guò)程信息有一部分內(nèi)容可以公開(kāi)，一部分內(nèi)容依法律規(guī)定不能公開(kāi)時(shí)，那么，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)可以公開(kāi)的那部分內(nèi)容，即為局部公開(kāi)；當(dāng)行政過(guò)程信息的內(nèi)容可以全部公開(kāi)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)全部?jī)?nèi)容，即為整體公開(kāi)。這類劃分有助于提醒行政機(jī)關(guān)及其工作人員對(duì)待行政過(guò)程信息時(shí)不能一刀切，不能以部分內(nèi)容不能公開(kāi)為借口，拒絕公開(kāi)其他應(yīng)公開(kāi)的信息，以免侵犯公民的知情權(quán)。

（四）按照過(guò)程信息內(nèi)容的主客觀性可以分為主觀信息和客觀信息。主觀信息主要指主觀性材料，比如相關(guān)官員或?qū)＜野l(fā)表的觀點(diǎn)、意見(jiàn)、建議、方案；客觀信息主要指純事實(shí)材料，比如調(diào)查報(bào)告、統(tǒng)計(jì)資料、事實(shí)描述、數(shù)據(jù)等純事實(shí)性的資料。

二、行政過(guò)程信息公開(kāi)的理論基礎(chǔ)

政府信息公開(kāi)有著廣泛、深厚的理論基礎(chǔ)，如人民理論，社會(huì)契約論、知情權(quán)理論、行政控權(quán)論、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、行政平衡理論、人權(quán)理論、新公共管理理論等等，這些理論分別從不同的角度來(lái)推導(dǎo)建立政府信息公開(kāi)制度的必要性。行政過(guò)程信息作為政府信息公開(kāi)內(nèi)容的一部分，理所當(dāng)然與其有著共同的理論基礎(chǔ)，本文主要從行政過(guò)程信息公開(kāi)的角度闡述與其關(guān)系最密切、最直接的理論基礎(chǔ)。

（一）理論基礎(chǔ)之一――知情權(quán)理論

知情權(quán)，有廣義和狹義之分，廣義的知情權(quán)，包括政府和非政府信息，即國(guó)家機(jī)構(gòu)的信息、平等主體間的個(gè)體信息均屬于知情權(quán)的內(nèi)容，其主體既可以是平等主體，如公民、法人、其他組織在社會(huì)交往活動(dòng)中獲取對(duì)方信息的權(quán)利，也可以是不平等主體，如公共管理活動(dòng)中，公民、法人、其他組織獲取政府信息的權(quán)利；狹義的知情權(quán)僅限政府信息，不包括非政府信息。

知情權(quán)作為人類社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，其思想萌芽最早出現(xiàn)在英國(guó)自由主義思想家洛克關(guān)于國(guó)家行為應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的論述中，他指出“無(wú)論國(guó)家采取什么形式，統(tǒng)治者都應(yīng)該以正式公布的被接受的法律進(jìn)行統(tǒng)治，而不是以臨時(shí)的命令和未定的決議進(jìn)行統(tǒng)治，只有這樣，人民才能知道其所負(fù)責(zé)任，并在法律范圍內(nèi)得到安全與保障，并將統(tǒng)治者限制在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)?！弊鳛榉▽W(xué)概念的“知情權(quán)”，最早由美國(guó)新聞?dòng)浾呖咸?庫(kù)柏（Kent?Copper）在1945年1月的一次演講中提出，當(dāng)時(shí)美國(guó)聯(lián)邦政府內(nèi)部有消極對(duì)待政府信息公開(kāi)，任意擴(kuò)大保密權(quán)限的傾向，庫(kù)柏呼吁公民應(yīng)當(dāng)享有更加廣泛的知情權(quán)，如不尊重（公民的）知情權(quán)，在一個(gè)國(guó)家乃至世界上便無(wú)政治自由可言。之后，隨著民主制度的發(fā)展，知情權(quán)的內(nèi)涵逐步得到深化和豐富，發(fā)展成為一項(xiàng)備受重視的基本人權(quán)。一些國(guó)家通過(guò)立法確定公民擁有知情權(quán)，如瑞典《出版自由法》、美國(guó)《信息自由法》等。相關(guān)國(guó)際法也肯定了知情權(quán)是公民的一項(xiàng)基本人權(quán)，每個(gè)人有主張和表達(dá)的權(quán)利、有通過(guò)任何方式尋求、接受、傳播消息、思想的自由，如1946年聯(lián)合國(guó)第59號(hào)決議、《世界人權(quán)宣言》。我國(guó)《憲法》沒(méi)有明確規(guī)定知情權(quán)，但有關(guān)公民行使參與權(quán)、管理權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)、救濟(jì)權(quán)的規(guī)定，都是以知情權(quán)為基礎(chǔ)和前提的，暗含了政府信息公開(kāi)的義務(wù)，如公民參與國(guó)家事務(wù)，經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)事務(wù)的管理，顯而易見(jiàn)要先知悉、了解國(guó)家、社會(huì)各方面的的信息，否則管理無(wú)從談起，這些相關(guān)規(guī)定都構(gòu)成政府信息公開(kāi)的憲法基礎(chǔ)。

作為一項(xiàng)抽象的權(quán)利，知情權(quán)需要具體化的制度保證其實(shí)現(xiàn)，政府信息公開(kāi)制度無(wú)疑是實(shí)現(xiàn)公民知情權(quán)的主要途徑和保障，我國(guó)《政府信息公開(kāi)條例》雖然沒(méi)有出現(xiàn)知情權(quán)的字樣，但是，以目的解釋的方法對(duì)整部法規(guī)進(jìn)行分析，其保障知情權(quán)的作用難以否認(rèn)。而建立行政過(guò)程信息公開(kāi)制度是完善政府信息公開(kāi)制度，擴(kuò)大公民的知情權(quán)的必然要求。行政過(guò)程信息公開(kāi)能擴(kuò)大政府信息公開(kāi)的范圍，使公民對(duì)政府的行政過(guò)程充分地了解，進(jìn)而有效參與政府決策，公眾的民利才能得以真正實(shí)現(xiàn)。知情權(quán)理論既是政府信息公開(kāi)也是行政過(guò)程信息公開(kāi)的核心理論基礎(chǔ)。

（二）理論基礎(chǔ)之二――程序法治論

法治包括實(shí)體法治和程序法治。實(shí)體法治從各社會(huì)主體之間所具有權(quán)利義務(wù)角度建設(shè)實(shí)體性法律；程序法治著重程序性法律建設(shè)，主要從程序規(guī)則對(duì)權(quán)利、義務(wù)的行使過(guò)程的約束、規(guī)范角度出發(fā)建設(shè)正當(dāng)法律程序，即首先必須有程序法律制度，用以規(guī)范權(quán)利、義務(wù)的行使過(guò)程，其次，該法律程序本身是正當(dāng)?shù)姆沙绦颍骖?、平衡各種利益，各種不同的意見(jiàn)、主張、批評(píng)可以充分地表達(dá)，體現(xiàn)了程序法本身所追求的正義、公平、公開(kāi)、自由、尊嚴(yán)、參與、效率等崇高的價(jià)值，而這些價(jià)值正是法治精神的重要內(nèi)容，程序法治既是法治的核心內(nèi)容，也是實(shí)體法治的重要保障，是實(shí)現(xiàn)正義的過(guò)程。

西方國(guó)家極為重視程序正義，相比之下，我國(guó)長(zhǎng)期重實(shí)體、輕程序，這與我國(guó)長(zhǎng)期處于君主專制統(tǒng)治的封建社會(huì)不無(wú)關(guān)系，在封建社會(huì)里，地方長(zhǎng)官行使行政權(quán)和司法權(quán)兩種權(quán)力，行刑不分，這種制度本身就難以保障過(guò)程公正，而官員們往往追求的只有實(shí)際結(jié)果的公正，忽視獲得結(jié)果的方式，哪怕過(guò)程是違法的，老百姓則不問(wèn)程序是怎樣進(jìn)行的，只看結(jié)果是否公道，這樣一種法律運(yùn)行模式的長(zhǎng)期存在，使程序性法律一直處于弱勢(shì)，在法律體系中處于從屬地位，在一定程度上影響著中國(guó)當(dāng)代法治的建設(shè)和發(fā)展。當(dāng)代世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)、文化、政治的相互滲透，中國(guó)民主、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展，推動(dòng)著中國(guó)程序法治的建設(shè)，一大批非常重要的程序性法律相繼實(shí)施，為程序法治奠定了制度基礎(chǔ)。而中國(guó)政治體制改革的不斷深入，將為程序法治的發(fā)展提供更大的推動(dòng)力。2013年，十八屆三中全會(huì)再次提出建設(shè)法治政府，創(chuàng)新行政管理方式，增強(qiáng)政府公信力，這必將為強(qiáng)化程序法治觀念，推進(jìn)程序法治建設(shè)的步伐創(chuàng)造良好的條件和氛圍。

程序法治的范圍相當(dāng)廣泛，要求權(quán)力、行政、司法機(jī)關(guān)都要遵循合法、合理的程序來(lái)行使權(quán)力，行政行為程序法治化是其核心內(nèi)容之一，用當(dāng)代法治的精神來(lái)規(guī)范、約束行政權(quán)力的行使過(guò)程，是程序法治的必然要求。行政決策作為行政機(jī)關(guān)重要的行政行為之一，其決策過(guò)程必然也應(yīng)納入法治建設(shè)的軌道，而行政過(guò)程信息公開(kāi)，是行政決策程序法治化的必然要求，符合程序法治的精神。決策過(guò)程信息公開(kāi)制度是有關(guān)過(guò)程信息在何種范圍內(nèi)公開(kāi)，什么時(shí)間公開(kāi)，怎樣公開(kāi)的程序規(guī)范，這套制度能具體指導(dǎo)實(shí)踐，規(guī)制、約束行政機(jī)關(guān)及法律法規(guī)授權(quán)的組織在決策前的行政行為，從而，增強(qiáng)了政府的透明度，保證了決策的科學(xué)性和民主性，對(duì)于建設(shè)公開(kāi)、透明的政府，提升政府公信度，促進(jìn)公眾參與決策，提高行政效率都有著積極的促進(jìn)作用。

從以上可以看出，程序法治理論以程序、過(guò)程為視角，追求公開(kāi)、公平、參與、平等、自由等價(jià)值，其基本精神與內(nèi)涵貫穿于行政過(guò)程信息公開(kāi)之中，為行政過(guò)程信息公開(kāi)制度提供了直接的理論基礎(chǔ)。

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第7篇

[關(guān)鍵詞] 價(jià)值鏈；制鞋產(chǎn)業(yè)；國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

[中圖分類號(hào)] F407 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1006-5024(2007)03-0087-05

[作者簡(jiǎn)介] 劉 霞，溫州大學(xué)商學(xué)院講師，碩士，研究方向?yàn)楣ど坦芾怼?浙江 溫州 325035)

經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化使企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力以保持持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成為企業(yè)發(fā)展的根本保證，有關(guān)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力研究成為當(dāng)前企業(yè)、學(xué)者及政府機(jī)構(gòu)關(guān)注的熱點(diǎn)。尤其基于低勞動(dòng)成本比較優(yōu)勢(shì)的我國(guó)傳統(tǒng)制鞋產(chǎn)業(yè)在新經(jīng)濟(jì)環(huán)境下面臨著更大挑戰(zhàn)，如何將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高整個(gè)制鞋產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，改變我國(guó)制鞋大國(guó)而非強(qiáng)國(guó)的市場(chǎng)地位成為亟待解決的問(wèn)題。

一、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的概念及價(jià)值鏈理論概述

1.國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力概念的界定。對(duì)于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的概念界定，不同學(xué)者和機(jī)構(gòu)由于研究的角度不同而各持不同觀點(diǎn)。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)歸納，主要從國(guó)際貿(mào)易(大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì))、生產(chǎn)要素(Mintz，1993對(duì)要素的吸引力)、效率(Porter，1990生產(chǎn)率)、能力(Cohen and Zyman，1989盈利能力)、國(guó)家或企業(yè)層次的角度進(jìn)行定義。莫夫卓基(Donald G. Mcfetridge，1995)從研究的層次把國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。目前，對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的認(rèn)識(shí)比較有爭(zhēng)議，有些學(xué)者認(rèn)為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力不具有現(xiàn)實(shí)重要性，是一個(gè)毫無(wú)意義的概念(保羅?克魯格曼，2000)。1985年《世界經(jīng)濟(jì)論壇》在《關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)力的報(bào)告》中提出國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是“企業(yè)主目前和未來(lái)在各自的環(huán)境中以比它們國(guó)內(nèi)和國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)者更有吸引力的價(jià)格和質(zhì)量來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)生產(chǎn)并銷售貨物以及提供服務(wù)的能力和機(jī)會(huì)?！?994年該論壇在《國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》又將國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力定義為“一國(guó)一公司在世界市場(chǎng)上均衡地生產(chǎn)出比其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更多財(cái)富的能力?！痹谶@里，關(guān)于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是從企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的角度來(lái)定義的。

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究員張金昌教授對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的概念提出了自己的觀點(diǎn)：“產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)整體的競(jìng)爭(zhēng)力，從比較角度看，它是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)能力的差異、產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的資源條件的差異和產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境的差異的反映，從產(chǎn)業(yè)自身來(lái)看，它是產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、整體素質(zhì)和國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的反映”。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所金碚研究員從綜合能力的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力定義：“在國(guó)際間自由貿(mào)易條件下，一國(guó)特定產(chǎn)業(yè)相對(duì)于他國(guó)的更高生產(chǎn)力，向國(guó)際市場(chǎng)提供符合消費(fèi)者或購(gòu)買者需求的更多產(chǎn)品，并持續(xù)地獲得盈利能力”。根據(jù)以上分析，本文認(rèn)為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是指一國(guó)產(chǎn)業(yè)相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，向國(guó)際市場(chǎng)提品的過(guò)程中不斷創(chuàng)造價(jià)值增值的能力。

2.波特的價(jià)值鏈理論。1985年波特在《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中從價(jià)值鏈的角度提出了企業(yè)利潤(rùn)的來(lái)源――創(chuàng)造價(jià)值的“戰(zhàn)略環(huán)節(jié)”。波特認(rèn)為大部分企業(yè)都是由設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、交貨等一系列創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)組成，每一項(xiàng)活動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生成本，也會(huì)帶來(lái)價(jià)值，但并不是每項(xiàng)活動(dòng)都能使價(jià)值增值，能創(chuàng)造價(jià)值增值的環(huán)節(jié)為企業(yè)的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，它提供了企業(yè)的利潤(rùn)，是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。波特將企業(yè)的價(jià)值活動(dòng)分為基本活動(dòng)和支持活動(dòng)兩大類?；净顒?dòng)包括生產(chǎn)前準(zhǔn)備活動(dòng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、配送活動(dòng)、營(yíng)銷和售后服務(wù)等物質(zhì)創(chuàng)造活動(dòng)?；净顒?dòng)貫穿于產(chǎn)品或服務(wù)的整個(gè)形成和運(yùn)動(dòng)過(guò)程。為基本活動(dòng)提供支持的即是支持活動(dòng)，包括行政管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、技術(shù)管理和采購(gòu)等活動(dòng)。見(jiàn)圖1所示。

根據(jù)價(jià)值鏈理論分析，不同行業(yè)價(jià)值鏈構(gòu)成不同，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值增值的“戰(zhàn)略環(huán)節(jié)”也各有差異。即使行業(yè)相同，也因?yàn)閮r(jià)值鏈支持活動(dòng)及發(fā)揮效率的不同而體現(xiàn)出企業(yè)盈利能力的差距。企業(yè)盈利水平還取決于企業(yè)與其上、下游企業(yè)構(gòu)成的整條價(jià)值鏈上創(chuàng)造價(jià)值增值的能力。波特認(rèn)為，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同樣要求與其相關(guān)連的產(chǎn)業(yè)鏈條上的各個(gè)產(chǎn)業(yè)都需具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。即判斷產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可用整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的競(jìng)爭(zhēng)情況來(lái)評(píng)價(jià)。產(chǎn)業(yè)鏈即指組成某個(gè)產(chǎn)業(yè)的上下游產(chǎn)業(yè)的集合。

根據(jù)以上分析，本文根據(jù)價(jià)值鏈理論將一個(gè)產(chǎn)業(yè)假設(shè)為一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，即由上游、中間和下游產(chǎn)業(yè)組成一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，納入到價(jià)值鏈系統(tǒng)中對(duì)我國(guó)制鞋產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析，并從價(jià)值鏈的角度提出提升我國(guó)制鞋產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策。

二、我國(guó)制鞋產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)成

制鞋行業(yè)是我國(guó)傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)和資金要求不高，企業(yè)進(jìn)入門檻低，企業(yè)數(shù)量多規(guī)模小，行業(yè)集中度低，屬于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。目前，全國(guó)有制鞋企業(yè)2萬(wàn)多家，制革企業(yè)2400多家，制鞋機(jī)械屬于排頭兵的企業(yè)有300多家，外銷企業(yè)數(shù)千家，形成了上、中、下游較為完整的價(jià)值鏈體系。另外，新一輪的國(guó)際分工，使我國(guó)成為世界制鞋“加工基地”，最具規(guī)模、最集中的廣州、溫州、泉州和成都四大制鞋基地已形成。根據(jù)目前我國(guó)制鞋產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)狀，生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上占了較大比重。而在價(jià)值鏈上游如設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)主要以模仿為主，自主開(kāi)發(fā)能力較差。在制鞋機(jī)械方面，我國(guó)逐漸從依賴進(jìn)口逐漸向自主設(shè)計(jì)和研發(fā)過(guò)渡；在優(yōu)質(zhì)原材料方面，主要依靠進(jìn)口。在價(jià)值鏈下游如營(yíng)銷環(huán)節(jié)，我國(guó)缺乏自營(yíng)的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，主要通過(guò)國(guó)內(nèi)的外貿(mào)公司、國(guó)外的華人網(wǎng)絡(luò)或依賴國(guó)外經(jīng)銷商和商銷售產(chǎn)品，仍然處于國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的初級(jí)階段。根據(jù)波特價(jià)值鏈理論、結(jié)合產(chǎn)業(yè)鏈及微笑曲線，就可形成我國(guó)制鞋業(yè)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈圖，如圖2所示。

我國(guó)制鞋產(chǎn)業(yè)鏈包括產(chǎn)業(yè)鏈及價(jià)值構(gòu)成、基本支持要素兩部分。其中產(chǎn)業(yè)鏈包括上游產(chǎn)業(yè)(原材料、鞋機(jī)、鞋楦、設(shè)計(jì)等)、中間產(chǎn)業(yè)(主要指制鞋加工業(yè))、下游產(chǎn)業(yè)(營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò))，而且根據(jù)每個(gè)環(huán)節(jié)創(chuàng)造的價(jià)值以微笑曲線疊加在產(chǎn)業(yè)鏈上(見(jiàn)圖2所示)，可以看出制鞋加工環(huán)節(jié)占據(jù)了產(chǎn)業(yè)鏈上的大部分，且處于創(chuàng)造價(jià)值較低的谷底。任何產(chǎn)業(yè)都是特定環(huán)境要素綜合作用下的產(chǎn)物，其發(fā)展離不開(kāi)支持要素的支撐。根據(jù)制鞋產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響因素分析，產(chǎn)業(yè)的基本支持要素包括市場(chǎng)需求的拉動(dòng)、人力資源保證、資金保障、技術(shù)支撐以及政府政策支持和中介組織的協(xié)調(diào)、監(jiān)督等。

三、我國(guó)制鞋產(chǎn)業(yè)鏈國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分析

根據(jù)構(gòu)建的我國(guó)制鞋產(chǎn)業(yè)鏈，可通過(guò)進(jìn)出口數(shù)據(jù)采用貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)我國(guó)制鞋產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力情況，以便尋求提升我國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策。

1.貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)

貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)又稱專業(yè)化系數(shù)(Trade Specialization Coefficient，簡(jiǎn)稱TSC)?；竟綖椋?出口-進(jìn)口)/(出口+進(jìn)口)，其商值為-1～1之間，如果進(jìn)出口平衡時(shí)，其值為0；如果其值為正時(shí)，即出口專業(yè)化，表明該類產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)水平較高，較有競(jìng)爭(zhēng)力；其值為負(fù)值時(shí)，即是進(jìn)口專業(yè)化。具體判斷如下：若TSC≥0.8，則表明該產(chǎn)品具有強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力或大的比較優(yōu)勢(shì)；

若0.5≤TSC< 0.8，則表明該產(chǎn)品具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力或較大的比較優(yōu)勢(shì)；

若0≤TSC< 0.5，則表明該產(chǎn)品具有較低的競(jìng)爭(zhēng)力或較小的比較優(yōu)勢(shì)；

若-0.5≤TSC< 0，則表明該產(chǎn)品具有較小的比較劣勢(shì)；

若-0.8≤TSC

若TSC

2.制鞋產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分析――通過(guò)鞋類產(chǎn)品的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)評(píng)價(jià)

根據(jù)2000年-2005年我國(guó)鞋類產(chǎn)品對(duì)世界進(jìn)出口額可得出鞋類產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)(見(jiàn)表1所示)以及我國(guó)鞋類產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)變化圖(見(jiàn)圖3所示)。另外，根據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)皮面皮鞋進(jìn)口呈現(xiàn)明顯增長(zhǎng)，2005年1-6月我國(guó)皮面皮鞋進(jìn)口總量為243萬(wàn)雙，總值達(dá)6300多萬(wàn)美元，比上年同期分別增長(zhǎng)83%和73%，增幅分別比上年提高53個(gè)百分點(diǎn)和23個(gè)百分點(diǎn)。

根據(jù)2000年-2005年我國(guó)鞋類產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)及其變動(dòng)情況分析：我國(guó)鞋類產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)接近1，表明我國(guó)鞋類產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上具有強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力或大的比較優(yōu)勢(shì)，但鞋產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)每年以3.4%速度在逐步降低，反映了我國(guó)在進(jìn)口方面呈現(xiàn)不斷增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，而且主要體現(xiàn)在高檔鞋產(chǎn)品的進(jìn)口上，說(shuō)明我國(guó)在高檔鞋類產(chǎn)品上競(jìng)爭(zhēng)力較弱，還有較大的成長(zhǎng)空間。

3.上游環(huán)節(jié)――制革及制鞋機(jī)械國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分析

(1)制革行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力

制革行業(yè)是制鞋業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)，其供給的數(shù)量、價(jià)格以及質(zhì)量直接影響著制鞋業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格及質(zhì)量。我國(guó)制革企業(yè)有2400多家，但90%以上是年產(chǎn)僅10萬(wàn)張標(biāo)準(zhǔn)皮以下的傳統(tǒng)型作坊式小廠，年產(chǎn)值超過(guò)500萬(wàn)元的制革企業(yè)不滿300家。全球皮革總需求量約為1.0億平方米，相當(dāng)于3億張牛皮(標(biāo)準(zhǔn)皮)的產(chǎn)量，我國(guó)皮革產(chǎn)量折合標(biāo)準(zhǔn)皮近7000萬(wàn)張，約占全球皮革產(chǎn)量的23.33%。雖然中國(guó)是世界上皮革生產(chǎn)大國(guó)，但并不是皮革強(qiáng)國(guó)。中國(guó)皮革工業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)品質(zhì)量、企業(yè)規(guī)模、環(huán)保設(shè)施等綜合基礎(chǔ)較落后，尤其在優(yōu)質(zhì)皮革的供給上較缺乏。同時(shí)，由于近年來(lái)皮鞋、皮革制品的生產(chǎn)連年增長(zhǎng)，對(duì)原料的需求旺盛，使我國(guó)生皮、半成品革和成品革進(jìn)口呈持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2003年生皮、半成品革及成品革出口金額11.4億美元，進(jìn)口金額37.7億美元，同比增長(zhǎng)16%；2004年進(jìn)口37.5億美元，出口14.12億美元；2005年進(jìn)口48.2億美元，出口15.83億美元。2003年-2005年我國(guó)生皮、半成品及成品革的產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)圖見(jiàn)圖4所示。

根據(jù)圖4可以看出，2003年～2005年我國(guó)制革產(chǎn)品出口量呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但仍以進(jìn)口為主，而且產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)(TC)都為負(fù)值，TC

(2)我國(guó)制鞋機(jī)械的競(jìng)爭(zhēng)力

制鞋機(jī)械是制鞋業(yè)的相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)，它是我國(guó)制鞋業(yè)發(fā)展的技術(shù)和質(zhì)量保證，也是技術(shù)水平、生產(chǎn)轉(zhuǎn)化效率和利潤(rùn)增長(zhǎng)方式的重要體現(xiàn)。20世紀(jì)90年代中期以前，我國(guó)制鞋機(jī)械主要依靠從意大利或臺(tái)灣等國(guó)家或地區(qū)大量進(jìn)口。近幾年來(lái)，隨著國(guó)外先進(jìn)設(shè)備和直接投資的增加，技術(shù)適應(yīng)性改進(jìn)和技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)了我國(guó)制鞋機(jī)械的發(fā)展。中國(guó)成為世界鞋業(yè)加工基地，制鞋機(jī)械業(yè)也得以快速成長(zhǎng)?，F(xiàn)在我國(guó)鞋機(jī)企業(yè)已完成了創(chuàng)業(yè)初期的資金和技術(shù)積累，每年銷售額呈20%的速度增長(zhǎng)。然而，應(yīng)看到，雖然我國(guó)鞋機(jī)的進(jìn)口增長(zhǎng)幅度在降低，國(guó)內(nèi)的鞋機(jī)制造技術(shù)得到了很大提高，但仍然處于發(fā)達(dá)國(guó)家70、80年代的水平，凝聚著智能化和高新技術(shù)的制鞋設(shè)備依然依賴進(jìn)口。

我國(guó)2004年原料及機(jī)械出口33.9億美元，同比增長(zhǎng)26%；原料及機(jī)械進(jìn)口71億美元，同比增長(zhǎng)22%。2005年1-6月，我國(guó)皮革工業(yè)原料及設(shè)備出口總值達(dá)10.9億美元，比上年同期增長(zhǎng)31%，比上年同期增幅高出12個(gè)百分點(diǎn)，特別是皮革及制鞋機(jī)械出口額為800萬(wàn)美元，比上年同期增長(zhǎng)47%。從進(jìn)口情況來(lái)看，我國(guó)皮革工業(yè)原料及設(shè)備進(jìn)口總值為25.1億美元，比上年同期增長(zhǎng)10%，比上年同期增幅低6個(gè)百分點(diǎn)。2003年～2004年我國(guó)皮革工業(yè)原料及設(shè)備進(jìn)口情況見(jiàn)圖5所示，2004年～2005年上半年我國(guó)皮革工業(yè)原料及設(shè)備進(jìn)出口情況見(jiàn)圖6所示。從圖中可以看出我國(guó)皮革工業(yè)設(shè)備及原輔材料制造水平在不斷提高，我國(guó)原料及設(shè)備出口增長(zhǎng)強(qiáng)勁，進(jìn)口增幅減緩，但進(jìn)口依然大于出口，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)為負(fù)，因此，我國(guó)制鞋機(jī)械業(yè)總體還處于弱勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)地位。上游產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)乏力和處于弱勢(shì)地位，影響和制約了中間產(chǎn)業(yè)――制鞋加工業(yè)的升級(jí)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，因此，要加大上游產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新力度，促進(jìn)傳統(tǒng)加工業(yè)向先進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)化。

4.下游環(huán)節(jié)――營(yíng)銷環(huán)節(jié)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力分析

目前，我國(guó)多數(shù)制鞋企業(yè)通過(guò)代工或借助國(guó)外商出口，在營(yíng)銷方式上采取“撇脂戰(zhàn)略”即較少的廣告投入緩慢地?cái)U(kuò)大市場(chǎng)，營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)投入少、國(guó)際營(yíng)銷水平低，經(jīng)驗(yàn)缺乏，營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)缺失，使該環(huán)節(jié)處于被控制地位，我國(guó)鞋類產(chǎn)品難以進(jìn)入國(guó)際主流市場(chǎng)。雖然近幾年我國(guó)一些實(shí)力較強(qiáng)的制鞋企業(yè)開(kāi)始向國(guó)外投資建廠或者設(shè)置專賣店以構(gòu)建自己的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，但主要的營(yíng)銷環(huán)節(jié)依然在國(guó)外經(jīng)銷商手中。轉(zhuǎn)變營(yíng)銷觀念，改變傳統(tǒng)營(yíng)銷方式，實(shí)施品牌戰(zhàn)略，構(gòu)建我國(guó)自營(yíng)銷售網(wǎng)絡(luò)是開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。

四、提升我國(guó)制鞋產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策

(一)改善產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)，向價(jià)值鏈高端延伸

我國(guó)制鞋行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力主要源于廉價(jià)的勞動(dòng)力成本。然而，勞動(dòng)力成本的不斷上升及亞洲其他發(fā)展中國(guó)家的興起使支撐我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)力逐漸減弱。

根據(jù)制鞋行業(yè)價(jià)值鏈分析，鞋類產(chǎn)品屬大眾消費(fèi)品，銷售量大、顧客群廣、交易次數(shù)頻繁，價(jià)值鏈下游的營(yíng)銷環(huán)節(jié)將占價(jià)值增加的重要部分，而生產(chǎn)環(huán)節(jié)提供很少的價(jià)值增值。目前，我國(guó)多數(shù)制鞋企業(yè)在營(yíng)銷方式上采取“撇脂戰(zhàn)略”，營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)投入少，國(guó)際營(yíng)銷水平低，營(yíng)銷環(huán)節(jié)處于被支配地位。同時(shí)，要滿足日益多樣化和個(gè)性化的消費(fèi)需求，提高產(chǎn)品附加值，上游的設(shè)計(jì)研發(fā)環(huán)節(jié)是企業(yè)產(chǎn)品形成差異化優(yōu)勢(shì)和壟斷優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不竭的動(dòng)力源泉。由此，要提高我國(guó)制鞋行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力必須向產(chǎn)業(yè)鏈兩端延伸，改變產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)成結(jié)構(gòu)，將跨國(guó)營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和研發(fā)設(shè)計(jì)作為跨國(guó)發(fā)展的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，并以此促進(jìn)生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)的升級(jí)和獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，形成整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的互動(dòng)、促進(jìn)、持續(xù)發(fā)展的良性循環(huán)，有效提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，才是實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略成功的關(guān)鍵。

(二)提升產(chǎn)業(yè)鏈的支持要素稟賦，發(fā)揮其綜合協(xié)調(diào)作用，將價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)榉莾r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)

1.加強(qiáng)人力資源的培育和開(kāi)發(fā)

人力資源凝聚著企業(yè)發(fā)展所必需的信息、知識(shí)、技術(shù)、管理等要素，發(fā)揮著其他生產(chǎn)要素不可替代的作用。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代人力資源已成為企業(yè)發(fā)展不可或缺的重要資源。

(1)企業(yè)家資源的培育

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)其成敗不僅僅在于資本、技術(shù)等單個(gè)生產(chǎn)要素的優(yōu)劣，更主要取決于企業(yè)集聚、配置和利用生產(chǎn)要素資源的組織能力和成效上，即取決于以企業(yè)家為核心的管理要素。企業(yè)家已成為繼土地、勞動(dòng)、資本、技術(shù)之后又一大生產(chǎn)要素――管理要素的核心，它是一種稀缺的社會(huì)資源，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，在某些領(lǐng)域甚至成為主導(dǎo)力量。企業(yè)家應(yīng)具有戰(zhàn)略思維、全球化眼光、較好的素質(zhì)和駕馭市場(chǎng)的能力。我國(guó)制鞋業(yè)以民營(yíng)企業(yè)為主，規(guī)模普遍不大，企業(yè)基本由創(chuàng)業(yè)者自己親自管理和經(jīng)營(yíng)，在我國(guó)特定的經(jīng)濟(jì)體制下經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，誕生了許多企業(yè)家，他們勇于開(kāi)拓、敢于創(chuàng)新，創(chuàng)立并帶動(dòng)企業(yè)發(fā)展壯大，成為我國(guó)制鞋業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，如溫州奧康鞋業(yè)總裁王振濤，康奈總裁鄭秀康等，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)和我國(guó)制鞋行業(yè)發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)。但也有許多民營(yíng)企業(yè)主素質(zhì)不高，在經(jīng)營(yíng)中注重眼前短期利益而缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，社會(huì)責(zé)任感缺失，不講經(jīng)營(yíng)規(guī)則，擾亂經(jīng)營(yíng)秩序，影響了企業(yè)信譽(yù)和行業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)，制約了企業(yè)和行業(yè)發(fā)展。所以，政府要加強(qiáng)企業(yè)家隊(duì)伍的建設(shè)，營(yíng)造企業(yè)家成長(zhǎng)的良好環(huán)境，建立引導(dǎo)企業(yè)主向企業(yè)家轉(zhuǎn)變的機(jī)制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的有序、健康發(fā)展。

(2)加強(qiáng)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)人才和設(shè)計(jì)人才的吸收和培養(yǎng)

跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)缺乏和較低的國(guó)際化管理水平是我國(guó)制鞋業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的瓶頸，也是制約我國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升的軟肋。為適應(yīng)制鞋業(yè)的國(guó)際化發(fā)展，必須大力引進(jìn)和培養(yǎng)有跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)的管理人才和設(shè)計(jì)人才。為此，企業(yè)需采取多元化方式做好人才的吸收和培養(yǎng)規(guī)劃，如從正規(guī)大專院校招收大學(xué)生，做好人才儲(chǔ)備和后續(xù)培養(yǎng)；對(duì)既有國(guó)外留學(xué)背景又有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的高層次人才，可通過(guò)人力資源入股加盟企業(yè)，這樣既為企業(yè)的發(fā)展注入了智力資本，又充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮了他們的積極性。如溫州2006年9月誕生了浙江省首批以人力資本出資入股的公司，包括浙江科賽通信技術(shù)有限公司、溫州歐龍科技有限公司和浙江一帆化工有限公司。入股人員為留學(xué)歸國(guó)人員和科研、管理骨干，分別以200萬(wàn)、35萬(wàn)人民幣等不同資本價(jià)值入股企業(yè)。事實(shí)證明，人力資本已成為企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的重要來(lái)源。

對(duì)制鞋企業(yè)缺乏的高級(jí)鞋類設(shè)計(jì)人才，還可采用國(guó)外聘請(qǐng)的方式，如中國(guó)奧康鞋業(yè)聘請(qǐng)了意大利設(shè)計(jì)師為其開(kāi)發(fā)高端產(chǎn)品，溫州哈杉鞋業(yè)與威爾遜公司和意大利著名鞋類設(shè)計(jì)學(xué)校ARS在溫州合作創(chuàng)辦哈杉――威爾遜鞋類研發(fā)中心，聘請(qǐng)首席設(shè)計(jì)師――威爾遜老板的女兒羅莎娜，并以威爾遜公司和ARS學(xué)校的設(shè)計(jì)師為骨干，形成了強(qiáng)大的設(shè)計(jì)隊(duì)伍，為提高企業(yè)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力奠定了基礎(chǔ)。

雖然人力資本在企業(yè)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，但企業(yè)及整個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升依然離不開(kāi)全體員工素質(zhì)和技術(shù)水平的提高。隨著行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的不斷提高，企業(yè)需要不斷加強(qiáng)員工的技術(shù)和技能培訓(xùn)，通過(guò)學(xué)習(xí)型企業(yè)文化的建設(shè)和塑造，培養(yǎng)健康、積極的學(xué)習(xí)氛圍，通過(guò)企業(yè)內(nèi)在實(shí)力的整體提升來(lái)提高企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

2.提高整個(gè)制鞋產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)創(chuàng)新能力

根據(jù)前面貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)分析，我國(guó)鞋類產(chǎn)品具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，但這種基于低勞動(dòng)成本比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)之上的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力將隨著他國(guó)更低勞動(dòng)成本的出現(xiàn)而消失。同時(shí)，處于上游產(chǎn)業(yè)鏈的我國(guó)皮革、鞋機(jī)、設(shè)計(jì)(有向產(chǎn)業(yè)化發(fā)展趨向)等產(chǎn)業(yè)在技術(shù)與創(chuàng)新方面與意大利等發(fā)達(dá)制鞋強(qiáng)國(guó)相比差距依然很大，這使我國(guó)制鞋產(chǎn)業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的提升缺乏動(dòng)力支撐。根據(jù)2000年～20005年鞋類產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)變化可知，我國(guó)鞋類產(chǎn)品乃至國(guó)際市場(chǎng)，高端市場(chǎng)將有較大的成長(zhǎng)空間，而蘊(yùn)含著高新技術(shù)要素的優(yōu)質(zhì)皮革、智能化鞋機(jī)以及創(chuàng)新設(shè)計(jì)(設(shè)計(jì)工藝、設(shè)計(jì)手段、設(shè)計(jì)理念等)是高端產(chǎn)品必備的技術(shù)基礎(chǔ)和物質(zhì)保障。因此，只有提高整個(gè)制鞋產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)創(chuàng)新能力，發(fā)揮其互動(dòng)和協(xié)同作用，才能提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力從而獲得持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。另外，提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力也是我國(guó)制鞋業(yè)解決頻遭國(guó)際貿(mào)易壁壘并積極應(yīng)對(duì)的有效手段和必然選擇。

3.政府要?jiǎng)?chuàng)造良好的外部環(huán)境，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，發(fā)揮引導(dǎo)、規(guī)范和服務(wù)職能

任何產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都是各種環(huán)境要素綜合作用的產(chǎn)物，政府政策及職能的發(fā)揮間接或直接影響著企業(yè)的生存環(huán)境。尤其是我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的較為完善的市場(chǎng)體系、市場(chǎng)機(jī)制、市場(chǎng)主體及市場(chǎng)規(guī)則還沒(méi)有建立，完全由市場(chǎng)配置資源還達(dá)不到資源的高效配置，政府在資源配置方面依然發(fā)揮著重要的引導(dǎo)作用。因此，政府要不斷完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，為企業(yè)創(chuàng)造良好的生存和成長(zhǎng)環(huán)境，提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。另外，隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化，企業(yè)的跨國(guó)發(fā)展成為必然，我國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的培育和提高也需要政府對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的規(guī)范，并提供必要的信息和咨詢服務(wù)。如對(duì)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略的研究與制訂，制定有利于產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展的政策，為企業(yè)的跨國(guó)發(fā)展提供必要的信息和咨詢指導(dǎo)等。

4.發(fā)揮制鞋行業(yè)中介組織的引導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督作用

為積極貫徹打造產(chǎn)業(yè)強(qiáng)勢(shì)品牌和加大技術(shù)投入，走高端市場(chǎng)策略，避免低價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)和規(guī)范良好的出口經(jīng)營(yíng)秩序，需加強(qiáng)和完善制鞋行業(yè)商會(huì)和協(xié)會(huì)的建設(shè)，發(fā)揮其引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、保護(hù)和監(jiān)督的中介作用，為我國(guó)制鞋業(yè)綜合素質(zhì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升提供支持和保障作用，主要體現(xiàn)在：

(1)協(xié)會(huì)與政府部門共同引導(dǎo)、相互支持，為企業(yè)實(shí)施品牌戰(zhàn)略創(chuàng)造條件，推動(dòng)企業(yè)國(guó)際化建設(shè)。

(2)培育國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)。舉辦大型國(guó)際鞋業(yè)展、國(guó)際鞋類、皮革技術(shù)和材料展，向國(guó)外國(guó)際鞋展申請(qǐng)展位，支持和組織有實(shí)力的企業(yè)統(tǒng)一參展，以宣傳和展示我國(guó)鞋類產(chǎn)品，提高我國(guó)制鞋企業(yè)的知名度和美譽(yù)度，為國(guó)際品牌的樹(shù)立奠定基礎(chǔ)。

(3)及時(shí)收集和市場(chǎng)信息、掌握國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及各主要出口市場(chǎng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及其變化趨勢(shì)，提出預(yù)測(cè)和防范建議，為我國(guó)鞋類企業(yè)及早防范貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)提供信息服務(wù)。

(4)規(guī)范行業(yè)經(jīng)營(yíng)秩序，加強(qiáng)行業(yè)自律，防止低價(jià)競(jìng)銷和不道德的市場(chǎng)行為，促進(jìn)市場(chǎng)有序、健康和快速發(fā)展。

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第8篇

關(guān)鍵詞：公共財(cái)政支出；預(yù)算；績(jī)效；管理

一、概述

2014年中央公共財(cái)政支出預(yù)算為74880.00億元，預(yù)算數(shù)為2013年執(zhí)行數(shù)68509.39億元的109.3%。公共財(cái)政支出分為一般公共服務(wù)支出、外交支出、國(guó)防支出、公共安全支出、教育支出、科技支出等24項(xiàng)支出類型，并且其中絕大多數(shù)財(cái)政支出又分為中央本級(jí)支出和對(duì)地方轉(zhuǎn)移支付兩種支出方式。在24項(xiàng)支出類型中，除了商業(yè)服務(wù)業(yè)等支出、資源勘探信息等支出、城鄉(xiāng)社區(qū)支出三項(xiàng)公共財(cái)政支出的預(yù)算數(shù)低于去年的執(zhí)行數(shù)，地震災(zāi)后恢復(fù)重建支出未做出預(yù)算外，其他20項(xiàng)公共財(cái)政支出預(yù)算都相比于2013年的執(zhí)行數(shù)有了較大幅度的增長(zhǎng)（見(jiàn)表1）。而伴隨著我國(guó)公共財(cái)政支出預(yù)算數(shù)額的提高，財(cái)政資金的使用效率也成為研究的熱點(diǎn)，如何使財(cái)政資金的使用更加滿足公眾的需求，取得更多的社會(huì)效益，是公共財(cái)政支出預(yù)算管理需要著重考慮的問(wèn)題。

公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理是指根據(jù)公共財(cái)政的目標(biāo)設(shè)置公共財(cái)政支出預(yù)算，將公共財(cái)政支出預(yù)算的資源以一定的方式進(jìn)行分配、使用、管理并通過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，實(shí)現(xiàn)公共財(cái)政資源的有效利用，獲得更大的社會(huì)效益的過(guò)程與活動(dòng)。

公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理具有以下特征。一是以結(jié)果為導(dǎo)向。公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理更加注重公共財(cái)政支出的效果，更加注重滿足社會(huì)需求，以期取得更大的社會(huì)效益，而不僅僅以投入作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，也不是傳統(tǒng)意義上的投入。二是將中長(zhǎng)期預(yù)算具體化。公共財(cái)政支出預(yù)算的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略性目標(biāo)通過(guò)年度、季度和月度的細(xì)化，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可行性和可操作性。三是鼓勵(lì)創(chuàng)新和節(jié)約。由于預(yù)算的基層管理者掌握更多關(guān)于財(cái)政支出的信息，能夠促進(jìn)支出預(yù)算的實(shí)現(xiàn)，因此應(yīng)適當(dāng)加大其裁量權(quán)及對(duì)其的激勵(lì)措施。四是注重科學(xué)化和民主化。公共財(cái)政支出預(yù)算的管理不再只是財(cái)政部的職責(zé)，而需要更多的專家學(xué)者及社會(huì)公眾參與。

二、我國(guó)公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理存在的問(wèn)題

經(jīng)過(guò)多年的不斷探索，我國(guó)的公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理已經(jīng)取得了一些成效，如管理制度框架基本形成，改革范圍不斷擴(kuò)大，管理機(jī)構(gòu)更加健全，財(cái)政資金使用效益提高等，但是在財(cái)政支出預(yù)算的績(jī)效管理方面存在的問(wèn)題也是很顯著的，需要進(jìn)一步完善。存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

（一）對(duì)績(jī)效管理認(rèn)識(shí)不到位

一方面，雖然對(duì)于績(jī)效管理有了一定的了解，但是傳統(tǒng)的投入控制性預(yù)算管理理念仍占有主導(dǎo)地位，“重投入、輕績(jī)效”的傳統(tǒng)觀念仍沒(méi)有改變，很多公共部門及人員仍然認(rèn)為財(cái)政資金只要按規(guī)定使用就可以，其使用效率或者社會(huì)效益與自己無(wú)關(guān)，對(duì)公共財(cái)政支出預(yù)算的績(jī)效管理工作不夠重視。另一方面，有些部門對(duì)于公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理工作的認(rèn)識(shí)還不到位，對(duì)績(jī)效管理的認(rèn)識(shí)僅僅停留在績(jī)效評(píng)價(jià)上，未處理好績(jī)效管理和預(yù)算管理之間的關(guān)系，出現(xiàn)舍本逐末的問(wèn)題。

（二）法律制度尚未建立健全

目前，我國(guó)尚未出臺(tái)公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理相關(guān)的法律法規(guī)，地方財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理沒(méi)有統(tǒng)一的法律制度進(jìn)行規(guī)范和保障。而財(cái)政部2011年印發(fā)的《財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》也只是作為部門規(guī)章，法律位階較低，其中也只是對(duì)績(jī)效目標(biāo)、績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)、績(jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和方法等進(jìn)行了原則性的規(guī)定，各地具體的執(zhí)行制度不同，缺乏統(tǒng)一性、科學(xué)性和規(guī)范性。

（三）績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用不充分

績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制不夠合理和評(píng)價(jià)體系不夠科學(xué)。地方的財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告質(zhì)量差別大，評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和真實(shí)性也有待考究。評(píng)價(jià)結(jié)果也僅僅作為反映問(wèn)題和情況的手段和方法，并沒(méi)有真正與下一階段財(cái)政預(yù)算的編制和管理及提高公共財(cái)政資金使用效益和加強(qiáng)公共部門管理有效地銜接起來(lái)，沒(méi)有真正發(fā)揮其作用。

（四）缺乏相關(guān)領(lǐng)域的配套改革

公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理的改革和完善不是單一的改革，需要其他相關(guān)領(lǐng)域的配套改革。但是，目前我國(guó)缺乏相應(yīng)的配套措施，如公共財(cái)政預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)尚未與公共部門人員績(jī)效掛鉤，財(cái)政部門與預(yù)算單位、人大、審計(jì)部門和紀(jì)檢部門的合作力度不夠等。

三、我國(guó)公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理對(duì)策分析

（一）樹(shù)立預(yù)算績(jī)效管理理念

把公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理的理念，即重視財(cái)政資金使用的效益和結(jié)果而不是只重視投入貫穿于財(cái)政預(yù)算管理的始終，運(yùn)行事前有目標(biāo)、事中有管理、事后有評(píng)價(jià)的管理系統(tǒng)。通過(guò)管理系統(tǒng)的不斷循環(huán)運(yùn)作，不斷完善公共財(cái)政支出預(yù)算的目標(biāo)、管理制度和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，推動(dòng)績(jī)效管理的流程再造。通過(guò)不斷強(qiáng)化公共部門的責(zé)任意識(shí)，提高其管理水平，不斷提高公共財(cái)政資金的使用效率，徹底打破“重投入，輕績(jī)效”的傳統(tǒng)觀念。

（二）完善預(yù)算績(jī)效管理法律制度

我國(guó)至今沿用的仍是1995年1月實(shí)施的《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》，在大程度上仍有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的色彩，法律中的部分條文和內(nèi)容并不適合我國(guó)現(xiàn)行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。所以，為了推動(dòng)公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理的改革，需要把財(cái)政預(yù)算績(jī)效管理的相關(guān)內(nèi)容納入到《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》當(dāng)中，同時(shí)提升財(cái)政部所頒布的《政府績(jī)效管理辦法》的法律位階，使得公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理的整個(gè)過(guò)程有法可依。

（三）健全預(yù)算績(jī)效管理制度體系

我國(guó)公共財(cái)政支出績(jī)效預(yù)算管理要想成為制度化和常規(guī)化的工作，需要有科學(xué)的管理制度進(jìn)行規(guī)范和保障，這是亟待解決的問(wèn)題。一是政府要建立完善的績(jī)效管理制度，使其在行使職權(quán)和履行職責(zé)過(guò)程中更加注重財(cái)政資金的使用效果；二是將公共財(cái)政支出預(yù)算管理目標(biāo)進(jìn)行量化和細(xì)化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)財(cái)政支出預(yù)算資金使用的績(jī)效化；三是完善財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)體系，使得績(jī)效評(píng)價(jià)有標(biāo)準(zhǔn)可依，有程序可以遵循；四是實(shí)現(xiàn)公共財(cái)政支出預(yù)算管理的流程再造，建立以“制度保障，結(jié)果導(dǎo)向”為原則的績(jī)效管理制度體系。

（四）注重績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用

績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果不只是財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理工作的落腳點(diǎn)，而且可以作為下一個(gè)預(yù)算年度良好的起點(diǎn)?？梢酝ㄟ^(guò)以下方式實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果的充分利用：一是建立績(jī)效管理數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)數(shù)據(jù)的上傳和傳遞，實(shí)現(xiàn)政府部門內(nèi)部的信息共享；二是將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果向各個(gè)主管部門通報(bào)，發(fā)現(xiàn)預(yù)算管理中的問(wèn)題并進(jìn)行分析和完善；三是對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行公開(kāi)和公示，尊重公眾的知情權(quán)，提高財(cái)政支出的透明度，便于社會(huì)監(jiān)督；四是將評(píng)價(jià)結(jié)果與下一階段的預(yù)算掛鉤，激勵(lì)各部門實(shí)現(xiàn)財(cái)政支出預(yù)算的績(jī)效化。

（五）加強(qiáng)各項(xiàng)配套改革的實(shí)施

公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理的改革不是某一個(gè)部門或修改某一項(xiàng)政策就能實(shí)現(xiàn)的，需要多方面的協(xié)調(diào)與改革相配套。一是要完善會(huì)計(jì)制度，把權(quán)責(zé)發(fā)生制作為統(tǒng)一的會(huì)計(jì)基礎(chǔ)，建立完善的復(fù)式預(yù)算會(huì)計(jì)制度。二是加強(qiáng)組織內(nèi)外部協(xié)調(diào)。預(yù)算管理改革不只是財(cái)政部門的職能，還需要與人大、紀(jì)檢部門、審計(jì)部門及預(yù)算單位的合作與監(jiān)督，保證績(jī)效管理的規(guī)范化。三是加強(qiáng)財(cái)政支出預(yù)算分配方面零基預(yù)算制度的應(yīng)用，注重根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行財(cái)政資金的分配和使用。四是加大行政問(wèn)責(zé)力度，加強(qiáng)對(duì)公務(wù)人員的績(jī)效評(píng)價(jià)。

四、結(jié)語(yǔ)

傳統(tǒng)的“重投入，輕績(jī)效”的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念在我國(guó)的公共財(cái)政支出預(yù)算中根深蒂固，打破這種傳統(tǒng)、實(shí)現(xiàn)財(cái)政預(yù)算方面的績(jī)效管理改革是一個(gè)長(zhǎng)期而艱巨的工作，需要進(jìn)一步深化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，完善國(guó)家的法律制度，加強(qiáng)專業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)配套改革的實(shí)施，把財(cái)政支出預(yù)算方面的改革作為一個(gè)重點(diǎn)來(lái)抓。不能僅僅把這項(xiàng)改革作為一項(xiàng)簡(jiǎn)單的事情來(lái)看待，要對(duì)預(yù)算績(jī)效管理改革有足夠的重視，并且要有足夠的決心做好績(jī)效管理工作，攻堅(jiān)克難，通過(guò)對(duì)公共財(cái)政預(yù)算改革的推進(jìn)，逐步形成完善的適合我國(guó)國(guó)情的公共財(cái)政支出預(yù)算績(jī)效管理體系。

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第9篇

關(guān)鍵詞： 政府規(guī)制理論；中國(guó)；啟示

一、政府規(guī)制

政府規(guī)制或政府管制，源于英文regulation，不同譯者依據(jù)側(cè)重點(diǎn)不同給出不同的譯法。政府規(guī)制理論產(chǎn)生于20世紀(jì)60至70年代的美國(guó)，研究的對(duì)象是行政對(duì)市場(chǎng)和社會(huì)的規(guī)制。

在1970年以前，政府規(guī)制的研究側(cè)重于公共事業(yè)的定價(jià)和進(jìn)入的控制，即政府對(duì)公共事業(yè)的規(guī)制。1970年以來(lái)，政府管制的更多的轉(zhuǎn)向環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品安全和工作場(chǎng)所安全。卡恩1970）對(duì)政府規(guī)制所做的定義：政府規(guī)制的目的是維護(hù)良好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，其實(shí)質(zhì)是一種制度安排，是行政命令對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的取代?？ǘ骰趯?duì)公共事業(yè)的管制經(jīng)驗(yàn)對(duì)規(guī)制的定義并不能一般化的擴(kuò)展到其他管制領(lǐng)域。最廣為接受的是斯蒂格勒對(duì)管制的定義：“作為一種法規(guī)，管制是產(chǎn)業(yè)所需并主要為其利益所設(shè)計(jì)和操作的”。斯蒂格勒1956）對(duì)管制的定義更強(qiáng)調(diào)政府管制的強(qiáng)制力，側(cè)重管制的起源。植草益1992）根據(jù)金澤良雄對(duì)規(guī)制的定義指出“政府規(guī)制就包括已經(jīng)說(shuō)明了的、全部與廣義的市場(chǎng)失靈相關(guān)的法律制度法律和政策）。我國(guó)學(xué)者王俊豪認(rèn)為，政府規(guī)制即是規(guī)制者在一定的法律法規(guī)下對(duì)被規(guī)制者的管理與監(jiān)督。

以上對(duì)規(guī)制的定義歸納起來(lái)：政府規(guī)制的主體是行政機(jī)構(gòu)；政府規(guī)制的客體是各經(jīng)濟(jì)主體；規(guī)制的目的是糾正市場(chǎng)失靈，提高經(jīng)濟(jì)效率；政府規(guī)制手段是各種規(guī)則，限制或者引導(dǎo)被管制者的決策。

二、關(guān)于政府規(guī)制的各流派觀點(diǎn)

政府規(guī)制理論在研究的過(guò)程中先后形成的主要理論流派有公共利益規(guī)制理論、規(guī)制俘虜理論、放松規(guī)制理論以及激勵(lì)性規(guī)制理論等等。

1、公共利益規(guī)制理論

二十世紀(jì)七十年代，市場(chǎng)失靈和對(duì)政府的矯正是政府規(guī)制理論研究的主題，在此背景下，芝加哥學(xué)派提出了公共利益規(guī)制理論。一直以來(lái)，公共利益理論作為政府規(guī)制理論重要的理論依據(jù)同時(shí)也政府規(guī)制理論發(fā)展的邏輯起點(diǎn)。公共

[HJ16mm]

利益規(guī)制理論的基礎(chǔ)是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和市場(chǎng)失靈理論，其中市場(chǎng)失靈是政府規(guī)制活動(dòng)的動(dòng)因。公共利益理論認(rèn)為，政府作為公共利益的代表，應(yīng)保護(hù)經(jīng)濟(jì)人利益，提供規(guī)制以矯正不公平和低效率的市場(chǎng)活動(dòng)，以提高社會(huì)整體福利水平。公共利益理論具體說(shuō)來(lái)包含兩個(gè)方面，對(duì)市場(chǎng)失靈的認(rèn)定和探索矯正市場(chǎng)失靈的途徑。對(duì)市場(chǎng)失靈的認(rèn)定，即壟斷、外部影響、公共物品和不完全信息等市場(chǎng)失靈現(xiàn)象的存在導(dǎo)致市場(chǎng)運(yùn)行低效率，從而使政府規(guī)制的出現(xiàn)成為必要。針對(duì)市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，如對(duì)外部經(jīng)濟(jì)進(jìn)行補(bǔ)貼，對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)進(jìn)行征稅，對(duì)壟斷行業(yè)實(shí)施價(jià)格或進(jìn)入限制，這些規(guī)制措施有利于糾正市場(chǎng)失靈導(dǎo)致的低效率?？傊袌?chǎng)機(jī)制存在失靈的領(lǐng)域，政府規(guī)制在理論上可能提高資源配置效率和整體社會(huì)福利水平。

然而，在實(shí)踐中，政府規(guī)制的效果不僅遭受實(shí)證方面的質(zhì)疑――政府規(guī)制的動(dòng)因不僅僅是市場(chǎng)失靈；規(guī)制政策的無(wú)效；而且受到規(guī)范方面的質(zhì)疑――政府規(guī)制不完全出于公共利益的需要。

2、規(guī)制俘虜理論

一直以來(lái)，公共利益理論受到質(zhì)疑和批判，同時(shí)，一些研究者在質(zhì)疑和批判中發(fā)現(xiàn)，政府規(guī)制往往傾向于維護(hù)生產(chǎn)者利益，規(guī)制實(shí)踐常常是提高了廠商的利潤(rùn)率。在對(duì)這些規(guī)制實(shí)踐的觀察中產(chǎn)生了規(guī)制俘虜理論，該理論認(rèn)為，政府規(guī)制最初的發(fā)動(dòng)者是產(chǎn)業(yè)組織，而不是政府。產(chǎn)業(yè)組織，尤其是規(guī)模較大的產(chǎn)業(yè)組織，往往能為政治集團(tuán)提供更有效的支持，并且有為取得政治支持花費(fèi)資源的能力。產(chǎn)業(yè)組織對(duì)規(guī)制的需求促使政府規(guī)制的產(chǎn)生，或政府規(guī)制機(jī)構(gòu)逐漸被產(chǎn)業(yè)組織控制，規(guī)制機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織雙方謀求各自利益的最大化。因此，相對(duì)于增加社會(huì)整體福利而言，政府規(guī)制更傾向于增加影響力較大的產(chǎn)業(yè)組織的利益，即規(guī)制機(jī)構(gòu)被利益集團(tuán)所俘虜。在規(guī)制實(shí)踐中，與公共利益規(guī)制理論相比，規(guī)制俘虜更符合事實(shí)。佩爾茲曼、貝克爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)規(guī)制俘虜理論進(jìn)行發(fā)展完善，但規(guī)制俘虜理論依然存在明顯缺陷。它沒(méi)能對(duì)規(guī)制被利益集團(tuán)俘虜?shù)臋C(jī)制作出詳細(xì)的解釋，也沒(méi)能解釋在眾多的利益集團(tuán)，如勞工組織、廠商和消費(fèi)者中，為何規(guī)制更傾向于增加廠商的福利，而非其他。

3、放松規(guī)制理論

由于政府規(guī)制失靈現(xiàn)象日益明顯和對(duì)規(guī)制理論研究的深入，政府規(guī)制理論研究領(lǐng)域出現(xiàn)了新的研究趨勢(shì)――放松規(guī)制，并形成了新的理論流派：放松規(guī)制理論。該理論出現(xiàn)于二十世紀(jì)七十年代的經(jīng)濟(jì)性領(lǐng)域，規(guī)制失靈和可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是其主要的理論依據(jù)。政府行政人員具有追求個(gè)人利益最大化的動(dòng)機(jī)，不代表或者不完全代表社會(huì)公共利益，另外，由于規(guī)制成本的膨脹、信息不透明等因素，從而導(dǎo)致規(guī)制失靈。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是一種有效配置資源的市場(chǎng)類型，在市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力作用下，參與者的積極性和主動(dòng)性被充分發(fā)揮，資源實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。政府規(guī)制反而會(huì)擾亂市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮，規(guī)制多余。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論作為放松規(guī)制的理論基礎(chǔ)也提供了放松規(guī)制的理論方向：政府規(guī)制應(yīng)充分保持行業(yè)內(nèi)的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力。但是，市場(chǎng)機(jī)制和政府規(guī)制的效率，二者哪個(gè)更高，市場(chǎng)和政府的邊界究竟如何界定，成為放松規(guī)制理論研究的難題。

4、激勵(lì)性規(guī)制理論

對(duì)上述規(guī)制理論各自存在的問(wèn)題的探索，尤其是放松規(guī)制理論研究的推動(dòng)，另外在規(guī)制實(shí)踐中激勵(lì)問(wèn)題的出現(xiàn)，在這些因素的共同作用下，二十世紀(jì)九十年代，激勵(lì)性規(guī)制理論產(chǎn)生。激勵(lì)性規(guī)制理論的內(nèi)容是：規(guī)制主體通過(guò)規(guī)制政策，如稅收優(yōu)惠和成本補(bǔ)償?shù)?，正面誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率，利用產(chǎn)業(yè)政策保持行業(yè)內(nèi)潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使經(jīng)濟(jì)主體主動(dòng)降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，提高效率。激勵(lì)性規(guī)制在實(shí)踐過(guò)程中需保證規(guī)制客體有一定的自，規(guī)制主體對(duì)規(guī)制客體的信息有一定程度的掌握，并明確規(guī)制政策實(shí)施的目標(biāo)，這樣，規(guī)制政策才能促使規(guī)制客體發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)增加更大范圍內(nèi)的社會(huì)福利。然而，規(guī)制主體往往難以掌握規(guī)制客體的真實(shí)信息，規(guī)制政策的目標(biāo)通常又是多重的，在不完全信息的情況下，多重規(guī)制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)極其困難。

三、政府規(guī)制理論對(duì)中國(guó)的啟示

中國(guó)作為一個(gè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制過(guò)渡的轉(zhuǎn)型國(guó)家，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)過(guò)渡而來(lái)的政府規(guī)制日趨法制化和規(guī)范化，但也存在明顯的問(wèn)題。就規(guī)制主體而言，政府既作為規(guī)制者和監(jiān)督者制定和監(jiān)督實(shí)施規(guī)制政策，也是利益所得者經(jīng)營(yíng)國(guó)有企業(yè)。這種政企不分，尤其在自然壟斷行業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，導(dǎo)致規(guī)制決策有失公正，規(guī)制實(shí)施過(guò)程缺乏有效的監(jiān)督和約束。就規(guī)制對(duì)象而言，我國(guó)政府規(guī)制面對(duì)的主要是行政壟斷問(wèn)題――競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的壟斷，并因行政審批不斷強(qiáng)化，而非西方政府規(guī)制中的自然壟斷和外部性等問(wèn)題。

目前，我國(guó)正處于雙重轉(zhuǎn)型時(shí)期，政府規(guī)制作為一項(xiàng)政府職能，既要立足于中國(guó)的基本國(guó)情，又要積極面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)；既要與世界接軌，又要整頓治理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，同時(shí)還要克服規(guī)制過(guò)程中產(chǎn)生的“越位”和“缺位”的難題，最終在保護(hù)我國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)和新經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)點(diǎn)以及加速市場(chǎng)發(fā)育基礎(chǔ)上形成統(tǒng)一、開(kāi)放、有競(jìng)爭(zhēng)力、有序的市場(chǎng)格局。

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