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第1篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)戰(zhàn)略企業(yè)資源企業(yè)理論

1.企業(yè)戰(zhàn)略理論的演變

“二戰(zhàn)”以來(lái)，物質(zhì)產(chǎn)品空前豐富，世界范圍內(nèi)的市場(chǎng)逐步轉(zhuǎn)化為多樣化的買(mǎi)方市場(chǎng)，企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈；科技發(fā)展日新月異，新產(chǎn)品大量涌現(xiàn)，企業(yè)面臨的環(huán)境更加復(fù)雜多變。正確把握、主動(dòng)適應(yīng)復(fù)雜多變的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已成了關(guān)系企業(yè)生存發(fā)展的重大問(wèn)題。企業(yè)戰(zhàn)略理論就在這一背景下興起的，目前大致經(jīng)歷了3個(gè)發(fā)展階段。

1.1經(jīng)典戰(zhàn)略理論階段

企業(yè)戰(zhàn)略理論在發(fā)展的初期階段與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)理論混雜在一起，主要研究企業(yè)如何尋找有利的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，如何占領(lǐng)、開(kāi)拓市場(chǎng)等問(wèn)題。隨著戰(zhàn)略管理模式的規(guī)范化和系統(tǒng)化，建立在對(duì)內(nèi)部條件和外部環(huán)境系統(tǒng)分析之上的經(jīng)典理論形成了較完整的理論體系，SWOT分析框架逐漸流行。概括地講，經(jīng)典戰(zhàn)略理論主要為企業(yè)戰(zhàn)略的制定提供了一套基本的思路和程序：首先，分析企業(yè)相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力和弱點(diǎn)，做到知己知彼；其次，分析外部環(huán)境提供的發(fā)展機(jī)會(huì)及可能帶來(lái)的威脅；再次，結(jié)合前面的分析確定企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，確保既要抓住可利用的發(fā)展機(jī)會(huì)，又要規(guī)避可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；最后是制定實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的戰(zhàn)略步驟，架起目標(biāo)和現(xiàn)實(shí)之間的橋梁。

正如前面所述，經(jīng)典戰(zhàn)略理論僅僅提供了一套方法和程序，掌握了該理論的人可能根本不會(huì)制定戰(zhàn)略，因?yàn)榉治銎髽I(yè)的實(shí)力、弱點(diǎn)、機(jī)會(huì)及威脅還需要其他非常專(zhuān)業(yè)的知識(shí)、豐富的經(jīng)驗(yàn)、敏銳的洞察力等。此外，經(jīng)典戰(zhàn)略理論并沒(méi)有告訴我們?nèi)绾卧赟WOT分析的基礎(chǔ)上確定戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略步驟，一切功夫都在詩(shī)外。

1.2產(chǎn)業(yè)分析法

隨著產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展，越來(lái)越多的研究者將產(chǎn)業(yè)分析的范式引入了戰(zhàn)略理論。在這些努力中，波特貢獻(xiàn)卓著，他在《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》一書(shū)中，提出了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析的范式，指出企業(yè)贏利能力取決于其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)又一定程度地取決于企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)基本的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)，即由五方面競(jìng)爭(zhēng)力量———潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的入侵、替代品的威脅、現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的競(jìng)爭(zhēng)以及客戶(hù)和供應(yīng)商討還價(jià)的能力———所形成的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。這1種競(jìng)爭(zhēng)力的綜合作用隨產(chǎn)業(yè)不同而不同，隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化而變化，結(jié)果就使不同產(chǎn)業(yè)或同一產(chǎn)業(yè)不同發(fā)展時(shí)期，具有不同的利潤(rùn)水平。企業(yè)可以通過(guò)其戰(zhàn)略對(duì)5種競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)生影響，甚至改變某些規(guī)則，進(jìn)而贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

產(chǎn)業(yè)分析法提供了制定戰(zhàn)略的具體分析方法，指明了獲得優(yōu)勢(shì)的具體途徑，具有良好的操作性，比經(jīng)典戰(zhàn)略理論前進(jìn)了一大步。然而，產(chǎn)業(yè)分析法的缺陷是明顯的，它忽略了企業(yè)的內(nèi)部差異，誘導(dǎo)企業(yè)進(jìn)入一些利潤(rùn)率很高但與自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)毫不相關(guān)的產(chǎn)業(yè)。

1.3資源基礎(chǔ)理論

盡管資源基礎(chǔ)理論的很多思想可以在馬歇爾的著作中找到，學(xué)術(shù)界還是把潘羅斯1959年出版的《企業(yè)成長(zhǎng)論》看作資源基礎(chǔ)理論的源頭。在潘羅斯看來(lái)，企業(yè)的成長(zhǎng)就是逐漸積累知識(shí)以拓展其生產(chǎn)領(lǐng)域的過(guò)程。1982年，Lippman和Rumelt發(fā)表了“不確定模仿力：競(jìng)爭(zhēng)條件下企業(yè)運(yùn)行效率的差異分析”一文，他們認(rèn)為如果企業(yè)無(wú)法仿制或復(fù)制出優(yōu)勢(shì)企業(yè)產(chǎn)生特殊能力的源泉，各企業(yè)之間的效率差異狀態(tài)將持續(xù)下去。這篇論文將企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指向企業(yè)獨(dú)特的難于被模仿的資源，開(kāi)創(chuàng)了把企業(yè)戰(zhàn)略作為企業(yè)固有的可以產(chǎn)生“理查德租金”的資源進(jìn)行精確經(jīng)濟(jì)分析的先河。1984年，Wemtefelt發(fā)表了“企業(yè)資源基礎(chǔ)論”一文，標(biāo)志看資源基礎(chǔ)理論的正式誕生，此后，Barney,Petelaf,Amit,Grant等人也為此做出了重要貢獻(xiàn)。

從時(shí)間上看，資源基礎(chǔ)理論出現(xiàn)得并不比波特的產(chǎn)業(yè)分析法晚，但早期的資源基礎(chǔ)理論化，與工商實(shí)踐相距太遠(yuǎn)，因此影響相對(duì)較小。1990年，Prahalad和GaryHanel在《哈佛商業(yè)評(píng)論》上發(fā)表了“公司核心能力”一文，將資源基礎(chǔ)理論向工商實(shí)踐方向推進(jìn)了一大步，從而使得資源基礎(chǔ)理論逐漸紅火。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)分析的弊端逐漸被認(rèn)識(shí)，越來(lái)越多的人轉(zhuǎn)向了資源基礎(chǔ)理論。

2.資源基礎(chǔ)理論的主要內(nèi)容

資源基礎(chǔ)理論為，企業(yè)是各種資源的集合體。由于各種不同的原因，企業(yè)擁有的資源各不相同，具有異質(zhì)性，這種異質(zhì)性決定了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的差異。概括地講，資源基礎(chǔ)理論主要包括以下3方面的內(nèi)容：

2.1企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源：特殊的異質(zhì)資源

資源基礎(chǔ)論認(rèn)為，各種資源具有多種用途，其中又以貨幣資金為最。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策就是指定各種資源的特定用途，且決策一旦實(shí)施就不可還原。因此，在任何一個(gè)時(shí)點(diǎn)上，企業(yè)都會(huì)擁有基于先前資源配置基礎(chǔ)上進(jìn)行決策后帶來(lái)的資源儲(chǔ)備，這種資源儲(chǔ)備將限制、影響企業(yè)下一步的決策，即資源的開(kāi)發(fā)過(guò)程傾向于降低企業(yè)靈活性。例如，擁有1億元貨幣金的企業(yè)幾乎可能涉足任何產(chǎn)業(yè)，但它一旦將這1億元資金用來(lái)購(gòu)買(mǎi)了化工設(shè)備及化工原料，它就只可能從事特定的化工生產(chǎn)。盡管如此，企業(yè)仍然熱衷于資源的開(kāi)發(fā)利用，因?yàn)橘Y源的開(kāi)發(fā)增加了資源的專(zhuān)用性，有可能提高產(chǎn)出效率及資源的價(jià)值。如果決策得當(dāng)，上面那家只能從事化工生產(chǎn)的企業(yè)也許會(huì)從化工生產(chǎn)中賺回2個(gè)億。

一般說(shuō)來(lái)，企業(yè)決策具有以下特點(diǎn)：①不確定性，即決策者對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)等外部環(huán)境不可能完全清楚，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)行為、消費(fèi)者的偏好把握不可能絕對(duì)準(zhǔn)確；②復(fù)雜性，即影響企業(yè)外部環(huán)境的各種因素的相互作用具有復(fù)雜性，競(jìng)爭(zhēng)者之間基于對(duì)外部環(huán)境的不同感受而發(fā)生的互相作用具有復(fù)雜性；③組織內(nèi)部沖突，即決策制定者、執(zhí)行者、相關(guān)利益者在目標(biāo)上并不一致，各人都將從最大化自己的效用出發(fā)影響決策行為。這些特點(diǎn)決定了任何決策都具有較大范圍的自由裁量，結(jié)果也會(huì)各不相同。因此，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的運(yùn)作，企業(yè)擁有的資源將會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)復(fù)雜的經(jīng)歷及難于計(jì)數(shù)的小決策的作用表現(xiàn)出巨大差異，企業(yè)一旦陷入偏差，就可能走入越來(lái)越難于糾正的境地。

資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為企業(yè)在資源方面的差異是企業(yè)獲利能力不同的重要原因，也是擁有優(yōu)勢(shì)資源的企業(yè)能夠獲取經(jīng)濟(jì)租金的原因。自潘羅斯以來(lái)，資源基礎(chǔ)論的研究者們幾乎都將企業(yè)獨(dú)特的異質(zhì)資源指向了企業(yè)的知識(shí)和能力。Barney(1991)則認(rèn)為作為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)源泉的資源應(yīng)當(dāng)具備以下5個(gè)條件：①有價(jià)值；②稀缺；③不能完全被仿制；④其他資源無(wú)法替代；⑤以低于價(jià)值的價(jià)格為企業(yè)所取得。

2.2競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)性：資源的不可模仿性

企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)根源于企業(yè)的特殊資源，這種特殊資源能夠給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)租金。在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動(dòng)下，沒(méi)有獲得經(jīng)濟(jì)租金的企業(yè)肯定會(huì)模仿優(yōu)勢(shì)企業(yè)，其結(jié)果則是企業(yè)趨同，租金消散。因此，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及經(jīng)濟(jì)租金的存在說(shuō)明優(yōu)勢(shì)企業(yè)的特殊資源肯定能被其他企業(yè)模仿。資源基礎(chǔ)理論的研究者們對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了廣泛的探討，他們認(rèn)為至少有3大因素阻礙了企業(yè)之間的互相模仿：

(1)因果關(guān)系含糊。企業(yè)面臨的環(huán)境變化具有不確定性，企業(yè)的日常活動(dòng)具有高度的復(fù)雜性，而企業(yè)的租金是企業(yè)所有活動(dòng)的綜合結(jié)果，即使是專(zhuān)業(yè)的研究人員也很難說(shuō)出各項(xiàng)活動(dòng)與企業(yè)租金的關(guān)系，劣勢(shì)企業(yè)更是不知該模仿什么，不該模仿什么。并且，劣勢(shì)企業(yè)對(duì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的觀察是有成本的，劣勢(shì)企業(yè)觀察得越全面、越仔細(xì)，觀察成本就越高，劣勢(shì)企業(yè)即使能夠通過(guò)模仿獲得少量租金，也可能被觀察成本所抵消。

(2)路徑依賴(lài)性。企業(yè)可能因?yàn)檫h(yuǎn)見(jiàn)或者偶然擁有某種資源，占據(jù)某種優(yōu)勢(shì)，但這種資源或優(yōu)勢(shì)的價(jià)值在事前或當(dāng)時(shí)并不被大家所認(rèn)識(shí)，也沒(méi)有人去模仿。后來(lái)環(huán)境發(fā)生變化，形勢(shì)日漸明朗，資源或優(yōu)勢(shì)的價(jià)值日漸顯露出來(lái)，成為企業(yè)追逐的對(duì)象。然而，由于時(shí)過(guò)境遷，其他企業(yè)再也不可能獲得那種資源或優(yōu)勢(shì)，或者再也不可能以那么低的成本獲得那種資源或優(yōu)勢(shì)，擁有那種資源或優(yōu)勢(shì)的企業(yè)則可穩(wěn)定地獲得租金。

(3)模仿成本。企業(yè)的模仿行為存在成本，模仿成本主要包括時(shí)間成本和資金成本。如果企業(yè)的模仿行為需要花費(fèi)較長(zhǎng)的時(shí)間才能達(dá)到預(yù)期的目

標(biāo)，在這段時(shí)間內(nèi)完全可能因?yàn)榄h(huán)境的變化而使優(yōu)勢(shì)資源喪失價(jià)值，使企業(yè)的模仿行為毫無(wú)意義。在這樣一種威懾下，很多企業(yè)選擇放棄模仿。即使模仿時(shí)間較短，優(yōu)勢(shì)資源不會(huì)喪失價(jià)值，企業(yè)的模仿行為也會(huì)耗費(fèi)大量的資金，且資金的消耗量具有不確定性，如果模仿行為帶來(lái)的收益不足于補(bǔ)償成本，企業(yè)也不會(huì)選擇模仿行為。

2.3特殊資源的獲取與管理

資源基礎(chǔ)理論為企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展指明了方向，即培育、獲取能給企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的特殊資源。由于資源基礎(chǔ)理論還處于發(fā)展之中，企業(yè)決策總是面臨著諸多不確定性和復(fù)雜性，資源基礎(chǔ)理論不可能給企業(yè)提供一套獲取特殊資源的具體操作方法，僅能提供一些方向性的建議。具體來(lái)說(shuō)，企業(yè)可從以下幾方面著手發(fā)展企業(yè)獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)資源。

(1)組織學(xué)習(xí)。資源基礎(chǔ)理論的研究人員幾乎毫不例外地把企業(yè)特殊的資源指向了企業(yè)的知識(shí)和能力，而獲取知識(shí)和能力的基本途徑是學(xué)習(xí)。由于企業(yè)的知識(shí)和能力不是每一個(gè)員工知識(shí)和能力的簡(jiǎn)單加總，而是員工知識(shí)和能力的有機(jī)結(jié)合，通過(guò)有組織的學(xué)習(xí)不僅可以提高個(gè)人的知識(shí)和能力，而且可以促進(jìn)個(gè)人知識(shí)和能力向組織的知識(shí)和能力轉(zhuǎn)化，使知識(shí)和能力聚焦，產(chǎn)生更大的合力。

(2)知識(shí)管理。知識(shí)只有被特定工作崗位上的人掌握才能發(fā)揮相應(yīng)的作用，企業(yè)的知識(shí)最終只有通過(guò)員工的活動(dòng)才能體現(xiàn)出來(lái)。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中需要不斷地從外界吸收知識(shí)，需要不斷地對(duì)員工創(chuàng)造的知識(shí)進(jìn)行加工整理，需要將特定的知識(shí)傳遞給特定工作崗位的人，企業(yè)處置知識(shí)的效率和速度將影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，企業(yè)對(duì)知識(shí)微觀活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行管理，有助于企業(yè)獲取特殊的資源，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(3)建立外部網(wǎng)絡(luò)。對(duì)于弱勢(shì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，僅僅依靠自己的力量來(lái)發(fā)展他們需要的全部知識(shí)和能力是一件花費(fèi)大、效果差的事情，通過(guò)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟、知識(shí)聯(lián)盟來(lái)學(xué)習(xí)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的知識(shí)和技能則要便捷得多。來(lái)自不同公司的員工在一起工作、學(xué)習(xí)還可激發(fā)員工的創(chuàng)造力，促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)造和能力的培養(yǎng)。

第2篇

一、藏族醫(yī)藥學(xué)基礎(chǔ)理論的危亡和發(fā)展機(jī)遇

由于西醫(yī)診療理論在藏區(qū)普及，藏醫(yī)診療理論和現(xiàn)實(shí)之間存在的矛盾更加突出，非凡是西醫(yī)解剖學(xué)、生理學(xué)的普及，使藏醫(yī)的三因?qū)W和藏藥學(xué)的理論受到嚴(yán)重沖擊，故應(yīng)對(duì)藏醫(yī)藥學(xué)進(jìn)行全面探索。我以為現(xiàn)在應(yīng)拋棄對(duì)現(xiàn)實(shí)存在新問(wèn)題回避的心態(tài)，應(yīng)拋棄滿(mǎn)足于過(guò)去的偉大成就，滿(mǎn)足吐蕃王朝時(shí)的光榮的心態(tài)，真正面向現(xiàn)實(shí)存在，對(duì)藏族醫(yī)藥學(xué)理論和現(xiàn)實(shí)狀況間的關(guān)系進(jìn)行科學(xué)的闡述，這是將藏族醫(yī)藥學(xué)理論從危亡中解救的主要途徑。

當(dāng)前我們所聞所見(jiàn)的不少論文中，有的作者只看到藏族醫(yī)藥學(xué)過(guò)去的光輝成就和無(wú)法勝數(shù)的醫(yī)學(xué)典籍，宣稱(chēng)藏醫(yī)是內(nèi)容豐富的偉大寶庫(kù)、是集聚了所有醫(yī)學(xué)精華的甘露寶藏；有的專(zhuān)家學(xué)者，其專(zhuān)著像身處天國(guó)善見(jiàn)城中不惜人生時(shí)光和筆墨紙張?zhí)剿鲓W義，對(duì)《脈經(jīng)注釋》、《尿經(jīng)注釋》進(jìn)行再注釋。但是事實(shí)上沒(méi)有人否認(rèn)藏族醫(yī)藥學(xué)是一個(gè)偉大的寶庫(kù)，也不可能被否認(rèn)。假如過(guò)分的自我炫耀，只會(huì)處于漢族諺語(yǔ)“王婆賣(mài)瓜”的境地，不會(huì)產(chǎn)生任何好處。在今天信息時(shí)代所面臨的新問(wèn)題是如何發(fā)揮我們藏族醫(yī)藥學(xué)的功能和效益，如何使其和時(shí)代相適應(yīng)而發(fā)展。功能和效益能否發(fā)揮的關(guān)鍵取決于是否符合科學(xué)。一般只據(jù)《四部醫(yī)典》中有關(guān)“三因”在人體中形成、位置、度量和功能的論述，而認(rèn)為“三因”是人體中真實(shí)存在的器官，這會(huì)造成和現(xiàn)代解剖學(xué)、生理學(xué)相矛盾。“三因”是什么？三因?qū)W和解剖學(xué)，三因?qū)W和生理學(xué)之間存在什么樣的關(guān)系，這是當(dāng)前須探索的主要課題。為了全面、深入地分析三因?qū)W，首先要從傳統(tǒng)觀點(diǎn)的禁錮中解脫出來(lái)，用新的思維全面地對(duì)面臨的各種新問(wèn)題進(jìn)行闡述。

三因不是四大種之風(fēng)（隆）、臟腑之膽（赤巴）、土水之培根，它是熟悉和解釋外界物質(zhì)的本質(zhì)的一種非凡辯證熟悉方法，內(nèi)外界事物的性質(zhì)即本質(zhì)形式各不相同，但用表示三大系統(tǒng)概念的詞語(yǔ)去分析觀察，三因和機(jī)體機(jī)能間的新問(wèn)題都能得到解決。在表示病理時(shí)并不是說(shuō)隆病就是輕、糙，赤巴病就是膩、銳，培根病就是膩、柔等，而從病理和癥候的本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，凡具有糙、輕、寒、滑、稀、動(dòng)等性相者稱(chēng)為隆病，凡具有膩、銳、熱、臭、瀉、濕等性相者稱(chēng)赤巴病，具有膩、涼、重、鈍、柔、穩(wěn)、粘的相性者稱(chēng)為培根病。同樣有關(guān)機(jī)體構(gòu)成和機(jī)能方面達(dá)布達(dá)娃堅(jiān)贊說(shuō)摘要：“和七種觸覺(jué)功能相對(duì)應(yīng)，都命名為隆、赤巴、培根名”。機(jī)體器官呼吸時(shí)幾個(gè)功能活動(dòng)稱(chēng)之為隆，感覺(jué)饑濕的幾個(gè)功能活動(dòng)稱(chēng)為赤巴，穩(wěn)固機(jī)體和心神的幾個(gè)功能活動(dòng)稱(chēng)為培根。根據(jù)機(jī)體器官功能的活動(dòng)而提出的三因系統(tǒng)學(xué)說(shuō)是我們藏族醫(yī)藥學(xué)理論的一種非凡表述形式。傳統(tǒng)的三因系統(tǒng)觀點(diǎn)能正確地解釋和反映機(jī)體器官錯(cuò)綜復(fù)雜的活動(dòng)。三因是對(duì)機(jī)體的器官的功能進(jìn)行綜合概括的通稱(chēng)。離開(kāi)機(jī)體和器官功能，不存在所謂的隆、赤巴和培根三種實(shí)際存在的器官或組織。

反映機(jī)體器官機(jī)能綜合性的三因系統(tǒng)不是孤立存在，而它們之間具有依存關(guān)系、定量關(guān)系、對(duì)立關(guān)系。

有關(guān)依存關(guān)系在《四部醫(yī)典》中說(shuō)摘要：“隆位于骨骼中，赤巴位于血汗內(nèi)，其余各部存培根，互為依存維持情。”隆、赤巴、培根三者如親兄弟的比喻，能形象地詳釋其依存關(guān)系。實(shí)際上三因的依存關(guān)系就是機(jī)體的器官組織功能間的關(guān)系。《四部醫(yī)典·論述部》中說(shuō)摘要：“攝入飲食首先由拌攪培根磨碎和腐熟，其后消化赤巴消化并分解，最后平火隆來(lái)分清濁。”此概括食物消化整個(gè)過(guò)程中三因的功能的論述可理解為現(xiàn)代西醫(yī)人體生理學(xué)中有關(guān)胃的蠕動(dòng)、消化液的各種酶素、膽汁的功能及腸內(nèi)膜的吸收功能的論述。概括說(shuō)三因的依存關(guān)系是系統(tǒng)和系統(tǒng)間的關(guān)系，具體說(shuō)是細(xì)胞和細(xì)胞間的關(guān)系。

三因之間，或者說(shuō)機(jī)體器官的功能之間存在互相依存的關(guān)系外，還有定量關(guān)系。“隆的定量是自身的—膀胱，赤巴的定量是自身的—陰囊，培根的量是自手棒量”中所說(shuō)的定量，是指和器官及組織的功能而言，故應(yīng)理解為器官及組織正常的標(biāo)準(zhǔn)量。隆的定量是自身的—膀胱，是指屬于隆的系統(tǒng)中的器官及組織的正常量而言。如心臟每分鐘跳動(dòng)七十五次是心臟器官跳動(dòng)的正常量。《四部醫(yī)典》中所說(shuō)摘要：“培根依次于腦住上方，赤巴依存于肝膽住中間，隆依存于髖腰住下方”，表明了三因所處的一定位置，是指綜合器官功能的三系統(tǒng)范圍的主要功能，不應(yīng)理解為隆一定位于下方、赤巴一定位于中間、培根一定位于上方。

三因的對(duì)立關(guān)系是三因的依存關(guān)系和定量關(guān)系的基礎(chǔ)上形成的一種非凡關(guān)系。如培根屬寒具有水的性質(zhì)，赤巴屬熱具有火的性質(zhì)，從培根和赤巴的本質(zhì)上來(lái)講，二者間存在著不可調(diào)和的矛盾。實(shí)際上培根中存在赤巴，赤巴中也含有培根。

傳統(tǒng)的藏醫(yī)三因?qū)W思想和西醫(yī)人體生理學(xué)之間的矛盾，是由于觀察人體生理機(jī)能所探究的著眼點(diǎn)即觀察角度不同而造成的。三因?qū)W將由人體生理運(yùn)動(dòng)中所產(chǎn)生的共同功能表象作為主要探究對(duì)象來(lái)解釋人體生命活動(dòng)現(xiàn)象，而西醫(yī)人體生理學(xué)將器官及組織的構(gòu)成和其功能活動(dòng)狀態(tài)作為主要探究對(duì)象來(lái)解釋人體生命活動(dòng)現(xiàn)象。如藏族醫(yī)學(xué)依據(jù)呼吸運(yùn)動(dòng)的外表現(xiàn)象，認(rèn)為這是維命隆的功能；西醫(yī)人體生理學(xué)依據(jù)呼吸器官組成及功能活動(dòng)狀況，認(rèn)為它取決于呼吸系統(tǒng)的肺和呼吸肌肉功能。這兩種論點(diǎn)大體上來(lái)看是矛盾的，但探究的最后結(jié)論是一致的，這是因藏醫(yī)學(xué)將外表現(xiàn)象作為探究的主要對(duì)象，西方醫(yī)學(xué)將產(chǎn)生功能運(yùn)動(dòng)的基礎(chǔ)（器官和功能）作為主要探究對(duì)象而形成的。正如論述人時(shí)，會(huì)說(shuō)話(huà)，能從事各種勞動(dòng)的是人；由血肉等各種細(xì)胞集聚而形成的任何具備發(fā)達(dá)頭腦、非凡聰明的補(bǔ)特伽羅才是人，這兩種論式，其最后的結(jié)論是指人一樣。

藏族醫(yī)藥學(xué)理論是解釋人體和疾病同體外所顯示的癥象的一種信息學(xué)，不是表述物質(zhì)機(jī)體和器官功能如何形成的理論。比如只能將下泄隆理解為司理大小便和精血的排泄和控制、司理胎兒分娩等方面的機(jī)體運(yùn)動(dòng)共同現(xiàn)象，實(shí)際上不存在下泄隆這種器官或組織。

（一）藏醫(yī)理論的信息學(xué)性質(zhì)

我們將和藏族醫(yī)藥理論相關(guān)的癥象稱(chēng)之為表象信息，將實(shí)體和癥象間的關(guān)系稱(chēng)之為表象關(guān)系，故藏醫(yī)理論可認(rèn)為是統(tǒng)率表象信息和表象關(guān)系的一個(gè)巨大信息系統(tǒng)。藏族醫(yī)藥學(xué)理論和客觀存在間是否有矛盾，主要取決于其理論統(tǒng)攝的信息和實(shí)體間關(guān)系是否可信。

對(duì)統(tǒng)攝信息的形成從發(fā)生學(xué)說(shuō)，從內(nèi)成因和外成因。內(nèi)成因是指對(duì)疾病診斷醫(yī)療實(shí)踐中得到的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析探究而形成的理論。它是從醫(yī)療實(shí)踐范疇中產(chǎn)生的，故稱(chēng)之為內(nèi)成因理論。《四部醫(yī)典·論述部》中云摘要：“隆盛癥象干黑喜暖和，身顫腹脹大便滯。”又云“隆衰癥象力衰言微身不適，神志不清又生培根增盛狀。”以三因盛衰實(shí)象為例，隆盛癥狀和其所屬的肌膚干黑的兩種癥狀相吻合的診治，就是用信息學(xué)說(shuō)的診治。它是醫(yī)療實(shí)踐過(guò)程中產(chǎn)生的，故稱(chēng)之謂內(nèi)成因理論。所稱(chēng)其為內(nèi)成因理論因它是對(duì)醫(yī)療實(shí)踐過(guò)程中產(chǎn)生的信息進(jìn)行了分析和歸納的基礎(chǔ)上形成的，故輕易解釋醫(yī)療實(shí)踐中出現(xiàn)的所有新問(wèn)題。例如，在醫(yī)療實(shí)踐時(shí)，對(duì)胸部滿(mǎn)悶、神志不安、亂語(yǔ)、頭暈、連連噓氣的病狀，按傳統(tǒng)藏醫(yī)理論，認(rèn)為是隆癥心風(fēng)病，對(duì)治藥物應(yīng)是八味沉香丸、仲孜八味沉香丸、五味石榴散。醫(yī)療實(shí)踐中按傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為神志不安是隆的性相中輕和動(dòng)的成分亢盛，胸部滿(mǎn)悶、心悸過(guò)猛、亂語(yǔ)等癥候是隆即風(fēng)入侵入心和命脈，其對(duì)治法則應(yīng)使其服用息隆即息風(fēng)的八味沉香丸等能取得良好效果。當(dāng)代西醫(yī)治療理論中，無(wú)隆即風(fēng)入侵心和治療息隆即息風(fēng)的說(shuō)法，但按藏醫(yī)理論對(duì)隆癥心風(fēng)病治療中施以息隆即息風(fēng)的治法，定能取得良好療效。按邏輯學(xué)所說(shuō)存在都是合理的思想，它符合客觀物質(zhì)存在的規(guī)律。總之很明顯藏醫(yī)理論和現(xiàn)代西醫(yī)學(xué)在治療時(shí)嚴(yán)謹(jǐn)以據(jù)癥候的理論其落腳點(diǎn)是一致的。

和內(nèi)成因并存的外成因也是藏族醫(yī)藥學(xué)組成的主要部分。藏醫(yī)的生理學(xué)、診斷學(xué)和藥理學(xué)中都吸取和發(fā)展了外成因理論，更多的吸取和發(fā)展了五大種理論，使其和藏醫(yī)學(xué)的基本理論緊密結(jié)合。由于藏醫(yī)學(xué)中吸取和發(fā)展了這些理論，一方面藏醫(yī)學(xué)在醫(yī)療實(shí)踐中碰到的疑難新問(wèn)題得到解決，另一方面藏醫(yī)中采用了這個(gè)理論的基本思想，觀察了人體、疾病和外界環(huán)境間的關(guān)系，并總結(jié)了經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)成因和外成因理論渾然連為一體。

（二）藏醫(yī)學(xué)診療理論是醫(yī)療實(shí)踐和古代哲學(xué)相結(jié)合的結(jié)晶

第3篇

[關(guān)鍵詞]法的原則；經(jīng)濟(jì)法的基本原則；社會(huì)本位

經(jīng)濟(jì)法基本原則是經(jīng)濟(jì)法的一個(gè)基本理論問(wèn)題，其對(duì)經(jīng)濟(jì)法的理論建構(gòu)與實(shí)踐運(yùn)作均具有重要的意義和價(jià)值。學(xué)者們對(duì)此已進(jìn)行了許多有益的探索,但至今仍眾說(shuō)紛紜，故而頗有進(jìn)一步研究之必要。

一、經(jīng)濟(jì)法基本原則的含義

經(jīng)濟(jì)法的基本原則既是經(jīng)濟(jì)法的基本問(wèn)題同時(shí)也是法理學(xué)的研究范疇，經(jīng)濟(jì)法的基本原則是法的原則這一概念的外延之一。對(duì)經(jīng)濟(jì)法的基本原則的認(rèn)識(shí)離不開(kāi)對(duì)法的原則的研究。法的原則是法的要素之一，是可以作為規(guī)則的基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性原理和規(guī)則。張文顯教授指出原則的特點(diǎn)是不預(yù)先設(shè)定任何確定的、具體的事實(shí)狀態(tài)，沒(méi)有規(guī)定具體的權(quán)利義務(wù)，更沒(méi)有確定的法律后果，它指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全部社會(huì)關(guān)系或某一領(lǐng)域的社會(huì)關(guān)系的法律調(diào)整機(jī)制[1]。劉作翔教授認(rèn)為，法律原則是指一定范圍的法律規(guī)范體系的基本精神、指導(dǎo)思想，是具有綜合性、本源性和穩(wěn)定性的根本準(zhǔn)則。根據(jù)原則的普遍性和穩(wěn)定性的角度，法律原則可以劃分為公理性原則和政策性原則；根據(jù)內(nèi)容的概括性和普遍性程度可以劃分為基本原則和具體原則，其中基本原則體現(xiàn)法律更為一般的精神，是所有法律部門(mén)或許多法律部門(mén)需要共同遵循的基本準(zhǔn)則[2]。法律原則的作用體現(xiàn)在它是國(guó)家政策要求和法律的具體規(guī)則和制度之間的中介，緩和立法中的價(jià)值沖突；在法律適用過(guò)程中法律原則指導(dǎo)法律解釋和法律推理，填補(bǔ)法律空白，規(guī)范和引導(dǎo)自由裁量權(quán)的行使。

經(jīng)濟(jì)法的基本原則是統(tǒng)攝經(jīng)濟(jì)法這一法律部門(mén)的法律原則，在這一法律部門(mén)內(nèi)部應(yīng)該具有最高的普遍性、概括性，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的本質(zhì)屬性，是整個(gè)經(jīng)濟(jì)法的指導(dǎo)原則。關(guān)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的概念，學(xué)術(shù)界對(duì)其有不同的理解。比如，李昌麒定義為：“經(jīng)濟(jì)法的基本原則是指規(guī)定于或者寓意于經(jīng)濟(jì)法律之中的、對(duì)經(jīng)濟(jì)立法、經(jīng)濟(jì)守法、經(jīng)濟(jì)司法和經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究具有指導(dǎo)和適用價(jià)值的根本指導(dǎo)思想或規(guī)則。”史際春認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)法基本原則是經(jīng)濟(jì)法宗旨的具體體現(xiàn),是經(jīng)濟(jì)法的規(guī)范和法律文件所應(yīng)貫徹的指導(dǎo)性準(zhǔn)則。”漆多俊定義為：“經(jīng)濟(jì)法調(diào)整原則一般是指經(jīng)濟(jì)法的基本原則，即經(jīng)濟(jì)法作為部門(mén)法其所有的法律規(guī)范及從其制定到實(shí)施的全過(guò)程都必須貫徹的原則。”法律的基本原則是法律在調(diào)整各種社會(huì)關(guān)系時(shí)所體現(xiàn)的最基本的精神價(jià)值，反映了它所涵蓋的各部門(mén)法或子部門(mén)法的共同要求。因此，筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基本原則可以定義為：經(jīng)濟(jì)法基本原則是經(jīng)濟(jì)法理論研究和經(jīng)濟(jì)法治實(shí)踐有的最基本的精神本質(zhì)和價(jià)值追求，是經(jīng)濟(jì)法理論研究和經(jīng)濟(jì)法治實(shí)踐總的指導(dǎo)思想和基本準(zhǔn)則。

二、現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)法基本原則理論及評(píng)價(jià)

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門(mén)不斷發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)法學(xué)基本原則進(jìn)行研究的學(xué)者日多，觀點(diǎn)層出不窮，蔚為大觀。有學(xué)者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)國(guó)內(nèi)關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的基本原則較有影響的學(xué)說(shuō)就有三十余種。綜合分析國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的揭示，目前有代表性的大致有以下幾種觀點(diǎn)：

1“.一原則說(shuō)”，該說(shuō)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基本原則只有一個(gè)，即維護(hù)社會(huì)總體效益，兼顧各方經(jīng)濟(jì)利益[3]。2“.二原則說(shuō)”，該說(shuō)認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法的基本原則主要有二，一是計(jì)劃原則，二是反壟斷原則[4]。3“.三原則說(shuō)”，依該說(shuō),經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)是平衡協(xié)調(diào)原則，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)原則以及責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一原則[5]。4“.七原則說(shuō)”按照該說(shuō)，經(jīng)濟(jì)法的基本原則主要有七個(gè)原則，即資源優(yōu)化配置原則、國(guó)家適度干預(yù)原則、社會(huì)本位原則、經(jīng)濟(jì)民主原則、經(jīng)濟(jì)公平原則、經(jīng)濟(jì)效益原則、可持續(xù)發(fā)展原則[6]。

綜觀上述諸說(shuō)對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的表述及論證,筆者以為,大都存在程度不一的缺失,這主要反映于：

1.將非法律的原則表述為一種法律原則，如資源優(yōu)化配置原則。資源優(yōu)化配置是指資源在生產(chǎn)和再生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)上最有效的流動(dòng)和利用，其并未反映權(quán)利義務(wù)運(yùn)作之要求或特點(diǎn)，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)將之作為一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)學(xué)原則更加適合。2.將法律的一般性原則表述為經(jīng)濟(jì)法所特有的原則，如責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則。依史際春、鄧峰先生的觀點(diǎn)，“責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則主要是指在經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中各管理主體和公有制主導(dǎo)之經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體所附的權(quán)利（力）、利益、義務(wù)和職責(zé)必須相一致，不應(yīng)當(dāng)有脫節(jié)、錯(cuò)位、不平衡等現(xiàn)象存在”。但是，責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一原則固然是經(jīng)濟(jì)法應(yīng)當(dāng)確立的一項(xiàng)準(zhǔn)則，但其并未反映或體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法之特質(zhì)，而是各法律部門(mén)都有體現(xiàn)，并且該法律原則亦并非法所獨(dú)有，兼可為行政管理和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的原則。3.將經(jīng)濟(jì)法部門(mén)法的原則錯(cuò)位為經(jīng)濟(jì)法的基本原則。如邱本先生的“計(jì)劃原則”或“反壟斷原則”。雖然經(jīng)濟(jì)法基本原則取決于對(duì)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的認(rèn)知，但即使就邱本先生所主張的經(jīng)濟(jì)法體系包括計(jì)劃法和反壟斷法兩部分的觀點(diǎn)來(lái)看，計(jì)劃原則與反壟斷原則也僅僅是經(jīng)濟(jì)法部門(mén)法之原則，而無(wú)法涵蓋經(jīng)濟(jì)法之全部和整體。4.將經(jīng)濟(jì)法價(jià)值作為經(jīng)濟(jì)法原則。經(jīng)濟(jì)法價(jià)值與經(jīng)濟(jì)法基本原則是迥然有別的，經(jīng)濟(jì)法的基本原則是經(jīng)濟(jì)法價(jià)值的集中體現(xiàn)，但并不是經(jīng)濟(jì)法價(jià)值本身。但經(jīng)濟(jì)民主、經(jīng)濟(jì)公平、經(jīng)濟(jì)效益等原則，筆者以為，更應(yīng)視將其為經(jīng)濟(jì)法價(jià)值范疇，作為經(jīng)濟(jì)法基本原則，則難以契合作為原則本身的內(nèi)質(zhì)和要求。5.將經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整方法為經(jīng)濟(jì)法原則,如史際春、鄧峰先生所主張的“平衡協(xié)調(diào)原則”。在他們看來(lái)“平衡協(xié)調(diào)原則是指經(jīng)濟(jì)法的立法和執(zhí)法要從整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展和社會(huì)整體利益出發(fā)，來(lái)調(diào)整具體經(jīng)濟(jì)關(guān)系，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，以促進(jìn)引導(dǎo)或強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體目標(biāo)與個(gè)體利益目標(biāo)的統(tǒng)一”。從其表述中，不難看出平衡協(xié)調(diào)原則主要強(qiáng)調(diào)的是國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)所使用的方法或手段。而法的一般意義上，法律原本就是利益之調(diào)節(jié)器，正如博登海默所指出的那樣，“法律的主要作用之一乃是調(diào)整和調(diào)和種種相互沖突的利益，無(wú)論是個(gè)人利益還是社會(huì)利益”[7]。耶林也同樣指出，“法律的目標(biāo)是在個(gè)人原則與社會(huì)原則之間形成一種平衡”[8]。因而，平衡協(xié)調(diào)各種關(guān)系和利益，不僅經(jīng)濟(jì)法使然，其他部門(mén)法亦同樣如此。其二，平衡協(xié)調(diào)就其本質(zhì)而言，作為一項(xiàng)調(diào)整方法更為允恰。

三、經(jīng)濟(jì)法基本原則確立的前提和標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對(duì)于經(jīng)濟(jì)法基本原則內(nèi)容，眾說(shuō)紛紜、莫衷一是，這種情況一方面反映了研究者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)法基本原則問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論的一個(gè)基本范疇，應(yīng)加以研究；另一方面也說(shuō)明了對(duì)該問(wèn)題的研究還僅處于表面化階段。由于對(duì)經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象、獨(dú)立地位、精神實(shí)質(zhì)等問(wèn)題至今還沒(méi)有比較準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，學(xué)界還沒(méi)有達(dá)成共識(shí)，從而導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的研究不夠深入，甚至對(duì)經(jīng)濟(jì)法基本原則的含義及確定標(biāo)準(zhǔn)都存在模糊的認(rèn)識(shí)。以至許多學(xué)者依據(jù)各自對(duì)于經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象和經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)特征的認(rèn)識(shí)，建立經(jīng)濟(jì)法基本原則的確定標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致學(xué)界對(duì)于這一問(wèn)題爭(zhēng)論不止。

筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基本問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究問(wèn)題系統(tǒng)中的子系統(tǒng)，與經(jīng)濟(jì)法學(xué)其他理論的研究息息相關(guān)。特別是關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的研究對(duì)象、本質(zhì)特征、價(jià)值取向的研究對(duì)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的最終確立至關(guān)重要。經(jīng)濟(jì)法的基本原則相對(duì)于經(jīng)濟(jì)法規(guī)則來(lái)說(shuō)具有更高的普遍性、穩(wěn)定性和抽象性。它體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法的一般規(guī)律，統(tǒng)攝整個(gè)部門(mén)法。因此，要想準(zhǔn)確的界定經(jīng)濟(jì)法的基本原則需要以下幾個(gè)前提：1.對(duì)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的研究取得突破性進(jìn)展。雖然經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象研究自經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究興起即以開(kāi)始，然而長(zhǎng)期以來(lái)由于意識(shí)形態(tài)縮合社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平所限，對(duì)于經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的研究一直沒(méi)有取得長(zhǎng)足進(jìn)展。直到近期，隨著社會(huì)進(jìn)步和相關(guān)立法進(jìn)程的加快，對(duì)于調(diào)整對(duì)象的研究才有了較大的進(jìn)步，但仍未達(dá)成普遍共識(shí)。唯有經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的研究取得突破，在學(xué)界形成通說(shuō)，經(jīng)濟(jì)法基本原則的研究才有根基。2.經(jīng)濟(jì)法體系相對(duì)穩(wěn)定。目前我國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會(huì)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，立法任務(wù)繁重。經(jīng)濟(jì)法作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要部門(mén)法正處在擴(kuò)張發(fā)展時(shí)期，新的立法不斷出現(xiàn)，一方面擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)法學(xué)的研究視域，另一方面也為確定經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究范圍帶來(lái)了一定困難。對(duì)于新興邊緣領(lǐng)域是否作為經(jīng)濟(jì)法研究對(duì)象存在的爭(zhēng)議很大程度上影響了對(duì)于經(jīng)濟(jì)法基本原則的界定。基本原則自身穩(wěn)定性和高度概括性之間的緊張關(guān)系要求對(duì)于基本原則的概括必須以經(jīng)濟(jì)法部門(mén)相對(duì)成熟穩(wěn)定為基礎(chǔ)。

在此前提上，應(yīng)當(dāng)首先確定經(jīng)濟(jì)法基本原則的界定標(biāo)準(zhǔn)，使學(xué)界之論爭(zhēng)具有相對(duì)固定框架，以利于理論的構(gòu)建成長(zhǎng)。筆者認(rèn)為，依據(jù)經(jīng)濟(jì)法基本原則的內(nèi)涵與特性當(dāng)有以下界定標(biāo)準(zhǔn)：

1.經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)統(tǒng)攝整個(gè)經(jīng)濟(jì)法律部門(mén)，這是經(jīng)濟(jì)法基本原則的普遍性要求。

2.經(jīng)濟(jì)法基本原則應(yīng)當(dāng)涵蓋經(jīng)濟(jì)法的基本內(nèi)容，體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的高度概括和抽象。超級(jí)秘書(shū)網(wǎng)

3.經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的核心價(jià)值。

4.經(jīng)濟(jì)法的基本原則應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般規(guī)律。

綜合以上考慮，筆者認(rèn)為現(xiàn)階段可以提出確定經(jīng)濟(jì)法基本原則的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)確定經(jīng)濟(jì)法原則群，此原則群應(yīng)當(dāng)符合法律原則的基本要求但較基本原則要就較低，且具備更強(qiáng)的靈活性以指導(dǎo)目前的經(jīng)濟(jì)法律運(yùn)行，待經(jīng)濟(jì)法律部門(mén)發(fā)展成熟并相對(duì)穩(wěn)定時(shí)，總結(jié)經(jīng)濟(jì)法學(xué)長(zhǎng)期研究的經(jīng)驗(yàn)，借鑒國(guó)外研究的成果進(jìn)而總結(jié)界定我國(guó)經(jīng)濟(jì)法基本原則。若非如此，非但目前研究難以達(dá)至合理結(jié)論，且浪費(fèi)大量時(shí)間物力，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)法其他問(wèn)題研究受到掣肘，影響經(jīng)濟(jì)法學(xué)的長(zhǎng)期發(fā)展，甚至影響經(jīng)濟(jì)立法和國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，實(shí)乃得不償失。

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第4篇

（一）憲法學(xué)的學(xué)科定位及其教學(xué)特點(diǎn)憲法學(xué)是教育部公布的法學(xué)專(zhuān)業(yè)必修的十四門(mén)核心主干課程之一，在整個(gè)法學(xué)的理論體系和教學(xué)體系中一般被定位為法學(xué)的基礎(chǔ)理論課程。從憲法學(xué)的研究和教學(xué)內(nèi)容上來(lái)看，其主要由三個(gè)部分組成，即憲法基本理論、憲法基本制度和憲法的實(shí)施。目前以此為教學(xué)體系的憲法學(xué)教材非常多，其中以周葉中主編，高等教育出版社出版的國(guó)家級(jí)規(guī)劃教材《憲法》最具代表性。在這部教材中憲法的基本理論知識(shí)占據(jù)了近乎一半的篇幅，可見(jiàn)憲法學(xué)科的理論性問(wèn)題之多。另外，盡管憲法學(xué)中也會(huì)涉及到國(guó)家制度等問(wèn)題的學(xué)習(xí)，也涉及到具體的憲法規(guī)范，但是由于憲法在我國(guó)本身不具有司法適用性，即憲法規(guī)范不能應(yīng)用于訴訟，所以教學(xué)上探討的往往是對(duì)有關(guān)憲法事例的評(píng)價(jià)，而非真正的案例分析，這也使得憲法學(xué)的教學(xué)較為偏重理論問(wèn)題的探討，而缺少具體的實(shí)踐性操作。

（二）憲法學(xué)教學(xué)存在的問(wèn)題目前來(lái)看，憲法學(xué)的教學(xué)存在以下主要問(wèn)題第一，憲法學(xué)教學(xué)體系受理論體系的影響和制約，導(dǎo)致教學(xué)內(nèi)容偏重理論性，學(xué)生的學(xué)生興趣不高，影響了學(xué)生對(duì)相關(guān)知識(shí)的獲取。從筆者所在的學(xué)校來(lái)看，法學(xué)學(xué)生的思維比較活躍，對(duì)教學(xué)內(nèi)容的實(shí)用性和趣味性要求較高。同時(shí)，憲法學(xué)課程的教學(xué)對(duì)象通常是大一新生，正面臨著從高中狀態(tài)向大學(xué)狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，在這一時(shí)期學(xué)習(xí)法學(xué)的基礎(chǔ)理論課程本身就不太容易，因此，如果課堂的教學(xué)再偏重理論性的話(huà)，學(xué)生就會(huì)逐漸失去對(duì)該門(mén)學(xué)科的興趣。第二，有關(guān)憲法教材也偏重理論知識(shí)，缺少專(zhuān)門(mén)針對(duì)應(yīng)用型法學(xué)人才編撰的憲法教材。教材是教學(xué)的根本，對(duì)老師來(lái)講，它是教學(xué)依據(jù)，對(duì)學(xué)生來(lái)講它是學(xué)習(xí)對(duì)象，但目前的憲法學(xué)教材既不能滿(mǎn)足教師的實(shí)踐教學(xué)需要，也無(wú)法滿(mǎn)足學(xué)生對(duì)應(yīng)用性知識(shí)的獲取，更不用說(shuō)培養(yǎng)應(yīng)用型法學(xué)人才了。第三，教師缺少有效的教學(xué)手段，教學(xué)往往按照教材的理論體系安排，導(dǎo)致教學(xué)的整體應(yīng)用性不高。受憲法學(xué)學(xué)科特點(diǎn)的影響，教師對(duì)憲法學(xué)實(shí)踐教學(xué)關(guān)注較少，沒(méi)有系統(tǒng)的實(shí)踐教學(xué)方法。教師在教學(xué)中往往也偏重于理論教學(xué)，課堂教學(xué)多以講授為主，這種灌輸式的教學(xué)嚴(yán)重影響了學(xué)生的實(shí)踐動(dòng)手能力，與當(dāng)前的法學(xué)倡導(dǎo)應(yīng)用型教育的理念格格不入。而其他法學(xué)基礎(chǔ)理論課程如法理學(xué)、法制史、立法學(xué)等也都存在類(lèi)似的問(wèn)題。因此，我們需要積極思考改進(jìn)這些法學(xué)基礎(chǔ)理論課程的教學(xué)，提高教學(xué)的實(shí)踐性和應(yīng)用性。

二、對(duì)法學(xué)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論課程實(shí)踐教學(xué)的探索

結(jié)合以上對(duì)憲法學(xué)教學(xué)問(wèn)題可知，當(dāng)下急需對(duì)包括憲法學(xué)在內(nèi)的法學(xué)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論課程的實(shí)踐性教學(xué)進(jìn)行研究和探索。為此，筆者結(jié)合所在學(xué)校的實(shí)際情況和憲法學(xué)教學(xué)過(guò)程中存在的有關(guān)問(wèn)題對(duì)學(xué)生開(kāi)展了專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論課實(shí)踐教學(xué)問(wèn)題的調(diào)查，發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷150份，回收有效問(wèn)卷135份，調(diào)查主要設(shè)置了以下問(wèn)題：學(xué)生所知道的法學(xué)實(shí)踐性教學(xué)方法有哪些？覺(jué)得開(kāi)展實(shí)踐性教學(xué)必要性有多大？所在學(xué)院有哪些實(shí)踐性教學(xué)？學(xué)院哪種實(shí)踐性方法占得比重最大？你實(shí)際參加過(guò)哪些實(shí)踐性教學(xué)？參加這些實(shí)踐性教學(xué)的原因是什么？參加哪種實(shí)踐性教學(xué)收獲最大？認(rèn)為自己從實(shí)踐性教學(xué)中學(xué)到了多少知識(shí)和能力？所在學(xué)院的實(shí)踐性教學(xué)存在哪些問(wèn)題？所學(xué)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)對(duì)實(shí)踐性教學(xué)有多大幫助？認(rèn)為當(dāng)前法學(xué)教育應(yīng)該注重理論學(xué)習(xí)還是司法實(shí)踐？覺(jué)得中國(guó)的法學(xué)院教學(xué)應(yīng)該采取哪種模式比較合適？從實(shí)踐性教學(xué)中得到的最大體會(huì)是什么？

以及你認(rèn)為實(shí)踐性教學(xué)有什么弊端？通過(guò)本次問(wèn)卷調(diào)查，我們獲得了第一手的資料，能夠較為全面地掌握學(xué)生對(duì)于實(shí)踐性教學(xué)的相應(yīng)需求。比如多數(shù)學(xué)生認(rèn)為目前的法學(xué)基礎(chǔ)理論課程的教學(xué)理論性太強(qiáng)，學(xué)習(xí)困難較大，學(xué)習(xí)興趣不高。就實(shí)踐教學(xué)而言，實(shí)踐教學(xué)手段單一，多采用案例教學(xué)，課堂教學(xué)多以講授為主，實(shí)踐性環(huán)節(jié)很少或者根本沒(méi)有。對(duì)于如何加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)，學(xué)生的意見(jiàn)是在課內(nèi)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，還應(yīng)該加強(qiáng)課外實(shí)踐活動(dòng)，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，我們以憲法課程為實(shí)驗(yàn)對(duì)象，設(shè)計(jì)法學(xué)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)理論課程的實(shí)踐教學(xué)具體操作方案。即通過(guò)課內(nèi)教學(xué)實(shí)踐環(huán)節(jié)與課外集中實(shí)踐環(huán)節(jié)的銜接，綜合采用社會(huì)調(diào)查、案例分析、法庭旁聽(tīng)、法理辨析等綜合實(shí)驗(yàn)教學(xué)方式構(gòu)建基礎(chǔ)理論法學(xué)課程的實(shí)踐教學(xué)模式。比如以憲法課程為例：我們將課堂教學(xué)外的所有由教師指引、學(xué)生參與，在于培養(yǎng)學(xué)生樹(shù)立憲法學(xué)思維、增強(qiáng)其憲法學(xué)價(jià)值觀的教學(xué)方式都納入到憲法實(shí)踐教學(xué)的范疇，并認(rèn)為憲法學(xué)實(shí)踐教學(xué)應(yīng)該具備專(zhuān)門(mén)性、主動(dòng)性和參與性、計(jì)劃性、多樣性和靈活性的特點(diǎn)。從形式上應(yīng)包括法律診所、社會(huì)實(shí)踐、專(zhuān)業(yè)實(shí)習(xí)、模擬法庭等幾種主要教學(xué)方式，具體如下：

1、憲法學(xué)法律診所教學(xué)法診所教育與憲法學(xué)教學(xué)的契合點(diǎn)在于可以通過(guò)一個(gè)虛擬的環(huán)境診所環(huán)境，使學(xué)生進(jìn)一步理解“憲法權(quán)利與現(xiàn)實(shí)權(quán)利”、“憲法與部門(mén)法的關(guān)系”、“人權(quán)保障與社會(huì)正義”等憲法范疇的基本含義。并明確憲法學(xué)法律診所的教學(xué)步驟：一是對(duì)個(gè)案做出分析、尋求法律依據(jù)時(shí)增加尋找憲法依據(jù)，二是案件辦理結(jié)束后，引入原理分析步驟。

2、憲法學(xué)社會(huì)實(shí)踐教學(xué)法憲法學(xué)實(shí)踐教學(xué)法主要是社會(huì)調(diào)查。從步驟上看，是先確定調(diào)查目標(biāo)，再涉及具體方案，其出發(fā)點(diǎn)在于解決或者明晰某種憲法規(guī)范和憲法原理的社會(huì)表現(xiàn)。基本調(diào)查方法可以體現(xiàn)為典型調(diào)查、重點(diǎn)調(diào)查、抽樣調(diào)查和個(gè)案調(diào)查，同時(shí)從社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容來(lái)看可以從憲法制度、憲法權(quán)力、公民權(quán)利和憲法實(shí)施等諸方面進(jìn)行開(kāi)展。

3、憲法專(zhuān)業(yè)實(shí)習(xí)教學(xué)法憲法在我國(guó)法律體系中的特殊地位和憲法產(chǎn)生效力方式的多元性，目前可供學(xué)生實(shí)習(xí)的場(chǎng)所主要集中在憲法權(quán)力的行使機(jī)關(guān)，包括權(quán)力機(jī)關(guān)，政協(xié)機(jī)關(guān)，各級(jí)人民政府。除此之外，還包括群眾性的自治組織。

第5篇

[關(guān)鍵詞]　圖書(shū)館學(xué)　基礎(chǔ)理論　被引頻次　論文

[分類(lèi)號(hào)]　G250

1　引言

1.1　從基礎(chǔ)理論說(shuō)起

基礎(chǔ)理論是任何一門(mén)學(xué)科在開(kāi)展研究的過(guò)程中都不可避免要遇到和討論的問(wèn)題，圖書(shū)館學(xué)亦是如此。在我國(guó)圖書(shū)館學(xué)界，無(wú)論是上世紀(jì)20年代初圖書(shū)館學(xué)作為舶來(lái)品被引入我國(guó)時(shí)所承襲的美國(guó)圖書(shū)館學(xué)的經(jīng)驗(yàn)實(shí)用主義作風(fēng)，還是近20年來(lái)不絕于耳的對(duì)于理論研究的抨擊聲，都不能掩蓋基礎(chǔ)理論研究的光芒，更無(wú)法抹煞基礎(chǔ)理論研究對(duì)于圖書(shū)館整體事業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用。可以說(shuō)，無(wú)論我們正視與否，基礎(chǔ)理論始終是伴隨圖書(shū)館學(xué)研究左右的。

根據(jù)《辭海》的解釋?zhuān)盎A(chǔ)”是指事物發(fā)展的起點(diǎn)或根本。“理論”則是概念、原理的體系，是系統(tǒng)化了的理性認(rèn)識(shí)。理論的產(chǎn)生和發(fā)展既由社會(huì)實(shí)踐決定，又有自身的相對(duì)獨(dú)立性；科學(xué)的理論是在社會(huì)實(shí)踐基礎(chǔ)上產(chǎn)生并經(jīng)過(guò)社會(huì)實(shí)踐的檢驗(yàn)和證明的理論，是客觀事物的本質(zhì)、規(guī)律性的正確反映1349。“基礎(chǔ)理論(basic theory)”就是支撐和決定事物發(fā)展的根本的概念、原理體系。參照這一闡釋?zhuān)覀兛梢岳斫鈭D書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的涵義。黃宗忠曾在《圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的再探討》一文中定義：“圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論就是圖書(shū)館學(xué)概念、原理的體系，是圖書(shū)館學(xué)的起點(diǎn)與根本，是圖書(shū)館學(xué)領(lǐng)域中的主體思想、宏觀理論，是人們?cè)趫D書(shū)館的長(zhǎng)期實(shí)踐中對(duì)所觀察到的圖書(shū)館現(xiàn)象、過(guò)程與外部關(guān)系所做出的基本的系統(tǒng)的解釋?zhuān)菤v代人們對(duì)圖書(shū)館實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的概括，是圖書(shū)館知識(shí)的系統(tǒng)性結(jié)論，是圖書(shū)館本質(zhì)、規(guī)律性的正確反映，是系統(tǒng)化了的理性認(rèn)識(shí)”。這一表述顯得較為冗長(zhǎng)，我們可以簡(jiǎn)練地將圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論理解為支撐和決定圖書(shū)館及圖書(shū)館事業(yè)發(fā)展的根本的概念和原理體系。這個(gè)體系是由從人們對(duì)圖書(shū)館本質(zhì)的主觀認(rèn)識(shí)抽象而來(lái)的概念和從觀察實(shí)踐過(guò)程中歸納、概括得出的原理構(gòu)成的，是主觀與客觀在哲學(xué)層次上的高度統(tǒng)一。

1.2　圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究范疇的界定

由于圖書(shū)館學(xué)自誕生以來(lái)就一直在不斷發(fā)展變化，而就科學(xué)研究本身而言，往往也囿于時(shí)代和觀念的限制，每當(dāng)有所突破時(shí)，伴隨而來(lái)的必定是牽一發(fā)而動(dòng)全身的變革，即便是像經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣成熟的學(xué)科也不例外，因此圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的研究也并非一成不變。恰恰相反，這一領(lǐng)域的研究?jī)?nèi)容在不同時(shí)期有著明顯不同的側(cè)重，具有鮮明的時(shí)代特征。然而，這種變化更多是集中體現(xiàn)在基礎(chǔ)理論的研究?jī)?nèi)容上的，對(duì)于基礎(chǔ)理論研究的范疇，雖然時(shí)有變化，但其核心還是可以探知一二的。

我國(guó)圖書(shū)館學(xué)界對(duì)于基礎(chǔ)理論問(wèn)題的研究始于20世紀(jì)50年代后期對(duì)于圖書(shū)館定義問(wèn)題的討論。20世紀(jì)80年代以來(lái)，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論教材和專(zhuān)著的不斷問(wèn)世大大推進(jìn)了我國(guó)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究。目前在圖書(shū)館學(xué)教學(xué)中使用較多的教科書(shū)主要有：《圖書(shū)館學(xué)概論(修訂版)》(吳慰慈、董焱，2002)、《圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)》(吳慰慈，2004)、《現(xiàn)代圖書(shū)館學(xué)理論》(徐引篪、霍國(guó)慶，1999)、《圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)教程》(王子舟，2003)、《圖書(shū)館學(xué)導(dǎo)論》(于良芝，2003)。從這些教材的編排體系內(nèi)容來(lái)看，對(duì)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的研究最為集中的是圖書(shū)館學(xué)基本概念、圖書(shū)館學(xué)研究對(duì)象、圖書(shū)館學(xué)體系結(jié)構(gòu)、圖書(shū)館學(xué)學(xué)科性質(zhì)、圖書(shū)館學(xué)研究方法以及圖書(shū)館學(xué)發(fā)展趨勢(shì)這六大方面。其次，從比較早的圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論著作中，如《圖書(shū)館學(xué)概論》(吳慰慈、邵巍，1985)、《圖書(shū)館學(xué)導(dǎo)論》(黃宗忠，1985)、《理論圖書(shū)館學(xué)教程》(倪波、茍昌榮，1986)、《圖書(shū)館學(xué)原理》(宓浩，1988)、《圖書(shū)館學(xué)引論》(金恩暉，1988)、《宏觀圖書(shū)館學(xué)》(陳源蒸，1989)、《現(xiàn)代圖書(shū)館學(xué)教程》(郭星壽，1992)等，也可以得出基本一致的結(jié)論。

但是應(yīng)當(dāng)注意到近20年來(lái)信息技術(shù)的異軍突起給圖書(shū)館和圖書(shū)館事業(yè)帶來(lái)的變革。變革改變了傳統(tǒng)的操作方式，甚至思維方式，人們的自由意識(shí)和創(chuàng)新精神被極大地激發(fā)。特別是新世紀(jì)10年，我國(guó)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究進(jìn)行了史上最為重要的一次重建。圖書(shū)館職業(yè)精神、圖書(shū)館權(quán)利、圖書(shū)館制度、圖書(shū)館延伸服務(wù)等新名詞被引入或提出，一方面擴(kuò)充了原有圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的范疇，為基礎(chǔ)理論研究注入了新的活力；另一方面也在一定程度上轉(zhuǎn)移了研究的重心。所以，在研究新世紀(jì)10年的圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究論文時(shí)，不僅要重視研究范疇內(nèi)那些對(duì)傳統(tǒng)基礎(chǔ)理論問(wèn)題的新討論，更要注重范疇內(nèi)新問(wèn)題的闡釋。

1.3　關(guān)于高被引論文的選擇

現(xiàn)代科技革命無(wú)疑加快了人們的步伐，科學(xué)研究也不例外，從每年在呈幾何速度增長(zhǎng)的學(xué)術(shù)論文的發(fā)表就可以看出。如何發(fā)掘和梳理這些學(xué)術(shù)結(jié)晶并體現(xiàn)其價(jià)值成為了問(wèn)題。當(dāng)然，研究的方法有很多，如綜述、索引、目錄、匯編等。但筆者認(rèn)為，不妨從另一個(gè)角度進(jìn)行嘗試，采用“以點(diǎn)帶面”的研究和寫(xiě)作方法：已經(jīng)發(fā)表了的學(xué)術(shù)論文就成為了一種固態(tài)的歷史沉淀，那么從歷史的角度來(lái)看，選取新世紀(jì)10年來(lái)基礎(chǔ)理論研究過(guò)程中的關(guān)鍵點(diǎn)，即具有里程碑意義的數(shù)篇論文，加以深入分析研究，不僅可以凸顯其中要點(diǎn)，還可以提綱挈領(lǐng)地勾勒出研究的整體脈絡(luò)和發(fā)展態(tài)勢(shì)。

這些具有里程碑意義的論文，其被引頻次往往也相對(duì)較高，具有一定時(shí)效范圍內(nèi)的高影響力。筆者主要通過(guò)深入了解和掌握近10年基礎(chǔ)理論領(lǐng)域的發(fā)展動(dòng)態(tài)，在客觀上以CNKI學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總庫(kù)為基礎(chǔ)，對(duì)前文中在對(duì)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究范疇進(jìn)行界定時(shí)提煉出的關(guān)鍵詞短語(yǔ)進(jìn)行檢索，選擇被引頻次較高的文獻(xiàn)，在對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行分析后遴選出具有代表性觀點(diǎn)的文章予以論述。

2　10年圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論高頻被引論文述要

繼上世紀(jì)80年代圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的低谷及90年代的重振以來(lái)，在進(jìn)入新世紀(jì)后的這10年間，在信息技術(shù)的大背景下，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究在進(jìn)行著史無(wú)前例的艱難重建的同時(shí)走上了一條呼喚權(quán)利時(shí)代和人文關(guān)懷的道路。按照研究?jī)?nèi)容及特點(diǎn)可以將10年分為三個(gè)階段，分別選取其中最具代表性的高被引論文，管中窺豹，回顧總結(jié)10年的發(fā)展歷程。

2.1　2000―2003年：傳統(tǒng)研究推陳出新，自由人文精神萌動(dòng)

這一階段被引頻次較高的兩篇論文是2000年初王子舟先后發(fā)表的《知識(shí)集合初論――對(duì)圖書(shū)館學(xué)研究對(duì)象的探索》和《知識(shí)集合再論――對(duì)圖書(shū)館學(xué)研究對(duì)象的闡釋》，分別為88次和40次。這兩篇文章吹響了新世紀(jì)圖書(shū)館學(xué)研究對(duì)象問(wèn)題探討的號(hào)角，“知識(shí)集合論”由此誕生。文章認(rèn)為人的知識(shí)主要來(lái)自客觀知識(shí)世界，知識(shí)集合是把客觀知識(shí)按一定原則

有序組合起來(lái)的集成體，是人類(lèi)獲取知識(shí)的重要媒介，所以圖書(shū)館的實(shí)質(zhì)就是知識(shí)集合。知識(shí)集合的觀點(diǎn)蘊(yùn)含著很強(qiáng)的哲學(xué)思辨，體現(xiàn)出了強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)。張廣欽的《試論圖書(shū)館的哲學(xué)內(nèi)涵》(被引24次)一文，從“圖書(shū)館哲學(xué)的定位、圖書(shū)館哲學(xué)內(nèi)涵的層次、圖書(shū)館哲學(xué)與其相關(guān)問(wèn)題的關(guān)系、研究圖書(shū)館哲學(xué)的意義4個(gè)角度和層次對(duì)圖書(shū)館哲學(xué)進(jìn)行了分析。文中作者認(rèn)為“圖書(shū)館哲學(xué)的‘哲學(xué)’，不是狹義的哲學(xué)，而是一種理論，一種知識(shí)體系在圖書(shū)館學(xué)研究中應(yīng)用的表述”；“圖書(shū)館哲學(xué)可以分為3個(gè)層次，低層次為圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論；中層次為建立在低層次基礎(chǔ)上的更深一步的研究；高層次研究是圖書(shū)館哲學(xué)研究的最終目標(biāo)，即目前尚未全面展開(kāi)的圖書(shū)館學(xué)專(zhuān)門(mén)哲學(xué)研究。”同時(shí)還指出研究圖書(shū)館學(xué)哲學(xué)的兩點(diǎn)意義：理論研究的缺失和學(xué)科發(fā)展的要求。這些觀點(diǎn)新穎獨(dú)到，值得深入思索和探討。黃宗忠的《圖書(shū)館學(xué)體系的沿革與重構(gòu)》(被引22次)一文認(rèn)為：“圖書(shū)館學(xué)體系就是圖書(shū)館學(xué)內(nèi)容分類(lèi)、排列、組合而形成的一個(gè)相互聯(lián)系、相互制約的整體。也就是由相互聯(lián)系、相互制約的圖書(shū)館學(xué)各個(gè)門(mén)類(lèi)、分支學(xué)科、低層次學(xué)科、知識(shí)單元、知識(shí)元素構(gòu)成的整體，是理論(原理)與應(yīng)用(技術(shù))的有機(jī)結(jié)合。黃宗忠通過(guò)對(duì)不同人物在不同時(shí)期建立的圖書(shū)館學(xué)體系進(jìn)行全面梳理，厘清了現(xiàn)代圖書(shū)館學(xué)在我國(guó)的發(fā)展歷程，具有一定的學(xué)術(shù)史價(jià)值。在隨后的《圖書(shū)館學(xué)體系的沿革與重構(gòu)(下)》中，他又探討了重構(gòu)圖書(shū)館學(xué)體系的必要性、依據(jù)與原則，并重構(gòu)圖書(shū)館學(xué)體系――由理論圖書(shū)館學(xué)和應(yīng)用圖書(shū)館學(xué)兩個(gè)門(mén)類(lèi)組成的新圖書(shū)館學(xué)體系。該體系的建立表明黃宗忠摒棄了他本人在20世紀(jì)80年代所構(gòu)建的三分法體系，而將技術(shù)圖書(shū)館學(xué)納入到應(yīng)用圖書(shū)館學(xué)分支中。這一調(diào)整使體系更加符合邏輯，也體現(xiàn)出作者大膽創(chuàng)新的意識(shí)。但該文并沒(méi)有對(duì)學(xué)科體系建立過(guò)程中的理論基礎(chǔ)進(jìn)行深入探討，有所缺憾。

范并思在《論加強(qiáng)公共圖書(shū)館問(wèn)題研究》(被引33次)一文中，提出公共圖書(shū)館研究雖然始終是圖書(shū)館學(xué)的研究焦點(diǎn)，但在我國(guó)研究得還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。通過(guò)深入探究，他指出這是由于圖書(shū)館學(xué)的基礎(chǔ)薄弱和公共圖書(shū)館研究人才欠缺而引起的，因此呼吁圖書(shū)館界應(yīng)在新時(shí)期加強(qiáng)開(kāi)展相關(guān)問(wèn)題研究。這篇文章列舉并引用了大量的文獻(xiàn)事實(shí)，對(duì)此后公共圖書(shū)館的研究更加深入具體產(chǎn)生了積極影響。然而文章中對(duì)如何加強(qiáng)這一領(lǐng)域問(wèn)題的研究只作了宏觀層面的探討，并沒(méi)有深入分析研究的具體內(nèi)容和方法。蔣永福2001年發(fā)表的《人文圖書(shū)館學(xué)論綱》一文被引高達(dá)95次，文章將圖書(shū)館學(xué)置于新的研究視角之下，從宏觀上將圖書(shū)館學(xué)理論分為“科學(xué)圖書(shū)館學(xué)”和“人文圖書(shū)館學(xué)”兩大系別，指出我國(guó)圖書(shū)館學(xué)理論研究長(zhǎng)期處于“見(jiàn)物不見(jiàn)人”的狀態(tài)，缺乏人性關(guān)懷。“人文圖書(shū)館學(xué)”賦予了圖書(shū)館更多的人性關(guān)懷與和諧氛圍，在越來(lái)越重視人本位的時(shí)代，兩大系別只有平衡發(fā)展，才能體現(xiàn)圖書(shū)館的完整性，因此“加強(qiáng)人文圖書(shū)館學(xué)的研究”這一觀點(diǎn)是與時(shí)俱進(jìn)又切合實(shí)際的。2002年初，李國(guó)新發(fā)表《對(duì)“圖書(shū)館自由”的理論思考》(被引81次)一文，對(duì)他本人在2000年首次提出的“圖書(shū)館自由”概念進(jìn)行了又一次審視和闡釋。作者認(rèn)為“起源于西方的‘圖書(shū)館自由’的核心精神，就圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，是強(qiáng)調(diào)收集和提供資料的自由；對(duì)利用者來(lái)說(shuō)，是強(qiáng)調(diào)從圖書(shū)館獲得資料和信息的自由”。圖書(shū)館自由’觀念的理論基礎(chǔ)是現(xiàn)代民權(quán)理論中的‘思想自由’的原則”。…自由’總是與對(duì)自由的限制相伴而行”。可以看出，作者關(guān)于“圖書(shū)館自由”的觀點(diǎn)有著一套完善的理論支撐和嚴(yán)密的邏輯結(jié)構(gòu)，因此具有較強(qiáng)的說(shuō)服力，這也大概是此觀點(diǎn)一出就得到了較廣泛的關(guān)注和贊同，并隨即成為理論研究熱點(diǎn)問(wèn)題的原因所在。

2.2　2004―2007年：探討研究對(duì)象，倡導(dǎo)職業(yè)精神

熊偉在《圖書(shū)館廣義本體論導(dǎo)論――圖書(shū)館學(xué)研究對(duì)象體系的重建》一文中提出圖書(shū)館存在及運(yùn)動(dòng)的廣義本體論研究可能是傳統(tǒng)圖書(shū)館學(xué)向當(dāng)代圖書(shū)館學(xué)體系轉(zhuǎn)換的一種解決方案。以廣義本體論為基礎(chǔ)，可以構(gòu)建當(dāng)代圖書(shū)館學(xué)研究對(duì)象體系，進(jìn)而可以揭示當(dāng)代圖書(shū)館學(xué)的學(xué)科體系結(jié)構(gòu)。作者這種以廣義本體論的大視野來(lái)觀察圖書(shū)館本質(zhì)的方法新穎大膽，頗具挑戰(zhàn)性。柯平、王平在《基于知識(shí)資源論的圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論體系研究》(被引37次)一文中，將知識(shí)資源作為圖書(shū)館學(xué)的學(xué)科基點(diǎn)探討圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論體系，認(rèn)為這一體系表現(xiàn)為圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的三層結(jié)構(gòu)：第一層是理論研究溯源，第二層是基點(diǎn)、原理和哲學(xué)，第三層才是基礎(chǔ)理論的具體內(nèi)容。知識(shí)資源論的觀點(diǎn)同樣是從知識(shí)角度研究圖書(shū)館學(xué)，并沿著知識(shí)論一知識(shí)基礎(chǔ)論一知識(shí)社會(huì)論一知識(shí)交流論一知識(shí)組織論一知識(shí)集合論一知識(shí)管理論這一脈絡(luò)演化形成的，是在演化過(guò)程中對(duì)其他觀點(diǎn)分析優(yōu)劣、吸取精華得出的。2007年初，馬恒通在《知識(shí)傳播論――圖書(shū)館學(xué)研究對(duì)象新探》一文中以知識(shí)傳播為基礎(chǔ)，提出圖書(shū)館學(xué)的研究對(duì)象是館藏知識(shí)傳播這一觀點(diǎn)。作者以這一觀點(diǎn)為核心，分析了圖書(shū)館學(xué)的內(nèi)容體系，闡述了“知識(shí)傳播論”的重要意義及其影響，指出了未來(lái)圖書(shū)館學(xué)的研究方向。觀點(diǎn)一出，就如同前些年作者提出“圖書(shū)館學(xué)是一門(mén)前科學(xué)”等觀點(diǎn)時(shí)一樣，遭到了同行的質(zhì)疑和反駁。從某種程度上說(shuō)，“館藏知識(shí)傳播論”只是在“知識(shí)說(shuō)”的基礎(chǔ)上加入了對(duì)圖書(shū)館學(xué)研究對(duì)象微觀層面的考察，理論體系缺乏嚴(yán)密性，并未準(zhǔn)確地揭示圖書(shū)館活動(dòng)的本質(zhì)，所以不可能成為圖書(shū)館學(xué)研究對(duì)象的終結(jié)。

隨著圖書(shū)館學(xué)對(duì)人文精神的關(guān)注，圖書(shū)館精神再一次成為研究的熱點(diǎn)，作為圖書(shū)館精神的一貫倡導(dǎo)者，范并思的《公共圖書(shū)館精神的時(shí)代辯護(hù)》一文被引頻次最高，達(dá)229次。文章從公共圖書(shū)館精神的歷史演變談起，總結(jié)了公共圖書(shū)館基本理念形成的三個(gè)階段，提出公共圖書(shū)館精神的內(nèi)涵、所面臨的挑戰(zhàn)和時(shí)代意義，著重指出公共圖書(shū)館精神在我國(guó)當(dāng)前已經(jīng)成為推動(dòng)公共圖書(shū)館事業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。我國(guó)公共圖書(shū)館界須補(bǔ)上公共圖書(shū)館精神這一課，與國(guó)際流行的理念接軌，使公共圖書(shū)館真正成為保障社會(huì)信息公平的機(jī)構(gòu)。程煥文、周旭毓的《圖書(shū)館精神――體系結(jié)構(gòu)與基本內(nèi)容》(被引123次)一文，系統(tǒng)論述了“圖書(shū)館的重要價(jià)值、體系結(jié)構(gòu)及其作用，圖書(shū)館事業(yè)精神與圖書(shū)館職業(yè)道德精神的基本內(nèi)容，并提出了如何繼承和弘揚(yáng)圖書(shū)館精神。在圖書(shū)館的發(fā)展已經(jīng)開(kāi)始從技術(shù)主導(dǎo)階段上升到人本主導(dǎo)階段的環(huán)境下，對(duì)圖書(shū)館精神的重視和倡導(dǎo)勢(shì)在必行。2005年，于良芝發(fā)表《未完成的現(xiàn)代性：談信息時(shí)代的圖書(shū)館職業(yè)精神》(被引96次)，暢談圖書(shū)館職業(yè)精神和核心能力。在此之前，圖書(shū)館職業(yè)精神這一理念最早見(jiàn)諸于作者在2003年出版的《圖書(shū)館學(xué)導(dǎo)論》一書(shū)中，但未有獨(dú)立發(fā)表的論文對(duì)其進(jìn)行表述。圖書(shū)館職業(yè)精神所包括的崇尚理性和知識(shí)、維護(hù)個(gè)人獲取知識(shí)的平等權(quán)利、追求知識(shí)資源的最大利用等內(nèi)容在信息時(shí)代雖然受到了一些挑戰(zhàn)，但當(dāng)今的圖書(shū)館人需要用勇氣和智慧來(lái)維護(hù)這種職業(yè)

精神，促進(jìn)職業(yè)發(fā)展，這是毋庸置疑的。李超平的《建立什么樣的圖書(shū)館職業(yè)精神》(被引65次)一文從四個(gè)方面論述圖書(shū)館職業(yè)精神的核心內(nèi)容，即“以圖書(shū)館職業(yè)為從業(yè)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，在理解圖書(shū)館職業(yè)的社會(huì)使命的基礎(chǔ)上獲得對(duì)職業(yè)的認(rèn)同感，以崇尚科學(xué)的精神來(lái)理解圖書(shū)館職業(yè)的責(zé)任意識(shí)，用職業(yè)道德規(guī)范來(lái)實(shí)踐圖書(shū)館職業(yè)精神。較之發(fā)達(dá)國(guó)家，我們的圖書(shū)館職業(yè)精神的確還存在很大差距，這種職業(yè)精神并非僅僅停留在以往所宣傳的“愛(ài)崗敬業(yè)”層面，而應(yīng)該是以公眾利益為基準(zhǔn)的專(zhuān)業(yè)的、完備的職業(yè)精神體系。

2.3　2008年以來(lái)：主動(dòng)反思熱點(diǎn)，積極創(chuàng)新理論

在圖書(shū)館權(quán)利的討論和研究經(jīng)過(guò)熱議階段進(jìn)入沉淀和反思階段后，蔣永福在《論圖書(shū)館員倫理――基于責(zé)任倫理和為他責(zé)任的思考》一文中提出了針對(duì)圖書(shū)館員個(gè)體的“圖書(shū)館員倫理”問(wèn)題。雖然圖書(shū)館員倫理這一提法早已出現(xiàn)在理論界，但將其與圖書(shū)館權(quán)利看作“一體二維”的關(guān)系來(lái)討論卻尚屬首次。文章認(rèn)為兩者都是圖書(shū)館對(duì)社會(huì)的一種“誓約”，只不過(guò)圖書(shū)館員倫理是圖書(shū)館員對(duì)個(gè)人職責(zé)和行為準(zhǔn)則的宣明，圖書(shū)館權(quán)利是圖書(shū)館行業(yè)對(duì)自身社會(huì)責(zé)任的宣明，前者表現(xiàn)為個(gè)體責(zé)任，后者表現(xiàn)為集體責(zé)任。目前我們正處于重視人文和強(qiáng)調(diào)個(gè)人權(quán)利的時(shí)代，所以二者的研究不應(yīng)偏廢。2010年3月，程煥文發(fā)表《圖書(shū)館權(quán)利的界定》一文，針對(duì)目前圖書(shū)館界最具代表性的三種對(duì)“圖書(shū)館權(quán)利”的定義，即民眾權(quán)利論、圖書(shū)館員權(quán)力論、公民與圖書(shū)館權(quán)利論，在對(duì)美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)《圖書(shū)館權(quán)利法案》內(nèi)容、美國(guó)圖書(shū)館協(xié)會(huì)智識(shí)自由辦公室的使命和有關(guān)智識(shí)自由的定義等方面進(jìn)行深入分析之后，將圖書(shū)館權(quán)利界定為民眾利用圖書(shū)館的自由、平等權(quán)利。作者從多角度論證和闡釋?zhuān)^點(diǎn)頗有說(shuō)服力。

2008年，吳慰慈在《圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的走向》一文中適時(shí)地指出了目前及今后我國(guó)圖書(shū)館學(xué)理論研究的四個(gè)走向，即拓展研究范疇，探尋學(xué)科新的知識(shí)生長(zhǎng)點(diǎn)，促進(jìn)理論與技術(shù)融合，調(diào)整理論研究的思維方式。這些對(duì)走向的分析概括是建立在作者長(zhǎng)期的理論研究和調(diào)研基礎(chǔ)之上的，清晰而準(zhǔn)確，為處于調(diào)整變革中的基礎(chǔ)理論研究指明了方向。葉鷹的《書(shū)理學(xué)論綱》一文，是繼作者2005年在《圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的分析表述及其邏輯結(jié)構(gòu)》一文中提出以“一個(gè)軸心、三條原則、五種模型”作為圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的分析內(nèi)核觀點(diǎn)之后在“一個(gè)軸心、三條原則”問(wèn)題上深入研究的成果。作者將“一個(gè)軸心、三條原則”倒置為前提或公理，構(gòu)成理論內(nèi)核，用抽象分析方法建構(gòu)出圖書(shū)館系統(tǒng)的基礎(chǔ)理論并稱(chēng)之為書(shū)理學(xué)。書(shū)理學(xué)將圖書(shū)館研究?jī)?nèi)容分解為書(shū)的研究、人的研究和用的研究三部分，既有圖書(shū)館學(xué)的分析性基礎(chǔ)理論，也有理解圖書(shū)館學(xué)研究體系結(jié)構(gòu)的R范式、H范式和s范式，前后呼應(yīng)，自成一體。這種較抽象的基礎(chǔ)理論和方法論研究秉承了作者一貫的風(fēng)格，在觀點(diǎn)的表述和提煉上都力求體現(xiàn)一種凝練的邏輯表達(dá)。雖然許多人并不同意甚至不能讀懂葉鷹的這種抽象論點(diǎn)，但正如蔣永福所說(shuō)，我們應(yīng)當(dāng)給這種新嘗試、新思路以“茁壯成長(zhǎng)”的寬容氛圍，這種嘗試和思路在追求真理、探索知識(shí)的道路上是完全正確和值得提倡的，這種從不同角度的探索也有助于拓展我們的學(xué)術(shù)思索范疇和視野。

3　特點(diǎn)和結(jié)論

以上論述雖然有限，但從中可以大致看出新世紀(jì)10年來(lái)我國(guó)圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論研究的基本特點(diǎn)及態(tài)勢(shì)，具體體現(xiàn)在三個(gè)方面：

整體來(lái)看，圖書(shū)館學(xué)基礎(chǔ)理論的研究特征從以前的廣布式研究轉(zhuǎn)為現(xiàn)今階段性較強(qiáng)的熱點(diǎn)式研究，且研究的主體從實(shí)體圖書(shū)館擴(kuò)大到了抽象意義的圖書(shū)館及圖書(shū)館所涉及的精神層面的問(wèn)題。尤其是對(duì)于圖書(shū)館自由、圖書(shū)館精神和圖書(shū)館職業(yè)精神問(wèn)題的研究較為集中，被引頻次較高的論文大多涉及這些主題。

圍繞研究對(duì)象展開(kāi)的討論仍是理論研究的熱點(diǎn)，在其界定上出現(xiàn)了多家爭(zhēng)鳴的情況，但觀點(diǎn)主要是從知識(shí)角度研究圖書(shū)館的“知識(shí)系”。

第6篇

論文摘要：科學(xué)的審計(jì)理論對(duì)審計(jì)實(shí)踐的發(fā)展具有重要的推動(dòng)作用，審計(jì)理論的發(fā)展也應(yīng)該建立在一定的基礎(chǔ)之上，應(yīng)該與其他學(xué)科一起蓬勃發(fā)展，該文分析了審計(jì)理論基礎(chǔ)的界定和應(yīng)該具備的條件，提出了審計(jì)理論的建立和發(fā)展所依據(jù)的理論基礎(chǔ)。

理論知識(shí)是一種社會(huì)戰(zhàn)略資源，科學(xué)研究在世界各國(guó)已受到了前所未有的重視。審計(jì)學(xué)大約產(chǎn)生于1930年前后，經(jīng)過(guò)多年來(lái)的發(fā)展，審計(jì)理論日益完善，科學(xué)的審計(jì)理論對(duì)審計(jì)實(shí)踐的發(fā)展具有重要的作用，然而科學(xué)的審計(jì)理論不是空中樓閣，它應(yīng)該建立在一定的基礎(chǔ)之上，審計(jì)理論基礎(chǔ)是審計(jì)學(xué)科理論大廈的根基，只有建立在科學(xué)基礎(chǔ)之上的理論才能蓬勃發(fā)展。本文對(duì)審計(jì)的理論基礎(chǔ)問(wèn)題做一初步探討。

1.審計(jì)理論基礎(chǔ)的界定

研究審計(jì)理論基礎(chǔ)，必須弄清楚審計(jì)與其理論基礎(chǔ)存在什么樣的關(guān)系，以及審計(jì)理論基礎(chǔ)和審計(jì)基礎(chǔ)理論的區(qū)別。所謂基礎(chǔ)是指事物發(fā)展的根本和起點(diǎn)，形象講就是事物從哪里開(kāi)始產(chǎn)生與成長(zhǎng)，“基礎(chǔ)”中蘊(yùn)涵著事物最初萌芽與發(fā)展所需的相關(guān)因素,是事物發(fā)展的“源頭”。那么審計(jì)理論基礎(chǔ)運(yùn)用基礎(chǔ)的語(yǔ)言學(xué)定義，可以理解為：審計(jì)的理論基礎(chǔ)應(yīng)該是其產(chǎn)生與成長(zhǎng)的源頭，審計(jì)學(xué)只是科學(xué)這個(gè)體系中的一個(gè)分支，那么它的理論基礎(chǔ)是位于科學(xué)母體中的生長(zhǎng)點(diǎn)，即與其他科學(xué)共同的關(guān)節(jié)點(diǎn)處。

2.審計(jì)理論基礎(chǔ)所應(yīng)該具備的條件

并不是所有與審計(jì)學(xué)有聯(lián)系的學(xué)科都可以成為審計(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，它應(yīng)該具備一定的條件：1）作為審計(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)的理論必須能夠體現(xiàn)審計(jì)的本質(zhì)和特征。基礎(chǔ)是理論產(chǎn)生與成長(zhǎng)的源頭，作為審計(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)必須能夠體現(xiàn)審計(jì)的本質(zhì)和特征。2）從審計(jì)學(xué)包括其理論基礎(chǔ)的意義上看，理論基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)構(gòu)成整個(gè)審計(jì)體系的自然的邏輯起點(diǎn)，是審計(jì)學(xué)與其他學(xué)科相互滲透的交叉點(diǎn)，只有這樣，才能把審計(jì)和其他學(xué)科緊密聯(lián)系，構(gòu)成整個(gè)的科學(xué)體系，孤立的理論是不能成為審計(jì)的理論基礎(chǔ)的。3）作為審計(jì)理論基礎(chǔ)的理論必須要早于審計(jì)理論體系產(chǎn)生的時(shí)間。審計(jì)學(xué)大約產(chǎn)生于1930年左右，所以，作為基礎(chǔ)的理論必須早于1930年，這樣才能符合時(shí)間序列順序，這樣才能對(duì)審計(jì)的發(fā)展具有極大的指導(dǎo)作用，促成審計(jì)理論的形成和發(fā)展。

3.審計(jì)理論基礎(chǔ)的內(nèi)容

3.1哲學(xué)基礎(chǔ)

哲學(xué)是科學(xué)的科學(xué)，是對(duì)從實(shí)驗(yàn)科學(xué)、合理學(xué)問(wèn)、普遍經(jīng)驗(yàn)或其他事物中獲得的所有知識(shí)的批判吸收、系統(tǒng)化和組織化，它構(gòu)成某一學(xué)問(wèn)的基礎(chǔ)原則體系和實(shí)務(wù)規(guī)范體系，因而哲學(xué)可作為所有學(xué)科理論的基礎(chǔ)，將哲學(xué)的方法、觀念運(yùn)用于審計(jì)理論，就是審計(jì)理論的哲學(xué)基礎(chǔ)。

審計(jì)本質(zhì)是決定審計(jì)區(qū)別于其他客觀事物的根本屬性，審計(jì)作為應(yīng)社會(huì)需求出現(xiàn)的一種經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)，它最基本的職能就是監(jiān)督。因此，從審計(jì)職能抽象出來(lái)的審計(jì)本質(zhì)蘊(yùn)涵了深刻的監(jiān)督思想，監(jiān)督思想最深的根源來(lái)自于哲學(xué)中關(guān)于人性的認(rèn)識(shí)。“性本惡”論認(rèn)為由于人的內(nèi)在動(dòng)力不足以使其自覺(jué)地履行義務(wù)、遵守規(guī)則，因此主張通過(guò)法制等外力來(lái)約束人的行為，而監(jiān)督恰是一種有效的對(duì)人進(jìn)行約束和管制的手段。西方的監(jiān)控制度正是基于對(duì)人性惡的認(rèn)識(shí)，才得到了今天的發(fā)展。此外，哲學(xué)作為反映事物普遍發(fā)展規(guī)律的科學(xué)，其對(duì)各學(xué)科都具有普遍的理論指導(dǎo)意義，也為審計(jì)理論提供了辨證的、唯物的思維方法。

3.2法學(xué)基礎(chǔ)

法是階級(jí)社會(huì)中維護(hù)社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序的工具，法國(guó)著名法學(xué)家孟德斯鳩在他的代表作《論法的精神》中，提出法是由事物性質(zhì)所產(chǎn)生的必然關(guān)系，因而一切事物都和法有一定的關(guān)系。法對(duì)審計(jì)理論的影響主要體現(xiàn)在對(duì)審計(jì)范圍和審計(jì)責(zé)任等基礎(chǔ)理論的構(gòu)建上，審計(jì)過(guò)程本身就是執(zhí)法過(guò)程，在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，審計(jì)表現(xiàn)為間接控制，以對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的監(jiān)視為宏觀經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)輸送信息；以對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的監(jiān)督實(shí)現(xiàn)宏觀控制。審計(jì)的范圍和審計(jì)人員的責(zé)任通過(guò)法庭對(duì)一系列劃時(shí)代事件的判決而得到了明確。法學(xué)作為審計(jì)理論基礎(chǔ)的內(nèi)涵，為建立協(xié)調(diào)審計(jì)主體、委托人與被審計(jì)單位三者關(guān)系的審計(jì)理論提供了堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。3.3經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的精髓也可以為我所用，以豐富和完善我們的審計(jì)理論，馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，尤其是勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)，是我們認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程和本質(zhì)、定量和定性分析有關(guān)概念和范疇、總結(jié)有關(guān)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的重要依據(jù)，它應(yīng)該是審計(jì)理論基礎(chǔ)的一個(gè)重要組成部分。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“理性人”假設(shè)，委托人和人都是最大效用的追求者，而各自利益目標(biāo)的不一致，導(dǎo)致了行為上的偏差。委托人為了使人朝著自身利益的方向努力需付出成本，監(jiān)督則是能夠降低成本、維系關(guān)系的有效手段。此外，監(jiān)督也體現(xiàn)了審計(jì)最根本的思想，成為審計(jì)最基本的職能。另外，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等，都極大豐富了審計(jì)理論基礎(chǔ)的內(nèi)容，為審計(jì)理論的發(fā)展注入了新的活力。

3.4管理科學(xué)理論基礎(chǔ)

管理科學(xué)理論成為審計(jì)理論基礎(chǔ)的組成部分也是顯而易見(jiàn)的，首先制度基礎(chǔ)審計(jì)是以測(cè)試和評(píng)價(jià)內(nèi)部控制制度為主要內(nèi)容的，而內(nèi)部控制制度是控制論在經(jīng)濟(jì)管理中的具體運(yùn)用，是企業(yè)管理現(xiàn)代化的產(chǎn)物；其次，管理審計(jì)近幾十年來(lái)的悄然興起，說(shuō)明了企業(yè)管理活動(dòng)的日益重要，管理審計(jì)迫切需要現(xiàn)代管理理論的指導(dǎo)以客觀地評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，為企業(yè)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理提出富于建設(shè)性的意見(jiàn)；管理科學(xué)理論中分權(quán)管理的思想為國(guó)家審計(jì)實(shí)行分級(jí)管理、審計(jì)機(jī)關(guān)獨(dú)立設(shè)置、建立機(jī)構(gòu)內(nèi)部的責(zé)任制、進(jìn)行部門(mén)間和上下級(jí)之間的溝通協(xié)調(diào)以及職能約束提供了可靠的理論依據(jù)。

3.5數(shù)學(xué)理論基礎(chǔ)

數(shù)學(xué)中的概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)都是先于審計(jì)理論而單獨(dú)存在的兩種理論，具體而言，概率論為抽樣審計(jì)的建立提供了理論依據(jù)，數(shù)理統(tǒng)計(jì)為它提供科學(xué)化和具體化的方法論基礎(chǔ)。審計(jì)中的統(tǒng)計(jì)抽樣是依據(jù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)原理從被審單位資料中抽出一部分進(jìn)行審查，以推斷全部被審資料的審計(jì)結(jié)論的方法。概率論中的大數(shù)定律也為審計(jì)工作提供了一種方法，審計(jì)工作所面對(duì)的是繁雜的會(huì)計(jì)記錄和其他資料，從表面上看是雜亂無(wú)章的，所以我們可以視其為大量的相互獨(dú)立的隨機(jī)因素，利用大數(shù)定律，我們可以抽取樣本資料進(jìn)行審計(jì)，對(duì)其特征進(jìn)行歸納和總結(jié)，歸納總結(jié)得出的結(jié)果會(huì)使這些個(gè)別資料的影響相互抵消，能夠顯現(xiàn)出被審對(duì)象的總體特征。所以概率論也是審計(jì)理論發(fā)展的基礎(chǔ)之一。

3.6倫理學(xué)基礎(chǔ)

第7篇

一、IT環(huán)境下，審計(jì)理論基礎(chǔ)的特點(diǎn)

(一)多元網(wǎng)絡(luò)性

作為審計(jì)理論的根基，審計(jì)理論基礎(chǔ)在IT環(huán)境下得到了不斷的增強(qiáng)和加固。信息技術(shù)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息博弈論以及與審計(jì)相關(guān)的其他學(xué)科領(lǐng)域共同組成了一個(gè)動(dòng)態(tài)的、多元性的審計(jì)理論基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)組織。而構(gòu)成審計(jì)理論基礎(chǔ)的各個(gè)學(xué)科的具體內(nèi)容則是這張網(wǎng)上的各個(gè)結(jié)點(diǎn)。審計(jì)理論基礎(chǔ)的不斷擴(kuò)張、膨脹，意味著審計(jì)理論獲得了更充足的理論養(yǎng)分，得到了更充分、更完善的發(fā)展。

(二)動(dòng)態(tài)性

隨著時(shí)代的變遷、客觀條件的變化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的完善，審計(jì)理論基礎(chǔ)也在不斷的發(fā)展完善，在充分汲取新的學(xué)科理論養(yǎng)分的同時(shí)，也掘棄了一部分不適合于IT環(huán)境下的陳乏的、過(guò)時(shí)的理論。并且，審計(jì)理論基礎(chǔ)的發(fā)展變化決定著審計(jì)理論的發(fā)展方向、趨勢(shì)，同時(shí)審計(jì)理論的不斷發(fā)展、完善，也進(jìn)一步加強(qiáng)和鞏固了審計(jì)理論基礎(chǔ)，二者的關(guān)系是辨證統(tǒng)一的。

(三)質(zhì)量性

IT環(huán)境下，質(zhì)量非常重要，可以毫不夸張地說(shuō)，質(zhì)量是IT的生命。審計(jì)理論基礎(chǔ)作為審計(jì)理論的根基，其質(zhì)量性尤為重要。其質(zhì)量性主要表現(xiàn)在：穩(wěn)定性、安全性、品質(zhì)性。盡管是審計(jì)理論基礎(chǔ)在審計(jì)理論發(fā)展的歷史長(zhǎng)河中呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)、發(fā)展性，但是，就某一時(shí)間段、期間而言，審計(jì)理論基礎(chǔ)還是具有相對(duì)穩(wěn)定性的。另外，作為根基、支撐點(diǎn)，其安全性、品質(zhì)性也是非常重要的，不安全的、缺乏品質(zhì)性的根基不具備支撐審計(jì)理論大廈的能力。

(四)交互滲透性

審計(jì)理論基礎(chǔ)的內(nèi)涵非常廣泛，幾乎涉及各個(gè)學(xué)科、領(lǐng)域，而這些學(xué)科、領(lǐng)域的理論并非簡(jiǎn)單的疊加構(gòu)成審計(jì)理論基礎(chǔ)，它們是按照一定的秩序、規(guī)則進(jìn)行有效的組合而形成的有機(jī)整體。在IT環(huán)境下，社會(huì)生活的空間相對(duì)縮小，各學(xué)科間的滲透也日益頻繁、緊密，它們通過(guò)移植、借用、感染三種方式共同組成一個(gè)有序的、交互滲透的、相互關(guān)聯(lián)的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)，服務(wù)于審計(jì)理論。

(五)虛擬性

審計(jì)理論基礎(chǔ)，并不象有型的建筑物建造時(shí)挖地基所形成的有型的根基，它是從多個(gè)相互關(guān)聯(lián)的學(xué)科中抽象出來(lái)的、客觀存在的無(wú)形的根基。在IT環(huán)境下，這一特性更加明顯，虛擬的審計(jì)理論基礎(chǔ)具有抽象性、概括性、邏輯性三個(gè)特性。

二、IT環(huán)境下審計(jì)理論基礎(chǔ)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

審計(jì)理論基礎(chǔ)的認(rèn)定，一直都是一個(gè)比較困難的問(wèn)題，尤其是IT環(huán)境下，高科技信息技術(shù)充分應(yīng)用于審計(jì)領(lǐng)域，加速了審計(jì)理論基礎(chǔ)的更新?lián)Q代，使得審計(jì)理論基礎(chǔ)從廣度和深度上均有了較大的擴(kuò)張，筆者認(rèn)為，IT環(huán)境下，審計(jì)理論基礎(chǔ)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：

(一)作為審計(jì)理論基礎(chǔ)，必須為審計(jì)理論的發(fā)展服務(wù)

審計(jì)理論基礎(chǔ)與審計(jì)理論之間的關(guān)系是辨證統(tǒng)一的關(guān)系。即審計(jì)理論基礎(chǔ)為審計(jì)理論服務(wù)，審計(jì)理論基礎(chǔ)決定著審計(jì)理論發(fā)展的方向、趨勢(shì)，審計(jì)理論基礎(chǔ)的每一次變革都會(huì)引起審計(jì)理論發(fā)生相應(yīng)的變化。反過(guò)來(lái)，當(dāng)審計(jì)理論的發(fā)展適合于審計(jì)理論基礎(chǔ)的客觀要求時(shí)，則加強(qiáng)和鞏固審計(jì)理論基礎(chǔ)，反之則削弱審計(jì)理論基礎(chǔ)。因此，判斷某一理論、學(xué)科是否是審計(jì)理論基礎(chǔ)，首先要看它是否為審計(jì)理論的發(fā)展服務(wù)，是否與審計(jì)理論呈辨證統(tǒng)一的關(guān)系。

(二)作為審計(jì)理論基礎(chǔ)，必須與審計(jì)環(huán)境互動(dòng)性

審計(jì)環(huán)境是審計(jì)理論乃至審計(jì)理論基礎(chǔ)發(fā)生變遷的外在動(dòng)因。在IT環(huán)境下，IT應(yīng)用于審計(jì)理論中即審計(jì)電算化或網(wǎng)絡(luò)審計(jì)。IT一方面刺激了審計(jì)理論基礎(chǔ)的變革，將先進(jìn)的IT理論植根于審計(jì)理論基礎(chǔ)，將先進(jìn)的IT技術(shù)應(yīng)用于審計(jì)測(cè)試工作中，加速了審計(jì)理論的發(fā)展；另一方面，審計(jì)理論基礎(chǔ)發(fā)生了變化，也會(huì)在一定程序上刺激審計(jì)環(huán)境進(jìn)一步完善，使得審計(jì)理論基礎(chǔ)更好的為審計(jì)理論服務(wù)。二者的關(guān)系呈互動(dòng)性。

(三)作為審計(jì)理論基礎(chǔ)，它必須是溝通審計(jì)理論與其他相關(guān)學(xué)科的橋梁

審計(jì)理論基礎(chǔ)為審計(jì)理論與其他學(xué)科理論提供了一個(gè)公共區(qū)域，在此領(lǐng)域內(nèi)，各學(xué)科理論知識(shí)相互交叉、滲透、融合，共同為審計(jì)理論服務(wù)。因而審計(jì)理論基礎(chǔ)是審計(jì)理論科學(xué)體系的研究?jī)?nèi)容，但它本身并不是審計(jì)理論，它是連接審計(jì)理論與其他學(xué)科體系的橋梁與紐帶，是審計(jì)理論與其他學(xué)科的交叉滲透區(qū)。

三、IT環(huán)境下，審計(jì)理論基礎(chǔ)的具體內(nèi)容

(一)信息技術(shù)理論

信息技術(shù)理論是IT理論的核心，其在審計(jì)理論中具體應(yīng)用，也是審計(jì)電算化充分發(fā)展的標(biāo)志之一。當(dāng)代信息技術(shù)理論包括：網(wǎng)絡(luò)技術(shù)理論，信息技術(shù)理論，數(shù)據(jù)挖掘理論、系統(tǒng)集成理論、多媒體理論技術(shù)、人工智能技術(shù)等等。這些理論、技術(shù)在審計(jì)中的應(yīng)用，大大提高了審計(jì)測(cè)試效率、審計(jì)監(jiān)督質(zhì)量，為審計(jì)理論的發(fā)展提供了前所未有的機(jī)遇，使得審計(jì)理論基礎(chǔ)從深度和廣度上得到不斷地?cái)U(kuò)張。

(二)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是審計(jì)理論基礎(chǔ)的重要組成部分，它可以開(kāi)闊我們的視野，轉(zhuǎn)變我們的思維方式，為我們提供可供選擇的理論依據(jù)和方法。它將一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)思想、觀點(diǎn)引入審計(jì)理論中，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析審計(jì)理論的發(fā)展，尋求提高審計(jì)工作效率的途徑，革新審計(jì)測(cè)試手段的策略，如：西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易費(fèi)用學(xué)說(shuō)、信息博弈論等等，都大大地加深了審計(jì)理論知識(shí)，豐富了審計(jì)理論基礎(chǔ)的營(yíng)養(yǎng)，使我們從更深層次的角度探求審計(jì)理論的內(nèi)涵、外延，深化了審計(jì)理論知識(shí)，為審計(jì)人員提高審計(jì)工作效率、降低審計(jì)交易費(fèi)用、進(jìn)行理性審計(jì)提供了新的思路。

(三)司法訴訟學(xué)

司法訴訟學(xué)與審計(jì)理論相結(jié)合是現(xiàn)代審計(jì)理論的發(fā)展趨勢(shì)。一方面，審計(jì)證據(jù)的獲得需要審計(jì)人員運(yùn)用大量的司法刑偵手段、方法去檢查、判斷、排除偽證，以取得真實(shí)可靠的審計(jì)證據(jù)；另一方面，面對(duì)審計(jì)訴訟爆炸的時(shí)代，審計(jì)人員如何進(jìn)行合法審計(jì)、避免審計(jì)訴訟，也是他們面臨的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。因此，將司法訴訟學(xué)注入審計(jì)理論基礎(chǔ)，可以提高審計(jì)人員守法、學(xué)法意識(shí)，在法律允許的范圍內(nèi)開(kāi)展有效的審計(jì)，同時(shí)掌握各國(guó)間法律的差異，審計(jì)豁免的范圍、程度，為開(kāi)展跨國(guó)審計(jì)作好準(zhǔn)備。

(四)管理心理學(xué)

管理心理學(xué)又稱(chēng)行為管理學(xué)，是研究人的行為心理活動(dòng)規(guī)律的科學(xué)，它是用管理學(xué)、行為學(xué)、社會(huì)學(xué)、生理學(xué)、倫理學(xué)、人類(lèi)學(xué)等學(xué)科的原理，以研究人的心理行為和人際關(guān)系、人的積極性為對(duì)象的一門(mén)綜合性科學(xué)。它主要研究人的行為激勵(lì)問(wèn)題，探索人的心理活動(dòng)，提高激勵(lì)人的心理和行為的各種途徑和技巧，以達(dá)到最大限度提高工作效率為目的。它作為審計(jì)理論基礎(chǔ)，對(duì)于開(kāi)發(fā)審計(jì)人員思維、激發(fā)審計(jì)人員開(kāi)展有效審計(jì)的積極性，提高審計(jì)工作效率有很大的意義。管理心理學(xué)作為審計(jì)理論基礎(chǔ)，既滿(mǎn)足了管理審計(jì)的客觀要求，也為審計(jì)人員進(jìn)行有效審計(jì)提供了理論依據(jù)和方法。

(五)會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)理論

會(huì)計(jì)理論是企業(yè)提供財(cái)務(wù)報(bào)告的基礎(chǔ)，也是審計(jì)人員查錯(cuò)防弊所必備的基本知識(shí)，它與審計(jì)學(xué)理論有著很深的血緣關(guān)系。審計(jì)人員接受被審單位委托后，必須大量的分析和評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)信息和非財(cái)務(wù)信息，檢查被審單位會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性，而所有這一些必須是在一定的財(cái)務(wù)理論和會(huì)計(jì)理論的指導(dǎo)下進(jìn)行。統(tǒng)計(jì)理論成為審計(jì)理論基礎(chǔ)，可以將有關(guān)經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型應(yīng)用于具體審計(jì)實(shí)踐中，對(duì)審計(jì)結(jié)果、審計(jì)證據(jù)進(jìn)行線(xiàn)性回歸分析，測(cè)試各變量間的擬合度，大大地提高了審計(jì)測(cè)試手段的先進(jìn)性和審計(jì)結(jié)論的準(zhǔn)確性。同時(shí)，通過(guò)將一些審計(jì)問(wèn)題定量化，也有助于審計(jì)人員作出準(zhǔn)確的決策判斷，并相應(yīng)的化解日益復(fù)雜的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

第8篇

[關(guān)鍵詞] 科技創(chuàng)新 成果轉(zhuǎn)化 轉(zhuǎn)化路徑

將我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式真正轉(zhuǎn)向依靠科技創(chuàng)新引領(lǐng)的軌道上來(lái)，早日將我國(guó)建設(shè)成為創(chuàng)新型國(guó)家，除創(chuàng)新成果數(shù)量和質(zhì)量外，最為關(guān)鍵的問(wèn)題在于科技創(chuàng)新與生產(chǎn)過(guò)程的融合程度，即科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。眾所周知，與歐美等創(chuàng)新型國(guó)家相比，我國(guó)科技創(chuàng)新成果總量相對(duì)較少，其中一部分無(wú)轉(zhuǎn)化價(jià)值或轉(zhuǎn)化“夭折”，最終能夠并入生產(chǎn)過(guò)程，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果占科技成果總量的比例明顯偏低。提高科技成果轉(zhuǎn)化率，最為關(guān)鍵的環(huán)節(jié)是具有完善的科技成果轉(zhuǎn)化體系。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)管理缺少足夠的歷史經(jīng)驗(yàn)積淀，又極具中國(guó)特色，為此，迫切需要多方努力探索，建設(shè)適應(yīng)我國(guó)國(guó)情，符合國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展需要的管理體系，包括科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系。多年來(lái)，此方面的研究成果頗多，認(rèn)識(shí)愈加清晰，但尚未形成具有更大權(quán)威性的系統(tǒng)理論，深化對(duì)科技創(chuàng)新成果界定與分類(lèi)、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵與轉(zhuǎn)化路徑、轉(zhuǎn)化標(biāo)志等最基礎(chǔ)問(wèn)題的研究，仍具有重大理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、科技創(chuàng)新成果的界定與分類(lèi)

1.科技創(chuàng)新成果的界定

科技創(chuàng)新也是人類(lèi)的一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)。依據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，開(kāi)展科技創(chuàng)新意在建立一種新的科技研發(fā)活動(dòng)函數(shù)，把新發(fā)現(xiàn)的知識(shí)，新研制出的技術(shù)、工藝、方法等作為新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件引進(jìn)生產(chǎn)體系中，以實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的“新組合”，從而促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。其是指科技領(lǐng)域內(nèi)不斷取得突破與發(fā)展的過(guò)程，是通過(guò)科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明活動(dòng)，即基于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)研究、試驗(yàn)開(kāi)發(fā)等系列活動(dòng)而求取新“收獲”的過(guò)程，是一個(gè)從新知識(shí)的產(chǎn)生、新技術(shù)的開(kāi)發(fā)到新產(chǎn)品的生產(chǎn)、新產(chǎn)業(yè)的形成直至新價(jià)值的實(shí)現(xiàn)的復(fù)雜的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)過(guò)程,而科技創(chuàng)新成果即為通過(guò)開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)所獲得的新收獲，這種新收獲可能是新知識(shí)，也可能是實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)品或新技術(shù)，也可能是新思想。

2.科技創(chuàng)新成果的分類(lèi)

科技創(chuàng)新成果具有明顯的差異性：第一，科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生不同的成果，即使都屬技術(shù)創(chuàng)新成果，也會(huì)有產(chǎn)品成果和工藝成果之分，體現(xiàn)形式各異；第二，科技創(chuàng)新成果均具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，但各有側(cè)重。有些成果直接作用于勞動(dòng)力，則其更多體現(xiàn)社會(huì)價(jià)值，有些成果直接作用于勞動(dòng)工具或勞動(dòng)對(duì)象，其更多體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。但根據(jù)其主要體現(xiàn)形式科技創(chuàng)新成果基本可劃分為三種類(lèi)型：(1)基礎(chǔ)理論性成果，即科學(xué)原理和技術(shù)原理，是指通過(guò)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究而取得的新發(fā)現(xiàn)、新學(xué)說(shuō)，其主要體現(xiàn)形式為科學(xué)論文、科學(xué)著作、原理性模型或發(fā)明專(zhuān)利等，基本屬知識(shí)型成果。(2)應(yīng)用技術(shù)性成果，即以科學(xué)原理或技術(shù)原理為基礎(chǔ)，通過(guò)開(kāi)展技術(shù)發(fā)明活動(dòng)而取得的新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備，以及農(nóng)業(yè)、生物新品種、礦產(chǎn)新品種和計(jì)算機(jī)軟件等實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)品，基本屬技術(shù)型成果；(3)管理理念性成果，即軟科學(xué)研究成果，它涉及管理方式及管理手段等的新觀點(diǎn)、新思想，主要體現(xiàn)形式為研究報(bào)告，基本屬于思想型成果。具體歸納如下：

科技創(chuàng)新成果分類(lèi)

二、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵及轉(zhuǎn)化路徑

1.科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵

人類(lèi)開(kāi)展科技創(chuàng)新這項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)的本意就在于并入經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和社會(huì)進(jìn)步過(guò)程，使人類(lèi)社會(huì)發(fā)展得更快更好更加可持續(xù)，使人類(lèi)社會(huì)與自然環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。換句話(huà)說(shuō)，人類(lèi)開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)就是為轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力而開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)。按照最為公認(rèn)的說(shuō)法，生產(chǎn)力包括勞動(dòng)力、勞動(dòng)工具和勞動(dòng)對(duì)象三要素，科技創(chuàng)新成果無(wú)論轉(zhuǎn)化為哪一項(xiàng)要素的提升動(dòng)力，都會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展，且任何一項(xiàng)要素的提升都會(huì)連帶其他兩項(xiàng)要素的提升。為此，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)從全要素生產(chǎn)力角度衡量。

1996年我國(guó)出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第一章第二條規(guī)定，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。這一概念表明，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化是指研究成果從形成到轉(zhuǎn)化為有形產(chǎn)品，直至產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的完整過(guò)程，主要適用于應(yīng)用技術(shù)性成果，應(yīng)屬狹義概念，因?yàn)橹挥袘?yīng)用技術(shù)性成果能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，能直接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，基礎(chǔ)理論性、管理理念性成果轉(zhuǎn)化都不能按此標(biāo)準(zhǔn)衡量。眾所周知，20世紀(jì)90年代以來(lái)，政府、理論界與實(shí)業(yè)界均對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題給予高度關(guān)注，關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵也給出了多種界定。文興吾等學(xué)者提出，廣義的成果轉(zhuǎn)化包括：(1)科學(xué)研究成果向技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再到試驗(yàn)發(fā)展；(2)技術(shù)成果通過(guò)開(kāi)發(fā)向生產(chǎn)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，即設(shè)計(jì)到試制再到中間試驗(yàn)最后到工業(yè)性試驗(yàn)等；(3)新技術(shù)在小范圍應(yīng)用成熟后向更大范圍的推廣擴(kuò)散。劉洪等學(xué)者堅(jiān)持從系統(tǒng)科學(xué)角度提倡廣義科技成果轉(zhuǎn)化觀念，認(rèn)為科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化存在廣義和狹義之分，狹義上是指科技成果直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力要素，通常是應(yīng)用性研究成果通過(guò)技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，形成新產(chǎn)品、新工藝和新的管理技術(shù)與方法；廣義上科技成果轉(zhuǎn)化是指從各類(lèi)科技成果的創(chuàng)造形成、到轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的過(guò)程，既包括自然科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化，也包括社會(huì)科學(xué)成果,以及自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)交叉的科技成果的轉(zhuǎn)化。他認(rèn)為狹義的科技成果轉(zhuǎn)化是廣義的科技成果轉(zhuǎn)化的中心環(huán)節(jié)和重要內(nèi)容。由此可見(jiàn)，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化分析上述兩類(lèi)比較典型的理論觀點(diǎn)，不難看出，大家都贊同科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的目的不僅為經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，也為社會(huì)管理和社會(huì)進(jìn)步的需要，為此應(yīng)從廣義內(nèi)涵加以研究，且從生產(chǎn)力全要素角度看，科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力中除包含著對(duì)勞動(dòng)對(duì)象、勞動(dòng)工具等影響而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值外，還包含著對(duì)勞動(dòng)力---人的知識(shí)的豐富和技能的提升等影響，這說(shuō)明科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化還具有階段性特點(diǎn)。總之，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)指上述各類(lèi)成果從創(chuàng)造性形成并得以擴(kuò)散的過(guò)程，這種擴(kuò)散可以使使用地勞動(dòng)者的素質(zhì)、技能或知識(shí)得到增加，或勞動(dòng)工具得到改善，勞動(dòng)效率得到提高，或?qū)趧?dòng)對(duì)象的認(rèn)識(shí)、改造、控制能力得到進(jìn)一步深化等等。有人形象地將其比喻為接力賽跑, “跑完全程”，依次完成各環(huán)節(jié)增值是科技成果轉(zhuǎn)化，而每次接力棒傳遞也相當(dāng)于完成了一次轉(zhuǎn)化，因?yàn)槊看谓恿Π魝鬟f對(duì)生產(chǎn)力三要素都會(huì)產(chǎn)生影響，即已轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，如基礎(chǔ)理論性成果，基本屬知識(shí)型成果，其轉(zhuǎn)化為應(yīng)用技術(shù)性成果，是科技成果轉(zhuǎn)化，而借助科學(xué)普及與傳播，讓更多的人了解、掌握知識(shí)，提升了文化素養(yǎng)和技術(shù)能力，即使未轉(zhuǎn)化成應(yīng)用技術(shù)性成果，也是科技成果轉(zhuǎn)化。

2.科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化路徑

科技成果轉(zhuǎn)化似源流，既有路徑，也有流向。按線(xiàn)性邏輯，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)該是一個(gè)閉環(huán)線(xiàn)性過(guò)程，通過(guò)科學(xué)創(chuàng)新到技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)連帶工藝、管理創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)從基礎(chǔ)理論性成果到應(yīng)用技術(shù)性成果和管理理念性成果的循環(huán)往復(fù)，即具有整體性又具有階段性特點(diǎn)，轉(zhuǎn)化路徑也具有多樣性。根據(jù)遠(yuǎn)德玉教授的“田字型”轉(zhuǎn)化模式，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化可分為從科學(xué)原理到技術(shù)原理，從技術(shù)原理到技術(shù)發(fā)明，從技術(shù)發(fā)明到生產(chǎn)技術(shù)的階段性轉(zhuǎn)化，多階段轉(zhuǎn)化路徑構(gòu)成螺旋上升式封閉系統(tǒng)，屬正向轉(zhuǎn)化路徑。此外，也存在“反裘工程”，即產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，從而直接產(chǎn)生應(yīng)用技術(shù)性成果，而由應(yīng)用技術(shù)性成果可以轉(zhuǎn)化為技術(shù)發(fā)明，同時(shí)也可能誘發(fā)科學(xué)革命，產(chǎn)生科學(xué)原理，促進(jìn)原始創(chuàng)新，這一種轉(zhuǎn)化是以應(yīng)用技術(shù)性成果為原點(diǎn)，向基礎(chǔ)理論性成果和生產(chǎn)技術(shù)兩個(gè)方向流動(dòng)，形成兩個(gè)環(huán)流。正如科技創(chuàng)新系統(tǒng)一樣，存在正向，也存在逆向和正向逆向混合型的轉(zhuǎn)化路徑。而管理理念性成果轉(zhuǎn)化路徑較為單一，即在成果與組織決策間形成彈塑性轉(zhuǎn)化路徑。總之，科技成果轉(zhuǎn)化的路徑不是單一路徑，更不是線(xiàn)性流動(dòng)，而是一個(gè)由多段、不同向路徑構(gòu)成的一個(gè)鏈接結(jié)構(gòu)。

三、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的標(biāo)志

如上所述，科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化不是簡(jiǎn)單的從研發(fā)到生產(chǎn)應(yīng)用的一站式過(guò)程，而是一點(diǎn)到多點(diǎn)的多階段性目標(biāo)體系，不同階段均有不同的轉(zhuǎn)化標(biāo)志。基礎(chǔ)理論性成果中科學(xué)論文與著作屬知識(shí)性成果，而知識(shí)對(duì)生產(chǎn)力三要素―勞動(dòng)者、勞動(dòng)工具、勞動(dòng)對(duì)象的作用更多體現(xiàn)在對(duì)勞動(dòng)者的影響，即豐富勞動(dòng)者的知識(shí)，提升勞動(dòng)者技能，科學(xué)知識(shí)普及傳播程度、勞動(dòng)者受教育程度是其轉(zhuǎn)化的重要標(biāo)志；原理性模型和發(fā)明專(zhuān)利屬理論設(shè)計(jì)與構(gòu)思，需轉(zhuǎn)向中試環(huán)節(jié)，進(jìn)行孵化，通過(guò)培育和孵化向應(yīng)用技術(shù)性成果演變，其轉(zhuǎn)化標(biāo)志在于入孵和成功孵化產(chǎn)品的數(shù)量；應(yīng)用技術(shù)性研究成果中新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備的轉(zhuǎn)化標(biāo)志為通過(guò)企業(yè)或現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)工具的改進(jìn)或替代品的出現(xiàn)，勞動(dòng)對(duì)象范圍的擴(kuò)大與對(duì)勞動(dòng)對(duì)象認(rèn)識(shí)的深化等；計(jì)算機(jī)軟件轉(zhuǎn)化標(biāo)志為通過(guò)測(cè)試，進(jìn)行注冊(cè)，直接應(yīng)用于生產(chǎn)，這一類(lèi)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化更多具有經(jīng)濟(jì)效益顯示度。管理理念性成果研究報(bào)告轉(zhuǎn)化的標(biāo)志是為組織決策提供有價(jià)值的信息，并將其中的觀點(diǎn)吸納到?jīng)Q策中，形成組織政策、管理制度或激發(fā)相關(guān)活動(dòng)等。由此可見(jiàn)，基礎(chǔ)理論性成果、管理理念性成果轉(zhuǎn)化并不能直接帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，更多具有社會(huì)價(jià)值，只有應(yīng)用技術(shù)性成果轉(zhuǎn)化可以直接帶來(lái)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，且每一階段成果轉(zhuǎn)化標(biāo)志各不相同。

四、結(jié)論

科技創(chuàng)新成果多種多樣，具有不同的體現(xiàn)形式和價(jià)值特點(diǎn)。應(yīng)對(duì)其予以合理分類(lèi)，才能科學(xué)界定科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵，準(zhǔn)確選取轉(zhuǎn)化路徑，構(gòu)建較為完善的科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系。本文關(guān)于科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵及基本路徑、科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化標(biāo)志等研究結(jié)論，有助于深化科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系研究理論觀點(diǎn)，并為國(guó)家、地方積極采取有利于提升科技成果轉(zhuǎn)化率的舉措提供參考。

參考文獻(xiàn)：

[1]文興吾.“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”的觀念辨析與范式轉(zhuǎn)變[J].中國(guó)科技論壇, 2004,(3):111

第9篇

關(guān)鍵詞:基礎(chǔ)護(hù)理學(xué);微課;教學(xué)設(shè)計(jì)

1微課特點(diǎn)

第一，時(shí)間短，容量小。依據(jù)學(xué)生的學(xué)習(xí)規(guī)律，他們?cè)趯?zhuān)心學(xué)習(xí)某一個(gè)知識(shí)點(diǎn)時(shí)，注意力在5～10min是最集中的，而微課的時(shí)長(zhǎng)一般不超過(guò)10min，學(xué)生便可在注意力最集中的時(shí)間段學(xué)習(xí)知識(shí)點(diǎn)。第二，內(nèi)容少，主題強(qiáng)。因微課主要是針對(duì)某一主題內(nèi)容或某個(gè)知識(shí)點(diǎn)而展開(kāi)教學(xué)的，因此針對(duì)性較強(qiáng)，能促進(jìn)學(xué)生的有效學(xué)習(xí)。第三，易共享，可重復(fù)。學(xué)生可利用智能手機(jī)或智能移動(dòng)終端隨時(shí)隨地在線(xiàn)觀摩微課及其輔助資源，不受時(shí)間與空間的限制，可反復(fù)對(duì)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行回顧與記憶。

2基礎(chǔ)護(hù)理學(xué)微課的設(shè)計(jì)

第一，教學(xué)主題的選擇。于慶國(guó)等人［3］在研究微課的設(shè)計(jì)模式時(shí)認(rèn)為微課的選題應(yīng)遵循突出重點(diǎn)、突破難點(diǎn)的原則，選題要精練，內(nèi)容要明晰。微課的教學(xué)設(shè)計(jì)原則應(yīng)以“精”和“微”為主要特點(diǎn)，力爭(zhēng)用最短的時(shí)間和最佳的方法向?qū)W習(xí)者準(zhǔn)確表達(dá)出某個(gè)微小的知識(shí)點(diǎn)，并設(shè)計(jì)出相應(yīng)的腳本。基礎(chǔ)護(hù)理學(xué)則應(yīng)需要根據(jù)課程大綱、教學(xué)目標(biāo)等要求恰當(dāng)?shù)睾Y選教學(xué)內(nèi)容，選擇適宜的知識(shí)點(diǎn)為主題進(jìn)行微課的開(kāi)發(fā)與設(shè)計(jì)，但并不是所有知識(shí)點(diǎn)均可通過(guò)微課的形式展現(xiàn)出來(lái)，某些需要教師現(xiàn)場(chǎng)演示的、需要學(xué)生實(shí)際動(dòng)手操作的，一對(duì)一輔導(dǎo)的知識(shí)并不宜使用微課。第二，教學(xué)時(shí)長(zhǎng)的把控。微課的教學(xué)時(shí)長(zhǎng)安排為5～10min為宜，例如，在講肌內(nèi)注射這部分內(nèi)容，臀大肌注射是重點(diǎn)，以往的操作視頻和講解時(shí)間較長(zhǎng)，學(xué)生在觀看教學(xué)視頻時(shí)，難免會(huì)在觀看后期注意力不集中，此內(nèi)容講解的重點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)在臀大肌注射的定位與操作手法，因此教師可把臀大肌的定位與注射手法分成兩個(gè)微小的視頻進(jìn)行制作，每個(gè)微課視頻中強(qiáng)調(diào)一個(gè)重難點(diǎn)內(nèi)容，這樣便可在學(xué)生高度集中注意力的時(shí)段內(nèi)完成對(duì)知識(shí)點(diǎn)的學(xué)習(xí)。第三，教學(xué)語(yǔ)言的安排。教學(xué)語(yǔ)言要簡(jiǎn)明扼要，邏輯性強(qiáng)，易于理解，講解過(guò)程要流暢緊湊。因微課的腳本需要提供給課程拍攝人員和后期制作人員，故腳本中的語(yǔ)言和案例較傳統(tǒng)講稿要更為嚴(yán)謹(jǐn)和科學(xué)。第四，教學(xué)過(guò)程的設(shè)計(jì)。微課的導(dǎo)入可以分為平鋪直敘的開(kāi)門(mén)見(jiàn)山型、懸念制造型、情境導(dǎo)入型等方式［4］。馬兆麗等人將第三屆全國(guó)職業(yè)院校教師微課大賽作品進(jìn)行分析，得出結(jié)論:情境導(dǎo)入型與懸念制造型的授課導(dǎo)入方式比平鋪直敘的開(kāi)門(mén)見(jiàn)山型導(dǎo)入方式更加受到學(xué)生的歡迎，更能激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣［5］。故在基礎(chǔ)護(hù)理學(xué)微課的設(shè)計(jì)時(shí)可引用情境導(dǎo)入，以便引起學(xué)生興趣。例如，在講述靜脈輸液的目的時(shí)，可導(dǎo)入汶川地震的情境圖片或動(dòng)態(tài)圖:在廢墟下等待救援的人伸出一只手臂，醫(yī)務(wù)人員給予其靜脈輸液。這樣的情境制造會(huì)激發(fā)學(xué)生思考:為什么要靜脈輸液呢?靜脈輸液到底能達(dá)到什么目的呢?進(jìn)而達(dá)到教學(xué)目的。Mclellan［6］指出想要達(dá)到極佳的學(xué)習(xí)效果，應(yīng)將知識(shí)置于特定情境中進(jìn)行學(xué)習(xí)，而知識(shí)的情境多是由教師所創(chuàng)設(shè)的語(yǔ)言情境體現(xiàn)的，但是對(duì)于基礎(chǔ)護(hù)理學(xué)中較為抽象的知識(shí)點(diǎn)，如臀大肌注射部位的選擇、壓瘡的分期及臨床表現(xiàn)等，這些知識(shí)點(diǎn)的核心僅通過(guò)教師的語(yǔ)言描述不能被形象地表達(dá)出來(lái)，學(xué)生理解起來(lái)也較費(fèi)力，教師可以借助一些臀部模型、壓瘡模型、小動(dòng)畫(huà)、靜態(tài)圖片等幫助學(xué)生理解，抓住學(xué)生好奇心，吸引其注意力。例如，在講授臀大肌注射部位的選取時(shí)，教師可在臀肌模型上進(jìn)行定位，以靜態(tài)圖片的形式展示，再加入動(dòng)畫(huà)視頻對(duì)“十字法”與“連線(xiàn)法”進(jìn)行詳細(xì)講解，使學(xué)生對(duì)抽象知識(shí)點(diǎn)的理解形象化。教師可根據(jù)自己所教學(xué)生的特點(diǎn)、現(xiàn)有的教學(xué)資源等進(jìn)行合理設(shè)計(jì)。因基礎(chǔ)護(hù)理學(xué)是護(hù)理和助產(chǎn)專(zhuān)業(yè)的核心課程，具有操作多、實(shí)用性強(qiáng)的特點(diǎn)，故技能部分微課內(nèi)容的設(shè)計(jì)過(guò)程，除了要掌握相關(guān)的理論知識(shí)點(diǎn)外，還需要鼓勵(lì)學(xué)生實(shí)踐動(dòng)手操作，進(jìn)而有效掌握其技能［7］。第五，微課視頻的制作。流程如下:其一，恰當(dāng)選題。其二，編寫(xiě)教案與制作課件。其三，教學(xué)實(shí)施與拍攝。其四，后期制作。其五，教學(xué)評(píng)價(jià)反思與反復(fù)修片。在視頻的制作技術(shù)上，分為了單播式微課和交互式微課，單播式微課以視頻播放為特點(diǎn)，交互式微課則以視頻播放、交互反饋相結(jié)合為特點(diǎn)，同時(shí)加入了師生互動(dòng)、教師對(duì)學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)效果的評(píng)價(jià)反饋環(huán)節(jié)。研究結(jié)果顯示，交互式微課更容易引起學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，教學(xué)效果優(yōu)于單播式微課［8］。

3基礎(chǔ)護(hù)理學(xué)微課的應(yīng)用方式

課前，學(xué)生提前觀看微課視頻，預(yù)習(xí)所要學(xué)習(xí)的重難點(diǎn)，學(xué)會(huì)“知新”。課中，學(xué)生通過(guò)觀看微課視頻，進(jìn)行重點(diǎn)知識(shí)的構(gòu)建。豐富了課堂教學(xué)資源與教學(xué)方式。課后，幫助同學(xué)重新回顧課堂所講內(nèi)容，學(xué)會(huì)“溫故”并自我總結(jié)。無(wú)論微課是以哪種形式應(yīng)用于教學(xué)中，都可以一定程度上幫助學(xué)生慢慢養(yǎng)成自主學(xué)習(xí)的習(xí)慣，滿(mǎn)足學(xué)生的個(gè)性學(xué)習(xí)和共性學(xué)習(xí)。

4評(píng)價(jià)與修改

設(shè)計(jì)完成的微課在實(shí)際教學(xué)過(guò)程中應(yīng)用后要進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括對(duì)微課的設(shè)計(jì)過(guò)程評(píng)價(jià)和學(xué)生學(xué)習(xí)效果的評(píng)價(jià)。通過(guò)在學(xué)生中試運(yùn)行的方式評(píng)價(jià)基礎(chǔ)護(hù)理學(xué)微課的設(shè)計(jì)過(guò)程，先給部分班級(jí)的學(xué)生觀看微課視頻，收集反饋的信息后及時(shí)修改設(shè)計(jì)過(guò)程。對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)效果的評(píng)價(jià)，則采取調(diào)查問(wèn)卷的方法進(jìn)行。從能否提高學(xué)習(xí)興趣、能否增強(qiáng)自主學(xué)習(xí)能力、能否增強(qiáng)實(shí)踐能力、能否提高學(xué)習(xí)效率、能否增強(qiáng)理解能力、能否促進(jìn)師生交流合作六個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。