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關鍵詞：科研項目申報 項目申報材料 申請書 撰寫
中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）04（c）-0212-02
科研項目立項的數量與層次是衡量企業科研實力的一個重要指標。如何提高科研項目申報的質量和保證項目申報成功率，是企業科研管理人員和參與這項工作的研發人員共同關心的問題。由于目前各類項目申報工作越來越多地采用網上評審方式，項目申報材料成為評審專家了解該項目最重要的依據，項目申報材料的內容和質量決定著一個科研項目能否申報成功。
1 科研項目申報材料的重要性及其主要內容
科研項目的申報是我們開展科研工作的前奏，而科研項目是否能夠被批準立項，關鍵在于項目申報材料的質量。在確定好科研項目選題的基礎上，我們如何來攻克這個項目課題，在開展該工作方面是否有創新工作思路，我們企業研發能力、研究基礎如何，完成該項目后其經濟社會效益如何等問題是評審專家評審的重要依據。如何回答好這些問題，如何在項目申報材料中表達出我們的工作能力和工作創新思路，是項目申請成功的關鍵。因為項目申報材料是評審專家在不直接接觸了解申請項目的情況下進行評審、論證的唯一依據，它不僅起到橋梁的作用，更為重要的是它是一種規范化的說明文書，用最為簡潔有力的語言概括一項科研項目的申報意義。
一般來說，申報材料的主要內容包括：項目的必要性或意義、國內外的研究現狀與發展趨勢、項目主要研究的內容和解決的關鍵技術問題、現有的工作基礎和優勢、經濟社會效益分析等方面。
2 如何撰寫申報材料提升申報質量
申報項目是科研實力的較量與競爭。完整、規范的申報材料是科研項目申報成功的必要條件。通過日常的工作，我們發現項目申報失敗存在的共性問題往往是對申報材料理解不深，沒有嚴格地按照申報指南要求編寫，申報材料沒有真實地反映出企業在申報項目中的科研實力，使得評審專家無法正確地評估，從而造成項目申報失敗。因此，完整、規范、高質量的申報材料是項目申請過程中至關重要的環節。下面，就針對提高項目申報質量的幾個關鍵問題做系統的研究分析。
2.1 獨特新穎的科研選題
項目申報能否獲得成功，選題的確定、選題的新穎程度至關重要。所謂新穎的選題一般包括四類：一是尚無人涉足的研究領域或選題；二是學科前沿的理論探討；三是老問題的新研究視角、新材料發掘或新技術、新方法的運用；四是海外新理論、新觀點的引進與推廣。其中第一類最具創新性，屬于開辟新的研究領域或研究方向，甚至是創立新學科的研究項目，具有填補學術空白的價值，申報這樣的課題立項可能性最大。為此，在申報項目確立選題前必須認真做好選題的“查新”工作。所謂“查新”，就是通過查閱相關立項信息，確定申報選題或課題立項是否具有新穎性。在確立選題前應有針對性地進行文獻查閱和以往立項信息查詢，從而最大限度地避免從事重復性研究。同時，通過文獻查新和信息查詢，還可以了解國內外相關研究領域的研究水平和現階段的研究熱點，這對于確定研究選題與研究方向也是非常有價值的。
2.2 充分展現項目的必要性或意義
研究項目的必要性或意義，是該項目的靈魂部分，它反映了我們對項目研究所在領域的了解程度、知識結構和所研究目標的重要性，應突出重點。研究的必要性或意義要爭取開門見山，應從以下幾方面分析：1從國家的發展戰略角度分析，項目是否符合國家經濟社會發展的大方向，符合國家科學發展的趨勢，符合《國家中長期科技發展規劃綱要（2006-2020）》優先主題的要求；2從經濟社會效益的角度分析，項目是否可以提高地區的交通運輸能力，緩解地區的能源需求壓力，促進經濟發展，提高生產力；3從對行業影響的角度分析，項目是否可以拉動相關產業的發展，提供更多的工作崗位，引進更多的高科技人才。
2.3 認真總結國內外的研究現狀與發展趨勢
申報前應通過文獻查新、專利檢索等方式對申報項目所涉及研究領域的國內外研究狀況有充分了解，在申報時對國內外研究現狀、發展趨勢、同行研究的新動向等加以闡述，并附主要的參考文獻。參考文獻的著錄并非簡單的拼湊，應是完整說明立項依據的有力輔證，應盡可能是最新的、同行業內較權威的。國內外研究現狀不必太多，參考文獻要新，要有權威性、時效性，最好引用國內外同行最權威人士的資料。
該部分可歸納分析為誰在做、做什么、做得怎樣、誰做得好或不足是什么、你打算怎么做才能更好。即：1問題來源是自己提出的，還是別人提出的，還是大家共知的問題；2與本項目相關的發展動態，哪些問題解決了，哪些還沒有解決好，問題的來龍去脈要敘述清楚，對國內外研究動態要有總體評價；3本人工作與他人工作的區別是什么，是否有人做過，做得如何，是否別人做過而沒有解決等；4對國內外該領域的專家要有恰當的評價，評價時言辭要委婉客觀。
2.4 明確研究目標、研究內容以及擬解決的關鍵問題
這部分是重點。研究目標是我們想要完成的研究立題，是指要解決什么學術性、技術性的問題。企業科研院所的研究人員都有自己的研究方向，圍繞研究方向，我們應當認識到該項研究能達到一個怎樣的目標和期望。因此，我們可以將其分為兩種目標：一種是技術目標，通過該項研究，可以填補技術的空白，引導該行業內的技術發展，推動行業的發展進步；另一種是經濟目標，科研項目的研究應該以能夠為促進國民經濟發展，增加就業率，提高生產力等為導向。
研究內容指為達到目標而進行的主要研究工作，研究內容切忌不要和題目脫節，一定要圍繞題目去展開。研究內容與研究目標相對應。闡明研究內容的依據、所要解決的問題及所用的方法、預期結果及簡單討論。表述上應邏輯嚴密、層次清楚、詳略得當、重點突出、力求創新、科研必須是創新、不是創新就不是科研。
擬解決的關鍵問題與研究目標相呼應，闡述時說明關鍵問題中可能出現的潛在技術問題，要仔細分析，闡明該問題對整個科研項目研究中產生的影響。這個問題是相對難以解決的，是真正的難題所在，需要經過艱苦地探索，并結合自身的科研實力提出切實有效的解決辦法。
2.5 詳細分析現有的工作基礎和優勢
研究基礎包括前期工作基礎、實驗條件、已承擔科研項目情況、申請者資歷與學術水平、課題組人員專業、職稱搭配等。在這里一定要實事求是地反映優勢，突出水平。因為有限的經費必是擇優支持最有基礎、最有實力的申請者。因此，申請人及主要參加者所做的與本項目有關的研究工作積累和已取得的研究工作成績要盡可能詳盡地在申請書中反映。
2.6 準確把握經濟社會效益
申報的項目應具有較好的社會效益和經濟效益，這是每一個科研工作者都想達到的目標。關于這一部分我們在編寫的時要注意避免空洞的論述。要針對項目表述真正屬于本項目的意義，著重論述項目技術成果所創造的經濟和社會效益：經濟效益，一般可理解為直接效益，該項目能否促進國民經濟的發展，可以創造多少價值，增加企業多少收入、稅收等方面；社會效益，則可理解為間接效益，項目的實施發展，實現的社會效益主要可包括：1）從技術層面來講，可填補技術領域內某項技術的空白，促進技術和行業的發展；2）從技術應用地區經濟發展層面來講，提高地區的交通運輸能力，緩解地區的能源需求壓力，加快地區的經濟發展；3）從產業發展鏈的角度來講，可以拉動相關產業的發展。4）從地區經濟發展角度來講，提供更多的工作崗位，引進更多的高科技人才，拉動地區經濟的發展。
3 結語
該文首先針對科研項目申報中項目申報材料的重要性及主要內容作了一個簡要的闡述，簡明扼要地概括了項目申報材料的作用，并討論了項目申報材料中應如何把握各個重點的撰寫來提升申報材料的申報質量。
重大項目因研究層次高，其競爭激烈程度也遠比一般項目要求高。要想取得申報成功，只靠一時的努力是不夠的。必須注重平時的積累，厚積薄發。從科研管理的角度來說，應注重加強信息積累，掌握我們企業科研資源狀況，重視申報材料的形式審查，充分依靠專家的力量。作為科研管理人員的我們，除了平時要多和開發部研發人員多聯系、加強溝通外，還應與上級科研主管部門保持聯系。一方面，有助于領會文件精神，對項目申請提出建設性意見；另一方面，有助于及時了解項目有關信息，必要時根據情況對申請材料作出調整和補充。項目申請環節雖然是項目管理中很重要的環節，但是提到整個項目的實施管理，它也只不過是其中一個部分，我們作為科研項目的管理人員，應該從整體入手，把握每一個細節，確保科研項目安全、高效地實施。
參考文獻
[1] 陳省平，李子和，李濤.科技項目管理[M].廣州：中山大學出版社，2007（1）.
《煙草行業知識產權發展戰略》于2007年 10月24日正式出臺，為煙草行業知識產權的快速發展起到了重要作用。經過近幾年的發展，行業知識產權的數量和水平有了較大幅度的提高，但距行業發展的要求和國外發達國家的水平還有不小的差距，加強知識產權的創造仍是今后相當長時期內的工作重點。
一、煙草行業知識產權創造的現狀
1.煙草行業中國專利申請量有了快速的增長
通過對世界范圍煙草行業的專利檢索分析（截止到2009年2月23日），可以看到，投入研究該領域技術的國家較多，但美國、日本、德國、中國和英國仍為主要的專利擁有國，其中：美國在1950-2009年間累積的相關專利共有8276件，位居第一位；位居第二的是日本，專利數量為6469件；中國位居第四位，專利數量為4597件，已經接近發達國家的水平。但發達國家近年的申請量增長速度不快，有些國家甚至增長率在下降，而中國自2002年起從每年不足200件，迅速上升到2008年的每年近600件，增速在世界范圍內是最快的。
2.中國煙草行業缺乏世界級的知識產權強勢企業
在專利數量的排名中，尚無進入前8的中國煙草企業。通過申請活動年期和公開活動年期可以看出，前8位煙草或煙草關聯企業的申請年份很長，最長的莫林斯公司共有64年的申請活動年期，較短的日本煙草產業株式會社也有35年的申請活動年期，中國煙草企業專利申請活動年期較短，大多在4年到8年。同時，各煙草巨頭也十分重視全球的專利布局，其中較為突出的是英美煙草公司（60國）、雷諾煙草（60國）、B&W公司（59國）、菲利普莫里斯公司（57國），即便較少的國家也在20以上，中國煙草企業國外專利布局還很少。
3.國外煙草公司大舉在中國進行專利布局
通過檢索中國專利數據庫發現，國外煙草公司在中國申請了大量的專利，進行了比較完善的專利布局。在中國專利申請量前10名中，國外公司占了6席，主要包括豪尼機器制造股份公司、吉第聯合股份公司、日本煙草產業株式會社等。
綜上所述，雖然中國煙草企業在知識產權創造方面取得了快速發展，但在相當長的時期內，創造仍是知識產權管理工作的核心，尤其是知識產權的國際布局，更是擁有巨大的提升空間。
二、中國煙草企業知識產權創造存在的主要問題
1.知識產權創造意識仍需進一步加強
通過全國各級知識產權行政管理部門、行業知識產權管理部門多年的指導和引導，企業領導、知識產權管理人員和科研人員的意識已經有了較大的提高，但還未能深入到企業的各個層面，尤其是科研項目管理中去，表現在科研項目與專利申請之間聯系度較低、科研項目產出的專利占專利申請總量的比例不高等方面。
2.科研人員在查新檢索時運用專利文獻的專業技能不足
科研項目立項前應當進行系統的查新檢索，但目前大多數煙草企業的科研人員在查新檢索時，運用專利文獻的專業技能仍顯不足，致使少數科研項目存在重復立項、研究工作閉門造車等現象，不利于科研經費的有效利用和研發效率的提高。解決好上述問題需要很強的專利文獻檢索等知識和技能，根據項目需求選定相應的專利文獻數據庫，綜合利用各種檢索手段和方法，確定最優化的檢索表達式，利用專利管理軟件下載相關數據，進行數據清洗，再通過定量分析和定性分析等分析手段，形成完整的專利信息分析報告，以指導科研立項和知識產權創造工作。
3.專利律師服務針對性不強
知識產權創造工作離不開專業中介服務機構的支持，他們在知識產權領域，尤其在專利申報、訴訟等方面積累了豐富的經驗，但知識產權中介服務行業發展時間較短，遠沒有律師行業的業務成熟和完善。因此，行業內普遍的服務模式是，企業有了創新成果后，把材料交付專利律師撰寫專利申請文件，但雙方缺乏深入的溝通與合作機制，不能很好地參與到企業的創新工作中，與企業共同探討如何創新、如何進行專利布局等工作內容。
4.科研項目知識產權創造的管理不夠完善
科研人員基本上都知道，科研項目立項前要查新檢索，科研項目研發過程中需要及時申報知識產權，但由于科研項目管理中缺少中間環節的控制和輔導，致使科研項目知識產權創造的管理不夠細致。就立項前的檢索來說，應當檢索到什么程度，預期產生的知識產權成果從哪個技術環節產生，產生幾個專利，如何進行布局都應當有明確的要求和判斷標準，但由于管理制度不夠完善，致使科研項目產生的知識產權仍顯不足。
三、加強中國煙草企業知識產權創造管理的對策
經過專家學者多年的理論研究與探討，企業知識產權戰略理論已經比較成熟，在此增加：當前提高知識產權創造能力方法有哪些，有哪些不足之處，本方法的優點是什么。重要的是如何采取適合本行業乃至本企業的知識產權戰略。鑒于企業知識產權創造存在的主要問題，作者提出了“1•2”工作法（圖），即：制訂一項科研管理制度，采取兩項具體措施，以利于較快促進企業的知識產權創造。
1.一項科研管理制度
該制度中明確了專利等相關文獻的檢索分析是科研立項的必經程序，要建立專利文獻數據庫、分析相關文獻資料，確定項目研究背景、研發方向、擬攻關的內容、具體技術路線及預期的創新成果，以上內容要有詳實的文獻資料的支持。科研過程中適當增加控制點，如專家研討會、中期匯報、項目階段性驗收等，通過制度上的保障以實現知識產權創造的科學管理。
2.兩項具體措施
（1）提供項目可行性研究參考范本
這項措施主要是解決企業科研人員專利文獻的檢索和利用技能不足的問題，給科研人員提供標準的參考范本，以明確該項工作的目標與標準。
參考范本中包括以下主要內容：項目目標、技術構成、專利等文獻的檢索、采用的專利數據庫、定量分析（該技術的國別分析、發展趨勢分析、主要競爭對手分析、發明人分析等）、定性分析（該目標涉及的技術問題是否已經解決、如何解決的、有何技術啟示等）、擬研究的技術路線、擬形成的創新成果等。
同時，對專利文獻的查新檢索工作要求在立項評審時具有再現性。
（2）采取科研人員和專利律師密切配合的1加1工作模式
針對科研人員專利文獻的檢索利用技能不足和專利律師服務針對性不強的現狀，加強了流程管控，聘請專利律師采取顧問式的服務方式，一方面輔導科研人員建立專利文獻數據庫，進行專利文獻的檢索、解讀、分析、利用；另一方面，共同商討如何規避對手的專利布局，創新成果如何保護，如何進行我方的專利布局，采取何種專利戰略等。通過一兩個項目的磨合，以達到科研人員能獨立掌握此項工作。
四、案例支持
運用“12”工作法，作者在《卷煙保潤機理及應用技術研究》等項目的管理中進行了有益嘗試。
一是根據1加1的工作模式組建了項目研究團隊。項目組根據項目需求，確定了知識產權中介服務機構，要求參與項目的專利律師具備相關的技術背景知識、豐富的專利文獻檢索、分析、利用的經驗，參加每周一次的項目工作會議，輔助指導項目組的知識產權創造工作。
二是嚴格按制度開展知識產權查新檢索和分析。項目組對如何提高卷煙的保潤性能相關的專利等科技文獻進行了檢索分析，了解了在天然植物保潤劑和新型分子水庫保潤劑等方向尚未有公開的研究成果，該技術問題也沒有得以解決，因此本項目預計形成天然植物保潤劑和新型分子水庫保潤劑等方面的創新成果。
關鍵詞：管理系統；控制模型
中圖分類號：TP311 文獻標識碼：A 文章編號：1009-3044（2016）33-0082-02
近年來，江西省交通行業發展迅猛，各種新技術、新工藝不斷涌現，這對江西省交通行業的科技項目申報、管理和查詢工作帶來了更大的挑戰。如果繼續沿用紙質登記申報、人工查詢等原始的管理手段，其低下工作效率將不能滿足形式發展的需要。面對日益復雜的交通行業科技項目管理工作，設并實現“交通運輸廳科技項目管理系統”，通過管理方式的信息化，來提高管理的效率。
1 研究的目的和方法
本課題以交通運輸廳科技項目管理的實際應用為要求，解決以下幾個方面的問題：
1）課題項目在線申報：
采用B/S模式，項目申報者可以通過網絡的方式來提交自己的科研項目的申報請求，經二級單位科研管理部門匯總和審核后，統一提交至廳科技教育處。
2）科技項目的網上評審：
從專家庫中按照專家學術分類來組成專家組，開展對科研項目的評審工作。評審項目的過程依托本系統，在網絡上展開。
3）科技項目管理：
從項目申報開始，對科研項目實施全程管理，包括立項、結題和科研經費的劃撥等，并提供豐富的查詢和統計功能，幫助科研項目參與者和科研項目管理者能有一個非常方便的方式來對在研課程和成果進行檢索和統計。
4）專家庫的管理：
按照專家的學術分類構建專家數據庫，實現專家信息的信息化管理，為科研項目的評審工作構建堅實的基礎。
系統的研制將采用的主要技術包括（C#）和SQLSERVER，采用B/S的模式來構建整個系統的平臺。
2 功能實現
2.1 基礎功能
1）權限管理：
采用4類用戶進行設計，每類用戶擁有不同的權限。
一類：廳領導的權限，任何數據都可查詢。
二類：廳科教處的辦理權限。
三類：歸口管理部門包括各設區市交通局、公路局，廳直屬二級單位，各重點工程建設項目辦公室，廳機關各處室，廳信息中心，后勤服務中心等歸口管理部門，負責自己本單位的科技項目申報與管理和所管轄的企事業的科技項目申報與管理。并由這些的具體責任部門來經辦。
四類：具體科技項目的經辦人，可能每個單位有幾個。
2）公共信息
主要有相關文件通知、工作動態、成果查詢。用戶錄入管理系統網址后，可以點擊鏈接查看。
2.2 項目管理
2.3申報管理
歸口管理部門先注冊，然后注冊單位個人用戶。單位個人用戶申請新的科技項目并提交審核。
申請填寫的內容包括基本信息
項目名稱：填入該項目名稱；
項目類別：選擇該項目屬于哪個類別；
研究領域：選擇該項目屬于哪個研究領域；
學科分類：選擇該項目屬于哪個學科；
起止年月：該項目的起止日期；
關鍵詞：該項目的關鍵詞；
建議經費總概算：預計該項目所需的總經費；
申請補助經費：希望補助該項目多少經費；
負責人情況
姓名：輸入負責人的姓名；
性別：選擇負責人的性別；
出生年月：輸入負責人的出生年月；
工作單位：輸入負責人的工作單位；
職務職稱：輸入負責人的職務職稱；
通信地址：輸入負責人的通信地址；
郵政編碼：輸入負責人的通信地址的郵政編碼；
聯系電話：輸入負責人的聯系電話；
電子郵箱：輸入負責人的電子郵箱；
學位：選擇負責人的學位；
畢業學校：輸入負責人的畢業學校；
專業：輸入負責人所學的專業；
聯系人情況
姓名：輸系人的姓名；
通信地址：輸系人的通信地址；
郵編：輸系人通信地址的郵政編碼；
聯系電話：輸系人的聯系電話；
電子信箱：輸系人的電子信箱；
2.4立項評審
在立項管理中交通運輸廳主要責任是對通過項目申請審核的項目進行立項，主要包括：“組織專家評審”、“查看評審結果”和“項目立項審核”。包括：組織專家對申請的項目評分、查看專家對申請的項目的評分結果，當評審時間結束或所有專家均已評分，才會進入項目立項審核環節。
2.5合同審核
申請的項目通過立項后，會新增并上報項目的合同。單位用戶可以對本單位和下屬單位已經上報的合同進行審核。
功能要求如下：
查詢：輸入不同查詢條件，可以搜索出相對應的數據；
重置：將所有查詢條件復位；
查看：查看該項目的詳細資料；
通過：確認該合同通過審核；
打回：打回該合同；
查看審核意見：查看各級單位所留下的審核意見；
2.6項目進度
申請項目立項后，才能項目進度管理。
申報用戶實現2個功能要求：申請項目的進度報告，申請項目變更報告。
上級單位用戶則可以查看進度報告、查看項目變更報告、進度報告審核、項目變更報告審核。
2.7項目結題
申報項目用戶編寫項目結題蟾娌⑸媳ㄉ蠛耍（已經通過合同審核的項目才能申請結題）交通運輸廳用戶對申請的項目結題報告進行管理。
功能要求包括：結題審核，對上報的結題進行審核；會議評審，對通過了結題審核的項目，組織專家對其進行會議評審；結題存檔，對已經通過會議評審的項目進行存檔。
2.8經費管理
由交通運輸廳用戶負責對各個項目的科研經費進行管理。
經費相關內容如下：
項目名稱：選擇需要劃撥的項目；
劃撥金額：輸入需要劃撥的金額（累計劃撥金額需小于該項目總可劃撥金額）；
劃撥日期：經費劃撥的日期；
備注：說明；
功能要求包括：科研經費劃撥，對各個項目劃撥經費；經費調整，對項目的總可劃撥金額進行調整；經費統計查詢，查詢各項目經費劃撥、調整情況。
2.9成果
對項目的研究成果進行管理。包括：成果登記，為項目新成果申請登記。（已經通過結題審核的項目才能登記成果）；成果圖片，上傳項目的成果圖片。
3 專家庫管理
1）專家庫管理
審核和查詢專家的信息。
2）專家注冊審核
專家推薦單位對本單位注冊的專家進行審核。
3）專家信息查詢
專家推薦單位查詢專家信息。
3 結束語
本文通過對工作流技術和科技項目管理系統的研究現狀進行了廣泛和詳細的調查，對科技項目管理系統研制的目的、要學習的內容、知識點都進行了廣泛的研討。立足工作流技術在信息系統中的廣泛應用，采用基于工作流訪問控制模型的技術，重點研究了如何設計和制作科技項目管理系統，提高了科技項目管理的信息化程度，降低了項目管理的工作復雜度。
參考文獻：
[1] 鄭飛，李逢玲.基于B/S模式的汽車零件銷存管理信息系統的設計與實現[J].現代電子技術，2006（9）.
研究領域
作為一門年輕的學科，對外漢語教學學科的性質特點等問題學界還存在不同的看法，但對這一學科研究領域所涵括的基本內容的認同是趨于一致的。圍繞著“教什么”、“如何教”、“怎樣學”這樣一些基本問題，與對外漢語教學有關的科研涵括了語言本體、教學法、語言習得、文學文化、教材分析與編寫等不同領域。這些實際上相互聯系的內容在學科發展建設中的地位和重要性如何，對外漢語教學界是有不同看法的。楊慶華（1997）就曾提出對外漢語教學“主體研究”和“本體研究”的觀點。［2］［p．3］那么對外漢語教師在實際的科研活動中整體的關注點、側重點在哪里呢？在接受此項調查的2298位教師中，研究范圍包括教學法的最多，為1244人，占54．1％；其次為語言本體，為1086人，占46．5％；以下依次為文學文化979人，占42．6％；語言習得904人，占39．3％；教材編寫與分析406人，占17．7％；其他領域120人，占5．2％。從以上數據我們可以看出，在第二語言教學研究的各相關領域內，屬于“教什么”的語言本體、文學文化研究，屬于“如何教”的教學法研究，以及屬于“怎樣學”的語言習得研究都受到了專職教師的重視。其中教學法成為了當前的研究熱點，超過半數的教師都把教學法納入了自己的研究領域，這也體現了本學科與教學實踐關系密切的特點。教材分析與編寫屬于綜合以上各方面的應用性研究，也成了當前的一個熱點，這應當是與當前漢語國際推廣的大形勢密切相關的。
研究成果
為了解對外漢語專職教師在相關領域內的科研成果情況，我們統計了教師在2007年到2009年3年間發表學術論文、主編或撰寫學術著作、主編或獨立編寫教材以及主持科研課題的情況。統計發現：總計1929名接受此項調查的教師最近3年平均4．05篇，最少的為0篇，最多的為30篇。在主編或撰寫學術著作方面，總計952名接受此項調查的教師最近3年內平均主編或撰寫學術著作0．56部，最少的為0部，最多的為6部。在主編或獨立編寫教材方面，總計914名接受此項調查的教師最近3年內平均主編或獨立編寫教材0．43部，最少的為0部，最多的為7部。在主持課題方面，總計1225名接受此項調查的教師最近3年內平均主持課題1．24個，最少的為0個，最多的為12個。在主持省部級以上課題方面，總計934名接受此項調查的教師最近3年內平均主持省部級以上課題0．59個，最少的為0個，最多的為10個。從數量上看，科研成果是可觀的，但教師個體間差異較大。從教師職稱、年齡、所屬高校類別等方面看，教師群體間也存在差異。下面以教師的情況為例：不同職稱教師在方面存在非常顯著的差異（F＝112．43，p＜．001），且正高職稱教師均值（M＝7．13）最高，平均7．13篇，最多30篇；初級職稱教師均值（M＝2．07）最低，平均數2．07篇。最多12篇；均值有隨職稱升高而升高的趨勢，顯示職稱越高的數量越多。不同年齡組教師在方面也存在非常顯著的差異（F＝33．42，p＜．001），1960—1969年出生的教師均值（M＝5．18）最高，平均5．18篇；1980—1989年出生的教師均值（M＝2．55）最低，平均2．55篇。不同類別高校教師在方面，985高校、211高校和非211高校之間存在非常顯著的差異（F＝11．07，p＜．001），3類高校教師人均數量由高到低排列是：非211高校（M＝4．24）、211高校（M＝3．66）、985高校（M＝3．22）。教育部屬、省屬和其他部屬院校教師之間也存在非常顯著的差異（F＝5．03，p＜．01），3類高校教師人均數量由高到低排列是：省屬（M＝4．14）、教育部屬（M＝3．61）、其他部屬（M＝2．81）。綜合以上數據和分析可以看出：在科研成果方面，雖然從整體數量上看對外漢語專職教師的科研成果不少，但教師個體和群體間差異較大。如何采取有效措施逐步減少這種差異，促進教師在科研上共同發展提高，是一個值得研究的課題。
專職教師對科研活動的興趣和關注度
興趣和關注度體現了教師對科研的態度，并與教師的科研活動密切相關。對外漢語專職教師對科研的興趣和關注度如何呢？
（一）專職教師對科研的關注度在所有接受調查的教師中，大多數教師經常關注對外漢語教學研究的最新動態，只有極少部分教師不太關注。在總計2318名接受此項調查的教師中，1397人表示經常關注外漢語教學方面最新研究動態，占總數的60．3％；表示關注情況一般的為830人，占35．8％；表示很少或從不關注的分別為89人、2人，占3．9％和0．1％。不同年齡、職稱、院校類別的教師群體間對科研動態的關注度存在差異，但差異不大。在不關注最新研究動態的原因方面，專職教師主要是出于客觀方面的原因。在總共1250名接受此項調查的教師中，分別有45．6％和44．1％的教師認為“沒有時間”和“最新研究動態不易獲得”是他們不關注科研動態的原因。另有16．5％和11．8％教師把原因歸為“沒有太多有價值的科研成果”以及“不太需要”。
（二）專職教師對科研的興趣調查表明，在所有接受調查的教師中，對科研很有興趣或較有興趣的教師占大多數。在總計2303名接受調查的教師中，分別有879和1012人表示很有興趣和較有興趣，分別占總數的38．2％和43．9％。表示“一般”的為360人，占15．6％；表示不太有興趣或沒有興趣的分別為47人和5人，占3．9％和0．1％。在整個專職教師群體中，不同職稱教師對科研的興趣存在差異。以“對科研很有興趣”的教師比例為例，正高職稱教師最高，為60．8％；副高職稱教師次之，為42．8％；中級職稱和初級職稱教師人數比例則相對較低。
（三）科研興趣、關注度越與科研成果的相關性教師的科研興趣和關注度與其科研成果是否存在相關性呢，我們以教師的數量為例進行了分析。統計發現對最新研究動態關注程度不同的教師在數量存在非常顯著的差異（F＝6．84，p＜．001）。如果剔除樣本數量過少的對科研動態“從不關注”的教師，經常關注的教師人均數最多（M＝4．29）；很少關注的教師人均數量最少（M＝3．32）；均值有隨關注度的降低而下降的趨勢，顯示越關注科研動態的教師的數量越多。教師的數量與其科研興趣是否存在關聯呢？統計發現對科研興趣不同的教師在數量存在非常顯著的差異（F＝25．41，p＜．001）。如果剔除樣本數量過少的對科研“沒有興趣”的教師，對科研很有興趣的教師均值（M＝4．95）最高，平均4．95篇；對科研不太有興趣的教師均值（M＝1．83）最低，平均1．83篇；均值有隨興趣度的降低而下降的趨勢，顯示對科研興趣度越高的教師數量越多。綜合調查統計結果可以看出，對外漢語專職教師普遍有興趣從事科研活動，并對對外漢語教學研究的最新科研動態保持關注。不同類別高校、不同年齡、職稱、專業背景的教師都普遍對外漢語教學研究的最新動態較為關注。客觀因素對教師關注對外漢語教學最新動態的影響最大。科研以外的工作或生活壓力較大導致沒有時間，以及獲取科研信息渠道不暢通是影響教師關注科研動態的主要負面因素。也有部分教師在主觀方面對對外漢語學科研究成果的價值及實用性不認可，因而不關注最新科研成果。研究表明，教師的科研興趣和關注度與其科研成果是存在明顯的相關性的。#p#分頁標題#e#
科研壓力
科研壓力大的現象在目前中國高校中是一個相當普遍的現象。對外漢語專職教師的所面對的科研壓力情況如何呢。在總共2293名接受此項調查的教師中，有1613人認為工作中最大的壓力來自于科研，占70．3％；46％的教師認為壓力來自于職稱晉升，占第二位；17．6％的教師認為壓力來自于教學，占第三位；分別有8．5％和4．6％教師認為壓力來自于考核和指導學生，比例上居于最后兩位。由此可見對外漢語專職教師科研壓力普遍較大。在教師科研壓力產生的主要原因里，居于前三位的原因是難、科研項目與課題申請難、科研時間不夠。調查中分別有50．9％、47．9％和47．3％的教師選擇了這三項；居于末位的原因則是“科研成果不被認可”，只有1．6％的教師選擇了此項；選擇“無壓力”的教師占2．5％，比例不大。對不同類型高校教師的調查分析顯示：985高校、211高校和非211高校都是把科研壓力歸因于難、科研項目與課題申請難、科研時間不夠三項的教師比例最多，但位序稍有不同。985高校選擇“科研時間不夠”的教師最多，占61．2％；其次為“難”和“科研項目與課題申請難”，分別占55．6％和45％。211高校則是選擇“難”的教師最多，占49．7％；其次為“科研時間不夠”和“科研項目與課題申請難”，分別占49．1％和38．8％。非211高校教師選擇最多的三項依次是“科研項目與課題申請難”、“難”和“科研時間不夠”，分別占50．3％、50．2％、44％。從教育部屬、省屬、其他部屬3類高校看，也是把科研壓力歸因于難、科研項目與課題申請難、科研時間不夠三項的教師比例最多，但各類高校間位序稍有不同。教育部屬高校選擇“科研時間不夠”的教師最多，占59．8％；其次為“難”和“科研項目與課題申請難”，分別占55．9％和41．5％。省屬高校則是選擇“難”的教師最多，占49．7％；其次為“科研項目與課題申請難”和“科研時間不夠”，分別占49．6％和44％。其他部屬高校教師選擇最多的三項依次是“科研時間不夠”、“難”和“科研項目與課題申請難”，分別占48．9％、46．8．2％、44．7％。值得注意的是其他部屬高校選擇“無合適的科研團隊”一項教師的比例相對其他類型院校高出10個百分點以上，占31．9％。
關鍵詞 高等學校 國家自然科學基金 命中率
中圖分類號：G644 文獻標識碼：A
科學研究是高等學校的重要活動，是實現高等學校三大職能（發展科學技術、培養高級專門人才和服務社會）的重要途徑，也是衡量高等學校水平的重要標志。自1986年國家自然科學基金委員會成立以來，國家自然科學基金委員會始終堅持“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的資助原則，高等學院和科研單位已把承擔國家自然科學基金項目的數量和質量看作衡量自身科研能力和科學管理水平的重要標志。在如今競爭比較激烈的環境下，怎樣才能提高國家自然科學基金項目的命中率，已成為了科研人員和科研管理人員必須面對和研究的一個重要課題。下面結合近幾年科研管理工作的經歷，就抓好科研項目的管理工作，談談自己的幾點體會。
1 領導重視、積極組織，層層落實
學校一直把科研項目立項作為科研管理工作的永恒主題， 學校和各有關院、系（所）對此都給予足夠重視。在每年3月國家自然科學基金項目申報工作結束后，學校主管科研的校長就下一年的國家自然科學基金項目申報工作開始了積極準備，親自部署，廣泛動員。各有關院、系（所）根據國家、學校的要求進行動員并層層落實。讓廣大教師充分認識國家自然科學基金項目的重要意義，并全面分析去年國家自然科學基金項目的申報和獲得資助的整體情況和取得的成績，讓科研人員充分的樹立信心、積極準備、爭取機會。申報項目前期，主管科研的校長多次親自率領科學技術與產業部各處室負責人及相關人員先后赴各有關院、系（所）等地推進基金申報工作，要求各有關院、系（所）精心組織所在單位的申報工作，嚴格把好質量關；要求科學技術與產業部科學技術處做好組織，協調和服務。經過保姆式三階段跟蹤指導、信息咨詢等服務，在廣泛動員的基礎上，根據課題指南要求和學校的優勢，將建議指標下達給各院、系（所），同時動員有實力、又有較好前期研究基礎的教師重點申報。在領導的重視和大家共同努力下，近五年來，我校申報項目數出現快速增長的勢頭，2008年國家自然科學基金委受理我校申請基金項目為320項，2009年受理435項，2010年我校科研項目申報數量明顯增加，受理項目為722項，2011年受理888項，2012年受理1097項，2013年受理1047項，連續兩年突破1000項，成為2013年江蘇省集中受理期申報數量唯一超過1000項的申報單位，為爭取更多項目的立項資助奠定了基礎。
2 提高項目申請書的質量
申請書的質量好壞是決定是否獲得立項的關鍵。申請者在確定科研思路以后， 應認真考慮怎樣用最簡練、準確、易懂的學術語言把自己的科研思路在申請書中準確地表述出來。目前，學校引進了很多優秀的海外留學人員，有些教師由于剛從國外回來，雖然他們有很好的科研思路和工作基礎，但是他們在基金項目的內容表述上還不簡練、準確，往往申請項目很難獲得批準。就此情況，學校舉行了一系列關于國家自然科學基金項目書寫的講座，并聘請專家進行保姆式的指導。通過這些方式，教師覺得受益匪淺，避免了不必要的失誤，提高教師申請的命中率。
3 提高申請者自身科研水平，加快人才隊伍的建設
人才培養也是提高國家自然科學基金命中率的關鍵，學校大力引進國內外優秀人才，特別是最近3年來，我校科學研究水平取得了長足的進步，高水平的增多，高水平的科研成果增多。這也為后期的國家自然科學基金項目申請工作打下了堅實的基礎。學校同時也加強了對現有師資隊伍的培養，并設立了校級的預研項目，對有一定工作基礎和有較好科研思路的教師給予一定經費支持，為教師提供更好的科學研究的平臺。學校在多方面的努力下，近五年來，我校科學研究水平出現了快速增長的勢頭，從獲得國家自然科學基金項目來看，2008年獲批準68項，2009年獲批準95項，2010年獲批準176項，2011年獲批準232項，2012年獲批準265項，2013年獲批準310項。連續兩年經費超過1億元，2013年經費突破3個億。
4 加強科研項目的管理
嚴格的形式審查也是提高命中率的重要環節，管理部門在項目申報前對各個學院的科研秘書進行專門的形式審查培訓，并制作標準的申請書寫格式供申請老師和科研管理人員參考。在項目申報期間要求科研管理人員認真做到對每一份申請項目書的形式進行全面審核，在審查過程中重點審查大家容易忽視的內容，如：合作單位有無蓋章，章上的內容是否與標書里合作單位的名稱是否一致；申請人、課題組成員有無簽字，簽字是否標書上名字一致；嚴格檢查是否有超項申請；電子版是否與紙質版內容一致；須推薦但無推薦意見或推薦人不符合要求，在職博士生有無導師同意函等問題。對不合適的地方，提出修改意見。對經審查合格的申請書進行統一錄入。力求保證形式審查通過率達到100%。
項目獲批立項后的管理也是很重要的，好的管理制度有利于提高科學研究的產出率，發表高水平的科研論文，多出高水平的科研成果，為社會服務。同時高水平的科學研究產出率也有利于基金項目的再次申報，形成了項目申請與高質量的科研產出率的良性循環。
關鍵詞：新制度 醫院 科研經費使用核算與管理 思路
醫院作為非營利性的公益事業單位，主要從事醫療救治業務，同時還承擔一定的臨床科研及教學任務。政府通過財政撥款每年給予醫院一定的科研經費補助，此外，上級部門、科研部門、社會企事業單位以及醫院本身也會對醫院投入有特定用途的用于科研方面的專項資金。現就新會計制度下醫院科研經費使用核算與管理思路方面談一下自己的看法。
一、科研經費新舊制度核算的變化
新的《醫院會計制度》和《醫院財務制度》2012年1月1日起在全國全面實施。
在原制度中，科研項目資金不納入醫院的收支管理，而是作為專用基金管理，這就導致醫院整體收支數據不全，無法真實反映醫院的收支情況。
新制度將科研項目資金納入收支管理，取得收入時，通過“財政補助收入”、“科教項目收入”科目核算，發生支出時通過“財政項目補助支出”、“科教項目支出”科目核算，醫院留待下期繼續使用的科研結轉資金通過“財政補助結轉（余）”、“科教項目結轉（余）”科目核算。
醫院開展科研項目使用自籌配套資金發生的支出，以及醫院開展的不與特定項目相關的醫療輔助科研活動發生的相關人員支出、公用經費、專用材料費、資產折舊（攤銷）費等費用，在“醫療業務成本”科目中核算，不在“財政項目補助支出”、“科教項目支出”科目核算。
二、科目設置的局限性
新會計制度下，對于財政及上級部門、科研部門、社會各企事業單位撥入的科研經費收支，會計人員可通過“財政補助收入”、“科教項目收入”、“財政項目補助支出”、“科教項目支出”科目核算，同時通過財務軟件的輔助核算功能，對具體課題的收支進行單獨核算。
新會計制度醫院自籌配套經費在核算上，要求與財政性撥入的經費分別核算，支出列入“醫療業務成本”，在項目經費管理上，根據國家科研經費使用管理的有關規定，費用支出要求按照具體項目列支，并嚴格按照項目計劃書的預算，不得超支、挪用經費。
三、科研資金使用核算和管理思路
科研經費管理是一項系統工程，需要單位科研部門、財務部門以及項目實施人員的積極配合、協調和溝通。目前大部分醫院科研項目管理由科研科負責，經費管理由財務科負責，造成科研項目立項后，科研部門不跟蹤經費使用的合理性及使用效益，財務部門由于不熟悉科研進展，只是對科研項目經費進行收入支出和余額核算，缺乏對經費的監督管理，造成經費使用和管理上的脫節。因此，建立科研管理系統，并與財務核算系統有效連接，實現科研經費核算與管理的統一，是十分必要的。
（一）建立科研管理系統
科研管理系統主要功能包括：能區分科研費的不同來源，有利于項目經費的跟蹤統計；能根據項目任務書各開支項目如設備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、差旅費、會議費、國際合作與交流費、出版、文獻、信息傳播、知識產權事務費、勞務費、專家咨詢費、管理費等進行資金使用限制，杜絕超支、挪用現象；可以根據醫院費用報賬的審批流程，在系統上完成從課題組經辦人支出申請課題負責人審核科研科負責人審批主管院長審批財務科審核會計初審財務科長復審財務科審核會計終審（所有審批流程完成）的審批流程，終審完成后系統自動以電話方式通知課題組經辦人到財務科辦理支出手續；可按不同條件統計查詢，滿足科研經費管理的基本要求及上級部門的報表要求，并可提供醫院科研經費管理績效考核的基本數據。
（二）聯同財務核算系統發揮核算和管理的作用
1、財政及上級部門撥入資金
財務科收到財政或上級部門撥款時，通知科研科，科研科在科研系統上作相關的處理：根據款項的所屬項目，在系統上新建項目名稱；根據款項來源渠道不同，在系統上點擊所屬來源；根據項目任務書支出預算，在系統上設置各支出項目以及限制其支出金額。以上設置完成報送財務科，財務科負責設置科研項目編碼，該編碼必須與財務核算系統上編碼一致，同時作科研項目收入會計處理；財務做完收入賬務處理后，課題組人員便可以在科研系統上作支出申請。
2、支出申請及控制
課題經辦人在科研系統上進行支出申請，系統將根據審批權限自動傳遞。科研管理系統能自動控制支出項目申請金額，杜絕超支及資金被挪用現象。
（三）財務科根據支出申請作相關賬務處理
鑒于自籌資金支出在“醫療業務成本”列支的特殊要求，加上財務核算系統輔助核算功能的局限性，只有與科研管理系統有效連接，信息共享，才能有效地管理好科研自籌資金的使用。具體操作如下：
科研科根據上級部門配套以及院級立項（完全是自籌資金）的要求，對各課題進行資金分配，并確定各課題的支出項目，據此在科研管理系統上進行初始錄入，內容包括課題名稱、資金來源、項目總額（指自籌部分）、各支出項目的金額限制等，若有其它資金來源的，必須與其它來源分別核算。
在其系統項目內增設會計憑證編碼欄，目的是課題經費支出在財務系統生成會計憑證后，能反向在科研管理系統上記賬，一方面彌補了財務軟件無法核算到課題項目的不足，便于統計課題自籌經費的收支情況，另一方面，在日后接受課題項目跟蹤檢查時，能根據憑證號快速調出憑證，大大提高工作效率。
1 概述
近年來，我國科技投入持續大幅度增長，“十一五”期間全社會研發投入年均增長率超過23%，“十二五”以來繼續高速增長，2013年達到11906億元，其中企業研發支出占76%以上。與此同時，從中央到地方各級政府都設立了種類繁多的政府專項資金、財政貼息、科技計劃項目、人才計劃項目、各類評獎、各類認證等科技項目，中央財政科學技術支出也保持高速增長，從2006年的774億元增加到2013年的2460億元，年均增長率約18%。隨著財政資金支持力度的加大以及政府科技宣傳的普及，越來越多的企事業單位積極開展科研項目立項，參與科研項目申報，提高其科技創新能力。
然而，由于科研項目申報需要較強的科技創新綜合實力來支撐，各企業科技創新能力、科技管理水平、申報人員職業能力和所處行業領域等不同，其申報質量差距較大。不少企業盡管有好的項目，但因對政策理解不全面、對指南學習不透徹、沒把握好最佳申報時機、申報材料沒有體現出創新性和先進性、申報材料嚴謹性和邏輯性不足等各種因素，導致無法獲得評審專家認可，未獲項目立項，令人惋惜。基于此，筆者對當前企業在項目申報過程中存在的問題進行剖析，結合筆者科技管理工作經驗，提出科研項目申報相關策略，以期為企業科研管理提供有益的借鑒。
2 科研項目申報過程中存在的主要問題
2.1 企業管理層對科研項目申報工作一知半解
很多科技企業管理層對科研項目申報工作一知半解，沒有清晰地認識到科研項目申報工作的重要意義，對科技政策和申報指南研究不透徹，對科研項目申報的工作要求不重視。企業管理層只看到了科研項目申報的經濟效益，沒有看到政府科技立項的社會品牌效益以及為企業帶來的無形資產。管理層對本行業發展比較熟悉，但對國家科技發展規劃、政策研究不夠，企業科研項目與政府科技規劃脫節，跟不上社會發展趨勢與潮流，導致科研項目與申報指南存在較大差距。企業重視技術開發與市場拓展，但對科研項目申報、政府部門溝通、政府組織的科技活動等認識不足，科研管理人員與科研管理體制配置不足，導致科研項目申報成功率很低，影響企業科技創新能力的提升。
2.2 沒有做好企業科技發展規劃與科研項目申報計劃
科研項目申報實質上是企業科技創新能力的綜合體現，科研項目申報的成功是企業科技創新規劃能力的成功。科研項目申報體現了科技開發、市場開發、經營管理、科研管理、財務管理、知識產權、產學研、科技與經營人才等方面的科技創新綜合能力，這些科技創新能力的形成，需要企業制定一定的科技創新規劃與實施計劃。同時，科研項目申報工作需要編制申請報告，準備附件資料，涉及行業背景、人才團隊、技術方案、運營方案、市場方案、投資分析、財務預算、社會效益、知識產權、科技查新、項目備案、用戶報告、資質認定等，有些資料需要一定的準備周期，從材料準備和協同工作方面來說，科研項目申報需要進行一定的籌劃，制定詳盡的科研項目申報計劃，但是大多數科技企業還處于“臨時抱佛腳”的突擊申報狀態。
2.3 沒有建立規范的科研管理制度
科技項目管理是一個系統工程，它是項目管理技術與具體科技項目相結合的產物，科技項目管理過程是建立在一般項目管理過程的基礎上，結合科技項目的特點而進行的，按照科技項目實施階段不同可分為立項、實施過程、項目驗收管理。盡管部分企業對科技政策有點了解，清楚些許申報渠道，但是企業內部并沒有建立較為規范的科研管理制度，甚至沒有建立立項管理制度，對于科研項目申報采取簡單粗暴的“突擊申報”方式進行，具體表現為：缺乏項目前期的調研工作，或者草率摘取項目內容作為創新點，或者沒有很好地總結項目承擔單位的優勢，如此種種皆是因科研管理制度缺失導致的申報準備不充分現象，評審專家難以評價申報項目的先進性以及承擔單位的科研實力，從而影響項目的獲資助率。解放軍后勤工程學院科研處李永德指出國家自然科學基金項目未獲資助的申報項目主要存在創新程度低、缺乏應有前期研究工作等問題。
2.4 沒有設立相應的科研管理機構和人員
科研管理工作內容包括科研項目申報、知識產權申報、科技獎勵申報、項目監理及驗收、科技宣傳、與政府部門接洽、研發機構管理和運營等，看似瑣碎，實則十分緊要，許多中小企業沒有設立相應的科研管理機構和人員，科研管理工作缺乏職業化、專業化和標準化，在項目申報時難以編寫出符合申報要求的項目申請書和可行性研究報告，申報材料組織零散、缺乏秩序，甚至沒有準備妥當申報前必須的財務審計報告、科技查新報告、知識產權等證明材料，使企業科研項目難以獲得政府立項。
2.5 技術創新性與核心競爭力闡述不清晰
國家和省科技支撐計劃支持的重點項目主要圍繞能夠整體帶動產業創新能力提升的產業核心技術，以獲得發明專利等自主知識產權為目標，加強高技術前沿戰略部署，研發內容具有前沿先導性、能推進相關新興產業實現重大技術突破；面上項目圍繞產業技術創新和新興產業培育，以突破核心關鍵技術、取得自主知識產權為目標，著力提升產業競爭力，項目研發內容具有先進性。申報課題的創新都是要求在前人沒有研究過或是已有基礎上的再創造。對照這些要求，多數企業的項目僅以突破企業核心技術為目標，缺乏對產業核心技術的攻關和研究。同時大多數企業在申報時不注重查新，不注重項目產品與同行類似項目產品進行參數對比，課題的創新性得不到第三方和數據的支撐，評審專家難以評判。
2.6 企業重申報輕實施
大多數企業都是重申報輕實施。申報時動員公司各方面力量，熱情很高，十分重視。項目立項后，對項目執行過程卻沒有給予足夠的關注，對項目實施缺乏計劃和有效監管，大都沒有制定項目實施計劃，對于課題任務和考核指標沒有進行計劃落實，項目實施難以按計劃推進，遇到困難也沒有專人負責解決，不利于項目的執行。驗收時臨時抱佛腳，驗收證明材料準備不足，導致項目驗收不成功，影響企業信用記錄，從而影響新的科研項目申報，形成惡性循環。
3 科研項目申報策略分析
3.1 做好政策研究與申報規劃
充分的政策研究能夠確保申報資料的準確性，積極的申報規劃能夠確保申報準備工作充分，提高申報質量。良好的項目申報需要從以下三個方面進行政策研究與申報規劃：
首先，企業科研管理人員要及時關注國家與地方科技發展規劃、國家重點支持的高新技術領域等，如“十三五”規劃、“中國制造2025”、“促進大數據發展行動綱要”等綱領性文件，了解國家對本企業所在行業的支持力度，研究、分析本企業科研項目獲得國家科技資助的可能性。
其次，科研管理人員要研究、分析歷年科技項目申報通知，根據歷年的科技申報政策和企業科研項目情況，制定企業科研項目申報年度計劃，統籌安排企業科研項目申報工作，獲得公司管理層的認同和公司相關資源支持。
最后，對于資金支持較大的重點項目，如國家級、省市級重點項目，企業應該編制重點項目專項申報計劃，進行部門分工與合作，明確各部門的職責和權利，要求各部門按照時間節點提交申報資料，發揮申報計劃對各部門的約束力，順利完成科研項目申報的準備工作。
合理的規劃與計劃能夠提高科研項目申報效率和質量，起到事半功倍的效果。
3.2 加強科研項目立項管理
科研項目立項管理是科研項目申報的關鍵環節，要嚴把科研項目立項關，從源頭確保科研項目的質量。企業應設立相應的科研管理部門或專職科研管理人員，每年定期（一般是每年12月份或1月份）組織技術開發部門策劃、確立并申報企業科技項目。規范的立項流程主要包括：
首先，技術開發部門根據國內外市場需求，通過市場調查、收集信息，科學分析、預測國內外相關產品或技術的發展動態，與同類企業、同類產品進行對比，尋求新產品開發的方向和目標。
其次，技術開發部門根據收集的各類信息，策劃、確立新產品開發、新技術開發等科研項目，編制科研項目立項建議書或可行性研究報告，組織評審并經部門負責人審批后，將擬立項項目向科研管理部門提出立項申請并提供立項建議書或可行性研究報告。
最后，科研管理部門組織公司技術委員會的專家對各技術開發部門申報的科研項目進行立項評審，評審通過的項目上報公司，由公司進行決策，確定年度公司科研項目。
在項目申報階段，科研管理部門應高度重視項目的選題，要選擇符合國家和企業戰略目標、符合市場需求、有資源有條件地實施，并且能夠申報成功的先進產品和技術開發項目，要根據政策研究結論選擇符合國家產業政策的項目，提高項目中標率。企業要重視項目的前期調研，要根據科技部門的項目指南從國內外技術現狀、本企業技術現狀、未來發展趨勢等方面進行調研和可行性分析，做好扎實的前期準備工作。要認真審查項目的必要性、創新性和可行性，從項目總體目標、主要研究內容、技術實施路線、進度安排、項目經費等方面確保項目開展是必要的、創新的和可行的。
3.3 提前統籌項目資源，做好相關的準備工作
科研項目申報時間一般都很短，從申報通知發出到申報截止時間大多只有1個月左右的時間，如果在項目通知出來之后才開始準備申報材料難免局促，會對申報材料的質量造成一定影響。項目申報過程中一般會涉及到的公司內部部門有檔案部、人事部、財務部、技術部、市場部等，公司外部部門有審計公司、查新機構、科技主管部門、環保局、發改委等，需要提前統籌的項目資源包括人事資料、財務信息、技術文檔、市場調研報告、公司資質、查新報告、檢測報告、專利、環評報告、備案文件等，因此需要較長的時間去準備、申請、獲取上述這些項目資源，同時還要花費較多的時間與精力撰寫一份立意新穎、層次合理、詞句妥當、財務分析清晰的項目申請報告或可行性研究報告，所以提前部署可避免倉促準備申報材料帶來的質量隱患，是項目申報成功的關鍵。
3.4 加強政府部門溝通，掌握申報流程與關鍵點
政府溝通是科研項目申報的另一關鍵環節，一方面可以了解更多的政策信息，提高項目申報質量；另一方面可以讓政府部門對企業情況和項目情況有更深入的了解和認識。通常政府部門更傾向于熟悉的企業和項目，對于不熟悉的企業和項目保持高度警惕。企業應該積極向政府部門匯報企業和項目情況，獲得政府部門的認可和支持，對于項目申報成功和企業科技創新工作起著重要的助推作用。
首先，在政府提倡建立“服務型機關”的大環境下，“公仆們”是非常歡迎企業去登門拜訪尋求幫助和指導的，同時政府部門的發展也需要企業的積極支持，比如定期上報企業報表，積極去科委部門進行項目備案，讓政府部門多多了解所轄企業的發展狀況，讓政府了解到自己企業在行業里技術水平是領先的、財務狀況是良好的、企業運作是正常的、市場前景是廣闊的、管理團隊是過硬的，這對于政府和企業都是有好處的。
其次，企業要多溝通、多問詢，掌握項目申報的渠道和要點。一般來說，如果是處于研發和中試階段的項目，考慮從當地科教部門往上申報；如果是產業化的項目就從發改委往上申報；如果是技術改造類項目就從經信委往上申報；當然還有特殊項目可考慮從財政、中小局等部門申報。
最后，項目申報上去后，也要及時跟進項目評審情況，即使項目沒有立項成功，也可以向主管部門多請教，找到失敗原因以便下次改正。
3.5 提升企業科技創新能力
科技創新是企業發展的根本推動力，是增強企業市場競爭力的關鍵。提升企業科技創新能力可從以下三個方面著手：
首先，培育創新創造氛圍，重視技術人才培養和能力提升，從根源鼓勵創新，建立激勵機制，做到獎勵有章，有功必獎，及時兌現，激發技術人員的創新積
極性。
其次，引進行業技術領軍人才，給予其廣闊的發揮平臺和一流的人才、設施配備，形成包括可研分析、技術開發、技術驗證的研發團隊，在完善的管理制度基礎上，源源不斷地為企業發展注入核心動力。
最后，加強科技合作，一方面和科研院所開展產學研合作，和科研院所共同探討先進技術的產業化可行性方案；另一方面加強和供應商、客戶之間的合作開發，通過產業鏈上下游的資源共享、優勢互補，共同探討產業關鍵共性技術開發，拉近技術革新與落地實踐之間的距離，提高成果轉化效率。
3.6 重視項目預算和財務管理
規范項目申報的另一個重點是項目申請經費的詳細、合理預算。預算是確定項目資助額度和經費支出的直接依據，要高度重視。科研項目如果缺乏經費預算或者預算不夠科學合理，很難得到政府專項資金支持，同時也不利于項目規范管理和控制。如果項目經費預算得合理，不但能夠提高項目的中標率，而且可以保證項目實施的順利進行。
在申報科研項目時，科技人員要根據相關經費管理辦法明確說明各項支出的用途，并要注意項目主管部門能給予的經費支持額度，注意申請金額不可超得過高。在項目執行過程中，要加強對項目經費管理，做到單獨核算，專款專用，嚴格按照項目預算進行支出，在執行過程中如有調整，應按照相應管理辦法進行規范的預算調整，確保項目按計劃開展，項目經費按計劃使用，從而確保項目順利驗收，保持良好信用記錄，為下一次申報項目奠定良好信用基礎。
3.7 加強項目實施管理與項目驗收工作
科研項目實施與驗收關系項目的成敗也是影響企業后續項目申報和企業誠信，所以企業不僅要重視科研項目申報，同樣也要重視項目實施與驗收工作。
科研項目獲得政府資金立項支持后，企業應根據課題任務書和考核指標，制定項目實施計劃，落實公司各部門的工作任務，要求各部門按照時間節點完成課題任務，通過分工與合作的方式完成科研項目課題任務。
項目驗收前，科研管理部門應該對照課題任務書評估課題完成情況。如果課題完成情況與課題任務書規定的指標差距較大，要及時采取措施進行補救。如果課題是按計劃順利實施的，驗收時則根據要求準備相關驗收資料，重點針對課題任務和考核指標準備相關的科技成果證明材料，評審專家主要考察企業的科研證明材料，權威機構提供的證明資料對項目驗收起著重要的加分
作用。
4 結語
近年來，科技扶持政策越來越向企業特別是中小企業傾斜，同時申報要求和評審也越來越嚴，“臨時抱佛腳”或“一槍頭”的申報方式的弊端愈加明顯，所申報的項目往往在專家評審階段就遭到淘汰。因此，越來越多的企業開始重視科研項目立項和申報工作，如何加強科研項目管理，如何提升科研項目申報成功率，如何獲取更多的政府資金以及社會資金支持，如何推動企業科
（下轉第127頁）
關鍵詞：國際合作；科研經費；監管
中圖分類號：F27 文獻標識碼：A
原標題：國際合作項目科研經費監管制度探析
收錄日期：2014年3月2日
黨的十強調以全球視野謀劃和推動創新，為新時期我國加快推進科技創新國際化、全面提升科技創新能力指明了方向。當前，科技創新與合作發展國際化趨勢日益明顯，越來越多的重大科技問題和挑戰需要全世界共同應對，越來越多的重大科研項目需要國際社會通力合作，國際合作已成為加速科技創新的重要環節。
目前，國際合作科研項目經費的管理控制受到了各方面的廣泛關注，國家一方面增加對科研項目資金的投入，另一方面也注重對資金使用的管理，如何使科研項目經費發揮充分的作用，取得預期效果。同時，也能增強承研單位的核心競爭力。基于這種認識問題的立場和觀點，本文主要對國際合作科研項目經費管理的制度建設等問題展開探討。
一、建立國際合作科研項目經費預算制度
建立經費預算支出和科研項目成果質量與績效結合的預算目標管理制度。項目申報人在編制經費預算時，必須具體明確項目成果所要達到的質量標準、一定時期后的經濟效益和社會影響等，并且與項目申請經費數量掛鉤。如不能達到預算所確定的目標，政府科技管理部門或項目經費資助者應停止經費資助或采取其他懲罰措施，如限制科技項目申報等。
嚴格預算管理，實行專款專用。經費預算列支的項目和金額應當嚴格執行，但考慮到預算編制依據的變化，可允許單項費用支出金額在一定的幅度內上下浮動，但支出總額不得突破。特殊情況下需要對經費預算作較大調整的，應由項目承擔人提出申請，報項目批準人或經費資助人同意。
自選或研究所下達的課題，經學術委員會討論，研究所領導批準后，課題負責人應將開題報告書或協議書、合同書及批準經費的詳細預算交研究所辦公室辦理立項撥款手續。
國內科研院所核定項目管理費用后，國際合作科研項目在核定的范圍內，嚴格執行經費預算管理。嚴格在核定的經費指標內開支，項目負責人為經費管理第一責任人，經費支出由項目負責人審批后財務部核實，按照項目報銷流程入賬，按季控制分析使用情況，經費預算納入科研項目的年度考核。
海外科研經費的預算管理主要是根據國內科學院下達的成本費用控制指示，執行和分解國內科研院所下達的管理費用計劃、制造費用計劃、基本投資計劃。國內科研院所監督海外科研項目財務計劃執行情況，必要時有權建議提出修正財務計劃。
財務預算編制的必須全面貫徹執行國內科研院所的財務計劃，努力完成各項科研目標。
二、建立國際合作科研項目的配套財務與審計管理制度
為加強對國際合作科研項目經費的財務管理和控制，強化財務核算和管理，促進科研項目規范運作和健康發展，結合國際合作科研項目實際需要建立國際合作科研項目的配套財務與審計管理制度。
（一）建立財務管理制度，重點完成經費的劃撥、管理和資金風險控制。借鑒歐盟框架計劃的實施過程并結合我國自有國情，整個項目實施分批劃撥。其中，經費不直接劃撥給項目申請人，而是通過項目協調人分配給項目申請人。同時，規定在項目協議中使用的銀行賬戶必須用于項目資金，不能挪作他用。在整個項目周期內，申請人只能獲得一次預付款項，其后每一階段預付款都要根據項目執行方前一階段的工作進展、專家的評估并得到批準才可支付。在資金劃撥的控制和管理上，一方面主要集中在對各種項目財務報告的審批和核實上；另一方面是對經費申報后的系列風險控制上。為了盡可能地加強項目資金控制，對申請者提供的財務報告以及財務方法應建立嚴格的審查，包括要求申請者提交財務決算證明、財務方法證明、平均人力成本證明以及經費申報后的系列風險控制方法，一旦發現項目申請人有違規行為，將對其進行財務處罰。（圖1）
為了規范項目資金和銀行賬戶的管理，建立和健全財務內部控制制度，保障貨幣資金安全，加強對貨幣資金和銀行賬戶的財務管理。
以資金管理為中心，正確處理財務關系。做好各項財務收支的計劃、控制、核算、分析和考核工作。依法合理地籌集和使用資金，有效利用資源，努力提高經濟效益。按期編制各類會計報表和財務說明書，做好分析考核工作。監督海外項目資產的購建、保管和使用，定期進行財產清查。
建立財務管理制度，首先應加強海外資金和銀行賬戶的管理，開立銀行賬戶時應該先對擬選擇的開戶銀行進行資信調查，包括銀行的股東、經營業績、在當地的影響，資信調查完成后，項目部應提出開戶申請，向國內研究院報送《銀行賬戶開戶審批表》、《境外銀行信息調查表》（附件）及相關資料，報送審批。國內財務部對擬開戶單位的開戶申請進行審核提出意見，報國內研究院領導審批。審核同意后，開立賬戶。海外銀行賬戶的授權管理人嚴禁只授權一人管理，可以降低資金的管理控制風險。
庫存現金應根據機構所在地的實際情況，確定合理的庫存限額，并報國內科學院財務部核準。嚴禁超限額存放現金，庫存現金超過限額，應及時送存銀行。提取、運送大額現金要兩人以上同行，現金應存放保險柜中保管，并設有專門的、且能保證安全的放置場所。
對于人員經費，應該報送人力資源部審核后發放，因現場需要的勞動競賽獎及各種福利，報國內科學院批準后由項目部在核定的額度內掌握控制使用。
員工國際間出差的機票應向三家不同的票務公司詢價，報銷時發票、行程單、詢價單（注明選擇該航空公司的理由）交財務部審核。
（二）改革科技項目經費審計監督方法，實行績效審計評價制度。建立內部稽核制度，對監督檢查過程中發現的問題應積極采取有效措施，糾正和完善貨幣資金業務的內部稽核制度，明確相關機構或人員的工作職責，定期或不定期地進行檢查。監督檢查相關崗位和人員的設置情況，看是否存在不相容職務混崗的現象；監督檢查授權批準制度的執行情況，看是否存在越權審批行為；監督檢查印章的保管情況，看是否存在全部印章由一人保管現象；監督檢查票據的保管情況，看是否存在票據管理漏洞。對監督檢查過程中發現的問題，應及時采取有效措施，加以糾正和完善。
組織建立健全經濟核算制度，定期檢查財務預算執行情況，利用財務會計資料進行經濟活動分析，研究解決執行中的問題，組織審核財務決算。
財會人員應當對原始憑證進行審核和監督，對不真實，不合法的原始憑證不予受理，對記錄不準確，不完整的原始憑證應退回不給予報銷。財會人員對認為是違反國家財務會計制度及分公司有關規定的財務收支，應制止與糾正，制止與糾正無效的，應向海外項目負責人提出書面意見，請示處理。
三、建立外匯經費管理制度，防范匯率風險
國際合作項目盡可能地約定使用人民幣或主流貨幣結算。對美元或歐元應合理使用金融工具防范匯率波動帶來的損失。外匯匯率風險應做好合同簽訂前匯率趨勢分析；加強合同履約，最大限度降低海外業務應收款項。在項目所在地收到款項，應及時劃回。劃回的外匯應根據匯率的變化和支付計劃判斷是否結匯。
目前，國際合作項目越來越多，由此匯率風險成為面臨的最大風險之一。作為進出口企業，如何選擇合適的方式回避匯率風險已成為國際合作科研項目經費管理亟待解決的一個問題。鑒于此，國際合作項目經費管理應當采取匯率保值增值措施，盡量減少外匯匯率損失。
選擇合適時機結匯。海外財務部應根據各職能部門及項目編制的資金收支計劃，考慮歐元和美元的匯率走勢，確定結匯時機和結匯余額。對于美元收款，盡量做到收款當天或隔日結匯，美元賬戶不保留大額款項；對于歐元收款，選擇較高的價格結匯。從根本上解決匯率風險的途徑是要求業主來承擔匯率損失，和第三方協商采用簽訂合同當日的人民幣對美元固定匯率結算合同價款，人民幣升值的影響由第三方全部補償。這個要求從目前來看并不過分。
四、建立配套的海外研發基地財務管控制度
在內部控制方面，采用統一的財務費用計算方法，從根本上排除由會計方法錯誤和不合規定而導致的問題；承擔單位定期上報科研成果和財務狀況，并提供有獨立第三方審計員出具的審計證書。在外部監督方面，公開審計報告的內容、后續承擔處理結果，甚至適當公開審計監督的工作程序，接受社會和大眾的監督。在差旅費管理方面，遵照我國的《中央國家機關和事業單位差旅費管理辦法》科學合理地制定本項目人員的差旅費制度。差旅費管理的目標不僅是降低費用，還要考慮增強差旅費管理的透明度和合規度，提高費用管理流程效率，科研工作者的積極性、創造性、安全感和滿意度，是科研項目順利進行的保證。一是應制定清晰明了的差旅費管理制度，并隨環境變化（如航空公司、住宿服務、餐飲業政策或物價變動）及時加以更新；二是對差旅費管理制度進行改進，將處理差旅費用的流程標準化，使之可以及時搜集有關數據并全過程監督差旅費用；三是保證清楚地了解企業的差旅費制度，以避免在未被授權的領域內支出費用。
主要參考文獻：
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關鍵詞：民辦高校；專利權屬；職務發明
中圖分類號：D9
文獻標識碼：A
doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.29.085
專利權的確權是專利轉讓轉化等利益分配的基礎。與公辦院校的“一切都屬于國有資產”的紅線相比，民辦高校教師完成科研項目形成的發明創造申請專利的權利以及對應專利權的歸屬理應多樣化。
1 我國相關法律法規對專利權屬的規定
一般來說，申請專利的權利以及專利權屬與發明創造的屬性相關，不同屬性的發明創造，其專利申請權以及專利權屬是不同的。相關法律法規的規定詳見表1。
2 發明創造屬性與對應專利權屬分析
從表1可以看出，高校教師作為發明創造的完成者（即專利法所稱的發明人或設計人），其完成的發明創造申請專利的權利以及相對應的專利權屬有四種情況，一種屬于高校教師（即發明人設計人），一種屬于單位（即教師所在高校），第三種屬于委托方，第四種為共同共有（包含合作方與高校共有和合作方與教師共有兩種情形）。
2.1 申請專利的權利以及相對應的專利權屬屬于教師的情形
申請專利的權利以及相對應的專利權屬屬于教師的情形具體包括：
第一，自由發明，即高校教師在自己的時間采用自己的物資技術條件完成的發明創造。這種情況下高校教師就是個普通的發明創造者。《專利法》第七條規定，對發明人或者設計人的非職務發明創造專利申請，任何單位或者個人不得壓制。
第二，職務發明中約定屬于教師的。高校教師利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，單位（高校）與發明人或者設計人訂有合同，約定完成的發明創造的申請專利的權利屬于發明人或設計人（教師）。
第三，合作發明或委托發明中，合作合同或委托合同中約定完成的發明創造的申請專利的權利屬于發明人或設計人（教師）。
第四，委托發明中，委托合同中沒有明確約定完成的發明創造的申請專利的權屬，按照法律規定，屬于受托方（即高校教師）。
2.2 申請專利的權利以及相對應的專利權屬屬于高校的情形
申請專利的權利以及相對應的專利權屬屬于高校的情形具體包括：
第一，職務發明中，執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明創造。職務發明創造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人。
第二，職務發明中，高校教師利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，單位（高校）與發明人或者設計人訂有合同，約定完成的發明創造的申請專利的權利屬于單位（高校）的。
第三，合作發明或委托發明中，合作合同或委托合同中約定完成的發明創造的申請專利的權利屬于高校的。
2.3 申請專利的權利以及相對應的專利權屬屬于第三方的情形
申請專利的權利以及相對應的專利權屬屬于第三方的情形包括：
合作發明或委托發明中，合作合同或委托合同中約定完成的發明創造的申請專利的權利屬于第三方。
2.4 申請專利的權利以及相對應的專利權屬屬于共同共有的情形
申請專利的權利以及相對應的專利權屬屬共同共有的情形包括：
第一，合作發明。合作合同約定完成的發明創造的申請專利的權利屬于各合作方共同共有，即屬于高校與其他合作方共同共有，或者教師與其他合作方共同共有。
第二，委托發明。委托合同中約定完成的發明創造的申請專利的權利屬于委托方與受托方共同共有。
3 資助科研項目資金屬性與對應專利權屬分析
怎樣判斷發明創造的種類屬性呢？高校教師完成的發明創造，除自由發明外，一般是基于完成有關研究課題項目產生的成果。高教教師研究課題來源分三種類型。
3.1 國家財政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目
國家財政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目，俗稱縱向項目。
《科技進步法》第二十條規定，利用財政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的發明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權和植物新品種權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權項目承擔者依法取得。
因此，不論公辦院校還是民辦高校，利用財政性資金設立的科學研究項目所形成的發明專利權屬于該項目承擔者――高校。
3.2 高校資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目
各高校為了鼓勵教師積極開展科研，設立校內各種科研基金。此類資金資助的科研項目產生的發明創造，屬于職務發明。其發明創造的專利申請權以及對應專利權屬屬于單位（高校）。
不過，發明人與學校也可以約定，屬于高校、教師，或者約定屬于高校與教師共同共有，因為民辦高校的出資不屬于國有資產，按照《專利法》第六條第三款的規定，是可以自由約定的。
3.3 社會其他資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目
社會其他資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目，俗稱橫向課題。
該種項目研究，一般屬于合作發明或者委托發明，其他社會單位委托高校完成科學研究或者其他單位與高校合作完成科學研究。其產生的發明創造的專利申請權以及相對應的專利權屬，取決于合作合同或委托合同的約定情況。如果合同中對發明創造的申請專利的權利以及專利權屬做了約定，約定優先，如果沒有約定，則申請專利的權利以及專利權屬于完成或者共同完成發明創造的單位或者個人。
4 民辦院校專利權屬建議
4.1 鼓勵教師申請專利作為科研項目成果
絕大多數公辦高校指定了一系列相關政策鼓勵教師申報專利。創新不分公辦民營。民辦高校更具有靈活性鼓勵教師創新，鼓勵教師申請專利。
（1）與中介合作幫助教師申請專利。大多數高校都積極與專利事務所合作，將專利事務所請進校園，介紹專利申請基本技巧，實時幫助教師申請專利。
（2）專利申請費用的支付。一般高校對教師申請專利的費用給予一定的補貼，更有高校全部支付教師申請專利的費用。
（3）獲得專利權后的獎勵。高校對教師的科研評定中，將獲得專利權視同發表一定級別的論文，因而獲得一項專利權直接對應一定數額的獎金。
（4）資助專利維護費。獲得專利權后，一些發明人因為無力支付專利維護費用而導致專利失效的情況時有發生，高校可以資助部分或全部專利維護費。
4.2 重視契約精神
前面分析了教師完成各類科研項目的發明創造申請專利的權利以及對應專利權屬問題，其中有一個顯著特點：合同優先。即使是職務發明，發明人也可以與單位約定發明創造的專利申請權屬。合作發明與委托發明中更是明確規定，對于申請專利的權利以及對應專利權屬有約定的，按照約定，沒有約定的再按照法律法規的規定。
那么，合同中可以如何約定呢？
4.2.1 職務發明
利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造，發明人可以與單位約定其申請專利的權利以及對應專利權屬。可以約定申請專利的權利歸屬發明人，也可以約定歸屬單位，當然還可以約定由發明人與單位共有。
4.2.2 合作發明
兩個以上單位或者個人合作完成的發明創造，首先可以約定屬于各合作者共同共有。涉及到高校與社會單位的合作，又分兩種情況：一是可以約定社會單位與高校共有，二是可以約定社會單位與教師共有。當然這里需要辨別合作者身份問題。與社會單位合作，究竟是高校是合作者還是教師是合作者。根據專利法實施細則的規定，對發明創造做出實質性貢獻的人才能算是發明人，也才能作為合作者。
其次，可以約定屬于合作者其中一方，即：可以約定屬于社會單位，也可以約定屬于高校，或者約定屬于高校教師。
第三，兩個以上單位或者個人合作完成的發明創造也可以約定申請專利的權利為其他任何第三方。
4.2.3 委托發明
一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發明創造，其申請專利的權利，首先可以約定歸委托方或者受托方。這是大多數委托合同采用的方式。當然，約定屬于受托方區分為屬于高校和屬于教師兩種。
其次，也可以約定委托方和受托方共同共有。當讓也有兩種共有方式，一種是約定委托方與高校共同共有，一種是約定委托方與教師共同共有。
參考文獻
