時間：2022-11-01 03:00:19
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我國最近幾年特大災害性事故頻發，如北京市密云縣踩人事件、大頭嬰兒事件、蘇丹紅事件、深圳舞王事件、山西潰壩事件等等。這些災害事故的發生與某些監督管理者疏于或懈怠監督管理的義務是分不開的，如果監督人員能夠認真履行自己的義務,絕大部分是可以避免的。在市場經濟深化發展過程中，政府職能部門對社會責任的冷漠、對職責的懈怠，甚至，疏于防范與監督，不履行監管職責，導致責任事故頻發。政府如何更好地履行監管職責，減少對人身及財產的危害，這是我們不得不面對的現實問題。對于疏于職守、懈怠職責、工作中不謹慎、不履行、不正確履行職責造成危害社會后果的行為，現代社會提倡以法律的手段刑罰來解決公職人員的過失行為，追究監督者、管理者的刑事責任,達到有效地預防、減少類似事故發生的目的。但是，在實踐中仍有相當一些責任事故難以處理，最后不得不以行政手段解決，導致肇事者逍遙法外，進而難以遏制責任事故的重復發生。這主要是因為我國對行政領導責任的歸責依據不明確，在引進監督過失理論時大多照搬已有的思想，而不是結合本國刑法的定罪標準犯罪構成來對行政領導的有罪與否進行認定，以致于監督過失理論的應用性不強。本文正是針對這一問題，試圖從一起責任事故案例引出深化監督過失理論的必要性，繼而分析行政領導責任的內涵和本質，再結合犯罪構成來分析對行政領導的非難性，以期使行政領導責任的理論依據為什么是監督過失這一問題更明朗化和具有實用性。
國內外研究情況:
自xxxx年的sars事件以來,公共責任(類似的表述有行政責任、官員問責、領導責任、政治責任、法律責任)等概念進入了人們的眼界,社會進入了一個承諾責任的時代,行政領導責任也日益成為人們關注的話題。那么追究行政領導責任的理論依據是什么?對于這一問題可以從不同學者對行政領導責任的分類探知。其中典型的有以下幾種：據張成福的理解,可以把行政領導責任分為道德責任、政治責任、行政責任、政府訴訟責任、政府侵權賠償責任。根據對行政領導責任的分類，相應地，張成福認為對行政領導的非難性源于行政領導不遵守道德規范，決策失誤或行為有損國家和人民利益，不遵守法定的權限、越權行事，政府和平民的契約性平等關系，政府僅是為公眾提供服務的法人因為須承擔賠償責任。胡建淼、鄭春燕認為,行政領導的責任來源于行政領導的職責，若行政領導未履行或未妥善履行行政領導職責，且這種未履行或未妥善履行的行為屬于其主觀意志能力范圍內，就要承擔相應的行政責任。
美國學者特里l.庫珀(terry l. cooper)對行政責任做了深入的研究,從行政倫理學的視角出發,認為行政領導責任包括客觀責任和主觀責任,客觀責任源于法律、組織機構、社會對行政人員的角色期待,與外部強加的可能事物相關;主觀責任則根植于自己對忠誠、良知、認同的信仰。即庫珀認為對行政領導責任的追究主觀上是他們的內心對于忠誠、責任感的價值判斷,源于個人內在的道德操守和對真善美的行政行為的追求;客觀上是他們作為行政領導這個角色所被寄于應有的職責以及其他外部的可能相關事物。
開題報告的作用是表明你寫作的主題、論述的主要內容、引用的材料等，以獲得導師的認可。如果你的導師不認可你的開題報告，那比較麻煩，可能要反復修改，甚至要重新選題。所以，開題報告一定要一次搞定，以此獲得老師對論文良好的印象。
第一、研究背景及意義
第二、國內外研究狀況
第三、論文的主要內容及提綱
第四、文獻綜述
第五、工作方案及進度安排
第六、所遇到的困難及解決方法
第七、參考文獻
以上七個部分是一個完整的開題報告所必須具備的內容，但是各大高校教務處下發的開題報告并不必然包含上述幾個部分。例如，有的學校需要學生單獨提供文獻綜述，有的學校需要學生將文獻綜述置于開題報告之內，因此同學們必須嚴格按照學校下發的開題報告模板進行寫作。
下面，我們簡要談一下開題報告各部分的要點。
第一部分：研究背景及意義。
這部分其實要表明的是你為什么要選這個題目，以及你選這個題目的意義在什么地方。所謂的研究背景，就是你的選題目前在學術界處于什么樣的地位，其社會背景是什么;所謂的選題意義是，你的選題對學術研究會產生什么樣的實際意義，對社會發展產生什么樣的積極效果。這兩點必須明確，否則導師會覺得你的選題毫無意義，并且遭致不必要的麻煩。
第二部分：國內外研究狀況。
筆者認為，對于一個開題報告來說，國內外研究狀況是應該要提及的，但是高校不可拘泥于此。有些同學寫的是中國特有的制度，因此在這一部分的寫作上遇到了不少困難。例如，我們曾經碰到某學生，寫的是死刑復核制度，但是國外有死刑復核制度嗎?沒有。還有一個學生寫的是城管制度，但是國外有城管嗎?似乎也沒有。目前的趨勢是，高校在這一部分的要求過于僵化，缺少靈活性。筆者只見到一個高校說，這一部分可以根據自己的專業自由填寫，參照實際情況來確定，不過我給同學們的建議是，如果學校對這個方面要求比較嚴格，那么你就按照學校的要求來辦，沒有必要和老師爭執。具體寫法是，先國外，后國內，必須條例清晰，內容豐富。
第三部分：論文的主要內容及提綱。
這是開題報告的核心部分。具體寫作方法是，分每一部分，簡明扼要地表達你的寫作思路，在寫完內容后，再付上一份寫到三級目錄的提綱。根據我們的經驗，這樣的寫法老師比較滿意。
第四部分：文獻綜述
文獻綜述是指根據你在寫作準備階段所閱讀的材料，對你的選題所涉及的范圍做一綜述，以此概括該學術領域的研究現狀。因此，本部分內容和國內外研究現狀有所重疊，所以很多學校是要求學生單獨提供文獻綜述的。文獻綜述的具體寫法，我們在后續的講座中陸續推出。
第五部分：工作方案及進度安排。
這部分內容寫作比較簡單，主要是談一下你如何準備畢業論文的寫作，以及你在時間上是如何合理安排的。這部分內容老師一般不會太關注。
第六部分：所遇到的困難及解決辦法。
這部分內容和第五部分一樣，屬于必要但是不重要的部分。
第七部分：參考文獻。
這部分內容比較重要。有兩個方面值得同學們關注：
(1)資料的豐富性
參考文獻所列舉的資料必須豐富，一般包含三分之一的專著、三分之二的期刊，總共列舉的參考文獻一般不少于20本，有的學校還規定其中必須包含若干份外文著作。
一、論文題目
非正式金融法律規制研究
二、選題意義的研究
作為一種提供資金融通服務的金融形式，對其加以法律規制，既是現實問題，也是理論問題。30余年改革開放，非正式金融支持了中國民營經濟的大力發展，緩解了農村地區資金的極度匱乏現象，有力地推動了我國的經濟增長。然則，長期以來，非正式金融在中國是個頗有爭議的議題。一方面，作為誘致性制度變遷的結果，其內生性推動了中國民營經濟的發展，間接地推動了中國經濟的快速發展；另一方面，長期體制外循環對社會經濟造成一定負面影響，影響了國家宏觀經濟調控政策的制定與實施，甚至對正常的金融秩序造成影響。為此，我國政府對于非正式金融的“管制”是較嚴苛的，但效果并不明顯。
金融危機之后，全球經濟低迷，歐債危機持續不斷，中國實體經濟遭遇挫折、國內通脹壓力不減、股市樓市財富效應暗淡的情況下，大量民間資金流向民間借貸行業有其必然性，借助民間借貸渠道，眾多求貸無門的中小企業獲得了寶貴的資金“輸血”。但在實體經濟盈利低下的情況下，巨額高息的民間借貸，無疑是“一劑飲鴆止渴的毒藥”，浙江“跑路”潮恐是最好的實證。民間借貸如果演化為純粹的資金炒作，沒有實體經濟做支撐，那只能是擊鼓傳花的游戲，風險終會爆發。面對如此現狀，正視非正式金融成為必然，對其進行必要的法律規制是當務之急，近年來中央乃至地方相繼對民間借貸這種非正式金融形式及其組織進行規范正是現實所迫，但就法律規范本身而言，目前對于非正式金融的規范位階過低，多集中于部門規章與司法解釋，這并不能解決中國面臨的民間融資問題。
本文通過分析非正式金融法律規制的必要性、比較發達國家與發展中國家有關非正式金融法律規制實踐，提出中國非正式金融契約治理與監管并行的規制路徑，通過監管邊界的設定，具體設計中國非正式金融的法律規制，以希將非正式金融的風險控制在一個可承受范圍內，并借此發揮其對經濟發展的促進作用。本文的理論意義在于變消極事后“管制”為積極“法律規制”和變“堵”為“疏”的理念以及監管邊界設定的思路，全文貫穿著對非正式金融的寬容思想。文章創新之處在于將非正式金融的契約治理機制與適度監管結合起來，設定監管邊界。
同時將司法系統長期以來在非正式金融發展中所起的作用加以疏理，對于浙江省通過司法“試錯”來反應非正式金融的創新進行了深入分析，從而為司法介入非正式金融提供了路徑依賴，即便是在現有非正式金融立法環境不變的情況下，通過地方司法的改革來適應非正式金融不斷創新的路徑也是可行的；司法可以第一位次的解決非正式金融糾紛，如民間借貸糾紛等。全文貫穿著實證分析方法，并在第四章中就契約治理機制的論述過程中，對于各種具體非正式金融行為的法律規制進行了具體論述，同時對于非正式金融的監管制度進行了初步構建。非正式金融的研究不僅對于中小企業融資、民間資本的投資渠道具有一定現實意義，同時對于中國金融法律制度的完善也具有一定意義，彌補了法學領域對于非正式金融法律規制系統研究的不足。
三、課題的基本內容
30余年改革開放，中國經濟增長速度創造了世界經濟史奇跡，其中民營經濟對其做出了不可磨滅的貢獻。然則，民營經濟對社會經濟發展做出的貢獻并不足以說明其在正規金融體系中的地位，其中企業數量占比為99%的中小企業，占GDP比重為55.16%，占全國新增產值比重為74.17%，占社會銷售額比重為58.19%，占稅收比重為46.12%，占出口總額比重為62.13%，占城鎮就業崗位比重為75%左右。
但只有極小數的中小企業可以從正規銀行類金融機構獲取所需資金，如同KelleeS.Tsai所言，中國經濟中最有活力的部分卻缺失正規信貸，民營企業并沒有直接受益于國有銀行的信貸配置。同時，證券市場的門檻又將絕大多數中小企業拒之門外，在無法從正規金融系統融入資金的情況下，多數中小企業在創業初期、產能擴張期或者經濟不景氣的情況下，選擇了非正式金融。
與此同時，中國廣大農村出現了資金逆向流出現象，農村信用社及郵政儲蓄銀行等金融機構從農村吸收的存款，不斷地輸入到城市，如果農村信用社全部改制成商業銀行，成為與大型商業銀行類似的運營模式，可能會隨著大型商業銀行在農村的萎縮而逐漸縮容。面對此格局，在農村長期的金融體系中，非正式金融發揮了重要的不可替代的作用。對民營經濟和農村經濟發展起到推動作用的非正式金融，又如何陷入風波之中？非正式金融是否比正規金融體系更加脆弱，更易引發系統性風險，否則政府何以將絕大多數非正式金融視為非法，予以取締而快之？基于一系列疑惑以及近年來民間借貸風波的發生，本文試圖對非正式金融的法律規制問題進行深入分析，對中國現有非正式金融法律規范進行疏理，并采取歷史、經濟、比較以及實證的分析方式探究我國非正式金融法律規制的現狀，及我國民間借貸糾紛大規模發生、非法集資手段不斷推陳出新、非金融企業間借貸不斷地變相發展的制度動因，同時通過對境外有關非正式金融法律規制的實踐經驗進行疏理與比較，最終對我國非正式金融的法律規制路徑進行思考。基于這一思路，全文的研究分為五章層層展開。
第一章是全文的理論根基，從非正式金融內涵與外延的界定著手，通過非正式金融生成邏輯的多維分析以及非正式金融法律規制的理論基礎分析，為后文的法律規制確定理論基石。有關非正式金融內涵的界定是仁者見仁，但關鍵在于其是否受到監管、是否納入政府金融監管體系，處于金融監管體系之外的各種金融組織及各種資金融通活動統稱為非正式金融。換言之，非正式金融是指不受政府對于資本金、儲備金和流動性、存貸利率限制、強制性信貸目標以及審計報告等要求約束的金融組織和金融活動的總和?；谶@一內涵的界定，非正式金融區別于民營金融、非法金融等，同時具體的非正式金融活動包括民間借貸、企業內部集資、非金融企業間借貸(文章并不贊成將其排除在民間借貸范圍之外)、通過私人錢莊與合會進行的金融活動、錢中與銀背等中介組織進行的金融活動、P2P網絡信貸以及各類非法集資行為、影子銀行的行為等等，只要滿足其內涵均可以確定為非正式金融范疇。
對于非正式金融的生成邏輯，文章從二元金融結構與政府的“父愛主義”入手提出非正式金融在當代中國生成的特殊環境，并且對于我國長期存在的金融抑制政策加以分析，同時對非正式金融生成的制度動因進行深入闡述，非正式金融的變遷作為一種誘致性制度變遷的結果，更是地方政府、中央金融權威機構與非正式金融參與者三方之間博弈的一種金融制度創新，最后通過經濟學上交易成本理論的分析為非正式金融的存在與發展提供進一步的經濟學基礎。文章一方面強調非正式金融生成的邏輯機理，另一方面對非正式金融長期隱蔽運營所造成的社會問題以及金融本身的脆弱性進行論證，從而為非正式金融的法律規制提供基石。
依照明斯基的金融脆弱性理論，一旦不具備償還債務能力的組織或者個人，只是通過不斷舉借新債償還舊債時，隨著這種非正式金融主體的增加，非正式金融將處于不穩定狀態，即極易發生危機，而溫州民間借貸風波的發生即有此等因素的作用。與此同時，金融市場所存在的信息不對稱性、外部性及壟斷問題，通過政府公權力的介入，初步是可以解決的，但其不可避免地會產生一些監管被俘獲的問題，故而如何將這種公權力的介入控制在一定邊界內，即對非正式金融的監管控制在必要的范圍內，進行適度地監管成為各界所關注的問題。作為外在制度的金融法律制度，是否具有普適性、是否與內生演化而來的規則互補、金融法律制度的供給是否滿足社會需求，這一系列問題亦成為非正式金融法律規制的必要前提。
第二章就非正式金融法律規制現狀加以闡釋。通過溫州民間借貸風波的簡要論述，引出中國非正式金融法律規制的發展歷程，此后對非正式金融法律規制的現狀進行深入分析，從而尋找出如此管制強度之下，民間借貸糾紛泛濫、非法集資行為范圍不斷擴張的制度原因，進而為變非正式金融“管制”為“法律規制”提供法律制度上的現實原因，也為后文“契約治理”與適度監管的規制路徑的提出提供法律制度基礎。
一國的金融法律制度一般都會基于金融穩定、安全的考量，從當時的社會經濟背景出發，確定具體的金融法律制度。為此，從1949年至今，我國對于非正式金融的法律態度前后有所變化，從建國初期的提倡私人借貸到此后一段時間的絕對禁止，形成了非正式金融一度基本消失的狀態。對于當時的政治經濟環境而言，通過市場機制來實現經濟趕超目標基本是不可能的，計劃經濟也就成為當時恢復經濟的首要選擇，這種強制性積累機制適應了社會經濟發展的現實需求。
然而在改革開放之后，民營經濟迅速發展起來，政府對非正式金融的管制也有所松動，故而得到前所未有的發展。然而，20世紀90年代初的投資過熱現象，以及諸如沈太福、鄧斌事件的發生，和1993年-1995年期間大量金融法律法規相繼出臺，又適逢1997年亞洲金融危機的發生，促成了新一輪金融嚴管政策。故而，在20世紀90年逐步形成了行政取締與刑事制裁非法集資行為的規制模式，各種非正式金融組織亦成為非法金融組織。2005年，相關法律制度開始松動，中央對于非公有制經濟發展提出36條，同時促進了民間資本向金融領域的發展，而2010年有關民間資本36條的出臺，更是為民間資本進入金融領域提供了決定性的法律基礎，從而對非正式金融的管制有所松動。
現有規制非正式金融的法律規范多集中于金融行政法規、規章，以及最高人民法院的司法性文件，效力位階比較低，甚至與其他基本法律相抵觸。這種將民間借貸限制于自然人間、自然人與企業組織之間的借貸，排除非金融企業間借貸行為的規定，以及民間借貸利率四倍以上不受法律保護，同時又通過中國人民銀行的金融規章將其確定為“高利貸”行為，卻無相關法律責任的規定，等等一系列法律制度上的不完善，憱就了非正式金融管制的低績效。文章通過規范分析方法闡述了非正式金融現有法律規制的低績效與嚴管制的現狀，為第四章論述私人契約治理與適度監管路徑提供邏輯基礎。
第三章圍繞發達國家與發展中國家有關非正式金融法律規制實踐與經驗，為后文的論證提供比較分析的基礎。本章分為兩部分，即發達國家，諸如美國、德國、日本等國有關非正式金融發展的經驗，尤其是法律規制的經驗，并且將對中國非正式金融發展的啟示融合于其中；發展中國家則以非洲撒哈拉以南國家小額信貸機構的發展經驗、南非《國家信貸法》的規制實踐以及亞洲孟加拉格萊珉銀行的成功發展為例，為我國小型金融組織的發展提供參考。而南非《國家信貸法》的簡要闡述為我國民間職業放貸人的規范提供了可資借鑒之處。無論是發達國家的美國、日本，抑或是發展中國家的非洲諸國，以及中國臺灣地區，對于非正式金融的法律規制，既重視非正式金融固有的契約治理模式，同時考慮差異化監管，并且非正式金融的進一步發展離不開法制的先行。
第四章圍繞非正式金融法律規制理念的重新樹立、契約治理與適度監管的論證展開。金融監管強調安全、穩健、有效等理念，然而在非正式金融法律規制過程中，過分強調“管制”，造成自由與效率價值的忽視，甚至是公平的喪失，并不符合非正式金融規制現實需求，更不利于非正式金融的規范化健康運作，必須重新樹立理念價值，客觀地認識非正式金融與正規金融法律規制的區別。強調效率理念：非正式金融的私人契約治理機制的有效利用；自由理念：賦予公民、企業一定的融資自由權，即民間自治權的發揮；公平價值：公平信貸權理念的樹立；保障安全價值：需要適度監管；最終實現正式規范與非正式規范的彌合、非正式金融與正規金融的聯結。
非正式金融之所以能夠長期存在并得以發展，除了具有多維度的生存空間，在缺乏有效的法律機制保護情況下，其特有的私人治理機制發揮了重要作用。然而，無論是非正式金融的隱性擔保機制(緣約文化)、基于長期合作與重復博弈形成的聲譽執行機制，抑或是團體貸款中的連帶責任(同行壓力)，都是以社會資本和聲譽價值為基礎，其運作機理的關鍵在于交易者聲譽信息的傳遞，以及對不良聲譽懲罰的可置信性。但其受限于特定的社區范圍內，無法應對規?；\營，對于超出血緣、地緣、親緣關系的非正式金融，這種私人治理機制的效用不斷弱化。同時，經濟環境的復雜多變，信息不對稱問題、交易不確定性問題依然會困擾非正式金融的正常發展，再加上長期在法律體系之外運營，無法得到法律的保護，對于組織化程度較低的非正式金融而言，缺乏有效的風控機制，這些都對非正式金融的可持續發展、投資者的利益保護不利，為此，需要來自于第三方的法律治理機制來彌補這些治理空隙，并矯正這些私人治理機制失效的領域。
法律治理機制對于私人治理機制的彌合，需要控制在一定范圍內，即政府公權力的介入，需要有一定的邊界，換言之，需要設定非正式金融監管供給與需求邊界，為非正式金融的私人治理與政府監管提供一個可行的平衡點。對于監管模式的選擇上，文中并不贊成在目前的中國實行自律性監管為主、政府監管為輔的監管模式，而是仍以政府監管為主，充分重視自律性監管及非正式金融領域存在的非正式制度。通過立法上一定程度地賦予非正式金融法律身份，從而為監管制度的具體構建提供法律基礎，否則市場準入、退出及交易活動等監管制度的設計皆為惘然。
第五章探討司法對非正式金融的保障。尤其是在現有法律規定不加以改變的前提下，對于體制外運營的非正式金融而言，在自身私人治理機制無法解決契約糾紛時，或者已經獲取一定的法律身份的前提下，發生糾紛，司法機制也是其最后的保障，同時，司法能動性是回應非正式金融創新的最可行路徑。司法介入非正式金融不僅有助于金融監管目標的實現、解決非正式金融糾紛持續走高問題，同時也可以彌合現有法律制度的粗疏與滯后性以及監管不足的現象。然則，完全依賴于司法規制并不是法律規制的應然之路，非正式金融陽光化的發展，不僅需要尊重其自身固有的特性，更需要立法上予以承認其法律身份，并且需要行政監管部門的適時護航、司法部門的最后保障，即形成全方位的規制體系。
四、課題的重點和難點
“存在即為合理”，行文伊始，筆者提到非正式金融的廣泛存在是否合理的問題，通過二元金融結構的分析、非正式金融生成的制度動因分析，非正式金融作為一種誘致性制度變遷的結果，更是地方政府、中央金融監管機構與非正式金融參與者三者之間博弈的一種金融制度創新，也是經濟學上交易成本理論作用使然，這一系列制度經濟學的闡釋，為深入分析非正式金融廣泛存在的正當性提供了依據。然而，非正式金融長期以來隱蔽經營，甚至是近些年的異化發展所引致的社會問題同樣不可小覷。無論是從金融脆弱性角度、公共利益角度，抑或是法律制度的供給與需求角度而言，更或是中國現有非正式金融法律規制狀況而言，都需要對非正式金融加以進一步規制，將其引入規范化發展之路。如何既考慮非正式金融固有的私人契約治理機制，又將法律、監管這些正式的治理機制融入其中，將二者完美的相結合，成為全文考慮的重心。
行文至此，本文已經初步對非正式金融的法律規制路徑問題做出回答，即非正式金融的私人契約治理機制+適度金融監管，伴隨以非正式金融法律規制理念的重樹、金融監管模式的設定以及司法介入非正式金融領域路徑的探析。具體而言，主要得出以下結論：
1.非正式金融作為一種內生自發性金融形式，具有多種存在的制度動因，并不會因為政府的嚴厲打擊而減少，近年來民間借貸規模的不斷增長、非法集資手段的不斷創新及其涉案金額與范圍的不斷膨脹、非金融企業間變相借貸形式的不斷推陳出新，已然說明非正式金融的存在絕非是可以通過嚴刑峻罰來加以壓制的，適當地承認其合理性與正當性是規范非正式金融的必要前提。
2.以尊重非正式金融契約的私人治理機制為基礎的法律治理機制，進行適度監管是其法律治理機制的關鍵，尤其是在非正式金融監管缺位、管制過多的情形下，依照適度監管的理念構建我國非正式金融監管體制是非正式金融法律規制的重要組成部分。對非正式金融監管供給與需求邊界加以設定，從而為金融行政監管部門介入到非正式金融領域提供邊界，進行適度地監管。
3.進行適度監管，并非是放松監管，而是正視非正式金融的特性，采取區別于正規金融監管的方式。考慮到監管主體的不同、市場自治程度、我國金融業監管傳統、非正式金融發展現狀等多方面因素，筆者認為，政府既要監管非正式金融，同時對相關監管者予以必要的限制，將政府行政監管與行業自律組織的自律性監管相結合。目前階段并不適宜以行業自律性監管為主的模式，畢竟中國的自律性傳統還不足以采取這種監管模式，非正式金融市場的行業自律組織仍處于起步階段，待其發展成熟，參與者的自律程度達到一定水平時，可以考慮政府逐漸退出。為此，本階段需要建立以政府的監管為主、行業協會的自律監管為紐帶、非正式金融參與者的內控為基礎、社會監督為補充的監管體系。
4.對于非正式金融監管的各種制度設計，其前提離不開法律對非正式金融的適度承認。而現有非正式金融的立法規定極其不完備，對各種非正式金融組織的規定過于粗疏，在規制實踐中，司法機構發揮了更大的作用，法律規范也多以最高人民法院的司法性文件為主，這種法律規制現狀無法調整非正式金融異化發展的現實。為此，部分地區通過地方司法“試錯”的方式對非正式金融的不斷創新加以體現，例如浙江省的高級人民法院，甚至是溫州市中級人民法院，出臺了一系列領先于全國其他地區的司法性文件，作為處理非正式金融糾紛的規范性文件。但是對于這種先行先試，要有一定邊界的限制，需要處理好與立法、地方行政的關系。
綜上所述，對于非正式金融的法律規制，是一個綜合規制的體系，既需要立法的確認，同時需要行政監管部門的維護，以及司法部門的最后保障。從廣義上而言，應該是在尊重非正式金融固有特性與契約治理機制的基礎上，做到事前監測、事中監管、事后保障的全方位的非正式金融規制體系。
本文的研究尚有未盡事宜，譬如對非正式金融具體行為的規制論證，尤其是實證方法的運用，在文章中尚有所欠缺，雖則筆者在近兩年多時間里幾赴浙江省的溫州市、麗水市、寧波慈溪市，江蘇省的南通市、無錫市，山西省的臨汾市等地市，就民間借貸問題進行調研，但仍囿于調研范圍及深度，不能充分就文中相關觀點進行論證，也不能完全確定自己提出的規制路徑是否能夠在非正式金融活動中得到完全驗證，然而，對于源自于民間的非正式金融，筆者能夠確定的是全文是基于大量實地調研收集的資料所進行的思考與寫作，而且會繼續這一本土化的“草根學問”。
五、論文提綱
目錄
導言
一、問題的提出
二、選題意義
三、非正式金融研究文獻述評
四、研究思路與方法
第一章非正式金融及其法律規制的理論基礎分析
第一節非正式金融內涵與外延的界定
一、非正式金融概念的厘清
二、非正式金融類型的界定
三、非正式金融的特性分析
第二節非正式金融生成邏輯分析
一、二元金融結構與政府“父愛主義”
二、非正式金融：金融抑制政策使然
三、非正式金融：制度動因
四、非正式金融：交易成本分析
五、非正式金融：有利于競爭政策優化
六、非正式金融：個人與企業的選擇
第三節非正式金融法律規制的理論基礎分析
一、政治學基礎：公共利益理論
二、經濟學基礎：金融脆弱性理論
三、法經濟學基礎：法律制度的普適性準則和制度的供給需求關系.
本章小結
第二章非正式金融法律規制的現實需求--我國非正式金融法律
規制的發展歷程及其問題
第一節我國非正式金融法律規制的發展歷程
一、1949-1978年：從提倡私人借貸到絕對禁止
二、1978年-1995年：適度寬松，但仍對非正式金融進行抑制的時期76
三、1995-2004年：非正式金融的嚴格管制期
四、2005-2010年：雖有限制但法律開始松動
五、2010年至今：進一步放寬非正式金融管制
第二節我國非正式金融法律規制的現狀
一、非正式金融的法律地位
二、對非正式金融采取的管制措施與管制主體
三、非正式金融的法律責任
第三節我國非正式金融現有法律規制的缺陷
一、管制強度高、績效低
二、金融管制理念的偏差
三、非正式金融法律規制體系的不健全
本章小結
第三章境外非正式金融發展與法律規制實踐及其啟示
第一節發達國家非正式金融發展、法律規制實踐及其啟示
一、美國非正式金融向正式金融的成功轉型：社區銀行
二、充分尊重合作制本色的合作金融法制典范：德國
三、日本輪轉基金組織的成功轉型：無盡聯合股份公司互助銀行一般性商業銀行
第二節發展中國家(或地區)非正式金融的法律規制實踐與啟示
一、撒哈拉以南非洲國家的金融自由化改革--小額信貸機構的發展
二、小型銀行典范：孟加拉格萊珉銀行
三、強制替代的代表：20世紀50年代的印度、泰國
四、契約治理的典范：臺灣
本章小結
第四章我國非正式金融法律規制的構想
第一節非正式金融法律規制理念之重樹
一、效率：非正式金融的私人契約治理機制的有效利用
二、自由：賦予公民、企業融資自由權，即民間自治權的發揮
三、公平：公平信貸權理念的樹立
四、安全：適度監管
五、合作：正式規范與民間規范的彌合、非正式金融與正規金融的聯結
第二節我國非正式金融的契約治理
一、契約自由與契約治理
二、非正式金融契約治理機制現狀
三、非正式金融契約的法律治理機制對私人治理機制的彌補與矯正
第三節非正式金融監管邊界的分析
一、監管理論述評
二、非正式金融監管邊界設定中的主要假設條件分析
三、非正式金融監管成本分析
四、非正式金融監管的供給強度邊界及其影響因素分析
五、非正式金融監管的需求邊界分析
第四節我國非正式金融監管制度設計
一、非正式金融監管模式的選
二、監管權限的設定
三、我國非正式金融監管制度的具體設計
第五章司法介入非正式金融的路徑分析
第一節司法介入非正式金融的必要性分析
一、各地民間借貸糾紛、非法集資案件持續走高
二、現行有關非正式金融法律規制制度的粗疏與滯后
三、監管有效與無效論下的司法介入
第二節司法介入非正式金融的路徑選擇--以“先行先試”和司法能動性為視角
一、地方司法“試錯“的可能性
二、能動性下的地方司法
三、地方司法與地方行政的良性互動及司法能動性對立法革新的推動
第三節地方司法“試錯”邊界分析
一、地方司法“先行先試權”的授權合法性
二、地方司法“試錯”主體的限定與時間、范圍的限制及監督救濟
三、司法的能動性不能取代立法
四、司法介入非正式金融應注意的問題
本章小結
論文關鍵詞：長沙，產學研，模式
一、研究背景
為貫徹科技興國和可持續發展戰略，1997年國家科技部開始在全國部分城市和高新區組織開展了技術創新工程區域試點工作。長沙市在1998年初被批準列為技術創新工程區域試點城市之一。長沙“九五”計劃中明確提出建立以企業為主體的技術創新體系和機制的目標任務。“十五”期間，長沙又提出“以經濟結構調整為主線，實施優勢帶動戰略，把長沙建成繁榮的經濟強市、開放的窗口城市、文明的現代都市、秀美的山水城市”。2009年11月，長沙憑借“科技和人才實力在全國省會城市位居前列”、“全市技術產業總產值突破1160億元”、“技術合同成產額突破32億元”等多項硬實力指標被國家科技部評為國家科技進步示范縣（市）。
這一切得益于長沙在科技創新的過程中，為了促進企業成為科技創新的主體，采取了正確的產學研發展模式。有效的產學研發展模式不僅促進了長沙的科技和經濟發展，而且促使企業成為了科技創新的主體，極大地推動了生產力的發展。
二、研究意義
（一） 借鑒成功經驗，指導產學研合作，推動經濟、生產力發展
研究長沙產學研發展的模式，可以借鑒其成功經驗，指導本地的產學研合作。在借鑒的同時再吸取其中最有效的方式來構建具有本地特色適合本地科技創新的產學研發展模式，從而推動地方經濟和社會生產力的發展。
（二） 指出不足，加以完善，促進長沙經濟、生產力發展
在科技創新的過程中畢業論文開題報告，任何產學研合作模式都不是完美的，都有其缺陷。只能說某種產學研合作模式在某個時期最有效地促進了科技和經濟的發展。指出長沙產學研合作模式的不足之處，本身就是對產學研合作模式的修正和創新，有利于經濟發展，也有利于促進長沙經濟、生產力發展。
（三） 在研究中通過整合優點的模式推廣有效可行的新的產學研模式
在對長沙產學研合作模式的研究中，要對各種模式的優點加以概括和總結，在總結的同時再根據本地的社會經濟和生產力發展情況，對適合于本地發展的產學研合作模式的優點加以整合，形成一種適合本地發展具有普遍意義的產學研合作模式。
三、長沙產學研現存模式及其特點研究
湖南制定并頒布了《關于促進產學研結合、增強自主創新能力的意見》，意見中提出：認真貫徹落實科學發展觀，堅持以企業為主體、政府引導、市場導向，堅持大科技、大產業、大開放、大協作，充分發揮市場優化配置創新資源的基礎性作用，加強產業資本、知識資本和金融資本有機結合，引導支持創新要素向企業聚集，推動多層次、全方位、可持續的產學研結合。因而，長沙以企業為主體，以政府為引導，吸引民間資本，吸引高精尖人才參與，創造了產學研資相結合的合作模式，得到社會及海外投資機構的熱捧，為長沙的科技創新發展吸引了大批的資本，極大地促進和提升了長沙的生產力發展。
長沙的產學研模式主要有：產學研資，科技園區模式、企業附屬研究院模式、校辦企業、技術轉讓論文范文。
（一）產學研資模式
產學研資模式是長沙在科技創新過程中運用的最主要的產學研模式，也是最成功，對長沙科技、經濟、社會促進作用最大的產學研合作模式。它是通過新的觀念，把新的體制、機制、管理、技術、資本等要素緊密結合在一起，大學、企業、資本互為依托，互相促進，大學、企業進行研發、生產，而資本為科研項目的研發和科技成果的轉化注入動力和提供保障，為企業的生產提供資本支持，當新的科技成果進行市場轉化后畢業論文開題報告，又會反過來促進資本的壯大，資本壯大后，又回來投入科研和生產，如此良性循環，使長沙的科技創新取得了巨大的成功，使長沙的科技創新短期內躍入中部省份城市的第一。
它的具體特點有：
1、政府引導并建立科技投融資機構
長沙為了使科技創新順利進行，加速科技成果的轉化，由政府注資3000萬并成立了長沙長沙市科技風險投資管理有限公司、長沙科技創業投融資協會、長沙高新技術創業投資管理有限公司。這些公司的成立
2、以多種方式巧妙實行科技成果與資本的對接
通過成立民間投融資機構，以市場化的運作方式吸引國內外投資機構對科研及科技成果的轉化進行大規模的投入，從而達到把科研成果與資本對接的目的。
通過與銀行合作，達到把科研成果與金融資本對接的目的。通過技術交易平臺和科交會等，把科研成果與資本對接，迅速實現科技成果的產業化。
3、市場化的運作吸引各方資本
民間投融資機構對科技投入的參與，大量運用市場化的運作方式，吸引海內外投資機構及金融機構，采取互惠互利共促發展的方式，達到既促進科技成果產業化的實現，又滿足了投入資本的壯大和發展。
（二）科技園區模式
長沙通過對科技園區的規劃興辦，達到了吸引人才，促進科技成果的產業化，建立大量孵化器的作用。以園區的四大特色產業掀起和帶動整個長沙經濟和產業的騰飛。它的具體特點有：
1、由政府規劃和引導
政府對園區進行規劃，建設好基本設施，引導高新企業和高校產業進入，吸引高精尖人才進入創業。通過一系列政策法規對園區的運作進行保護和監督。政府實行一系列的優惠措施，通過對稅費和行政收費的減免，對高新技術企業資格的認定和淘汰及對高新技術企業一系列優惠措施的采取，達到對園區產業的發展進行引導和監督的作用。
2、園區形成研究基地、產業基地、孵化基地的有效對接
園區的高新企業一般都有自己獨立的研發機構甚至博士后工作站，或者有院士帶隊的專家團隊進行研發，因而自主創新能力強。
在園區發展的同時，以四大產業為支柱，形成系列化的產業基地。通過對孵化器的建設，培育了大批高新技術企業的建立和發展。
3、以科研成果或自有資金為基礎，吸引社會投資
園區中發展起來的高新技術企業，大多以自有的科研成果為基礎畢業論文開題報告，以自身最初的投入資金為起點，通過吸引社會對科技的風險投資及與金融資本的對接，達到發展壯大的目的。
（二）企業附屬研究院模式
長沙高新區岳麓山高科技園中的園區企業與23 所駐長高校、70 多家科研院所合作，共建研發機構近400 個，共建國家級工程中心6 個、國家及省級技術中心8 個，有效地推動了企業的科技創新。
還有的企業根據自己招來的人才及自身固有的技術力量，成立了獨立的科研機構甚至博士后工科站。
這種模式的主要特點有：
1、企業為科技創新的主體
在整個科研過程中，企業始終是科技創新的主體?？蒲性核M行的科研工作，都是圍繞著企業的生產和市場營銷來進行的，以獲取最終的經濟效益和解決企業生產過程中遇到的難題、推進生產和企業發展為目的。
2、科研院所是附屬于企業的
在整個科研過程中，這些科研院所是依靠于企業的資金的投入而建立并發展的，它的科研目標的制定和項目的確立，是以企業的需要為目標的。企業是這些科研院所的所有人，企業支配科研院所的研究方向和科研成果?？蒲性核瞧髽I的一個附屬機構。
3、科技成果轉化迅速
在這種產學研模式下，由于科研項目是企業以生產任務形式下發給附屬的科研院所，而科研院所又根據企業的生產需要和市場信息進行研發，因而研究出來的科技成果對市場有極強的適應性和拓展性，同時，在研發出來后，科技成果迅速投向企業進行生產力轉化和市場實現，極大促進生產。從科研項目的研發、科技成果的出現到科技成果的市場實現，實現了流水作業式的一條龍式的生產，因而，這種模式下的科技成果轉化的速度是最快的。
（三）校辦企業
長沙高新區大學科技園采取“一校一園”、“多校一園”等方式：在麓谷,湖南大學設立湖南大學麓谷產學研基地；中南大學設立研究院，建設產學研基地。從而有效實現長沙高新區大學科技園實體化。這種模式具有如下特點：
1、高校是所設立企業的產權所有者
在這種模式下，高校是所設立企業的產權所有者，對企業的資產和管理、財務的決定、人事的任免、生產的方向，都有決定權。而企業只是高校的一個下屬機構。
2、企業是高校科研成果的轉化基地
企業是附屬于高校的，一般在高校有某個能實現產業化的科技成果產生后，這種企業才予以建立。企業的生產和管理由高校決定。當高校有與企業生產方向相應的科研成果產生，便迅速下發給企業進行生產論文范文。高?？蒲袡C構也可根據自己企業的發展需要，在企業的發展過程中根據對企業生產的調研進行立項。
3、高校與企業在發展過程中資源共享
在發展過程中，高校與企業的資源是共享的。在人才資源、資本支持上，高校與企業是相通相促進的。高校為企業提供人力和財力支持畢業論文開題報告，企業進行生產和科研成果的市場實現，又以豐厚的利潤回報高校，促進高校的建設和發展。
（四）技術轉讓
長沙這種產學研模式是高校和科研機構甚至科研個人，將科研成果通過以專利許可和技術轉讓的方式轉給企業，再以企業為主體對科研成果進行市場化和產業化的轉化。這種方式能較為迅速地將科研成果進行轉化，避免了高?；騻€人因自身的條件的限制而無法轉讓科研成果，從而對科研資源及科研投入造成巨大的浪費，不利于社會和經濟的發展。具體的特點有：
1、科研成果的擁有者與轉化者不相同
科技創新成果是高校和科研機構或個人所有，但是，依高校、科研機構和個人的條件無法進行科技成果的轉化，繼續擱置成果不用，將會使科技創新成果隨時間的推移面臨被淘汰的危險，也會使在進行科研過程中所投入的資金和智力處于被浪費的境地。在這種情況下，長沙成立科技成果交易平臺，通過科技成果交易會和技術成果交易公司使很多科技成果轉向以企業為主體進行生產力和市場轉化，既使科技成果的研發人獲得經濟利益，也使企業節約了研發資本，迅使將科技成果轉化為生產力并推向市場，獲得巨大的經濟效益。
2、有償轉讓科技成果
高校、科研機構、個人向企業轉讓科技成果時，是通過有償方式進行的。企業可以一次性全部購買；也可分批次根據市場前景狀況和科技成果轉化為產品的過程，多次付轉讓費；也可以在產品銷售過程中給以提成。
3、市場的需要對科技成果的順利轉讓起重要作用
科技成果要想轉讓，必須在轉化后的產品符合市場需要，因而，有市場生產前景的科技成果在轉化為現實生產力后，就能給企業帶來巨大的經濟效益，進一步刺激企業的發展。而缺乏市場前景的科技成果，即使轉讓給企業，也會使企業蒙受巨大的損失。
四、長沙產學研聯盟發展的啟示和建議
長沙在科技創新過程中利用產學研極大地促進了科技和經濟的發展，并取得了極大地成就。它的成功經驗值得借鑒。
（一）政府要加強引導和政策監護
作為政府，在產學研的過程中一定要起協調和引導的作用，排除障礙，制定政策法規，引導正確的發展。
1、政府要有完善的產業布局規劃
政府要做好相應的產業布局規劃，針對優勢產業要重點引導建立產學研聯盟。以有效的產學研模式的運作帶動科技成果迅速向生產力轉化畢業論文開題報告，從而促進優勢產業的發展和壯大，再以優勢產業的龍頭效應帶個整個區域經濟的發展。
2、政府要對產學研聯盟的形成和發展加以引導
企業缺人才，而高校人才聚集，為了企業的發展和高精尖人才的有效利用，政府就要恰當適時引導高校和企業建立產學研關系，及時處理好所建立的產學研模式在運作過程中出現的不和諧的因素。讓高校在向企業輸出技術的同時，雙方能互利互惠，互相促進發展。企業可以項目聯合高校建立產學研關系，也可以生產領域聯合高校建立學科領域類的產學研關系。而高校呢，也可進一步影響企業將企業作為自己的實習基地、科技成果轉化的產業基地。
3、要制定適宜的政策法規對產學研聯盟加以監護
在產學研成立和運作后，政府不能任由其自由發展，而應以法律和政策的形式對其加以監護。在這個過程中，既要保護好高校的利益，也要照顧好企業的發展，更要考慮到人才的心理。政府要重獎對社會科技和經濟、產業有重大貢獻的企業、高校、科研機構、個人。同時，也要對無所作為的產學研聯盟加以懲戒，撤消其所享有的優惠待遇。
（二）以企業為科技創新主體
在產學研的發展過程中，應以企業為整個科技創新的主體，從企業發展和經濟需要的角度來建立和健全產學研模式。
1、以企業為中心來進行科技創新
在產學研聯盟建立的過程中，應以企業為中心來進行科技創新。企業處于生產的第一線，對于生產需要、市場信息，企業把握得較準，因此，企業的生產帶有市場化，他們所提出的科研要求通常也最符合市場的需求。所以以企業為中心進行科技創新，從而建立產學研聯盟的模式，不僅有利于科研，也有利于經濟和市場的發展。
2、加強企業與高校、科研院所的合作
中國的高層次人才大多聚集在高校，而企業相對于來說，專業技術人才、策略管理人才缺乏。因而，必須加強企業與高校、科研院所的合作，充分利用高校、科研院所的人才為企業服務，在促進企業發展同時，要激發人才的潛能畢業論文開題報告，促進人才的創新，反過來，又會極大地促進高校的發展。
3、建立企業獨立的研發機構
要使企業在生產過程中所遇到的問題迅速得到專業性地解決，在生產需要時提出的項目得到適時的攻克，并使科研成果迅速得到轉化論文范文。最好能在企業內部建立附屬于企業的研發機構，處于企業生產線上的研發機構，既能隨時對生產情況進行調研和解決生產中所遇到的難題，也會及時根據產業和市場需要確立科研項目，同時也會研發出更適合生產力轉化和經濟發展需求并具有市場前景的科研成果。
（三）產學研資是產學研聯盟發展的有效模式
在科技創新過程中，產學研是把科研與生產融合在一起，有利于學、研、產，為科研成果和生產搭建了平臺。但是，在科研成果出來后，必須有相當的資本保證其轉化和健康運行，這樣，才能使科研、生產、轉化位于一條快速的流水生產線上。
1、將科技成果與產業資本對接
這種產學研模式的最有特色的就是直接將科技成果與產業資本實行對接，以雄厚的產業資本來保證具有市場前景的科技成果的快速轉化，以具有市場前景的科技成果來吸引社會各行業各層次資本的投入。同時，產業資本的大量存在，也促使大量符合產業發展方向的科研成果的產生。
2、雄厚資本的保障有利于產學研的進一步深化
雄厚的產業資本的存在，為科技成果的生產力轉化和市場實現提供了極為有利的條件。同時，在產學研資一體化運作快速發展時，會促進產業的發展和激發產業升級和轉型，甚至新的產業的產生。
3、可以帶動相關產業的迅速發展
產學研資一體化運作，會極大地促進產業發展，當這種模式運行到一定程度并使該產業得到升級甚至轉型時，就會促使該產業成為優勢產業。而優勢產業的迅猛發展，勢必會帶來整個區域的相關產業的發展，從而促進了整個經濟的發展。
（四）完善科技投入和中介機構
建立多元化的較為完善的科技投入機制會為產學研的運作帶來雄厚的資本支持，而好的服務中介機構的建立又會隨時為產學研搭建一系列平臺，能有利地溝通好產、學、研之間的關系。
1、建立多元化的科技投融資機制
科技投入必須建立好多元化的投融資機制，政府做引導性和啟動式的投資；民間的科技投融資機構要通過市場化的運作吸引更多的社會資本來進行投入，確?？蒲械捻樌M行和科技成果的有效轉化；創造好的科技創新環境，通過一定方式吸引海內外科技投資機構來對本區科技創新進行投入。
2、為科技成果的轉化搭建好中介平臺
產學研聯盟的成功建立畢業論文開題報告，需要政策的扶持、人才的加盟、項目的吸引、經濟的激勵，以資本為基礎，以科技成果的轉化、產業發展為最終實現。因而，良好的科技服務中介機構的建立，對于串接好產學研建立的各個環節的信息服務至關重要，對于各個環節的順利和有效對接也至關重要。
3、為科技研發打造好科技投入風險平臺
產學研聯盟成立后，進行科技研發不是一帆風順的，有可能面臨失敗，出不了成果，或者所出的科研成果在進行生產力轉化和市場實現時，并沒有帶來預期的經濟效益。那這就意味著先前為了研發而投入的大量資本、人力處于一種虧損的狀態，在這種情況下，僅以寬容失敗是不夠的。還必須以風險投資對科研進行有利地保障。因而創立好科技投入風險平臺也很重要。
五、結論
在科技創新的過程中，要想采用合適的產學研合作模式推進社會和經濟的發展，必須以企業為科技創新的主體，政府加以引導，以產學研資模式甚至更恰當的產學研合作模式推動科技創新，巧妙建立科技成果與資本的對接，鼓勵社會風險資本的參與，以人才為基礎，以資本為推動，以政策為保障，全面推進產學研合作的發展，從而促進科技和經濟的騰飛。
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一、畢業論文的工作任務時間安排：
2010.12.31前，指導教師下達套表中《任務書》
2011.1.13前，提交套表中的《開題報告》
2011.1.13前，提交論文寫作提綱
2011.3.31前，提交論文初稿
2011.4.19前，提交論文二稿
2011.4.20～25，提交論文寫作中期檢查表
2011.5.18前，提交論文定稿及裝訂等
2011.6.10前，論文答辯
學生必須在1月13日前，按照指導教師的要求將套表中的開題報告交給指導教師。否則將在過程指導分中給予扣分。
二、畢業論文的選題要求
畢業論文的題目經過學院、學校的共同審核已經確定，不能再進行論文題目的修改。
三、套表中的任務書和開題報告的填寫要求
1、教師嚴格按照網上提交題目審核通過的“題目類型”、“題目來源”，填寫套表中任務書中的相關項目，題目來源與題目類型的選項在打印后用黑色筆填寫“√”。
2、開題報告中 “畢業設計（論文）工作進度安排”一欄，法學專業填寫內容為：2011.1.13前，提交論文寫作提綱。
2011.3.31前，提交論文初稿。
2011.4.19前，提交論文二稿。
2011. 4.20～4.25，提交《中期檢查表》。
2011.5.18前，提交論文定稿及裝訂。
2011.6.7～10，論文答辯。
應用心理學專業可根據課題要求增加具體要求，但是以下三項的時間不變更： 2011. 4.20～4.25，提交《中期檢查表》。
2011.5.18前，提交論文定稿及裝訂等。
2011.6.7～10，論文答辯。
3、開題報告中的難度、綜合訓練程度、是否隸屬科研項目三項，均由指導教師指導學生填寫。
例如：題目來源是“教師科研”的，則應當在“是否隸屬科研項目”中填寫“是?！?/p>
4、開題報告中所列的主要參考文獻都不得少于5個，每一條參考文獻結束用“?！薄?/p>
四、論文格式
1、特別說明：如果題目來源于教師科研，在論文正文題目處加“*”注釋，說明該論文是來自哪一單位的哪一個科研課題的階段性成果或者成果之一（可以標明項目編號）；
2、論文字數要求不得低于9000字。參考文獻數量一般為15 ～ 20篇，其中學術期刊類文獻不少于12篇（推薦為優秀論文的，其中外文文獻不少于3篇）。
3、執行2010屆畢業論文的撰寫規范要求，可以在法學院的網站上下載，法學專業、應用心理學專業采用不同的格式。
4、格式特別提醒：
（1）在中英文摘要部分要有“題目”， 中文題目小1號黑體居中，英文題目小二號Times New Roman體加粗。原“摘要”、“ Abstract”改為左頂格加 “：”，并且后直接接續摘要內容。例如：
（論文題目）
（小1號黑體）
摘要：本文首先對發達國家商業銀行業務創新的成功經驗進行剖析，??
Title（題目）
（小2號Times New Roman體加粗）
Abstract：Successful experience of business innovation, commercial bank of developed country is…
（2）中文關鍵詞用 “；”隔開，第一個關鍵詞與“：”間隔1個字符，其他關鍵詞之間間隔兩個字符。例如：
關鍵詞： 商業銀行；業務創新；中間業務
（3）英文關鍵詞的首字母不再大寫，第一個關鍵詞與“：”間隔1個字符，其他關鍵詞之間間隔一個字符。例如：
Key words：commercial bank；business innovation；intermediation business
（4）參考文獻部分，“參考文獻”這個標題是小2號黑體，其他部分均為5號宋體。
（5）目錄中的內容是論文正文部分的主要標題，將中文摘要和英文摘要刪除。例如：
西南科技大學本科生畢業論文Ⅲ
目錄
（小2號黑體）
一、商業銀行業務創新的國際借鑒 ·································································· 1
二、國有商業銀行有業務創新的現狀分析 ······················································ 5
（一）國有商業銀行有業務創新存在的問題 ·········································· 5
（二）制約國有商業銀行業務創新的因素 ·············································· 6
三、國有商業銀行有業務創新的思路 ······························································ 7
（一）資產業務創新 ·················································································· 7
1、貸款業務創新 ················································································ 7
2、投資業務創新 ················································································ 8
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選題的目的、意義及國內外研究動態
研究目的與意義
研究目的
近年來,隨著城市建設的加快,流動人口大量增多。隨著人口流動所帶來的許多社會問題，尤其是流動人口子女受教育問題顯得尤為突出。本文在研究了眾多學者關于流動人口子女受教育權益法律保障的文獻的基礎上，首先對流動人口及受教育權的相關概念作了界定，并分析了我國流動人口子女受教育現狀，得出完善受教育權益保障迫在眉睫。其次，分析了我國在流動人口子女受教育權益法律保障的建設成就及法律保障存在的漏洞或不足。再次，根據問題結合原因并借鑒國外經驗對我國流動人口子女受教育權益法律保障提出建議。
研究意義
我國的流動人口是 2世紀 8年代中葉出現的，是在改革開放的國家政策背景下產生的一種特有現象。流動人口尤其是流動民工群體是我國經濟、社會轉型時期必然出現的特殊群體，也是我國現代化過程中必然要面對的一個問題。本文主要從我國流動人口子女受教育權益保障現狀分析出發，探究目前造成流動人口子女受教育權益缺損的原因，有利于明確我國當前面臨的保障困境，探討解決流動人口子女受教育權益問題的對策，促進受教育權益問題的解決。有助于保障流動人口子女受教育權益，實現教育和社會的公平，并對維護我國社會的安定團結及推動城市建設和發展起到一定作用。
國內外研究動態
國內研究動態
隨著城市建設的加快,農民工大軍逐漸成為城市建設的主力,大批農民工涌入城市,農民工子女的受教育權問題越來越成為社會關注的熱點。以下是我國學者的主要觀點：
陳信勇，藍鄧駿在《流動人口子女平等受教育權的應然與實然》一文指出當前流動人口子女權益缺損主要有幾點表現：1.入學條件遭受不公正對待。許多地區的流動人口子女入學需要很多證明才能申請就讀公辦學校。雖然國家已經取消借讀費，但是還有很多公辦學校巧立名目征收類似于借讀費的歧視性費用。2.難以平等享有教育資源。我國基礎教育財政性經費投入嚴重不足及教育資源地區分布不均造成流動人口子女與優質教育無緣。3.民工子女學校成為歧視源頭，并且遭遇義務教育根本價值強烈沖突。4.由于流動人口的工作、居住的流動性使得子女學習過程不穩定從而導致教育質量下降法學畢業論文的開題報告(3篇)法學畢業論文的開題報告(3篇)。
李業春在《進城農民工子女受義務教育權法律保障機制研究》一文指出：1.輟學和超齡上學現象嚴重。2.多數流動人口子女只能就讀農民工子女簡易學校，學習條件特別簡陋。3.流動人口子女易產生不健康心理狀態，影響對社會的認知，很難產生對社會的認同。
鹿文卿在《農民工隨遷子女受教育保障研究》一文認為受教育權有缺損體現在受教育待遇上的多個不平等。1.教育經費不足，根據國務院規定流動人口子女教育經費的供給以流入地政府為主，流入地政府的財政直接影響到受教育權的實現。2.教育及教學設施匱乏，多數農民工子弟學校辦學條件簡陋，師資力量缺乏并且存在安全隱患。3.參加教育及教學活動的不平等，流動人口子女容易受到老師和同學的歧視而無法正常參加某些教學活動。
顧益民，張慧潔在《行政法語境下的流動人口受教育權保障》中通過行政法視野分析認為造成受教育權益缺損原因有：1.縣市等基層行政單位所承擔的教育財政壓力和行政責任與其政治經濟和法律地位不成比例，負擔沉重。2.缺乏有限的行政監督行為和系統性的行政責任追究機制。教育行政責任人往往是基層縣市級的教育管理者，責任追究中裁量空間過寬。
鄔雪紅，姜國平在《論我國流動兒童受義務教育權的司法保護》中詳細分析了司法保護的諸多缺陷影響流動人口子女受教育權益問題的解決。1.憲法不能進入普通司法程序作為法院判案的依據，不能通過憲法予以救濟。2.尚未建立憲法訴訟制度，有時只能通過民事訴訟的替代方式對受教育權予以保障。我國民事法律中沒有對受教育權予以明確規定，民法理論上也沒有關于受教育權的概念。3.受教育權也很難通過行政訴訟救濟。 行政訴訟的受案范圍限于侵犯公民人身權和財產權的行政行為，侵犯公民受教育權的行政行為不屬于行政訴訟受案范圍，而且只有當行政主體的具體行政行為侵犯了特定相對人的受教育權時，行政相對人方可提起行政訴訟。
鄭 風,李 娜在《論流動人口子女受教育權法律保障的完善》中分析了法律保障的不足，認為：1. 我國對公民受教育權實現的程序性規定較少。2. 法律體系存在內在矛盾并且與現實制度的不配套使受教育權利得不到實現。3. 在教育法體系中,有關保障受教育權的部分比較單薄,對侵犯受教育權所負責任主體、法律責任、法律救濟途徑的規定還比較模糊。
顧倩在《論農民工子女受教育權的保障》中認為需要擴展法律保障范圍以及完善司法救濟制度。1.修改部分法規如《流動兒童少年就學暫行辦法》并制定一部切實保護農民工子女受教育權的《農民工子女受教育法》。2.增加行政訴訟救濟途徑并確立民事訴訟賠償制度，當農民工子女平等受教育權受到除行政機關和公立學校以外的平等民事主體侵犯時,應當追究侵權者的民事責任，認為應該建立憲法訴訟保障制度。
李業春在《進城農民工子女受教育權法律保障機制研究》一文認為應該改革現行戶籍管理制度。制定《義務教育經費法》，保證教育經費的合理、足額的投入與使用。制定一部切實保護農民工子女受義務教育權的《農民工子女教育法》并完善《義務教育法》。
鹿文卿在《農民工隨遷子女受教育保障研究》一文提出可以可以采用公益訴訟的救濟方式，公民、社會團體及國家機關都可以作為原告，以 行政不作為 為訴因，以侵犯受教育權的主體為被告向法院提出訴訟請求。流動人口子女作為一個社會階層，屬于弱勢群體，當個人訴求利益遇到困難時，國家應當提供一種公益訴訟以實現他們的訴求，維護他們的權利。
陳思琦在《農民工子女受教育權探析》中提出應該加強教育法規的可操作性并且制定《教育經費法》規范教育財政投入法學畢業論文的開題報告(3篇)工作報告。增加中央財政對教育經費的總體投入及對義務教育的投入，完善各種教育經費監督機制，明確違反教育經費法的法律責任。逐步擴大對行政訴訟法中作為保護范圍的 合法權益 的解釋 ，放寬行政訴訟的受案范圍。
國外研究動態
年英國政府頒布了《1944 年教育法案》，明令廢除學校教育中的雙軌制，確立人人享有最低限度的平等受教育福利權。2世紀 6年代以來，教育平等的立法理念得到進一步的重視。
1967 年的《兒童和他們的小學》強調政府更加關注教育機會和社會協調，減少社會階層之間的屏障，通過國家干預，突破因社會經濟障礙而陷入貧困的兒童無法擺脫困境的惡性循環，對于那些處于 教育優先區 的貧困與處境不利兒童給予額外的教育資源。20世紀90年代以來，英國政府制定了一系列新的教育政策，推進教育民主化，確保不會有人因貧窮等問題而喪失接受包括高等教育在內的受教育權，2017 年頒布的《兒童法案》，采用法律的形式保障兒童權利，包括衛生權利和平等受教育權等。
美國的 教育券 計劃。美國一些地處經濟發達地區、條件比較優越、歷史比較悠久、牌子比較響亮且又有政府保障的學校，反而不如一些私立學校和條件不利學校更具創新精神。為了實現公平競爭，在更深層次上實現學校均衡發展，在部分地區采取了諸如 自由擇校 和 教育券 等制度，把國家的人均教育經費以 教育券 的形式發給學生家長，由他們自由選擇自己信任的學校，達到學校在競爭中的均衡。
美國的特許學校運行辦法。學校要和教育管理部門簽訂一個合同，學校要對學生承擔責任，公共管理部分就把本地的學生經費給該學校。根據特許學校法，民間也可以興辦，民間興辦的學?？梢詮膰耀@得公共經費。特許學校被認為是公辦學校，不得收取學費，也不得用任何理由拒絕一個在該學區的申請者。
主要研究內容、創新之處
主要研究內容
隨著城市化的進程加快，流動人口子女受教育權益保障問題日益突出。本文主要研究流動人口子女受教育權益法律保障問題。首先通過分析眾多學者關于流動人口子女受教育權益法律保障制度建設的文獻的基礎上，對流動人口子女受教育權的相關概念作了界定，并分析了保障流動人口子女受教育權益的重大意義。其次，闡述了我國流動人口子女受教育權益保障的歷史進步及其如今面臨的困境，概括了我國近年來在法律在政策對解決流動人口子女受教育權益問題做出的努力，并通過調查得出目前存在的主要問題。再次，從法律保障、政策、學校、家庭和自身因素分別分析了流動人口子女受教育權益難實現的原因，進而就完善其憲法、民事、行政法律保障提出對策和設想。
創新之處
研究內容的創新：當前,學術界對流動人口子女受教育權益保障制度從社會學、教育學等角度研究相對較多，從法律角度研究的比較少。而我國的流動人口子女受教育權的法律保障制度存在諸多不足。本文在研究內容上就從這一角度進行研究。
我國護理學本科培育的是有科研能力與臨床能力的綜合型護理人才法學畢業論文的開題報告(3篇)法學畢業論文的開題報告(3篇)。教育重在培養質量 ，既要關注護理學本科生科學素養的培養，又要強調其科研實踐能力。畢業論文是本科生培養計劃的重要組成部分，也是護理學本科生培養質量的一個重要標志。開題報告是護理學本科生完成畢業論文撰寫的一個重要環節，是護生在教師的指導下選擇所要研究的問題，并進行實驗方案設計的過程。開題報告的撰寫是訓練護生科研能力和創新能力的重要手段〔1〕。本文對 2017～2017 級某中醫院校的 243 名護理專業本科畢業生的開題報告進行回顧性分析研究，以期對提高中醫護理學本科生開題報告撰寫質量進行深層次地探討。
研究對象
級、2017 級及 2017 級 3 屆中醫護理學本科畢業生共 243名，其中 2017 級 62 名，2017 級 74 名 ，2017 級 107 名 。 均為國家高考統一招生，學制4年。
方法
依據選題范圍、科研設計及撰寫方法3 個方面對 243 份開題報告進行回顧性分析，開題報告由資深護理專家與護理學院專職教師依據評分表評分。采用SPSS13.統計軟件對結果進行描述性分析。
結果
選題范圍243份開題報告所涉及的選題范圍見表1和表2。
科研設計 開題報告中實驗性研究占 86.7%，均為臨床試驗，調查研究占29.3%，無研究設計開題報告占 42.28%。其中，實驗性研究設計，明確研究對象納入及排除標準的占85.1%， 隨機占17.7%;正確設置對照的占 79.68%。
開題報告撰寫情況 243 份開題報告撰寫存在問題詳見表 3。
討論
選題范圍
從表 1、表 2 中見開題報告選題范圍較大 ，其中 ，臨床護理最多，占34.98%，其他為中醫護理占 19.75%，社區護理最少僅為3.29%。 中醫護理中，中醫技術操作技能最受關注，涉及內容包括靜脈炎防治、穴位按壓、腹部按摩等中醫?？谱o理技術，占中醫護理選題方向的87.5%。 中醫護理學本科生開題報告選題范圍較廣泛，特別是涉及到中醫護理及臨床護理的內容較多。 中醫護理技術操作中，穴位按壓及各種防治靜脈炎的中醫護理操作方法最受關注，占中醫護理選題的 87.5%，這不僅表明中醫院校護理學本科生對本專業的重視度及理解力，更說明護生選題能從解決患者實際問題的角度出發， 對本專業的操作技能勤思考與研究，而以社區護理作為選題方向的最少，可能與護生對社區了解不夠有關。心理護理占選題方向的18.52%， 這與當今社會更重視患者、家屬以及醫護人員的心理健康有關。
開題報告撰寫質量
開題報告中需要詳細論述的內容包括選題的目的和依據;選題的理論意義和現實意義;國內外研究現狀和發展趨勢及存在問題并附有主要參考文獻;自己的設想以及課題的學術和實際應用價值;選題的基本內容、構思及預期達到的水平;所需的科研條件，擬采取的研究方法、技術路線、實驗方案及可行性分析; 已有的研究工作基礎和研究條件 ;論文工作計劃
對策
實行導師制的論文指導
1.1P（計劃）——明確培養目標定位，制訂培養方案
中國人民大學的經濟學、金融學、法學、商學等學科居全國領先地位，與這些優勢學科相結合，促進學科交叉與融合，是學校工程碩士的發展方向和目標定位。我們設立了5個研究方向，其中金融信息工程方向是軟件工程學科與金融學科的結合，企業信息化與電子政務是軟件工程學科與工商管理學科的結合，計算機取整與司法鑒定是軟件工程學科與法學的結合，大數據與云計算方向、基礎軟件方向都是我校計算機學科的重點研究方向。這5個研究方向與學校的優勢學科緊密結合，充分彰顯了中國人民大學全日制工程碩士的培養目標和定位。學生可根據興趣自行選擇研究方向，根據研究方向選修相應的課程。中國人民大學在工程碩士的招生、培養模式方案設置、學生實踐落實、質量體系控制的過程中都與人文社科學科緊密結合，目標明確，過程嚴謹。
1.2D（執行）——實施培養方案，嚴格培養過程，完善質量保障
工程碩士培養要經過3個重要環節：課程學習、企業實習和學位論文。在每一個環節中又有若干環節，為保證培養質量，我們嚴格規范每個環節[2]。圖2是一套完整的工程碩士培養質量保障體系。
1.2.1課程環節
在課程環節，除嚴格執行培養方案外，每門課程都有教學大綱。授課期間要進行教學評估，學生給每位授課老師在教學態度、教學內容、教學方式、教學效果等方面進行打分，也可給出具體的意見和建議。評估結果和學生給出的意見將會反饋給老師，讓老師在教學中不斷改進提高。每個年級的碩士班設立一名班主任，協調課程安排，了解學生動態，組織課余活動。
1.2.2實習環節
面向行業進行專業實踐是培養模式高層次應用型人才的重要環節。落實實習基地和實習制度是保障實習環節有效完成的關鍵。我們選取與軟件工程學科相關的高新技術型企業、金融信息化企業等作為學生的實習基地，在實習基地聘請企業導師，具體指導學生的實踐環節。在實習過程中，制訂實習管理辦法，明確實習的時間、形式、要求，通過《企業實習手冊》對實習環節進行過程控制。
1.2.3論文環節
工程碩士學位論文是工程碩士研究生掌握理論知識、實踐能力、創新能力的全面體現，也是衡量培養質量和授予學位的重要標志。工程碩士的學位論文與工學碩士的學位論文側重點不同，它更加重視解決工程實踐的問題，因此論文的形式和評價標準也有不同的要求。我們將工程碩士論文劃分為系統研制報告、IT管理類論文、工程設計類論文以及學術研究類論文4種類型，每一種類型都對論文提出了相應的要求。為保證論文的最終質量，我們在論文階段設置了開題報告、、預答辯、論文評閱、論文答辯5個環節，每個環節都有相應的要求規范及實施辦法，任何一個環節不通過，都不能進入下一個環節，這就保證了能夠進入答辯的論文基本質量。具體實施如下：（1）開題報告環節。學院組織不少于3人的開題報告評審組，對學生的學位論文開題報告進行評審?；诠こ檀T士的培養目標，我們制訂了開題報告評價標準。相關文件包括《開題報告模版》《工程碩士學位論文開題評價標準》。（2）環節。為了有效懲戒學位論文學術不端行為，保證研究生學位論文質量，加強研究生學術道德和學術規范建設，我們針對研究生學位論文學術不端行為進行專門審查，采取軟件檢測的方法，務求論文重復率不超過10%。相關文件包括《信息學院開展研究生學位論文學術不端行為審查工作辦法》。（3）預答辯環節。工程碩士學位論文預答辯是保證學位論文質量的重要環節，是對進入答辯環節論文的又一輪篩選。相關文件包括《信息學院工程碩士研究生學位論文預答辯工作實施辦法》《中國人民大學信息學院工程碩士學位論文預答辯評價標準》。（4）論文評閱環節。由兩名專家對論文進行評閱，其中至少一名校外企業評閱專家針對論文的應用性給予評審和評價。（5）論文答辯環節。嚴格執行學校關于學位論文答辯環節的規定，保證通過的論文質量。
1.3C（檢查）——培養質量檢驗
培養質量的高低可以從論文質量、教師學生的反饋、就業情況3個方面來檢驗。
1.3.1論文質量
論文寫作過程5個環節的把關保證了通過答辯的論文已經過至少3次專家評判、1次。在某個環節被淘汰的論文，需要重新修改后才可以再次進入答辯。
1.3.2學生和教師的反饋
我們定期舉行授課教師、學術導師、企業導師座談會和學生座談會，通過座談會的形式，收集學生和老師對培養方案、課程設置、實習安排、論文等環節的意見和建議，聽取學生和老師的評價意見，聽取導師反映的培養和指導過程中出現的問題，為下一步改進方案作準備。
1.3.3就業情況
工程碩士的培養目標面向企業、面向實踐，因此學生的就業情況最能反映我們的培養質量。企業在選拔人才時有它所關注的指標，企業的人才需求是否與我們的培養目標一致，從就業率及就業情況就能反映出來。2012年人民大學第一屆全日制工程碩士畢業生和2013年第二屆畢業生的就業率均為100%，畢業去向為金融機構、國家機關、大型國有企業（非金融類）、外資企業和國內其他知名企業，有的學生甚至同時拿到幾家單位的錄用通知。以2010級為例，50名學生的畢業去向數據分布情況如圖3所示。從圖3可以看出，近一半的學生被金融機構錄用，這與我們最初設定的培養目標不謀而合。我們秉承與人文社科優勢學科相結合的理念，將金融與軟件工程結合起來，學生在課程學習、企業實習等環節都接受了相應的培養和訓練，這樣的畢業生一定是用人單位所歡迎的。
1.4A（處置）——總結、反思及改進
PDCA理論的最后一個步驟，是對于既往的總結與反思，提出改進措施。通過檢驗和反思，我們對培養方案進行更精細化的調整，對開題、評閱、答辯的各個環節以及管理流程進行改進，使之更適應工程碩士的培養。
2結語
一、選題的背景和意義：
大自然是無情的，自然災害是每個國家都無法避免的。日本是個多地震的國家，
但是日本每次都能在震后迅速恢復，并且站起來。就拿剛剛發生的日本大地震來說，日本那么小的一個國家，本來應該是經不起那樣嚴重的地震的，就算是恢復也應該需要很長時間的。
但是，日本卻以頑強的生命力生存下來了。其中有很多值得我們去學習的地方。如果，我們能夠將日本的這種精神以及防災的方法學習到，那么我們國家在防災減災這一塊也會有很大的進步。我們不只要學習日本的這種對抗自然災害的方法也要學習日本人在自然災害面前那種臨危不懼，依舊保持原有秩序的精神。
既然自然災害是無法避免的，那么，我們就要努力在自然災害之后迅速崛起。因此，學習那些有效的防災減災的措施是相當有必要的。
二、課題研究的主要內容：
日本是如何對受災人員進行救援的，又是如何安排受災人員的受災人員所必須
的物資又是如何第一時間運到安全地帶的地震中人們做了哪些事情，如何有序的進行撤離以把傷害降到最低的災后，日本采取了哪些措施進行災后重建。以及哪些措施進行預防。對失去了家園的人們是如何進行安置的我們可以從日本大地震中學到哪些東西。包括日本國民的面對地震臨危不亂的精神，在地震面前依舊井然有序的素質，以及日本在災后所采取的種種措施。反觀我們本身防災系統存在哪些不足之處，只有學習了別的國家的長處，我們自身才能得到發展。
三、主要研究(設計)方法論述：
本文將采用文獻本文將采用文獻研究、理論邏輯分析、實證分析三種方法。、理論邏輯分析、實證分析三種方法。
1.文獻研究：先對己有的關于日本大地震的一些資料進行學習和閱讀。歸納整理日本大地震中政府以及救災人員和人民群眾做了哪些事情。
2.理論邏輯分析：日本所做的這些事情使得日本在災后迅速恢復，我們需要借鑒他們的一些做法，從而健全我們自身的防災減災體系。
3實證分析：
分析日本防災減災所處的背景。
分析日本防災減災的特點及可以借鑒之處。
提出我國該如何借鑒日本的這些方法，以及學習日本人的精神。
四、設計(論文)進度安排：
時間(迄止日期) 工作內容
20XX年10月10~28日確定畢業設計學生名單;確定指導教師及其所負責指導的學生名單
20XX年11月10~20日指導教師制定畢業設計指導計劃，明確與學生的聯系和指導方式
20XX年12月1~18日結合頂崗實習崗位，搜集相關論文資料，確定畢業論文選題，并提交審核
20XX年12月19~30日校內指導教師下達畢業設計任務書，指導學生填寫開題報告
20XX年1月5~15日學生完成開題報告
20XX年1月16~3月10日校內指導教師指導學生撰寫畢業論文，提交初稿;學生畢業論文進行中期檢查
20XX年3月11~30日校內指導教師指導學生撰寫畢業論文，評閱、修改二稿;
20XX年4月1~30日校內指導教師指導學生撰寫畢業論文，評閱、修改三稿;
20XX年5月1~16日校內指導教師指導學生撰寫畢業論文，評閱、修改、定稿;學生提交畢業論文報告以及成果材料;
20XX年5月25~6月9日答辯準備，9日論文答辯
20XX年6月12日前成績評定
20XX年6月20日前形成本屆畢業設計工作總結、畢業設計所有資料(含子文檔)歸檔保存。
五、指導教師意見：
日本是個地震多發的國家，在防災減災方面有豐富的經驗，日本人在大震災面前所表現出的互助精神和有序的行為讓我們感動，本論文深入挖掘應對震災的措施，為我們提供參考。查閱資料豐富，研究方法恰當，結構安排合理，同意開題。
目次
【要旨】
【キーワード】
はじめに7
1.日本人の防災
1.1日本人の防災バック
1.2日本政府と國民の防災
2.地震中日本人の対応方法
2.1日本國民の対応方法
2.2日本政府の対応方法
3.地震後日本政府がすること
4.日本地震から勉強すべきところ
4.1日本の建物
4.2日本人はルールを守る
4.3日本のメディア
5.結論
論文題目：美國反補貼稅法之上游補貼條款研究
一、前言
金融危機后，各國為走出經濟衰退的低谷，付出了各種努力，但有些國家(尤其是一些發達國家和地區)卻再度大舉采取以反對貿易保護主義之名、行遏制他國發展之實的行動，反傾銷與反補貼之風盛行。依據《中華人民共和國加入世界貿易組織(WTO)議定書》，我國在2017年12月前可被各成員國視為非市場經濟國家，而且反傾銷中傾銷的證明比反補貼中補貼的證明更容易，所以，相比于反補貼，我國在加入WTO后更多地受到其他成員采取的反傾銷調查，這直接導致我國向來對傾銷與反傾銷法研究較多，而忽視了對補貼與反補貼法的研究。但自從2004年加拿大對我國連續發起5起反補貼調查后，美國、日本、歐盟等國家和地區紛紛效仿，使我國深受反補貼調查之害。因此，有必要對反補貼給予更多的研究。
反補貼法不局限于WTO的《補貼與反補貼措施協定》(Agreement on Subsidies and Countervailing Measures，以下簡稱ASCM)，從ASCM第32條第6款“每一成員應將與本協定有關的法律和法規的任何變更情況以及此類法律和法規管理方面的變更情況通知委員會”可知，WTO成員內部的符合ASCM規定的反補貼法律、法規是反補貼法的重要組成部分，實際上，各成員在進行反補貼調查時所依據的是其自身的反補貼法律、法規。因而，對各成員的相關法律法規進行研究具有重要意義。
補貼利益的存在是進行反補貼調查的基礎，認定補貼利益的存在是反補貼法中的重要問題。筆者發現，ASCM對上游補貼沒有明確規定，但美國反補貼稅法對此作出特別規定，而WTO爭端解決機構(Dispute Settlement Body，以下簡稱DSB)并沒有禁止此規定，而是在專家組和上訴機構報告中進行了一系列解釋，可見，DSB默認此規定的合法性。一方面，美國在國際貿易規則方面處于領先地位，其國內規則受到其他國家和國際組織的關注甚至借鑒，為了不在國際貿易規則制定與實施中處于弱勢地位，我國必須對其國內規則予以足夠重視;另一方面，生產鏈條中的上下游關系普遍存在，為防止美國以存在上游補貼利益傳遞為由對我國進行反補貼調查，我國必須熟悉此規定，以更好地發展我國產業。
本文采用理論與實踐相結合的研究方法，按照提出問題、分析問題、解決問題的思路進行論證，將法律、法規與案例相結合，從理論方面和實踐方面分析論題，對美國反補貼稅法中關于上游補貼利益傳遞認定的規定和DSB的解釋進行分析，希望得出關于該規定的適用條件、情形以及我國的應對措施的結論。
二、研究內容
本文擬從以下三方面探討美國反補貼稅法之上游補貼條款問題：
第一部分，美國上游補貼條款的基本內容。在這一部分，筆者將系統闡釋上游補貼的概念。首先，筆者將介紹上游補貼的涵義;其次，結合美國國內修訂后的1930年關稅法對上游補貼的三個構成要件作出分析;最后，結合美國商務部的規定，對上游補貼的調查過程作出說明。通過這一部分的介紹和闡述，使讀者對美國上游補貼條款有一個比較全面的了解。
第二部分，GATT/WTO爭端解決機構對上游補貼規定的解釋。本部分將介紹兩個案件：加拿大豬肉案和加拿大軟木案，前一案件是GATT體制下關于上游補貼的案件，該案引發了上游補貼認定中的利益傳遞問題;后一案件是WTO成立后最重要的涉及上游補貼的案件，專家組和上訴機構對案件所涉的上游補貼的各方面進行了詳細分析，該案對認定上游補貼具有重大的參考意義。從這兩個案件中可以了解認定上游補貼應該注意的一些問題，從而對上游補貼有更完整的了解。
第三部分，美國上游補貼條款的價值問題。本部分從積極價值和消極價值兩方面探討美國上游補貼條款的存在意義，并給出筆者的總體評價。
三、研究基礎
筆者的專業是法學(國際經濟法方向)，有較扎實的國際經濟法專業知識，系統學習過國際經濟法學這門重要的專業課程，此外，在專業課程學習的同時，筆者還閱讀過大量的國際經濟法方面的書籍，加之在大學三年級和四年級時期閱讀了大量的英文案例，具備了閱讀和研究英文第一手資料的能力，也進一步增強了對美國和WTO相關法律的理解。因此，本人具備撰寫該論文的理論基礎。
另外，筆者收集了許多相關文獻資料，其中中文參考文獻XX篇，外文參考文獻XX篇，包括筆者翻譯的兩篇外文資料，通過對這些資料的認真學習，提高了筆者對論題的把握程度，對論文的寫作有極大幫助。
在論文的籌備過程中，從選題到資料整理到現在的開題報告都得到了指導老師王軍的關注和大力支持。同時，學校新圖書館、國家圖書館為筆者提供了豐富的資源和良好的研究條件，為筆者寫好畢業論文打下了理論和實踐基礎。
四、研究計劃
20XX年9月——20XX年12月，閱讀反補貼方面的書籍和文章，找出具有研究意義的內容，經過篩選，確定研究方向，與指導老師商議，擬定論文題目，并開始針對所研究的問題搜集資料。完成開題報告。
20XX年1月——20XX年2月，繼續資料的搜集工作，同時認真研讀，根據指導老師的要求修改開題報告，完成英文文獻的翻譯工作，完成文獻綜述。
20XX年2月——20XX年3月，經指導老師同意通過開題報告后列出論文寫作大綱，交指導老師審閱，經指導老師同意后開始論文寫作，完成初稿。
20XX年4月，根據指導老師的意見撰寫、修改論文。
20XX年5月，繼續修改論文，完成論文定稿;重新整理文獻綜述等與畢業論文寫作相關的備查資料。
20XX年6月，完成論文裝訂打印工作，提交并準備論文答辯。
五、結言
開題報告概括了本文的寫作思路，介紹了作者選擇此論題的背景，希望研究美國反補貼稅法中的上游補貼條款并從中得到啟示，闡述了搜集的相關資料尤其是外文資料的情況，以及分析和解決本論文所研究的問題的過程及方法等;同時也交待了作者所具備的基本研究條件、采用的研究方法、實施的研究計劃，參考文獻，并附上的兩篇英文翻譯文獻，希望讀者在閱讀了開題報告后，能夠對本論文的產生過程有比較深入地了解。
參考文獻
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