引言：易發(fā)表網(wǎng)憑借豐富的文秘實(shí)踐，為您精心挑選了九篇優(yōu)化營商環(huán)境申報(bào)材料范例。如需獲取更多原創(chuàng)內(nèi)容，可隨時(shí)聯(lián)系我們的客服老師。

第1篇

關(guān)鍵詞：行政審批；食品安全；改革創(chuàng)新；措施得力

近年來，隨著我國全面改革不斷推進(jìn)，營商環(huán)境的全面提升，行政審批改革也在不斷創(chuàng)新實(shí)踐，成立了行政審批服務(wù)局集中處理審批事項(xiàng)，大大提升審批效率，對(duì)食品生產(chǎn)許可體制進(jìn)行了全方位的改革與完善，作為全國改革試點(diǎn)先行單位，建立了山東省第一家地市級(jí)行政審批服務(wù)局。要認(rèn)真做好食品生產(chǎn)許可審批管理工作，嚴(yán)格落實(shí)“四個(gè)最嚴(yán)”要求，在涉及食品安全的關(guān)鍵條件、關(guān)鍵要素等方面嚴(yán)格把關(guān)、從嚴(yán)掌握，嚴(yán)把食品生產(chǎn)許可關(guān)口。同時(shí)，推進(jìn)落實(shí)不見面審批、精簡申報(bào)材料，及時(shí)解答企業(yè)咨詢，指導(dǎo)企業(yè)修正完善申報(bào)材料，切實(shí)做到在線受理、在線審批、免費(fèi)寄遞，實(shí)現(xiàn)企業(yè)申請(qǐng)取證“零跑腿”等一系列改革創(chuàng)新措施，即加快了審批速度，又保障了食品安全，形成審批監(jiān)管一體，合力嚴(yán)守食品安全底線。

1持續(xù)推進(jìn)不見面審批，方便了企業(yè)申報(bào)

嚴(yán)格落實(shí)《山東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于改進(jìn)完善食品生產(chǎn)經(jīng)營許可工作的通知》要求，持續(xù)做好食品生產(chǎn)許可全程網(wǎng)辦、不見面審批。許可申請(qǐng)受理過程，采取無紙化申報(bào)，取消紙質(zhì)申請(qǐng)材料，電子申請(qǐng)材料與紙質(zhì)申請(qǐng)材料同等效力。對(duì)材料齊全、符合法定形式的，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成在線受理。對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，在線一次告知需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。對(duì)符合條件的，依法依規(guī)實(shí)施在線審批。申請(qǐng)企業(yè)在相關(guān)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)填報(bào)，及時(shí)與工作人員溝通，不用到審批機(jī)關(guān)現(xiàn)場，大大節(jié)省企業(yè)申報(bào)時(shí)間，企業(yè)隨時(shí)上網(wǎng)查看審批進(jìn)程，作出決定后，相關(guān)許可證件文書通過郵政快遞免費(fèi)向申請(qǐng)企業(yè)寄遞。同時(shí)積極宣傳、引導(dǎo)企業(yè)使用食品生產(chǎn)許可電子證書。

2切實(shí)精簡申報(bào)材料，做到“三減一并”

嚴(yán)格落實(shí)《食品生產(chǎn)許可管理辦法》第十三條、第十四條、第十五條申報(bào)材料要求，及時(shí)修訂“一次辦好”事項(xiàng)清單食品生產(chǎn)許可相關(guān)內(nèi)容，嚴(yán)格依照規(guī)定實(shí)施受理審批。同時(shí)，推行告知承諾制改革，對(duì)不影響質(zhì)量安全的材料和環(huán)節(jié)，推行告知承諾容缺受理、快速審批，所需規(guī)定材料，做到“減材料、減時(shí)限、減環(huán)節(jié)，并程序”由現(xiàn)場核查人員經(jīng)核實(shí)準(zhǔn)確無誤后帶回，并上傳審批系統(tǒng)。持續(xù)完善電子檔案，將相關(guān)證件文書原件照片（或掃描件）、現(xiàn)場核查記錄上傳食品生產(chǎn)許可系統(tǒng)。對(duì)于變更或延續(xù)食品生產(chǎn)許可證的，申請(qǐng)人聲明生產(chǎn)條件未發(fā)生變化的，通過加強(qiáng)與屬地監(jiān)管部門溝通，確認(rèn)符合要求的不再進(jìn)行現(xiàn)場核查[1]。

3落實(shí)市縣同權(quán)，實(shí)現(xiàn)食品生產(chǎn)許可就近快辦

根據(jù)市政府關(guān)于扎實(shí)推進(jìn)行政許可“市縣同權(quán)”改革的要求，將食用油和油脂及其制品、肉制品、飲料、冷凍飲品、速凍食品、酒類、水產(chǎn)制品、乳制品、特殊膳食食品（不含嬰幼兒輔助食品）、其他食品與食品添加劑11類食品生產(chǎn)許可委托下發(fā)。糧食加工品、調(diào)味品、餅干、薯類和膨化食品、茶葉及相關(guān)制品、蔬菜制品、蛋制品、糕點(diǎn)、食糖、方便食品、罐頭、糖果制品(含巧克力及制品)、水果制品、炒貨食品及堅(jiān)果制品、可可及焙烤咖啡產(chǎn)品、淀粉及淀粉制品、豆制品、蜂產(chǎn)品18類食品生產(chǎn)許可直接下放。同時(shí)市局采取“一對(duì)一、面對(duì)面”“網(wǎng)絡(luò)答疑”等多種培訓(xùn)方式，保證承接單位的食品生產(chǎn)許可審批質(zhì)量。市縣同權(quán)改革后，企業(yè)可以就近自主選擇市或縣審批部門就近辦理、便捷申報(bào)。

4嚴(yán)格落實(shí)“四個(gè)最嚴(yán)”要求，嚴(yán)把食品生產(chǎn)許可關(guān)口

工作中，根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分及日常監(jiān)管一線反饋情況，嚴(yán)格把好受理關(guān)口，并切實(shí)保障現(xiàn)場實(shí)地核查質(zhì)量。加強(qiáng)與日常監(jiān)管部門的聯(lián)系和溝通，選派素質(zhì)高、業(yè)務(wù)強(qiáng)的監(jiān)管人員和專家組成審查組，對(duì)符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及細(xì)則要求的食品生產(chǎn)企業(yè)，及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場核查，啟動(dòng)三級(jí)許可審批流程，符合法定許可條件的第一時(shí)間發(fā)放許可證書；對(duì)不符合法定要求的企業(yè)，依法作出不予許可決定。

第2篇

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)：

按照會(huì)議安排，我就市場監(jiān)管部門保市場主體做好“放管服”工作情況做一匯報(bào)，不足之處，敬請(qǐng)批評(píng)指正。

今年以來，在縣委、縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)部門“放管服”改革安排部署，研究制訂出臺(tái)《助推企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)18條措施》，堅(jiān)持簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)協(xié)同推進(jìn)，充分發(fā)揮市場監(jiān)管職能，放寬市場準(zhǔn)入，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，優(yōu)化營商環(huán)境，服務(wù)企業(yè)發(fā)展，為推動(dòng)縣域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。

一、主要工作措施和成效

一是加快市場主體培育，激發(fā)市場主體活力，統(tǒng)籌推進(jìn)企業(yè)登記注冊(cè)規(guī)范化、便利化，實(shí)行企業(yè)登記實(shí)名認(rèn)證制度，市場主體實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步增長。截至目前，全縣共有市場主體12105+戶，其中內(nèi)資企業(yè)1753戶、注冊(cè)資本431623.61萬元，農(nóng)專社1140戶、出資總額231479.57萬元，個(gè)體工商戶9212戶、資金數(shù)額89483.24萬元。2020年1-4月份新登記市場主體223+戶，其中內(nèi)資企業(yè)51+戶、農(nóng)專社15+戶、個(gè)體工商戶157+戶，分別比上年同期增長16.4%、8.4%、10.3%。

二是持續(xù)推進(jìn)“四辦”改革。我局認(rèn)真貫徹落實(shí)縣政府“四辦”改革實(shí)施方案，進(jìn)一步規(guī)范行政審批流程，縮短審批時(shí)限，優(yōu)化辦事程序，提高審批效率，大力簡化申報(bào)手續(xù)，精簡申報(bào)材料，取消了各類不必要的行政審批申報(bào)材料；取消了不必要的辦理環(huán)節(jié)。《營業(yè)執(zhí)照》辦理時(shí)限縮短至3個(gè)工作日，《食品生產(chǎn)許可證》、《食品經(jīng)營許可證》辦理時(shí)限縮短至15個(gè)工作日，所有許可審批事項(xiàng)辦理時(shí)限不得超過20個(gè)工作日。全面推行“容缺受理”機(jī)制和“縣域通辦”制度，嚴(yán)格將企業(yè)登記注冊(cè)時(shí)間控制在3個(gè)工作日以內(nèi)。

三是大力實(shí)施“證照分離”改革，我局全面落實(shí)國家市場監(jiān)管總局第一批106項(xiàng)“證照分離”改革事項(xiàng)，對(duì)照“證照分離”改革直接取消審批的事項(xiàng)，市場主體辦理營業(yè)執(zhí)照后即可開展相關(guān)經(jīng)營活動(dòng)。積極推進(jìn)企業(yè)注銷便利化，實(shí)行網(wǎng)上公示注銷公告、簡化提交資料，落實(shí)簡易注銷程序，目前共辦理簡易注銷登記16+戶。

四是持續(xù)開展“減證便民”行動(dòng)，我局大力簡化涉企證照申請(qǐng)環(huán)節(jié)文書材料，嚴(yán)格清理法律法規(guī)明確設(shè)定以外的其他申請(qǐng)材料。所有行政許可審批事項(xiàng)全部進(jìn)駐縣政務(wù)大廳，實(shí)行“一個(gè)窗口”對(duì)外，全流程電子化，申請(qǐng)材料網(wǎng)上申報(bào)、在線辦理、 “不見面審批”, 全面實(shí)現(xiàn) “最多跑一次”。今年1-4月份共辦理核發(fā)《食品生產(chǎn)許可證》2+？張、《食品經(jīng)營許可證》40+？張、《特種設(shè)備使用登記證》25+？張。

五是大力推行企業(yè)登記注冊(cè)全程電子化和電子營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)應(yīng)用工作，我局依托甘肅政務(wù)服務(wù)網(wǎng)數(shù)據(jù)交換共享平臺(tái)，全面推行網(wǎng)上申請(qǐng)、受理、審核、公示、發(fā)照等全程電子化登記管理方式，讓企業(yè)從提交申請(qǐng)材料到領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照全程“一網(wǎng)通辦”，實(shí)現(xiàn)不見面審批。今年1-4月份共辦理核發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》？張，其中內(nèi)資企業(yè)？戶、農(nóng)專社新設(shè)？戶、變更？戶，個(gè)體戶新設(shè)？戶、變更？戶；共辦理核發(fā)電子營業(yè)執(zhí)照？戶。

六是穩(wěn)步推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，拓寬融資渠道。我局與甘肅銀行等金融機(jī)構(gòu)開展“銀商合作”，提供“信息申報(bào)、登記審批、執(zhí)照”一站式服務(wù)，拓寬企業(yè)融資渠道，積極辦理股權(quán)出質(zhì)登記，解決企業(yè)融資難問題。今年1-4月份共辦理股權(quán)質(zhì)押登記？？件，實(shí)現(xiàn)擔(dān)保債權(quán)？？？萬元。

七是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。扎實(shí)推進(jìn)“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管工作，按照全縣市場主體總數(shù)10%的比例，分別抽取檢查對(duì)象和執(zhí)法人員，并對(duì)檢查對(duì)象和執(zhí)法人員進(jìn)行隨機(jī)匹配，現(xiàn)場組成檢查組。抽查檢查任務(wù)完成后，抽查結(jié)果將全部通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（甘肅）”向全社會(huì)公開。認(rèn)真抓好企業(yè)年報(bào)公示工作，截至目前，全縣內(nèi)資企業(yè)年報(bào)信息公示應(yīng)報(bào)1676戶、實(shí)報(bào)760戶；農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)報(bào)1120戶、實(shí)報(bào)275戶；個(gè)體工商戶應(yīng)報(bào)8967戶、實(shí)報(bào)1512戶，全縣內(nèi)資企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社和個(gè)體工商戶年報(bào)公示率分別為45.35%、24.55%、16.86%。

二、下一步工作打算

一是認(rèn)真落實(shí)“放管服”改革，著力營造“辦事不求人”的營商環(huán)境。我局將全面落實(shí)市、縣《關(guān)于加快建立“辦事不求人”機(jī)制深化“放管服”改革的實(shí)施意見》，有序推進(jìn)“證照分離”改革全覆蓋，健全涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)清單管理制度，梳理政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)清單公示制度，完善相關(guān)政策推送制度。公開公示企業(yè)注冊(cè)、行政許可辦結(jié)時(shí)限，力促企業(yè)開辦時(shí)間在3日內(nèi)的基礎(chǔ)上再行壓縮，積極推行“秒批”“一日內(nèi)辦結(jié)”等服務(wù)。全面落實(shí)“兩集中、兩到位”，健全完善市場監(jiān)管部門“一窗”辦件規(guī)則，提升服務(wù)質(zhì)量，全面推進(jìn)食品生產(chǎn)經(jīng)營許可電子證書管理，探索開展部分低風(fēng)險(xiǎn)食品告知承諾制許可試點(diǎn)，積極推行“容缺審批”“應(yīng)急審批”“倒置審批”試點(diǎn)工作。提高許可和注銷便利化程度，加強(qiáng)無紙全程電子化登記系統(tǒng)運(yùn)用，推動(dòng)行政許可事項(xiàng)“一網(wǎng)辦理”和“一網(wǎng)一門一次”，完善企業(yè)注銷“一網(wǎng)服務(wù)”。

二是支持服務(wù)創(chuàng)新，營造規(guī)范平等的投資創(chuàng)業(yè)環(huán)境。我局將充分發(fā)揮職能優(yōu)勢，著力激發(fā)市場主體活力和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的熱情，大力支持各類市場主體特別是非公經(jīng)濟(jì)和民營企業(yè)的發(fā)展壯大。全面落實(shí)“保姆式”幫辦代辦服務(wù)，多渠道擴(kuò)大幫辦代辦隊(duì)伍。強(qiáng)力推動(dòng)質(zhì)量強(qiáng)國、質(zhì)量提升戰(zhàn)略和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，提升計(jì)量服務(wù),支持X縣銀杏等特色產(chǎn)品制定地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，大力支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化和品牌化發(fā)展。

三是加強(qiáng)市場監(jiān)管，營造有序競爭的市場環(huán)境。全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管和信用監(jiān)管，推動(dòng)跨部門聯(lián)合抽查，加強(qiáng)涉企信息歸集共享和公示，完善信用修復(fù)機(jī)制、推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，構(gòu)建完善的“一網(wǎng)公示、聯(lián)合懲戒”信用監(jiān)管體系。加強(qiáng)涉企收費(fèi)監(jiān)督檢查，規(guī)范公共服務(wù)領(lǐng)域、民生領(lǐng)域的涉企收費(fèi)行為，維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境。全面落實(shí)行政執(zhí)法公示制度、行政執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度等三項(xiàng)制度，努力推進(jìn)“雙隨機(jī)，一公開”執(zhí)法全覆蓋、常態(tài)化。

第3篇

正值兵團(tuán)各級(jí)開發(fā)區(qū)體制改革的前夕，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和深刻領(lǐng)悟了《關(guān)于兵團(tuán)開發(fā)區(qū)體制改革的指導(dǎo)意見》（新兵黨辦發(fā)[2020]）4號(hào)）、《兵團(tuán)關(guān)于支持喀、霍經(jīng)開區(qū)兵團(tuán)分區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施》（新兵發(fā)[2020]）9號(hào)）、《霍爾果斯國家級(jí)經(jīng)開區(qū)“十四五”規(guī)劃綱要》，緊密結(jié)合本部門和個(gè)人崗位工作實(shí)際，深入思考和謀劃了在全國、全疆、全兵團(tuán)深化“放管服”改革，不斷優(yōu)化營商環(huán)境的大背景下，兵團(tuán)分區(qū)如何務(wù)實(shí)高效推進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革的具體措施，并提出了幾點(diǎn)意見、建議，供領(lǐng)導(dǎo)參考。

一、夯實(shí)工程項(xiàng)目審批制度改革地基，改造和裝修行政服務(wù)大廳

管委會(huì)目前涉及的建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)審批事項(xiàng)主要集中在規(guī)建環(huán)局、國土分局、經(jīng)發(fā)局等各個(gè)部門，基本上采用很老套、較落后的傳統(tǒng)紙質(zhì)報(bào)建報(bào)批模式，程序繁瑣復(fù)雜，辦事指南陳舊過時(shí)，審批周期冗長，部門推諉扯皮，效能不高，企業(yè)和群眾辦事不便的矛盾比較凸出，因此順應(yīng)“放管服”改革和優(yōu)化營商環(huán)境大潮流，進(jìn)行工程項(xiàng)目審批制度改革勢在必行。

管委會(huì)一樓現(xiàn)有的服務(wù)大廳面積較小，各類配套設(shè)施較薄弱，目前僅入駐了工商、稅務(wù)等少數(shù)服務(wù)窗口。根據(jù)《兵團(tuán)分區(qū)人事改革方案》，管委會(huì)擬增設(shè)政務(wù)服務(wù)管理辦（行政審批局），將新成立的經(jīng)濟(jì)發(fā)展局（投資促進(jìn)局）、自然資源和規(guī)劃建設(shè)局、環(huán)保和應(yīng)急管理局等涉及建設(shè)項(xiàng)目各項(xiàng)各類行政審批事項(xiàng)實(shí)行“兩集中、兩到位”，予以統(tǒng)一受理，統(tǒng)一出件，內(nèi)部循環(huán)。兵團(tuán)分區(qū)投資項(xiàng)目運(yùn)行全過程鏈條包括項(xiàng)目招引、簽約、土地供應(yīng)、定點(diǎn)勘界、立項(xiàng)、規(guī)劃、施工、驗(yàn)收等各環(huán)節(jié)，工程建設(shè)項(xiàng)目審批環(huán)節(jié)在其中占據(jù)極其重要的位置，其改革的成敗直接關(guān)系到園區(qū)營商軟環(huán)境是否能有效優(yōu)化，直接關(guān)系到項(xiàng)目是否能順利落地、投產(chǎn)。

現(xiàn)有服務(wù)大廳的規(guī)模和人員配置無法滿足工程建設(shè)項(xiàng)目審批改革對(duì)服務(wù)平臺(tái)載體建設(shè)的要求，建議在管委會(huì)大樓對(duì)面的就業(yè)培訓(xùn)中心合適樓層進(jìn)行新選址，并按照《師市各類行政服務(wù)大廳標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)方案》的各項(xiàng)軟硬件標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行裝修和改造，結(jié)合“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，推進(jìn)建設(shè)分區(qū)政務(wù)審批電子平臺(tái)，研究制定工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)開發(fā)方案和管理辦法，明確系統(tǒng)功能、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、資金需求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，逐步建立和完善工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)，將其做為政務(wù)審批電子平臺(tái)的重要子系統(tǒng)，同時(shí)與師市、兵團(tuán)、國家工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)對(duì)接，并實(shí)現(xiàn)與相關(guān)審批信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，切實(shí)做到讓“數(shù)據(jù)多跑腿，群眾少跑腿”。

在行政服務(wù)大廳設(shè)立工程建設(shè)項(xiàng)目審批綜合服務(wù)窗口，實(shí)現(xiàn)綜合服務(wù)窗口統(tǒng)一收件、出件、咨詢，實(shí)現(xiàn)“一個(gè)窗口”服務(wù)和管理。同時(shí)建立完善“一窗受理”的工作規(guī)程以及“前臺(tái)受理、后臺(tái)審核”機(jī)制，做好綜合服務(wù)窗口辦理人員項(xiàng)目審批改革的培訓(xùn)工作，做好業(yè)務(wù)引導(dǎo)，鼓勵(lì)為企業(yè)和群眾提供工程建設(shè)項(xiàng)目審批咨詢、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和代辦等服務(wù)，幫助企業(yè)了解審批要求，提供相關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目的申請(qǐng)材料清單，提高申報(bào)通過率，避免在工程建設(shè)項(xiàng)目審批改革期間，讓群眾辦事走錯(cuò)路走彎路。

二、有力加強(qiáng)兵團(tuán)分區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革組織和領(lǐng)導(dǎo)

建議在兵團(tuán)分區(qū)層面成立工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組組長由分區(qū)管委會(huì)主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，分管副主任及其他黨工委領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各部門、下屬平臺(tái)公司負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)一組織、統(tǒng)籌推進(jìn)兵團(tuán)分區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革。下設(shè)辦公室在政務(wù)服務(wù)管理辦（或其他相關(guān)部局），主要負(fù)責(zé)日常事務(wù)性工作及改革領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則、小組辦公室工作細(xì)則、工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革實(shí)施方案、工程建設(shè)項(xiàng)目審批立項(xiàng)用地規(guī)劃許可、工程建設(shè)許可、施工許可、竣工驗(yàn)收各階段的配套制度，以及牽頭部門負(fù)責(zé)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、督查制度、“多規(guī)合一”協(xié)同規(guī)則、工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管制度等，并根據(jù)改革實(shí)踐不斷修改完善。同時(shí)定期將各相關(guān)部門的工程建設(shè)項(xiàng)目網(wǎng)上審批率、審批辦結(jié)率、審批事項(xiàng)納入率以及提前辦結(jié)、超限期辦理等審批情況納入年終績效考核，紀(jì)工委做好監(jiān)督、督導(dǎo)，對(duì)不作為、慢作為、亂作為問題進(jìn)行追責(zé)問責(zé)。

三、循序漸進(jìn)地推進(jìn)兵團(tuán)分區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革

(一)改革的主體思路

一是梳理清單、構(gòu)建體系、量化標(biāo)準(zhǔn)。我局將按照兵團(tuán)最新授權(quán)目錄，全面梳理職責(zé)范圍內(nèi)行政職權(quán)，明晰與其他部門的職責(zé)邊界，編制權(quán)力清單和責(zé)任清單，更新和優(yōu)化各項(xiàng)行政審批事項(xiàng)辦事指南（如選址和用地預(yù)審、工程規(guī)劃許可、方案設(shè)計(jì)審查、建筑施工許可、消防設(shè)計(jì)審查和備案等），明確辦理?xiàng)l件、材料和流程，推進(jìn)審批事項(xiàng)辦理標(biāo)準(zhǔn)化；依托工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)，推進(jìn)數(shù)據(jù)整合、資源共享，有步驟有階段地推進(jìn)“網(wǎng)上審批”方式。（考慮到實(shí)際情況，改革的前期可紙質(zhì)報(bào)審圖紙和電子報(bào)審圖紙并行）

二是推行工程建設(shè)項(xiàng)目線上審批，精簡審批事項(xiàng)，優(yōu)化審批流程。推進(jìn)工程建設(shè)項(xiàng)目用地規(guī)劃“多審合一、多證合一”改革，合并用地預(yù)審和規(guī)劃選址，整合建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)用地批準(zhǔn)書（以出讓方式獲得土地使用權(quán)項(xiàng)目）、國有土地劃撥決定書（以劃撥方式獲得土地使用權(quán)項(xiàng)目）；推進(jìn)“多評(píng)合一”“多規(guī)合一”“多測合一”“多圖聯(lián)審”“并聯(lián)審批”等改革，開展“區(qū)域性評(píng)估”，進(jìn)一步優(yōu)化審批流程，壓縮審批時(shí)間，降低審批成本；推進(jìn)環(huán)評(píng)制度改革，簡化環(huán)評(píng)手續(xù)，將項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批時(shí)間壓縮至法定時(shí)限的一半。

三是配合全國、全疆、全兵團(tuán)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革和兵團(tuán)開發(fā)區(qū)體制改革精神，出臺(tái)園區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度改革相關(guān)主體文件及“容缺審批”、“先建后驗(yàn)”管理模式、“告知承諾制”等配套性文件，并嚴(yán)格高效執(zhí)行。

（二）改革的具體內(nèi)容

1、合理劃分審批階段。

根據(jù)上級(jí)相關(guān)指導(dǎo)性文件的要求，將工程建設(shè)項(xiàng)目審批流程主要?jiǎng)澐譃榱㈨?xiàng)用地規(guī)劃許可、工程建設(shè)許可、施工許可、竣工驗(yàn)收四個(gè)階段。其他行政許可、強(qiáng)制性評(píng)估、技術(shù)性審查、中介服務(wù)、市政公用服務(wù)以及備案等事項(xiàng)納入相關(guān)階段辦理或與相關(guān)階段并行推進(jìn)。

2、科學(xué)實(shí)行并聯(lián)審批。

所謂并聯(lián)審批，是指將工程建設(shè)項(xiàng)目從立項(xiàng)用地規(guī)劃許可到竣工驗(yàn)收審批階段，在各階段按照審批事項(xiàng)關(guān)聯(lián)和并行審批的原則，對(duì)涉及兩個(gè)以上審批部門辦理的審批服務(wù)事項(xiàng)，按照“一份辦事指南、一張申請(qǐng)表單、一套申報(bào)材料、完成多項(xiàng)審批”的操作模式，由建設(shè)綜合服務(wù)窗口統(tǒng)一受理，相關(guān)審批部門依托兵團(tuán)分區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)平臺(tái)同步辦理的審批服務(wù)模式。工程建設(shè)項(xiàng)目四個(gè)審批階段內(nèi)分別實(shí)施并聯(lián)審批，由政務(wù)服務(wù)管理辦負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，每個(gè)階段明確一個(gè)牽頭部門負(fù)責(zé)，實(shí)行“一家牽頭、并聯(lián)審批、限時(shí)辦結(jié)”。

（1）立項(xiàng)用地規(guī)劃許可階段

包括項(xiàng)目審批核準(zhǔn)（批準(zhǔn)、備案）、用地預(yù)審和選址意見書核發(fā)、用地規(guī)劃許可證核發(fā)三個(gè)審批環(huán)節(jié)。該階段建議由擬新整合成立的經(jīng)濟(jì)發(fā)展局牽頭，自然資源和規(guī)劃建設(shè)局、環(huán)保和應(yīng)急管理局等部門配合。

（2）工程建設(shè)許可階段

包括設(shè)計(jì)方案審查和建設(shè)工程規(guī)劃許可證核發(fā)兩個(gè)審批環(huán)節(jié)。該階段建議由自然資源和規(guī)劃建設(shè)局牽頭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、環(huán)保和應(yīng)急管理局等部門配合。

（3）施工許可階段

包括設(shè)計(jì)審核確認(rèn)（如消防設(shè)計(jì)審核或備案）和施工許可證核發(fā)兩個(gè)審批環(huán)節(jié)。該階段建議由自然資源和規(guī)劃建設(shè)局牽頭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、環(huán)保和應(yīng)急管理局等部門配合。

（4）竣工驗(yàn)收階段

包括建設(shè)工程規(guī)劃條件核實(shí)（含土地核驗(yàn)）、質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告出具、建設(shè)工程消防驗(yàn)收或備案、接收建設(shè)項(xiàng)目檔案、建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案等事項(xiàng)。該階段建議由自然資源和規(guī)劃建設(shè)局牽頭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展局、正興投資公司、環(huán)保和應(yīng)急管理局等部門配合。

3、細(xì)化優(yōu)化審批模式。

一是建設(shè)項(xiàng)目審批采取“前臺(tái)綜合受理、后臺(tái)分類審批、統(tǒng)一窗口出件”的服務(wù)模式，統(tǒng)一對(duì)外提供工程建設(shè)項(xiàng)目審批服務(wù)的登記、受理、送達(dá)等服務(wù)。工程建設(shè)項(xiàng)目審批流程各階段涉及的審批服務(wù)事項(xiàng)，均應(yīng)納入工程建設(shè)項(xiàng)目審批信息管理系統(tǒng)統(tǒng)一管理。建議由政務(wù)服務(wù)管理辦統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各階段牽頭部門牽頭梳理階段式辦事指南和工作規(guī)程，精簡申報(bào)材料，凡是可以通過共享獲取業(yè)務(wù)辦理所需信息或證照的，不再要求申請(qǐng)人提交紙質(zhì)證照相關(guān)材料。

第4篇

第二條本制度所稱節(jié)能，是指加強(qiáng)用能管理，采用技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的相關(guān)措施，減少從能源生產(chǎn)到消費(fèi)各個(gè)環(huán)節(jié)的損失和浪費(fèi)，更加有效、合理地利用資源。

第三條區(qū)節(jié)能專項(xiàng)資金由區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)納入年度預(yù)算安排，節(jié)能專項(xiàng)資金的數(shù)額占財(cái)政收入的比重要逐年遞增。

第四條區(qū)經(jīng)濟(jì)信息化局作為區(qū)節(jié)能工作主管部門，負(fù)責(zé)本制度的具體實(shí)施，并對(duì)專項(xiàng)資金進(jìn)行管理，堅(jiān)持專款專用。

第五條本制度適用于區(qū)屬所有行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和個(gè)人，以及在區(qū)工商、稅務(wù)部門登記注冊(cè)、納稅且具有獨(dú)立法人資格的單位和企業(yè)。

第六條節(jié)能專項(xiàng)資金的用途。具體使用范圍如下：

（一）節(jié)能技術(shù)改造和技術(shù)升級(jí)；

（二）余熱余壓利用、燃煤工業(yè)鍋爐（窯爐）節(jié)能改造、電機(jī)系統(tǒng)節(jié)能、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明、區(qū)域熱電聯(lián)產(chǎn)、節(jié)約和替代石油、政府機(jī)構(gòu)節(jié)能、建筑節(jié)能等重點(diǎn)節(jié)能工程；

（三）節(jié)能技術(shù)和示范推廣應(yīng)用項(xiàng)目；

（四）節(jié)能表彰、獎(jiǎng)勵(lì)；

（五）節(jié)能宣傳、培訓(xùn)；

（六）支持電力需求側(cè)管理、開展合同能源管理和節(jié)能自愿協(xié)議；

（七）區(qū)政府確定的支持節(jié)能工作的其他用途。

第七條國家確定的節(jié)能其他專項(xiàng)資金、補(bǔ)貼資金依照其法定用途支出。

第八條申報(bào)條件

（一）項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)遵守國家節(jié)能法律法規(guī)、政府政策和節(jié)能管理要求，認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，有健全的節(jié)能管理體系；

（二）項(xiàng)目申報(bào)單位在生產(chǎn)經(jīng)營中無違法記錄；

（三）項(xiàng)目申報(bào)單位在環(huán)境保護(hù)等方面均達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)；

（四）申報(bào)項(xiàng)目必須符合國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，具有較好的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益，有較強(qiáng)的節(jié)能示范帶動(dòng)作用。

第九條申報(bào)材料

（一）節(jié)能專項(xiàng)資金申請(qǐng)表；

（二）企業(yè)基本情況表及說明；

（三）項(xiàng)目可行性報(bào)告；

（四）項(xiàng)目投資明細(xì)清單及相應(yīng)憑證復(fù)印件；

（五）上一年度企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表及項(xiàng)目投資情況專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（六）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照以及稅務(wù)登記證（復(fù)印件）；

（七）與項(xiàng)目相關(guān)的其它材料，如節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證書、專利書、清潔生產(chǎn)單位證書、節(jié)能效果說明等；

（八）對(duì)申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明（須加蓋申請(qǐng)單位公章）。

第十條節(jié)能專項(xiàng)資金由區(qū)經(jīng)濟(jì)信息化局和區(qū)財(cái)政局對(duì)項(xiàng)目申報(bào)的材料進(jìn)行審核后，確定安排項(xiàng)目及資金支持額度并聯(lián)合下達(dá)資金計(jì)劃。

第十一條一個(gè)項(xiàng)目只能享受一次節(jié)能專項(xiàng)資金，不可多頭申報(bào)和重復(fù)申報(bào)。

第十二條節(jié)能項(xiàng)目實(shí)施單位收到節(jié)能專項(xiàng)資金后，須按國家相關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定專款專用。

第十三條區(qū)財(cái)政局、區(qū)經(jīng)濟(jì)信息化局要按照職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)節(jié)能專項(xiàng)資金使用情況的監(jiān)督檢查。凡項(xiàng)目單位有下列行為之一的，須退回節(jié)能專項(xiàng)資金，區(qū)財(cái)政局、區(qū)經(jīng)濟(jì)信息化局3年內(nèi)不再為其安排節(jié)能專項(xiàng)資金；對(duì)情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成違法行為的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。

（一）利用虛假材料和憑證騙取節(jié)能專項(xiàng)資金的；

（二）截留、挪用、擠占專項(xiàng)資金等違反國家有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的。

第5篇

20*年上半年，*工商局在市委、市政府和上級(jí)局的正確領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)心指導(dǎo)下，緊緊圍繞“全面達(dá)小康，建設(shè)新*”總體目標(biāo)，積極開展踐行科學(xué)發(fā)展觀主題活動(dòng)，深入推進(jìn)服務(wù)型、監(jiān)管型、法治型工商建設(shè)，各項(xiàng)工作有序、有效開展，初步顯現(xiàn)了*工商局立足市情謀發(fā)展、立志創(chuàng)新促進(jìn)位、立新圖治樹形象的工作特色。現(xiàn)將上半年工作情況匯報(bào)如下：

一、立足市情，以科學(xué)發(fā)展的先進(jìn)理念把握服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局。一是深入開展了“踐行科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)美好新*”主題教育活動(dòng)，局黨組成員帶頭深入基層開展調(diào)研，局機(jī)關(guān)先后3次組織“走出里下河，融入長三角”解放思想大討論集中交流發(fā)言，在全系統(tǒng)形成了以科學(xué)發(fā)展觀引領(lǐng)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局意識(shí)。我局主題教育活動(dòng)得到了掛鉤領(lǐng)導(dǎo)吉天鵬副市長的充分肯定和高度評(píng)價(jià)。二是進(jìn)一步解放思想，充分發(fā)揮登記準(zhǔn)入職能，積極促進(jìn)*優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群等具有地方特點(diǎn)的企業(yè)快生優(yōu)生。在我局的多次努力下，*市政府專門行文，將民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)列入鄉(xiāng)鎮(zhèn)年終綜合考評(píng)，上半年新發(fā)展私營企業(yè)338戶、個(gè)體工商戶3049戶、新增注冊(cè)資本15.3億元。三是大力推進(jìn)市場標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提升專業(yè)市場檔次和管理水平。為認(rèn)真落實(shí)加快服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策意見，*市政府每年拿出500萬元作為扶持發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，其中對(duì)集貿(mào)市場改造給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。上半年，市場成交額達(dá)48億元，對(duì)城區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)所在地市場開展了標(biāo)準(zhǔn)化管理推進(jìn)活動(dòng)，從市場主辦者準(zhǔn)入、經(jīng)營戶持照亮照、進(jìn)貨登記索票索證制度等方面進(jìn)行規(guī)范，在泰州工商局召開的市場標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)現(xiàn)場會(huì)上，我局和金三角市場作了交流發(fā)言。四是強(qiáng)化對(duì)重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)的監(jiān)管，加大化工企業(yè)、違法排污企業(yè)、廢舊橡塑企業(yè)、網(wǎng)吧游戲室等專項(xiàng)整治的工作力度。由*市政府牽頭組織開展了社會(huì)文化環(huán)境百日整治，對(duì)“黑網(wǎng)吧”和非法經(jīng)營游戲室進(jìn)行集中取締。在廢品市場環(huán)境整治工作中，我局投入了大量的精力和人力，取締違法經(jīng)營戶近千家，拆除各類設(shè)備設(shè)施1393臺(tái)，徹底解決了廢品市場長期存在的環(huán)境污染和安全隱患等突出問題，在剛剛召開的廢品市場綜合整治總結(jié)表彰大會(huì)上，我局被市委、市政府表彰為先進(jìn)部門。

二、立志創(chuàng)優(yōu)，以主動(dòng)進(jìn)取的開拓精神推進(jìn)市場執(zhí)法監(jiān)管職能。一是深入開展“百名工商干部掛鉤幫扶百家民營企業(yè)”活動(dòng)中，共走訪聯(lián)系企業(yè)220家，梳理意見建議七大類270條，幫助企業(yè)組建集團(tuán)4家，辦理各項(xiàng)變更登記91個(gè)；幫助7家企業(yè)辦理動(dòng)產(chǎn)抵押貸款680萬元；幫助辦理注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)47個(gè)，指導(dǎo)幫助1家企業(yè)完善中國馳名商標(biāo)申報(bào)材料，9家企業(yè)完善省著名商標(biāo)申報(bào)材料，24家企業(yè)市知名商標(biāo)申報(bào)材料；幫助22家企業(yè)開展打假維權(quán)活動(dòng)，挽回企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失454.9萬元。二是使商標(biāo)品牌創(chuàng)建成為企業(yè)創(chuàng)新管理的共識(shí)。我局注重通過多種途徑宣傳商標(biāo)品牌創(chuàng)建工作，增強(qiáng)政府的行政推動(dòng)力。上半年，在全市工業(yè)企業(yè)管理現(xiàn)場會(huì)和全市企業(yè)創(chuàng)新管理工作會(huì)議上，我局主管局長都做了加強(qiáng)商標(biāo)品牌工作的專題發(fā)言，得到了市委、市政府主要領(lǐng)導(dǎo)的的贊許。市政府專題下發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)名牌戰(zhàn)略的實(shí)施意見》，首次設(shè)立了對(duì)新認(rèn)定馳名、著名、知名商標(biāo)以及地理標(biāo)志各獎(jiǎng)勵(lì)30萬、10萬、5000和20萬元的獎(jiǎng)勵(lì)措施。在推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志注冊(cè)工作中，分管市長定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，市政府辦公室每月向分管市長、各職能單位印發(fā)《申報(bào)工作計(jì)劃表》，6件地理標(biāo)志已進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段。三是加大經(jīng)紀(jì)人教育培訓(xùn)和組織活動(dòng)的頻次，增強(qiáng)組織的活力。注重依托鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，加快經(jīng)紀(jì)人培育進(jìn)程。上半年，我局主動(dòng)與沙溝鎮(zhèn)政府、江蘇紅膏大閘蟹有限公司、戴窯糧食市場聯(lián)系，對(duì)600多名水產(chǎn)、糧食經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行集中培訓(xùn)，把培育發(fā)展農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人與合同管理、訂單農(nóng)業(yè)等工作緊密結(jié)合起來，傳授《合同法》的相關(guān)知識(shí)，推廣使用農(nóng)產(chǎn)品購銷合同示范文本。我局經(jīng)紀(jì)人培育管理工作得到了省工商局領(lǐng)導(dǎo)的重視，省局市場處來我局進(jìn)行了專題調(diào)研，泰州工商局在*召開了全市經(jīng)紀(jì)人發(fā)展推進(jìn)會(huì)。四是建立信用數(shù)據(jù)庫督查制度，保證數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性。注重從組織領(lǐng)導(dǎo)、技能培訓(xùn)、建立制度入手，加強(qiáng)對(duì)信用數(shù)據(jù)庫的管理，采取了每周有提示、半月有督查、每月有通報(bào)，增加監(jiān)督檢查的密度，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。重點(diǎn)做好營業(yè)執(zhí)照換號(hào)、年檢驗(yàn)照、重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)標(biāo)注數(shù)據(jù)的管理，企業(yè)換號(hào)率達(dá)76.17％，個(gè)體工商戶換號(hào)率93.2％；內(nèi)資企業(yè)年檢率79.8%，私營企業(yè)年檢率61%,個(gè)體驗(yàn)照率98.47%；確認(rèn)重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)企業(yè)1531戶。五是放大放心消費(fèi)創(chuàng)建效應(yīng)，顯現(xiàn)創(chuàng)建工作特色。在食品、食用農(nóng)產(chǎn)品、糧油制品、豆制品、藥品、建材家具、農(nóng)資、房地產(chǎn)、餐飲、建筑裝飾等與群眾消費(fèi)密切相關(guān)的10個(gè)重點(diǎn)行業(yè)開展放心消費(fèi)創(chuàng)建，積極推進(jìn)和深化“百城萬店無假貨示范街（店）”、“星級(jí)流通企業(yè)”、“星級(jí)文明市場”等創(chuàng)建活動(dòng)。10大行業(yè)創(chuàng)建工作得到了市政府主要領(lǐng)導(dǎo)的重視，各創(chuàng)建牽頭部門相繼成立了本行業(yè)創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)小組和工作班子，市政府從財(cái)政預(yù)算中撥付專款10萬元。在食品安全監(jiān)管工作中，我局先后兩次組織食品安全“兩個(gè)100%”集中檢查“回頭看”活動(dòng)，檢查經(jīng)營主體3256戶。針對(duì)豆制品行業(yè)存在的安全隱患，與相關(guān)部門開展了聯(lián)合調(diào)研和論證，建立了市百康豆制品生產(chǎn)基地，擬定了城區(qū)豆制品上市準(zhǔn)入制度和措施，從源頭上保障豆制品消費(fèi)安全。召開了電動(dòng)車行業(yè)創(chuàng)建動(dòng)員大會(huì)，建立了全市電動(dòng)車行業(yè)基本臺(tái)帳、創(chuàng)建活動(dòng)方案和行業(yè)創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)，積極促成市工商聯(lián)籌建電動(dòng)車行業(yè)商會(huì)，并已進(jìn)入籌備實(shí)質(zhì)性階段。我市農(nóng)機(jī)行業(yè)自去年創(chuàng)建試點(diǎn)以來，取得了較為顯著的成效。創(chuàng)建經(jīng)驗(yàn)在全省農(nóng)機(jī)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)和農(nóng)業(yè)部、省農(nóng)機(jī)局網(wǎng)站上作了交流，得到省農(nóng)機(jī)局的充分肯定。市放心辦聯(lián)合市農(nóng)機(jī)局、旅游局分別在農(nóng)機(jī)經(jīng)營單位和水上森林公園旅游風(fēng)景區(qū)新設(shè)6家“12315”工作聯(lián)絡(luò)站。六是堅(jiān)持依法行政，抓住執(zhí)法重點(diǎn)、克服執(zhí)法弱點(diǎn)、解決執(zhí)法難點(diǎn)、捕捉執(zhí)法亮點(diǎn)，取得了較好的工作成效，上半年全局共立案查處各類經(jīng)濟(jì)違法案件642起，結(jié)案423起，罰沒款309.69萬元，其中萬元以上案件56起，其中適用《反法》的28起，適用《產(chǎn)法》的29起，適用《消法》的27起，適用《公司法》的23起，查處無照經(jīng)營案件171件，查扣假冒侵權(quán)卷煙474條,假冒“五糧液”10箱、侵權(quán)包裝物200只。認(rèn)真貫徹國務(wù)院《禁止傳銷條例》，采取扎實(shí)有效的措施，嚴(yán)厲打擊非法傳銷行為，共組織專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)4次，出動(dòng)執(zhí)法人員130多人次，搗毀傳銷窩點(diǎn)3個(gè)，遣送來自湖南、江西等貧困地區(qū)受騙的傳銷人員190多人，有力地打擊了非法傳銷行為。加強(qiáng)案件錄入數(shù)據(jù)管理，通過定期檢查、及時(shí)通報(bào)、跟蹤督查等措施，網(wǎng)上案件流程得到了有效運(yùn)行。建立了嚴(yán)格的案件審核把關(guān)制度，案件質(zhì)量得到進(jìn)一步提高，實(shí)現(xiàn)了復(fù)議無撤銷、訴訟無敗訴、復(fù)查無改處、無錯(cuò)案“四無”目標(biāo)。

三、立新圖治，以積極有為的工作態(tài)勢樹立工商部門的嶄新形象。上半年，*工商局取得了良好的工作局面，局機(jī)關(guān)順利遷至新區(qū)，辦公環(huán)境煥然一新。下半年，我局將緊扣年度工作目標(biāo)，立新圖治，開拓進(jìn)取，努力以積極有為的工作態(tài)勢，樹立工商部門的嶄新形象。一是加強(qiáng)機(jī)關(guān)管理，嚴(yán)格考勤考績制度，規(guī)范崗位職責(zé)和公務(wù)流程，提高機(jī)關(guān)科室業(yè)務(wù)指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)的工作水平。二是重視基層建設(shè)，局領(lǐng)導(dǎo)班子將深入基層一線開展調(diào)研，與分局干部面對(duì)面交流，一對(duì)一談心，了解基層干部的心理狀況，想方設(shè)法調(diào)動(dòng)基層干部的積極性，提高分局班子組織和執(zhí)行工作目標(biāo)的落實(shí)能力。三是強(qiáng)化職能業(yè)務(wù)工作效能，按照“服務(wù)創(chuàng)新優(yōu)化形象、監(jiān)管創(chuàng)效優(yōu)化環(huán)境、素質(zhì)創(chuàng)升優(yōu)化效能”的總體目標(biāo)，進(jìn)一步發(fā)揮工商監(jiān)管職能，細(xì)化主攻項(xiàng)目、硬化實(shí)績考核，努力使條線工作上名次、特色工作上水平、全局工作上臺(tái)階。四是狠抓作風(fēng)建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)，按照市局的部署要求，加大重點(diǎn)、熱點(diǎn)崗位的干部交流力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)干部職工八小時(shí)以外的管理，堅(jiān)持以制度管事、管人，強(qiáng)化執(zhí)行各項(xiàng)“禁令”、規(guī)定的教育和監(jiān)督，堅(jiān)決杜絕違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的發(fā)生，努力以良好的工作成效，向市委、市政府交上一份滿意的答卷。

第6篇

*年上半年，*工商局在市委、市政府和上級(jí)局的正確領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)心指導(dǎo)下，緊緊圍繞“全面達(dá)小康，建設(shè)新*”總體目標(biāo)，積極開展踐行科學(xué)發(fā)展觀主題活動(dòng)，深入推進(jìn)服務(wù)型、監(jiān)管型、法治型工商建設(shè)，各項(xiàng)工作有序、有效開展，初步顯現(xiàn)了*工商局立足市情謀發(fā)展、立志創(chuàng)新促進(jìn)位、立新圖治樹形象的工作特色。現(xiàn)將上半年工作情況匯報(bào)如下：

一、立足市情，以科學(xué)發(fā)展的先進(jìn)理念把握服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局。一是深入開展了“踐行科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)美好新*”主題教育活動(dòng)，局黨組成員帶頭深入基層開展調(diào)研，局機(jī)關(guān)先后3次組織“走出里下河，融入長三角”解放思想大討論集中交流發(fā)言，在全系統(tǒng)形成了以科學(xué)發(fā)展觀引領(lǐng)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局意識(shí)。我局主題教育活動(dòng)得到了掛鉤領(lǐng)導(dǎo)吉天鵬副市長的充分肯定和高度評(píng)價(jià)。二是進(jìn)一步解放思想，充分發(fā)揮登記準(zhǔn)入職能，積極促進(jìn)*優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群等具有地方特點(diǎn)的企業(yè)快生優(yōu)生。在我局的多次努力下，*市政府專門行文，將民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)列入鄉(xiāng)鎮(zhèn)年終綜合考評(píng)，上半年新發(fā)展私營企業(yè)338戶、個(gè)體工商戶3049戶、新增注冊(cè)資本15.3億元。三是大力推進(jìn)市場標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提升專業(yè)市場檔次和管理水平。為認(rèn)真落實(shí)加快服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策意見，*市政府每年拿出500萬元作為扶持發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，其中對(duì)集貿(mào)市場改造給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。上半年，市場成交額達(dá)48億元，對(duì)城區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)所在地市場開展了標(biāo)準(zhǔn)化管理推進(jìn)活動(dòng)，從市場主辦者準(zhǔn)入、經(jīng)營戶持照亮照、進(jìn)貨登記索票索證制度等方面進(jìn)行規(guī)范，在泰州工商局召開的市場標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)現(xiàn)場會(huì)上，我局和金三角市場作了交流發(fā)言。四是強(qiáng)化對(duì)重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)的監(jiān)管，加大化工企業(yè)、違法排污企業(yè)、廢舊橡塑企業(yè)、網(wǎng)吧游戲室等專項(xiàng)整治的工作力度。由*市政府牽頭組織開展了社會(huì)文化環(huán)境百日整治，對(duì)“黑網(wǎng)吧”和非法經(jīng)營游戲室進(jìn)行集中取締。在廢品市場環(huán)境整治工作中，我局投入了大量的精力和人力，取締違法經(jīng)營戶近千家，拆除各類設(shè)備設(shè)施1393臺(tái)，徹底解決了廢品市場長期存在的環(huán)境污染和安全隱患等突出問題，在剛剛召開的廢品市場綜合整治總結(jié)表彰大會(huì)上，我局被市委、市政府表彰為先進(jìn)部門。

二、立志創(chuàng)優(yōu)，以主動(dòng)進(jìn)取的開拓精神推進(jìn)市場執(zhí)法監(jiān)管職能。一是深入開展“百名工商干部掛鉤幫扶百家民營企業(yè)”活動(dòng)中，共走訪聯(lián)系企業(yè)220家，梳理意見建議七大類270條，幫助企業(yè)組建集團(tuán)4家，辦理各項(xiàng)變更登記91個(gè)；幫助7家企業(yè)辦理動(dòng)產(chǎn)抵押貸款680萬元；幫助辦理注冊(cè)商標(biāo)申請(qǐng)47個(gè)，指導(dǎo)幫助1家企業(yè)完善中國馳名商標(biāo)申報(bào)材料，9家企業(yè)完善省著名商標(biāo)申報(bào)材料，24家企業(yè)市知名商標(biāo)申報(bào)材料；幫助22家企業(yè)開展打假維權(quán)活動(dòng)，挽回企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失454.9萬元。二是使商標(biāo)品牌創(chuàng)建成為企業(yè)創(chuàng)新管理的共識(shí)。我局注重通過多種途徑宣傳商標(biāo)品牌創(chuàng)建工作，增強(qiáng)政府的行政推動(dòng)力。上半年，在全市工業(yè)企業(yè)管理現(xiàn)場會(huì)和全市企業(yè)創(chuàng)新管理工作會(huì)議上，我局主管局長都做了加強(qiáng)商標(biāo)品牌工作的專題發(fā)言，得到了市委、市政府主要領(lǐng)導(dǎo)的的贊許。市政府專題下發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)名牌戰(zhàn)略的實(shí)施意見》，首次設(shè)立了對(duì)新認(rèn)定馳名、著名、知名商標(biāo)以及地理標(biāo)志各獎(jiǎng)勵(lì)30萬、10萬、5000和20萬元的獎(jiǎng)勵(lì)措施。在推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志注冊(cè)工作中，分管市長定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，市政府辦公室每月向分管市長、各職能單位印發(fā)《申報(bào)工作計(jì)劃表》，6件地理標(biāo)志已進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段。三是加大經(jīng)紀(jì)人教育培訓(xùn)和組織活動(dòng)的頻次，增強(qiáng)組織的活力。注重依托鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，加快經(jīng)紀(jì)人培育進(jìn)程。上半年，我局主動(dòng)與沙溝鎮(zhèn)政府、江蘇紅膏大閘蟹有限公司、戴窯糧食市場聯(lián)系，對(duì)600多名水產(chǎn)、糧食經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行集中培訓(xùn)，把培育發(fā)展農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人與合同管理、訂單農(nóng)業(yè)等工作緊密結(jié)合起來，傳授《合同法》的相關(guān)知識(shí)，推廣使用農(nóng)產(chǎn)品購銷合同示范文本。我局經(jīng)紀(jì)人培育管理工作得到了省工商局領(lǐng)導(dǎo)的重視，省局市場處來我局進(jìn)行了專題調(diào)研，泰州工商局在*召開了全市經(jīng)紀(jì)人發(fā)展推進(jìn)會(huì)。四是建立信用數(shù)據(jù)庫督查制度，保證數(shù)據(jù)錄入的準(zhǔn)確性。注重從組織領(lǐng)導(dǎo)、技能培訓(xùn)、建立制度入手，加強(qiáng)對(duì)信用數(shù)據(jù)庫的管理，采取了每周有提示、半月有督查、每月有通報(bào)，增加監(jiān)督檢查的密度，不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。重點(diǎn)做好營業(yè)執(zhí)照換號(hào)、年檢驗(yàn)照、重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)標(biāo)注數(shù)據(jù)的管理，企業(yè)換號(hào)率達(dá)76.17％，個(gè)體工商戶換號(hào)率93.2％；內(nèi)資企業(yè)年檢率79.8%，私營企業(yè)年檢率61%,個(gè)體驗(yàn)照率98.47%；確認(rèn)重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)企業(yè)1531戶。五是放大放心消費(fèi)創(chuàng)建效應(yīng)，顯現(xiàn)創(chuàng)建工作特色。在食品、食用農(nóng)產(chǎn)品、糧油制品、豆制品、藥品、建材家具、農(nóng)資、房地產(chǎn)、餐飲、建筑裝飾等與群眾消費(fèi)密切相關(guān)的10個(gè)重點(diǎn)行業(yè)開展放心消費(fèi)創(chuàng)建，積極推進(jìn)和深化“百城萬店無假貨示范街（店）”、“星級(jí)流通企業(yè)”、“星級(jí)文明市場”等創(chuàng)建活動(dòng)。10大行業(yè)創(chuàng)建工作得到了市政府主要領(lǐng)導(dǎo)的重視，各創(chuàng)建牽頭部門相繼成立了本行業(yè)創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)小組和工作班子，市政府從財(cái)政預(yù)算中撥付專款10萬元。在食品安全監(jiān)管工作中，我局先后兩次組織食品安全“兩個(gè)100%”集中檢查“回頭看”活動(dòng)，檢查經(jīng)營主體3256戶。針對(duì)豆制品行業(yè)存在的安全隱患，與相關(guān)部門開展了聯(lián)合調(diào)研和論證，建立了市百康豆制品生產(chǎn)基地，擬定了城區(qū)豆制品上市準(zhǔn)入制度和措施，從源頭上保障豆制品消費(fèi)安全。召開了電動(dòng)車行業(yè)創(chuàng)建動(dòng)員大會(huì)，建立了全市電動(dòng)車行業(yè)基本臺(tái)帳、創(chuàng)建活動(dòng)方案和行業(yè)創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)，積極促成市工商聯(lián)籌建電動(dòng)車行業(yè)商會(huì)，并已進(jìn)入籌備實(shí)質(zhì)性階段。我市農(nóng)機(jī)行業(yè)自去年創(chuàng)建試點(diǎn)以來，取得了較為顯著的成效。創(chuàng)建經(jīng)驗(yàn)在全省農(nóng)機(jī)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)和農(nóng)業(yè)部、省農(nóng)機(jī)局網(wǎng)站上作了交流，得到省農(nóng)機(jī)局的充分肯定。市放心辦聯(lián)合市農(nóng)機(jī)局、旅游局分別在農(nóng)機(jī)經(jīng)營單位和水上森林公園旅游風(fēng)景區(qū)新設(shè)6家“12315”工作聯(lián)絡(luò)站。六是堅(jiān)持依法行政，抓住執(zhí)法重點(diǎn)、克服執(zhí)法弱點(diǎn)、解決執(zhí)法難點(diǎn)、捕捉執(zhí)法亮點(diǎn)，取得了較好的工作成效，上半年全局共立案查處各類經(jīng)濟(jì)違法案件642起，結(jié)案423起，罰沒款309.69萬元，其中萬元以上案件56起，其中適用《反法》的28起，適用《產(chǎn)法》的29起，適用《消法》的27起，適用《公司法》的23起，查處無照經(jīng)營案件171件，查扣假冒侵權(quán)卷煙474條,假冒“五糧液”10箱、侵權(quán)包裝物200只。認(rèn)真貫徹國務(wù)院《禁止傳銷條例》，采取扎實(shí)有效的措施，嚴(yán)厲打擊非法傳銷行為，共組織專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)4次，出動(dòng)執(zhí)法人員130多人次，搗毀傳銷窩點(diǎn)3個(gè)，遣送來自湖南、江西等貧困地區(qū)受騙的傳銷人員190多人，有力地打擊了非法傳銷行為。加強(qiáng)案件錄入數(shù)據(jù)管理，通過定期檢查、及時(shí)通報(bào)、跟蹤督查等措施，網(wǎng)上案件流程得到了有效運(yùn)行。建立了嚴(yán)格的案件審核把關(guān)制度，案件質(zhì)量得到進(jìn)一步提高，實(shí)現(xiàn)了復(fù)議無撤銷、訴訟無敗訴、復(fù)查無改處、無錯(cuò)案“四無”目標(biāo)。

三、立新圖治，以積極有為的工作態(tài)勢樹立工商部門的嶄新形象。上半年，*工商局取得了良好的工作局面，局機(jī)關(guān)順利遷至新區(qū)，辦公環(huán)境煥然一新。下半年，我局將緊扣年度工作目標(biāo)，立新圖治，開拓進(jìn)取，努力以積極有為的工作態(tài)勢，樹立工商部門的嶄新形象。一是加強(qiáng)機(jī)關(guān)管理，嚴(yán)格考勤考績制度，規(guī)范崗位職責(zé)和公務(wù)流程，提高機(jī)關(guān)科室業(yè)務(wù)指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)的工作水平。二是重視基層建設(shè)，局領(lǐng)導(dǎo)班子將深入基層一線開展調(diào)研，與分局干部面對(duì)面交流，一對(duì)一談心，了解基層干部的心理狀況，想方設(shè)法調(diào)動(dòng)基層干部的積極性，提高分局班子組織和執(zhí)行工作目標(biāo)的落實(shí)能力。三是強(qiáng)化職能業(yè)務(wù)工作效能，按照“服務(wù)創(chuàng)新優(yōu)化形象、監(jiān)管創(chuàng)效優(yōu)化環(huán)境、素質(zhì)創(chuàng)升優(yōu)化效能”的總體目標(biāo)，進(jìn)一步發(fā)揮工商監(jiān)管職能，細(xì)化主攻項(xiàng)目、硬化實(shí)績考核，努力使條線工作上名次、特色工作上水平、全局工作上臺(tái)階。四是狠抓作風(fēng)建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)，按照市局的部署要求，加大重點(diǎn)、熱點(diǎn)崗位的干部交流力度，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)干部職工八小時(shí)以外的管理，堅(jiān)持以制度管事、管人，強(qiáng)化執(zhí)行各項(xiàng)“禁令”、規(guī)定的教育和監(jiān)督，堅(jiān)決杜絕違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的發(fā)生，努力以良好的工作成效，向市委、市政府交上一份滿意的答卷。

第7篇

一、建立項(xiàng)目建設(shè)優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)機(jī)制

1、建立協(xié)調(diào)即時(shí)響應(yīng)制度。為進(jìn)一步促進(jìn)招商項(xiàng)目建設(shè)，行政服務(wù)中心在深入推進(jìn)并聯(lián)審批、現(xiàn)場服務(wù)、項(xiàng)目預(yù)審等工作的基礎(chǔ)上，積極創(chuàng)新服務(wù)方式，對(duì)項(xiàng)目落地的前期、中期和后期工作進(jìn)行跟蹤服務(wù)。各服務(wù)窗口、各科室，對(duì)招商項(xiàng)目建設(shè)服務(wù)中出現(xiàn)的問題，無論是責(zé)任單位還是配合單位，只要提出協(xié)調(diào)需求的，所有涉及各方都應(yīng)第一時(shí)間響應(yīng)，積極主動(dòng)地研究解決問題，并嚴(yán)格實(shí)行缺席默認(rèn)、超時(shí)默認(rèn)制度。

2、提供全程服務(wù)。行政服務(wù)中心加強(qiáng)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)、園區(qū)中心聯(lián)系，建立項(xiàng)目服務(wù)庫，對(duì)招商引資大項(xiàng)目提供快速辦理服務(wù)，并視項(xiàng)目單位實(shí)際需求提供個(gè)性化服務(wù)。

二、改革項(xiàng)目建設(shè)行政審批許可管理

3、全面推行“不能辦事項(xiàng)登記報(bào)告”制度。在行政審批許可中，因申請(qǐng)單位（個(gè)人）報(bào)件不齊不能辦理的，審批許可部門應(yīng)向申請(qǐng)單位（個(gè)人）出具《不能辦事項(xiàng)一次性告知單》。因?qū)Ψ煞ㄒ?guī)、政策理解和界定等原因不能立即辦理的，還應(yīng)填寫《不能辦事項(xiàng)簽辦單》，逐級(jí)研究處理意見，限期回復(fù)申請(qǐng)單位。

4、面實(shí)行審批許可“現(xiàn)場即辦”制度。對(duì)法律、法規(guī)沒有明確規(guī)定必須進(jìn)行現(xiàn)場踏勘、核驗(yàn)、專家論證，以及須報(bào)經(jīng)上級(jí)機(jī)關(guān)審批的審批許可事項(xiàng)，一律現(xiàn)場即辦。對(duì)法律、法規(guī)和行政規(guī)章沒有明確規(guī)定的輔審批許可要件一律取消。

5、實(shí)行申報(bào)單位“書面承諾”辦理制度。全縣招商引資大項(xiàng)目實(shí)行申報(bào)單位“書面承諾”辦理制度。對(duì)國家規(guī)定的部分許可前置條件和部分非重要、審核量大的申報(bào)材料，申報(bào)單位書面承諾保證達(dá)到規(guī)定條件或在規(guī)定期限補(bǔ)齊相關(guān)材料的，在相關(guān)單位提供書面審批意見后，審批窗口可先行審批，并將審批結(jié)果與承諾書一并移交本單位有關(guān)執(zhí)法責(zé)任部門。承諾書應(yīng)包含承諾事由、承諾事項(xiàng)、兌現(xiàn)時(shí)限及承諾責(zé)任等內(nèi)容。

該單位執(zhí)法責(zé)任部門接到審批窗口移交的審批結(jié)果與承諾書后，要及時(shí)落實(shí)專人跟蹤監(jiān)管服務(wù)。如發(fā)現(xiàn)申報(bào)單位未兌現(xiàn)承諾的，通知其限期整改。逾期未整改達(dá)標(biāo)的，給予黃牌警告并責(zé)令改正。如仍不改正的，依法以“虛假申報(bào)”撤銷其許可決定，并作為不良信用記入其信用檔案。

6、實(shí)行企業(yè)年檢“一站式”受理服務(wù)。整合我縣現(xiàn)行的企業(yè)工商營業(yè)執(zhí)照、廣告經(jīng)營資格、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)、市政建設(shè)施工企業(yè)資質(zhì)、勘查設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、園林綠化企業(yè)資質(zhì)、旅行社資格、醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、藥品生產(chǎn)許可證、自理報(bào)關(guān)企業(yè)資格等年檢事項(xiàng)，縣行政服務(wù)中心牽頭，組織實(shí)施“一站式”集中辦理。相關(guān)單位應(yīng)積極配合。

第8篇

政務(wù)服務(wù)管理處

一、上半年工作總結(jié)

2020年，政務(wù)服務(wù)管理處緊緊圍繞年初制定的工作計(jì)劃，以深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境為工作主線，有序推進(jìn)各項(xiàng)工作，主要有以下幾個(gè)方面：

著力打造一流營商環(huán)境。2019年，我區(qū)營商環(huán)境方面取得較好成績，省營商環(huán)境評(píng)價(jià)全省33個(gè)城區(qū)排名第10，營商環(huán)境指數(shù)綜合考核在全市排名第一。加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任協(xié)同。成立管委會(huì)主任、區(qū)長任第一組長的營商環(huán)境專班工作小組，各相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為成員，加大對(duì)優(yōu)化營商環(huán)境工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。2月20日，召開專班工作專題推進(jìn)會(huì)，確定了專班的5大方面15項(xiàng)年度目標(biāo)，并按月明確了58項(xiàng)項(xiàng)目清單，建立專班月度報(bào)送工作機(jī)制。對(duì)標(biāo)趕超標(biāo)桿，推進(jìn)工作落實(shí)。對(duì)標(biāo)蘇高新總體要求，研究制訂了《發(fā)展環(huán)境專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃（2020-2022年）》，明確到2020年，我區(qū)營商環(huán)境評(píng)價(jià)指數(shù)排名與蘇高新持平，2021年實(shí)現(xiàn)全面趕超。認(rèn)真研究學(xué)習(xí)上海、深圳、蘇州等先進(jìn)地區(qū)營商環(huán)境方案，結(jié)合我區(qū)實(shí)際情況研究制訂《新北區(qū)打造一流營商環(huán)境行動(dòng)方案》。深化宣傳推廣，推進(jìn)品牌建設(shè)。深入思考營商環(huán)境工作簡報(bào)板塊設(shè)置，開辟對(duì)標(biāo)蘇高新專欄，及時(shí)收集匯總各單位報(bào)送材料，配合綜合處印發(fā)營商環(huán)境工作簡報(bào)2期。以“四個(gè)一”（政策一口清、材料一標(biāo)準(zhǔn)、受理一平臺(tái)、辦事一次成）和微笑服務(wù)理念初步設(shè)計(jì)營商環(huán)境公共服務(wù)品牌方案，研究制訂《關(guān)于打造一流營商環(huán)境“高新事高興辦”政務(wù)綜合服務(wù)品牌的建設(shè)方案》。

著力落實(shí)“放管服”改革有關(guān)要求。2019年，我區(qū)“放管服”改革考核在全市排名第二。有序謀劃全年工作要點(diǎn)。根據(jù)《2020年常州市深化“放管服”改革工作要點(diǎn)》，研究制訂《新北區(qū)“放管服”工作要點(diǎn)》。認(rèn)真梳理匯總疫情期間“放管服”改革的經(jīng)驗(yàn)做法，向市級(jí)報(bào)送案例7個(gè)。其中秒批、竣前聯(lián)合指導(dǎo)、推進(jìn)審批“四化”工作獲市協(xié)調(diào)辦認(rèn)可并推廣。有效推進(jìn)基層賦權(quán)工作。根據(jù)《省委編辦、省司法廳、省政務(wù)辦關(guān)于賦予鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理權(quán)限指導(dǎo)目錄》（蘇編辦發(fā)〔2020〕12號(hào)）及2019年孟河鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)管理體制改革和第一批賦權(quán)的經(jīng)驗(yàn)，開展了多輪梳理、調(diào)研、座談和征求意見工作，分三類對(duì)象推進(jìn)賦權(quán)工作，梳理形成孟河鎮(zhèn)第二批賦權(quán)清單11項(xiàng)；第一類賦權(quán)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（薛家、羅溪、西夏墅、奔牛）賦權(quán)清單137項(xiàng)；第二類賦權(quán)鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政許可類權(quán)限42項(xiàng)，公共服務(wù)類95項(xiàng)；為街道賦權(quán)119項(xiàng)，政許可類24項(xiàng)，公共服務(wù)類95項(xiàng)。有力落實(shí)審批前置中介事項(xiàng)規(guī)范工作。按照省、市有關(guān)要求，認(rèn)真開展前置中介事項(xiàng)清單規(guī)范工作，明確需保留的中介事項(xiàng)名稱、對(duì)應(yīng)的審批部門、審批事項(xiàng)、設(shè)定依據(jù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等，匯總前置中介服務(wù)事項(xiàng)44項(xiàng)，并及時(shí)向市級(jí)反饋落實(shí)過程中存在的問題和困難。建強(qiáng)鎮(zhèn)級(jí)為民服務(wù)中心。加強(qiáng)各鎮(zhèn)（街道）為民服務(wù)中心現(xiàn)場管理指導(dǎo)，擬訂服務(wù)大廳現(xiàn)場管理、物品擺放、工作考核等模板，供各鎮(zhèn)（街道）學(xué)習(xí)、參考。梳理完善各鎮(zhèn)（街道）為民服務(wù)中心面積、門頭設(shè)置、區(qū)域劃分、全科窗口建設(shè)、制度規(guī)范建設(shè)等情況，根據(jù)各鎮(zhèn)（街道）現(xiàn)狀列出表單明確下一步改善計(jì)劃，推出一批特色亮點(diǎn)。推進(jìn)一體化在線平臺(tái)向基層延伸，以孟河、奔牛、薛家等5個(gè)鎮(zhèn)（街道）為試點(diǎn)開通賬號(hào)，定制個(gè)性化事項(xiàng)，并指導(dǎo)完成事項(xiàng)認(rèn)領(lǐng)。研發(fā)企業(yè)法人自助申報(bào)一體機(jī)，已統(tǒng)一為孟河鎮(zhèn)、薛家鎮(zhèn)、羅溪鎮(zhèn)、奔牛鎮(zhèn)為民服務(wù)中心配發(fā)，實(shí)現(xiàn)戶外廣告設(shè)置審批、公共場所衛(wèi)生許可證注銷等近30個(gè)事項(xiàng)的“區(qū)域通辦”。

著力優(yōu)化12345熱線服務(wù)。今年1-5月，區(qū)平臺(tái)共受理訴求件10136件，按時(shí)辦結(jié)率99.94%，答復(fù)完整率100%，群眾滿意率97.93%。站好疫情防控、復(fù)工復(fù)產(chǎn)保衛(wèi)戰(zhàn)第一班崗。第一時(shí)間與區(qū)疫情防控指揮部建立聯(lián)動(dòng)處理機(jī)制，疫情期間咨詢類工單半小時(shí)內(nèi)答復(fù)。建立12345疫情周報(bào)機(jī)制，每周報(bào)區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)參閱，對(duì)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、返常出入人員、疑似疫情人員舉報(bào)等問題進(jìn)行及時(shí)跟進(jìn)，確保疫情相關(guān)問題第一時(shí)間得到解決。用好企業(yè)群眾辦事服務(wù)“一號(hào)答”。高度重視國家、省、市平臺(tái)交辦件，上半年處理國務(wù)院“互聯(lián)網(wǎng)+督查”平臺(tái)交辦件24件，國家政務(wù)服務(wù)網(wǎng)交辦件2件，處理省級(jí)工單177件，總體滿意率99%。 做優(yōu)“12345”高新區(qū)企業(yè)服務(wù)專席，圍繞企業(yè)群眾所關(guān)心的證照辦理、稅收服務(wù)、優(yōu)惠政策等相關(guān)內(nèi)容，咨詢類3日答復(fù)、投訴類5日解決，實(shí)現(xiàn)全過程評(píng)價(jià)和滿意度回訪。建好溝通協(xié)調(diào)中轉(zhuǎn)站。以辦理類工單為重點(diǎn)，明確答復(fù)內(nèi)容評(píng)定四項(xiàng)指標(biāo)，即投訴內(nèi)容是否屬實(shí)、處理依據(jù)是否充分、處理時(shí)限是否明確、處理結(jié)果是否滿意等，優(yōu)化溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，確保各類事項(xiàng)責(zé)任明確、處理有效。聯(lián)動(dòng)政務(wù)服務(wù)“好差評(píng)”，群眾辦事不滿意立即反饋、立即整改。對(duì)政風(fēng)熱線8件線下交辦件，辦理訴求的過程進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤，主動(dòng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門溝通處理，及時(shí)追蹤辦理結(jié)果。

此外，“三八節(jié)”婦聯(lián)活動(dòng)、政協(xié)提案答復(fù)等相關(guān)工作也都圓滿完成，深入排查解決突出民生問題等工作也在有序推進(jìn)。

二、下半年工作思路

2020年，政務(wù)服務(wù)管理處（行政審批制度改革處）將堅(jiān)持問題導(dǎo)向，夯實(shí)工作基礎(chǔ)，著力建強(qiáng)政務(wù)服務(wù)體系、完善營商環(huán)境工作機(jī)制。

加快打造基層審批服務(wù)力量新范本。加快推進(jìn)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)“應(yīng)放盡放”，積極謀劃濱開區(qū)與區(qū)本級(jí)同權(quán)工作，高質(zhì)量實(shí)現(xiàn)“園區(qū)事園區(qū)辦”工作。主動(dòng)開展基層賦權(quán)事項(xiàng)培訓(xùn)、指導(dǎo)和業(yè)務(wù)對(duì)接，確保各鎮(zhèn)（街道）接得住、用得好。積極配合區(qū)編辦推動(dòng)各鎮(zhèn)（街道）行政審批局掛牌和實(shí)體化運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政許可權(quán)相對(duì)集中。加快打造“15分鐘便民利企服務(wù)圈”，以幫辦代辦體系、政務(wù)服務(wù)一體化平臺(tái)為兩翼，以區(qū)鎮(zhèn)村三級(jí)聯(lián)動(dòng)為抓手，全面打通全區(qū)政務(wù)服務(wù)大通道、構(gòu)建全區(qū)為民辦事大前臺(tái)，形成政務(wù)服務(wù)一體化服務(wù)新格局。積極探索“延時(shí)服務(wù)”“自助服務(wù)”向鎮(zhèn)村延伸，在春江鎮(zhèn)等鎮(zhèn)（街道）服務(wù)大廳探索建設(shè)“24小時(shí)”政務(wù)超市。

第9篇

證券發(fā)行是證券市場極為重要的活動(dòng)，具有基礎(chǔ)性作用。證券發(fā)行監(jiān)管正是針對(duì)這項(xiàng)證券市場重要活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和管理。首先，證券發(fā)行作為整個(gè)證券市場的入口，是證券市場的基礎(chǔ)。對(duì)證券發(fā)行進(jìn)行監(jiān)管意味著對(duì)證券市場的入口進(jìn)行把關(guān)，是防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)的重要措施。其次，證券發(fā)行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線，一旦證券發(fā)行上市，其投資者就從可的發(fā)起人擴(kuò)散到不特定的公眾。保護(hù)投資者利益是監(jiān)管工作的重中之重，加強(qiáng)對(duì)證券上市的監(jiān)管可以預(yù)防和懲治違法違規(guī)行為，更加有效地保護(hù)公眾投資者。

證券市場經(jīng)歷了十多年的飛速發(fā)展，有效地發(fā)揮了資源優(yōu)化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時(shí)，我國證券市場的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、 “藍(lán)田股份”、“通海高科”，證券市場違規(guī)案件頻頻爆出。這些案件的共同問題是，企業(yè)造假往往在發(fā)行上市之前就已經(jīng)存在。因此，規(guī)范市場，尤其是發(fā)行市場，成為證券界最迫切需要解決的問題。

我國實(shí)行的是主承銷商推薦、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的證券發(fā)行審核制度，目前正在積極探討推行證券發(fā)行保薦人制度。證券內(nèi)核制度 是規(guī)范券商推薦企業(yè)的重要制度，是證券發(fā)行制度的重要組成部分，也是防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)的第一道屏障。由于證券行業(yè)的復(fù)雜性，監(jiān)管主體過于單一，容易造成監(jiān)管成本高、效率低。事實(shí)上，證券市場確實(shí)存在政府監(jiān)管所不能觸及的“死角”，政府監(jiān)管不能解決所有的市場問題。在我國整個(gè)證券監(jiān)管體系中，券商內(nèi)核是中介機(jī)構(gòu)自我規(guī)范的充分體現(xiàn)，符合我國關(guān)于在集中統(tǒng)一監(jiān)管下加強(qiáng)自律的證券管理和政策的要求，不僅是主要的一環(huán)，而且其作用日益受到重視。

內(nèi)核制度的背景與現(xiàn)狀

一、內(nèi)核制度的產(chǎn)生

1999年12月2日，為進(jìn)一步提高證券發(fā)行工作的質(zhì)量，防范證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)證券公司更好地履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)的精神，中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》 .這是第一個(gè)關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)核的具體規(guī)定，同時(shí)也奠定了證券發(fā)行內(nèi)核制度的法律基礎(chǔ)。該通知明確要求具有主承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司內(nèi)部成立證券發(fā)行內(nèi)核小組，并且具體規(guī)定了內(nèi)核小組的職責(zé)、組成及相關(guān)的要求。

2001年1月31日，為了促進(jìn)證券公司的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券市場的安全與穩(wěn)定，依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則和程序，不斷提高發(fā)行申報(bào)材料的編制質(zhì)量，確保證券發(fā)行文件不存在嚴(yán)重誤導(dǎo)、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進(jìn)一步規(guī)范證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)活動(dòng)，中國證監(jiān)會(huì)《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》，將首次公開發(fā)行股票與上市公司再融資的規(guī)范監(jiān)管結(jié)合起來，從而為證券公司統(tǒng)一首次發(fā)行和再融資業(yè)務(wù)提供了基本指引。這些都是證券發(fā)行內(nèi)核的重要依據(jù)。嚴(yán)格地說，證券發(fā)行內(nèi)核制度的產(chǎn)生是在我國實(shí)施核準(zhǔn)制之前，而強(qiáng)化于核準(zhǔn)制之后。證券發(fā)行內(nèi)核制度的建立，有利于提高發(fā)行審核的質(zhì)量和效率，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任和作用，防范和化解證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，為建立股票發(fā)行核準(zhǔn)制打好基礎(chǔ)。正是證券發(fā)行內(nèi)核、證券上市輔導(dǎo)制度和信息披露制度的相繼建立，構(gòu)建了我國實(shí)行核準(zhǔn)制的法律體系和制度平臺(tái)，為營造良好的市場環(huán)境奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、內(nèi)核制度的性質(zhì)

內(nèi)核制度是中介機(jī)構(gòu)的自我規(guī)范，是自律的充分體現(xiàn)。20世紀(jì)90年代以來，各國在繼續(xù)加強(qiáng)政府監(jiān)管的同時(shí)，越來越重視自律監(jiān)管。美國在堅(jiān)持以政府監(jiān)管為主導(dǎo)的同時(shí)，致力于建設(shè)“金字塔式”的證券監(jiān)管體制，“監(jiān)管金字塔的基礎(chǔ)是政府監(jiān)督之下的自律” .因?yàn)檎O(jiān)管機(jī)構(gòu)由于管理行為性質(zhì)所限制，其監(jiān)管難以涉及證券市場方方面面；而且單憑監(jiān)管機(jī)構(gòu)的力量無法應(yīng)對(duì)復(fù)雜常變的證券市場。我國推行核準(zhǔn)制正是適應(yīng)了證券發(fā)行市場化和國際證券市場重視自律監(jiān)管的發(fā)展趨勢。

值得特別一提的是，這次變革使得責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)向市場分散，而不是沿襲過去的行政權(quán)力在政府機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)移，整個(gè)發(fā)行機(jī)制完全由過去的“行政本位”轉(zhuǎn)向“市場本位”，讓市場發(fā)揮資本資源配置的基礎(chǔ)性作用。監(jiān)管部門的目標(biāo)將實(shí)現(xiàn)由過去的多目標(biāo)向集中的監(jiān)管目標(biāo)轉(zhuǎn)移。監(jiān)管部門不應(yīng)該也沒有必要介入應(yīng)該由發(fā)行人及主承銷商、律師、師等市場中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的事務(wù)中，也沒有必要代替投資者進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。監(jiān)管者的角色主要是關(guān)注市場主體的行為是否合規(guī)，關(guān)注投資者、籌資者及其中介機(jī)構(gòu)之間的市場運(yùn)行鏈條是否健康。內(nèi)核制度的相關(guān)法律規(guī)定正是在這樣的指導(dǎo)思想下相繼出臺(tái)。

在這個(gè)意義上說，監(jiān)管部門將在更高層次上來監(jiān)管這個(gè)市場，市場效率得以提高，市場創(chuàng)新得以保持，市場得以積極地促進(jìn)增長和企業(yè)家精神的培育。在實(shí)現(xiàn)發(fā)行制度的改革后，證券發(fā)行審核徹底改變了由政府部門或監(jiān)管部門做實(shí)質(zhì)性判斷的一元化審批機(jī)制，體現(xiàn)出多元化、流程化的特點(diǎn)，核心就是要加強(qiáng)中介自律的作用。因此這場變革必然對(duì)中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)提出更高要求，這個(gè)要求就是要實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)的集約型、職業(yè)化轉(zhuǎn)變，從業(yè)人員做到敬業(yè)、專業(yè)和職業(yè)化。可以講，實(shí)現(xiàn)集約型、職業(yè)化的轉(zhuǎn)變，既是核準(zhǔn)制對(duì)投行業(yè)務(wù)的內(nèi)在要求，也是證券市場業(yè)務(wù)的應(yīng)有之義。因此，內(nèi)核制度是在法律的要求和規(guī)范下，券商為保護(hù)自身利益和減少市場風(fēng)險(xiǎn)而建立的證券發(fā)行項(xiàng)目審查制度，也是內(nèi)控制度的重要組成部分。

內(nèi)核制度的組織保障

多層次的監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范體系逐步形成，內(nèi)核制度作為監(jiān)管體系的一部分，被賦予發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范“第一道防線”的稱謂。隨著政府部門從股票發(fā)行推薦人的角色中退出，以及股票發(fā)行上市保薦人制度的逐步推行，監(jiān)管部門利用制度安排，把發(fā)行的選擇權(quán)和推薦權(quán)交給券商，還券商在證券發(fā)行過程中的本來面目，將券商推到發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發(fā)行主動(dòng)權(quán)的同時(shí)，也必須建立嚴(yán)格的內(nèi)核制度以控制發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。制度的有效執(zhí)行總是有賴于組織機(jī)構(gòu)的保障。因此，內(nèi)核小組的成立和專業(yè)審查部門的設(shè)置成為內(nèi)核制度建設(shè)的重點(diǎn)。

一、內(nèi)核小組的組成和職責(zé)

在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》之后，具有主承銷商資格的券商相繼成立了“內(nèi)核小組”，一些正在申請(qǐng)主承銷資格的券商也根據(jù)業(yè)務(wù)需要，提前成立內(nèi)核小組。按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，公司內(nèi)核小組主要由證券業(yè)專業(yè)人士組成，并保持成員的相對(duì)穩(wěn)定。內(nèi)核小組一般有8～15名成員。公司從實(shí)際出發(fā)，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人是內(nèi)核小組的當(dāng)然成員；（2）公司內(nèi)核小組成員中應(yīng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員；（3）公司內(nèi)核小組中應(yīng)有至少2名從事過3家以上公司發(fā)行上市工作的人員；（4）當(dāng)然，公司內(nèi)核小組可聘請(qǐng)本單位之外的專業(yè)人士，如律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師等專業(yè)人士輔助其審核工作。

南方證券在《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》頒布之后，嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)的要求籌建內(nèi)核小組，并制定相關(guān)的公司規(guī)定，如《南方證券有限公司證券發(fā)行內(nèi)核工作規(guī)則》和《南方證券有限公司內(nèi)核工作規(guī)程》。南方證券內(nèi)核小組于1999年12月成立，主要包括公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)核部負(fù)責(zé)人、投資銀行業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、國際業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、債券業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)人、具有相關(guān)資格和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士及外聘的律師、會(huì)計(jì)師等。內(nèi)核制度建設(shè)和內(nèi)核小組的成立受到公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視。總裁親任內(nèi)核小組組長，副組長由主管一級(jí)市場業(yè)務(wù)的副總裁擔(dān)任。

《關(guān)于成立證券發(fā)行內(nèi)核小組的通知》對(duì)內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)做出規(guī)定。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，也是公司與中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的直接聯(lián)系機(jī)構(gòu)，其職責(zé)是：負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料的核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙；負(fù)責(zé)填制證券發(fā)行申請(qǐng)材料的核對(duì)表，確保發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高的質(zhì)量；負(fù)責(zé)代表發(fā)行人和公司與中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對(duì)有關(guān)反饋意見的處理；公司內(nèi)核小組應(yīng)定期對(duì)內(nèi)核小組成員、公司其他參與證券發(fā)行的人員以及發(fā)行人的有關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)，并開展法律、法規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高公司執(zhí)業(yè)水平。

南方證券對(duì)內(nèi)核小組的性質(zhì)和職責(zé)進(jìn)行了細(xì)化。內(nèi)核小組是公司參與證券發(fā)行市場的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，在公司經(jīng)營班子的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，主要負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料的核查。其具體職責(zé)是：（1）負(fù)責(zé)對(duì)擬向中國證監(jiān)會(huì)等主管部門報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量控制，確保發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高的質(zhì)量；（3）負(fù)責(zé)對(duì)所推薦的發(fā)行人回訪情況作總體評(píng)價(jià)，對(duì)其回訪報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)；（4）結(jié)合實(shí)際制定并修訂公司內(nèi)核小組工作規(guī)則，報(bào)公司批準(zhǔn)實(shí)施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)職能部門備案；（5）負(fù)責(zé)定期對(duì)公司證券發(fā)行人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，開展國家有關(guān)法律法規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，不斷提高執(zhí)業(yè)水平；（6）公司授權(quán)的其他事項(xiàng)。

二、內(nèi)核專業(yè)審核部門及職責(zé)

就內(nèi)核小組而言，存在一些不足。首先，內(nèi)核小組成員并非專職，多為公司各業(yè)務(wù)部門的負(fù)責(zé)人，在時(shí)間上并不能完全保障對(duì)項(xiàng)目的審查。其次，內(nèi)核工作是以會(huì)議討論的形式來完成對(duì)項(xiàng)目的審查，作為項(xiàng)目審查的最后一道工序，內(nèi)核會(huì)議行之有效，但是，對(duì)于內(nèi)核會(huì)議前期的工作指導(dǎo)和監(jiān)督以及在非會(huì)議期間的相關(guān)工作多少有些乏力。鑒于證券發(fā)行內(nèi)核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規(guī)范運(yùn)作的考慮，各大券商在成立內(nèi)核小組的同時(shí)或隨后，為了工作的需要，成立了專業(yè)審核部門，作為內(nèi)核小組的常設(shè)機(jī)構(gòu)。

專業(yè)審核部門的設(shè)置，是公司內(nèi)部控制機(jī)制的重要組成部分，形成有效的內(nèi)部運(yùn)行制約關(guān)系，符合證券《公司內(nèi)部控制指引》關(guān)于完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循健全性原則、獨(dú)立性原則和相互制約性原則的規(guī)定。專業(yè)審核部門在不同的券商名稱并不相同：光大證券設(shè)立內(nèi)核小組辦公室；廣發(fā)證券設(shè)立質(zhì)量控制部；華泰證券設(shè)立投資銀行管理總部；天同證券成立質(zhì)量監(jiān)控室；平安證券成立項(xiàng)目管理中心。名稱雖然不同，但我們可以看出，這些部門是對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)、監(jiān)督和管理的，實(shí)際上都是內(nèi)核專業(yè)審核部門。南方證券2001年8月成立內(nèi)核小組辦公室，作為內(nèi)核專業(yè)審核部門由公司負(fù)責(zé)一級(jí)市場的副總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。2002年6月，為便于內(nèi)核專業(yè)審核部門的對(duì)外聯(lián)絡(luò)和工作開展，內(nèi)核小組辦公室更名為內(nèi)核部，作為獨(dú)立部門由公司總裁直接領(lǐng)導(dǎo)。

南方證券內(nèi)核部是負(fù)責(zé)公司內(nèi)核小組日常工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括：（1）項(xiàng)目申報(bào)材料的初審，并出具書面初審意見；（2）回訪報(bào)告及相關(guān)材料的預(yù)審；（3）就審核中的問題與項(xiàng)目人員溝通；（4）為確保發(fā)行申請(qǐng)材料的質(zhì)量，內(nèi)核小組及內(nèi)核部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料制作的日常指導(dǎo)和全過程的質(zhì)量監(jiān)控。內(nèi)核部可隨時(shí)對(duì)審核的企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察；（5）必要時(shí)，代表公司與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行工作聯(lián)系，組織對(duì)反饋意見的處理；（6）起草、修訂和完善一級(jí)市場業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度；（7）內(nèi)核小組的日常事務(wù)等等。

內(nèi)核專業(yè)審核部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初審，是內(nèi)核小組判斷的主要依據(jù)之一。因此，內(nèi)核專業(yè)審核部門對(duì)人員的要求也很高。首先，專業(yè)審核人員必須具有豐富的投資銀行經(jīng)驗(yàn)。證券發(fā)行上市是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，往往需要經(jīng)過較長的時(shí)間，并且有紛繁復(fù)雜的各項(xiàng)工作。項(xiàng)目內(nèi)核一般都是在準(zhǔn)備上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)之前由項(xiàng)目人員按照程序提出內(nèi)核申請(qǐng)，往往必須在很短的時(shí)間內(nèi)完成。如果不熟悉投行業(yè)務(wù)，很難在很短的時(shí)間了解整個(gè)項(xiàng)目并做出相對(duì)客觀的判斷。南方證券內(nèi)核部的人員都是來自于投資銀行部，一般至少從業(yè)五、六年，具有豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。其次，專業(yè)審核人員必須有扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)。實(shí)行核準(zhǔn)制之后，企業(yè)選擇和推薦的責(zé)任從政府轉(zhuǎn)移到券商，券商的責(zé)任十分重大，內(nèi)核受到高度的重視。券商要求在會(huì)計(jì)師和律師等中介機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)之上做出專業(yè)判斷，因此，內(nèi)核被稱為“專家”審核。

內(nèi)核制度的程序要求

內(nèi)核小組對(duì)項(xiàng)目的內(nèi)核是通過召開內(nèi)核會(huì)議的形式完成的。當(dāng)然，內(nèi)核會(huì)議的前期和后期都有相應(yīng)的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內(nèi)核制度的核心所在。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)核程序有一定的要求：（1）證券公司須結(jié)合實(shí)際制定內(nèi)核小組工作規(guī)則，工作規(guī)則應(yīng)載明內(nèi)核小組的宗旨、職責(zé)、人員分工和自律要求，以及內(nèi)核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內(nèi)核小組要同參與證券發(fā)行的其他有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及發(fā)行人保持業(yè)務(wù)溝通，做好協(xié)調(diào)工作。（3）凡報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部的發(fā)行人申請(qǐng)材料及有關(guān)書面意見，須經(jīng)內(nèi)核小組三分之二以上成員集體討論，并經(jīng)參加討論的三分之二以上成員同意。

一、內(nèi)核前期準(zhǔn)備工作

公司投資銀行業(yè)務(wù)總部、國際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部應(yīng)于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計(jì)劃內(nèi)核的儲(chǔ)備項(xiàng)目及回訪項(xiàng)目的名單按預(yù)計(jì)完成順序在內(nèi)核部備案，并根據(jù)項(xiàng)目變動(dòng)情況及時(shí)更新。對(duì)于各個(gè)需要內(nèi)核的項(xiàng)目，提交項(xiàng)目內(nèi)核申請(qǐng)30日前，投資銀行業(yè)務(wù)總部、國際業(yè)務(wù)總部、債券業(yè)務(wù)總部先將發(fā)行人基本情況報(bào)內(nèi)核部，以便有充足時(shí)間深入考察和了解發(fā)行人情況。

二、內(nèi)核申請(qǐng)的提出

內(nèi)核申請(qǐng)由相關(guān)業(yè)務(wù)總部的項(xiàng)目組提出，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，申請(qǐng)內(nèi)核的項(xiàng)目人員須將按標(biāo)準(zhǔn)目錄備齊的擬申報(bào)材料、項(xiàng)目問題清單、部門負(fù)責(zé)人的審批意見及項(xiàng)目人員承諾函，由所在部門總部綜合人員一并報(bào)內(nèi)核部。經(jīng)審核，所有需要審查的材料齊備后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門出具《內(nèi)核材料簽收單》。

三、內(nèi)核材料的初審

內(nèi)核部及外聘專家須在收到材料7個(gè)工作日內(nèi)向項(xiàng)目人員提供初審意見，項(xiàng)目人員須按照《內(nèi)核初審意見答復(fù)》的格式，對(duì)初審意見做出書面答復(fù)，并將版發(fā)至內(nèi)核部信箱。內(nèi)核部根據(jù)項(xiàng)目組書面答復(fù)的情況確定是否安排該項(xiàng)目上會(huì)。如果不安排上會(huì)，內(nèi)核部以書面或電子郵件的形式告知項(xiàng)目組及所在業(yè)務(wù)總部。安排上會(huì)的，內(nèi)核部在內(nèi)核會(huì)議5個(gè)工作日前將申報(bào)材料以書面或電子郵件的形式報(bào)送內(nèi)核小組成員審核，以保證充裕的時(shí)間審核材料。

四、內(nèi)核會(huì)議的召開

內(nèi)核小組審核方式以召開內(nèi)核小組會(huì)議集體討論為主。每次會(huì)議最多可審核三個(gè)項(xiàng)目，以保證內(nèi)核質(zhì)量。內(nèi)核會(huì)議安排由內(nèi)核部請(qǐng)示內(nèi)核小組正、副組長確定。會(huì)議日程確定后，由內(nèi)核秘書向內(nèi)核小組各成員、申報(bào)內(nèi)核的部門發(fā)送《內(nèi)核會(huì)議通知》。參加內(nèi)核會(huì)議的人員包括：內(nèi)核小組成員、內(nèi)核部有關(guān)人員、項(xiàng)目組成員。非經(jīng)內(nèi)核小組同意，其他人員不得列席會(huì)議。內(nèi)核會(huì)議對(duì)公司發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行審核，是內(nèi)核工作的核心。為保障內(nèi)核的有效性和公正性，內(nèi)核會(huì)議應(yīng)同時(shí)具備以下三個(gè)條件方可召開：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會(huì)；二是組長、副組長中至少一人參加；三是內(nèi)核部總經(jīng)理、外聘專家參加。

內(nèi)核會(huì)議包括但不限于以下議程：（1）內(nèi)核小組組長或副組長主持會(huì)議；（2）項(xiàng)目人員介紹審核材料的概要、及整改情況；（3）內(nèi)核部發(fā)表初審意見；（4）各內(nèi)核成員分別發(fā)表意見并進(jìn)行充分審議；（5）項(xiàng)目人員應(yīng)逐一聽取并回答內(nèi)核小組成員提出的問題，接受必要的詢問，并做出相應(yīng)解釋，同時(shí)進(jìn)行詳細(xì)記錄，以便會(huì)后據(jù)此進(jìn)行書面答復(fù)。（6）項(xiàng)目人員退場后，內(nèi)核小組成員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行表決。（7）公布表決結(jié)果。

內(nèi)核會(huì)議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權(quán)，以體現(xiàn)公平；同時(shí)，為控制風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)核規(guī)章規(guī)定，內(nèi)核小組組長享有一票否決權(quán)，如果內(nèi)核小組組長認(rèn)為項(xiàng)目的推薦可能對(duì)公司構(gòu)成較大風(fēng)險(xiǎn)，可以行使否決權(quán)。表決結(jié)果分為：通過、暫緩表決、不通過三種。表決不通過的，可申請(qǐng)復(fù)議，但若復(fù)議未通過，半年內(nèi)該項(xiàng)目不得申報(bào)內(nèi)核。內(nèi)核會(huì)議可做出決議，函告擬發(fā)行人，本公司將不再承擔(dān)推薦責(zé)任。

內(nèi)核會(huì)議作為內(nèi)核小組的主要工作應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，以備證監(jiān)會(huì)和證券交易所的審查和調(diào)閱。

五、內(nèi)核會(huì)議后期工作

內(nèi)核會(huì)議之后，項(xiàng)目人員將內(nèi)核會(huì)議上所提問題參照《內(nèi)核初審意見答復(fù)》的格式進(jìn)行書面答復(fù)，在兩日內(nèi)發(fā)至內(nèi)核部電子信箱。項(xiàng)目經(jīng)內(nèi)核小組審核通過后，由內(nèi)核部負(fù)責(zé)填寫《核準(zhǔn)項(xiàng)目簡表》報(bào)董事長簽署意見。經(jīng)董事長同意后，內(nèi)核部向項(xiàng)目所在部門出具《內(nèi)核審議結(jié)果通知單》，項(xiàng)目人員憑此辦理申報(bào)材料的簽章、發(fā)文事宜。材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)后，項(xiàng)目組應(yīng)派專人及時(shí)跟蹤和匯報(bào)進(jìn)展情況，并將證監(jiān)會(huì)的審核意見及相關(guān)答復(fù)報(bào)內(nèi)核部備案。

內(nèi)核的與標(biāo)準(zhǔn)

一、內(nèi)核材料的內(nèi)容

從項(xiàng)目分類上看，內(nèi)核證券發(fā)行項(xiàng)目包括首次發(fā)行（IPO）、上市公司新股發(fā)行（增發(fā)和配股）、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的項(xiàng)目和證券公司經(jīng)營范圍內(nèi)的各類項(xiàng)目。當(dāng)然，回訪報(bào)告也是內(nèi)核小組審查的主要內(nèi)容之一。

發(fā)行項(xiàng)目內(nèi)核材料應(yīng)包括但不限于：（1）《部門審批意見書》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書》；（3）項(xiàng)目申報(bào)材料。按照《項(xiàng)目申報(bào)材料目錄》的要求將申報(bào)材料電子版發(fā)送至內(nèi)核部電子信箱，同時(shí)報(bào)送書面材料兩份。沒有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報(bào)復(fù)印件。（4）項(xiàng)目問題清單。項(xiàng)目人員應(yīng)將該項(xiàng)目存在的問題按重要性順序列成清單，如實(shí)報(bào)告公司內(nèi)核小組。回訪報(bào)告內(nèi)核材料包括但不限于：（1）《部門領(lǐng)導(dǎo)審批意見》；（2）《項(xiàng)目人員承諾書》；（3）《關(guān)于××××股份有限公司的回訪報(bào)告》；（4）回訪工作底稿。

二、內(nèi)核的標(biāo)準(zhǔn)

關(guān)于內(nèi)核的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)核小組主要是依據(jù)《公司法》、《證券法》中關(guān)于發(fā)行的規(guī)定，《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》附件一《首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷商核對(duì)要點(diǎn)》、附件三《主承銷商關(guān)于上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件核對(duì)表》和附件四《主承銷商關(guān)于股票發(fā)行回訪報(bào)告必備內(nèi)容》的具體要求以及中國證監(jiān)會(huì)的其他相關(guān)規(guī)定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規(guī)定較為原則，而《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見》附件中的內(nèi)容又十分繁多，單《首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件主承銷商核對(duì)要點(diǎn)》而言，就有400多個(gè)核對(duì)內(nèi)容。因此，在、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)要求的指引下，證券公司制定一套適合的標(biāo)準(zhǔn)不僅可能而且必須。審核標(biāo)準(zhǔn)既要能提高工作效率，又能對(duì)項(xiàng)目做出客觀的判斷。

三、內(nèi)核重點(diǎn)關(guān)注的問題

南方證券在實(shí)踐的基礎(chǔ)之上，了內(nèi)核項(xiàng)目存在的問題，經(jīng)過和綜合，歸納出內(nèi)核時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的問題，主要包括但不限于以下五個(gè)方面：

1.重組改制。包括：（1）改制設(shè)計(jì)時(shí)沒有把主體資產(chǎn)放進(jìn)股份公司；（2）重組時(shí)資產(chǎn)與收入分割不配比；（3）重組后集團(tuán)公司的無收益資產(chǎn)過于集中，其持續(xù)經(jīng)營的能力較弱；（4）進(jìn)入股份公司的資產(chǎn)評(píng)估增值過大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時(shí)現(xiàn)金折股過多；（6）在重組設(shè)計(jì)中有增加關(guān)聯(lián)交易的傾向。

2.關(guān)聯(lián)交易。包括：（1）關(guān)聯(lián)交易占收入和利潤比重過大，超過50%；（2）關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格缺乏合理性，關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議價(jià)格應(yīng)有同行比較及合理、可信的說明；（3）缺乏減少和消除關(guān)聯(lián)交易的具體、目標(biāo)、時(shí)間和措施；（4）股份公司產(chǎn)品銷售的主要對(duì)象是集團(tuán)下屬各個(gè)銷售分公司，且多為應(yīng)收款；（5）關(guān)聯(lián)協(xié)議過于簡單，協(xié)議中沒有關(guān)注折舊的方式、貨幣的時(shí)間價(jià)值、加入WTO后的不確定因素，無形資產(chǎn)及對(duì)未來客貨流量的測定；（6）關(guān)聯(lián)的協(xié)議利潤與返還利潤，應(yīng)有明確的時(shí)間期限和現(xiàn)金收入。

3.財(cái)務(wù)問題。包括：（1）應(yīng)收賬款大幅增長，超過了銷售額增長的比率，每股現(xiàn)金流過低；（2）應(yīng)收賬款中應(yīng)收關(guān)聯(lián)公司的較多（包括應(yīng)收大股東的）；（3）應(yīng)收款占股份公司資產(chǎn)的比重過大；（4）八項(xiàng)計(jì)提中，部分沒有執(zhí)行計(jì)提的理由不充分，政策不穩(wěn)健；（5）對(duì)未來利潤預(yù)測過高，依據(jù)不足，缺少同行業(yè)的比較分析及供銷協(xié)議；（6）每股收益過低；（7）負(fù)債率偏低，沒有充分利用財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)。

4.募集資金。包括：（1）缺乏依據(jù)說明股份公司對(duì)資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產(chǎn)生效益；（3）募資準(zhǔn)備跨行業(yè)投資，轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)披露不足；（4）對(duì)項(xiàng)目可行性的闡述，缺乏對(duì)產(chǎn)品技術(shù)的成熟度、市場的潛力、競爭對(duì)手，現(xiàn)有的人力資源、異地管理的能力、國內(nèi)外同類產(chǎn)品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產(chǎn)業(yè)特征不符，如軟件所募資金過多投入固定資產(chǎn)。

5.其他方面。包括：（1）股份公司產(chǎn)品單一，市場狹窄，過度依賴大股東，以關(guān)聯(lián)交易為生存基礎(chǔ)；（2）發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行定價(jià)過高或上下限定價(jià)過寬，發(fā)行；（3）進(jìn)入股份公司的土地遠(yuǎn)大于實(shí)際使用的土地；（4）土地租賃協(xié)議設(shè)立時(shí)沒簽，在申報(bào)材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業(yè)沒有注銷，還繼續(xù)對(duì)外簽協(xié)議；（6）董事會(huì)權(quán)限內(nèi)所決定的對(duì)外投資數(shù)額較大；（7）“三分開”問題沒解決；（8）有職工持股的問題。

四、量化標(biāo)準(zhǔn)——項(xiàng)目內(nèi)核質(zhì)量評(píng)價(jià)

一般證券公司在內(nèi)核部和內(nèi)核小組中會(huì)制定具體的項(xiàng)目質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范一點(diǎn)的，會(huì)制定項(xiàng)目評(píng)級(jí)辦法。南方證券為加強(qiáng)公司項(xiàng)目管理，提高公司上報(bào)證監(jiān)會(huì)承銷項(xiàng)目的質(zhì)量，提高對(duì)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項(xiàng)目內(nèi)核質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》對(duì)申報(bào)內(nèi)核逐一評(píng)級(jí)，并將項(xiàng)目評(píng)級(jí)結(jié)果作為公司確定向證監(jiān)會(huì)推薦承銷項(xiàng)目順序的依據(jù)。

存在的問題及改進(jìn)措施

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)券商的檢查表明，自核準(zhǔn)制實(shí)施以來，券商在轉(zhuǎn)變承銷業(yè)務(wù)觀念和完善內(nèi)核制度等方面已取得了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，但同時(shí)仍存在著一些亟待解決的問題。如內(nèi)核工作流于形式，申報(bào)材料不能如實(shí)反映所推薦企業(yè)的情況，推薦企業(yè)的經(jīng)營不穩(wěn)定，上市后即出現(xiàn)虧損或業(yè)績滑坡等。因此，內(nèi)核工作需進(jìn)一步加強(qiáng)，必須將風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)切實(shí)落實(shí)到基層，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的組織保障。

一、忽視項(xiàng)目質(zhì)量的觀念依然存在

在額度制下券商已經(jīng)形成了比較穩(wěn)定的業(yè)務(wù)模式，舊體制的漏洞使得項(xiàng)目的自身質(zhì)量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀念需要一定的時(shí)間。當(dāng)然，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)識(shí)到僅有“事前監(jiān)管”是不夠的，沒有足夠的“事后處罰”無以推動(dòng)投資銀行業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的整體進(jìn)步。在管理層和市場的雙重壓力下，如果忽視內(nèi)核，很可能遭遇嚴(yán)厲處罰和被市場淘汰的命運(yùn)。因此，券商必須盡快轉(zhuǎn)變觀念，適應(yīng)核準(zhǔn)制的要求，真正重視內(nèi)核，在制度建設(shè)、組織框架、人才結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行變革，以提高項(xiàng)目質(zhì)量，維護(hù)公司利益，化解市場風(fēng)險(xiǎn)。

二、服務(wù)與監(jiān)管的沖突問題

從監(jiān)管體系上來看，內(nèi)核是自律監(jiān)管的重要體現(xiàn)，內(nèi)核制度是對(duì)整個(gè)證券發(fā)行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。而就產(chǎn)品的生產(chǎn)程序而言，內(nèi)核作為質(zhì)量控制，是一般商品采購、生產(chǎn)、質(zhì)檢、銷售中的一個(gè)環(huán)節(jié)。內(nèi)核制度是為證券發(fā)行業(yè)務(wù)服務(wù)的。如果單是強(qiáng)調(diào)其監(jiān)管功能，可能使公司項(xiàng)目不能上報(bào)，失去盈利機(jī)會(huì)；如果過于強(qiáng)調(diào)服務(wù)功能，則可能放松對(duì)公司承銷風(fēng)險(xiǎn)的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實(shí)際上兩者的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)都是一致的，服務(wù)是為了公司能增強(qiáng)盈利能力，監(jiān)管是為了公司的聲譽(yù)和責(zé)任，是以公司的長遠(yuǎn)利益為重，都是為了公司的利益著想。關(guān)鍵的問題是內(nèi)核小組和內(nèi)核專業(yè)審核部門應(yīng)該保持獨(dú)立性和公正性，嚴(yán)格對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量把關(guān)，同時(shí)樹立服務(wù)意識(shí)，更多地深入業(yè)務(wù)現(xiàn)場，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目人員進(jìn)行指導(dǎo)和糾偏。南方證券在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)，也建立了現(xiàn)場服務(wù)制度，如專業(yè)審核人員現(xiàn)場考察指導(dǎo)，在項(xiàng)目所在區(qū)域召開內(nèi)核會(huì)議等，將監(jiān)管與服務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來。

三、內(nèi)核的形式問題

根據(jù)上文分析，內(nèi)核普遍是在證券發(fā)行項(xiàng)目上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)之前的一段時(shí)間進(jìn)行，主要是進(jìn)行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對(duì)于項(xiàng)目的了解是較為抽象的，許多問題在書面材料中不能體現(xiàn)，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對(duì)于項(xiàng)目的后端控制也存在一定的弊病，往往無法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行一定的篩選導(dǎo)致項(xiàng)目的泛濫。有些項(xiàng)目經(jīng)過項(xiàng)目人員的自身判斷后就進(jìn)場工作，經(jīng)過長期的人力、物力的大量投入終于準(zhǔn)備申請(qǐng)發(fā)行，但卻因項(xiàng)目存在的缺陷在內(nèi)核時(shí)就被否決。顯然，風(fēng)險(xiǎn)是得到排解了，但是如果因?yàn)闆]有嚴(yán)格的立項(xiàng)制度而造成項(xiàng)目失敗，則是對(duì)公司資源的極大浪費(fèi)。

因此，對(duì)于上述兩個(gè)方面的弊端，我們提出：（1）內(nèi)核工作應(yīng)注重材料審查與現(xiàn)場考察相結(jié)合。南方證券專業(yè)審核部門根據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)部門報(bào)備的計(jì)劃內(nèi)核的儲(chǔ)備項(xiàng)目情況，結(jié)合發(fā)行市場的實(shí)際狀況，在發(fā)行淡季或公司通道占滿的時(shí)候?qū)ι形磧?nèi)核或已經(jīng)內(nèi)核的項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察。一方面深入了解企業(yè)情況，與項(xiàng)目人員交流溝通，另一方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身素質(zhì)。（2）內(nèi)核工作應(yīng)當(dāng)從控制后端擴(kuò)大到全程監(jiān)督。當(dāng)然，全程監(jiān)督需要投入大量的人力、無力，成本很高，但是，一般認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將立項(xiàng)納入專業(yè)審核部門的業(yè)務(wù)范圍。平安證券的項(xiàng)目管理中心就是這樣運(yùn)作的。項(xiàng)目管理中心直接參與項(xiàng)目的立項(xiàng)、評(píng)估以及策劃上市等一系列工作。項(xiàng)目管理中心超越了程序式的、被動(dòng)式的綜合管理，積極主動(dòng)地審核管理項(xiàng)目。

四、內(nèi)核專業(yè)審核人員素質(zhì)的提高問題